PRILOG I.

Standardni sporazum za aranžmane suradnje u slučaju da djelovanja mjesta trgovanja postanu vrlo bitna u državi članici domaćinu

Za potrebe uspostave razmjernih aranžmana suradnje između [nadležnog tijela države članice domaćina] (nadležno tijelo države članice domaćina) i [nadležnog tijela matične države članice] (nadležno tijelo matične države članice) u vezi s djelovanjima [mjesta trgovanja] (mjesto trgovanja) koja su vrlo bitna za funkcioniranje tržišta vrijednosnih papira i zaštitu ulagatelja u [državi članici domaćinu] (država članica domaćin), tijela matične države članice i države članice domaćina (tijela) sklopila su sljedeći sporazum:

Članak 1.

Svrha i opće odredbe

Svrha je ovog sporazuma osigurati okvir suradnje [nadležnog tijela matične države članice] i [nadležnog tijela države članice domaćina] u pogledu primjene njihovih ovlasti u vezi s djelovanjima [mjesta trgovanja] koja su postala vrlo bitna u [državi članici domaćinu]. Ovaj sporazum može nadopunjavati ostale aranžmane suradnje tijela.

Članak 2.

Područje primjene suradnje

1.   Tijela su se sporazumjela o sljedećim oblicima suradnje:

[navesti oblike suradnje o kojima su se tijela sporazumjela].

2.   Tijela su se sporazumjela o suradnji u pogledu odluka koje se odnose na bilo koji od sljedećih događaja ako su ti događaji relevantni za mjesto trgovanja: [odaberite dolje navedene mogućnosti koje su relevantne za opseg suradnje]

udruživanja, spajanja, važna preuzimanja, otvaranje ili zatvaranje mjesta trgovanja ili važnog dijela mjesta trgovanja
izmjene, odobravanje, odbijanje ili raskid odredbi o pristupu za središnje druge ugovorne strane i mjesto trgovanja
promjene vlasničke strukture koje dovode do promjene nadzora, korporacijske strukture, korporacijskog upravljanja i drugih mjera integracije ili restrukturiranja koje se odnose na mjesto trgovanja
razrješenja i imenovanja upravljačkog ili nadzornog odbora mjesta trgovanja
značajna nova pravila o trgovanju ili izmjene postojećih pravila o trgovanju koja se osobito odnose na pristup tržištu ulagatelja iz države članice domaćina ili uvrštavanje na burzu vrijednosnih papira društava uvrštenih na burzi iz države članice domaćina
značajne promjene sustava i kontrola mjesta trgovanja, uključujući informatičkih sustava, kontrola revizija i aranžmana upravljanja rizicima
značajne promjene financijskih, ljudskih ili tehnoloških resursa mjesta trgovanja, među ostalim na temelju njihova izdvajanja
izvršavanje nadzornih ovlasti kako su opisane u članku 69. stavku 2. točkama (e), (f), (h), (k), (l), (m) do (q), (s) i (t) Direktive 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća (1), koje imaju značajan i bitan učinak na mjesto trgovanja ili njegove sudionike
uvođenje sankcija za kršenje iz članka 70. Direktive 2014/65/EU koje imaju značajan i bitan učinak na mjesto trgovanja ili njegove sudionike
neki drugi događaj [opišite događaj]

Članak 3.

Postupci za slanje i obradu zahtjeva za suradnju

1.   Zahtjev za suradnju i odgovor na zahtjev za suradnju podnose se u pisanom obliku na trajnom mediju. Oba se zahtjeva upućuju osobama za kontakt određenima u skladu sa stavkom 3.

2.   Komunikacija između nadležnog tijela koje podnosi zahtjev za suradnju (tijelo podnositelj zahtjeva) i nadležnog tijela kojemu je poslan zahtjev za suradnju (tijelo primatelj zahtjeva) odvija se putem najprikladnijeg komunikacijskog sredstva, uzimajući u obzir pitanje povjerljivosti, rokove za korespondenciju, količinu materijala koji treba poslati te jednostavnost pristupa informacijama za tijelo podnositelja zahtjeva.

