EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32019R0358
Commission Delegated Regulation (EU) 2019/358 of 13 December 2018 supplementing Regulation (EU) 2015/2365 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on the collection, verification, aggregation, comparison and publication of data on securities financing transactions (SFTs) by trade repositories (Text with EEA relevance.)
Delegirana uredba Komisije (EU) 2019/358 оd 13. prosinca 2018. o dopuni Uredbe (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća u pogledu regulatornih tehničkih standarda za trgovinske repozitorije o prikupljanju, provjeri, zbrajanju, usporedbi i objavljivanju podataka o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima (Tekst značajan za EGP.)
Delegirana uredba Komisije (EU) 2019/358 оd 13. prosinca 2018. o dopuni Uredbe (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća u pogledu regulatornih tehničkih standarda za trgovinske repozitorije o prikupljanju, provjeri, zbrajanju, usporedbi i objavljivanju podataka o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima (Tekst značajan za EGP.)
C/2018/8332
OJ L 81, 22.3.2019, p. 30–44
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
22.3.2019 |
HR |
Službeni list Europske unije |
L 81/30 |
DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) 2019/358
оd 13. prosinca 2018.
o dopuni Uredbe (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća u pogledu regulatornih tehničkih standarda za trgovinske repozitorije o prikupljanju, provjeri, zbrajanju, usporedbi i objavljivanju podataka o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima
(Tekst značajan za EGP)
EUROPSKA KOMISIJA,
uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
uzimajući u obzir Uredbu (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća od 25. studenoga 2015. o transparentnosti transakcija financiranja vrijednosnih papira i ponovne uporabe te o izmjeni Uredbe (EU) br. 648/2012 (1), a posebno njezin članak 5. stavak 7. točku (a) i članak 12. stavak 3. točke (a) i (b),
budući da:
(1) |
Kako bi osigurali visoku kvalitetu pojedinosti o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima koji su im dostavljeni, trgovinski repozitoriji trebali bi provjeravati identitet izvještajnih subjekata, logički slijed, cjelovitost i točnost dostavljenih pojedinosti o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima. |
(2) |
Iz istog bi razloga trgovinski repozitoriji trebali usklađivati podatke iz svakog primljenog izvješća o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima. Trebalo bi utvrditi standardizirani postupak kako bi se trgovinskim repozitorijima omogućio usklađen postupak usklađivanja te kako bi se ublažili rizici neusklađenosti pojedinosti o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima. Moguće je međutim da neki podaci o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima neće biti istovjetni zbog specifičnosti tehnoloških sustava subjekata koji podnose izvješće. Stoga je potrebno uvesti određena odstupanja kako bi nadležna tijela unatoč manjim razlikama u dostavljenim podacima o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima mogla analizirati podatke s odgovarajućom razinom pouzdanosti. |
(3) |
Očekuje se da će izvješća izvještajnih subjekata s vremenom s vremenom biti sve kvalitetnija, u smislu sve manjeg broja odbijenih izvješća i u smislu usklađenosti izvješća. Tim subjektima trebalo bi međutim dati dovoljno vremena da se prilagode izvještajnim zahtjevima, posebno kako bi se spriječilo nagomilavanje neusklađenih podataka o transakcijama odmah nakon početka primjene izvještajne obveze. Stoga je primjereno u prvoj fazi uskladiti samo podatke u manjem broju polja. |
(4) |
Izvještajni subjekti i subjekti odgovorni za izvješćivanje, ako je primjenjivo, trebali bi moći pratiti ispunjavaju li svoje obveze izvješćivanja na temelju Uredbe (EU) 2015/2365. Zato bi trebali svakodnevno imati pristup određenim informacijama o tim izvješćima, među ostalim i rezultatima provjere tih izvješća te o napretku u usklađivanju dostavljenih podataka. Stoga je potrebno utvrditi koje bi informacije trgovinski repozitoriji trebali staviti na raspolaganje tim subjektima na kraju svakog radnog dana. |
(5) |
Kako bi se omogućila cjelovitost podataka o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima, trebalo bi usklađeno i dosljedno osigurati izravan i neposredan pristup iz članka 12. stavka 2. Uredbe (EU) 2015/2365. Da bi se izvješćivanje standardiziralo, smanjili troškovi za poslovne subjekte i osigurala usporedivost i usklađenost zbrajanja podataka u trgovinskim repozitorijima, primjereno je da se sva izlazna izvješća dostavljaju i informacije razmjenjuju na predlošcima u formatu XML te da se primjenjuje metodologija koja je općeprihvaćena u financijskom sektoru. |
