|
3.9.2020 |
HR |
Službeni list Europske unije |
L 289/315 |
PROVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2020/1227
оd 12. studenoga 2019.
o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u pogledu obrazaca za pružanje informacija u skladu sa zahtjevima u vezi sa STS obaviješću
(Tekst značajan za EGP)
EUROPSKA KOMISIJA,
uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
uzimajući u obzir Uredbu (EU) 2017/2402 Europskog parlamenta i Vijeća od 12. prosinca 2017. o utvrđivanju općeg okvira za sekuritizaciju i o uspostavi specifičnog okvira za jednostavnu, transparentnu i standardiziranu sekuritizaciju te o izmjeni direktiva 2009/65/EZ, 2009/138/EZ i 2011/61/EU te uredaba (EZ) br. 1060/2009 i (EU) br. 648/2012 (1), a posebno njezin članak 27. stavak 7.,
budući da:
|
(1) |
Da bi se omogućila djelotvorna i usklađena dostava obavijesti, informacije o sekuritizacijama koje ispunjavaju kriterije da bi se smatrale jednostavnom, transparentnom i standardiziranom sekuritizacijom (STS) iz članaka od 19. do 22. i članaka od 23. do 26. Uredbe (EU) 2017/2402 trebale bi se Europskom nadzornom tijelu za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) dostaviti uporabom dosljednog formata i u skladu s jedinstvenim standardima. |
|
(2) |
Pružanje informacija uporabom usklađenog formata omogućuje ESMA-i učinkovito prikupljanje podataka te ulagateljima i nadležnim tijelima olakšava provjeru usklađenosti i procjenu potpunosti tih podataka. Trebalo bi stoga odrediti format za svaku rubriku koja se treba popuniti u STS obavijesti te bi se sve informacije koje se dostavljaju ESMA-i trebale dostaviti elektroničkim putem. |
|
(3) |
Ova Uredba temelji se na nacrtu provedbenih tehničkih standarda koji je ESMA dostavila Komisiji u skladu s člankom 15. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (2). |
|
(4) |
ESMA je provela otvoreno javno savjetovanje o nacrtu provedbenih tehničkih standarda na kojem se temelji ova Uredba, analizirala moguće povezane troškove i koristi te zatražila mišljenje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala osnovane u skladu s člankom 37. Uredbe (EU) br. 1095/2010, |
DONIJELA JE OVU UREDBU:
Članak 1.
Obrasci za STS obavijesti
1. Informacije iz članka 1. stavka 1. točke (a) i članka 1. stavka 2. točke (a) Delegirane uredbe Komisije (EU) 2020/1226 (3) dostavljaju se uporabom obrasca iz Priloga I. ovoj Uredbi.
2. Informacije iz članka 1. stavka 1. točke (b) i članka 1. stavka 2. točke (b) Delegirane uredbe (EU) 2020/1226 dostavljaju se uporabom obrasca iz Priloga II. ovoj Uredbi.
3. Informacije iz članka 1. stavka 1. točke (c) i članka 1. stavka 2. točke (c) Delegirane uredbe (EU) 2020/1226 dostavljaju se uporabom obrasca iz Priloga III. ovoj Uredbi.
4. Ako informacije koje se dostavljaju u skladu s ovim člankom nisu dostupne ili njihova dostava nije potrebna zbog primjene prijelaznih odredbi utvrđenih u članku 43. Uredbe (EU) 2017/2402, u obavijesti se u relevantnoj rubrici ili rubrikama iz prilogâ ovoj Uredbi navodi „Nije primjenjivo zbog primjene prijelaznih odredbi”.
5. Informacije iz ovog članka dostavljaju se u elektroničkom i strojno čitljivom obliku.
6. „Dodatne informacije” iz članka 2. Delegirane uredbe (EU) …./…. [Delegirana uredba Komisije (EU) 2020/1226 unose se u rubriku „Okvir koji treba popuniti” iz priloga od I. do III. ovoj Uredbi.
Članak 2.
Stupanje na snagu
Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
Sastavljeno u Bruxellesu 12. studenoga 2019.
Za Komisiju
Predsjednik
Jean-Claude JUNCKER
(1) SL L 347, 28.12.2017., str. 35.
