06/Sv. 11

HR

Službeni list Europske unije

188

L 140/32

SLUŽBENI LIST EUROPSKE UNIJE

(1)

U skladu s općim ciljevima Uredbe (EZ) br. 1060/2009, a posebno u pogledu doprinosa kvaliteti kreditnih rejtinga izdanih u Uniji, financijskoj stabilnosti, zaštiti potrošača i ulagača, ta Uredba trebala bi osigurati da za dostavu podataka obuhvaćenih postupkom registracije Europskom nadzornom tijelu za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) tijekom postupaka evidentiranja i certificiranja vrijede jednaka pravila, kako bi ESMA bila odgovarajuće obaviještena kod donošenja odluke o registraciji i certificiranju agencije za kreditni rejting.

(2)

Očekuje se da će dugoročne koristi dodatnih podataka nadjačati moguće dodatne kratkoročne troškove registracije u pogledu zaštite ulagatelja i financijske stabilnosti.

(3)

Ova Uredba trebala bi utvrditi informacije koje ESMA treba primiti u zahtjevu za registraciju agencije za kreditni rejting. Određeni podaci zatraženi u ovoj Uredbi moguće nisu primjenjivi na novoosnovane agencije za kreditni rejting, ako su zatražile izuzeće, ako im nedostaje prethodno iskustvo u sektoru kreditnog rejtinga, ili zbog drugih razloga. Ova Uredba ne bi trebala stvoriti prepreku novoosnovanim agencijama za kreditni rejting pri ulasku na tržište. Međutim, podnositelj zahtjeva treba dostaviti jasno obrazloženje ako ne dostavi određene informacije obuhvaćene tim zahtjevom.

(4)

Svi podaci koji se dostavljaju ESMI, trebaju se dostaviti u trajnom obliku s mogućnosti pohranjivanja za buduće korištenje. Kako bi se omogućila identifikacija podataka koje dostavi agencija za kreditni rejting, svi dokumenti trebaju se označiti referentnim brojem.

(5)

Da bi ESMA mogla procijeniti mogući utjecaj bilo kakvih sukoba interesa u pogledu aktivnosti i poslovnih interesa vlasnika agencije za kreditni rejting na neovisnost agencije za kreditni rejting, od agencije za kreditni rejting potrebno je zatražiti informacije o aktivnostima vlasnika i vlasništvu njezinog matičnog društva.

(6)

Agencija za kreditni rejting trebala bi dostaviti informacije o sastavu, funkcioniranju i neovisnosti svojih rukovodećih tijela kako bi ESMA mogla procijeniti osiguravaju li mehanizmi poslovnog upravljanja neovisnost agencije za kreditni rejting i izbjegavanje sukoba interesa.

(7)

Kako bi ESMA mogla procijeniti dobar ugled, iskustvo i vještine višeg rukovodstva, agencija za kreditni rejting treba dostaviti životopise, najnovije kaznene evidencije i izjave o dobrom ugledu svojeg višeg rukovodstva.

(8)

Za potrebe procjene postupaka objavljivanja i uklanjanja sukoba interesa te kako se njima općenito upravlja, agencija za kreditni rejting ESMI dostavlja najnoviji popis postojećih i mogućih sukoba interesa koji obuhvaćaju barem one sukobe koji proizlaze iz vršenja pomoćnih usluga, eksternalizacije aktivnosti vezanih uz kreditni rejting i međudjelovanja s povezanim trećim osobama. Kod identifikacije sukoba interesa za potrebe dotičnog popisa, agencija za kreditni rejting trebala bi uzeti u obzir interese koji mogu nastati u pogledu subjekata članova globalne skupine društava kojima pripada. Prema tome, trebali bi se razmotriti dogovori unutar skupine o dodjeli zadataka i pružanju pomoćnih usluga od strane različitih subjekata unutar skupine društava.

(9)

Iako podružnice agencija za kreditni rejting osnovane u Uniji nisu pravne osobe, te bi agencije trebale dostaviti odvojene informacije o tim podružnicama kako bi ESMA mogla jasno utvrditi položaj podružnica u organizacijskoj strukturi, procijeniti sposobnost i primjerenost višeg rukovodstva podružnica te evaluirati mogu li se uspostavljeni nadzorni mehanizmi, osiguranje zakonitosti poslovanja i ostale funkcije smatrati dovoljno postojanima da bi se na odgovarajući način moglo evaluirati rizike u pogledu podružnica i da bi se njima moglo odgovarajuće upravljati.

