PRILOG I.

Obrazac obavijesti koju treba dostaviti UCITS za prekogranično trgovanje UCITS-ima u skladu s člankom 93. stavkom 1. Direktive 2009/65/EZ

OBAVIJEST

OBAVIJEST O NAMJERI TRGOVANJA UDJELIMA UCITS-a

U ______________________________________ (država članica domaćin) (1)

Priopćujete li izmjene informacija koje ste već dostavili u prethodnoj obavijesti? Da ☐ Ne ☐

Ako ste na ovo pitanje odgovorili potvrdno, unesite samo ažurirane informacije koje se razlikuju od onih u prethodnoj obavijesti i navedite datum prethodne obavijesti: __________________.

SADRŽAJ

DIO 1.–

Informacije o društvu za upravljanje ili UCITS-u s internim upravljanjem

Odjeljak 1.

Identifikacija društva za upravljanje ili UCITS-a s internim upravljanjem

Odjeljak 2.

Sustavi za ulagatelje

DIO 2.–

Informacije o UCITS-u

Odjeljak 1.

Identifikacija UCITS-a

Odjeljak 2.

Dogovoreni uvjeti trgovanja udjelima UCITS-a

Odjeljak 3.

Prilozi

DIO 3.–

Potvrda potpunosti

DIO 1.

Informacije o društvu za upravljanje ili UCITS-u s internim upravljanjem

Odjeljak 1.   Identifikacija društva za upravljanje ili UCITS-a s internim upravljanjem

Informacije o društvu za upravljanje ili UCITS-u s internim upravljanjem
Društvo za upravljanje ili UCITS s internim upravljanjem (2)
LEI društva za upravljanje ili UCITS-a s internim upravljanjem (2)
Nacionalna identifikacijska oznaka društva za upravljanje ili UCITS-a s internim upravljanjem (ako je dostupna) (2)
Matična država članica društva za upravljanje ili UCITS-a s internim upravljanjem (2)
Adresa i registrirano sjedište/domicil, ako se razlikuje od adrese
Internetske stranice društva za upravljanje ili UCITS-a s internim upravljanjem

Kontaktni podaci odjela (ili kontaktne točke) odgovornog za obavijest u društvu za upravljanje ili UCITS-u s internim upravljanjem
Odjel (ili kontaktna točka)
Telefonski broj
E-pošta

Podaci o trećoj osobi (ako su društvo za upravljanje ili UCITS s internim upravljanjem za slanje obavijesti zadužili treću osobu)
Treća osoba
Adresa i, ako se razlikuje od adrese, registrirano sjedište/domicil
Odjel (ili kontaktna točka)
Telefonski broj
E-pošta

Odjel (ili kontaktna točka) za slanje računa ili za priopćivanje primjenjivih regulatornih naknada ili pristojbi (ako je primjenjivo) (3)
Naziv subjekta
Adresa i, ako se razlikuje od adrese, registrirano sjedište/domicil
Odjel (ili kontaktna točka)
Telefonski broj
E-pošta

Navedite koja je od adresa e-pošte iz ovog odjeljka (kontaktna točka u društvu za upravljanje ili UCITS-u s internim upravljanjem, kontaktna točka unutar imenovane treće osobe ili kontaktna točka za slanje računa) preferirana adresa na koju nacionalno nadležno tijelo države članice domaćina može slati povjerljive informacije (uključujući korisničko ime i lozinku za pristup nacionalnim sustavima za izvješćivanje)

Odjeljak 2.   Sustavi za ulagatelje

U skladu s člankom 93. stavkom 1. Direktive 2009/65/EZ u sljedeću tablicu unesite informacije o sustavima za obavljanje zadaća iz članka 92. stavka 1. te direktive.

Zadaće	Informacije o sustavima koji obavljaju zadaće	Naziv/pravni oblik/registrirano sjedište/adresa, e-adresa i telefonski broj za korespondenciju subjekta odgovornog za stavljanje sustava na raspolaganje
Obrađivanje naloga za upis i isplatu (ili otkup) te izvršavanje drugih plaćanja imateljima udjela koja se odnose na udjele UCITS-a
Pružanje informacija ulagateljima o načinu podnošenja naloga i načinu isplate prihoda od isplate (ili otkupa)
Olakšavanje obrade informacija i pristupa postupcima i mjerama iz članka 15. Direktive 2009/65/EZ koji se odnose na ostvarivanje prava ulagatelja
Stavljanje informacija i dokumenata koji se zahtijevaju u skladu s poglavljem IX. Direktive 2009/65/EZ na raspolaganje ulagateljima
Pružanje, na trajnom mediju, informacija ulagateljima u vezi sa zadaćama koje sustavi obavljaju
Djelovanje u ulozi kontaktne točke za komunikaciju s nadležnim tijelima

DIO 2.