(2) Uredba (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 84.).
(3) Delegirana uredba Komisije (EU) 2020/1226 od 12. studenoga 2019. o dopuni Uredbe (EU) 2017/2402 Europskog parlamenta i Vijeća i utvrđivanju regulatornih tehničkih standarda kojima se određuju informacije koje se dostavljaju u skladu sa zahtjevima u vezi sa STS obaviješću (Vidjeti str. 285 ovoga Službenog lista).
PRILOG I.
Formati rubrika koje treba koristiti u obrascu za STS obavijest
|
OZNAKA |
VRSTA PODATKA |
DEFINICIJA |
|
{ALPHANUM-n} |
Najviše n alfanumeričkih znakova |
Rubrika za slobodan unos teksta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerička znaka |
Dvoslovna oznaka države, kako je definirano normom ISO 3166-1 (alpha-2 oznaka države). Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerička znaka |
Troslovna oznaka valute, kako je definirano normom ISO 4217 o oznakama valuta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{DATEFORMAT} |
Format datuma u skladu s normom ISO 8601 |
Datumi se navode u sljedećem formatu: GGGG-MM-DD |
|
{Y/N} |
1 alfanumerički znak |
„DA” – Y „NE” – N |
|
{ISIN} |
12 alfanumeričkih znakova |
Oznaka ISIN, kako je definirano normom ISO 6166 |
|
{LEI} |
20 alfanumeričkih znakova |
Identifikacijska oznaka pravnog subjekta kako je definirano normom ISO 17442 |
Obrazac za STS obavijesti za sekuritizacije koje nisu ABCP
|
OZNAKA RUBRIKE |
NAZIV RUBRIKE |
OKVIR KOJI TREBA POPUNITI |
FORMAT RUBRIKE |
|
STSS0 |
Prva osoba za kontakt |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS1 |
Identifikacijska oznaka instrumenta |
|
{ISIN} |
|
STSS2 |
Oznaka LEI inicijatora, sponzora ili izvornog zajmodavca |
|
{LEI} |
|
STSS3 |
Identifikacijska oznaka obavijesti |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS4 |
Jedinstvena identifikacijska oznaka |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS5 |
Identifikacijska oznaka prospekta |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS6 |
Sekuritizacijski repozitorij |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS7 |
Naziv sekuritizacije |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS8 |
Zemlja poslovnog nastana |
|
{COUNTRYCODE_2} |
|
STSS9 |
Klasifikacija sekuritizacije |
|
{LIST} |
|
STSS10 |
Vrsta odnosne izloženosti |
|
{LIST} |
|
STSS11 |
Datum izdanja |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS12 |
Datum obavijesti |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS13 |
Ovlaštena treća strana |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS14 |
Ovlaštena treća strana (ime i zemlja poslovnog nastana) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSS15 |
Nadležno tijelo koje je ovlastilo treću stranu |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS16 |
STS status |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS17 |
Inicijator (ili izvorni zajmodavac) nije kreditna institucija iz EU-a |
|
{Y/N} |
|
STSS18 |
Potvrda da su ispunjeni kriteriji za odobravanje kredita |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS19 |
Izjava da kriteriji za odobravanje kredita podliježu nadzoru |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS20 |
Odnosne izloženosti stečene stvarnom prodajom |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS21 |
Ne postoje stroge odredbe o povratu sredstava |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS22 |
Izuzeće za odredbe o povratu sredstava u nacionalnim zakonima o nesolventnosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS23 |
Prijenos u slučaju kad prodavatelj nije izvorni zajmodavac |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS24 |
Prijenos koji se provodi putem ustupanja i usavršava u kasnijoj fazi |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS25 |
Izjave i jamstva |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS26 |
Kriteriji za aktivno upravljanje portfeljima |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS27 |
Homogenost imovine |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS28 |
Obveze koje se odnose na odnosne izloženosti/ne postoji resekuritizacija |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS29 |
Pouzdanost standarda odobravanja plasmana |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS30 |