(10)

Zatraženi podaci u pogledu mogućih sukoba interesa s pomoćnim uslugama moraju se odnositi na sve poslove agencija za kreditni rejting koji nisu obuhvaćeni aktivnostima rejtinga.

(11)

Da bi ESMA mogla procijeniti može li se regulatorni okvir treće zemlje za agencije za kreditni rejting smatrati „jednako strog” kao i postojeći zahtjevi propisani u Uniji, agencije za kreditni rejting koje namjeravaju priznavati kreditne rejtinge dodijeljene u trećim zemljama moraju ESMI dostaviti informacije o regulatornom okviru dotičnih trećih zemalja i njihovu usporedbu s postojećim regulatornim okvirom u Uniji. Kada su takvi podaci već dostupni ESMI iz prethodnih zahtjeva za priznavanje i kada ESMA utvrdi da se regulatorni okvir treće zemlje može smatrati jednako strog kao i postojeći okvir u Uniji, agencije za kreditni rejting koje su podnositelji zahtjeva trebale bi se izuzeti od podnošenja tih podataka. U svakom slučaju, agencije za kreditni rejting koje podnose zahtjev moraju dokazati da aktivnosti koje vrši agencija za kreditni rejting u trećoj zemlji, za potrebe izdavanja kreditnog rejtinga koji je potrebno priznati, ispunjava zahtjeve prema regulatornom okviru treće zemlje i da postoje postupci za nadzor postupanja aktivnosti kreditnog rejtinga koje vrši agencija za kreditni rejting u trećoj zemlji.

(12)

Ova Uredba mora utvrditi informacije koje agencija za kreditni rejting dostavlja u svojem zahtjevu za certifikaciju i procjenu svoje važnosti u sustavu u pogledu financijske stabilnosti ili integriteta financijskih tržišta iz članka 5. Uredbe (EZ) br. 1060/2009. Važnost za sustav agencije za kreditni rejting i njezine aktivnosti vezane uz kreditni rejting u pogledu stabilnosti jedne ili više država članica, u ovoj Uredbi moraju se mjeriti u pogledu veličine aktivnosti vezanih uz kreditni rejting i međusobne povezanosti korisnika njezinog kreditnog rejtinga u Uniji.

(13)

Ova Uredba temelji se na nacrtu regulatornih tehničkih standarda koje je ESMA predložila Komisiji na temelju postupka utvrđenog u članku 10. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (2).

(14)

ESMA je provela otvoreno javno savjetovanje o nacrtu regulatornih tehničkih standarda na kojima se temelji ova Uredba, izvršila analizu mogućih vezanih troškova i koristi i zatražila mišljenje interesne skupine dionika za vrijednosne papire i tržišta uspostavljene prema članku 37. Uredbe (EU) br. 1095/2010,

(a)

registraciju, kako je navedeno u Prilogu II. Uredbi (EZ) br. 1060/2009; ili

(b)

certifikaciju i procjenu svoje važnosti u sustavu u pogledu financijske stabilnosti ili integriteta financijskih tržišta iz članka 5. Uredbe (EZ) br. 1060/2009.

(a)

kreditni rejtinzi država i javnih financija;

(b)

kreditni rejtinzi strukturiranih financijskih instrumenata;

(c)

kreditni rejtinzi gospodarskih subjekata:

(a)

podaci o osobi odgovornoj za odobrenje i održavanje politika i postupaka;

(b)

opis kako se osigurava usklađenost s politikama i postupcima i podaci o odgovornoj osobi;

(c)

opis poduzetih mjera u slučaju kršenja dotičnih politika;

(d)

opis postupka izvješćivanja ESME o značajnom kršenju politike ili postupka koje bi za posljedicu moglo imati kršenje uvjeta početne registracije il certificiranja.

