Europski ured za borbu protiv prijevara – Pravila o istragama

SAŽETAK DOKUMENATA:

Uredba (EU, Euratom) br. 883/2013 o istragama koje provodi Europski ured za borbu protiv prijevara (OLAF)

Uredba (EU, Euratom) 2020/2223 o izmjeni Uredbe (EU, Euratom) br. 883/2013 u pogledu suradnje s Uredom europskog javnog tužitelja i djelotvornosti istraga koje provodi Europski ured za borbu protiv prijevara

ČEMU SLUŽE OVE UREDBE?

Cilj Uredbe (EU, Euratom) br. 883/2013:

ojačati neovisnost Europskog ureda za borbu protiv prijevara (OLAF), osnovanog Odlukom 1999/352/EZ, EZUČ, Euratom za borbu protiv prijevare, korupcije i svih drugih nezakonitih aktivnosti kojima se šteti financijskim interesima* EU-a;
povećati djelotvornost istraga OLAF-a,
poboljšati suradnju između različitih uključenih institucija i tijela,
ojačati prava pojedinaca obuhvaćenih istragama.

Cilj Uredbe o izmjeni (EU, Euratom) 2020/2223:

prilagoditi rad OLAF-a osnivanju Ureda europskog javnog tužitelja (EPPO), uspostavljenog Uredbom (EU) 2017/1939 (vidjeti sažetak) kako bi se osigurala najveća moguća komplementarnost; i
poboljšati učinkovitost istražne funkcije OLAF-a u vezi s nizom specifičnih pitanja, uključujući:
- nova pravila za provedbu provjera i inspekcija na terenu
- pristup informacijama o bankovnim računima
- uspostavljanje nadzornika postupovnih jamstava
- pristup završnom izvješću dotične osobe
- ojačanu ulogu službi za koordinaciju borbe protiv prijevara u zemaljama EU-a i
- nova pravila za poboljšanje daljnjih istraga.

KLJUČNE TOČKE

OLAF:

provodi unutarnje i vanjske istrage;
pruža pomoć EPPO-u na temelju bliske suradnje, razmjene informacija, komplementarnosti i izbjegavanja udvostručavanja;
pomaže zemljama EU-a da organiziraju blisku i redovitu suradnju između svojih tijela za borbu protiv prijevara;
razvija politike EU-a za borbu protiv prijevara kao služba Europske komisije;
doprinosi oblikovanju i razvoju strategija za sprječavanje prijevara i korupcije radi zaštite financijskih interesa EU-a;
promiče i usklađuje razmjenu operativnog iskustva i najboljih postupovnih praksi,
sudjeluje, prema potrebi, u zajedničkim istražnim timovima;
podupire zajedničke nacionalne aktivnosti za borbu protiv prijevara.

Unutarnje istrage

OLAF:

provodi administrativne istrage unutar institucija, tijela, ureda i agencija EU-a te u prostorijama gospodarskih subjekata*;
ima pravo na neposredan i nenajavljen pristup svim relevantnim informacijama i podacima povezanima s predmetom koji se istražuje;
može zatražiti usmene i pisane informacije od dužnosnika, ostalih službenika i voditelja ureda ili agencija,
obavještava institucije, tijela, urede i agencije ako se istraga tiče njihovih zaposlenika i savjetuje se s njima, ako je potrebno, o tome trebaju li se poduzeti mjere predostrožnosti radi zaštite financijskih interesa EU-a.

Uredbom o izmjeni (EU, Euratom) 2020/2223 OLAF-u se tijekom istraga omogućuje pristup uređajima u privatnom vlasništvu koji se upotrebljavaju u poslovne svrhe ako OLAF ima opravdane razloge sumnjati da njihov sadržaj može biti relevantan za istragu. Pristup bi se temeljio na internim pravilima koja mora donijeti svaka dotična institucija, tijelo, ured ili agencija u pogledu svojeg osoblja i članova.

Vanjske istrage

OLAF:

provodi provjere i inspekcije na licu mjesta i druge istražne aktivnosti u zemljama EU-a, zemljama koje nisu članice EU-a, prostorijama međunarodnih organizacija i gospodarskim subjektima, u skladu s pravilima utvrđenim Uredbom (EU, Euratom) br. 883/2013 i Uredbom (Euratom, EZ) br. 2185/96, te uvjetima suradnje i sporazumima o uzajamnoj pomoći;
može nadležnim nacionalnim tijelima zemalja EU-a prenositi informacije o prijevari, korupciji ili bilo kojoj drugoj nezakonitoj aktivnosti koja utječe na financijske interese EU-a kako bi im se omogućilo da poduzmu odgovarajuće mjere.

Prema Uredbi o izmjeni (EU, Euratom) 2020/2223, u vanjskim istragama pristup privatnim uređajima koji se upotrebljavaju u poslovne svrhe bi se mogao imati pod istim uvjetima i u istoj mjeri kao i za nacionalne vlasti u relevantnoj zemlji.

