This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32020R1227
Commission Implementing Regulation (EU) 2020/1227 of 12 November 2019 laying down implementing technical standards with regard to templates for the provision of information in accordance with the STS notification requirements (Text with EEA relevance)
Provedbena uredba Komisije (EU) 2020/1227 оd 12. studenoga 2019. o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u pogledu obrazaca za pružanje informacija u skladu sa zahtjevima u vezi sa STS obaviješću (Tekst značajan za EGP)
Provedbena uredba Komisije (EU) 2020/1227 оd 12. studenoga 2019. o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u pogledu obrazaca za pružanje informacija u skladu sa zahtjevima u vezi sa STS obaviješću (Tekst značajan za EGP)
C/2019/8011
SL L 289, 3.9.2020, pp. 315–329
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force: This act has been changed. Current consolidated version:
02/11/2022
|
3.9.2020 |
HR |
Službeni list Europske unije |
L 289/315 |
PROVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2020/1227
оd 12. studenoga 2019.
o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u pogledu obrazaca za pružanje informacija u skladu sa zahtjevima u vezi sa STS obaviješću
(Tekst značajan za EGP)
EUROPSKA KOMISIJA,
uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
uzimajući u obzir Uredbu (EU) 2017/2402 Europskog parlamenta i Vijeća od 12. prosinca 2017. o utvrđivanju općeg okvira za sekuritizaciju i o uspostavi specifičnog okvira za jednostavnu, transparentnu i standardiziranu sekuritizaciju te o izmjeni direktiva 2009/65/EZ, 2009/138/EZ i 2011/61/EU te uredaba (EZ) br. 1060/2009 i (EU) br. 648/2012 (1), a posebno njezin članak 27. stavak 7.,
budući da:
|
(1) |
Da bi se omogućila djelotvorna i usklađena dostava obavijesti, informacije o sekuritizacijama koje ispunjavaju kriterije da bi se smatrale jednostavnom, transparentnom i standardiziranom sekuritizacijom (STS) iz članaka od 19. do 22. i članaka od 23. do 26. Uredbe (EU) 2017/2402 trebale bi se Europskom nadzornom tijelu za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) dostaviti uporabom dosljednog formata i u skladu s jedinstvenim standardima. |
|
(2) |
Pružanje informacija uporabom usklađenog formata omogućuje ESMA-i učinkovito prikupljanje podataka te ulagateljima i nadležnim tijelima olakšava provjeru usklađenosti i procjenu potpunosti tih podataka. Trebalo bi stoga odrediti format za svaku rubriku koja se treba popuniti u STS obavijesti te bi se sve informacije koje se dostavljaju ESMA-i trebale dostaviti elektroničkim putem. |
|
(3) |
Ova Uredba temelji se na nacrtu provedbenih tehničkih standarda koji je ESMA dostavila Komisiji u skladu s člankom 15. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (2). |
|
(4) |
ESMA je provela otvoreno javno savjetovanje o nacrtu provedbenih tehničkih standarda na kojem se temelji ova Uredba, analizirala moguće povezane troškove i koristi te zatražila mišljenje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala osnovane u skladu s člankom 37. Uredbe (EU) br. 1095/2010, |
DONIJELA JE OVU UREDBU:
Članak 1.
Obrasci za STS obavijesti
1. Informacije iz članka 1. stavka 1. točke (a) i članka 1. stavka 2. točke (a) Delegirane uredbe Komisije (EU) 2020/1226 (3) dostavljaju se uporabom obrasca iz Priloga I. ovoj Uredbi.
2. Informacije iz članka 1. stavka 1. točke (b) i članka 1. stavka 2. točke (b) Delegirane uredbe (EU) 2020/1226 dostavljaju se uporabom obrasca iz Priloga II. ovoj Uredbi.
3. Informacije iz članka 1. stavka 1. točke (c) i članka 1. stavka 2. točke (c) Delegirane uredbe (EU) 2020/1226 dostavljaju se uporabom obrasca iz Priloga III. ovoj Uredbi.
4. Ako informacije koje se dostavljaju u skladu s ovim člankom nisu dostupne ili njihova dostava nije potrebna zbog primjene prijelaznih odredbi utvrđenih u članku 43. Uredbe (EU) 2017/2402, u obavijesti se u relevantnoj rubrici ili rubrikama iz prilogâ ovoj Uredbi navodi „Nije primjenjivo zbog primjene prijelaznih odredbi”.
