EUROPSKA KOMISIJA
Bruxelles, 14.12.2018.
COM(2018) 852 final
IZVJEŠĆE KOMISIJE EUROPSKOM PARLAMENTU I VIJEĆU
o provedbi Uredbe (EZ) br. 428/2009 o uspostavljanju režima Zajednice za kontrolu izvoza, prijenosa, brokeringa i provoza robe s dvojnom namjenom
IZVJEŠĆE KOMISIJE EUROPSKOM PARLAMENTU I VIJEĆU
o provedbi Uredbe (EZ) br. 428/2009 o uspostavljanju režima Zajednice za kontrolu izvoza, prijenosa, brokeringa i provoza robe s dvojnom namjenom
1. Uvod
Člankom 23. stavkom 3.Uredbe (EZ) br. 428/2009 („Uredba”) Komisiju se poziva na dostavljanje godišnjeg izvješća Europskom parlamentu o aktivnostima, ispitivanjima i konzultacijama s koordinacijskom skupinom za dvojnu namjenu (DUCG). Nadalje, Komunikacijom Komisije (COM(2014) 244) uzima se u obzir da bi objava izvješća i podataka o kontroli koji nisu povjerljivi mogli biti ključni koraci kojima će se povećati transparentnost i poboljšati usklađenost gospodarskih subjekata s propisima i njihova sposobnost za provedbu kontrola. U tom izvješću koje je pripremila Komisija uz doprinos država članica u DUCG-u 1 sadržane su informacije o provedbi Uredbe u 2017. te zbirni podatci o kontroli izvoza za 2016.
2. Razvoj političkog i regulatornog okvira
2.1. Pregled politike kontrole izvoza
Nakon donošenja 28. rujna 2016. prijedloga Komisije za modernizaciju kontrole izvoza EU-a 2 , zakonodavni postupak počeo je u 2017. tako što su Europski parlament i Vijeće razmotrili prijedlog. Konkretno, Odbor za međunarodnu trgovinu Europskog parlamenta (INTA) održao je 28. veljače 2017. prvu razmjenu stajališta o toj temi, nakon čega je 21. ožujka 2017. uslijedilo javno saslušanje, a 4. svibnja 2017. informativni sastanak o tehničkim pitanjima. INTA je 21. studenoga 2017. donijela izvješće o zakonodavnom prijedlogu, uključujući 101 izmjenu koja pokazuje da Parlament uvelike podupire usklađenije i učinkovitije kontrole, prilagodbu sustava kontrole izvoza EU-a novim prijetnjama povezanim s novim artiklima za kibernadzor i uvažavanje ljudskih prava kao dijela općih nastojanja u smjeru odgovornije trgovine koja se temelji na vrijednostima i „Europe koja štiti”.
Komisija je tijekom 2017. provela niz ciljanih savjetovanja i akcija informiranja za ključne dionike iz industrijskog sektora i civilnog društva. Konkretno, 19. prosinca 2017. u suradnji s estonskim predsjedništvom Vijeća EU-a organiziran je Forum o kontroli izvoza radi razmjene mišljenja s dionicima iz industrijskog sektora i civilnog društva 3 .
2.2. Izmjene Uredbe (EZ) br. 428/2009
Uredba je jedanput izmijenjena tijekom izvještajnog razdoblja. Delegiranom uredbom Komisije (EU) br. 2017/2268 4 od 26. rujna 2017. ažuriran je kontrolni popis EU-a iz Priloga I. Uredbi te su uključene izmjene dogovorene unutar multilateralnih režima kontrole izvoza 2016.