(6) |
Pristup podacima o pozicijama izloženosti između dviju određenih drugih ugovornih strana nužan je da bi subjekti iz članka 12. stavka 2. Uredbe (EU) 2015/2365 mogli utvrditi potencijalne izvore sistemskih ili nesistemskih rizika za financijsku stabilnost. |
(7) |
Kako bi se javnosti osigurala odgovarajuća razina transparentnosti u vezi s transakcijama financiranja vrijednosnim papirima, kriteriji zbrajanja pozicija trebali bi široj javnosti omogućiti uvid u funkcioniranje tržišta transakcija financiranja vrijednosnim papirima, a da se ne naruši povjerljivost podataka dostavljenih trgovinskim repozitorijima. Učestalost objavljivanja i razinu detalja podataka o zbirnim pozicijama koje trgovinski repozitoriji objavljuju u skladu s člankom 12. stavkom 1. Uredbe (EU) 2015/2365 trebalo bi utvrditi na temelju okvira iz Uredbe (EU) br 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća (2) koji se odnosi na ugovore o izvedenicama. |
(8) |
Ova se Uredba temelji na nacrtu regulatornih tehničkih standarda koji je Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) dostavilo Komisiji u skladu s postupkom utvrđenim člankom 10. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (3). |
(9) |
Odredbe iz ove Uredbe odnose se na operativne standarde za trgovinske repozitorije za prikupljanje, zbrajanje i usporedbu podataka te na postupke koje trgovinski repozitoriji trebaju primijeniti radi provjere cjelovitosti i točnosti pojedinosti o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima koji su im dostavljeni. Kako bi se osigurala usklađenost tih odredbi i trgovinskim repozitorijima omogućio cjelovit pregled, poželjno je povezane regulatorne tehničke standarde obuhvatiti jednom Uredbom. |
(10) |
ESMA je provela otvorena javna savjetovanja o ovom nacrtu regulatornih tehničkih standarda, analizirala je moguće povezane troškove i koristi te zatražila mišljenje ESMA-ine Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala osnovane u skladu s člankom 37. Uredbe (EU) br. 1095/2010, |
DONIJELA JE OVU UREDBU:
Članak 1.
Provjere izvješća o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima koje provode trgovinski repozitoriji
1. Trgovinski repozitorij u primljenom izvješću o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima provjerava sve navedeno, kako slijedi:
(a) |
identitet izvještajnog subjekta iz polja 2. u tablici 1. Priloga I. Provedbene uredbe Komisije (EU) 2019/363 оd 13. prosinca 2018. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješćivanja trgovinskih repozitorija o pojedinostima transakcija financiranja vrijednosnim papirima u skladu s Uredbom (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća i o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 u pogledu primjene oznaka za potrebe izvješćivanja o ugovorima o izvedenicama (4); |
(b) |
usklađenost predloška u formatu XML koji se upotrebljava za izvješćivanje o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima s metodologijom ISO 20022 u skladu s Provedbenom uredbom (EU) 2019/363 оd 13. prosinca 2018. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješćivanja trgovinskih repozitorija o pojedinostima transakcija financiranja vrijednosnim papirima u skladu s Uredbom (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća i o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 u pogledu primjene oznaka za potrebe izvješćivanja o ugovorima o izvedenicama; |
(c) |
ovlaštenje izvještajnog subjekta, ako se razlikuje od izvještajne druge ugovorne strane iz polja 3. u tablici 1. Priloga I. Provedbene uredbe (EU) 2019/363 оd 13. prosinca 2018. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješćivanja trgovinskih repozitorija o pojedinostima transakcija financiranja vrijednosnim papirima u skladu s Uredbom (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća i o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 u pogledu primjene oznaka za potrebe izvješćivanja o ugovorima o izvedenicama za izvješćivanje u ime izvještajne druge ugovorne strane, osim u slučaju iz članka 4. stavka 3. Uredbe (EU) 2015/2365; |
(d) |
je li isto izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima već dostavljeno; |
(e) |
odnosi li se izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima s vrstom izmjene „Izmjena” na već dostavljeno izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima; |
