29.11.2013 |
FR |
Journal officiel de l'Union européenne |
L 319/39 |
Rectificatif au règlement (UE) no 1073/2013 de la Banque centrale européenne du 18 octobre 2013 relatif aux statistiques sur les actifs et les passifs des fonds d’investissement (BCE/2013/38)
( «Journal officiel de l’Union européenne» L 297 du 7 novembre 2013 )
Page 80, annexe I, troisième partie «Tableaux de déclaration», le tableau 1 «Encours — Données requises trimestriellement» se lit comme suit:
Tableau 1
Encours
Données requises trimestriellement
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IFM |
Non IFM — Total |
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IFM |
Non IFM — Total |
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dont États membres n'appartenant pas à la zone euro |
dont États-Unis |
dont Japon |
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Administrations publiques (S.13) |
Autres résidents |
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Administrations publiques (S.13) |
Autres résidents |
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Total |
OPC non monétaires et assimilés |
Autres intermédiaires financiers, auxiliaires financiers et institutions financières captives et prêteurs non institutionnels (S.125 + S.126 + S.127) |
Sociétés d'assurance et fonds de pension (S.128 + S.129) |
Sociétés non financières (S.11) |
Ménages et institutions sans but lucratif au service des ménages (S.14 + S.15) |
Total |
OPC non monétaires et assimilés |
Autres intermédiaires financiers, auxiliaires financiers et institutions financières captives et prêteurs non institutionnels (S.125 + S.126 + S.127) |
Sociétés d'assurance et fonds de pension (S.128 + S.129) |
Sociétés non financières (S.11) |
Ménages et institutions sans but lucratif au service des ménages (S.14 + S.15) |
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ACTIF |
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d'une durée inférieure ou égale à un an |
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d'une durée supérieure à un an |
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d'une durée inférieure ou égale à un an |
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d'une durée supérieure à un an et inférieure ou égale à deux ans |
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d'une durée supérieure à deux ans |
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d'une durée inférieure ou égale à un an |
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d'une durée supérieure à un an et inférieure ou égale à deux ans |
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d'une durée supérieure à deux ans |
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d'une durée inférieure ou égale à un an |
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d'une durée supérieure à un an et inférieure ou égale à deux ans |
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d'une durée supérieure à deux ans |
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dont actions cotées |
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dont titres de fonds d'investissement |
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PASSIF |
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d'une durée inférieure ou égale à un an |
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d'une durée supérieure à un an |
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Les FI déclarent: i) les données des cases noires; ii) les données requises au tableau 2 pour les titres qui sont collectés titre par titre; et iii) les données des cases grises pour les titres qui ne sont pas collectés titre par titre. |
Pages 82 et 83, annexe I, troisième partie «Tableaux de déclaration», le tableau 3 «Ajustements liés aux effets de valorisation ou opérations — Données requises trimestriellement» et le tableau 4 «Données requises mensuellement» se lisent comme suit:
Tableau 3
Ajustements liés aux effets de valorisation ou opérations
Données requises trimestriellement
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IFM |
Non-IFM — Total |
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IFM |
Non-IFM — Total |
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dont États membres n'appartenant pas à la zone euro |
dont États-Unis |
dont Japon |
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Administrations publiques (S.13) |
Autres résidents |
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Administrations publiques (S.13) |
Autres résidents |
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Total |
OPC non monétaires et assimilés |
Autres intermédiaires financiers, auxiliaires financiers et institutions financières captives et prêteurs non institutionnels (S.125 + S.126 + S.127) |
Sociétés d'assurance et fonds de pension (S.128 + S.129) |
Sociétés non financières (S.11) |
Ménages et institutions sans but lucratif au service des ménages (S.14 + S.15) |
Total |
OPC non monétaires et assimilés |
Autres intermédiaires financiers, auxiliaires financiers et institutions financières captives et prêteurs non institutionnels (S.125 + S.126 + S.127) |
Sociétés d'assurance et fonds de pension (S.128 + S.129) |
Sociétés non financières (S.11) |
Ménages et institutions sans but lucratif au service des ménages (S.14 + S.15) |
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ACTIF |
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d'une durée inférieure ou égale à un an |
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d'une durée supérieure à un an |
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d'une durée inférieure ou égale à un an |
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d'une durée supérieure à un an et inférieure ou égale à deux ans |
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d'une durée supérieure à deux ans |