Informacije o UCITS-u

Odjeljak 1.   Identifikacija UCITS-a

U tablicu u nastavku unesite informacije za svaki UCITS kojim namjeravate trgovati u državi članici domaćinu tako da izradite novu tablicu za svaki UCITS i u svakom retku navedete samo jednu klasu dionica (naziv i ISIN). Ako UCITS ima oblik krovnog UCITS-a s više dijelova ili podfondova, upućivanja na UCITS u tablici u nastavku smatraju se upućivanjima na dio ili podfond kojim će se trgovati u državi članici domaćinu, a ne na krovni UCITS, koji treba navesti zasebno u odgovarajućem stupcu.

Naziv UCITS-a kojim će se trgovati u državi članici domaćinu	Matična država članica UCITS-a	Pravni oblik UCITS-a (4)	LEI UCITS-a (ako je dostupan)	Naziv klase/klasa dionica kojima će se trgovati u državi članici domaćinu (5)	ISIN klase/klasa dionica kojima će se trgovati u državi članici domaćinu (5)	Trajanje UCITS-a (ako je primjenjivo)	Nacionalna identifikacijska oznaka UCITS-a (ako je dostupna)	Naziv krovnog UCITS-a (ako je primjenjivo)

Odjeljak 2.   Dogovoreni uvjeti trgovanja udjelima UCITS-a

Udjelima/dijelovima UCITS-a trgovat će:

☐	društvo za upravljanje koje upravlja UCITS-om ili UCITS s internim upravljanjem

☐	kreditne institucije

☐	ovlaštena investicijska društva ili savjetnici

☐	druga tijela, uključujući tijela koja se nalaze u trećoj zemlji. Navedite: ___________________

Odjeljak 3.   Prilozi

(1)	Najnovija verzija pravila fonda ili osnivačkih akata i prijevod ako se zahtijeva člankom 94. stavkom 1. točkom (c) Direktive 2009/65/EZ.
	(naziv dokumenta ili elektroničkog priloga)
(2)	Najnovija verzija prospekta i prijevod ako se zahtijeva člankom 94. stavkom 1. točkom (c) Direktive 2009/65/EZ.
	(naziv dokumenta ili elektroničkog priloga)
(3)	Najnovija verzija ključnih informacija za ulagatelje i prijevod ako se zahtijeva člankom 94. stavkom 1. točkom (b) Direktive 2009/65/EZ.
	(naziv dokumenta ili elektroničkog priloga)
(4)	Najnovije objavljeno godišnje izvješće i sva polugodišnja izvješća objavljena nakon toga te prijevod ako se zahtijeva člankom 94. stavkom 1. točkom (c) Direktive 2009/65/EZ.
	(naziv dokumenta ili elektroničkog priloga)
(5)	Na zahtjev države članice domaćina UCITS-a, dokaz o plaćanju koje se duguje nadležnim tijelima države članice domaćina
	(naziv dokumenta ili elektroničkog priloga)
Napomena: Ovoj se obavijesti moraju priložiti najnovije verzije traženih dokumenata kako bi ih nadležna tijela matične države članice UCITS-a mogla dalje proslijediti, čak i ako su tim nadležnim tijelima prethodno već dostavljeni primjerci tih dokumenata. Ako je bilo koji dokument prethodno već dostavljen nadležnim tijelima države članice domaćina UCITS-a, a i dalje je važeći, u obavijesti se može uputiti na tu činjenicu.

Navedite poveznicu na najnovije elektroničke primjerke priloga:

___________________________________________________________________________

DIO 3.

Potvrda potpunosti

Potvrda UCITS-a

Potvrđujemo da dokumenti u prilogu ovoj obavijesti sadržavaju sve relevantne informacije propisane Direktivom 2009/65/EZ.

(Obavijest potpisuje ovlašteni potpisnik UCITS-a ili treća osoba pismeno ovlaštena da djeluje u ime UCITS-a koji šalje obavijest, na način koji nadležna tijela matične države članice UCITS-a smatraju prihvatljivim za ovjeravanje dokumenata. Potpisnik navodi svoje puno ime i funkciju te datira potvrdu.)

Datum
Ime i funkcija potpisnika
Potpis

---

(1)  Ispunite jednu obavijest za svaku državu članicu u kojoj se namjerava trgovati UCITS-ima.

(2)  Ovo polje uvijek treba ispuniti, čak i ako se informacije ažuriraju.

