OZNAKA

VRSTA PODATKA

DEFINICIJA

{ALPHANUM-n}

Do n alfanumeričkih znakova

Rubrika za slobodan unos teksta.

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumerička znaka

Troslovna oznaka države, kako je definirano u valutnim oznakama u skladu s normom ISO 4217

{DATE_TIME_FORMAT}

Format datuma i vremena u skladu s normom ISO 8601

Datum i vrijeme u sljedećem formatu:

GGGG-MM-DDTss:mm:ss.ddddddZ.

Datumi i vremena navode se u UTC formatu.

{DATEFORMAT}

Format datuma u skladu s normom ISO 8601

Datumi se navode u sljedećem formatu:

GGGG-MM-DD.

{DECIMAL-n/m}

Decimalni broj od ukupno najviše n znamenki od kojih najviše m znamenki može biti dio decimale

Numeričko polje za pozitivne i negativne vrijednosti.

{INTEGER-n}

Cijeli broj s ukupno najviše n znamenki

Numeričko polje za pozitivne i negativne vrijednosti cijelih brojeva.

{ISIN}

12 alfanumeričkih znakova

Oznaka ISIN, kako je definirano u normi ISO 6166

{LEI}

20 alfanumeričkih znakova

Identifikator pravne osobe, kako je definirano u normi ISO 17442.

{MIC}

4 alfanumerička znaka

Identifikacijska oznaka tržišta, kako je definirano u normi ISO 10383

{NATIONAL_ID}

35 alfanumeričkih znakova

Identifikacijska oznaka utvrđena u članku 6. Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/590 (1)

BR.

Rubrika

Sadržaj pojedinosti o nalozima koje se trebaju čuvati na raspolaganju nadležnom tijelu

Standardi i formati za pojedinosti o nalozima koje treba upotrebljavati pri dostavi relevantnih podataka o nalozima nadležnom tijelu na zahtjev

1.

Identifikacija subjekta koji je podnio nalog

Identitet člana ili sudionika mjesta trgovanja. U slučaju izravnog elektroničkog pristupa navodi se identitet pružatelja izravnog elektroničkog pristupa.

{LEI}

2.

Izravan elektronički pristup

„da” kad je nalog predan na mjesto trgovanja uporabom izravnog elektroničkog pristupa kako je definiran člankom 4. stavkom 1. točkom 41. Direktive 2014/65/EU.

„ne” kad nalog nije predan na mjesto trgovanja uporabom izravnog elektroničkog pristupa kako je definiran člankom 4. stavkom 1. točkom 41. Direktive 2014/65/EU.

„da” („true”)

„ne” („false”)

3.

Identifikacijska oznaka klijenta

Oznaka koja se upotrebljava za identifikaciju klijenta člana ili sudionika mjesta trgovanja. U slučaju izravnog elektroničkog pristupa navodi se oznaka korisnika izravnog elektroničkog pristupa.

Ako je klijent pravni subjekt, upotrebljava se oznaka LEI klijenta.

Ako klijent nije pravni subjekt, upotrebljava se {NATIONAL_ID}.

U slučaju pridruženih naloga upotrebljava se oznaka AGGR kako je utvrđeno u članku 2. stavku 3. ove Uredbe.

U slučaju naloga koji čekaju na alokaciju upotrebljava se oznaka PNAL kako je utvrđeno u članku 2. stavku 2. ove Uredbe.

Ova se rubrika ne popunjava samo ako član ili sudionik mjesta trgovanja nemaju klijenta.

{LEI}

{NATIONAL_ID}

„AGGR” – pridruženi nalozi

„PNAL” – nalozi koji čekaju na alokaciju

4.

Odluka o ulaganju unutar društva

Oznaka koja se upotrebljava za identifikaciju osobe ili algoritma unutar člana ili sudionika mjesta trgovanja odgovornog za odluku o ulaganju u skladu s člankom 8. Delegirane uredbe (EU) 2017/590.

Ako je unutar člana ili sudionika mjesta trgovanja fizička osoba odgovorna za odluku o ulaganju, za identifikaciju osobe koja je odgovorna ili ima prvenstvenu odgovornost za odluku o ulaganju upotrebljava se {NATIONAL_ID}.