5. Informacije iz ovog članka dostavljaju se u elektroničkom i strojno čitljivom obliku.
6. „Dodatne informacije” iz članka 2. Delegirane uredbe (EU) …./…. [Delegirana uredba Komisije (EU) 2020/1226 unose se u rubriku „Okvir koji treba popuniti” iz priloga od I. do III. ovoj Uredbi.
Članak 2.
Stupanje na snagu
Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
Sastavljeno u Bruxellesu 12. studenoga 2019.
Za Komisiju
Predsjednik
Jean-Claude JUNCKER
(1) SL L 347, 28.12.2017., str. 35.
(2) Uredba (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 84.).
(3) Delegirana uredba Komisije (EU) 2020/1226 od 12. studenoga 2019. o dopuni Uredbe (EU) 2017/2402 Europskog parlamenta i Vijeća i utvrđivanju regulatornih tehničkih standarda kojima se određuju informacije koje se dostavljaju u skladu sa zahtjevima u vezi sa STS obaviješću (Vidjeti str. 285 ovoga Službenog lista).
PRILOG I.
Formati rubrika koje treba koristiti u obrascu za STS obavijest
|
OZNAKA |
VRSTA PODATKA |
DEFINICIJA |
|
{ALPHANUM-n} |
Najviše n alfanumeričkih znakova |
Rubrika za slobodan unos teksta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerička znaka |
Dvoslovna oznaka države, kako je definirano normom ISO 3166-1 (alpha-2 oznaka države). Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerička znaka |
Troslovna oznaka valute, kako je definirano normom ISO 4217 o oznakama valuta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{DATEFORMAT} |
Format datuma u skladu s normom ISO 8601 |
Datumi se navode u sljedećem formatu: GGGG-MM-DD |
|
{Y/N} |
1 alfanumerički znak |
„DA” – Y „NE” – N |
|
{ISIN} |
12 alfanumeričkih znakova |
Oznaka ISIN, kako je definirano normom ISO 6166 |
|
{LEI} |
20 alfanumeričkih znakova |
Identifikacijska oznaka pravnog subjekta kako je definirano normom ISO 17442 |
Obrazac za STS obavijesti za sekuritizacije koje nisu ABCP
|
OZNAKA RUBRIKE |
NAZIV RUBRIKE |
OKVIR KOJI TREBA POPUNITI |
FORMAT RUBRIKE |
|
STSS0 |
Prva osoba za kontakt |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS1 |
Identifikacijska oznaka instrumenta |
|
{ISIN} |
|
STSS2 |
Oznaka LEI inicijatora, sponzora ili izvornog zajmodavca |
|
{LEI} |
|
STSS3 |
Identifikacijska oznaka obavijesti |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS4 |
Jedinstvena identifikacijska oznaka |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS5 |
Identifikacijska oznaka prospekta |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS6 |
Sekuritizacijski repozitorij |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS7 |
Naziv sekuritizacije |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS8 |
Zemlja poslovnog nastana |
|
{COUNTRYCODE_2} |
|
STSS9 |
Klasifikacija sekuritizacije |
|
{LIST} |
|
STSS10 |
Vrsta odnosne izloženosti |
|
{LIST} |
|
STSS11 |
Datum izdanja |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS12 |
Datum obavijesti |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS13 |
Ovlaštena treća strana |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS14 |
Ovlaštena treća strana (ime i zemlja poslovnog nastana) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSS15 |
Nadležno tijelo koje je ovlastilo treću stranu |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS16 |
STS status |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS17 |
Inicijator (ili izvorni zajmodavac) nije kreditna institucija iz EU-a |
|
{Y/N} |
|
STSS18 |
Potvrda da su ispunjeni kriteriji za odobravanje kredita |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS19 |
Izjava da kriteriji za odobravanje kredita podliježu nadzoru |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS20 |
Odnosne izloženosti stečene stvarnom prodajom |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS21 |
Ne postoje stroge odredbe o povratu sredstava |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS22 |
Izuzeće za odredbe o povratu sredstava u nacionalnim zakonima o nesolventnosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS23 |
Prijenos u slučaju kad prodavatelj nije izvorni zajmodavac |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS24 |
Prijenos koji se provodi putem ustupanja i usavršava u kasnijoj fazi |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS25 |
Izjave i jamstva |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS26 |
Kriteriji za aktivno upravljanje portfeljima |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS27 |