(f) |
odnosi li se izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima s vrstom izmjene „Izmjena” na transakcije financiranja vrijednosnim papirima koje su prijavljene kao otkazane; |
(g) |
sadržava li izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima vrstu izmjene „Novo” u vezi s transakcijama financiranja vrijednosnim papirima koje su već prijavljene; |
(h) |
sadržava li izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima vrstu izmjene „Komponenta pozicije” u vezi s transakcijama financiranja vrijednosnim papirima koje su već prijavljene; |
(i) |
namjeravaju li se izvješćem o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima mijenjati podaci o izvještajnom subjektu, izvještajnoj drugoj ugovornoj strani ili drugoj drugoj ugovornoj strani u već prijavljenoj transakciji financiranja vrijednosnim papirima; |
(j) |
namjerava li se izvješćem o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima mijenjati postojeće izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima navođenjem datuma valute koji je kasniji od prijavljenog roka dospijeća transakcije financiranja vrijednosnim papirima; |
(k) |
točnost i cjelovitost izvješća o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima. |
2. Trgovinski repozitorij provjerava jesu li podaci o kolateralu navedeni u poljima od 73. do 96. u tablici 2. Priloga I. Provedbene komisije (EU) 2019/363 оd 13. prosinca 2018. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješćivanja trgovinskih repozitorija o pojedinostima transakcija financiranja vrijednosnim papirima u skladu s Uredbom (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća i o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 u pogledu primjene oznaka za potrebe izvješćivanja o ugovorima o izvedenicama za transakcije financiranja vrijednosnim papirima ako je u istoj tablici u polju 72. „Oznaka pozajmljivanja vrijednosnih papira neosiguranog kolateralom” navedeno „Pogrešno”. U skladu s člankom 3. ove Uredbe, trgovinski repozitorij obavješćuje izvještajni subjekt i izvještajnu drugu ugovornu stranu te subjekta odgovornog za izvješćivanje, ako je primjenjivo, o rezultatima provjere.
3. Trgovinski repozitorij odbija izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima koje ne ispunjuje jedan od zahtjeva iz stavka 1., uz navođenje kategorija odbijanja iz Tablice 2. Prilogu I. ovoj Uredbi.
4. Trgovinski repozitorij dostavlja izvještajnom subjektu i izvještajnoj drugoj ugovornoj strani te subjektu odgovornom za izvješćivanje, ako je primjenjivo, detaljne informacije o rezultatima provjere podataka iz stavka 1. u roku od šezdeset minuta od primitka izvješća o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima. Trgovinski repozitorij dostavlja te podatke u formatu XML na predlošku izrađenom u skladu s metodologijom ISO 20022. Rezultati obuhvaćaju, ako je primjenjivo, jasne razloge zbog kojih je odbijeno izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u skladu sa stavkom 3.
Članak 2.
Usklađivanje podataka koje provode trgovinski repozitoriji
1. Trgovinski repozitorij nastoji uskladiti podatke o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima o kojima se izvješćuje poduzimajući korake iz stavka 2., ako su ispunjeni svi navedeni uvjeti, kako slijedi:
(a) |
trgovinski repozitorij završio je provjere iz članka 1. stavaka 1. i 2.; |
(b) |
obje druge ugovorne strane u transakcijama financiranja vrijednosnim papirima o kojima se izvješćuje imaju obvezu izvješćivanja; |
(c) |
trgovinski repozitorij nije o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima o kojima se izvješćuje primio naknadno izvješće s vrstom promjene „Pogreška”. |
2. Ako su ispunjeni svi uvjeti iz stavka 1. trgovinski repozitorij poduzima sljedeće korake i pritom primjenjuje zadnju dostavljenu vrijednost za sva polja u Tablici 1. Priloga I. ovoj Uredbi:
(a) |
po primitku izvješća o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima trgovinski repozitorij provjerava je li od druge ugovorne strane ili u njezino ime primio odgovarajuće izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima; |
(b) |
trgovinski repozitorij koji nije primio odgovarajuće izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima iz točke (a) pokušava utvrditi koji je trgovinski repozitorij dobio to odgovarajuće izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima tako što svim registriranim trgovinskim repozitorijima dostavlja vrijednosti prijavljenih transakcija financiranja vrijednosnim papirima iz sljedećih polja: „Jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije”, „Izvještajna druga ugovorna strana”, „Druga druga ugovorna strana” i „Vrsta standardiziranog sporazuma”; |