Stručno znanje inicijatora/zajmodavca |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS31 |
Imovina u statusu neispunjavanja obveza |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS32 |
Izvršeno barem jedno plaćanje do trenutka prijenosa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS33 |
Otplata imatelja/prodaja imovine. |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS34 |
Poštovanje zahtjeva za zadržavanje rizika |
|
{LIST} |
|
STSS35 |
Smanjenje kamatnih i valutnih rizika |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS36 |
Izvedenice koje je SSPN kupio/prodao |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS37 |
Izvedenice u skladu sa zajedničkim standardima |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS38 |
Plaćanja kamate po referentnoj stopi na temelju općih kamatnih stopa |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS39 |
Gotovina se ne zadržava nakon što se dostavi obavijest o izvršenju ili ubrzanju plaćanja |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS40 |
Ne zadržava se nikakav iznos gotovine |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS41 |
Primici glavnice prenose se na ulagatelje |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS42 |
Otplata sekuritizacijskih pozicija ne odvija se suprotnim redoslijedom u odnosu na njihovu nadređenost |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS43 |
Nijednom se odredbom ne zahtijeva automatska likvidacija odnosnih izloženosti po tržišnoj vrijednosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS44 |
Sekuritizacije s nepostupnim redoslijedom plaćanja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS45 |
Obnovljiva sekuritizacija kojom se predviđaju događaji prijevremene isplate ili kojom se predviđa završetak razdoblja obnove na temelju unaprijed definiranih pokretača |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS46 |
Pogoršanje kreditne kvalitete odnosnih izloženosti |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS47 |
Nastanak događaja povezanog s nesolventnosti u pogledu inicijatora ili servisera |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS48 |
Pad vrijednosti odnosnih izloženosti koje drži SSPN ispod prethodno utvrđenog praga |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS49 |
Nesposobnost stvaranja dostatnih novih odnosnih izloženosti prethodno utvrđene kreditne kvalitete (pokretač za završetak razdoblja obnove) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS50 |
Informacije o ugovornim obvezama servisera, povjerenika i drugih pružatelja pomoćnih usluga |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS51 |
Odredbe o kontinuitetu servisiranja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS52 |
Odredbe o kontinuitetu drugih ugovornih strana u izvedenicama |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS53 |
Odredbe o pružateljima likvidnosti i o kontinuitetu bankovnog računa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS54 |
Potrebna stručnost servisera i postojanje odgovarajućih politika, postupaka i kontrolnih mehanizama |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS55 |
Jasne i sažete definicije (problematični krediti) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS56 |
Prvenstvo plaćanja i događaji pokretači |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS57 |
Pravodobno rješavanje sukoba između različitih kategorija ulagatelja i odgovornosti povjerenika |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS58 |
Povijesni podaci o učinku u pogledu neispunjavanja obveza i gubitaka |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS59 |
Vanjska provjera uzorka odnosnih izloženosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS60 |
Raspoloživost modela novčanih tokova obveza potencijalnim ulagateljima |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS61 |
Okolišna učinkovitost/stambeni krediti ili krediti za kupnju automobila ili leasing automobila |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS62 |
Odgovornost inicijatora i sponzora za poštovanje članka 7. Uredbe (EU) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
PRILOG II.