3.   Za potrebe ovog sporazuma svako tijelo određuje jednu ili više osoba za kontakt za potrebe komunikacije.

4.   Tijelo podnositelj zahtjeva šalje svoj zahtjev za suradnju u formatu iz Priloga II. Provedbenoj uredbi Komisije (EU) 2017/988 (2) i uključuje informacije sadržane u tom Prilogu, navodeći osobito značaj zatražene suradnje za funkcioniranje tržišta ili zaštitu ulagatelja u državi članici domaćinu i sva pitanja koja se odnose na povjerljivost informacija koje se mogu dobiti. Tijelo primatelj zahtjeva bez odgode dostavlja objašnjenje zatraženo u skladu sa stavkom 5. točkom (b).

5.   Nakon primitka zahtjeva za suradnju tijelo primatelj zahtjeva poduzima sve od navedenog:

(a)	što prije potvrđuje primitak zahtjeva za suradnju ili barem u roku od sedam kalendarskih dana od primitka zahtjeva, navodeći podatke za kontakt osobe za kontakt, i ako je moguće u toj fazi, predviđeni datum odgovora;

(b)	što prije zahtijeva dodatna objašnjenja u bilo kojem obliku ako ima sumnje u pogledu sadržaja konkretne zatražene suradnje;

(c)	bez odgode odgovara na zahtjev za suradnju u formatu utvrđenom u Prilogu III. dostavljanjem informacija koje se zahtijevaju na temelju tog formata.

6.   Čim se ustanovi kašnjenje dulje od sedam kalendarskih dana u odnosu na predviđeni datum odgovora o kojem se izvijestilo u skladu sa stavkom 5. točkom (a), tijelo primatelj zahtjeva o tome obavješćuje tijelo podnositelja zahtjeva. Ako je tijelo podnositelj zahtjeva naznačilo da je zahtjev hitan, tijela se dogovaraju o učestalosti ažuriranja tog zahtjeva.

7.   Tijela se međusobno žurno savjetuju kako bi riješili sve poteškoće koje mogu nastati pri izvršavanju zahtjeva, uključujući pitanja troškova.

8.   Kako bi se osiguralo stalno poboljšanje suradnje, tijela jedna drugome dostavljaju povratne informacije, prema potrebi, o korisnosti primljene suradnje, ishodu predmeta u odnosu na koji je suradnja zatražena i svim problemima na koje su naišli pri pružanju te suradnje.

Članak 4.

Odgovor na zahtjev za suradnju

1.   Tijelo primatelj zahtjeva poduzima sve odgovarajuće mjere kako bi bez odgode pružilo zatraženu suradnju. Tijelo primatelj zahtjeva osigurava da se sve potrebne mjere provode žurno, uzimajući pritom u obzir složenost zahtjeva i, prema potrebi, potrebu da se uključe treće strane ili neko drugo tijelo.

2.   Tijelo primatelj zahtjeva može odbiti postupiti po zahtjevu za suradnju ako smatra da bi takvo postupanje uključivalo mjeru koja nije u skladu s pravom. U slučaju da tijelo primatelj zahtjeva odbije postupiti, ono o tome obavješćuje tijelo podnositelja zahtjeva upotrebom obrasca iz Priloga III. Provedbenoj uredbi (EU) 2017/988, uključujući cjelovit opis okolnosti na kojima temelji svoju odluku.

Članak 5.

Postupci za postojeće aranžmane suradnje

1.   Tijela utvrđuju postupke za redovite i ad hoc sastanke kojima prisustvuju određene osobe za kontakt kako bi se aranžmani suradnje učinkovito provodili.

2.   Tijelo primatelj zahtjeva što prije obavješćuje tijelo podnositelja zahtjeva o svim iznimnim okolnostima koje bi ga mogle spriječiti u ispunjavanju njegovih obveza na temelju ovog sporazuma i svim mjerama koje je u tom pogledu poduzelo, ako postoje.

Članak 6.

Postupci za savjetovanje

1.   Tijela se međusobno savjetuju prije donošenja odluka u kontekstu događaja odabranih na temelju članka 2. stavka 2.

2.   Ako u skladu s člankom 5. stavkom 2. tijelo primatelj zahtjeva obavješćuje tijelo podnositelja zahtjeva u vezi s događajima odabranima na temelju članka 2. stavka 2., tijela se međusobno savjetuju barem o pristupu nadzoru u odnosu na relevantni događaj te o njegovim rezultatima.