Ako je za odluku o ulaganju bio odgovoran algoritam, rubrika se popunjava u skladu s člankom 8. Delegirane uredbe (EU) 2017/590.

Ova se rubrika ne popunjava kad odluku o ulaganju ne donosi osoba ili algoritam unutar člana ili sudionika mjesta trgovanja.

{NATIONAL_ID} – fizičke osobe

{ALPHANUM-50} – algoritmi

5.

Izvršenje u okviru društva

Oznaka koja se upotrebljava za identifikaciju osobe ili algoritma, unutar člana ili sudionika mjesta trgovanja, odgovornog za izvršenje transakcije koja proizlazi iz naloga, u skladu s člankom 9. Delegirane uredbe (EU) 2017/590. Ako je za izvršenje transakcije odgovorna fizička osoba, za identifikaciju te osobe upotrebljava se {NATIONAL_ID}.

Ako je za izvršenje transakcije odgovoran algoritam, rubrika se popunjava u skladu s člankom 9. Delegirane uredbe (EU) 2017/590.

Ako su u izvršenje transakcije uključene najmanje dvije osobe ili kombinacija osoba i algoritama, član ili sudionik ili klijent mjesta trgovanja određuju trgovca ili algoritam koji su prvenstveno odgovorni kako je određeno u članku 9. stavku 4. Delegirane uredbe (EU) 2017/590 te u ovu rubriku unose identitet tog trgovca ili algoritma.

{NATIONAL_ID} – fizičke osobe

{ALPHANUM-50} – algoritmi

6.

Broker koji ne izvršava naloge

U skladu s člankom 2. točkom (d).

Ova se rubrika ne popunjava ako to nije relevantno.

{LEI}

7.

Vrsta trgovanja

Navodi se je li podnošenje naloga rezultat trgovanja za vlastiti račun uparivanjem naloga na temelju članka 4. stavka 1. točke 38. Direktive 2014/65/EU ili trgovanja za vlastiti račun na temelju članka 4. stavka 1. točke 6. Direktive 2014/65/EU, koje izvršava član ili sudionik mjesta trgovanja.

Ako podnošenje naloga nije rezultat trgovanja za vlastiti račun uparivanjem naloga ili trgovanja za vlastiti račun koje izvršava član ili sudionik mjesta trgovanja, u rubrici se navodi da je transakcija izvršena u nekom drugom svojstvu.

„DEAL” – trgovanje za vlastiti račun

„MTCH” – trgovanje za vlastiti račun uparivanjem naloga

„AOTC” – ostale vrste trgovanja

8.

Aktivnost osiguravanja likvidnosti

Navodi se je li nalog podnesen na mjestu trgovanja kao dio strategije održavanja tržišta u skladu s člancima 17. i 48. Direktive 2014/65/EU ili je podnesen kao dio neke druge aktivnosti u skladu s člankom 3. ove Uredbe.

„da” („true”)

„ne” („false”)

9.

Datum i vrijeme

Datum i vrijeme svakog događaja navedenog u odjeljcima [G] i [K].

{DATE_TIME_FORMAT}

Broj znamenki nakon „sekundi” utvrđuje se u skladu s člankom 2. Delegirane uredbe (EU) 2017/574.

10.

Razdoblje valjanosti

Valjan dok traje dan (Good-For-Day): nalog prestaje vrijediti na kraju dana trgovanja kad je unesen u knjigu naloga.

„DAVY” – valjan dok traje dan

Valjan dok se ne otkaže (Good-Till-Cancelled): nalog će biti i dalje aktivan u knjizi naloga te izvršiv sve dok se ne otkaže.

„GTCV” – valjan dok se ne otkaže

Valjan do određenog vremena (Good-Till-Time): nalog istječe najkasnije do unaprijed određenog vremena tijekom dnevnog trgovanja koje je u tijeku.

„GTTV” – valjan do određenog vremena

Valjan do određenog datuma (Good-Till-Date): nalog istječa na kraju određenog datuma.

„GTDV” – valjan do određenog datuma

Valjan do određenog datuma i vremena (Good-Till-Specified Date and Time): nalog istječe na određeni datum i u određeno vrijeme.