(3)  Navedite jednu kontaktnu točku za slanje računa ili za priopćivanje primjenjivih regulatornih naknada ili pristojbi iz članka 9. Uredbe (EU) 2019/1156 Europskog parlamenta i Vijeća od 20. lipnja 2019. o olakšavanju prekogranične distribucije subjekata za zajednička ulaganja i izmjeni uredaba (EU) br. 345/2013, (EU) br. 346/2013 i (EU) br. 1286/2014 (SL L 188, 12.7.2019., str. 55.) i članka 2. Provedbene uredbe Komisije (EU) 2021/955 оd 27. svibnja 2021. o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda za primjenu Uredbe (EU) 2019/1156 Europskog parlamenta i Vijeća u pogledu obrazaca, predložaka, postupaka i tehničkih rješenja za objavljivanje i obavješćivanje o pravilima marketinga, naknadama i pristojbama te o određivanju informacija koje se šalju za uspostavljanje i održavanje središnje baze podataka o prekograničnom marketingu AIF-ova i UCITS-ova, kao i obrazaca, predložaka i postupaka za slanje takvih informacija (SL L 211, 15.6.2021., str. 30.). Ova kontaktna točka može biti ista kao kontaktna točka određena unutar društva za upravljanje ili kontaktna točka unutar imenovane treće strane.

(4)  Pravni oblik jedan je od sljedećih: investicijski fond, uzajamni investicijski fond, društvo za investicije ili drugi pravni oblik predviđen nacionalnim zakonodavstvom matične države članice UCITS-a.

(5)  Navedite samo one klase dionica kojima namjeravate trgovati.

PRILOG II.

Obrazac obavijesti koju društvo za upravljanje dostavlja nadležnim tijelima matične države članice UCITS-a u skladu s člankom 20. stavkom 1. Direktive 2009/65/EZ

OBAVIJEST

OBAVIJEST O NAMJERI DRUŠTVA ZA UPRAVLJANJE DA UPRAVLJA UCITS-OM KOJI JE OSNOVAN U DRUGOJ DRŽAVI ČLANICI, U SKLADU S ČLANKOM 20. STAVKOM 1. DIREKTIVE 2009/65/EZ

U _____________________________________(država ili države članice domaćini)

Priopćujete li izmjene informacija koje ste već dostavili u prethodnoj obavijesti? Da ☐ Ne ☐

Ako ste na ovo pitanje odgovorili potvrdno, unesite samo ažurirane informacije koje se razlikuju od onih u prethodnoj obavijesti i navedite datum prethodne obavijesti: ____________________

SADRŽAJ

DIO 1.–

Informacije o društvu za upravljanje

DIO 2.–

Identifikacija subjekta kojem su delegirani poslovi delegiranih poslova

DIO 3.–

Prilozi

DIO 1.

Informacije o društvu za upravljanje

Informacije o društvu za upravljanje
Društvo za upravljanje (1)
LEI društva za upravljanje (1)
Nacionalna identifikacijska oznaka društva za upravljanje (ako je dostupna) (1)
Matična država članica društva za upravljanje (1)
Adresa i, ako se razlikuje od adrese, registrirano sjedište/domicil
Internetske stranice društva za upravljanje

Kontaktni podaci odjela (ili kontaktne točke) odgovornog za obavijest u društvu za upravljanje
Odjel (ili kontaktna točka)
Telefonski broj
E-pošta

Podaci o trećoj osobi (ako je društvo za upravljanje za slanje obavijesti zadužilo treću osobu)
Treća osoba
Adresa i, ako se razlikuje od adrese, registrirano sjedište/domicil
Odjel (ili kontaktna točka)
Telefonski broj
E-pošta

Kontaktna točka za slanje računa ili za priopćivanje primjenjivih regulatornih naknada ili pristojbi (ako je primjenjivo) (2)
Naziv subjekta
Odjel (ili kontaktna točka)
Adresa i, ako se razlikuje od adrese, registrirano sjedište/domicil
Telefonski broj
E-pošta

Navedite koja je od e-adresa iz ovog odjeljka (kontaktna točka u društvu za upravljanje, kontaktna točka unutar imenovane treće osobe ili kontaktna točka za slanje računa) preferirana adresa na koju nadležno tijelo države članice domaćina može slati povjerljive informacije (uključujući korisničko ime i lozinku za pristup nacionalnim sustavima za izvješćivanje)

DIO 2.

Identifikacija subjekta kojem su delegirani poslovi delegiranih poslova

Navedite informacije tražene u dijelu 2. za svakog subjekta kojem su delegirani poslovi i delegirane poslove

Ime subjekta kojem su delegirani poslovi
Matična država članica subjekta kojem su delegirani poslovi
Adresa i registrirano sjedište/domicil, ako se razlikuje od adrese

Subjekt kojem su delegirani poslovi obavljat će u ime društva za upravljanje sljedeće djelatnosti i pružati sljedeće usluge u državi ili državama članicama domaćinima:

☐	Upravljanje ulaganjima

Administrativni poslovi

☐	Računovodstvene usluge sukladno zakonskim odredbama i posebnim odredbama propisanima u okviru upravljanja fondom

☐	Upiti klijenata

☐	Vrednovanje i utvrđivanje cijena (uključujući povrate poreza)

☐	Praćenje usklađenosti s propisima

☐	Vođenje registra imatelja udjela

☐	Raspodjela dobiti

☐	Izdavanje i isplata udjela

☐	Podmirivanje ugovornih obveza (uključujući izdavanje potvrda)

☐	Vođenje evidencije Opišite liniju izvješćivanja uspostavljenu između subjekta kojem su delegirani poslovi i društva za upravljanje.