Istražni postupak

Glavni direktor OLAF-a:

odlučuje, ako postoji dovoljno utemeljena sumnja, treba li pokrenuti vanjsku ili unutarnju istragu na inicijativu glavnog direktora ili na zahtjev institucije, tijela, ureda, agencije ili zemlje EU-a;
može poslati sve relevantne informacije instituciji, tijelu, uredu, agenciji ili zemlji EU-a o kojoj je riječ, ako glavni direktor odluči da se unutarnja istraga neće pokretati;
usmjerava vođenje istrage na temelju pisanih naputaka, gdje je to prikladno;
izvještava nadzorni odbor ako se istraga ne može zatvoriti u roku od 12 mjeseci i svakih šest mjeseci nakon toga,
može nacionalnim nadležnim tijelima proslijediti informacije dobivene tijekom provođenja unutarnje istrage u njihovoj nadležnosti.

Osoblje OLAF-a:

provodi istrage na objektivan i nepristran način, poštujući postupovna jamstva iz Uredbe i pretpostavku nedužnosti;
prikuplja dokaze za dotičnu osobu i protiv nje;
može, uz prikladnu najavu, ispitati pojedinca ili svjedoka bilo kada tijekom istrage; ta osoba ima pravo izbjeći samooptuživanje i ima pravo na pomoć odabrane osobe;
sastavlja zapisnik obavijesnog razgovora i daje ispitanoj osobi presliku tog zapisnika,
pruža dotičnoj osobi priliku da se očituje na činjenice koje se na nju odnose;
postupa sa svim podacima koji su proslijeđeni ili dobiveni tijekom vanjskih i unutarnjih istraga kao s povjerljivim podacima,
surađuje s EPPO-om, Eurojustom, Europolom i nadležnim tijelima zemalja EU-a, zemalja koje nisu članice EU-a i međunarodnim organizacijama.

Pristup informacijama o bankovnim računima

Izmjenom Uredbe (EU, Euratom) 2020/2223, OLAF-ove istražne ovlasti su ojačane. OLAF može zatražiti informacije o bankovnim računima i, ako je to nužno potrebno, o transakcijama, u suradnji s nacionalnim vlastima. To se može učiniti pod uvjetima istovjetnima uvjetima koji se primjenjuju na nadležna nacionalna tijela i podliježu pismenom zahtjevu u kojem se objašnjava njegova prikladnost i proporcionalnost.

Nadzornik postupovnih jamstava

Neovisno mjesto nadzornika postupovnih jamstava stvoreno je izmjenom Uredbe (EU, Euratom) 2020/2223. Upravno povezan s nadzornim odborom, nadzornik bi bio odgovoran za rješavanje pritužbi dotičnih osoba i mogao bi OLAF-u dati preporuke o načinu rješavanja problema pokrenutog u pritužbi.

Bliska suradnja između OLAF-a i EPPO-a

OLAF i EPPO imaju komplementarne uloge u zaštiti financijskih interesa EU-a i blisko će surađivati. Prema Uredbi o izmjeni (EU, Euratom) 2020/2223, OLAF ostaje administrativno tijelo koje provodi administrativne istrage, što može dovesti do financijskih, administrativnih, stegovnih i pravosudnih preporuka, a mandat EPPO-a, koji pokriva 22 od 27 zemalja EU-a, usmjeren je na kaznene istrage kojima se utvrđuje kaznena odgovornost osoba uključenih u prijevaru, korupciju ili druga kaznena djela koja utječu na financijske interese EU-a koji spadaju u njegovu nadležnost.

Kad djeluju kao podrška EPPO-u i štite prihvatljivost dokaza te temeljna prava i postupovna jamstva, EPPO i OLAF moraju blisko surađivati kako bi osigurali poštivanje postupovnih zaštitnih mehanizama iz Uredbe (EU) 2017/1939.

Završno izvješće

Sastavlja se pod vodstvom glavnog direktora nakon završetka istrage, završno izvješće

sadržava:
- pravnu osnovu za istragu
- provedene faze postupka i jamstva koja su se poštovala,
- utvrđene činjenice i njihovu preliminarnu zakonsku ocjenu,
- procjenu financijskih posljedica, i
- zaključke istrage.
popraćeno je, prema potrebi, preporukama glavnog direktora o tome trebaju li se poduzimati mjere ili ne, bilo da je riječ o stegovnim, upravnim, financijskim ili sudskim mjerama i trebaju li se procijenjeni iznosi povratiti,
šalje se u zemlju EU-a ili dotičnu instituciju, tijelo, ured ili agenciju.

Zemlje EU-a:

osnivaju službu za usklađivanje borbe protiv prijevara (AFCOS) kako bi se olakšala učinkovita suradnja i razmjena informacija s OLAF-om;
pružaju ili koordiniraju potrebnu pomoć OLAF-u kako bi učinkovito izvršio svoje zadatke.

