DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) 2022/803

оd 16. veljače 2022.

o dopuni Uredbe (EU) br. 600/2014 Europskog parlamenta i Vijeća radi definiranja postupovnih pravila o izvršenju ovlasti Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala za izricanje novčanih kazni ili periodičnih penala pružateljima usluga dostave podataka

(Tekst značajan za EGP)

EUROPSKA KOMISIJA,

uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,

uzimajući u obzir Uredbu (EU) br. 600/2014 Europskog parlamenta i Vijeća od 15. svibnja 2014. o tržištima financijskih instrumenata i izmjeni Uredbe (EU) br. 648/2012 (1), a posebno članak 38.k. stavak 10.,

budući da:

(1)

S obzirom na prekograničnu dimenziju postupanja s tržišnim podacima, kvalitetu podataka i potrebu za postizanjem ekonomije razmjera te kako bi se izbjegao negativan učinak mogućih razlika na kvalitetu podataka i zadaće pružatelja usluga dostave podataka, Uredbom (EU) 2019/2175 Europskog parlamenta i Vijeća (2) Europskom nadzornom tijelu za vrijednosne papire i tržišta kapitala („ESMA”) prenesene su ovlasti za izdavanje odobrenja za rad i nadzor u pogledu aktivnosti pružatelja usluga dostave podataka u Uniji.

(2)

Primjereno je utvrditi postupovna pravila o izvršenju ovlasti ESMA-e za izricanje novčanih kazni i periodičnih penala u pogledu pružatelja usluga dostave podataka koji podliježu njezinu nadzoru. Konkretno, Uredbom (EU) br. 600/2014 propisuje se da bi ta postupovna pravila trebala uključivati odredbe o pravu na obranu, odredbe o naplati novčanih kazni ili periodičnih penala i rokove zastare za izricanje i izvršenje novčanih kazni i periodičnih penala.

(3)

Ako ESMA utvrdi ozbiljne naznake koje upućuju na moguće postojanje činjenica koje bi mogle predstavljati jednu ili više povreda zahtjeva za pružatelje usluga dostave podataka, ESMA interno imenuje neovisnog istražitelja koji provodi istragu o tom predmetu. Istražitelj nakon završetka istrage mora osobi koja je predmet istrage dati priliku da bude saslušana. To znači da bi osoba trebala imati pravo dostaviti pisane primjedbe u razumnom roku od najmanje četiri tjedna prije nego što istražitelj svoje nalaze dostavi ESMA-i. Osobi koja je predmet istrage može pomagati savjetnik kojeg je sama odabrala. Istražitelj bi trebao razmotriti je li zbog podnesaka osobe koja je predmet istrage potrebno izmijeniti izvješće o nalazima prije no što ga podnese ESMA-i.

(4)

ESMA bi trebala procijeniti potpunost spisa kojeg je dostavio istražitelj na temelju popisa dokumenata. Kako bi se osiguralo da osoba koja je predmet istrage može na odgovarajući način pripremiti svoju obranu, prije donošenja konačne odluke o novčanim kaznama ili nadzornim mjerama, ESMA bi toj osobi trebala omogućiti dostavljanje dodatnih pisanih primjedbi.

(5)

Kako bi se osigurala suradnja osoba koje su predmet istrage, ESMA bi trebala moći poduzeti određene prisilne mjere. Ako ESMA donese odluku kojom se od osobe zahtijeva da prestane s povredom ili ako od nje zatraži da dostavi potpune informacije ili potpunu evidenciju, podatke ili bilo koji drugi materijal, ili ako je donijela odluku o provedbi nadzora na licu mjesta, ESMA može izreći periodične penale kako bi prisilila osobu koja je predmet istrage na poštovanje donesene odluke. ESMA bi prije izricanja periodičnih penala trebala osobi pružiti mogućnost da dostavi pisane podneske.