Članak 7.

Postupci za pomoć: zahtjevi za uzimanje izjave osobe

1.   Ako tijelo podnositelj zahtjeva namjerava zahtijevati uzimanje izjave osobe, ono se povezuje s tijelom kojemu namjerava poslati zahtjev u vezi sa svim sljedećim elementima:

(a)	svim pravnim ograničenjima i razlikama u postupovnim zahtjevima;

(b)	pravima osoba od kojih se uzima izjava, uključujući prema potrebi i pravo da ne inkriminiraju same sebe;

(c)	potrebi da osoblje tijela podnositelja zahtjeva sudjeluje kao promatrač ili aktivni sudionik;

(d)	ulozi osoblja tijela primatelja zahtjeva i tijela podnositelja zahtjeva pri uzimanju izjave;

(e)	ima li osoba od koje se izjava uzima pravo na pomoć pravnog zastupnika i, ako ima, opseg njegova zastupanja tijekom uzimanja izjave, među ostalim i u vezi s evidencijama ili izvješćima o izjavi;

(f)	uzima li se izjava na dobrovoljnoj osnovi ili pod prisilom;

(g)	smatra li se osoba od koje se uzima izjava svjedokom ili osumnjičenikom;

(h)	može li se izjava koristiti u kaznenom postupku, i ako je to poznato, hoće li se koristiti u kaznenom postupku;

(i)	dopuštenosti izjave u području nadležnosti tijela podnositelja zahtjeva;

(j)	bilježenju izjave i primjenjivim postupcima;

(k)	postupcima ovjeravanja ili potvrđivanja izjave koje davatelji izjave primjenjuju, među ostalim provodi li se to ovjeravanje ili potvrđivanje nakon uzimanja izjave;

(l)	postupkom na temelju kojeg tijelo primatelj zahtjeva dostavlja izjavu tijelu podnositelju zahtjeva, uključujući zatraženi format i rok.

2.   Tijela osiguravaju postojanje aranžmana s pomoću kojih njihovo operativno osoblje može učinkovito djelovati te se konkretno dogovoriti o sljedećem:

(a)	planiranju datuma;

(b)	svim dodatnim potencijalno potrebnim informacijama;

(c)	popisu pitanja osobi od koje se izjava uzima i reviziji popisa;

(d)	organizaciji putovanja, kako bi se, među ostalim, tijelima omogućilo da se sastanu i razgovaraju o određenom pitanju prije uzimanja izjave;

(e)	jezičnom režimu.

Članak 8.

Postupci za pomoć: zahtjevi da tijelo pokrene istragu ili provede izravni nadzor

1.   Ako tijelo primatelj zahtjeva odluči pokrenuti istragu ili provesti izravni nadzor na temelju zahtjeva tijela podnositelja zahtjeva, nadzorne i istražne mjere koje poduzima tijelo primatelj zahtjev i dalje su u nadležnosti i pod kontrolom tijela primatelja zahtjeva. Tijelo podnositelj zahtjeva i tijelo primatelj zahtjeva mogu se međusobno savjetovati o najučinkovitijem načinu izvršenja zahtjeva za pokretanje istrage ili provođenje izravnog nadzora. Tijelo primatelj zahtjeva izvješćuje tijelo podnositelja zahtjeva o napretku istrage ili izravnog nadzora i što prije dostavlja svoja saznanja.

2.   Ako se podnese zahtjev za pokretanje istrage ili provođenje izravnog nadzora, tijelo podnositelj zahtjeva i tijelo primatelj zahtjeva međusobno se savjetuju o meritumu provođenja zajedničke istrage ili zajedničkog izravnog nadzora.