DIO 3.

Prilozi

Pisani ugovor s depozitarom predmetnog UCITS-a u matičnoj državi članici UCITS-a.

Drugo (ako je primjenjivo, navesti).

___________________________________________________________________________

(naziv dokumenta ili elektroničkog priloga)

Napomena:

ovoj obavijesti moraju se priložiti najnovije verzije traženih dokumenata kako bi ih nadležna tijela matične države članice društva za upravljanje mogla dalje proslijediti, čak i ako su tim nadležnim tijelima prethodno već dostavljeni primjerci tih dokumenata. Ako je bilo koji dokument prethodno već dostavljen nadležnim tijelima države članice domaćina društva za upravljanje, a i dalje je važeći, u obavijesti se može uputiti na tu činjenicu.

Navedite poveznicu na najnovije elektroničke primjerke priloga.

Datum
Ime i funkcija potpisnika
Potpis

---

(1)  Ovo polje uvijek treba ispuniti, čak i ako se informacije ažuriraju.

(2)  Navedite jednu kontaktnu točku za slanje računa ili za priopćivanje primjenjivih regulatornih naknada ili pristojbi iz članka 9. Uredbe (EU) 2019/1156 i iz članka 2. Provedbene uredbe Komisije (EU) 2021/955. To može biti ista kontaktna točka kao i ona određena unutar društva za upravljanje ili kontaktna točka unutar imenovane treće osobe.

PRILOG III.

Obrazac za priopćivanje informacija koje nadležna tijela matične države članice društva za upravljanje dostavljaju nadležnim tijelima države članice domaćina društva za upravljanje u skladu s člankom 17. stavkom 2. ili člankom 18. stavkom 1. Direktive 2009/65/EZ

OBAVIJEST

PRIOPĆIVANJE INFORMACIJA U VEZI S OBAVIJEŠĆU DRUŠTVA ZA UPRAVLJANJE O NAMJERI DA OBAVLJA DJELATNOSTI ZA KOJE JE DOBILO ODOBRENJE ZA RAD U DRUGOJ DRŽAVI ČLANICI U SKLADU S ČLANKOM 17. STAVKOM 2. ILI ČLANKOM 18. STAVKOM 1. DIREKTIVE 2009/65/EZ.

U ______________________________________(država ili države članice domaćini)

Mijenjaju li se ovom obaviješću informacije koje su već dostavljene u prvom priopćenju? Da ☐ Ne ☐

Ako ste na ovo pitanje odgovorili potvrdno, unesite samo ažurirane informacije koje se razlikuju od onih u prethodnom priopćenju i navedite datum prethodnog priopćenja: _______________

SADRŽAJ

DIO 1.–

Informacije o društvu za upravljanje

DIO 2.–

Informacije koje dostavlja društvo za upravljanje u skladu s člankom 17. stavcima 1. i 2. Direktive 2009/65/EZ kako bi obavljalo svoje djelatnosti u državi ili državama članicama domaćinima preko podružnice

Odjeljak 1.

Informacije o podružnici

Odjeljak 2.

Poslovni plan podružnice

Odjeljak 3.

Organizacijska struktura podružnice

Odjeljak 4.

Prestanak podružnice

DIO 3. –

Djelatnosti koje će se obavljati na temelju slobode pružanja usluga

DIO 1.

Informacije o društvu za upravljanje

Informacije o društvu za upravljanje
Društvo za upravljanje (1)
LEI društva za upravljanje (1)
Nacionalna identifikacijska oznaka društva za upravljanje (ako je dostupna) (1)
Matična država članica društva za upravljanje (1)
Adresa i, ako se razlikuje od adrese, registrirano sjedište/domicil
Internetske stranice društva za upravljanje

Kontaktni podaci odgovornog odjela (ili kontaktne točke) u društvu za upravljanje
Odjel (ili kontaktna točka)
Telefonski broj
E-pošta

Podaci o trećoj osobi (ako je društvo za upravljanje za slanje obavijesti zadužilo treću osobu)
Treća osoba
Adresa i, ako se razlikuje od adrese, registrirano sjedište/domicil
Odjel (ili kontaktna točka)
Telefonski broj
E-pošta

Kontaktna točka za slanje računa ili za priopćivanje primjenjivih regulatornih naknada ili pristojbi (ako je primjenjivo) (2)
Naziv subjekta
Odjel (ili kontaktna točka)
Adresa i, ako se razlikuje od adrese, registrirano sjedište/domicil
Telefonski broj
E-pošta

Navedite koja je od adresa e-pošte iz ovog odjeljka (kontaktna točka u društvu za upravljanje, kontaktna točka unutar imenovane treće osobe ili kontaktna točka za slanje računa) preferirana adresa na koju nadležno tijelo države članice domaćina može slati povjerljive informacije (uključujući korisničko ime i lozinku za pristup nacionalnim sustavima za izvješćivanje)

Pojedinosti o sustavu za zaštitu ulagatelja navedene su u priloženom dokumentu „Identifikacija sustava za zaštitu ulagatelja u skladu s člankom 17. stavkom 3. i člankom 18. stavkom 2. Direktive 2009/65/EZ”.