(c) |
kada utvrdi da je drugi trgovinski repozitorij dobio odgovarajuće izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima iz točke (a), trgovinski repozitorij razmjenjuje s tim trgovinskim repozitorijem podatke o prijavljenim transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u formatu XML na predlošku izrađenom u skladu s metodologijom ISO 20022; |
(d) |
podložno točki (e), trgovinski repozitorij smatra da su podaci o prijavljenim transakcijama financiranja vrijednosnim papirima usklađeni ako podaci o tim transakcijama odgovaraju podacima u odgovarajućem izvješću o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima iz točke (a) ovog stavka; |
(e) |
trgovinski repozitorij nastoji zasebno uskladiti podatke u poljima koja se odnose na zajmove i poljima koja se odnose na podatke o kolateralu u prijavljenim transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u skladu s dopuštenim odstupanjima i relevantnim datumima primjene iz tablice 1. Priloga I. ovoj Uredbi; |
(f) |
trgovinski repozitorij naknadno dodjeljuje vrijednosti kategorijama usklađenja za sve prijavljene transakcije financiranja vrijednosnim papirima, kako je utvrđeno u tablici 3. Priloga I. ovoj Uredbi; |
(g) |
trgovinski repozitorij što prije završava korake iz točaka od (a) do (f) ovog stavka i ne poduzima ih radnim danom nakon 18:00 sati po koordiniranom svjetskom vremenu; |
(h) |
trgovinski repozitorij koji ne može uskladiti podatke o prijavljenim transakcijama financiranja vrijednosnim papirima nastoji te podatke uskladiti sljedeći radni dan. Trgovinski repozitorij ne usklađuje podatke o prijavljenim transakcijama financiranja vrijednosnim papirima trideset kalendarskih dana nakon prijavljenog roka dospijeća transakcije financiranja vrijednosnim papirima ili nakon primitka izvješća o toj transakciji s vrstom izmjene „Prekid transakcije” ili „Komponenta pozicije”. |
3. Trgovinski repozitorij na kraju svakog radnog dana sa svakim trgovinskim repozitorijem s kojim su usklađeni podaci o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima potvrđuje ukupni broj usklađenih transakcija financiranja vrijednosnim papirima koje su mu prijavljene.
4. Trgovinski repozitorij najkasnije šezdeset minuta nakon završetka postupka usklađivanja iz točke (g) stavka 2. dostavlja izvještajnom subjektu i izvještajnoj drugoj ugovornoj strani te subjektu odgovornom za izvješćivanje, ako je primjenjivo, rezultate svojeg postupka usklađivanja podataka o prijavljenim transakcijama financiranja vrijednosnim papirima. Trgovinski repozitorij te rezultate dostavlja u formatu XML na predlošku izrađenom u skladu s metodologijom ISO 20022, uključujući informacije o poljima koja nisu usklađena.
Članak 3.
Mehanizmi odgovora na kraju dana
Trgovinski repozitorij do kraja svakog radnog dana stavlja na raspolaganje izvještajnom subjektu i izvještajnoj drugoj ugovornoj strani te subjektu odgovornom za izvješćivanje, ako je primjenjivo, sljedeće informacije o relevantnim transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u formatu XML na predlošku izrađenom u skladu s metodologijom ISO 20022:
(a) |
transakcije financiranja vrijednosnim papirima koje su mu taj dan prijavljene; |
(b) |
najnovije stanje trgovanja transakcijama financiranja vrijednosnim papirima koje nisu dospjele ili za koje nisu izvršene vrste izmjena „Pogreška”, „Prekid transakcije” ili „Komponenta pozicije”; |
(c) |
jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcija financiranja vrijednosnim papirima za koje je u polju 72. u tablici 2. Priloga I. Provedbene uredbe (EU) 2019/363 od 13. prosinca 2018. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješćivanja trgovinskih repozitorija o pojedinostima transakcija financiranja vrijednosnim papirima u skladu s Uredbom (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 u pogledu primjene oznaka za potrebe izvješćivanja o ugovorima o izvedenicama prijavljeno „Pogrešno” te informacije o kolateralima koji mu još nisu prijavljeni u poljima od 73. do 96. u istoj tablici; |
(d) |
izvješćima o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima koja taj dan nisu prihvaćena; |
(e) |
status usklađenja svih prijavljenih transakcija financiranja vrijednosnim papirima, osim transakcija koje su istekle ili za koje su izvješća s vrstom izmjene „Prekid transakcije” ili „Komponenta pozicije” primljena prije više od mjesec dana do tog radnog dana. |
Članak 4.