(a)

informacije navedene u Prilogu II. ovoj Uredbi;

(b)

izvadak iz odgovarajućeg trgovačkog ili sudskog registra ili ostali oblici dokaza o poslovnom nastanu i opsegu poslovne aktivnosti agencije za kreditni rejting, na dan podnošenja zahtjeva.

(a)

popis svih osoba koje izravno ili neizravno raspolažu s 5 % ili više kapitala agencije za kreditni rejting ili glasačkih prava ili čiji udio omogućava vršenje značajnog utjecaja na rukovodstvo agencije za kreditni rejting;

(b)

informacije iz točaka 1. i 2. Priloga III. u pogledu takvih osoba.

(a)

popis svih društava u kojima osobe iz stavka 1. raspolažu s 5 % ili više kapitala ili glasačkih prava ili čiji udio tim osobama omogućava vršenje značajnog utjecaja na upravljanje;

(b)

informacije o njihovim poslovnim aktivnostima navedenima u točki 3. Priloga III.

(a)

dostavlja informacije o zemlji poslovnog nastana matičnog društva;

(b)

navodi je li matično društvo ovlašteno ili registrirano i podliježe nadzoru.

(a)

izvješćivanje službenika zaduženog za praćenje usklađenosti o svim okolnostima kada jedna od osoba iz točke 1. odjeljka C Priloga I. Uredbi (EZ) br. 1060/2009 smatra da je bilo koja druga takva osoba uključena u radnje koje taj službenik smatra nezakonitima, u skladu s odredbama iz točke 5. odjeljka C Priloga I. Uredbi (EZ) br. 1060/2009;

(b)

rotaciji glavnih analitičara rejtinga, drugim analitičarima rejtinga i osobama koje odobravaju kreditne rejtinge;

(c)

naknadama i praksama u pogledu procjena rezultata rada analitičara rejtinga i osoba koje odobravaju kreditne rejtinge, višeg rukovodstva i službenika zaduženog za praćenje usklađenosti;

(d)

obuci i usavršavanju u pogledu postupka dodjele rejtinga, uključujući i sva razmatranja ili druge vrste službene procjene potrebne za provođenje aktivnosti vezanih uz rejting.

(a)

opis mjera uspostavljenih za ublažavanje prijetnje pretjeranog oslanjanja na pojedine zaposlenike;

(b)

za svaki razred kreditnog rejtinga, informacije o veličini i iskustvu kvantitativnih timova zaduženih za izradu i reviziju metodologija i modela;

(c)

imena i funkcije svih zaposlenika agencije za kreditni rejting koji pojedinačno ili u ime agencije za kreditni rejting imaju obveze spram bilo kojeg drugog subjekta u grupi agencija za kreditni rejting;

(d)

prosječnu godišnju fiksnu i promjenjivu naknadu analitičara za rejting, glavnih analitičara i službenika zaduženog za praćenje usklađenosti za svaku od prethodne tri godine.

(a)

članove višeg rukovodstva;

(b)

osobe imenovane za upravljanje podružnicama;

(c)

službenike odgovorne za unutarnju reviziju, kontrolu, funkciju praćenja usklađenosti, procjenu rizika i funkciju revizije.

(a)

najnoviju potvrdu o nekažnjavanju izdanu u zemlji podrijetla dotične osobe, osim ako dotična nacionalna tijela ne izdaju takvu potvrdu;

(b)

potpisanu izjavu o svojem dobrom ugledu uključujući barem izjave iz Priloga VI.

(a)

informacije o razvoju, potvrdi i preispitivanju svojih metodologija vezanih uz rejting, uključujući barem informacije iz točke 1. Priloga VII;

(b)

informacije o objavljivanju kreditnih metodologija i opisa modela i ključnih pretpostavki vezanih uz rejting, korištenih u okviru aktivnosti vezanih uz rejting u skladu s točkom 5. dijelom I. odjeljka E Priloga I. Uredbi (EZ) br. 1060/2009.