DIO 2.

Informacije koje dostavlja društvo za upravljanje u skladu s člankom 17. stavcima 1. i 2. Direktive 2009/65/EZ kako bi obavljalo svoje djelatnosti u državi ili državama članicama domaćinima preko podružnice

Ovaj dio treba ispuniti samo ako društvo za upravljanje namjerava osnovati podružnicu u državi članici domaćinu. Ako društvo za upravljanje namjerava obavljati svoje djelatnosti u državi članici domaćinu isključivo na temelju slobode pružanja usluga, umjesto ovog dijela ispunjava se dio 3.

Odjeljak 1.   Informacije o podružnici

Identifikacija podružnice
Naziv podružnice (3)
Nacionalna identifikacijska oznaka podružnice u matičnoj državi članici društva za upravljanje (ako je dostupna) (3)
Nacionalna identifikacijska oznaka podružnice u državi članici u kojoj je podružnica osnovana (ako je dostupna) (3)
Adresa i, ako se razlikuje od adrese, registrirano sjedište/domicil (3)
Internetske stranice podružnice (ako se razlikuju od internetskih stranica društva za upravljanje)

Odjel (ili kontaktna točka) od kojeg se mogu dobiti dokumenti u državi članici u kojoj je podružnica osnovana
Odjel (ili kontaktna točka)
Adresa i, ako se razlikuje od adrese, registrirano sjedište/domicil
Telefonski broj
E-pošta

Odjeljak 2.   Poslovni plan podružnice

Podružnica će u državi ili državama članicama domaćinima obavljati sljedeće djelatnosti i pružati sljedeće usluge:

☐	Upravljanje ulaganjima

☐

Trgovanje

Administrativni poslovi

☐	Računovodstvene usluge sukladno zakonskim odredbama i posebnim odredbama propisanima u okviru upravljanja fondom

☐	Upiti klijenata

☐	Vrednovanje i utvrđivanje cijena (uključujući povrate poreza)

☐	Praćenje usklađenosti s propisima

☐	Vođenje registra imatelja udjela

☐	Raspodjela dobiti

☐	Izdavanje i isplata udjela

☐	Podmirivanje ugovornih obveza (uključujući izdavanje potvrda)

☐	Vođenje evidencije

Dodatne usluge

☐	Upravljanje portfeljima na diskrecijskoj, pojedinačnoj osnovi, među ostalim onima u vlasništvu mirovinskih fondova, u skladu s ovlaštenjem ulagatelja, ako takvi portfelji uključuju jedan ili više instrumenata navedenih u odjeljku C Priloga I. Direktivi 2014/65/EU (4)

☐	Investicijsko savjetovanje povezano s jednim ili više instrumenata navedenih u odjeljku C Priloga I. Direktivi 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća

☐

Pohrana i administrativne usluge povezane s udjelima u subjektima za zajedničko ulaganje Navedite kako će podružnica pridonijeti strategiji društva za upravljanje.   Navedite je li društvo za upravljanje član grupe i, ako jest, navedite kako će podružnica pridonijeti strategiji grupe.   Navedite strategiju podružnice (npr. navedite predviđeni opseg poslovanja, vrste ulagatelja s kojima će društvo za upravljanje poslovati i kako će društvo za upravljanje pridobiti te ulagatelje i poslovati s njima).   Navedite prognoze dobiti i gubitka i novčanog toka za prvih 36 mjeseci.

Odjeljak 3.   Organizacijska struktura podružnice

Opis funkcionalne, geografske i pravne linije izvješćivanja

Opis položaja podružnice u korporativnoj strukturi društva za upravljanje ili grupe ako je društvo za upravljanje član grupe

Opis uvedenih pravila u skladu s kojima podružnica izvješćuje središnju upravu društva za upravljanje

Opis procesa upravljanja rizikom koji je uvelo društvo za upravljanje na razini podružnice na temelju članaka od 40. do 43. Direktive 2010/43/EU (5)

Sažeti podaci o sustavima i kontrolama uspostavljenima na razini podružnice u skladu s člankom 1. stavkom 3. točkom (f) Delegirane uredbe Komisije (EU) 2024/911 (6)

Opis mehanizama za osiguravanje usklađenosti društva za upravljanje s pravilima koje je donijela država članica domaćin u skladu s člankom 14. Direktive 2009/65/EZ

Opis uvedenih postupaka te dodijeljenih ljudskih i materijalnih resursa radi ispunjavanja obveza sprečavanja pranja novca i borbe protiv financiranja terorizma

Organizacijska shema podružnice

Odjeljak 4.   Prestanak podružnice

Ovaj odjeljak ne ispunjava se u prvoj obavijesti. Potrebno ga je ispuniti samo ako se prva obavijest ažurira u slučaju predviđenog prestanka poslovanja podružnice.

