Predmet T-256/19

Bashar Assi

protiv

Vijeća Europske unije

Presuda Općeg suda (četvrto vijeće) od 24. studenoga 2021.

„Zajednička vanjska i sigurnosna politika – Mjere ograničavanja protiv Sirije – Zamrzavanje financijskih sredstava – Pogreške u ocjeni – Proporcionalnost – Pravo vlasništva – Pravo na obavljanje gospodarske djelatnosti – Zlouporaba ovlasti – Obveza obrazlaganja – Prava obrane – Pravo na pošteno suđenje”

1. Akti institucija – Obrazloženje – Obveza – Doseg – Mjere ograničavanja protiv Sirije – Zabrana ulaska i provoza vodećih poslovnih osoba koje djeluju u Siriji kao i zamrzavanje njihovih financijskih sredstava – Odluka donesena u kontekstu poznatom zainteresiranoj osobi koji joj omogućava da razumije doseg mjere koja se na nju odnosi – Dopuštenost sažetog obrazloženja

   (čl. 296. UFEU-a; Odluka Vijeća 2013/255/ZVSP, kako je izmijenjena odlukama (ZVSP) 2015/1836, (ZVSP) 2019/87, (ZVSP) 2019/806 i (ZVSP) 2020/719, čl. 27. st. 2. t. (a) i čl. 28. st. 2. t. (a) i Prilog I.; uredbe Vijeća br. 36/2012, 2019/85, 2019/798 i 2020/716, Prilog II.)

   (t. 40.-45., 52., 56.)

2. Zajednička vanjska i sigurnosna politika – Posebne mjere ograničavanja protiv određenih osoba i subjekata s obzirom na stanje u Siriji – Odluka 2013/255/ZVSP i Uredba br. 36/2012 – Kriteriji za donošenje mjera ograničavanja – Vodeće poslovne osobe koje djeluju u Siriji – Pojam

   (čl. 29. UEU-a; Odluka Vijeća 2013/255/ZVSP, kako je izmijenjena odlukama (ZVSP) 2015/1836 i (ZVSP) 2020/719, čl. 27. st. 2. t. (a), čl. 27. st. 3., čl. 28. st. 2. t. (a) i čl. 28. st. 3.; Uredba Vijeća br. 36/2012, kako je izmijenjena Uredbom 2015/1828, čl. 15. st. 1.a t. (a) i čl. 15. st. 1.b i Uredba Vijeća br. 2020/716)

   (t. 50., 51., 94., 171.)

3. Pravo Europske unije – Načela – Prava obrane – Pravo na djelotvornu sudsku zaštitu – Mjere ograničavanja protiv Sirije – Zamrzavanje financijskih sredstava osoba, subjekata ili tijela povezanih sa sirijskim režimom – Obveza priopćavanja pojedinačnih i posebnih razloga koji opravdavaju donesene mjere – Doseg – Priopćavanje zainteresiranoj osobi objavom u Službenom listu – Dopuštenost

   (Povelja Europske unije o temeljnim pravima, čl. 41. st. 2. t. (a) i čl. 52. st. 1.; Odluka Vijeća (ZVSP) 2019/87; Uredba Vijeća br. 2019/85)

   (t. 61.-70.)

4. Zajednička vanjska i sigurnosna politika – Posebne mjere ograničavanja protiv Sirije – Zamrzavanje financijskih sredstava osoba, subjekata ili tijela povezanih sa sirijskim režimom – Prava obrane – Obavještavanje o inkriminirajućim dokazima – Naknadna odluka kojom je ime tužitelja zadržano na popisu osoba na koje se te mjere odnose – Nepostojanje novih razloga – Povreda prava na saslušanje – Nepostojanje

   (Odluka Vijeća (ZVSP) 2019/806; Uredba Vijeća br. 2019/798)

   (t. 72.-75., 77.)

5. Zajednička vanjska i sigurnosna politika – Mjere ograničavanja protiv Sirije – Zamrzavanje financijskih sredstava osoba, subjekata ili tijela povezanih sa sirijskim režimom – Prava obrane – Obavještavanje o inkriminirajućim dokazima – Kasnija odluka o zadržavanju imena osobe na popisu osoba na koje se odnose te mjere – Novi razlozi – Priopćavanje novih elemenata zainteresiranoj osobi radi prikupljanja njezinih primjedbi – Povreda prava na saslušanje – Nepostojanje

   (Odluka Vijeća (ZVSP) 2020/719; Uredba Vijeća br. 2020/716)

   (t. 78., 80.)