Stoga kontrolni popis EU-a za 2017. uključuje oko 170 izmjena, od čega većina potječe iz Wassenaarskog aranžmana i Režima nadzora raketne tehnologije. Izmjene Wassenaarskog aranžmana odnose se poglavito na znatan preustroj kategorije 5. dijela 2. „Sigurnost informacija” u pozitivniji popis strateški važnih artikala navedenih u stavci 5A002.a. te na izmjene kontrole tehnologije za lasere. Izmjene Režima nadzora raketne tehnologije odnose se poglavito na izmjene kontrola „keramike otporne na iznimno visoke temperature” i strojeva za oblikovanje strujanjem, uvođenje novih kontrola raketnih sustava na gusto gorivo i rezervoara za gusto gorivo te aerotermodinamičkih ispitnih uređaja. Ostale izmjene odnose se npr. na uvođenje dvije podkontrole za plazma plamenike i elektronske topove te na uklanjanje kontrole virusa dengue. „Sveobuhvatna napomena o izmjenama” (Comprehensive Change Note) objavljena je kao smjernica koja sadržava pregled svih tehničkih izmjena EU-ova kontrolnog popisa robe s dvojnom namjenom za 2017. 5 Prilozi II. i IV. Uredbi također su ažurirani u skladu s izmjenama Priloga I. Ažurirani i pročišćeni kontrolni popis EU-a stupio je na snagu 16. prosinca 2017. Na taj se način EU-u omogućilo pridržavanje međunarodnih obveza u pogledu kontrola izvoza, a izvoznicima EU-a pomoglo tamo gdje su kontrolni parametri ublaženi.
2.3. Nacionalne provedbene mjere
Uredba je u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama, ali se njome predviđa da države članice poduzmu određene mjere za primjenu posebnih odredbi te da bi informacije o tim mjerama trebalo objaviti u Službenom listu Europske unije. S obzirom na to da države članice u 2017. nisu uvele nove mjere, informativna napomena objavljena 20. kolovoza 2016. 6 i dalje je vrijedila u 2017. i u njoj je naveden pregled mjera koje su države članice poduzele, uključujući, među ostalim, proširenje kontrola brokeringa i provoza robe, proširenje kontrola na nenavedenu robu u svrhu javne sigurnosti i uvažavanja ljudskih prava, uvođenje nacionalnih općih izvoznih dozvola, primjenu kontrole prijenosa unutar EU-a za nenavedenu robu, kao i informacije u pogledu nadležnih tijela.
3. Aktivnosti Koordinacijske skupine za dvojnu namjenu
Člankom 23. Uredbe osnovana je Koordinacijska skupina za dvojnu namjenu (DUCG), koja okuplja stručnjake iz Komisije i država članica kako bi se preispitala pitanja povezana s primjenom kontrola izvoza s ciljem praktičnog poboljšanja njihove usklađenosti i učinkovitosti u cijelom EU-u. Tijekom izvještajnog razdoblja DUCG je održao šest sastanaka, čime je osigurao forum za savjetovanja o brojnim aktualnim temama u vezi s provedbom Uredbe.
3.1. Savjetovanja o pitanjima provedbe – opća razmjena informacija.
DUCG je proveo opće razmjene informacija koje služe kao potpora modernizaciji kontrola izvoza EU-a, posebice u vezi s provedbom sveobuhvatnih kontrola i kontrola provoza te valjanošću dozvola. Nadalje, DUCG je sudjelovao u organizaciji događaja „Peer Visit / Export Control Retreat (Stručni posjet / zatvoreni sastanak o kontroli izvoza)” koji se održao na Malti od 11. do 12. svibnja 2017. kako bi neformalno razmijenio stajališta na tehničkoj i konceptualnoj razini o ključnim pitanjima koja se odnose na modernizaciju kontrola izvoza EU-a.
DUCG je izveo i redovitu opću razmjenu informacija o provedbi nacionalnih mjera. Zbog neuvođenja novih nacionalnih mjera u 2017., DUCG nije pripremio informativnu napomenu za objavu u Službenom listu.
DUCG je revidirao metodologiju i pristup razmjeni podataka te proveo prikupljanje podataka o izdavanju dozvola na temelju podataka iz 2016. u svrhu poboljšane razmjene informacija među državama članicama i povećanja javne transparentnosti u pogledu EU-ove kontrole izvoza robe s dvojnom namjenom (u pripremi ovog godišnjeg izvješća o kontroli izvoza korišteni su zbirni podatci EU-a za 2016.).