Pristup pojedinostima o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima
Trgovinski repozitorij subjektima iz članka 12. stavka 2. Uredbe (EU) 2015/2365 osigurava izravan i neposredan pristup pojedinostima u elektroničkom i strojno čitljivom obliku o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima, među ostalim i u slučaju delegiranja iz članka 28. Uredbe (EU) br. 1095/2010, u skladu s Delegiranom uredbom Komisije (EU) 2019/357 оd 13. prosinca 2018. o dopuni Uredbe (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s regulatornim tehničkim standardima o pristupu pojedinostima o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u trgovinskim repozitorijima (5).
Za potrebe prvog podstavka, trgovinski repozitorij upotrebljava format XML i predložak izrađen u skladu s metodologijom ISO 20022.
Članak 5.
Izračun podataka na razini pozicija i pristup tim podacima
1. Trgovinski repozitorij izračunava podatke na razini pozicija o izloženostima između drugih ugovornih strana s obzirom na zajmove i kolaterale. Izračun podataka na razini pozicija temelji se na sljedećim kriterijima:
(a) |
vrijednosti za kategorije usklađenja, u skladu s tablicom 3. u Prilogu I. ovoj Uredbi; |
(b) |
vrsti transakcije financiranja vrijednosnim papirima; |
(c) |
sektor drugih ugovornih strana; |
(d) |
status poravnanja; |
(e) |
na mjestu trgovanja ili izvan mjesta trgovanja; |
(f) |
vrsta kolaterala; |
(g) |
valuta obveze predaje novčanih sredstava; |
(h) |
razdoblje dospijeća; |
(i) |
korektivni faktori; |
(j) |
trgovinski repozitoriji kojima je druga druga ugovorna strana dostavila pojedinosti o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima. |
2. Trgovinski repozitorij subjektima iz članka 12. stavka 2. Uredbe (EU) 2015/2365 osigurava pristup podacima na razini pozicija u skladu s pristupom podacima navedenim u Delegirana uredba (EU) 2019/357 оd 13. prosinca 2018. o dopuni Uredbe (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s regulatornim tehničkim standardima o pristupu pojedinostima o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u trgovinskim repozitorijima.
3. Podaci na razini pozicija iz prvog podstavka dostavljaju se u elektroničkom i strojno čitljivom obliku u formatu XML na predlošku izrađenom u skladu s metodologijom ISO 20022.
4. Pristup iz stavka 2. omogućuje se čim prije, a najkasnije jedan radni dan po primitku izvješća o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u skladu s člankom 4. stavkom 1. Uredbe (EU) 2015/2365.
5. Trgovinski repozitorij subjektima iz članka 12. stavka 2. Uredbe (EU) 2015/2365 osigurava pristup zbirnim podacima u skladu s pristupom podacima navedenim u Delegiranoj uredbi (EU) 2019/357 оd 13. prosinca 2018. o dopuni Uredbe (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s regulatornim tehničkim standardima o pristupu pojedinostima o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u trgovinskim repozitorijima i izračunanim u skladu s općeprihvaćenim standardima i postupcima prikupljanja i zbrajanja podataka o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima na međunarodnoj razini.
Članak 6.