(6)

Pravo na obranu trebalo bi se procijeniti u odnosu na potrebu za hitnim djelovanjem ESMA-e u konkretnom slučaju. Ako je hitno djelovanje u skladu s člankom 38.l Uredbe (EU) br. 600/2014 opravdano, pravo na obranu osobe koja je predmet istrage ne bi trebalo spriječiti ESMA-u da poduzme hitne mjere. U tom slučaju, kako bi se spriječila znatna i neposredna šteta za financijski sustav, ESMA može donijeti privremenu odluku a da osobi koja je predmet istrage ne pruži mogućnosti da dostavi podneske. ESMA bi toj osobi trebala omogućiti da bude saslušana što je prije moguće nakon donošenja privremene odluke, a prije donošenja potvrđujuće odluke. Međutim, postupkom bi se osobi koja je predmet istrage trebalo dati pravo da je prije toga sasluša istražitelj.

(7)

Spisi koje su pripremili ESMA i istražitelj sadržavaju informacije koje su uključenoj osobi neophodne za pripremu za sudske ili upravne postupke. Nakon što je osoba koja je predmet istrage primila obavijest o izvješću o nalazima od istražitelja ili ESMA-e, trebala bi imati pravo pristupa spisu, poštujući legitimni interes drugih osoba u pogledu zaštite njihovih poslovnih tajni. Upotrebu dokumenata iz spisa kojima se pristupa trebalo bi dopustiti samo za sudske ili administrativne postupke koji se odnose na povrede Uredbe (EU) br. 600/2014.

(8)

Ovlast za izricanje novčanih kazni i periodičnih penala te ovlast za izvršenje novčanih kazni i periodičnih penala trebale bi podlijegati roku zastare. Radi dosljednosti, u rokovima zastare za izricanje i izvršenje novčanih kazni ili periodičnih penala trebalo bi uzeti u obzir postojeće propise Unije koji se primjenjuju na izricanje i izvršenje sankcija za nadzirane subjekte te iskustvo ESMA-e u primjeni takvih propisa.

(9)

Radi pohrane naplaćenih novčanih kazni i periodičnih penala, ESMA bi ih trebala položiti na račune koji donose kamate te koji su posebno otvoreni za određene novčane kazne ili periodične penale s ciljem okončanja određene povrede. U skladu s proračunskom razboritošću, ESMA bi Komisiji trebala te iznose prenijeti nakon što odluke postanu konačne zbog iscrpljenja ili isteka prava na žalbu.

(10)	Kako bi se osigurala nesmetana primjena novog nadzornog okvira za pružatelje usluga dostave podataka kako je uveden člankom 4. Uredbe (EU) 2019/2175, ova bi Uredba trebala hitno stupiti na snagu,

DONIJELA JE OVU UREDBU:

Članak 1.

Definicija

Za potrebe ove Uredbe „pružatelj usluga dostave podataka” znači ovlašteni sustav objavljivanja ili ovlašteni mehanizam izvješćivanja kako je definiran u članku 2. stavku 1. točki 34. i članku 2. stavku 1. točki 36. Uredbe (EU) br. 600/2014.

Članak 2.

Postupovna pravila u postupcima zbog povrede pred istražiteljem

1. Nakon završetka istrage o potencijalnim povredama zahtjeva iz članka 38.g stavka 1. Uredbe (EU) br. 600/2014 i prije podnošenja spisa ESMA-i, istražitelj iz članka 38.k stavka 1. te uredbe pisanim putem obavješćuje osobu koja je predmet istrage o svojim nalazima i pruža joj mogućnost da dostavi pisane podneske u skladu sa stavkom 3. U izvješću o nalazima navode se činjenice koje mogu predstavljati jednu ili više povreda zahtjeva iz članka 38.g stavka 1. Uredbe (EU) br. 600/2014, uključujući ocjenu prirode i težine tih povreda, uzimajući u obzir kriterije utvrđene u članku 38.g stavku 2. te uredbe.

2. U izvješću o nalazima utvrđuje se razuman rok u kojem osoba koja je predmet istrage može dostaviti svoje pisane podneske. U istragama koje nisu navedene u članku 5. taj je rok najmanje četiri tjedna. Istražitelj nije obvezan uzeti u obzir pisane podneske zaprimljene nakon isteka tog roka.

3. U pisanim podnescima osoba koja je predmet istrage može navesti sve činjenice koje smatra relevantnima za svoju obranu te, ako je moguće, prilaže dokumente kao dokaz navedenih činjenica. Ona može predložiti da istražitelj sasluša druge osobe koje mogu potvrditi činjenice navedene u njezinim podnescima.

