{Naziv mjesta trgovanja}

{Identifikator mjesta trgovanja}

{Datum na koji se odnosi tjedno izvješće}

{Datum i vrijeme objave}

{Naziv robne izvedenice, emisijske jedinice ili njihove izvedenice}

{Oznaka proizvoda koju daje mjesto trgovanja}

{Status izvješća}

Oznaka količine pozicija

Investicijska društva ili kreditne institucije

Investicijski fondovi

Druge financijske institucije

Trgovačka poduzeća

Operateri s obvezama usklađenosti u okviru Direktive 2003/87/EZ

Duge

Kratke

Duge

Kratke

Duge

Kratke

Duge

Kratke

Duge

Kratke

Broj pozicija

Smanjivanje rizika izravno povezanog s komercijalnim aktivnostima

Ostalo

Ukupno

Promjene od prethodnog izvješća (+/–)

Smanjivanje rizika izravno povezanog s komercijalnim aktivnostima

Ostalo

Ukupno

Postotak ukupnih otvorenih pozicija

Smanjivanje rizika izravno povezanog s komercijalnim aktivnostima

Ostalo

Ukupno

Broj osoba koje drže poziciju u svakoj kategoriji

Kombinirano

Kombinirano

Kombinirano

Kombinirano

Kombinirano

Ukupno

OZNAKA

VRSTA PODATKA

DEFINICIJA

{ALPHANUM-n}

Do n alfanumeričkih znakova

Rubrika za slobodan unos teksta.

{DECIMAL-n/m}

Decimalni broj od ukupno najviše n znamenki od kojih najviše m znamenki može biti dio decimale

Numeričko polje za pozitivne i negativne vrijednosti:

Vrijednosti se, prema potrebi, zaokružuju, a ne skraćuju.

{DATEFORMAT}

Format datuma u skladu s normom ISO 8601

Datumi se navode u sljedećem formatu:

GGGG-MM-DD.

{DATE_TIME_FORMAT}

Format datuma i vremena u skladu s normom ISO 8601

Datumi i vremena navode se u UTC formatu.

{MIC}

4 alfanumerička znaka

Identifikacijska oznaka tržišta, kako je definirano u normi ISO 10383

{INTEGER-n}

Cijeli broj s ukupno najviše n znamenki

Numeričko polje za pozitivne i negativne vrijednosti cijelih brojeva.

RUBRIKA

POJEDINOSTI O KOJIMA SE IZVJEŠĆUJE

FORMAT ZA IZVJEŠĆIVANJE

Naziv mjesta trgovanja

U rubriku se unosi puni naziv mjesta trgovanja.

{ALPHANUM-350}

Identifikator mjesta trgovanja

U rubriku se unosi oznaka MIC segmenta mjesta trgovanja u skladu s normom ISO 10383. Ako oznaka MIC segmenta ne postoji, upotrebljava se operativni MIC.

{MIC}

Datum na koji se odnosi tjedno izvješće

U rubriku se unosi datum koji odgovara petku kalendarskog tjedna u kojem se drži pozicija.

{DATEFORMAT}

Datum i vrijeme objave

U rubriku se unosi datum i vrijeme kada je izvješće objavljeno na internetskim stranicama mjesta trgovanja.

{DATE_TIME_FORMAT}

Naziv robne izvedenice, emisijske jedinice ili njihove izvedenice

U rubriku se unosi naziv robne izvedenice, emisijske jedinice ili njihove izvedenice kako je utvrđeno u oznaci proizvoda koju daje mjesto trgovanja.

{ALPHANUM-350}

Oznaka proizvoda koju daje mjesto trgovanja

U rubriku se unosi jedinstveni i nedvosmisleni alfanumerički identifikator koji je upotrijebilo mjesto trgovanja za grupiranje ugovora s različitim dospijećima i izvršnim cijenama u istom proizvodu.

{ALPHANUM-12}

Status izvješća

Navodi se je li riječ o novom izvješću ili je prethodno izvješće poništeno ili izmijenjeno.