Izračun podataka o zbirnim pozicijama za objavu
1. Trgovinski repozitorij zbraja podatke na razini pozicija u skladu s kriterijima iz stavaka 2. i 3. na temelju sljedećih vrijednosti:
(a) |
glavnica iz repo ugovora, transakcije kupnje i ponovne prodaje ili transakcije prodaje i ponovne kupnje, vrijednosni papiri ili roba pozajmljeni drugoj ugovornoj strani ili od druge ugovorne strane i iznos maržnih kredita; |
(b) |
broj jedinstvenih identifikacijskih oznaka relevantnih transakcija financiranja vrijednosnim papirima; |
(c) |
tržišna vrijednost kolaterala. |
2. Trgovinski repozitorij zbraja podatke o pozicijama za sve transakcije financiranja vrijednosnim papirima prijavljene s vrstom izmjene „Novo” od subote u 00:00:00 sati do petka u 23:59:59 sati po koordiniranom svjetskom vremenu na temelju sljedećih kriterija i povezanih vrijednosti iz tablice 1. u Prilogu II. ovoj Uredbi:
(a) |
mjesto izvještajne druge ugovorne strane ili, ako je primjenjivo, relevantne podružnice; |
(b) |
mjesto druge druge ugovorne strane ili, ako je primjenjivo, relevantne podružnice; |
(c) |
vrsta transakcije financiranja vrijednosnim papirima; |
(d) |
status usklađenja transakcije financiranja vrijednosnim papirima, u skladu s tablicom 3. u Prilogu I. ovoj Uredbi; |
(e) |
vrstu prodajnog mjesta na kojem je zaključena transakcija financiranja vrijednosnim papirima; |
(f) |
transakcija financiranja vrijednosnim papirima poravnana ili neporavnana; |
(g) |
način prijenosa kolaterala; |
(h) |
svi referentni indeksi u transakciji financiranja vrijednosnim papirima kojom se trgovalo na mjestu izvršenja koje se razlikuje od „XXXX”, ako je zbirni nominalni iznos prijavljen trgovinskim repozitorijima u indeksu veći od 5 milijardi EUR i ako je relevantne transakcije financiranja vrijednosnim papirima trgovinskom repozitoriju prijavilo najmanje šest različitih drugih ugovornih strana. |
3. Trgovinski repozitorij zbraja podatke o pozicijama za sve transakcije financiranja vrijednosnim papirima koje nisu dospjele ili za koje izvješća s vrstama izmjene „Pogreška”, „Prekid transakcije” ili „Komponenta pozicije” nisu primljena do petka u 23:59:59 sati po koordiniranom svjetskom vremenu na temelju sljedećih kriterija i povezanih vrijednosti iz Tablice 1. u Prilogu II. ovoj Uredbi:
(a) |
mjesto izvještajne druge ugovorne strane ili, ako je primjenjivo, relevantne podružnice; |
(b) |
mjesto druge druge ugovorne strane ili, ako je primjenjivo, relevantne podružnice; |
(c) |
vrsta transakcije financiranja vrijednosnim papirima; |
(d) |
status usklađenja transakcije financiranja vrijednosnim papirima, u skladu s tablicom 3. u Prilogu I. ovoj Uredbi; |
(e) |
vrstu prodajnog mjesta na kojem je zaključena transakcija financiranja vrijednosnim papirima; |
(f) |
transakcija financiranja vrijednosnim papirima poravnana ili neporavnana; |
(g) |
način prijenosa kolaterala; |
(h) |
svi referentni indeksi u transakciji financiranja vrijednosnim papirima kojom se trgovalo na mjestu izvršenja koje se razlikuje od „XXXX”, ako je zbirni nominalni iznos prijavljen trgovinskim repozitorijima u indeksu veći od 5 milijardi EUR i ako je relevantne transakcije financiranja vrijednosnim papirima trgovinskom repozitoriju prijavilo najmanje šest različitih drugih ugovornih strana. |
4. Trgovinski repozitorij uspostavlja postupak utvrđivanja neuobičajenih vrijednosti podataka o zbirnim pozicijama.
5. Trgovinski repozitorij uspostavlja postupak za unos ispravaka i obavješćivanje o ispravcima podataka o zbirnim pozicijama, uključujući i ispravke proizašle iz izvješća s vrstom izmjene „Pogreška” te objavljivanja izvornih i ispravljenih zbirnih podataka.
Članak 7.
Objava podataka o zbirnim pozicijama
1. Trgovinski repozitorij na svojim internetskim stranicama jedanput tjedno objavljuje podatke o zbirnim pozicijama izračunane u skladu s člankom 6., a najkasnije do utorka u 12 sati za transakcije financiranja vrijednosnim papirima prijavljene do petka prošlog tjedna do 23:59:59 sati po koordiniranom svjetskom vremenu.
2. Trgovinski repozitorij sve podatke o zbirnim pozicijama objavljuje u eurima i primjenjuje tečajeve objavljene na internetskim stranicama ESB-a u petak prije objavljivanja tih podataka.
3. Trgovinski repozitorij osigurava objavljivanje podataka o zbirnim pozicijama u obliku tablica iz Priloga II. ovoj Uredbi te omogućuje preuzimanje podataka.
4. Podaci o zbirnim pozicijama koje trgovinski repozitorij objavi na svojim internetskim stranicama na njima ostaju najmanje 104 tjedna.
Članak 8.