„GTSV” – valjan do određenog datuma i vremena

Valjan nakon određenog vremena (Good After Time): nalog je aktivan tek nakon unaprijed određenog vremena tijekom dnevnog trgovanja koje je u tijeku.

„GATV” – valjan nakon određenog vremena

Valjan nakon određenog datuma (Good After Date): nalog je aktivan tek nakon početka unaprijed određenog datuma.

„GADV” – valjan nakon određenog datuma

Valjan nakon određenog vremena i datuma (Good After Specified Date and Time): nalog je aktivan tek nakon početka unaprijed određenog datuma i unaprijed određenog vremena.

„GASV” – valjan nakon određenog vremena i datuma

Nalog odmah ili opozovi (immediate-or-cancel): nalog koji se izvršava pri unosu u knjigu naloga (u količini koja se može izvršiti) i pri čemu preostala neizvršena količina ne ostaje u knjizi naloga (ako postoji).

„IOCV” – nalog odmah ili opozovi ili

Nalog sve ili ništa (fill-or-kill): nalog koji se izvršava pri unosu u knjigu naloga pod uvjetom da se može ispuniti u potpunosti: u slučaju da se može izvršiti samo djelomično, nalog se automatski odbija i ne izvršava se.

„FOKV” – nalog sve ili ništa

ili

{ALPHANUM-4} znakovi koje mjesto trgovanja još uvijek ne upotrebljava za vlastitu klasifikaciju.

Ostalo: sve ostale naznake koje su specifične za određene poslovne modele, trgovinske platforme ili sustave.

11.

Ograničenje naloga

Valjan za zaključnu fazu trgovanja (Good For Closing Price Crossing Session): kad nalog ispunjava uvjete za zaključnu fazu trgovanja.

„SESR” – valjan za zaključnu fazu trgovanja

Valjan za dražbu: nalog je aktivan i može se izvršiti samo u fazama dražbe (koje unaprijed mogu odrediti član ili sudionik mjesta trgovanja koji je podnio nalog, npr. početna i završna dražba i/ili unutardnevna dražba).

„VFAR” – valjan za dražbu

Valjan samo za neprekidno trgovanje: nalog je aktivan samo tijekom neprekidnog trgovanja.

„VFCR” – valjan samo za neprekidno trgovanje

Ostalo: sve ostale naznake koje su specifične za određene poslovne modele, trgovinske platforme ili sustave.

{ALPHANUM-4} znakovi koje mjesto trgovanja još uvijek ne upotrebljava za vlastitu klasifikaciju.

U ovoj se rubrici navodi veći broj oznaka odvojenih zarezom ako se primjenjuje veći broj vrsta.

12.

Vrijeme i razdoblje valjanosti

Riječ je o vremenskom žigu koji označava vrijeme kad nalog postaje aktivan ili se isključuje iz knjige naloga.

Valjan dok traje dan: datum unosa s vremenskim žigom koji označava vrijeme neposredno prije ponoći.

Valjan do određenog vremena: datum unosa i vrijeme navedeno u nalogu.

Valjan do određenog datuma: predviđeni datum isteka s vremenskim žigom koji označava vrijeme neposredno prije ponoći.

Valjan do određenog vremena i datuma: predviđeni datum i vrijeme isteka naloga.

Valjan nakon određenog vremena: datum unosa i predviđeno vrijeme kad nalog postaje aktivan.

Valjan nakon određenog datuma: predviđeni datum s vremenskim žigom koji označava vrijeme neposredno nakon ponoći.

Valjan nakon određenog vremena i datuma: predviđeni datum i vrijeme kad nalog postaje aktivan

Valjan dok se ne opozove: krajnji datum i vrijeme kad se nalog automatski isključuje tržišnim operacijama.

Ostalo: vremenski žig za sve dodatne vrste valjanosti.

{DATE_TIME_FORMAT}

Broj znamenki nakon „sekundi” utvrđuje se u skladu s člankom 2. Delegirane uredbe (EU) 2017/574.

13.

Prioritetni vremenski žig

Ova se rubrika ažurira svaki put kad se promijeni prioritetni redoslijed naloga.

