(a)

investicijska društva koja imaju odobrenje za rad u državi članici i podružnice s poslovnim nastanom u državi članici, osim investicijskih društava na koje se primjenjuje članak 1. stavak 2. Uredbe (EU) 2019/2033 Europskog parlamenta i Vijeća (3);

(b)

financijske institucije, društva za pomoćne usluge, vezane zastupnike i njihove podružnice koji imaju odobrenje za rad ili poslovni nastan u državi članici;

(c)

investicijska društva, financijske institucije, društva za pomoćne usluge, vezane zastupnike i njihove podružnice koji imaju odobrenje za rad ili poslovni nastan u trećoj zemlji.

(a)

državu članicu u kojoj investicijsko društvo ima odobrenje za rad ili u kojoj podružnica ima poslovni nastan;

(b)

nadležno tijelo odgovorno za nadzor investicijskog društva ili nadležno tijelo države članice domaćina u kojoj podružnica ima poslovni nastan te ostala relevantna tijela financijskog sektora te države članice, uključujući nadležna tijela odgovorna za nadzor tržištâ financijskih instrumenata, sprečavanje korištenja financijskog sustava za pranje novca i financiranje terorizma ili zaštitu potrošača i sanaciju;

(c)

ispunjava li investicijsko društvo koje ima odobrenje za rad u državi članici kriterije koji su potrebni da bi ga se smatralo malim i nepovezanim investicijskim društvom iz članka 12. stavka 1. Uredbe (EU) 2019/2033.

(a)

državu članicu ili treću zemlju u kojoj subjekt grupe ili podružnica ima odobrenje za rad ili poslovni nastan;

(b)

tijelo odgovorno ili uključeno u nadzor tog subjekta grupe ili podružnice;

(c)

informacije o važnosti subjekta grupe ili podružnice za državu članicu iz točke (a) i za grupu investicijskih društava te relevantne kriterije na temelju kojih nadležna tijela utvrđuju tu važnost.

(a)

grupa investicijskih društava sastoji se od najmanje dvaju investicijska društava koja imaju odobrenje za rad i posluju u dvije različite države članice;

(b)

izvršavanje zadaća iz članka 48. Direktive (EU) 2019/2034 bilo bi olakšano osnivanjem kolegija nadzornih tijela;

(c)

koordinacija i suradnja s relevantnim nadzornim tijelima trećih zemalja provodile bi se djelotvornije u okviru kolegija nadzornih tijela;

(d)

koordinacija i suradnja potrebne su za razmjenu s nadzornim tijelima članova sustava poravnanja u kvalificiranim središnjim drugim ugovornim stranama ili nadzornim tijelima kvalificiranih središnjih drugih ugovornih strana za potrebe članka 23. stavka 1. prvog podstavka točke (c) i članka 23. stavka 2. Uredbe (EU) 2019/2033, te za ažuriranje tih informacija.

(a)

obavješćuje nadležna i nadzorna tijela iz članka 48. stavka 5. Direktive (EU) 2019/2034 o svojem članstvu u kolegiju nadzornih tijela;

(b)

obavješćuje EBA-u i dotično matično investicijsko društvo iz Unije, matični investicijski holding iz Unije ili matični mješoviti financijski holding iz Unije (svaki od tih subjekata poznat je i kao „matično društvo iz Unije”) o osnivanju kolegija nadzornih tijela, o identitetu njegovih članova i promatrača i o promjenama u sastavu tog kolegija.

(a)

informacije o cjelokupnom ustroju predmetne grupe, uključujući sve subjekte grupe, pa i matično društvo Unije;

(b)

identitet članova kolegija nadzornih tijela, uključujući članove koji su nadzorna tijela trećih zemalja, i promatrača iz članka 5. stavka 1. ove Uredbe;

(c)

opis uvjeta koji obuhvaćaju sudjelovanje nadzornih tijela trećih zemalja iz članka 48. stavka 5. točke (b) Direktive (EU) 2019/2034 u kolegiju nadzornih tijela, posebno u pogledu njihove uključenosti u razne dijaloge i postupke kolegija nadzornih tijela te njihovih prava i obveza povezanih s razmjenom informacija unutar kolegija nadzornih tijela;

(d)

informacije o tome može li nadzorno tijelo grupe pozvati promatrače iz članka 5. stavka 1. ove Uredbe i uvjete za njihovo sudjelovanje u aktivnostima kolegija nadzornih tijela;

(e)

dogovor o razmjeni informacija, uključujući opseg informacija, učestalost i kanale komunikacije, kao i razmjenu informacija s nadzornim tijelima trećih zemalja i sanacijskim tijelima iz članka 4. točke 2. podtočke v. Uredbe 1093/2010 koja su pozvana sudjelovati u kolegiju kao promatrači;

(f)

dogovor o postupanju s povjerljivim informacijama;