(a)

nomenklaturu vezanu uz rejting korištenu za svaki razred kreditnog rejtinga;

(b)

definiciju svih mjera i stanja vezanih uz rejting koje je koristila agencija za kreditni rejting;

(c)

svoje politike i postupke vezane uz izdavanje kreditnih rejtinga, uključujući barem informacije iz točke 2. Priloga VII.;

(d)

opis poslova svih odbora za rejting;

(e)

opis uspostavljenog postupka za objavljivanje odluke o rejtingu, uključujući barem informacije iz točke 3. Priloga VII.;

(f)

opis uspostavljenih postupaka za osiguranje ravnomjerne primjene i provedbe pojedine metodologije s obzirom na sve razrede kreditnog rejtinga, urede i regije.

(a)

pojedinosti i kriteriji za odabir dostavljača podataka;

(b)

pojedinosti o pouzdanosti korištenih unutarnjih i vanjskih podataka kod ocjenjivanja modela rejtinga;

(c)

pojedinosti o korištenim izvorima podataka.

(a)

informacije o nadziranju rejtinga, s naznačenim razlikama između naručenih i nenaručenih rejtinga, uključujući barem informacije navedene u točki 4. Prilogu VII.;

(b)

informacije o objavi odluke o preispitivanju ili izmjeni rejtinga;

(c)

informacije o nadziranju učinka promjena u makroekonomskim ili financijskim tržišnim uvjetima vezanima uz kreditne rejtinge kako je opisano u članku 8. stavku 5. Uredbe (EZ) br. 1060/2009.

(a)

politike i postupke s obzirom na zahtjeve za objavljivanje utvrđene u sljedećim odredbama Uredbe (EZ) br. 1060/2009:

(b)

kada agencija za kreditni rejting ocjenjuje strukturirani financijski instrument, politike i postupke s obzirom na sljedeće odredbe Uredbe (EZ) br. 1060/2009:

(c)

uzorke tipičnih izvješća o kreditnom rejtingu ili ostale dokumente iz kojih je vidljivo kako agencija za kreditni rejting zadovoljava ili namjerava zadovoljiti zahtjeve o objavljivanju;

(d)

uzorke tipičnih pisama o kreditnom rejtingu za svaki razred kreditnog rejtinga, sastavljene od strane agencije za kreditni rejting.

(a)

sve moguće sukobe interesa s povezanim trećim osobama;

(b)

sve moguće sukobe interesa proizašle iz vršenja pomoćnih usluga i eksternalizacije aktivnosti rejtinga;

(a)

svoje politike s obzirom na eksternalizaciju;

(b)

pojašnjenje kako planira utvrditi, upravljati i nadzirati rizike vezane uz eksternalizaciju važnih operativnih funkcija;

(c)

presliku postupka eksternalizacije između agencije za kreditni rejting i subjekta zaduženog za aktivnosti koje se eksternaliziraju;

(d)

presliku svih unutarnjih ili vanjskih izvješća o aktivnostima koje su se eksternalizirale tijekom posljednjih pet godina.

(a)

opće informacije zatražene u točkama od 1. do 10. Priloga II.;

(b)

informacije u pogledu njihovih vlasnika iz članka 8.;

(c)

organizacijsku shemu iz članka 10.;

(d)

pojedinosti o načinima sprečavanja, objavljivanja i ublažavanja svih postojećih ili mogućih sukoba interesa između poslova vezanih uz rejting i pomoćnih usluga;

(e)

informacije iz članka 13. o izvorima financijskih sredstava agencije za kreditni rejting.

(a)

za prethodne tri godine, broj zaposlenika na ugovoru i uključenih u usluge rejtinga i pomoćne usluge na stalnoj ili privremenoj bazi;

(b)

ako podnositelj zahtjeva ima podružnicu, broj zaposlenika uključenih na poslovima rejtinga i pomoćnim poslovima za svaku podružnicu;

(c)

broj analitičara rejtinga ugovorenih kod podnositelja zahtjeva, uključujući i kada agencija za kreditni rejting ima podružnicu, broj analitičara rejtinga ugovorenih u svakoj podružnici;

(d)

kada agencija za kreditni rejting planira uspostaviti novu podružnicu, opis vrsta poslovnih aktivnosti za koje se očekuje da nova podružnica obavlja, njezin puni naziv i adresu, kao i vremenski plan njezine uspostave;

(e)

ako agencija za kreditni rejting planira provoditi nove pomoćne usluge, opise tih novih usluga i vremenski okvir za njihov početak;

(f)

ostvarene prihode od aktivnosti rejtinga i pomoćnih aktivnosti dotične agencije za kreditni rejting tijekom prethodne tri godine kao udio ukupnih prihoda, predstavljene na godišnjoj osnovi;

(g)

ako agencija za kreditni rejting ima jednu ili više podružnica, ostvarene prihode tijekom prethodne tri godine po podružnici, kao udio ukupnih prihoda, predstavljene na godišnjoj osnovi.