Homogenost imovine |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS28 |
Obveze koje se odnose na odnosne izloženosti/ne postoji resekuritizacija |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS29 |
Pouzdanost standarda odobravanja plasmana |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS30 |
Stručno znanje inicijatora/zajmodavca |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS31 |
Imovina u statusu neispunjavanja obveza |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS32 |
Izvršeno barem jedno plaćanje do trenutka prijenosa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS33 |
Otplata imatelja/prodaja imovine. |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS34 |
Poštovanje zahtjeva za zadržavanje rizika |
|
{LIST} |
|
STSS35 |
Smanjenje kamatnih i valutnih rizika |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS36 |
Izvedenice koje je SSPN kupio/prodao |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS37 |
Izvedenice u skladu sa zajedničkim standardima |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS38 |
Plaćanja kamate po referentnoj stopi na temelju općih kamatnih stopa |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS39 |
Gotovina se ne zadržava nakon što se dostavi obavijest o izvršenju ili ubrzanju plaćanja |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS40 |
Ne zadržava se nikakav iznos gotovine |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS41 |
Primici glavnice prenose se na ulagatelje |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS42 |
Otplata sekuritizacijskih pozicija ne odvija se suprotnim redoslijedom u odnosu na njihovu nadređenost |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS43 |
Nijednom se odredbom ne zahtijeva automatska likvidacija odnosnih izloženosti po tržišnoj vrijednosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS44 |
Sekuritizacije s nepostupnim redoslijedom plaćanja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS45 |
Obnovljiva sekuritizacija kojom se predviđaju događaji prijevremene isplate ili kojom se predviđa završetak razdoblja obnove na temelju unaprijed definiranih pokretača |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS46 |
Pogoršanje kreditne kvalitete odnosnih izloženosti |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS47 |
Nastanak događaja povezanog s nesolventnosti u pogledu inicijatora ili servisera |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS48 |
Pad vrijednosti odnosnih izloženosti koje drži SSPN ispod prethodno utvrđenog praga |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS49 |
Nesposobnost stvaranja dostatnih novih odnosnih izloženosti prethodno utvrđene kreditne kvalitete (pokretač za završetak razdoblja obnove) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS50 |
Informacije o ugovornim obvezama servisera, povjerenika i drugih pružatelja pomoćnih usluga |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS51 |
Odredbe o kontinuitetu servisiranja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS52 |
Odredbe o kontinuitetu drugih ugovornih strana u izvedenicama |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS53 |
Odredbe o pružateljima likvidnosti i o kontinuitetu bankovnog računa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS54 |
Potrebna stručnost servisera i postojanje odgovarajućih politika, postupaka i kontrolnih mehanizama |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS55 |
Jasne i sažete definicije (problematični krediti) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS56 |
Prvenstvo plaćanja i događaji pokretači |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS57 |
Pravodobno rješavanje sukoba između različitih kategorija ulagatelja i odgovornosti povjerenika |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS58 |
Povijesni podaci o učinku u pogledu neispunjavanja obveza i gubitaka |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS59 |
Vanjska provjera uzorka odnosnih izloženosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS60 |
Raspoloživost modela novčanih tokova obveza potencijalnim ulagateljima |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS61 |
Okolišna učinkovitost/stambeni krediti ili krediti za kupnju automobila ili leasing automobila |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS62 |
Odgovornost inicijatora i sponzora za poštovanje članka 7. Uredbe (EU) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
PRILOG II.