(g)

postupke za prikupljanje informacija od subjekata grupe investicijskih društava te postupke za provjeru tih informacija;

(h)

postupak za koordinaciju zahtjeva za dostavu informacija od nadzornih tijela članova sustava poravnanja u kvalificiranim središnjim drugim ugovornim stranama ili nadzornim tijelima kvalificiranih središnjih drugih ugovornih strana;

i.

dogovor o delegiranju zadaća i odgovornosti, ako je relevantno;

(j)

opis svih podstruktura kolegija, ako je relevantno;

(k)

dogovor o planiranju i usklađivanju nadzornih aktivnosti u redovnom poslovanju;

(l)

dogovor o planiranju i usklađivanju nadzornih aktivnosti u pripremi za izvanredne situacije i tijekom njih, uključujući planove za nepredvidive okolnosti, komunikacijske alate i postupke;

(m)

postupke obavješćivanja nadzornog tijela grupe i članova kolegija nadzornih tijela prije i poslije izricanja znatnih sankcija subjektima grupa investicijskih društava;

(n)

politiku komuniciranja nadzornog tijela grupe i članova kolegija nadzornih tijela s matičnim društvom iz Unije i subjektima grupe;

(o)

dogovorene postupke i vremenske okvire za prosljeđivanje dokumenata za sastanke kolegija nadzornih tijela;

(p)

druge sporazume između članova kolegija nadzornih tijela, uključujući dogovorene pokazatelje za utvrđivanje ranih znakova upozorenja, potencijalnih rizika i slabosti;

(q)

dogovor o situaciji u kojoj član ili promatrač prestaje sudjelovati u kolegiju, a posebno u pogledu dužnosti pohranjivanja i omogućivanja pristupa podacima koji su razmijenjeni prije tog prekida.

(a)

nadležna tijela država članica domaćina u kojima imaju poslovni nastan podružnice koje se smatraju važnima u skladu s člankom 1. stavkom 3. točkom (c);

(b)

ESMA-u;

(c)

nacionalnu središnju banku države članice u kojoj subjekt grupe, uključujući matično društvo iz Unije, ima odobrenje za rad ili poslovni nastan, ili Europsku središnju banku;

(d)

javna tijela ili tijela koja su u državi članici odgovorna ili uključena u nadzor bilo kojeg subjekta grupe investicijskih društava, uključujući nadležna tijela odgovorna za nadzor tržišta financijskih instrumenata, sprečavanje korištenja financijskog sustava za pranje novca ili financiranje terorizma te zaštitu potrošača i nadležna tijela matične države članice člana sustava poravnanja ili nadležna tijela kvalificiranih središnjih drugih ugovornih strana iz članka 48. Direktive (EU) 2019/2034;

(e)

sanacijska tijela iz članka 4. točke 2. podtočke v. Uredbe (EU) 1093/2010.

(a)

teme o kojima će se raspravljati, aktivnosti koje će se razmatrati i ciljeve sastanka, posebno s obzirom na njihovu važnost za sve subjekte grupe investicijskih društava prema mapiranju provedenom u skladu s člankom 1. ove Uredbe;

(b)

važnost svakog subjekta grupe investicijskih društava, prema mapiranju provedenom u skladu s člankom 1. ove Uredbe, za grupu investicijskih društava i za državu članicu u kojoj taj subjekt ima odobrenje za rad ili poslovni nastan.

(a)

nadzorno tijelo grupe matičnom društvu iz Unije dostavlja informacije i od njega traži informacije;

(b)

članovi kolegija nadzornih tijela dostavljaju informacije subjektima grupe investicijskih društava koji su pod njihovim nadzorom i od njih traže informacije prema mapiranju provedenom u skladu s člankom 1.

(a)

informacije iz članka 13. stavaka 1. i 2. Direktive (EU) 2019/2034 kako je dodatno opisano u Delegiranoj uredbi Komisije (EU) 2023/1117 (4);

(b)

informacije potrebne za ispunjavanje zahtjeva za suradnju iz članka 49. Direktive (EU) 2019/2034;

(c)

ako je relevantno, informacije o makroekonomskom okruženju u kojem grupa investicijskih društava i njezini subjekti posluju.