Detaljan opis postupka prestanka poslovanja, uključujući pojedinosti o mjerama kojima će se zaštititi interesi ulagatelja u državi članici domaćinu, o tome kako će se rješavati pritužbe i podmiriti preostale obveze.

Vremenski raspored planiranog postupka prestanka poslovanja.

DIO 3.

Djelatnosti koje će se obavljati na temelju slobode pružanja usluga

Ovaj dio treba ispuniti samo ako društvo za upravljanje namjerava obavljati svoje djelatnosti u državi članici domaćinu na temelju slobode pružanja usluga. Ako društvo za upravljanje namjerava obavljati svoje djelatnosti u državi članici domaćinu isključivo preko podružnice, umjesto ovog dijela ispunjava se dio 2.

Društvo za upravljanje u državi ili državama članicama domaćinima obavljat će sljedeće djelatnosti i pružati sljedeće usluge:

☐	Upravljanje ulaganjima

☐

Trgovanje

Administrativni poslovi

☐	Računovodstvene usluge sukladno zakonskim odredbama i posebnim odredbama propisanima u okviru upravljanja fondom

☐	Upiti klijenata

☐	Vrednovanje i utvrđivanje cijena (uključujući povrate poreza)

☐	Praćenje usklađenosti s propisima

☐	Vođenje registra imatelja udjela

☐	Raspodjela dobiti

☐	Izdavanje i isplata udjela

☐	Podmirivanje ugovornih obveza (uključujući izdavanje potvrda)

☐	Vođenje evidencije

Dodatne usluge

☐	Upravljanje portfeljima na diskrecijskoj, pojedinačnoj osnovi, među ostalim onima u vlasništvu mirovinskih fondova, u skladu s ovlaštenjem ulagatelja, ako takvi portfelji uključuju jedan ili više instrumenata navedenih u odjeljku C Priloga I. Direktivi 2014/65/EU

☐	Investicijsko savjetovanje povezano s jednim ili više instrumenata navedenih u odjeljku C Priloga I. Direktivi 2014/65/EU

☐

Pohrana i administrativne usluge povezane s udjelima u subjektima za zajedničko ulaganje Navedite kako će djelatnosti koje će se obavljati u državi članici domaćinu pridonijeti strategiji društva za upravljanje i, ako je društvo za upravljanje član grupe, kako će djelatnosti koje će se obavljati u državi članici domaćinu pridonijeti strategiji grupe.   Datum   Ime i funkcija potpisnika   Potpis

---

(1)  Ovo polje uvijek treba ispuniti, čak i ako se informacije ažuriraju.

(2)  Navedite jednu kontaktnu točku za slanje računa ili za priopćivanje primjenjivih regulatornih naknada ili pristojbi iz članka 9. Uredbe (EU) 2019/1156 i iz članka 2. Provedbene uredbe Komisije (EU) 2021/955. To može biti ista kontaktna točka kao i ona određena unutar društva za upravljanje ili kontaktna točka unutar imenovane treće osobe.

(3)  Ovo polje uvijek treba ispuniti, čak i u slučaju ažuriranja informacija, ako se navode informacije o podružnici.

(4)  Direktiva 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 15. svibnja 2014. o tržištu financijskih instrumenata i izmjeni Direktive 2002/92/EZ i Direktive 2011/61/EU (SL L 173, 12.6.2014., str. 349.).

(5)  Direktiva Komisije 2010/43/EU od 1. srpnja 2010. o provedbi Direktive 2009/65/EZ Europskog parlamenta i Vijeća u pogledu organizacijskih zahtjeva, sukoba interesa, poslovanja, upravljanja rizicima i sadržaja sporazuma između depozitara i društva za upravljanjeSL L 176, 10.7.2010., str. 42.).

(6)  Delegirana uredba Komisije (EU) 2024/911 оd 15. prosinca 2023. o dopuni Direktive 2009/65/EZ Europskog parlamenta i Vijeća u pogledu regulatornih tehničkih standarda za određivanje podataka koji se trebaju dostaviti u vezi s prekograničnim aktivnostima društava za upravljanje i subjekata za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire (UCITS) (SL L, 2024/911, 25.3.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2024/911/oj)

PRILOG IV.