{DATE_TIME_FORMAT}

Broj znamenki nakon „sekundi” utvrđuje se u skladu s člankom 2. Delegirane uredbe 2017/574.

14.

Prioritetni redoslijed s obzirom na veličinu

Za mjesta trgovanja koja upotrebljavaju prioritetni redoslijed s obzirom na veličinu i vrijeme, u ovoj rubrici navodi se pozitivan broj koji se odnosi na količinu.

Ova se rubrika ažurira svaki put kad se promijeni prioritetni redoslijed naloga.

Do 20 numeričkih pozitivnih znamenki.

15.

Redni broj

Svaki događaj naveden u odjeljku G identificira se pozitivnim cijelim brojem rastućim redoslijedom.

Redni broj jedinstven je za svaku vrstu događaja; dosljedan je među svim događajima koje je vremenskim žigom ovjerio operater mjesta trgovanja; nepromjenjiv je za datum kad se događaj odvija.

{INTEGER-50}

16.

Oznaka MIC segmenta

Identifikacija mjesta trgovanja na kojem je nalog predan.

Ako mjesto trgovanja upotrebljava oznake MIC segmenta, upotrebljava se oznaka MIC segmenta.

Ako mjesto trgovanja ne upotrebljava oznake MIC segmenta, upotrebljava se operativni MIC.

{MIC}

17.

Oznaka knjige naloga

Alfanumerička oznaka koju mjesto trgovanja utvrđuje za svaku knjigu naloga.

{ALPHANUM-20}

18.

Identifikacijska oznaka financijskog instrumenta

Jedinstveni i nedvosmisleni identifikator financijskog instrumenta

{ISIN}

19.

Datum primitka

Datum primitka izvornog naloga.

{DATEFORMAT}

20.

Identifikacijska oznaka naloga

Alfanumerička oznaka koju operater mjesta trgovanja dodjeljuje pojedinačnom nalogu.

{ALPHANUM-50}

21.

Novi nalog, izmjena naloga, otkazivanje naloga, odbijanje naloga, djelomično ili potpuno izvršenje

Novi nalog: primitak novog naloga od strane operatera mjesta trgovanja.

„NEWO” – novi nalog

Aktiviran: nalog koji postaje izvršiv ili ovisno o slučaju, neizvršiv kada se ostvari unaprijed utvrđen uvjet.

„TRIG” – aktiviran

Zamijenjen od strane člana ili sudionika mjesta trgovanja: kad član ili sudionik ili klijent mjesta trgovanja odluči na vlastitu inicijativu izmijeniti bilo koje obilježje naloga koji je prethodno unio u knjigu naloga.

„REME” – zamijenjen od strane člana ili sudionika mjesta trgovanja

Zamijenjen tržišnim operacijama (automatski): kad se obilježje naloga izmijeni informatičkim sustavima operatera mjesta trgovanja. To uključuje slučajeve kad se postojeća obilježja prilagođenog naloga ili pratećeg stop naloga izmjenjuju kako bi se uzeo u obzir način unošenja naloga u knjigu naloga.

„REMA” – zamijenjen tržišnim operacijama (automatski)

Zamijenjen tržišnim operacijama (ljudska intervencija): kad osoblje operatera mjesta trgovanja izmijeni obilježje naloga. To uključuje situacije kad član ili sudionik ili klijent mjesta trgovanja ima informatičke probleme i zbog toga je potrebno njegove naloge žurno otkazati.

„REMH” – zamijenjen tržišnim operacijama (ljudska intervencija)

Promjena statusa na inicijativu člana odnosno sudionika mjesta trgovanja. To uključuje aktivaciju i deaktivaciju.

„CHME” – promjena statusa na inicijativu člana/sudionika mjesta trgovanja

Promjena statusa zbog tržišnih operacija.

„CHMO” – promjena statusa zbog tržišnih operacija

Otkazan na inicijativu člana odnosno sudionika mjesta trgovanja: kad član, sudionik ili klijent odluči na vlastitu inicijativu otkazati nalog koji je prethodno unio.

„CAME” – otkazan na inicijativu člana ili sudionika mjesta trgovanja

Otkazan tržišnim operacijama. To uključuje zaštitni mehanizam predviđen za investicijska društva koja se bave djelatnosti održavanja tržišta kako je utvrđeno člancima 17. i 48. Direktive 2014/65/EU.

