Airteagal 1

An méid breise d’acmhainní dílse tiomnaithe réamh-mhaoinithe an CPL a ríomh agus a leithdháileadh

Airteagal 2

Leibhéal de réir céatadáin an mhéid breise d’acmhainní dílse tiomnaithe réamh-mhaoinithe an CPL a chinneadh

Déanfaidh CPLanna leibhéal de réir céatadáin an mhéid breise d’acmhainní dílse tiomnaithe réamh-mhaoinithe an CPL dá dtagraítear in Airteagal 1(1) a ríomh i gcomhréir leis na foirmlí a leagtar amach in Iarscríbhinn.

Airteagal 3

An méid breise d’acmhainní dílse tiomnaithe réamh-mhaoinithe na CPLanna a chothabháil

Airteagal 4

An nós imeachta chun bearta téarnaimh a chur i bhfeidhm i gcás nach bhfuil an méid breise ar fáil láithreach

Airteagal 5

Nós imeachta maidir le cúiteamh a thabhairt do chomhaltaí imréitigh neamh-mhainneachtana a sholáthair ranníocaíocht airgeadais i gcás nach bhfuil an méid breise ar fáil láithreach

Airteagal 6

Teacht i bhfeidhm

Tiocfaidh an Rialachán seo i bhfeidhm an fichiú lá tar éis lá a fhoilsithe in Iris Oifigiúil an Aontais Eorpaigh.

IARSCRÍBHINN

1.   Treoracha ginearálta

Déanfaidh an CPL leibhéal de réir céatadáin an mhéid breise d’acmhainní dílse tiomnaithe réamh-mhaoinithe an CPL dá dtagraítear in Airteagal 1(1) a ríomh i gcomhréir leis an bhfoirmle seo a leanas:

)

mar a gciallaíonn:

“A” = na paraiméadair A1 go A5 a ríomhfaidh an CPL i gcomhréir le ranna 2 go 6 den Iarscríbhinn seo;

“B” = na paraiméadair B1 go B3 a ríomhfaidh an CPL i gcomhréir le ranna 7 go 9 den Iarscríbhinn seo.

Léiríonn na paraiméadair A 1 go A 5 struchtúr agus eagrúchán inmheánach, chomh maith le cineál, raon feidhme agus castacht, ghníomhaíochtaí an CPL, agus léiríonn na paraiméadair B 1 go B 3 struchtúr dhreasachtaí scairshealbhóirí, lucht bainistíochta agus chomhaltaí imréitigh an CPL, lena n-áirítear cliaint na gcomhaltaí imréitigh sin.

Slánófar an leibhéal críochnaitheach de réir céatadáin (P) go dtí an tslánuimhir is gaire.

2.   Cineál agus castacht na n-aicmí sócmhainní a imréitítear

Tagraíonn an paraiméadarA 1 do chineál agus do chastacht na n-aicmí sócmhainní a imréitítear. Beidh an paraiméadarA 1 i raon idir 1 % agus 7 %. Ríomhfar an paraiméadar A 1 i gcomhréir leis an bhfoirmle seo a leanas:

i gcás:

I assets lena léirítear an líon aicmí sócmhainní éagsúla arna n-imréiteach ag an CPL. Ríomhfar luachI assets i gcomhréir leis an bhfoirmle seo a leanas:

,

i gcás inarb ionannN assets agus líon na n-aicmí sócmhainní éagsúla arna n-imréiteach ag an CPL. 1 % a bheidh i luach

I FX i gcás ina n-imréitíonn an CPL sócmhainní a lipéadaítear i níos mó ná airgeadra amháin nó ina dtairgeann sé socraíocht i níos mó ná airgeadra amháin, agus 0 % a bheidh ann i gcásanna eile;

I settl , léiríonn sé modh socraíochta na ndíorthach. 1 % a bheidh i luach I settl i gcás ina dtairgeann an CPL socraíocht fhisiceach na gconarthaí díorthach, agus 0 % a bheidh ann i gcásanna eile.