Formati rubrika koje treba koristiti u obrascu za STS obavijest
|
OZNAKA |
VRSTA PODATKA |
DEFINICIJA |
|
{ALPHANUM-n} |
Najviše n alfanumeričkih znakova |
Rubrika za slobodan unos teksta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerička znaka |
Dvoslovna oznaka države, kako je definirano normom ISO 3166-1 (alpha-2 oznaka države). Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerička znaka |
Troslovna oznaka valute, kako je definirano normom ISO 4217 o oznakama valuta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{DATEFORMAT} |
Format datuma u skladu s normom ISO 8601 |
Datumi se navode u sljedećem formatu: GGGG-MM-DD |
|
{Y/N} |
1 alfanumerički znak |
„DA” – Y „NE” – N |
|
{ISIN} |
12 alfanumeričkih znakova |
Oznaka ISIN, kako je definirano normom ISO 6166 |
|
{LEI} |
20 alfanumeričkih znakova |
Identifikacijska oznaka pravnog subjekta kako je definirano normom ISO 17442 |
Obrazac za STS obavijesti za ABCP sekuritizacije
|
OZNAKA RUBRIKE |
NAZIV RUBRIKE |
OKVIR KOJI TREBA POPUNITI |
FORMAT RUBRIKE |
|
STSAT0 |
Prva osoba za kontakt |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT1 |
Identifikacijska oznaka instrumenta |
|
{ISIN} |
|
STSAT2 |
Oznaka LEI inicijatora, sponzora ili izvornog zajmodavca |
|
{LEI} |
|
STSAT3 |
Identifikacijska oznaka obavijesti |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT4 |
Jedinstvena identifikacijska oznaka |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT5 |
Identifikacijska oznaka prospekta |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT6 |
Sekuritizacijski repozitorij |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT7 |
Naziv sekuritizacije |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT8 |
Mjesto poslovnog nastana |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT9 |
Vrsta sekuritizacije |
|
{LIST} |
|
STSAT10 |
Vrsta odnosne izloženosti |
|
{LIST} |
|
STSAT11 |
Datum izdanja |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT12 |
Datum obavijesti |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT13 |
Ovlaštena treća strana |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT14 |
Ovlaštena treća strana (ime i zemlja poslovnog nastana) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAT15 |
Nadležno tijelo koje je ovlastilo treću stranu |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT16 |
STS status |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT17 |
Inicijator (ili izvorni zajmodavac) nije kreditna institucija iz EU-a |
|
{Y/N} |
|
STSAT18 |
Potvrda da su ispunjeni kriteriji za odobravanje kredita |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT19 |
Izjava da kriteriji za odobravanje kredita podliježu nadzoru |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT20 |
Odnosne izloženosti stečene stvarnom prodajom |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT21 |
Ne postoje stroge odredbe o povratu sredstava |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT22 |
Izuzeće za odredbe o povratu sredstava u nacionalnim zakonima o nesolventnosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT23 |
Prijenos u slučaju kad prodavatelj nije izvorni zajmodavac |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT24 |
Prijenos koji se provodi putem ustupanja i usavršava u kasnijoj fazi |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT25 |
Izjave i jamstva |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT26 |
Kriteriji za aktivno upravljanje portfeljima |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT27 |
Ne postoji resekuritizacija |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT28 |
Prenesene odnosne izloženosti bez izloženosti u statusu neispunjavanja obveza |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT29 |
Izvršeno barem jedno plaćanje do trenutka prijenosa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT30 |
Otplata imatelja/prodaja imovine. |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT31 |
Smanjenje kamatnih i valutnih rizika |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT32 |
Izvedenice koje je SSPN kupio/prodao |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT33 |
Izvedenice u odnosnim izloženostima |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT34 |
Izvedenice u skladu sa zajedničkim standardima |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT35 |
Jasne i dosljedne definicije o tretmanu problematičnih kredita |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT36 |
Prvenstvo plaćanja i događaji pokretači |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT37 |
Povijesni podaci o učinku u pogledu neispunjavanja obveza i gubitaka |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT38 |
Homogenost imovine |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT39 |
Obveze koje se odnose na odnosne izloženosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT40 |
Obveze koje se odnose na odnosne izloženosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT41 |
Plaćanja kamate po referentnoj stopi na temelju općih kamatnih stopa |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT42 |
Gotovina se ne zadržava nakon što se dostavi obavijest o izvršenju ili ubrzanju plaćanja |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT43 |
Gotovina se ne zadržava/izvršenje ili ubrzanje plaćanja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT44 |
Primici glavnice prenose se na ulagatelje |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT45 |
Nijednom se odredbom ne zahtijeva automatska likvidacija odnosnih izloženosti po tržišnoj vrijednosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT46 |
Pouzdanost standarda odobravanja plasmana |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT47 |
Stručnost prodavatelja |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT48 |
Obnovljiva transakcija ABCP/pokretač povezan s kreditnom kvalitetom |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT49 |
Dužnosti sudionika sekuritizacije |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT50 |
Odredbe o kontinuitetu servisiranja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT51 |
Odredbe o drugim ugovornim stranama u izvedenicama i o kontinuitetu bankovnog računa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT52 |
Stabilnost sponzora |
|
{ALPHANUM-1000} |
PRILOG III.
