(1)

Člankom 36. Uredbe (EU) 2017/2402 propisano je da nadležna tijela iz članka 29. Uredbe (EU) 2017/2402 („nadležna tijela”) i tri europska nadzorna tijela, odnosno Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA), Europsko nadzorno tijelo za bankarstvo (EBA) i Europsko nadzorno tijelo za osiguranje i strukovno mirovinsko osiguranje (EIOPA), međusobno blisko surađuju i razmjenjuju informacije radi obavljanja svojih zadaća u skladu s člancima od 30. do 34. Njime se propisuje i da nadležna tijela koja su utvrdila da je subjekt povrijedio određene zahtjeve iz te uredbe obavijeste nadležno tijelo subjekta o svojim nalazima te, ako se povreda odnosi na netočno ili obmanjujuće obavješćivanje u skladu s člankom 27. stavkom 1. te uredbe, da obavijeste nadležno tijelo subjekta koji je određen kao prva osoba za kontakt koje zatim obavješćuje europska nadzorna tijela.

(2)

Opseg i priroda suradnje, razmjene informacija i obavješćivanja koji su propisani u skladu s člankom 36. Uredbe (EU) 2017/2402 trebali bi biti dovoljni da bi nadležna tijela i europska nadzorna tijela mogla učinkovito izvršavati svoje dužnosti nadzora, istrage i sankcioniranja. U tu svrhu ovom se Uredbom utvrđuju minimalne informacije koje bi nadležna tijela i europska nadzorna tijela trebala razmjenjivati, uključujući, prema potrebi, izvješća o svojim nadzornim i provedbenim aktivnostima.

(3)

Ključno je da nadležna tijela i europska nadzorna tijela mogu surađivati i razmjenjivati informacije tijekom cijelog trajanja svojih aktivnosti, u skladu s nacionalnim pravom i pravom Unije kojima se uređuje zaštita povjerljivosti informacija i obrada osobnih podataka.

(4)

Kako bi se suradnja i razmjena informacija u skladu s člankom 36. stavkom 1. Uredbe (EU) 2017/2402 odvijale učinkovito i pravodobno, primjereno je utvrditi zajedničke postupke i obrasce za zahtjeve za suradnju ili informacije i odgovore na takve zahtjeve.

(5)

Nadležna tijela i europska nadzorna tijela trebala bi zajednički postupak i obrazac primjenjivati i kada dobrovoljno dostavljaju informacije zato što smatraju da bi informacije koje imaju mogle biti korisne drugom nadležnom tijelu ili europskom nadzornom tijelu. Na primjer, to bi moglo uključivati informacije koje ima nadležno tijelo institucionalnog ulagatelja ili treće strane koja je ovlaštena za provjeru usklađenosti sekuritizacije s jednostavnim, transparentnim i standardiziranim (STS) zahtjevima ako te informacije mogu biti korisne nadležnom tijelu inicijatora, sponzora, sekuritizacijskog subjekta posebne namjene ili izvornog zajmodavca.

(6)

Zajednički postupak i obrazac za dobrovoljnu razmjenu informacija trebali bi se upotrebljavati i za obavješćivanje o nalazima u pogledu utvrđene povrede ili povrede na koju se sumnja u skladu s člankom 36. stavcima 4. i 5. Uredbe (EU) 2017/2402 kako bi se osiguralo nesmetano i pravodobno izvršavanje dužnosti obavješćivanja o povredi u skladu s tim člankom.

(7)

Od nadležnih tijela i europskih nadzornih tijela trebalo bi zahtijevati da osiguraju povjerljivost svih zahtjeva za suradnju ili informacije, svih informacija koje su stvarno razmijenjene ili dostavljene i svih obavijesti te da osiguraju usklađenost s pravilima o zaštiti pojedinaca u vezi s obradom osobnih podataka i o slobodnom kretanju takvih podataka.

(8)

Ova se Uredba temelji na nacrtu regulatornih tehničkih standarda koji je ESMA dostavila Komisiji.

(9)

ESMA nije provela otvorena javna savjetovanja o nacrtu regulatornih standarda na kojem se temelji ova Uredba niti je analizirala potencijalne troškove i koristi jer bi to bilo u velikoj mjeri nerazmjerno opsegu i učinku tih standarda, s obzirom na to da se oni uglavnom odnose na nadležna tijela i europska nadzorna tijela.

(10)

ESMA je zatražila mišljenje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala osnovane u skladu s člankom 37. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (2),

(a)

informacije o aranžmanima, postupcima i mehanizmima iz članka 30. stavka 2. te uredbe;

(b)

informacije o politikama i postupcima upravljanja rizikom iz članka 30. stavka 3. te uredbe;

(c)

informacije o posebnim učincima i značajnim rizicima iz članka 30. stavka 4. te uredbe;

(d)

informacije i, ako je primjenjivo, izvješća ili odlomke iz izvješća o svim istragama ili postupcima pokrenutima u situacijama navedenima u članku 32. stavku 1. te uredbe;

(e)

informacije i, ako je primjenjivo, izvješća ili odlomke iz izvješća o svim kaznenim sankcijama, administrativnim sankcijama ili korektivnim mjerama poduzetima u skladu s člankom 32. ili člankom 34. te uredbe.