U slučaju poništenja ili izmjene prethodno dostavljenog izvješća, treba poslati izvješće koje sadržava sve pojedinosti izvornog izvješća i navesti oznaku „CANC” u „Statusu izvješća”.

U slučaju izmjena treba poslati novo izvješće koje sadržava sve pojedinosti izvornika sa svim izmijenjenim potrebnim pojedinostima i navesti oznaku „AMND” u „Statusu izvješća”.

„NEWT”– novi

„CANC”– poništeni

„AMND”– izmijenjeni

Broj pozicija

U rubriku se unosi skupna količina otvorenih pozicija koje se drže u petak na kraju dana trgovanja. Količinu treba izraziti brojem jedinica (kad se ograničenja pozicija izražavaju u jedinicama) ili brojem jedinica odnosnog instrumenta.

Ugovori o opciji uključuju se u ukupni zbroj i o njima se izvješćuje na osnovi delta-ekvivalenta.

{DECIMAL-15/2}

Oznaka količine pozicija

U ovu rubriku unose se jedinice upotrijebljene za izvješćivanje o broju pozicija.

„LOTS”– ako se količina pozicija izražava u jedinicama

ili

{ALPHANUM-25}– opis jedinica koje su upotrijebljene ako se količina pozicija izražava u jedinicama odnosnog instrumenta

Promjene od prethodnog izvješća (+/–)

U rubriku se unosi povećanje ili smanjenje količine pozicije u odnosu na prethodni petak.

U slučaju smanjenja pozicije, broj se iskazuje kao negativni broj s predznakom „–” (minus).

{DECIMAL-15/2}

Postotak ukupnih otvorenih pozicija

U rubriku se unosi postotak ukupnih otvorenih pozicija po pozicijama.

{DECIMAL-5/2}

Broj osoba koje drže poziciju u svakoj kategoriji

U rubriku se unosi broj osoba koje drže poziciju u kategoriji.

Ako je broj osoba koje drže poziciju u kategoriji manji od broja navedenog u Delegiranom aktu Komisije donesenom u skladu s člankom 58. stavkom 6. MiFID-a II (1), u rubriku se unosi „.” (točka).

{INTEGER-7}

ili

{ALPHANUM-1} ako se u rubriku mora unijeti „.” (točka).

OZNAKA

VRSTA PODATKA

DEFINICIJA

{ALPHANUM-n}

Do n alfanumeričkih znakova

Rubrika za slobodan unos teksta.

{DECIMAL-n/m}

Decimalni broj od ukupno najviše n znamenki od kojih najviše m znamenki može biti dio decimale

Numeričko polje za pozitivne i negativne vrijednosti:

Vrijednosti se, prema potrebi, zaokružuju, a ne skraćuju.

{DATEFORMAT}

Format datuma u skladu s normom ISO 8601

Datumi se navode u sljedećem formatu:

GGGG-MM-DD.

{DATE_TIME_FORMAT}

Format datuma i vremena u skladu s normom ISO 8601

Datumi i vremena navode se u UTC formatu.

{ISIN}

12 alfanumeričkih znakova

Oznaka ISIN, kako je definirano u normi ISO 6166

{LEI}

20 alfanumeričkih znakova

Identifikator pravne osobe, kako je definirano u normi ISO 17442.

{MIC}

4 alfanumerička znaka

Identifikacijska oznaka tržišta, kako je definirano u normi ISO 10383

{NATIONAL_ID}

35 alfanumeričkih znakova

Identifikacijska oznaka utvrđena u članku 6. Delegirane uredbe Komisije 2017/590 (1) 1 o obvezama izvješćivanja o transakcijama na temelju članka 26. Uredbe (EU) br. 600/2014 Europskog parlamenta i Vijeća (2) 2 i PRILOGA II. toj Uredbi.

{INTEGER-n}

Cijeli broj s ukupno najviše n znamenki

Numeričko polje za pozitivne i negativne vrijednosti cijelih brojeva.

RUBRIKA

POJEDINOSTI O KOJIMA SE IZVJEŠĆUJE

FORMAT ZA IZVJEŠĆIVANJE

Datum i vrijeme dostave izvješća

U rubriku se unosi datum i vrijeme dostave izvješća.