Formati rubrika koje treba koristiti u obrascu za STS obavijest
|
OZNAKA |
VRSTA PODATKA |
DEFINICIJA |
|
{ALPHANUM-n} |
Najviše n alfanumeričkih znakova |
Rubrika za slobodan unos teksta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerička znaka |
Dvoslovna oznaka države, kako je definirano normom ISO 3166-1 (alpha-2 oznaka države). Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerička znaka |
Troslovna oznaka valute, kako je definirano normom ISO 4217 o oznakama valuta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{DATEFORMAT} |
Format datuma u skladu s normom ISO 8601 |
Datumi se navode u sljedećem formatu: GGGG-MM-DD |
|
{Y/N} |
1 alfanumerički znak |
„DA” – Y „NE” – N |
|
{ISIN} |
12 alfanumeričkih znakova |
Oznaka ISIN, kako je definirano normom ISO 6166 |
|
{LEI} |
20 alfanumeričkih znakova |
Identifikacijska oznaka pravnog subjekta kako je definirano normom ISO 17442 |
Obrazac za STS obavijesti za ABCP sekuritizacije
|
OZNAKA RUBRIKE |
NAZIV RUBRIKE |
OKVIR KOJI TREBA POPUNITI |
FORMAT RUBRIKE |
|
STSAT0 |
Prva osoba za kontakt |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT1 |
Identifikacijska oznaka instrumenta |
|
{ISIN} |
|
STSAT2 |
Oznaka LEI inicijatora, sponzora ili izvornog zajmodavca |
|
{LEI} |
|
STSAT3 |
Identifikacijska oznaka obavijesti |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT4 |
Jedinstvena identifikacijska oznaka |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT5 |
Identifikacijska oznaka prospekta |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT6 |
Sekuritizacijski repozitorij |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT7 |
Naziv sekuritizacije |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT8 |
Mjesto poslovnog nastana |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT9 |
Vrsta sekuritizacije |
|
{LIST} |
|
STSAT10 |
Vrsta odnosne izloženosti |
|
{LIST} |
|
STSAT11 |
Datum izdanja |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT12 |
Datum obavijesti |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT13 |
Ovlaštena treća strana |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT14 |
Ovlaštena treća strana (ime i zemlja poslovnog nastana) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAT15 |
Nadležno tijelo koje je ovlastilo treću stranu |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT16 |
STS status |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT17 |
Inicijator (ili izvorni zajmodavac) nije kreditna institucija iz EU-a |
|
{Y/N} |
|
STSAT18 |
Potvrda da su ispunjeni kriteriji za odobravanje kredita |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT19 |
Izjava da kriteriji za odobravanje kredita podliježu nadzoru |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT20 |
Odnosne izloženosti stečene stvarnom prodajom |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT21 |
Ne postoje stroge odredbe o povratu sredstava |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT22 |
Izuzeće za odredbe o povratu sredstava u nacionalnim zakonima o nesolventnosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT23 |
Prijenos u slučaju kad prodavatelj nije izvorni zajmodavac |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT24 |
Prijenos koji se provodi putem ustupanja i usavršava u kasnijoj fazi |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT25 |
Izjave i jamstva |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT26 |
Kriteriji za aktivno upravljanje portfeljima |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT27 |
Ne postoji resekuritizacija |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT28 |
Prenesene odnosne izloženosti bez izloženosti u statusu neispunjavanja obveza |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT29 |
Izvršeno barem jedno plaćanje do trenutka prijenosa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT30 |
Otplata imatelja/prodaja imovine. |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT31 |
Smanjenje kamatnih i valutnih rizika |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT32 |
Izvedenice koje je SSPN kupio/prodao |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT33 |
Izvedenice u odnosnim izloženostima |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT34 |
Izvedenice u skladu sa zajedničkim standardima |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT35 |
Jasne i dosljedne definicije o tretmanu problematičnih kredita |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT36 |
Prvenstvo plaćanja i događaji pokretači |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT37 |
Povijesni podaci o učinku u pogledu neispunjavanja obveza i gubitaka |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT38 |
Homogenost imovine |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT39 |
Obveze koje se odnose na odnosne izloženosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT40 |
Obveze koje se odnose na odnosne izloženosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT41 |
Plaćanja kamate po referentnoj stopi na temelju općih kamatnih stopa |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT42 |
Gotovina se ne zadržava nakon što se dostavi obavijest o izvršenju ili ubrzanju plaćanja |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT43 |
Gotovina se ne zadržava/izvršenje ili ubrzanje plaćanja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT44 |
Primici glavnice prenose se na ulagatelje |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT45 |
Nijednom se odredbom ne zahtijeva automatska likvidacija odnosnih izloženosti po tržišnoj vrijednosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT46 |
Pouzdanost standarda odobravanja plasmana |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT47 |
Stručnost prodavatelja |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT48 |
Obnovljiva transakcija ABCP/pokretač povezan s kreditnom kvalitetom |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT49 |
Dužnosti sudionika sekuritizacije |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT50 |
Odredbe o kontinuitetu servisiranja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT51 |
Odredbe o drugim ugovornim stranama u izvedenicama i o kontinuitetu bankovnog računa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT52 |
Stabilnost sponzora |
|
{ALPHANUM-1000} |
PRILOG III.