Formati rubrika koje treba koristiti u obrascu za STS obavijest
|
OZNAKA |
VRSTA PODATKA |
DEFINICIJA |
|
{ALPHANUM-n} |
Najviše n alfanumeričkih znakova |
Rubrika za slobodan unos teksta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerička znaka |
Dvoslovna oznaka države, kako je definirano normom ISO 3166-1 (alpha-2 oznaka države). Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerička znaka |
Troslovna oznaka valute, kako je definirano normom ISO 4217 o oznakama valuta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{DATEFORMAT} |
Format datuma u skladu s normom ISO 8601 |
Datumi se navode u sljedećem formatu: GGGG-MM-DD |
|
{Y/N} |
1 alfanumerički znak |
„DA” – Y „NE” – N |
|
{ISIN} |
12 alfanumeričkih znakova |
Oznaka ISIN, kako je definirano normom ISO 6166 |
|
{LEI} |
20 alfanumeričkih znakova |
Identifikacijska oznaka pravnog subjekta kako je definirano normom ISO 17442 |
Obrazac za STS obavijesti za program ABCP
|
OZNAKA RUBRIKE |
NAZIV RUBRIKE |
OKVIR KOJI TREBA POPUNITI |
FORMAT RUBRIKE |
|
STSAP0 |
Prva osoba za kontakt |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP1 |
Identifikacijska oznaka instrumenta |
|
{ISIN} |
|
STSAP2 |
Oznaka LEI sponzora |
|
{LEI} |
|
STSAP3 |
Identifikacijska oznaka obavijesti |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP4 |
Jedinstvena identifikacijska oznaka |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP5 |
Identifikacijska oznaka prospekta |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP6 |
Sekuritizacijski repozitorij |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP7 |
Ime programa ABCP |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP8 |
Zemlja poslovnog nastana |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP9 |
Klasifikacija instrumenata |
|
{LIST} |
|
STSAP10 |
Datum izdanja |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP11 |
Datum obavijesti |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP12 |
Ovlaštena treća strana |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP13 |
Ovlaštena treća strana (ime i zemlja poslovnog nastana) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAP14 |
Nadležno tijelo koje je ovlastilo treću stranu |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP15 |
STS status |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP16 |
Sponzor je kreditna institucija nad kojom se provodi nadzor |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP17 |
Potpora sponzora kao pružatelja likvidnosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP18 |
Dokazivanje nadležnom tijelu kreditne institucije |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP19 |
Poštovanje zahtjeva u vezi s dubinskom analizom sponzora |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP20 |
Poštovanje zahtjeva za zadržavanje rizika (razina transakcije/razina programa) |
|
{LIST} |
|
STSAP21 |
Poštovanje članka 7. Uredbe (EU) 2017/2402 na razini programa ABCP |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP22 |
Povlačenje likvidnosne linije ako se ne obnovi obveza financiranja likvidnosne linije |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP23 |
Usklađenost transakcija ABCP u okviru programa ABCP s člankom 24. stavcima od 1. do 8. i stavcima od 12. do 20. Uredbe (EU) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP24 |
Najviše 5 % ukupnog iznosa odnosnih izloženosti koje privremeno ne ispunjavaju relevantne zahtjeve |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP25 |
Preostalo ponderirano prosječno trajanje nije dulje od dvije godine |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP26 |
Potpuno osigurani program ABCP (potpora sponzora) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP27 |
Ne postoji resekuritizacija i ne postoji kreditno poboljšanje kojim se uspostavlja druga razina tranširanja na razini programa ABCP |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP28 |
Ne postoje opcije kupnje |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP29 |
Odgovarajuće smanjivanje i dokumentiranje kamatnih rizika i valutnih rizika na razini programa ABCP |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP30 |
Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (odgovornosti povjerenika prema ulagateljima) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP31 |
Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (ugovorne obveze sponzora) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP32 |
Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (postupak i odgovornosti u slučaju neispunjavanja obveza servisera) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP33 |
Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (odredbe o zamjeni drugih ugovornih strana u izvedenicama i o bankovnom računu) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP34 |
Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (postupci za osiguravanje kolateraliziranosti obveze financiranja) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP35 |
Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (likvidnosna linija i isplata dospjelih vrijednosnih papira ako sponzor ne obnovi obvezu financiranja likvidnosne linije prije njezina isteka) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP36 |
Stručno znanje servisera |
|
{ALPHANUM} |