6. Europska unija – Sudski nadzor zakonitosti akata institucija – Mjere ograničavanja protiv Sirije – Doseg nadzora – Dokaz utemeljenosti mjere – Obveza nadležnog tijela Unije da u slučaju osporavanja dokaže osnovanost razloga iznesenih protiv predmetnih osoba ili subjekata

   (Povelja Europske unije o temeljnim pravima, čl. 47.; Odluka Vijeća 2013/255/ZVSP, kako je izmijenjena odlukama (ZVSP) 2019/87, (ZVSP) 2019/806 i (ZVSP) 2020/719, Prilog I.; uredbe Vijeća br. 36/2012, 2019/85, 2019/798 i 2020/716, Prilog II.)

   (t. 87.-93.)

7. Europska unija – Sudski nadzor zakonitosti akata institucija – Mjere ograničavanja protiv Sirije – Doseg nadzora – Uvrštenje tužitelja na popis priložen pobijanoj odluci zbog njegova svojstva vodeće poslovne osobe koja djeluje u Siriji – Javno dostupni dokumenti – Dokazna vrijednost

   (Odluka Vijeća 2013/255/ZVSP, kako je izmijenjena odlukama (ZVSP) 2019/87, (ZVSP) 2019/806 i (ZVSP) 2020/719, Prilog I.; uredbe Vijeća br. 36/2012, 2019/85, 2019/798 i 2020/716, Prilog II.)

   (t. 96., 104., 107., 109., 114.)

8. Zajednička vanjska i sigurnosna politika – Mjere ograničavanja protiv Sirije – Zamrzavanje financijskih sredstava i gospodarskih izvora – Tužba za poništenje vodeće poslovne osobe koja djeluje u Siriji i na koju se odnosi odluka o zamrzavanju financijskih sredstava – Raspodjela tereta dokazivanja – Odluka koja se temelji na skupu indicija – Dokazna vrijednost – Doseg

   (Odluka Vijeća 2013/255/ZVSP, kako je izmijenjena odlukama (ZVSP) 2019/87, (ZVSP) 2019/806 i (ZVSP) 2020/719, Prilog I.; uredbe Vijeća br. 36/2012, 2019/85, 2019/798 i 2020/716, Prilog II.)

   (t. 115., 116., 121., 127., 129., 130., 135., 140., 151., 152., 158., 159., 170.)

9. Zajednička vanjska i sigurnosna politika – Posebne mjere ograničavanja protiv određenih osoba i subjekata s obzirom na stanje u Siriji – Odluka 2013/255/ZVSP i Uredba br. 36/2012 – Predmnjeva podrške sirijskom režimu u odnosu na utjecajne poslovne osobe koje djeluju u Siriji – Dopuštenost – Pretpostavke – Oboriva pretpostavka – Dokaz o suprotnome – Nepostojanje

   (Odluka Vijeća 2013/255/ZVSP, kako je izmijenjena odlukama (ZVSP) 2019/87 i (ZVSP) 2019/806, Prilog I.; uredbe Vijeća br. 36/2012, 2019/85 i 2019/798, Prilog II.)

   (t. 161.-164., 166., 169.)

10. Zajednička vanjska i sigurnosna politika – Posebne mjere ograničavanja protiv određenih osoba i subjekata s obzirom na stanje u Siriji – Odluka 2013/255/ZVSP i Uredba br. 36/2012 – Kriteriji za donošenje mjera ograničavanja – Potpora sirijskom režimu i korist od njega – Pojam – Samostalni pravni kriterij – Uvrštenje na popise koje se temelji na preciznom, konkretnom i dosljednom skupu indicija – Nepostojanje

    (Odluka Vijeća 2013/255/ZVSP, kako je izmijenjena Odlukom (ZVSP) 2020/719, Prilog I.; uredbe Vijeća br. 36/2012 i 2020/716, Prilog II.)

    (t. 176., 180.-182.)