4. Istražitelj može pozvati osobu koja je predmet istrage kojoj je upućeno izvješće o nalazima na usmeno saslušanje. Osobama koje su predmet istrage može pomagati savjetnik po njihovu izboru. Usmena saslušanja nisu javna.

Članak 3.

Postupovna pravila u postupcima zbog povrede pred ESMA-om u pogledu novčanih kazni i nadzornih mjera

1. Kompletan spis koji istražitelj dostavlja ESMA-i uključuje sljedeće dokumente:

(a)	izvješće o nalazima i presliku izvješća o nalazima naslovljene na osobu koja je predmet istrage;

(b)	presliku pisanih podnesaka osobe koja je predmet istrage;

(c)	zapisnike sa svih usmenih saslušanja.

2. Ako je spis nepotpun, ESMA istražitelju podnosi obrazloženi zahtjev za dodatne dokumente.

3. Zaključi li ESMA da činjenice opisane u izvješću o nalazima istražitelja ne čine povrede zahtjeva iz članka 38.g stavka 1. Uredbe (EU) br. 600/2014, ESMA donosi odluku o zatvaranju predmeta te o toj odluci obavješćuje osobu koja je predmet istrage.

4. Ako se ESMA ne slaže s nalazima istražitelja, ona podnosi novo izvješće o nalazima osobi koja je predmet istrage. U izjavi o nalazima utvrđuje se rok od najmanje četiri tjedna u kojem osoba koja je predmet istrage može dostaviti pisane podneske. Prilikom donošenja odluke o postojanju povrede i o nadzornim mjerama i izricanju novčane kazne u skladu s člancima 38.g i 38.h Uredbe (EU) br. 600/2014, ESMA nije obvezna uzeti u obzir pisane podneske zaprimljene nakon isteka tog roka.

5. Ako se ESMA slaže sa svim ili nekim nalazima istražitelja, ona o tome obavješćuje osobu koja je predmet istrage. U tom se priopćenju utvrđuje rok od najmanje dva tjedna ako se ESMA složi sa svim nalazima i od najmanje četiri tjedna ako se ESMA ne složi sa svim nalazima, tijekom kojih osoba koja je predmet istrage može dostaviti pisane podneske. Prilikom donošenja odluke o postojanju povrede i o nadzornim mjerama i izricanju novčane kazne u skladu s člancima 38.g i 38.h Uredbe (EU) br. 600/2014, ESMA nije obvezna uzeti u obzir pisane podneske zaprimljene nakon isteka tog roka.

6. ESMA može pozvati osobu koja je predmet istrage kojoj je upućeno izvješće o nalazima na usmeno saslušanje. Osobi koja je predmet istrage može pomagati savjetnik kojeg je sama odabrala. Usmena saslušanja nisu javna.

7. Ako je ESMA odlučila da je osoba koja je predmet istrage počinila jednu ili više povreda zahtjeva iz članka 38.g stavka 1. Uredbe (EU) br. 600/2014 i donijela odluku o izricanju novčane kazne u skladu s člankom 38.h te uredbe, ona o toj odluci odmah obavješćuje osobu koja je predmet istrage.

Članak 4.

Postupovna pravila u postupcima zbog povrede pred ESMA-om u pogledu periodičnih penala

1. Prije donošenja odluke o izricanju periodičnog penala u skladu s člankom 38.i Uredbe (EU) br. 600/2014, ESMA osobi koja je predmet postupka dostavlja izvješće o nalazima u kojem navodi obrazloženje za izricanje periodičnog penala i iznos periodičnog penala po danu neispunjenja zahtjeva. U izvješću o nalazima utvrđuje se rok od najmanje četiri tjedna u kojem osoba koja je predmet postupka može dostaviti pisane podneske. Prilikom odlučivanja o periodičnom penalu, ESMA nije obvezna uzeti u obzir pisane podneske primljene nakon isteka tog roka.

2. Nakon što pružatelj usluga dostave podataka ili osoba koja je predmet postupka ispune zahtjeve iz relevantne odluke iz članka 38.i stavka 1. Uredbe (EU) br. 600/2014, periodični penal više se ne izriče.

3. U odluci iz članka 38.i stavka 1. Uredbe (EU) br. 600/2014 navode se pravna osnova i razlozi za tu odluku, iznos i datum početka periodičnog penala.

