(1)

Opseg i sadržaj podataka koje treba dostaviti nadležnim tijelima na temelju članka 17. stavaka 1., 2., 3., 8. i 9., članka 18. stavaka 1., 2. i 4. i članka 20. stavaka 1. i 4. Direktive 2009/65/EZ razlikuju se ovisno o svrsi i obliku obavijesti. Stoga je primjereno navesti podatke koje subjekti za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire i društva za upravljanje subjektima za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire („društva za upravljanje”) trebaju dostaviti za svaku vrstu obavijesti.

(2)

Kako bi nadležna tijela u svakom trenutku bila obaviještena o aktivnostima društava za upravljanje i kako bi se nadležnim tijelima omogućilo uredno izvršavanje njihovih nadzornih ovlasti, potrebno ih je obavijestiti o svakoj promjeni priopćenih informacija. To uključuje svako povlačenje, poništenje ili promjenu odobrenja koje je prvotno dodijeljeno društvu za upravljanje.

(3)

Međunarodni identifikacijski broj vrijednosnog papira (ISIN) i identifikator pravne osobe (LEI) UCITS-a izrazito su važni radi omogućivanja jedinstvene identifikacije UCITS-a elektroničkim putem. Ova Uredba stoga uključuje obveznu dostavu ISIN-a i LEI-a ako su dodijeljeni UCITS-u te su posljedično dostupni.

(4)

Nadležnim tijelima treba dostaviti podatke o osobama odgovornima za upravljanje podružnicom, kao i njihove podatke za kontakt. Osobe bi se trebale smatrati odgovornima za upravljanje podružnicom ako imaju ovlaštenje za određivanje strategije, ciljeva i općeg usmjerenja djelovanja podružnice, kao i za stvarno vođenje poslovanja podružnice, ili ako su odgovorne za svakodnevno poslovanje podružnice u svojstvu rukovoditelja. Kako bi se izbjegli propusti, potrebno je osigurati da se za sve dijelove aktivnosti podružnice, sva poslovna područja i sve funkcije upravljanja dostave obavijesti o osobama na odgovarajućim vodećim položajima.

(5)

Ova se Uredba temelji na nacrtu regulatornih tehničkih standarda koji je Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala dostavilo Komisiji.

(6)

Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala provelo je otvorena javna savjetovanja o nacrtu regulatornih tehničkih standarda na kojem se temelji ova Uredba, analiziralo je moguće povezane troškove i koristi te je zatražilo mišljenje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala, koja je osnovana u skladu s člankom 37. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (2).

(7)

Odredbe ove Uredbe usko su povezane jer se odnose na oblik i sadržaj informacija koje razmjenjuju društva za upravljanje i nacionalna nadležna tijela matične države članice i države članice domaćina u kojoj društvo za upravljanje namjerava pružati prekogranične usluge. Kako bi se osigurala usklađenost tih odredbi, koje bi trebale stupiti na snagu istodobno, te kako bi se društvima za upravljanje i nacionalnim nadležnim tijelima omogućili sveobuhvatan pregled i učinkovit pristup, prikladno ih je sve uključiti u istu uredbu.

(8)

Ovom se Uredbom poštuju temeljna prava i načela priznata u Povelji Europske unije o temeljnim pravima, prije svega pravo na zaštitu osobnih podataka. Obrada osobnih podataka u kontekstu ove Uredbe mora biti u skladu s Uredbom (EU) 2016/679 Europskog parlamenta i Vijeća (3).

(9)

Provedeno je savjetovanje s Europskim nadzornikom za zaštitu podataka u skladu s člankom 42. Uredbe (EU) 2018/1725 Europskog parlamenta i Vijeća (4) te je on dao mišljenje 10. listopada 2023.

(10)

Kako bi se društvima za upravljanje i nadležnim tijelima omogućila prilagodba novim zahtjevima utvrđenima ovom Uredbom, primjereno je odgoditi njezinu primjenu,

(a)

popis funkcija upravljanja ulaganjima ili administrativnih funkcija koje se delegiraju;

(b)

ime, adresu i podatke za kontakt delegata.