11. Zajednička vanjska i sigurnosna politika – Mjere ograničavanja protiv Sirije – Zamrzavanje financijskih sredstava i ograničenja u području ulaska osoba, subjekata ili tijela povezanih sa sirijskim režimom – Ograničenje prava vlasništva i prava na slobodno obavljanje gospodarske djelatnosti – Povreda načela proporcionalnosti – Nepostojanje

    (čl. 5. st. 4. UEU-a; Povelja Europske unije o temeljnim pravima, čl. 15., 16. i 17.; Odluka Vijeća 2013/255/ZVSP, kako je izmijenjena odlukama (ZVSP) 2015/1836, (ZVSP) 2019/87 i (ZVSP) 2019/806, čl. 28. st. 6. i 7. te čl. 34. i Prilog I.; Uredba Vijeća br. 36/2012, kako je izmijenjena Uredbom 2015/1828, čl. 32. st. 4. i uredbe Vijeća br. 2019/85 i 2019/798, Prilog II.)

    (t. 192.-194., 196.-201.)

Kratak prikaz

Bashar Assi poslovni je čovjek sirijskog državljanstva, s interesima i aktivnostima u različitim sektorima sirijskoga gospodarstva. Njegovo je ime u siječnju 2019. uvršteno na popise osoba i subjekata na koje se odnose mjere ograničavanja koje je Vijeće Europske unije poduzelo protiv Sirijske Arapske Republike, a potom i zadržano na njima u svibnju 2019. i svibnju 2020. ( 1 ) na temelju njegova svojstva, kao prvo, osnivačkog partnera zračnog prijevoznika, kao drugo, predsjednika uprave društva Aman Dimashq, koje je aktivni poduzetnik koji se bavi izgradnjom luksuznog stambenog i komercijalnog kompleksa koji ima potporu režima, i, kao treće, od 2020., zbog osnivanja društva Aman Facilities sa Samerom Fozom i za njegov račun, pri čemu je S. Foz također bio uvršten na popise. Vijeće je smatralo da su te aktivnosti omogućavale Basharu Assiju da ostvaruje korist od sirijskog režima i da ga podupire.

Ti su se razlozi temeljili, s jedne strane, na kriteriju vodeće poslovne osobe koja djeluje u Siriji, koji je utvrđen u članku 27. stavku 2. točki (a) i članku 28. Odluke 2013/255 ( 2 ), kako je izmijenjena Odlukom 2015/1836, i u članku 15. stavku 1.a točki (a) Uredbe br. 36/2012 ( 3 ), kako je izmijenjena Uredbom 2015/1828, i, s druge strane, na kriteriju povezanosti sa sirijskim režimom, koji je definiran u članku 27. stavku 1. i članku 28. navedene odluke i u članku 15. stavku 1. točki (a) navedene uredbe.

Opći sud prihvaća tužiteljevu tužbu za poništenje Odluke (ZVSP) 2020/719 i Provedbene uredbe (EU) 2020/716 (u daljnjem tekstu: akti o zadržavanju iz 2020.) jer Vijeće, koje je donijelo zaključke, među ostalim, na temelju tužiteljevih aktivnosti, nije raspolagalo dovoljno konkretnim, preciznim i dosljednim indicijama u svrhu utvrđivanja osnovanosti navedenih razloga za uvrštenje, osobito s obzirom na suprotne dokaze koje je podnio tužitelj.

Ocjena Općeg suda

Kada je riječ, kao prvo, o navodnom statusu vodeće poslovne osobe koja djeluje u Siriji, Opći sud razmatra dokaze koje su podnijeli Vijeće i tužitelj u vezi s tužiteljevim gospodarskim aktivnostima.

Što se tiče statusa predsjednika uprave društva Aman Dimashq, Opći sud smatra da je Vijeće, u slučaju da je namjeravalo u aktima o zadržavanju iz 2020. svoje zaključke temeljiti na tužiteljevim aktivnostima, trebalo navesti ozbiljne i dosljedne indicije na temelju kojih se može razumno smatrati da je zainteresirana osoba zadržala veze s navedenom strukturom nakon podnošenja otkaza u svibnju 2019., što ono nije učinilo. Budući da je društvo Aman Dimashq bilo aktivno uključeno u stambeni projekt Marota City koji podupire sirijski režim, Opći sud također utvrđuje da Vijeće nije moglo smatrati dokazanim tužiteljevo sudjelovanje u navedenom stambenom projektu u svojstvu direktora društva Aman Dimashq imajući u vidu okolnost da on više nije bio povezan s tim društvom.