4. ESMA može pozvati osobu koja je predmet postupka na usmeno saslušanje. Osobi koja je predmet postupka može pomagati savjetnik kojeg je sama odabrala. Usmena saslušanja nisu javna.

Članak 5.

Postupovna pravila za privremene odluke o nadzornim mjerama

1. Odstupajući od članka 3. stavaka 4., 5., i 6. i članka 4. stavaka 1. i 4., postupak utvrđen u ovom članku primjenjuje se kad ESMA donosi privremene odluke u skladu s člankom 38.l stavkom 1. drugim podstavkom Uredbe (EU) br. 600/2014.

2. Ako ESMA odluči da je osoba koja je predmet istrage počinila jednu ili više povreda zahtjeva iz članka 38.g stavka 1. Uredbe (EU) br. 600/2014 i ako donese privremenu odluku kojom se uvode nadzorne mjere u skladu s člankom 38.g Uredbe (EU) br. 600/2014, ona o toj privremenoj odluci odmah obavješćuje osobu na koju se odnosi privremena odluka.

ESMA utvrđuje rok od najmanje četiri tjedna unutar kojeg osoba koje je predmet privremene odluke može dostaviti pisane podneske o toj odluci. ESMA nije dužna razmatrati pisane podneske primljene nakon isteka tog roka.

ESMA na zahtjev odobrava pristup spisu osobi koja je predmet privremene odluke. Dokumenti iz spisa kojima se pristupa mogu se koristiti samo za potrebe sudskih ili upravnih postupaka koji se odnose na primjenu Uredbe (EU) br. 600/2014.

ESMA može pozvati osobu koja je predmet privremene odluke da prisustvuju usmenom saslušanju. Osobama koje su predmet privremene odluke može pomagati savjetnik po njihovu izboru. Usmena saslušanja nisu javna.

3. ESMA konačnu odluku donosi što je moguće prije nakon donošenja privremene odluke.

Ako nakon saslušanja osobe koja je predmet privremene odluke ESMA smatra da je osoba na koju se odnosi privremena odluka počinila povredu odredbi iz članka 38.g stavka 1. Uredbe (EU) br. 600/2014, ESMA donosi odluku kojom se potvrđuje uvođenje jedne ili više nadzornih mjera iz članka 38.g Uredbe (EU) br. 600/2014. ESMA o toj odluci odmah obavješćuje osobe koje su predmet privremene odluke.

4. Ako ESMA donese konačnu odluku kojom se ne potvrđuje privremena odluka, smatra se da je privremena odluka stavljena izvan snage.

Članak 6.

Pristup spisu i korištenje dokumenata

1. ESMA na zahtjev odobrava pristup spisu osobi koja je predmet istrage i kojoj su istražitelj ili ESMA poslali izvješće o nalazima. Pristup se odobrava nakon obavijesti o izvješću o nalazima.

2. Dokumentima iz spisa kojima se pristupa koristi se osoba iz stavka 1. samo za potrebe sudskih ili upravnih postupaka koji se odnose na primjenu Uredbe (EU) br. 600/2014.

Članak 7.

Rokovi zastare za izricanje novčanih kazni i periodičnih penala

1. Novčane kazne i periodični penali za pružatelje usluga dostave podataka i druge osobe koje su predmet istrage imaju rok zastare od pet godina.

2. Rok zastare iz stavka 1. počinje teći sljedećeg dana od dana počinjenja povrede. U slučaju neprekidnih ili ponovljenih povreda rok zastare počinje teći od dana prestanka povrede.

3. Sve mjere koje poduzmu ESMA ili nacionalno nadležno tijelo koje djeluje na zahtjev ESMA-e u skladu s člankom 38.o Uredbe (EU) br. 600/2014 u svrhu istrage ili postupaka u pogledu povrede zahtjeva iz članka 38.g stavka 1. Uredbe (EU) br. 600/2014 prekidaju rok zastare za izricanje novčanih kazni i periodičnih penala. Rok zastare prekida se s učinkom od dana kada se o tim mjerama obavijesti pružatelj usluga dostave podataka ili osoba koja je predmet istrage u pogledu povrede zahtjeva iz članka 38.g stavka 1. Uredbe (EU) br. 600/2014.