Stupanje na snagu
Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
Obvezujuća je u cijelosti i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
Sastavljeno u Bruxellesu 13. prosinca 2018.
Za Komisiju
Predsjednik
Jean-Claude JUNCKER
(1) SL L 337, 23.12.2015., str. 1.
(2) Uredba (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća od 4. srpnja 2012. o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj strani i trgovinskom repozitoriju (SL L 201, 27.7.2012., str. 1.).
(3) Uredba (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke br. 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 84.)
(4) Provedbena uredba Komisije (EU) 2019/363 оd 13. prosinca 2018. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješćivanja trgovinskih repozitorija o pojedinostima transakcija financiranja vrijednosnim papirima u skladu s Uredbom (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća i o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 u pogledu primjene oznaka za potrebe izvješćivanja o ugovorima o izvedenicama (vidjeti stranicu 85. ovoga Službenog lista)
(5) Delegirana uredba Komisije (EU) 2019/357 оd 13. prosinca 2018. o dopuni Uredbe (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s regulatornim tehničkim standardima o pristupu pojedinostima o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u trgovinskim repozitorijima (vidjeti stranicu 22. ovoga Službenog lista)
PRILOG I.
Tablica 1.
Polja za usklađivanje, dopuštena odstupanja i datum početka faze usklađivanja
Tablica |
Odjeljak |
Polje |
Dopušteno odstupanje |
Početni datum naveden u: |
Podaci o drugoj ugovornoj strani |
Nije primjenjivo |
Izvještajna druga ugovorna strana |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o drugoj ugovornoj strani |
Nije primjenjivo |
Uloga druge ugovorne strane u ugovoru |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o drugoj ugovornoj strani |
Nije primjenjivo |
Druga druga ugovorna strana |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije (UTI) |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Vrsta transakcije financiranja vrijednosnim papirima |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Poravnano |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Vremenski žig poravnanja |
Jedan sat |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Središnja druga ugovorna strana |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Mjesto trgovanja |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Vrsta standardiziranog ugovora |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Vremenski žig izvršenja |
Jedan sat |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Datum valute (Početni datum) |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Datum dospijeća (Završni datum) |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Datum prekida transakcije |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Minimalno razdoblje za obavijest |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Najraniji datum za opoziv |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Pokazatelj prihvatljivog kolaterala |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Pokazatelj isporuke po vrijednosti (DBV) |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Metoda davanja kolaterala |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Neodređen rok |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Mogućnost raskida |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Fiksna kamatna stopa |
Najviše tri decimalna mjesta |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Metoda izračuna dana |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Promjenjiva kamatna stopa |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope – vremensko razdoblje |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope – multiplikator |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope – vremensko razdoblje |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope – multiplikator |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope – vremensko razdoblje |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope – multiplikator |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Marža |
Najviše tri decimalna mjesta |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Iznos u valuti maržnog kredita |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Valuta maržnog kredita |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Usklađena kamatna stopa |
Najviše tri decimalna mjesta |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Datum kamatne stope |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Iznos glavnice na datum valute |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Glavnica na datum dospijeća |
0,0005 % |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Valuta glavnice |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Vrsta imovine |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Identifikacijska oznaka vrijednosnog papira |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Klasifikacija vrijednosnog papira |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Osnovni proizvod |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Potproizvod |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Dodatni potproizvod |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Količina ili nominalni iznos |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Mjerna jedinica |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Valuta nominalnog iznosa |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Cijena vrijednosnog papira ili robe |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Valuta cijene |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Kvaliteta vrijednosnog papira |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Rok dospijeća vrijednosnog papira |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Država izdavatelja |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Identifikator izdavatelja (LEI) |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Vrsta vrijednosnog papira |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Vrijednost kredita |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Tržišna vrijednost |