Naposljetku, što se tiče statusa osnivačkog člana društva Aman Facilities sa S. Fozom i za njegov račun, Opći sud utvrđuje da s obzirom na sadržaj spisa nije moguće tvrditi da je tužitelj djelovao za račun S. Foza, neovisno o tužiteljevu priznanju da je osnovao to društvo.

Uzimajući u obzir prethodno navedeno, Opći sud zaključuje da Vijeće prilikom donošenja akata o zadržavanju iz 2020. nije u dovoljnoj mjeri dokazalo status vodeće poslovne osobe koja djeluje u Siriji.

Kao drugo, kad je riječ o potpori sirijskom režimu i koristi koju je tužitelj zbog svojih poslovnih aktivnosti navodno ostvarivao od njega, Opći sud najprije podsjeća na to da se za određenu osobu razlozi za uvrštenje mogu preklapati i da se osobu stoga može kvalificirati kao vodeću poslovnu osobu koja djeluje u Siriji te da se zbog istih aktivnosti za nju može istodobno smatrati da ostvaruje koristi od sirijskog režima ili da ga podupire.

U ovom slučaju, budući da u trenutku donošenja akata o zadržavanju iz 2020. tužitelj više nije bio predsjednik uprave društva Aman Dimashq, ne može se smatrati da on zbog sudjelovanja tog društva u stambenom projektu Marota City ostvaruje koristi od sirijskog režima ili da ga podupire. Isto tako, budući da društvo Fly Aman još nije bilo operativno, ničime se ne dokazuje da je tužitelj u svojstvu osnivačkog partnera tog društva ostvarivao koristi od sirijskog režima ili da ga je podupirao. Naposljetku, što se tiče društva Aman Facilities, valja navesti također da sama činjenica osnivanja društva i njegove registracije radi osnivanja ne može biti dovoljna da bi se smatralo da tužitelj ostvaruje koristi od sirijskog režima ili da ga podupire.

Stoga Opći sud utvrđuje da Vijeće nije dovoljno potkrijepilo drugi razlog uvrštenja tužiteljeva imena zbog njegove povezanosti sa sirijskim režimom i da zadržavanje njegova imena u aktima iz 2020. nije osnovano.

Opći sud stoga poništava Odluku Vijeća (ZVSP) 2020/719 i Provedbenu uredbu Vijeća (EU) 2020/716 u dijelu u kojem se odnose na tužitelja.

( 1 ) Provedbena odluka Vijeća (ZVSP) 2019/87 od 21. siječnja 2019. o provedbi Odluke 2013/255/ZVSP o mjerama ograničavanja protiv Sirije (SL 2019., L 18 I, str. 13.), Provedbena uredba Vijeća (EU) 2019/85 od 21. siječnja 2019. o provedbi Uredbe (EU) br. 36/2012 o mjerama ograničavanja s obzirom na stanje u Siriji (SL 2019., L 18 I, str. 4.), Odluka Vijeća (ZVSP) 2020/719 od 28. svibnja 2020. o izmjeni Odluke 2013/255/ZVSP o mjerama ograničavanja protiv Sirije (SL 2020., L 168, str. 66.) i Provedbena uredba Vijeća (EU) 2020/716 od 28. svibnja 2020. o provedbi Uredbe (EU) br. 36/2012 o mjerama ograničavanja s obzirom na stanje u Siriji (SL 2020., L 168, str. 1.)

( 2 ) Odluka Vijeća 2013/255/ZVSP od 31. svibnja 2013. o mjerama ograničavanja protiv Sirije (SL 2013., L 147, str. 14.) (SL, posebno izdanje na hrvatskom jeziku, poglavlje 18., svezak 15., str. 277. i ispravak SL 2018., L 190, str. 20.), kako je izmijenjena Odlukom Vijeća (ZVSP) 2015/1836 od 12. listopada 2015. (SL 2015., L 266, str. 75. i ispravak SL 2016., L 336, str. 42.)

( 3 ) Uredba Vijeća (EU) br. 36/2012 od 18. siječnja 2012. o mjerama ograničavanja s obzirom na stanje u Siriji i o stavljanju izvan snage Uredbe (EU) br. 442/2011 (SL 2012., L 16, str. 1.) (SL, posebno izdanje na hrvatskom jeziku, poglavlje 18., svezak 10., str. 205. i ispravak SL 2018., L 190, str. 20.), kako je izmijenjena Uredbom Vijeća (EU) 2015/1828 od 12. listopada 2015. (SL 2015., L 266, str. 1.)