{DATE_TIME_FORMAT}

Referentni broj izvješća

U rubriku se unosi jedinstveni identifikator koji dostavlja podnositelj izvješća s pomoću kojega izvješće mogu nedvojbeno identificirati i podnositelj izvješća i nadležno tijelo primatelj izvješća.

{ALPHANUM-52}

Datum dana trgovanja pozicijom o kojoj se izvješćuje

U rubriku se unosi datum na koji se pozicija o kojoj se izvješćuje drži na završetku dana trgovanja na relevantnom mjestu trgovanja.

{DATEFORMAT}

Status izvješća

Navodi se je li riječ o novom izvješću ili je prethodno dostavljeno izvješće poništeno ili izmijenjeno.

U slučaju poništenja ili izmjene prethodno dostavljenog izvješća, treba poslati izvješće koje sadržava sve pojedinosti izvornog izvješća i referentni broj izvornog izvješća te navesti oznaku „CANC” u „Statusu izvješća”.

U slučaju izmjena treba poslati novo izvješće koje sadržava sve pojedinosti izvornog izvješća i referentni broj izvornog izvješća sa svim izmijenjenim potrebnim pojedinostima i navesti oznaku „AMND” u „Statusu izvješća”.

„NEWT”– novi

„CANC”– poništeni

„AMND”– izmijenjeni

Identifikacijska oznaka subjekta koji izvješćuje.

Identifikator investicijskog društva koje izvješćuje. U rubriku se unosi oznaka identifikatora pravnog subjekta (LEI) za pravne subjekte ili {NATIONAL_ID} za fizičke osobe koje nemaju LEI.

{LEI}

ili

{NATIONAL_ID} – fizičke osobe

Identifikacijska oznaka imatelja pozicije

U rubriku se unosi oznaka identifikatora pravnog subjekta (LEI) za pravne subjekte ili {NATIONAL_ID} za fizičke osobe koje nemaju LEI. (Napomena: ako se pozicija drži kao vlasnička pozicija društva koje izvješćuje, ova je rubrika identična rubrici „Identifikacijska oznaka subjekta koji izvješćuje”).

{LEI}

ili

{NATIONAL_ID} – fizičke osobe

Adresa e-pošte imatelja pozicije

Adresa e-pošte za obavijesti o pitanjima koja se odnose na poziciju.

{ALPHANUM-256}

Identifikacijska oznaka krajnjeg matičnog subjekta

U rubriku se unosi oznaka identifikatora pravnog subjekta (LEI) za pravne subjekte ili {NATIONAL_ID} za fizičke osobe koje nemaju LEI. Napomena: ova rubrika može biti jednaka rubrici „Identifikacijska oznaka subjekta koji izvješćuje” ili „Identifikacijska oznaka imatelja pozicije”, ako krajnji matični subjekt drži svoje pozicije ili izrađuje svoja izvješća.

{LEI}

ili

{NATIONAL_ID} – fizičke osobe

Adresa e-pošte krajnjeg matičnog subjekta

Adresa e-pošte za korespondenciju u vezi sa skupnim pozicijama.

{ALPHANUM-256}

Status matičnog subjekta zajedničkog investicijskog programa

Rubrika u kojoj se izvješćuje je li imatelj pozicije subjekt za zajednička ulaganja koji donosi odluke o ulaganju neovisno od matičnog subjekta kako je navedeno u članku 4. stavku 2. Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/591 (3) .

„TRUE”– imatelj pozicije je subjekt za zajednička ulaganja koji donosi neovisne odluke o ulaganju

„FALSE”– imatelj pozicije nije subjekt za zajednička ulaganja koji donosi neovisne odluke o ulaganju

Identifikacijska oznaka ugovora kojim se trguje na mjestima trgovanja

Identifikator robne izvedenice, emisijske jedinice ili njihove izvedenice. Vidjeti rubriku „Identifikator mjesta trgovanja” za postupanje s OTC ugovorima koji su ekonomski jednakovrijedni ugovorima kojima se trguje na mjestima trgovanja.