(a)

razred kreditnih rejtinga;

(b)

nomenklature vezane uz rejting korištene za svaki razred kreditnog rejtinga;

(c)

definiciju svih mjera i stanja vezanih uz rejting koje je koristila agencija za kreditni rejting;

(d)

pojedinosti o tome izdaje li agencija za kreditni rejting naručene ili nenaručene rejtinge ili oboje;

(e)

za svaki razred kreditnog rejtinga, broj godina iskustva agencije u izdavanju takvih rejtinga;

(f)

za svaki razred kreditnog rejtinga, trenutačni ili očekivani omjer javnih i privatnih rejtinga.

1.

Puni naziv

2.

Država poslovnog nastana

3.

Adresa registriranog sjedišta

4.

Pravni status

5.

U pogledu osobe(-a) za kontakt za potrebe zahtjeva:

6.

U pogledu službenika zaduženog za praćenje usklađenosti:

7.

Opis poslovnih aktivnosti koje provodi agencija za kreditni rejting, uključujući i pomoćne usluge te ima li jednu ili više podružnica ili društava kćeri, poslove koje provodi svaka podružnica ili društvo kćer.

8.

Identifikacija razreda kreditnog rejtinga prema kategorijama utvrđenima u članku 5. za koje agencija za kreditni rejting podnosi zahtjev za registraciju

9.

Prema potrebi popis reguliranih tržišta na kojima kotira agencija za kreditni rejting

10.

Financijski izvještaji

11.

Broj zaposlenika (isključujući zaposlenike u podružnicama) na dan podnošenja zahtjeva i na završetku svake od tri zadnje financijske godine, u izvješću prema sljedećim kategorijama:

12.

Ako kreditna agencija ima podružnice, s obzirom na svaku podružnicu:

13.

Popis država čije kreditne rejtinge agencija za kreditni rejting planira priznati.

1.

Navođenje vlasnika agencije za kreditni rejting u skladu s člankom 8. stavkom 1. uz sljedeće pojedinosti:

2.

Opis poslovnih aktivnosti vlasnika agencije za kreditni rejting iz članka 8. stavka 1.:

3.

Identifikacija poslovnih aktivnosti društava u kojima vlasnici iz članka 8. stavka 1. imaju interes u skladu s člankom 8. stavkom 2.:

4.

Identifikacija vlasnika matičnog društva iz članka 8. stavka 3.:

1.

Agencija za kreditni rejting ESMI dostavlja sljedeće informacije o politikama i postupcima iz članka 11. stavka 1.:

2.

Kada se postupci iz točke 1. ovog Priloga vrše na razini grupe društava, agencija za kreditni rejting ESMI dostavlja presliku odgovarajućih ugovora o razini usluge s kojom je započela ili s kojom predlaže započeti s ostalim članovima grupe, kao i sljedeće informacije:

3.

S obzirom na funkciju usklađenosti, agencija za kreditni rejting ESMI dostavlja sljedeće informacije:

4.

U pogledu interne funkcije revizije koja vrši zadatke opisane u točki 10. odjeljku A Priloga I. Uredbi (EZ) br. 1060/2009, agencija za kreditni rejting dostavlja sljedeće informacije:

1.

Identifikacija članova upravnog ili nadzornog odbora i ostalih odbora u skladu s člankom 12. stavkom 3.:

2.

Identifikacija neovisnih članova upravnog ili nadzornog odbora uspostavljenog prema članku 12. stavku 3. i obrazloženje u pogledu njihove neovisnosti, ako su neovisni članovi, te njihovog znanja i iskustva na višoj razini tržišta strukturiranih financijskih instrumenata, kada agencija za kreditni rejting podnosi zahtjev za izdavanje kreditnog rejtinga za strukturirane financijske proizvode, u skladu s odjeljkom A stavkom 2. Priloga I. Uredbi (EZ) br. 1060/2009:

3.