Potvrda nadležnog tijela o sustavima za zaštitu ulagatelja u skladu s člankom 17. stavkom 3. prvim podstavkom i člankom 18. stavkom 2. drugim podstavkom Direktive 2009/65/EZ

POTVRDU IZDAJE ______________________________________ (naziv nadležnog tijela matične države članice društva za upravljanje)

Odjeljak 1.   Odjel nadležan za izdavanje potvrde pri nadležnom tijelu matične države članice društva za upravljanje

Odjel
Adresa nadležnog tijela
Adresa e-pošte odjela koji izdaje izjavu

Odjeljak 2.   Identifikacija društva za upravljanje na koje se potvrda odnosi

Društvo za upravljanje
LEI društva za upravljanje
Nacionalna identifikacijska oznaka društva za upravljanje (ako je dostupna)
Matična država članica društva za upravljanje
Adresa i, ako se razlikuje od adrese, registrirano sjedište/domicil

Odjeljak 3.   Identifikacija sustava za zaštitu ulagatelja

Sustav za zaštitu ulagatelja
Adresa sustava za zaštitu ulagatelja
Registrirano sjedište/domicil sustava za zaštitu ulagatelja, ako se razlikuje od njegove adrese
Internetske stranice sustava za zaštitu ulagatelja

(Potvrdu mora potpisati i datirati predstavnik nadležnog tijela matične države članice UCITS-a. Potpisnik mora navesti svoje puno ime i prezime i funkciju.)

Datum
Ime i funkcija potpisnika
Potpis

PRILOG V.

Potvrda nadležnog tijela da je društvu za upravljanje izdano odobrenje za rad u skladu s člankom 17. stavkom 3. prvim podstavkom i člankom 18. stavkom 2. drugim podstavkom Direktive 2009/65/EZ

POTVRDU IZDAJE ______________________________________(naziv nadležnog tijela matične države članice društva za upravljanje)

Odjeljak 1.   Odjel nadležan za izdavanje potvrde pri nadležnom tijelu matične države članice društva za upravljanje

Odjel
Adresa nadležnog tijela
E-adresa odjela koji izdaje izjavu

Odjeljak 2.   Identifikacija društva za upravljanje

Društvo za upravljanje
LEI društva za upravljanje
Nacionalna identifikacijska oznaka društva za upravljanje (ako je dostupna)
Matična država članica društva za upravljanje
Adresa i, ako se razlikuje od adrese, registrirano sjedište/domicil
Internetske stranice društva za upravljanje

Odjeljak 3.   Područje primjene odobrenja za rad društva za upravljanje

(Naziv nadležnog tijela matične države članice) u _________________________ (naziv matične države članice) izdalo je društvu za upravljanje odobrenje za rad za obavljanje sljedećih djelatnosti i pružanje sljedećih usluga ___________________________:

☐	Upravljanje ulaganjima

☐

Trgovanje

Administrativni poslovi

☐	Računovodstvene usluge sukladno zakonskim odredbama i posebnim odredbama propisanima u okviru upravljanja fondom

☐	Upiti klijenata

☐	Vrednovanje i utvrđivanje cijena (uključujući povrate poreza)

☐	Praćenje usklađenosti s propisima

☐	Vođenje registra imatelja udjela

☐	Raspodjela dobiti

☐	Izdavanje i isplata udjela

☐	Podmirivanje ugovornih obveza (uključujući izdavanje potvrda)

☐	Vođenje evidencije.

Dodatne usluge

☐	Upravljanje portfeljima na diskrecijskoj, pojedinačnoj osnovi, među ostalim onima u vlasništvu mirovinskih fondova, u skladu s ovlaštenjem ulagatelja, ako takvi portfelji uključuju jedan ili više instrumenata navedenih u odjeljku C Priloga I. Direktivi 2014/65/EU

☐	Investicijsko savjetovanje povezano s jednim ili više instrumenata navedenih u odjeljku C Priloga I. Direktivi 2014/65/EU

☐	Pohrana i administrativne usluge povezane s udjelima u subjektima za zajedničko ulaganje.

Društvo za upravljanje podliježe sljedećim ograničenjima u vezi s vrstom UCITS-a kojim je ovlašteno upravljati (ako je primjenjivo).

(Potvrdu mora potpisati i datirati predstavnik nadležnog tijela matične države članice društva za upravljanje. Potpisnik mora navesti svoje puno ime i prezime i funkciju.)

Datum
Ime i funkcija potpisnika
Potpis

PRILOG VI.