0,0005 % |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Fiksna stopa naknade |
Najviše tri decimalna mjesta |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Promjenjiva stopa popusta |
Najviše tri decimalna mjesta |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Referentno razdoblje promjenjive stope popusta – vremensko razdoblje |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Referentno razdoblje promjenjive stope popusta – multiplikator |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Učestalost plaćanja promjenjive stope popusta – vremensko razdoblje |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Učestalost plaćanja promjenjive stope popusta – multiplikator |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Učestalost novog određivanja promjenjive stope popusta – vremensko razdoblje |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Učestalost novog određivanja promjenjive stope popusta – multiplikator |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Marža na stopu popusta |
Najviše tri decimalna mjesta |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Naknada za pozajmljivanje |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Isključivi ugovori |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Preostali iznos maržnog kredita |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Osnovna valuta preostalog iznosa maržnog kredita |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Tržišna vrijednost kratke pozicije |
0,0005 % |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Oznaka pozajmljivanja vrijednosnih papira neosiguranog kolateralom |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Osiguranje neto izloženosti kolateralom |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Datum valute kolaterala |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Vrsta komponente kolaterala |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Iznos gotovinskog kolaterala |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Valuta gotovinskog kolaterala |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Identifikacijska oznaka vrijednosnog papira korištenog kao kolateral |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Klasifikacija vrijednosnog papira korištenog kao kolateral |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Osnovni proizvod |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Potproizvod |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Dodatni potproizvod |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Količina ili nominalni iznos kolaterala |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Mjerna jedinica kolaterala |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Valuta nominalnog iznosa kolaterala |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Valuta cijene |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Jedinična cijena |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Tržišna vrijednost kolaterala |
0,0005 % |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 + 24 mjeseca |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Korektivni faktor ili marža |
Najviše tri decimalna mjesta |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Kvaliteta kolaterala |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Rok dospijeća vrijednosnog papira |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Država izdavatelja |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Identifikator izdavatelja (LEI) |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Vrsta kolaterala |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Ponovna upotrebljivost kolaterala |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kolateral |
Identifikator košarice kolaterala |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Podaci o transakciji |
Kredit |
Razina |
Nema |
Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365 |
Tablica 2.
Obrazloženje odbijanja izvješća o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima
Kategorije neprihvaćanja |
Razlog |
||
Sustav |
|
||
Odobrenje |
|
||
Logički |
|
||
Poslovni |
|
Tablica 3.
Rezultati postupka usklađivanja
Kategorije usklađivanja |
Vrijednosti usklađenja |
Vrsta izvješćivanja |
Jednostrano/dvostrano |
Izvještajna obveza za obje druge ugovorne strane |
Da/Ne |
Status uparivanja |
Upareno/Neupareno |
Status usklađenja kredita |
Usklađeno/neusklađeno |
Status usklađenja kolaterala |
Usklađeno/neusklađeno |
Dodatne izmjene |
Da/Ne |
PRILOG II.
Tablica 1.
Javni podaci
Tablica 2. – Agregiranje |
|||||||||||||
Datum |
Trgovinski repozitorij (TR) |
Vrsta agregiranja |
Vrsta prodajnog mjesta |
Mjesto izvještajne druge ugovorne strane |
Mjesto druge druge ugovorne strane |
Usklađivanje |
Vrsta transakcije financiranja vrijednosnim papirima |
Poravnano |
Način prijenosa kolaterala |
Referentni indeks (1) |
Agregirani pozajmljeni iznos |
Agregirani broj transakcija |
Agregirana vrijednost kolaterala |
20161007 |
Trgovinski repozitorij EU-a |
Prijavljeno |
XXXX |
EGP |
EGP |
Dvostrano, kredit usklađen, kolateral neusklađen |
Repo |
Da |
Ugovor o kolateralu s prijenosom prava vlasništva (TTCA) |
|
… |
|
… |
… |
… |
Nepodmireno |
XOFF |
Izvan EGP-a |
Izvan EGP-a |
Dvostrano, kredit usklađen, kolateral usklađen |
BSB/SBB |
Nema |
SICA |
|
… |
|
… |
… |
… |
… |
EGP MIC |
… |
… |
Jednostrano u EGP-u, kredit usklađen, kolateral usklađen |
Vrijednosni papiri pozajmljeni drugoj ugovornoj strani ili od druge ugovorne strane |
… |
SIUR |
|
… |
|
… |
… |
… |
… |
Izvan EGP-a MIC |
… |
… |
… |
Maržni kredit |
… |
|
|
… |
|
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
(1) Popunjava se relevantnim indeksima sadržanim u polju 25. u Tablici 2. „Podaci o kreditu i kolateralu” Priloga I. Provedbene uredbe (EU) 2019/363 оd 13. prosinca 2018. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješćivanja trgovinskih repozitorija o pojedinostima transakcija financiranja vrijednosnim papirima u skladu s Uredbom (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća i o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 u pogledu primjene oznaka za potrebe izvješćivanja o ugovorima o izvedenicama