„CAMO” – otkazan tržišnim operacijama

Odbijeni nalog: nalog koji je operater mjesta trgovanja primio, ali i odbio.

„REMO” – odbijeni nalog

Nalog koji je prestao vrijediti: kad se nalog isključuje iz knjige naloga nakon završetka njegova razdoblja valjanosti.

„EXPI” – nalog koji je prestao vrijediti

Djelomično izvršen: kad nalog nije u potpunosti izvršen tako da postoji količina koja se može izvršiti.

„PARF” – djelomično izvršen

Izvršen: kad ne postoji količina koja se može izvršiti.

„FILL” – izvršen

{ALPHANUM-4} znakovi koje mjesto trgovanja još uvijek ne upotrebljava za vlastitu klasifikaciju.

22.

Vrsta naloga

Navodi se vrsta naloga koji se podnosi mjestu trgovanja u skladu sa specifikacijama mjesta trgovanja.

{ALPHANUM-50}

23.

Klasifikacija vrste naloga

Klasifikacija naloga prema dvije općenite vrste naloga. Limitirani nalog: u slučajevima kad je nalog izvršiv

i

stop nalog: u slučajevima kad je nalog izvršiv samo kad se dogodi unaprijed određen događaj povezan s cijenom.

Slova „LMTO” za limitirani nalog i slova „STOP” za stop nalog.

24.

Granična cijena

Najveća cijena po kojoj se može izvršiti kupovni nalog ili najmanja cijena po kojoj se može izvršiti prodajni nalog.

Raspon cijena za strateški nalog. Može biti negativan ili pozitivan.

Ova se rubrika ne popunjava za naloge koji nemaju graničnu cijenu ili za naloge bez cijene.

U slučaju konvertibilnih obveznica u ovoj rubrici iskazuje se realna cijena (cijena obveznice bez obračunatih kamata ili cijena obveznice s obračunatim kamatama) za nalog.

{DECIMAL-18/13} ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti.

Ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti, iskazuje se u glavnoj valutnoj jedinici.

{DECIMAL-11/10} ako je cijena izražena u postotku ili prinosu.

{DECIMAL-18/17} ako je cijena izražena u baznim bodovima.

25.

Dodatna granična cijena

Bilo koja granična cijena koja se može primjenjivati na nalog. Ova se rubrika ne popunjava ako to nije relevantno.

{DECIMAL-18/13} ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti.

Ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti, iskazuje se u glavnoj valutnoj jedinici.

{DECIMAL-11/10} ako je cijena izražena u postotku ili prinosu.

{DECIMAL-18/17} ako je cijena izražena u baznim bodovima

26.

Cijena za aktivaciju (stop price)

Cijena koja se mora postići kako bi se nalog aktivirao.

Za stop naloge koje aktiviraju događaji koji ne ovise o cijeni financijskog instrumenta, u ovoj se rubrici navodi cijena za aktivaciju koja je jednaka nuli.

Ova se rubrika ne popunjava ako to nije relevantno.

{DECIMAL-18/13} ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti.

Ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti, iskazuje se u glavnoj valutnoj jedinici.

{DECIMAL-11/10} ako je cijena izražena u postotku ili prinosu.

{DECIMAL-18/17} ako je cijena izražena u baznim bodovima

27.

Granična cijena za prilagođeni nalog

Najveća cijena po kojoj se može izvršiti prilagođeni kupovni nalog ili najmanja cijena po kojoj se može izvršiti prilagođeni prodajni nalog.

Ova se rubrika ne popunjava ako to nije relevantno.

{DECIMAL-18/13} ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti.

Ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti, iskazuje se u glavnoj valutnoj jedinici.

{DECIMAL-11/10} ako je cijena izražena u postotku ili prinosu.

{DECIMAL-18/17} ako je cijena izražena u baznim bodovima

28.

Cijena transakcije

Cijena izvršenja transakcije koja prema potrebi ne uključuje proviziju i obračunate kamate.

U slučaju ugovora o opciji riječ je o premiji ugovora o izvedenicama po odnosnom instrumentu ili indeksnom bodu.