DUCG je nadzirao djelovanje Stručne skupine za tehnologiju nadzora („STEG”). STEG je u 2017. održao dva sastanka i pratio odgovarajuća tehnološka i politička kretanja, preispitao trendove u pogledu izdavanja i odbijanja dozvola te pružao stručno znanje kao potporu zakonodavnom postupku za modernizaciju kontrole izvoza EU-a i u pogledu tehničkih rasprava u okviru Wassenaarskog multilateralnog režima kontrole izvoza. Uzimajući u obzir raspravu o kontroli artikala za kibernadzor, DUCG je u 2016. proveo razmjenu informacija o primjeni kontrole artikala za kibernadzor. Podatci pokazuju povećan, ali ograničen broj dozvola (139 dozvola u 2016.). U istom je razdoblju za artikle za kibernadzor izdano 17 odbijenica 7 .
DUCG je obaviješten o aktivnostima EU-a u svrhu potpore MSP-ovima, klasterima i regijama u razvoju projekata u vezi s robom dvojne namjene (npr. program COSME).
3.2. Tehnička razmjena informacija – pitanja provedbe
·Podrška u pripremi ažuriranja kontrolnog popisa EU-a
Provedeno je savjetovanje s DUCG-om koji je pružio podršku u pripremi Delegirane uredbe Komisije kojom se ažurira kontrolni popis EU-a u Prilogu I. Uredbi (EZ) br. 428/2009. Nacionalni stručnjaci i promatrači iz Europskog parlamenta sudjelovali su 23. svibnja 2017. na posebnoj sjednici DUCG-a i održali izlaganja u kojima su istaknuli najvažnije izmjene kontrolnog popisa. Delegirana uredba Komisije (EU) 2017/2268 donesena je 26. rujna 2017. i objavljena 15 prosinca 2017. 8
·Tehnička razmjena informacija o posebnim pitanjima provedbe
DUCG je proveo tehničke razmjene informacija o posebnim kontrolnim pitanjima kao što su primjena kontrola iz čl. 22. st. 10. Uredbe (EZ) 428/2009 kako bi se pokušali utvrditi izazovi u provedbi i prikupile informacije o nacionalnom iskustvu i praksama te o osviještenosti industrijskog sektora.
DUCG je proveo i tehničku razmjenu informacija o mogućim usklađenjima EU-ova teksta o kontroli robe s dvojnom namjenom i tekstova o kontroli u multilateralnim režimima (o Općoj napomeni o nuklearnoj energiji i Napomeni o nuklearnom softveru) (Nuclear General Note i Nuclear Software Note).
3.3. Smjernice EU-a o kontrolama izvoza robe s dvojnom namjenom
Na temelju rezultata istraživanja iz 2016. o usklađivanju ovlaštenih gospodarskih subjekata i internih programa usklađivanja (AEO-ICP), DUCG je odlučio uspostaviti tehničku stručnu skupinu (TEG) za izradu smjernica za usklađivanje industrijskog sektora (TEG o „internim programima usklađivanja”). Tijekom svojeg rada TEG je održao četiri sastanka i savjetovao se s predstavnicima industrije. Napredak ove tehničke stručne skupine predstavljen je DUCG-u 9. studenoga 2017. i dionicima prilikom Foruma o kontroli izvoza održanog 19. prosinca 2017.
3.4. Elektronička razmjena informacija među nadležnim tijelima
DUCG je nastavio podupirati daljnji razvoj e-sustava za robu s dvojnom namjenom (DUeS), sigurnog i kodiranog elektroničkog sustava koji osigurava Komisija, radi potpore poboljšanoj razmjeni informacija između tijela za kontrolu izvoza i Komisije. Tijekom 2017. DUCG je prihvatio određena poboljšanja sustava DUeS i razvio nove funkcionalnosti koje omogućuju internetsko upravljanje pristupom i kontaktima u nacionalnim upravama te su potpora „savjetovanjima iz članka 11.” npr. kada se roba nalazi u državi članici koja nije ona u kojoj je zahtjev podnesen. Ostala ažuriranja provedena su, primjerice, u pogledu pravne osnove za izvještavanje o odbijenicama u okviru sankcija Iranu i kako bi se uzeo u obzir ažurirani kontrolni popis EU-a iz 2016. u okviru Delegirane uredbe Komisije (EU) br. 2017/2268.