Institucije, tijela, uredi i agencije EU-a:

donose pravila kojima se od njihovog osoblja zahtijeva da surađuje i dostavlja informacije OLAF-u,
osiguravaju povjerljivost unutarnjih istraga,
ne smiju pokretati usporednu istragu o istim činjenicama ako je glavni direktor OLAF-a pokrenuo istragu ili razmatra njezino pokretanje,
bez odlaganja šalje OLAF-u sve informacije o mogućim slučajevima prijevare, korupcije ili drugim nezakonitim financijskim aktivnostima.

Stavljanje izvan snage

Uredbom (EU, Euratom) br. 883/2013 stavlja se izvan snage Uredba (EZ) br. 1073/1999 i Uredba (Euratom) br. 1074/1999.

OTKAD SE OVE UREDBE PRIMJENJUJU?

Uredba (EZ, Euratom) br. 883/2013 primjenjuje se od 1. listopada 2013.
Uredba o izmjeni (EU, Euratom) 2020/2223 stupila je na snagu 17. siječnja 2021.

POZADINA

Dodatne informacije možete pronaći ovdje:

Europski ured za borbu protiv prijevara (Europska komisija).

KLJUČNI POJMOVI

Financijski interesi: prihodi, rashodi i imovina obuhvaćeni proračunom EU-a.

Gospodarski subjekt: poduzetnici ili druge organizacije, poput dobavljača i izvođača radova, koji pružaju robu, radove ili usluge.

GLAVNI DOKUMENTI

Uredba (EU, Euratom) br. 883/2013 Europskog parlamenta i Vijeća od 11. rujna 2013. o istragama koje provodi Europski ured za borbu protiv prijevara (OLAF) i stavljanju izvan snage Uredbe (EZ) br. 1073/1999 Europskog parlamenta i Vijeća te Uredbe Vijeća (Euratom) br. 1074/1999 (SL L 248, 18.9.2013., str. 1.–22.)

Naknadne izmjene Uredbe (EZ, Euratom) br. 883/2013 uključene su u izvorni tekst. Ovaj pročišćeni tekst namijenjen je isključivo dokumentiranju.

Uredba (EU, Euratom) 2020/2223 Europskog parlamenta i Vijeća od 23. prosinca 2020. o izmjeni Uredbe (EU, Euratom) br. 883/2013 u pogledu suradnje s Uredom europskog javnog tužitelja i djelotvornosti istraga koje provodi Europski ured za borbu protiv prijevara (SL L 437, 28.12.2020., str. 49.–73.)

VEZANI DOKUMENTI

Uredba Vijeća (EU) 2017/1939 od 12. listopada 2017. o provedbi pojačane suradnje u vezi s osnivanjem Ureda europskog javnog tužitelja („EPPO”) (SL L 283, 31.10.2017., str. 1.–71.)

Vidjeti pročišćeni tekst.

Direktiva (EU) 2017/1371 Europskog parlamenta i Vijeća od 5. srpnja 2017. o suzbijanju prijevara počinjenih protiv financijskih interesa Unije kaznenopravnim sredstvima (SL L 198, 28.7.2017., str. 29.–41.)

Izvješće Komisije Europskom parlamentu i Vijeću – Evaluacija primjene Uredbe (EU, Euratom) br. 883/2013 Europskog parlamenta i Vijeća od 11. rujna 2013. o istragama koje provodi Europski ured za borbu protiv prijevara (OLAF) i stavljanju izvan snage Uredbe (EZ) br. 1073/1999 Europskog parlamenta i Vijeća te Uredbe Vijeća (Euratom) br. 1074/1999 (COM(2017) 589 final, 2.10.2017.)

Radni dokument službi Komisije – Evaluacija primjene Uredbe (EU, Euratom) br. 883/2013 Europskog parlamenta i Vijeća od 11. rujna 2013. o istragama koje provodi Europski ured za borbu protiv prijevara (OLAF) i stavljanju izvan snage Uredbe (EZ) br. 1073/1999 Europskog parlamenta i Vijeća te Uredbe Vijeća (Euratom) br. 1074/1999 priložen Izvješću Komisije Europskom parlamentu i Vijeću (SWD(2017) 332 final, 2.10.2017)

Odluka Komisije 1999/352/EZ, EZUČ, Euratom od 28. travnja 1999. o osnivanju Europskog ureda za borbu protiv prijevara (OLAF) (SL L 136, 31.5.1999., str. 20.–22.)

Vidjeti pročišćeni tekst.

Uredba Vijeća (Euratom, EZ) br. 2185/96 od 11. studenoga 1996. o provjerama i inspekcijama na terenu koje provodi Komisija s ciljem zaštite financijskih interesa Europskih zajednica od prijevara i ostalih nepravilnosti (SL L 292, 15.11.1996., str. 2.–5.)

Uredba Vijeća (EZ, Euratom) br. 2988/95 od 18. prosinca 1995. o zaštiti financijskih interesa Europskih zajednica (SL L 312, 23.12.1995., str. 1.–4.)

Odluka Komisije 94/140/EZ od 23. veljače 1994. o osnivanju Savjetodavnog odbora za koordinaciju sprečavanja prijevara (SL L 61, 4.3.1994., str. 27.–28.)

Vidjeti pročišćeni tekst.

Posljednje ažuriranje 02.02.2021