(a)

elemente iz članka 36. stavka 1. točaka od (a) do (g) Direktive (EU) 2019/2034 koji su bili predmet nadzorne provjere i ocjene;

(b)

rezultate procjene kojom je utvrđena jedna od situacija iz članka 40. stavka 1. Direktive (EU) 2019/2034, uključujući, ako je primjenjivo, informacije o svim dodatnim kapitalnim zahtjevima koji su propisani u skladu s člancima 39. i 40. Direktive (EU) 2019/2034 i sve informacije o zaključcima provjere obavljene u skladu s člankom 41. te direktive i, ako je primjenjivo, sve povezane dodatne kapitalne zahtjeve;

(c)

rezultate procjene adekvatnosti likvidnosti provedene u skladu s člankom 42. stavkom 1. Direktive (EU) 2019/2034 i, ako je primjenjivo, informacije o svim posebnim likvidnosnim zahtjevima propisanima u skladu s člankom 39. stavkom 2. točkom (k) i člankom 42. stavkom 1. Direktive (EU) 2019/2034;

(d)

informacije o ostalim nadzornim mjerama ili mjerama za ranu intervenciju koje su poduzete ili se planiraju poduzeti radi rješavanja neučinkovitosti utvrđenih postupkom nadzorne provjere i ocjene;

(e)

informacije o nalazima izravnih kontrola i neizravnih nadzora relevantnih za procjenu profila rizika grupe investicijskih društava ili njezinih subjekata.

(a)

procjenu učinka utvrđenih nedostataka i svih problema neusklađenosti sa zahtjevima za primjenu internih modela te značajnost tih nedostataka i problema;

(b)

procjenu plana koji je predstavio relevantni subjekt grupe investicijskih društava za ponovnu uspostavu usklađenosti i rješavanje utvrđenih nedostataka, uključujući informacije o roku za provedbu tog plana;

(c)

informacije o namjeri nadzornog tijela grupe ili bilo kojeg relevantnog člana kolegija nadzornih tijela da ukine odobrenje za primjenu internog modela ili da ograniči njegovu primjenu na usklađena područja, na područja u kojima se usklađenost može postići u odgovarajućem roku ili na područja na koja ne utječu utvrđeni nedostaci;

(d)

informacije o svim predloženim dodatnim kapitalnim zahtjevima propisanima u skladu s člankom 39. stavkom 2. točkom (a) u vezi s člankom 40. stavkom 1. točkom (d) Direktive (EU) 2019/2034 kao nadzorne mjere za rješavanje problema neusklađenosti ili utvrđenih nedostataka.

(a)

nije ispunio zahtjeve u vezi s bonitetnim nadzorom ili nadzorom tržišnih postupaka, utvrđene u:

(b)

podliježe administrativnim sankcijama ili drugim administrativnim mjerama izrečenima u skladu s člankom 54. Direktive (EU) 2019/2034.

(a)

područja zajedničkog rada utvrđena kao rezultat nadzorne provjere i ocjene provedenih u skladu s člankom 36. Direktive (EU) 2019/2034 ili kao rezultat drugih aktivnosti kolegija nadzornih tijela, uključujući doprinose učinkovitu nadzoru i uklanjanje nepotrebnog udvostručavanja nadzornih zahtjeva kako je navedeno u članku 48. stavku 2. točki (f) te direktive;

(b)

odgovarajuće planove nadzora nadzornih tijela grupe i članova kolegija nadzornih tijela za matično društvo iz Unije i subjekte ili podružnice grupe investicijskih društava;

(c)

ključna područja rada i planiranih nadzornih aktivnosti kolegija nadzornih tijela, uključujući planirane izravne provjere i inspekcije iz članka 14. Direktive (EU) 2019/2034;

(d)

imena članova kolegija nadzornih tijela odgovornih za poduzimanje planiranih nadzornih aktivnosti;

(e)

očekivane rokove za svaku planiranu nadzornu aktivnost, uključujući njihov raspored i trajanje.

(a)

posebne postupke za kolegij koji se primjenjuju kad nastupi izvanredna situacija iz članka 47. Direktive (EU) 2019/2034;

(b)

informacije koje se razmjenjuju kad nastupi izvanredna situacija iz članka 47. Direktive (EU) 2019/2034.

(a)

pregled izvanredne situacije koja je nastupila, uključujući uzrok izvanredne situacije, te njezin očekivani učinak na subjekte grupe investicijskih društava ili na grupu u cjelini, njihove klijente, tržišta i stabilnost financijskog sustava Europske unije;

(b)

pojašnjenje mjera i aktivnosti koje je nadzorno tijelo grupe, član kolegija nadzornih tijela ili subjekti grupe investicijskih društava poduzelo ili ih planira poduzeti kao odgovor na izvanrednu situaciju;

(c)

najnovije dostupne kvantitativne informacije o likvidnosti i kapitalnom položaju investicijskih društava grupe investicijskih društava.

(a)

vrstu i ozbiljnost izvanredne situacije;

(b)

učinak ili mogući učinak izvanredne situacije na subjekte ili podružnice grupe investicijskih društava i na grupu u cjelini, kao i na njezine klijente i tržišta;

(c)

rizik od prekograničnog širenja, posebno s obzirom na potencijalne sistemske posljedice u državi članici u kojoj subjekti grupe investicijskih društava imaju odobrenje za rad ili poslovni nastan.