3.   Caidreamh agus idirthuilleamaíochtaí an CPL le bonneagair eile de chuid an mhargaidh airgeadais agus le hinstitiúidí airgeadais eile

Tagraíonn an paraiméadar A 2 do chaidreamh agus d’idirthuilleamaíochtaí an CPL le bonneagair eile de chuid an mhargaidh airgeadais agus le hinstitiúidí airgeadais eile. Beidh an paraiméadar A 2i raon idir 0 % agus 2 %. Ríomhfar an paraiméadar A 2 i gcomhréir leis an bhfoirmle seo a leanas:

mar a léirítear san fhoirmle:

I FMI líon na n-idirthuilleamaíochtaí. 1 % a bheidh i luach I FMI i gcás ina bhfuil níos mó ná cúig idirthuilleamaíocht le hionaid trádála, córais íocaíochta agus córais socraíochta ag an CPL, agus 0 % a bheidh ann i gcásanna eile;

I CMs , léiríonn sé comhchruinniú chomhaltas imréitigh an CPL. 1 % a bheidh i luach I CMs i gcás inarb éard atá sna cúig chomhalta imréitigh is mó de chuid an CPL níos mó ná 40 % d’acmhainní réamh-mhaoinithe iomlána an CPL, arna gcomhiomlánú i measc na seirbhísí uile agus na gcistí mainneachtana uile, agus 0 % a bheidh ann i gcásanna eile. Déanfaidh an CPL sciar acmhainní na gcúig chomhalta imréitigh is mó a chinneadh ar bhonn meán bliantúil.

4.   Eagrúchán inmheánach an CPL

Tagraíonn an paraiméadar A 3 d’éifeachtúlacht eagrúchán inmheánach an CPL. Beidh luach A 3 i raon idir 0 % agus 5 %. Ríomhfar an paraiméadar A 3 i gcomhréir leis an bhfoirmle seo a leanas:

mar a léirítear san fhoirmle:

I Riskco an idirghníomhaíocht idir an bord agus an coiste riosca arna bhunú de bhun Airteagal 28 de Rialachán (AE) 648/2012. 2 % a bheidh i luach I RiskCo i gcás ina ndearna Bord an CPL níos mó ná 3 chinneadh le 3 bliana anuas i gcás nár leanadh moladh nó seasamh comhairlithe an choiste riosca, agus 0 % a bheidh ann i gcásanna eile;

I reporting , léiríonn sé an leibhéal tuairiscithe le haghaidh bailíochtú samhla. 0 % a bheidh i luach I reporting i gcás ina bhfuil an bailíochtú samhla neamhspleách go struchtúrtha ar an bhforbairt samhla, agus 1 % a bheidh ann i gcásanna eile;

I Riskstaff , léiríonn sé cion na mball foirne a leithdháiltear ar an bhfeidhm bainistíochta riosca. Beidh luach I Riskstaff i raon idir 0 % agus 2 %, agus ríomhfar é i gcomhréir leis an bhfoirmle seo a leanas:

mar arb ionann P risk agus cion choibhéisí lánaimseartha na bainistíochta riosca mar chuid de choibhéisí lánaimseartha iomlána an CPL, lena n-áirítear feidhmeanna seachfhoinsithe. 2 % a bheidh i luach I Riskstaff i gcás inarb ionann P risk agus 0 %, agus 0 % a bheidh ann i gcás inarb ionann P risk agus 20 %.

5.   Stóinseacht chreat bainistíochta riosca an CPL

Tagraíonn an paraiméadar A 4 do stóinseacht chreat bainistíochta riosca an CPL. Beidh luach A 4 i raon idir 0 % agus 8 %. Ríomhfar an paraiméadar A 4 i gcomhréir leis an bhfoirmle seo a leanas:

mar a léirítear san fhoirmle:

I BT leordhóthanacht chorrlaigh an CPL arna measúnú trí bhíthin a chúltástálacha. Beidh luach I BT i raon idir 0 % agus 4 %, agus ríomhfar é i gcomhréir leis an bhfoirmle seo a leanas:

mar arb ionann P BT agus an céatadán de chuntais imréitigh an CPL, arna ríomh mar líon na gcuntas imréitigh a chomhlíonann an critéar i gcomparáid le líon iomlán chuntais imréitigh an CPL, a bhfuil feidhmíocht na gcúltástálacha ar na corrlaigh ina leith faoi bhun íoscheanglas EMIR mar a shonraítear faoi Airteagal 24 de Rialachán Tarmligthe (AE) Uimh. 153/2013 ón gCoimisiun (1) le 12 mhí anuas. 4 % a bheidh i luach I BT i gcás ina bhfuil P BT ag 100 %;

I incident lena léirítear stóinseacht oibríochtúil an CPL, bunaithe ar líon na dteagmhas trádála. Beidh luachI incident i raon idir 0 % agus 2 %, agus ríomhfar é i gcomhréir leis an bhfoirmle seo a leanas:

i gcás inarb ionannN days agus líon na laethanta nach raibh an CPL in ann trádálacha nua a phróiseáil ar feadh 2 uair an chloig nó níos mó le 12 mhí anuas. 2 % a bheidh i luachI incident i gcás inarb ionannN days agus 10 lá;

I payments lena léirítear stóinseacht oibríochtúil an CPL, bunaithe ar líon na dteagmhas íocaíochta. Beidh luachI payments i raon idir 0 % agus 2 %, agus ríomhfar é i gcomhréir leis an bhfoirmle seo a leanas:

i gcás inarb ionannN days agus líon na laethanta nach raibh an CPL in ann íocaíochtaí a phróiseáil nó a ghlacadh ar feadh 2 uair an chloig nó níos mó le 12 mhí anuas. 2 % a bheidh i luachI payments i gcás inarb ionannN days agus 10 lá.

6.   Gníomhaíochtaí ceartaitheacha ar feitheamh tar éis torthaí a fháil ó údarás inniúil an CPL

Tagraíonn an paraiméadar A 5 do líon na ngníomhaíochtaí ceartaitheacha ábhartha ar feitheamh tar éis torthaí a fháil ó údarás inniúil an CPL. Beidh luach A 5 i raon idir 0 % agus 2 %. Ríomhfar luach A 5 i gcomhréir leis an bhfoirmle seo a leanas:

mar a léiríonn:

I reco na gníomhaíochtaí atá ar feitheamh a bhaineann le hábhair stuamachta. 2 % a bheidh i luach I reco i gcás ina mbeidh gníomhaíocht cheartaitheach ábhartha amháin ar a laghad ar feitheamh ag an CPL tar éis torthaí a fháil óna údarás inniúil ar sháraigh an CPL an sprioc-am a leag an t-údarás inniúil síos ina leith sa phlean ceartaitheach, agus 0 % a bheidh ann i gcásanna eile;

Chun críocha na foirmle seo, measfar go bhfuil gníomhaíocht cheartaitheach ábhartha i gcás inar leithdháil an CPL nó an t-údarás inniúil lena mbaineann an tosaíocht is airde ar an ngníomhaíocht cheartaitheach sin bunaithe ar mhaitrís inmheánach ábharthachta an CPL nó ar aicmiú an údaráis inniúil féin.

7.   Úinéireacht, struchtúr caipitil agus brabúsacht an CPL

Tagraíonn an paraiméadar B 1 d’úinéireacht agus do struchtúr caipitil an CPL. Beidh luach B 1 i raon idir 0 % agus 4 %. Ríomhfar luach B 1 i gcomhréir leis an bhfoirmle seo a leanas:

mar a léiríonn:

I majority cineál mháthairghnóthas an CPL. 2 % a bheidh i luach I majority i gcás ina bhfuil máthairghnóthas ag an CPL, seachas grúpaí atá faoi úinéireacht phoiblí, gan rátáil nó le rátáil faoi bhun an ghráid infheistíochta, agus 0 % a bheidh ann i gcásanna eile. Is é a bheidh sa rátáil an rátáil is measa de chuid an eintitis arna soláthar ag gníomhaireacht rátála creidmheasa údaraithe;

I support léiríonn an tacaíocht a fuarthas ó mháthairghnóthas an CPL. 0 % a bheidh i luach I support i gcás ina mbainfidh an CPL tairbhe as tacaíocht airgeadais ábhartha óna mháthairghnóthas arna comhaontú go conarthach i gcás teagmhas mainneachtana nó neamh-mhainneachtana, lena n-áirítear línte geallta nó conarthaí árachais, agus 2 % a bheidh ann i gcásanna eile.