DUCG je također nastavio s raspravama o razvoju „platforme za elektroničko izdavanje dozvola” te je uspostavio tehničku stručnu skupinu kao potporu studiji izvedivosti elektroničkog izdavanja dozvola koju je Komisija provela tijekom 2017. Studija izvedivosti za razvoj „platforme za elektroničko izdavanje dozvola” koju bi nadležna tijela trebala upotrebljavati na dobrovoljnoj osnovi predstavljena je dionicima povodom Foruma o kontroli izvoza 19. prosinca 2017.
3.5. Skupina stručnjaka EU-a za robu s dvojnom namjenom
Skupina stručnjaka EU-a za robu s dvojnom namjenom, kojom upravljaju Zajednički istraživački centar Komisije i stručnjaci koje su stavile na raspolaganje države članice, nastavila je i u 2017. pružati potporu nadležnim tijelima koja su tražila mišljenje kao potporu ocjeni konkretnih slučajeva izdavanja dozvola. U izvještajnom razdoblju izdano je ukupno devet tehničkih savjeta o klasifikaciji robe za šest nadležnih tijela.
3.6. Izvršavanje kontrola izvoza
DUCG je razmijenio informacije o određenim konkretnim pokušajima izbjegavanja kontrola. Komisija je pak objavila novu verziju „korelacijske tablice” 9 kojom se carinske oznake povezuju s klasifikacijama za dvojnu namjenu te nastavila s uključivanjem parametara kontrole izvoza u EU-ovu internetsku bazu podataka carinskih tarifa (TARIC).
3.7. Izgradnja kapaciteta
Tijekom 2017. Zajednički istraživački centar Komisije nastavio je s održavanjem niza tehničkih seminara u suradnji s Ministarstvom energetike SAD-a te je održao deseti seminar od 23. do 24. svibnja 2017. u sjedištu Svjetske carinske organizacije u Bruxellesu, u Belgiji. Događaju su prisustvovali službenici za izdavanje dozvola i tehnički stručnjaci nadležnih tijela, kao i stručnjaci, predstavnici akademske zajednice i istraživačke organizacije. Teme koje su se obrađivale obuhvaćale su izazove povezane s provedbom sveobuhvatnih kontrola i izazove u vezi s povezivanjem carinskih oznaka i kontrolnih popisa za izvoz.
Na temelju konceptualnog sažetka koji je izradio Zajednički istraživački centar (JRC) Komisije, DUCG je istražio planove za izradu EU-ova nastavnog plana izobrazbe za izgradnju kapaciteta u EU-u (inreach) za službenike za izdavanje dozvola i carinske službenike te je započeo pripreme za prvi seminar koji će se održati u 2018.
3.8. Transparentnost i dijalog s industrijskim sektorom i akademskom zajednicom
DUCG je sudjelovao u organizaciji Foruma za kontrolu izvoza koji se održao u Bruxellesu 19. prosinca 2017., a okupio je udruženja iz industrijskog sektora, poduzeća koja se bave robom s dvojnom namjenom, akademsku zajednicu i organizacije civilnog društva u svrhu rasprave o provedbi kontrole izvoza EU-a i zakonodavnom postupku modernizacije kontrole izvoza EU-a 10 . Komisija i nadležna tijela organizirali su ili sudjelovali tijekom 2017. u više od 160 informativnih događanja.
DUCG je pripremio i dokumentaciju koja izvoznicima pomaže u provedbi propisa. Konkretno, „Sveobuhvatnom napomenom o izmjenama” (Comprehensive Change Note) u informativne se svrhe sažimaju izmjene teksta kontrolnog popisa EU-a koje su uvedene na temelju Delegirane uredbe Komisije (EU) br. 2017/2268.