3.   Pri odlučivanju o pokretanju zajedničke istrage ili zajedničkog izravnog nadzora, tijelo podnositelj zahtjeva i tijelo primatelj zahtjeva uzimaju u obzir barem sljedeće:

(a)	druge zahtjeve za suradnju koje je podnijelo tijelo podnositelj zahtjeva koji bi mogli upućivati na primjerenost provođenja zajedničke istrage ili zajedničkog izravnog nadzora;

(b)	provode li zasebno istrage o nekom pitanju koje ima prekogranične posljedice te bi li se to pitanje moglo primjerenije riješiti zajedničkom istragom ili zajedničkim izravnim nadzorom;

(c)	pitanja koja se odnose na opasnost od dvostrukog suđenja;

(d)	pravni i regulatorni okvir u svojim područjima nadležnosti kako bi se osigurala dobra upućenost oba tijela u moguća pravna ograničenja provođenja zajedničke istrage ili zajedničkog izravnog nadzora te mogućih naknadnih postupaka, uključujući pitanja koja se odnose na načelo ne bis in idem;

(e)	potrebne mjere u pogledu upravljanja i usmjeravanja istrage ili izravnog nadzora;

(f)	mjere koje treba poduzeti za zajedničko utvrđivanje činjeničnog stanja;

(g)	raspodjelu sredstava i imenovanje istražitelja;

(h)	mjere koje tijela trebaju poduzeti, zajednički i pojedinačno;

(i)	je li potrebno izraditi zajednički akcijski plan s rokovima za postupanje svakog tijela;

(j)	razmjenu prikupljenih informacija i izvješćivanje o ishodu pojedinačnih poduzetih mjera;

(k)	pitanja specifična za predmet.

4.   Ako tijelo podnositelj zahtjeva i tijelo primatelj zahtjeva pokrenu zajedničku istragu ili zajednički izravni nadzor, oni poduzimaju sve od navedenog:

(a)	usuglašavaju postupke provođenja i zaključenja istrage ili izravnog nadzora;

(b)	kontinuirano razgovaraju o koordiniranju postupka prikupljanja informacija i utvrđivanja činjeničnog stanja;

(c)	tijesno surađuju pri provođenju zajedničke istrage ili zajedničkog izravnog nadzora;

(d)

pružaju jedni drugima pomoć u pogledu naknadnog postupka izvršavanja mjera u mjeri koja je zakonski dopuštena, uključujući koordiniranje postupka ili drugih mjera izvršenja (upravne, građanske ili kaznene) koje se odnose na ishod zajedničke odluke ili zajedničkog izravnog nadzora ili, prema potrebi, mogućnosti nagodbe.

5.   Pri pokretanju zajedničke istrage ili zajedničkog izravnog nadzora, tijelo podnositelj zahtjeva i tijelo primatelj zahtjeva uzimaju u obzir barem sve od navedenog:

(a)	specifične zakonodavne odredbe na kojima će se temeljiti predmet istrage ili izravnog nadzora;

(b)	izradu zajedničkog akcijskog plana, uključujući ključne ciljeve i raspodjelu odgovornosti za rezultate rada i uzimajući u obzir prioritete svakog tijela;

(c)	utvrđivanje i procjenu pravnih ograničenja i razlika u postupcima istrage ili mjera izvršenja ili bilo kojem drugom postupku, uključujući prava osobe nad kojom se provodi istraga;

(d)	utvrđivanje i procjenu posebnih zakonskih odredaba o službenoj tajni koje bi mogle utjecati na istražni postupak i postupak izvršavanja mjera;

(e)	strategiju nastupanja u javnosti i medijima;

(f)	upotrebu pruženih ili razmijenjenih informacija.

Članak 9.

Ograničenja u pogledu povjerljivosti i dopuštena upotreba informacija

1.   Tijela potvrđuju da svaka informacija koja se razmijeni među tijelima podliježe člancima 76. i 78. Direktive 2014/65/EU.

2.   U skladu s mjerodavnim pravom i propisima u relevantnoj državi članici tijela čuvaju povjerljivost svih informacija koje nisu javne i odnose se na aranžmane suradnje ili razmjenu informacija na temelju ovog sporazuma, uključujući sljedeće:

(a)	sami zahtjev za suradnju i sadržaj tog zahtjeva;

(b)	bilo koje pitanje koje se temelji na tom zahtjevu, uključujući bilateralna savjetovanja među tijelima i, prema potrebi, sve informacije o odbijanju uspostave aranžmana suradnje;

(c)	nezatražene informacije koje dostavlja tijelo i činjenicu da su takve informacije dostavljene.