Agencija za kreditni rejting ESMI dostavlja presliku sljedećih dokumenata prema članku 12. stavku 4.:

(a)

osoba je osuđena za kazneno djelo;

(b)

regulatorno tijelo je protiv te osobe pokrenulo određeni disciplinski ili kazneni postupak ili je o takvom postupku obaviješten;

(c)

osoba je u građanskom postupku osuđena vezano uz pružanje financijskih usluga, povredu službene dužnosti, prijevaru ili upravljanje pravnim subjektom;

(d)

prema njezinim saznanjima, nad osobom nadležno regulatorno tijelo ili vladina tijela ili agencije provode istražni postupak;

(e)

osoba je bila vezana uz društvo čiju je registraciju ili odobrenje povuklo regulatorno tijelo;

(f)

osobi je odbijeno pravo na vršenje aktivnosti koje zahtijevaju registraciju ili odobrenje regulatornog tijela;

(g)

osoba je bila uključena u upravljanje društvom koje je otišlo u stečaj, nad kojim je pokrenut postupak likvidacije ili u pogledu kojeg je pokrenut upravni postupak, dok je ta osoba bila vezana uz društvo ili unutar godinu dana od kada je osoba prekinula vezu s društvom;

(h)

osoba je bila vezana uz društvo koje je pod istragom ili koje je regulatorno tijelo suspendiralo, što je za posljedicu imalo provedbeno djelovanje;

(i)

osobu je bila pod istragom regulatornog tijela, ili ju je to tijelo suspendiralo ili sankcioniralo;

(j)

osoba je povučena s položaja izvršnog direktora ili bilo kojeg drugog rukovodećeg položaja, otpuštena ili je na drugi način s njom prekinuta suradnja u određenom društvu kao posljedica optužbi za povredu službene dužnosti ili zlouporabe položaja.

1.

Informacije o politikama i postupcima iz članka 16. stavka 2. točke (a) o razvoju, vrednovanju i reviziji metodologija rejtinga agencije za kreditni rejting uključuju:

2.

Informacije o politikama i postupcima iz članka 17. stavka 1. točke (c) o izdavanju kreditnih rejtinga uključuju:

3.

Informacije o politikama i postupcima iz članka 17. stavka 1. točke (e) o objavljivanju odluke o kreditnom rejtingu uključuju sljedeće:

4.

Informacije o politikama i postupcima iz članka 18. točke (a) o nadziranju kreditnih rejtinga uključuju:

(a)

identifikaciju, sprečavanje, objavljivanje i ublažavanje sukoba interesa nastalog u pogledu kreditnih rejtinga ili vezano uz pružanje pomoćnih usluga u skladu s točkom 1. odjeljka B Priloga I. Uredbi (EZ) br. 1060/2009;

(b)

razdvajanje postupka rejtinga od rasprava vezanih uz naknade primljene od subjekata rejtinga i vezanih trećih osoba u skladu s člankom 7. stavkom 2. Uredbe (EZ) br. 1060/2009;

(c)

utvrđivanje naknada koje agencije za kreditni rejting naplaćuju subjektima rejtinga i vezanim trećim osobama; kontrola povjerljivih informacija dobivenih od, ili razmijenjenih između svih subjekata rejtinga, vezanih trećih osoba i ostalih vezanih osoba, u skladu s točkom 3. odjeljkom C Priloga I. Uredbi (EZ) br. 1060/2009;

(d)

zahtjeve iz točke 2. odjeljka C Priloga I. Uredbi (EZ) br. 1060/2009 u pogledu trgovanja vrijednosnim papirima koje ocjenjuje agencija za kreditni rejting ili koji predstavljaju obvezu subjekta kojeg ocjenjuje agencija kreditni rejting, zajedno s podacima kako agencija za kreditni rejting za svaki pojedinačni kreditni rejting određuje zaposlenike na svim razinama i funkcijama za sudjelovanje u postupku rejtinga;

(e)

zahtjev iz točke 4. odjeljka C Priloga I. Uredbi (EZ) br. 1060/2009 o prihvaćanju novca, darova ili usluga; i

(f)

pravila o prekidu radnog odnosa analitičara rejtinga određena u točkama 6. i 7. odjeljka C Priloga I. Uredbi (EZ) br. 1060/2009.