4. Kontrola izvoza EU-a – ključni podatci
Teško je dobiti pouzdane informacije o ukupnom izvozu robe s dvojnom namjenom (uključujući artikle s dvojnom namjenom koji nisu na popisu) jer on ne odgovara definiranom gospodarskom sektoru. Međutim, Komisija i države članice prikupljaju podatke koji omogućuju približne procjene izvoza robe s dvojnom namjenom utemeljene, s jedne strane, na specifičnim podatcima o izdavanju dozvola koje prikupljaju nadležna tijela i, s druge strane, na statističkim podatcima za carinsku robu koji uključuju robu s dvojnom namjenom. U nastavku su prikazane procjene podataka o izvozu za 2016. Treba naglasiti da procjenama koje su navedene u nastavku nisu obuhvaćeni usluge i nematerijalni prijenosi tehnologije povezani s trgovinom robom s dvojnom namjenom.
4.1. Trgovina EU-a robom s dvojnom namjenom: artikli i odredišta
Uredba se 2017. ponajprije primjenjivala na izvoz oko 1 841 „artikla” s dvojnom namjenom koji su navedeni u Prilogu I. („Kontrolni popis EU-a”) i klasificirani u 10 kategorija (slika 1.). Ta roba s dvojnom namjenom odnosi se na oko 1 000 carinskih artikala, uključujući kemikalije, metale i nemetalne mineralne proizvode, računala, elektroničke i optičke proizvode, električnu opremu, strojeve, vozila i prijevoznu opremu itd. te obično pripada segmentu visoke tehnologije unutar te široke kategorije mješovite robe.
Slika 1. Broj artikala s dvojnom namjenom navedenih u kategorijama Priloga I. po donošenju Uredbe (EU) 2017/2268, u usporedbi s Uredbom (EU) 2016/1969.
Statističke procjene relativne važnosti trgovine robom s dvojnom namjenom pokazuju da izvoz robe s dvojnom namjenom predstavlja oko 2,6 % ukupnog izvoza EU-a (unutar i izvan EU-a) u okviru širokog „područja izvoza robe s dvojnom namjenom” 11 carinskih artikala (slika 2.).
Slika 2. Statističke procjene izvoza robe s dvojnom namjenom unutar i izvan EU-a.
U statističkim procjenama ujedno su prikazana glavna odredišta za izvoz robe s dvojnom namjenom te se navodi da je većina izvoza robe s dvojnom namjenom usmjerena u „države EU001”, koje uživaju prednosti Unijinih općih izvoznih dozvola (EUGEA). Odredišne zemlje odražavaju strukturu izvoznog tržišta EU-a za predmetnu robu, kao i olakšavanje trgovine u okviru općih izvoznih dozvola EU-a (slike 2., 3. i 4.) 12 .
Slika 3. Procjene izvoza EU-a robe s dvojnom namjenom: 25 glavnih odredišnih zemalja za izvoz i njihove podregije u 2016.
Slika 4. Procjene izvoza EU-a robe s dvojnom namjenom: odredišne zemlje po svjetskim regijama i podregijama u 2016.
4.2. Kontrola trgovine EU-a robom s dvojnom namjenom: Zahtjevi, dozvole, odbijenice
DUCG je razmijenio informacije i podatke o izdavanju dozvola kako bi se poboljšalo razumijevanje kontrola izvoza i njihova gospodarskog učinka. Neki podatci koji su prikupljeni za izvještajno razdoblje navedeni su u nastavku; međutim, treba naglasiti da ne prikupljaju sve države članice sve podatke. Informacije u nastavku stoga predstavljaju približnu procjenu ukupnih količina i vrijednosti unutar granica podataka koje su države članice stavile na raspolaganje.
Slika 5. Količina (broj) dozvola i odbijenica u razdoblju 2010. – 2016 13 .
Slika 6. Vrijednost (u milijunima EUR) dozvola i odbijenica u razdoblju 2010. – 2016.
Slika 7. Količina (broj) dozvola po kategoriji u 2016.
Slika 8. Vrijednost (u milijunima EUR) dozvola po vrsti u 2016.