3.   Tijela osiguravaju da njihovi službenici poštuju primjenjive obveze u pogledu povjerljivosti.

4.   Ako tijelo primatelj zahtjeva smatra da je za potrebe izvršavanja zahtjeva za suradnju potrebno ili poželjno izvijestiti o činjenici da je tijelo podnositelj zahtjeva podnijelo zahtjev, tijelo primatelj zahtjeva o tome izvješćuje tek nakon što je s tijelom podnositeljem zahtjeva raspravilo o prirodi i mjeri te objave i za nju dobilo suglasnost tijela podnositelja zahtjeva. Ako tijelo podnositelj zahtjeva ne potvrdi svoju suglasnost za tu objavu, tijelo podnositelj zahtjeva ima mogućnost povući zahtjev.

Članak 10.

Izmjene, dodatne odredbe i preispitivanje ovog sporazuma

1.   Ovaj se sporazum može izmijeniti ili dopuniti na temelju zajedničke pisane suglasnosti tijela.

2.   Tijela redovito prate i preispituju provedbu ovog sporazuma i međusobno se savjetuju kako bi poboljšali njegovu primjenu i riješili moguće poteškoće.

Članak 11.

Dodatne stranke

Tijelo koje nakon stupanja na snagu ovog sporazuma postane tijelo države članice domaćina može zatražiti da postane stranka ovog sporazuma.

Članak 12.

Rješavanje sporova

Tijela nastoje riješiti sve međusobne sporove o suradnji zatraženoj ili pruženoj na temelju ovog sporazuma ili o primjeni postupaka utvrđenih ovim sporazumom. Ako tijelo primatelj zahtjeva i tijelo podnositelj zahtjeva ne mogu riješiti sporove o zatraženoj ili pruženoj suradnji, ta tijela rješavaju te sporove na temelju neobvezujućeg mehanizma posredovanja predviđenog člankom 31. točkom (c) Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (3) o osnivanju ESMA-e.

Članak 13.

Raskid

1.   Ovaj se sporazum sklapa na neograničeno vrijeme. Raskida se u slučaju da mjesto trgovanja na koje se odnosi prestane biti vrlo bitno u državi članici domaćinu.

2.   Tijelo koje se želi povući iz ovog sporazuma dostavlja drugom tijelu pisanu obavijest barem trideset kalendarskih dana prije.

3.   Svi zahtjevi za dostavu informacija o kojima se izvijestilo prije njihova službenog povlačenja obrađivat će se na temelju ovog sporazuma osim ako tijelo koje se povlači iz ovog sporazuma zahtijeva drugačije.

4.   Nakon što se tijelo povuče iz ovog sporazuma, to tijelo i dalje primjenjuje odredbe o povjerljivosti utvrđene ovim sporazumom.

Članak 14.

Objava

Tijela na svojim internetskim stranicama objavljuju ovaj sporazum o suradnji. Objavljuju se i sve izmjene i dopune uvedene na temelju članka 10.

Članak 15.

Stupanje na snagu

Ovaj sporazum stupa na snagu od datuma kad ga potpišu tijela.

Članak 16.

Potpisi

[tijelo matične države članice]

[tijelo države članice domaćina]

---

(1)  Direktiva 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 15. svibnja 2014. o tržištu financijskih instrumenata i izmjeni Direktive 2002/92/EZ i Direktive 2011/61/EU (SL L 173, 12.6.2014., str. 349.).

(2)  Provedbena uredba Komisije (EU) 2017/988 оd 6. lipnja 2017. o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u vezi sa standardnim obrascima, predlošcima i postupcima za aranžmane suradnje u pogledu mjesta trgovanja čija su djelovanja vrlo bitna u državi članici domaćinu (SL L 149, 13.6.2017., str. 3).

(3)  Uredba (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke br. 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 84.).

PRILOG II.

Standardni format za zahtjev za suradnju

Tekst slike Tekst slike Tekst slike Tekst slike

PRILOG III.

Standardni format za odgovor na zahtjev za suradnju

Tekst slike Tekst slike