U slučaju oklada na raspone (spread bets) riječ je o referentnoj cijeni izravnog odnosnog instrumenta.

U slučaju ugovora o razmjeni na osnovi nastanka statusa neispunjavanja obveza riječ je o kuponu izraženom u baznim bodovima.

Ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti, iskazuje se u glavnoj valutnoj jedinici.

Ako cijena nije primjenjiva, u rubrici se navodi „NOAP”.

{DECIMAL-18/13} ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti.

{DECIMAL-11/10} ako je cijena izražena u postotku ili prinosu

{DECIMAL-18/17} ako je cijena izražena u baznim bodovima

„NOAP”

29.

Valuta cijene

Valuta u kojoj je izražena cijena trgovanja za financijski instrument koji se odnosi na nalog (primjenjivo ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti).

{CURRENCYCODE_3}

30.

Valuta platne strane 2

U slučaju viševalutnog ili međuvalutnog ugovora o razmjeni, valuta platne strane 2 je valuta u kojoj je denominirana platna strana 2 u ugovoru.

Za opcije razmjene u kojima je odnosni ugovor o razmjeni viševalutni, valuta platne strane 2 je valuta u kojoj je denominirana platna strana 2 u razmjeni.

Ovu rubriku treba popuniti samo ako postoje ugovori o kamatnim i valutnim izvedenicama.

{CURRENCYCODE_3}

31.

Označivanje cijene

Navodi se izražava li se cijena u monetarnoj vrijednosti, postotku, prinosu ili baznim bodovima.

„MONE” – monetarna vrijednost

„PERC” – postotak

„YIEL” – prinos

„BAPO” – bazni bodovi

32.

Pokazatelj kupnje/prodaje

Naznaka o tome je li riječ o nalogu za kupnju ili prodaju.

U slučaju opcija i opcija razmjene kupac je ugovorna strana koja ima pravo izvršenja opcije, a prodavatelj je ugovorna strana koja prodaje opciju i prima premiju.

U slučaju budućnosnica i terminskih ugovora, osim budućnosnica i terminskih ugovora koji se odnose na valute, kupac je ugovorna strana koja kupuje instrument, a prodavatelj je ugovorna strana koja prodaje instrument.

U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na vrijednosne papire kupac je ugovorna strana koja preuzima rizik kretanja cijene odnosnog vrijednosnog papira i prima iznos vrijednosnog papira. Prodavatelj je ugovorna strana koja isplaćuje iznos vrijednosnog papira.

U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na kamatne stope i stope inflacije kupac je ugovorna strana koja plaća fiksnu stopu. Prodavatelj je ugovorna strana koja prima fiksnu stopu. U slučaju kamatnih ugovora o razmjeni promjenjive za promjenjivu kamatnu stopu kupac je ugovorna strana koja plaća raspon stope, a prodavatelj je ugovorna strana koja prima raspon stope.

U slučaju ugovora o razmjeni i budućnosnica koji se odnose na valute i u slučaju međuvalutnih ugovora o razmjeni, kupac je ugovorna strana koja prima valutu koja se prema normi ISO 4217 prva navodi u abecednom redoslijedu, a prodavatelj je ugovorna strana koja isporučuje tu valutu.

U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na dividende, kupac je ugovorna strana koja prima protuvrijednost stvarno isplaćene dividende. Prodavatelj je ugovorna strana koja isplaćuje dividendu i prima fiksnu stopu.

U slučaju izvedenih instrumenata za prijenos kreditnog rizika osim opcija i opcija razmjene kupac je ugovorna strana koja kupuje zaštitu. Prodavatelj je ugovorna strana koja prodaje zaštitu.

U slučaju ugovora o izvedenicama koje se odnose na robu i emisijske jedinice kupac je ugovorna strana koja prima robu ili emisijske jedinice navedene u izvješću, a prodavatelj je ugovorna strana koja isporučuje robu ili emisijske jedinice.

U slučaju terminskih ugovora o kamatnoj stopi kupac je ugovorna strana koja plaća fiksnu stopu, a prodavatelj je ugovorna strana koja prima fiksnu stopu.