Ukupna vrijednost 14 zahtjeva dosegnula je 45,7 milijardi EUR, čime vrijednost kontroliranog izvoza robe s dvojnom namjenom iznosi 2,6 % ukupnog izvoza izvan EU-a. Vrijednost odobrene trgovine robe s dvojnom namjenom iznosila je 33,1 milijarde EUR, što čini 1,9 % ukupnog izvoza izvan EU-a, pri čemu je većina transakcija odobrena na temelju individualnih dozvola (u 2016. izdano je oko 25 000 individualnih dozvola) i globalnih dozvola (po njihovoj vrijednosti). Odbijen je tek mali dio izvoza: u 2016. izdano je oko 690 odbijenica, što čini oko 1,1 % vrijednosti kontroliranog izvoza robe s dvojnom namjenom u toj godini i 0,03 % ukupnog izvoza izvan EU-a.
Neka nadležna tijela država članica također javno izvješćuju o trgovini robom s dvojnom namjenom.
COM(2016) 616. Prijedlog uredbe dostupan je na https://eur-lex.europa.eu/legal-content/HR/TXT/HTML/?uri=CELEX:52016PC0616&from=EN
Izvješće s Foruma dostupno je na:
http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2017/december/tradoc_156503.pdf
SL L 334, 15.12.2017.
Obavijest o sažetku dostupna je na: http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2017/october/tradoc_156133.pdf.
Službeni list Europske unije C 304, 20.8.2016., str. 3.
U 2016. izdano je 13 odbijenica za mobilnu telekomunikacijsku opremu za presretanje ili ometanje, jedna je izdana za softver za dekodiranje mobilnih komunikacija, dvije za sustave za nadzor mreža internetskog protokola (IP) i jedna za softver za neovlašteni ulazak.
SL L 334, 15.12.2017., str. 1.
http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2017/march/tradoc_155445.xlsx
http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2017/december/tradoc_156503.pdf
Statistička metodologija koju je razvio Zajednički istraživački centar Komisije primjenjuje korelacijsku tablicu, koju je razvio GU TAXUD, između klasifikacijskih brojeva za dvojnu namjenu i carinskih oznaka te podataka iz Eurostatove baze COMEXT, kao i podataka o izdavanju dozvola. Koncept područja izvoza robe s dvojnom namjenom odnosi se na veliko područje mješovite robe koje uključuje artikle s dvojnom namjenom. Trgovina robom s dvojnom namjenom obično se odvija unutar te kategorije robe, ali nije istovjetna s njom jer nisu svi artikli unutar područja izvoza robe s dvojnom namjenom zaista roba s dvojnom namjenom.
„Zalihe i roba – posebno” definirani su kao dostava zaliha za brodove i zrakoplove. „Razno – zemlje koje nisu određene – posebno” odnosi se na zemlje i teritorije koji nisu navedeni u okviru trgovine s trećim zemljama (tj. te se šifre obično primjenjuju za robu dostavljenu objektima na moru).
Podatci navedeni pod „Zahtjevi” na slikama 5. i 6. obuhvaćaju sve zahtjeve za dozvole, uključujući obavijesti u okviru općih dozvola, što omogućuje procjenu „kontroliranog izvoza”, tj. vrijednosti izvoza izvan EU-a koji podliježe postupku izdavanja dozvola. Ako nema dostupnih podataka o zahtjevima, podatci o dozvolama upotrebljavaju se kao temelj procjene podataka o zahtjevima u grafikonima. Podatci navedeni pod „Dozvole” odnose se na izvoz robe s dvojnom namjenom odobren na temelju individualnih i globalnih dozvola. Valja napomenuti da zahtjevi nisu nužno zbroj dozvola i odbijenica jer se određeni broj zahtjeva može otkazati, a neki zahtjevi možda nisu dovršeni iste godine. „Odbijenica” označava obujam i vrijednost odbijenog izvoza.
Taj iznos obuhvaća vrijednost zahtjeva za izdavanje dozvola i obavijesti u okviru općih izvoznih dozvola.