Formati rubrika koje treba koristiti u obrascu za STS obavijest
|
OZNAKA |
VRSTA PODATKA |
DEFINICIJA |
|
{ALPHANUM-n} |
Najviše n alfanumeričkih znakova |
Rubrika za slobodan unos teksta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerička znaka |
Dvoslovna oznaka države, kako je definirano normom ISO 3166-1 (alpha-2 oznaka države). Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerička znaka |
Troslovna oznaka valute, kako je definirano normom ISO 4217 o oznakama valuta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom). |
|
{DATEFORMAT} |
Format datuma u skladu s normom ISO 8601 |
Datumi se navode u sljedećem formatu: GGGG-MM-DD |
|
{Y/N} |
1 alfanumerički znak |
„DA” – Y „NE” – N |
|
{ISIN} |
12 alfanumeričkih znakova |
Oznaka ISIN, kako je definirano normom ISO 6166 |
|
{LEI} |
20 alfanumeričkih znakova |
Identifikacijska oznaka pravnog subjekta kako je definirano normom ISO 17442 |
Obrazac za STS obavijesti za program ABCP
|
OZNAKA RUBRIKE |
NAZIV RUBRIKE |
OKVIR KOJI TREBA POPUNITI |
FORMAT RUBRIKE |
|
STSAP0 |
Prva osoba za kontakt |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP1 |
Identifikacijska oznaka instrumenta |
|
{ISIN} |
|
STSAP2 |
Oznaka LEI sponzora |
|
{LEI} |
|
STSAP3 |
Identifikacijska oznaka obavijesti |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP4 |
Jedinstvena identifikacijska oznaka |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP5 |
Identifikacijska oznaka prospekta |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP6 |
Sekuritizacijski repozitorij |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP7 |
Ime programa ABCP |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP8 |
Zemlja poslovnog nastana |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP9 |
Klasifikacija instrumenata |
|
{LIST} |
|
STSAP10 |
Datum izdanja |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP11 |
Datum obavijesti |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP12 |
Ovlaštena treća strana |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP13 |
Ovlaštena treća strana (ime i zemlja poslovnog nastana) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAP14 |
Nadležno tijelo koje je ovlastilo treću stranu |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP15 |
STS status |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP16 |
Sponzor je kreditna institucija nad kojom se provodi nadzor |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP17 |
Potpora sponzora kao pružatelja likvidnosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP18 |
Dokazivanje nadležnom tijelu kreditne institucije |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP19 |
Poštovanje zahtjeva u vezi s dubinskom analizom sponzora |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP20 |
Poštovanje zahtjeva za zadržavanje rizika (razina transakcije/razina programa) |
|
{LIST} |
|
STSAP21 |
Poštovanje članka 7. Uredbe (EU) 2017/2402 na razini programa ABCP |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP22 |
Povlačenje likvidnosne linije ako se ne obnovi obveza financiranja likvidnosne linije |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP23 |
Usklađenost transakcija ABCP u okviru programa ABCP s člankom 24. stavcima od 1. do 8. i stavcima od 12. do 20. Uredbe (EU) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP24 |
Najviše 5 % ukupnog iznosa odnosnih izloženosti koje privremeno ne ispunjavaju relevantne zahtjeve |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP25 |
Preostalo ponderirano prosječno trajanje nije dulje od dvije godine |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP26 |
Potpuno osigurani program ABCP (potpora sponzora) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP27 |
Ne postoji resekuritizacija i ne postoji kreditno poboljšanje kojim se uspostavlja druga razina tranširanja na razini programa ABCP |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP28 |
Ne postoje opcije kupnje |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP29 |
Odgovarajuće smanjivanje i dokumentiranje kamatnih rizika i valutnih rizika na razini programa ABCP |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP30 |
Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (odgovornosti povjerenika prema ulagateljima) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP31 |
Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (ugovorne obveze sponzora) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP32 |
Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (postupak i odgovornosti u slučaju neispunjavanja obveza servisera) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP33 |
Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (odredbe o zamjeni drugih ugovornih strana u izvedenicama i o bankovnom računu) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP34 |
Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (postupci za osiguravanje kolateraliziranosti obveze financiranja) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP35 |
Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (likvidnosna linija i isplata dospjelih vrijednosnih papira ako sponzor ne obnovi obvezu financiranja likvidnosne linije prije njezina isteka) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP36 |
Stručno znanje servisera |
|
{ALPHANUM} |