1.

Sljedeći podaci o poslovnim djelatnostima agencije za kreditni rejting:

2.

Sljedeći podaci o razredu kreditnih rejtinga:

3.

Projekcije za:

4.

Agencija za kreditni rejting u projekcijama svojih prihoda odvaja prihode od aktivnosti rejtinga od pomoćnih usluga. Ako agencija za kreditni rejting ima ili planira uspostaviti podružnice, navode se prihodi prema svakoj podružnici.

5.

Broj članova sljedećih tijela:

6.

Opis aktivnosti koje se planiraju eksternalizirati i identifikacija subjekata na koje se planirane aktivnosti odnose i obrazloženje razloga eksternalizacije. Potrebno je navesti ako se neka aktivnost eksternalizira od podružnice.

7.

Broj stalno i privremeno zaposlenih na sljedećim položajima i njihovo radno iskustvo:

8.

Sljedeći podaci:

1.

Podaci o politikama i postupcima u pogledu obveze vođenja evidencije iz članka 8. stavka 4. i točke 7. odjeljka A i točaka 7., 8. i 9. odjeljka B Priloga I. Uredbi (EZ) br. 1060/2009:

2.

Podaci o kontinuiteti i ispravnosti rezultata aktivnosti kreditnog rejtinga u skladu s točkom 8. odjeljka A Priloga I. Uredbi (EZ) br. 1060/2009, uključujući:

3.

Podaci o sustavima za obradu podataka iz točke 8. odjeljka A Priloga I. Uredbi (EZ) br. 1060/2009, uključujući:

1.

Sljedeće informacije za svaku agenciju za kreditni rejting iz treće zemlje:

2.

Prikaz vlasničkih odnosa s obzirom na agenciju za kreditni rejting, njezina društva kćeri, podružnice, matično društvo i društva kćeri kojima upravlja matično društvo uključeno u postupak izdavanja rejtinga za koje je predviđeno priznavanje.

3.

S obzirom na nadležnost svake treće zemlje, iscrpne informacije, strukturirane analize i obrazloženje svih zahtjeva iz članaka od 6. do 12. Uredbe (EZ) br. 1060/2009, uključujući i sva upućivanja na odgovarajuće dijelove zakona/regulative treće zemlje.

Obveza iz prvog podstavka ove točke se ne primjenjuje kada ESMA utvrdi da su zahtjevi režima treće zemlje jednako strogi kao i zahtjevi iz članaka od 6. do 12. Uredbe (EZ) br. 1060/2009.

4.

Opis mjera na snazi koje provodi agencija za kreditni rejting odgovorna za priznavanje, za potrebe praćenja ispunjavanja tih obveza od strane agencije za kreditni rejting treće zemlje i praćenje mogućih pitanja koja utvrdi agencija za kreditni rejting odgovorna za priznavanje u pogledu ispunjavanja takvih zahtjeva.

5.

Pokazatelj objektivnih razloga za izdavanje kreditnih rejtinga u trećoj zemlji.

6.

Dokaz da javna tijela nemaju pravo utjecanja na sadržaj kreditnih rejtinga i metodologija koje koriste agencije za kreditni rejting u nadležnosti svake treće zemlje.

1.

Agencija za kreditni rejting ESMI dostavlja obujam trenutačnih izdanih kreditnih rejtinga s pojedinostima iz sljedeće tablice. Podaci o rejtinzima gospodarskih društava i suverenih i javnih financijskih rejtinga podnose se na temelju broja kreditnih rejtinga, a podaci o rejtinzima strukturiranih financijskih instrumenata podnose se na temelju iznosa (u milijunima eura) izdanih strukturiranih financijskih instrumenata.

2.

Agencija za kreditni rejting dostavlja informacije o godišnjim prihodima ostvarenima u državi članici Europske unije i drugim državama izvan Europske unije za tri prethodne godine, na sljedećoj razini pojedinosti:

Države članice navode se pojedinačno.