{ISIN}

Oznaka proizvoda koju daje mjesto trgovanja

U rubriku se unosi jedinstveni i nedvosmisleni alfanumerički identifikator koji je upotrijebilo mjesto trgovanja za grupiranje ugovora s različitim dospijećima i izvršnim cijenama u istom proizvodu.

{ALPHANUM-12}

Identifikator mjesta trgovanja

U rubriku se unosi oznaka MIC segmenta u skladu s normom ISO 10383 za pozicije o kojima se izvješćuje u ugovorima s kojima se trguje na mjestu trgovanja. Ako oznaka MIC segmenta ne postoji, upotrebljava se operativni MIC.

Upotrebljava se oznaka MIC „XXXX” za pozicije kojima se ne trguje na mjestu trgovanja u ekonomski jednakovrijednim OTC ugovorima.

Upotrebljava se oznaka MIC „XOFF” za uvrštene izvedenice ili emisijske jedinice kojima se trguje izvan tržišta.

{MIC}

Vrsta pozicije

U ovoj se rubrici izvješćuje je li pozicija u budućnosnicama, opcijama, emisijskim jedinicama ili njihovim izvedenicama, robnim izvedenicama definiranima na temelju članka 4. stavka 1. podstavka 44. točke (c) Direktive 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća (4) ili bilo kojoj drugoj vrsti ugovora.

„OPTN”– opcije, uključujući opcije na FUTR, SDRV ili OTHR kojima se može zasebno trgovati, ne uključujući proizvode u kojima je opcionalnost samo ugrađeni element

„FUTR”– budućnosnice

„EMIS”– emisijske jedinice i njihove izvedenice

„SDRV”– robne izvedenice definirane na temelju članka 4. stavka 1. podstavka 44. točke (c) Direktive 2014/65/EU

„OTHR”– sve druge vrste ugovora

Dospijeće pozicije

Navodi se odnosi li se dospijeće ugovora koji sadržava poziciju o kojoj se izvješćuje na promptni mjesec ili na sve druge mjesece. Napomena: Odvojena izvješća potrebna su za promptne mjesece i sve druge mjesece.

„SPOT”– promptni mjesec, uključujući sve pozicije u pozicijama vrsta EMIS i SRDV

„OTHR”– svi drugi mjeseci

Količina pozicija

U rubriku se unosi neto količina pozicija koje se drže u robnoj izvedenici, emisijskim jedinicama ili njihovim izvedenicama, izražena u jedinicama, ako se ograničenja pozicija izražavaju u jedinicama ili u jedinicama odnosnog instrumenta.

U ovu rubriku unosi se pozitivan broj za duge pozicije i negativan broj za kratke pozicije.

Ako je pozicija u robnim izvedenicama definiranima na temelju članka 4. stavka 1. podstavka 44. točke (c) Direktive 2014/65/EU, u rubriku se unosi broj jedinica koje se drže.

{DECIMAL-15/2}

Oznaka količine pozicija

U ovu rubriku unose se jedinice koje su upotrijebljene za izvješćivanje o količini pozicija.

„LOTS”– ako se količina pozicija izražava u jedinicama

{ALPHANUM-25}– opis jedinica koje su upotrijebljene ako se količina pozicija izražava u jedinicama odnosnog instrumenta

„UNIT”– ako je količina pozicija izražena u jedinicama

Količina pozicija delta ekvivalenta

Ako je pozicija vrste „OPTN” ili opcija na „EMIS”, navodi se količina delta-ekvivalenta pozicije o kojoj se izvješćuje u rubrici „Količina pozicija”.

U ovu rubriku treba unijeti pozitivan broj za kupnju opcija kupnje i prodaju opcija prodaje te negativan broj za kupnju opcija prodaje i prodaju opcija kupnje.

{DECIMAL-15/2}

Navodi se smanjuje li se pozicijom rizik povezan s komercijalnom aktivnosti

Rubrika u kojoj se izvješćuje smanjuje li se pozicijom rizik u skladu s člankom 7. Delegirane uredbe (EU) 2017/591.

„TRUE”– pozicijom se smanjuje rizik

„FALSE”– pozicijom se ne smanjuje rizik