Za povećanje zamišljene vrijednosti kupac je istovjetan stjecatelju financijskog instrumenta u izvornoj transakciji, a prodavatelj je istovjetan prodavatelju financijskog instrumenta u izvornoj transakciji.

Za smanjenje zamišljene vrijednosti kupac je istovjetan prodavatelju financijskog instrumenta u izvornoj transakciji, a prodavatelj je istovjetan stjecatelju financijskog instrumenta u izvornoj transakciji.

„BUYI” – kupnja

„SELL” – prodaja

33.

Status naloga

Za identifikaciju naloga koji su aktivni/neaktivni/suspendirani/obvezujući/indikativni (samo za ponude)/implicitni/preusmjereni.

Aktivni – izvršivi nalozi koji nisu ponude.

Neaktivni – neizvršivi nalozi koji nisu ponude.

Obvezujući/indikativni – pripisuju se samo ponudama. Indikativne ponude znači ponude koje su vidljive, ali se ne mogu izvršiti. To na nekim mjestima trgovanja uključuje varante. Obvezujuće ponude mogu se izvršiti.

Implicitni – upotrebljavaju se za strateške naloge koji proizlaze iz ulazne ili izlazne funkcionalnosti.

Preusmjereni – upotrebljavaju se za naloge koje mjesto trgovanja preusmjeri na druga mjesta trgovanja.

„ACTI” – aktivni

ili

„INAC” – neaktivni

ili

„FIRM” – obvezujuće ponude

ili

„INDI” – indikativne ponude

ili

„IMPL” – implicitni strateški nalozi

ili

„ROUT” – preusmjereni nalozi.

Ako se primjenjuje veći broj statusa, u ovoj se rubrici navodi veći broj oznaka odvojenih zarezom.

34.

Označivanje količine

Navodi se je li količina izražena u broju jedinica, nominalnoj vrijednosti ili monetarnoj vrijednosti.

„UNIT” – broj jedinica

„NOML” – nominalna vrijednost

„MONE” – monetarna vrijednost

35.

Valuta količine

Valuta u kojoj je izražena količina.

Rubriku treba popuniti samo ako je količina izražena u nominalnoj ili monetarnoj vrijednosti.

{CURRENCYCODE_3}

36.

Početna količina

Broj jedinica financijskog instrumenta ili broj ugovora o izvedenicama u nalogu.

Nominalna ili monetarna vrijednost vrijednost financijskog instrumenta.

U slučaju oklada na raspone (spread bets) količina je jednaka monetarnoj vrijednosti uloga po promjeni boda u odnosnom financijskom instrumentu.

Za povećanje ili smanjenje zamišljene vrijednosti ugovora o izvedenicama broj odražava apsolutnu vrijednost promjene i izražava se kao pozitivan broj.

U slučaju ugovora o razmjeni na osnovi nastanka statusa neispunjavanja obveza količina je zamišljeni iznos za koji se stječe ili prodaje zaštita.

{DECIMAL-18/17} ako je količina izražena brojem jedinica.

{DECIMAL-18/5} ako je količina izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.

37.

Preostala količina uključujući skrivenu

Ukupna količina koja preostaje u knjizi naloga nakon djelomičnog izvršenja ili u slučaju bilo kojeg događaja koji utječe na nalog.

U slučaju djelomičnog izvršenja naloga riječ je o ukupnom preostalom volumenu nakon djelomičnog izvršenja. U slučaju unosa naloga riječ je o početnoj količini.

{DECIMAL-18/17} ako je količina izražena brojem jedinica.

{DECIMAL-18/5} ako je količina izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.

38.

Objavljena količina

Količina koja je vidljiva (u odnosu na skrivenu) u knjizi naloga.

{DECIMAL-18/17} ako je količina izražena brojem jedinica.

{DECIMAL-18/5} ako je količina izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.

39.

Izvršena količina

U slučaju djelomičnog ili potpunog izvršenja u ovoj se rubrici navodi izvršena količina.

{DECIMAL-18/17} ako je količina izražena brojem jedinica.

{DECIMAL-18/5} ako je količina izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.

40.

Najmanja prihvatljiva količina

Najmanja prihvatljiva količina koja je potrebna za izvršenje naloga koja može uključivati veći broj djelomičnih izvršenja te se u načelu odnosi na netrajne vrste naloga.