4. Svaki prekid iz stavka 3. ponovno pokreće rok zastare. Rok zastare istječe najkasnije na dan isteka razdoblja koje je jednako dvostrukom roku zastare ako ESMA nije izrekla novčanu kaznu ili periodični penal. To se razdoblje produžuje za razdoblje obustave zastare u skladu sa stavkom 5.

5. Rok zastare za izricanje novčanih kazni i periodičnih penala suspendira se sve dok je odluka ESMA-e predmet postupka pred Odborom za žalbe iz članka 60. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (3) ili podliježe preispitivanju pred Sudom Europske unije u skladu s člankom 38.m Uredbe (EU) br. 600/2014.

Članak 8.

Rokovi zastare za izvršenje sankcija

1. Ovlasti ESMA-e za izvršenje odluka donesenih u skladu s člancima 38.h i 38.i Uredbe (EU) br. 600/2014 podliježu roku zastare od pet godina.

2. Rok zastare iz stavka 1. počinje se računati sljedećeg dana od dana kada odluka postane konačna.

3. Zastara za izvršenje sankcija prekida se:

(a)	ESMA-inom obaviješću osobi koja je predmet postupka o odluci o izmjeni izvornog iznosa novčane kazne ili periodičnog penala;

(b)	svakim djelovanjem ESMA-e ili nacionalnog nadležnog tijela koje djeluje na zahtjev ESMA-e u skladu s člankom 38.o Uredbe (EU) br. 600/2014 u cilju izvršenja plaćanja ili uvjeta plaćanja novčane kazne ili periodičnog penala.

4. Svaki prekid iz stavka 3. ponovno pokreće rok zastare.

5. Zastara za izvršenje sankcija obustavlja se sve dok:

(a)	traje dopušteno vrijeme plaćanja;

(b)	izvršenje plaćanja suspendirano je do donošenja odluke Odbora za žalbe ESMA-e u skladu s člankom 60. Uredbe (EU) br. 1095/2010 i preispitivanja Suda Europske unije u skladu s člankom 38.m Uredbe (EU) br. 600/2014.

Članak 9.

Naplata novčanih kazni i periodičnih penala

1. Dok ne postanu konačni, iznosi novčanih kazni i periodičnih penala koje ESMA naplati uplaćuju se na račun koji nosi kamatu koji je otvorila ESMA. Ako ESMA istodobno naplati više novčanih kazni i periodičnih penala, dužna je pobrinuti se da se uplate na različite račune ili podračune. Uplaćeni iznosi novčanih kazni i periodičnih penala ne unose u proračun ESMA-e niti se knjiže kao proračunski iznosi.

2. Kada ESMA utvrdi da su novčane kazne ili periodični penali postali konačni zbog iscrpljenja svih prava na žalbu, prenosi te iznose uvećane za potencijalne obračunate kamate Komisiji Ti se iznosi tada knjiže u proračun Unije za prihode.

3. ESMA redovito izvješćuje Komisiju o iznosima izrečenih novčanih kazni i periodičnih penala i njihovu statusu.

Članak 10.

Stupanje na snagu i datum primjene

Ova Uredba stupa na snagu trećeg dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.

Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.

Sastavljeno u Bruxellesu 16. veljače 2022.

Za Komisiju

Predsjednica

Ursula VON DER LEYEN

(1) SL L 173, 12.6.2014., str. 84.

(2) Uredba (EU) 2019/2175 Europskog Parlamenta i Vijeća od 18. prosinca 2019. o izmjeni Uredbe (EU) br. 1093/2010 o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za bankarstvo), Uredbe (EU) br. 1094/2010 o osnivanju Europskog nadzornog tijela (Europsko nadzorno tijelo za osiguranje i strukovno mirovinsko osiguranje), Uredbe (EU) br. 1095/2010 o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), Uredbe (EU) br. 600/2014 o tržištima financijskih instrumenata, Uredbe (EU) 2016/1011 o indeksima koji se upotrebljavaju kao referentne vrijednosti u financijskim instrumentima i financijskim ugovorima ili za mjerenje uspješnosti investicijskih fondova i Uredbe (EU) 2015/847 o informacijama koje su priložene prijenosu novčanih sredstava (SL L 334, 27.12.2019., str. 1.).

(3) Uredba (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke br. 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 84.).