8.   Luach saothair na bainistíochta sinsearaí

Tagraíonn an paraiméadar B 2 don mhéid is féidir tionchar conarthach a imirt ar luach saothair na bainistíochta sinsearaí tar éis teagmhas mainneachtana nó neamh-mhainneachtana. Beidh luach B 2 i raon idir 0 % agus 2 %. Ríomhfar luach B 2 i gcomhréir leis an bhfoirmle seo a leanas:

mar a léiríonn:

I %amount lena léirítear sciar luach saothair inathraithe iomlán na bainistíochta sinsearaí faoi réir clásail aisghlámtha. Beidh luachI %amount i raon idir 0 % agus 1 %, agus ríomhfar é i gcomhréir leis an bhfoirmle seo a leanas:

i gcás inarb ionannP amount agus an céatadán de luach saothair inathraithe iomlán bliantúil bhainistíocht shinsearach an CPL faoi réir clásail aisghlámtha i gcás teagmhas mainneachtana nó neamh-mhainneachtana. 1 % a bheidh i luach I %amount i gcás inarb ionannP amount agus 0 %;

Léiríonn I %staff an céatadán den fhoireann bainistíochta sinsearaí atá faoi réir clásail aisghlámtha i gcás caillteanais mhainneachtana nó neamh-mhainneachtana. Beidh luach I %staff i raon idir 0 % agus 1 %, agus ríomhfar é i gcomhréir leis an bhfoirmle seo a leanas:

mar arb ionann P %staff agus an céatadán de bhainistíocht shinsearach an CPL, arna shloinneadh mar % de FTEnna bliantúla meánacha na bainistíochta sinsearaí, atá faoi réir ag clásal chun an luach saothair inathraithe a aisghlámadh.

9.   Rannpháirtíocht na gcomhaltaí imréitigh agus na gcliant i rialachas riosca an CPL

Tagraíonn an paraiméadar B 3 do rannpháirtíocht na gcomhaltaí imréitigh agus na gcliant i rialachas riosca an CPL. Beidh luach B 3 i raon idir 0 % agus 2 %. Ríomhfar luach B 3 i gcomhréir leis an bhfoirmle seo a leanas:

mar a léiríonn:

I investment rannpháirtíocht na gcomhaltaí imréitigh agus na gcliant i bpróiseas an chinnidh infheistíochta. 0 % a bheidh i luach I investment i gcás ina bhfuil baint ag comhaltaí imréitigh leis an gcinneadh infheistíochta agus ina seasann siad cuid de na caillteanais a d’fhéadfadh a bheith ann, agus 1 % a bheidh ann i gcásanna eile. Chun luach an táscaire I investment a chinneadh, measfaidh CPLanna go bhfuil baint ag comhaltaí imréitigh leis an gcinneadh infheistíochta i gcás ina rachfar i gcomhairle leo i bpróiseas formheasa bheartas infheistíochta an CPL, nó i ngach cinneadh infheistíochta ar leith;

Léiríonn I incentives na dreasachtaí do chomhaltaí imréitigh sa phróiseas bainistíochta mainneachtana. 0 % a bheidh i luach I incentives i gcás ina mbeidh dreasachtaí ann do chomhaltaí imréitigh a bheith rannpháirteach sa phróiseas bainistíochta mainneachtana, agus 1 % a bheidh ann i gcásanna eile.

---

(1)  Rialachán Tarmligthe (AE) Uimh. 153/2013 ón gCoimisiún an 19 Nollaig 2012 lena bhforlíontar Rialachán (AE) Uimh. 648/2012 ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle maidir le caighdeáin theicniúla rialála a bhaineann leis na ceanglais ar chontrapháirtithe lárnacha (IO L 52, 23.2.2013, lch. 41).