Ova se rubrika ne popunjava ako to nije relevantno.

{DECIMAL-18/17} ako je količina izražena brojem jedinica.

{DECIMAL-18/5} ako je količina izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.

41.

Najmanja izvršiva veličina

Najmanja izvršiva veličina svakog pojedinačnog potencijalnog izvršenja.

Ova se rubrika ne popunjava ako to nije relevantno.

{DECIMAL-18/17} ako je količina izražena brojem jedinica.

{DECIMAL-18/5} ako je količina izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.

42.

Najmanja izvršiva veličina samo za prvo izvršenje

Navodi se odnosi li se najmanja izvršiva veličina samo na prvo izvršenje.

Ova se rubrika ne mora popunjavati ako nije popunjena rubrika 41.

„da” („true”)

„ne” („false”)

43.

Pokazatelj samo za pasivne naloge

Navodi se je li nalog podnesen mjestu trgovanja s obilježjem/oznakom tako da se nalog ne može odmah izvršiti u odnosu na bilo koji vidljivi nalog na suprotnoj strani.

„da” („true”)

„ne” („false”)

44.

Pokazatelj za pasivne ili agresivne naloge

Za djelomično ili potpuno izvršenje naloga navodi se je li nalog već postojao u knjizi naloga i osiguravao likvidnost (pasivan) ili je nalog pokrenuo trgovanje i stoga povukao likvidnost (agresivni).

Ova se rubrika ne popunjava ako to nije relevantno.

„PASV” – pasivan ili

„AGRE” – agresivan.

45.

Sprječavanje samoizvršenja

Navodi se je li nalog unesen uz kriterije sprječavanja samoizvršenja kako se ne bi izvršio s nalogom na suprotnoj strani knjige naloga koji je unio isti član ili sudionik.

„da” („true”)

„ne” („false”)

46.

Identifikacija naloga povezanih strategijom

Alfanumerička oznaka koja se upotrebljava za povezivanje svih povezanih naloga koji su dio strategije u skladu s člankom 7. stavkom 2.

{ALPHANUM-50}

47.

Strategija preusmjeravanja

Strategija preusmjeravanja primjenjiva u skladu sa specifikacijama mjesta trgovanja.

Ova se rubrika ne popunjava ako to nije relevantno.

{ALPHANUM-50}

48.

Identifikacijska oznaka transakcije na mjestu trgovanja

Alfanumerička oznaka koju mjesto trgovanja dodjeljuje transakciji u skladu s člankom 12. ove Uredbe.

Identifikacijska oznaka transakcije na mjestu trgovanja mora biti jedinstvena, dosljedna i nepromijenjena za oznaku MIC segmenta u skladu s normom ISO10383 i po danu trgovanja. Ako mjesto trgovanja ne upotrebljava oznaku MIC segmenta, identifikacijska oznaka transakcije na mjestu trgovanja mora biti jedinstvena, dosljedna i nepromijenjena za oznaku operativni MIC i po danu trgovanja.

Komponente identifikacijske oznake transakcije ne smiju otkrivati identitet drugih ugovornih strana u transakciji za koju se oznaka vodi.

{ALPHANUM-52}

49.

Faze trgovanja

Naziv svake različite faze trgovanja u kojoj nalog postoji u knjizi naloga uključujući zaustavljanje trgovanja, prekide trgovanja i suspenzije.

{ALPHANUM-50}

50.

Indikativna cijena dražbe

Zaključna cijena dražbe u odnosu na financijski instrument za koji je predano jedan ili više naloga.

{DECIMAL-18/5} ako je cijena izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.

Ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti, iskazuje se u glavnoj valutnoj jedinici.

{DECIMAL-11/10} ako je cijena izražena u postotku ili prinosu.

51.

Indikativni volumen dražbe

Volumen (broj jedinica financijskog instrumenta) koji se može izvršiti po indikativnoj cijeni dražbe iz rubrike 50 ako je dražba završila u točnom određenom trenutku.

{DECIMAL-18/17} ako je količina izražena brojem jedinica.

{DECIMAL-18/5} ako je količina izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.