Potvrda nadležnog tijela u skladu s člankom 93. stavkom 3. drugim podstavkom Direktive 2009/65/EZ

POTVRDU IZDAJE ______________________________________(naziv nadležnog tijela matične države članice UCITS-a)

Odjeljak 1.   Odjel nadležan za izdavanje potvrde pri nadležnom tijelu matične države članice UCITS-a

Odjel
Adresa nadležnog tijela
E-adresa odjela koji izdaje izjavu

Odjeljak 2.   Identifikacija UCITS-a čijim će se udjelima trgovati u državi članici domaćinu

Ispunite donju tablicu informacijama za svaki UCITS za koji je poslana obavijest o namjeri trgovanja u državi članici domaćinu. Ako UCITS ima oblik krovnog UCITS-a s nekoliko dijelova ili podfondova, upućivanja na UCITS u donjoj tablici smatraju se upućivanjima na dio ili podfond kojim se namjerava trgovati u državi članici domaćinu, a ne na krovni UCITS, koji treba navesti zasebno u odgovarajućem stupcu.

Naziv UCITS-a	Naziv krovnog UCITS-a (ako je primjenjivo)	Pravni oblik (1)	Oznaka LEI UCITS-a (ako je dostupna)	Datum izdavanja odobrenja za rad	Nacionalna identifikacijska oznaka UCITS-a (ako je dostupna)	Trajanje UCITS-a (ako je primjenjivo)	Društvo za upravljanje (2)	LEI društva za upravljanje	Nacionalna identifikacijska oznaka društva za upravljanje (ako je dostupna)

Odjeljak 3.   Potvrda ispunjenosti uvjeta propisanih Direktivom 2009/65/EZ

Potpisnik potvrđuje da UCITS iz odjeljka 2. ove potvrde ispunjava uvjete propisane Direktivom 2009/65/EZ i može trgovati

svojim udjelima u __________________________________ (država članica domaćin).

(Potvrdu mora potpisati i datirati predstavnik nadležnog tijela matične države članice UCITS-a. Potpisnik mora navesti svoje puno ime i prezime i funkciju.)

Datum
Ime i funkcija potpisnika
Potpis

---

(1)  Pravni oblik je jedno od sljedećeg: investicijski fond, uzajamni investicijski fond ili društvo za investicije.

(2)  Društvo za upravljanje navodi se samo za UCITS-e s vanjskim upravljanjem. Ako je riječ o društvima za investicije s unutarnjim upravljanjem, polje treba ostaviti praznim.

PRILOG VII.

Obrazac za obavijesti nadležnih tijela matične države članice društva za upravljanje nadležnim tijelima države članice domaćina društva za upravljanje u skladu s člankom 17. stavkom 2. točkom (d) Direktive 2009/65/EZ

OBAVIJEST

OBAVIJEST O OSOBAMA ODGOVORNIMA ZA PODRUŽNICU (1) U VEZI S NAMJEROM DRUŠTVA ZA UPRAVLJANJE DA OSNUJE PODRUŽNICU U DRŽAVI ČLANICI KOJA NIJE NJEGOVA MATIČNA DRŽAVA ČLANICA, U SKLADU S ČLANKOM 17. STAVKOM 2. TOČKOM (d) DIREKTIVE 2009/65/EZ.

U ______________________________________(država članica domaćin)

Identifikacija društva za upravljanje
Društvo za upravljanje
LEI društva za upravljanje
Nacionalna identifikacijska oznaka društva za upravljanje (ako je dostupna)
Matična država članica društva za upravljanje
Adresa i, ako se razlikuje od adrese, registrirano sjedište/domicil

Identifikacija podružnice
Naziv podružnice
Nacionalna identifikacijska oznaka podružnice u matičnoj državi članici društva za upravljanje (ako je dostupna)
Nacionalna identifikacijska oznaka podružnice u državi članici u kojoj je podružnica osnovana (ako je dostupna)
Adresa i, ako se razlikuje od adrese, registrirano sjedište/domicil

Priopćujete li izmjene informacija koje ste već dostavili u prethodnoj obavijesti? Da ☐ Ne ☐

Ako ste na ovo pitanje odgovorili potvrdno, u nastavku istaknite ažurirane informacije koje se razlikuju od onih u prethodnoj obavijesti i navedite datum prethodne obavijesti: __________________

OBAVIJEST O OSOBI ODGOVORNOJ ZA:

☐	Upravljanje podružnicom

☐

Prestanak poslovanja podružnice (2) Identifikacija osobe o kojoj se dostavlja obavijest Prezime   Ime   Radno mjesto ili funkcija   Datum početka rada na tom radnom mjestu   Datum prestanka rada na tom radnom mjestu (ako je primjenjivo)   Telefonski broj   E-adresa   Dodatne napomene Dodatne napomene, ovisno o slučaju (npr. bivše ime u slučaju promjene imena, promjene funkcije itd.)   Datum   Ime i funkcija potpisnika   Potpis

---

(1)  Treba dostaviti po jedan zaseban obrazac za svaku relevantnu osobu i svaki obrazac mora biti u zasebnoj elektroničkoj datoteci.

(2)  Obavijest o osobi odgovornoj za postupak prestanka poslovanja podružnice treba se dostaviti samo u okviru ažuriranja podataka ako je predviđen prestanak podružnice.