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d'une durée inférieure ou égale à un an |
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d'une durée supérieure à un an et inférieure ou égale à deux ans |
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d'une durée supérieure à deux ans |
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d'une durée inférieure ou égale à un an |
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MINIMUM |
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MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
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MINIMUM |
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MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
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d'une durée supérieure à un an et inférieure ou égale à deux ans |
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MINIMUM |
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MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
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MINIMUM |
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MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
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d'une durée supérieure à deux ans |
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MINIMUM |
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MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
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MINIMUM |
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MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
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MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
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MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
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dont actions cotées |
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MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
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MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
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dont titres de fonds d'investissement |
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MINIMUM |
MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
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MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
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MINIMUM (3) |
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MINIMUM (3) |
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PASSIF |
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d'une durée inférieure ou égale à un an |
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d'une durée supérieure à un an |
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MINIMUM |
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MINIMUM (3) |
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Les FI déclarent: i) les données des cases noires qui comportent la mention «MINIMUM»; ii) les données des cases grises qui comportent la mention «MINIMUM» pour les titres qui ne sont pas collectés titre par titre; et iii) lorsque les BCN pertinentes collectent directement les informations titre par titre concernant les opérations, l'information requise au tableau 2 pour les titres collectés titre par titre. Les BCN peuvent étendre ces exigences: i) aux données des cases noires qui ne comportent pas la mention «MINIMUM»; ii) aux données des cases grises qui ne comportent pas la mention «MINIMUM» pour les titres qui ne sont pas collectés titre par titre. |
Tableau 4
Données requises mensuellement
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IFM |
Non-IFM — Total |
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IFM |
Non-IFM — Total |
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Administrations publiques (S.13) |
Autres résidents |
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Administrations publiques (S.13) |
Autres résidents |
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Total |
OPC non monétaires et assimilés |
Autres intermédiaires financiers, auxiliaires financiers et institutions financières captives et prêteurs non institutionnels (S.125 + S.126 + S.127) |
Sociétés d'assurance et fonds de pension (S.128 + S.129) |
Sociétés non financières (S.11) |
Ménages et institutions sans but lucratif au service des ménages (S.14 + S.15) |
Total |
OPC non monétaires et assimilés |
Autres intermédiaires financiers, auxiliaires financiers et institutions financières captives et prêteurs non institutionnels (S.125 + S.126 + S.127) |
Sociétés d'assurance et fonds de pension (S.128 + S.129) |
Sociétés non financières (S.11) |
Ménages et institutions sans but lucratif au service des ménages (S.14 + S.15) |
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PASSIF |
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Émission de titres de FI |
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(1) Lorsque l'agent déclarant n'est pas en mesure d'identifier directement la résidence et le secteur du titulaire, il déclare les données pertinentes sur la base des informations disponibles. Dans le cas d'actions au porteur, les informations peuvent être collectées auprès des IFM ou des AIF (voir l'article 2, paragraphe 2, du présent règlement et le paragraphe 3 de la deuxième partie de la présente annexe).
(2) Lorsque l'agent déclarant n'est pas en mesure d'identifier directement la résidence et le secteur du titulaire, il déclare les données pertinentes sur la base des informations disponibles. Dans le cas d'actions au porteur, les données peuvent être collectées auprès des IFM ou des AIF (voir l'article 2, paragraphe 2, du présent règlement et le paragraphe 3 de la deuxième partie de la présente annexe).
(3) Les BCN peuvent exempter les FI de la déclaration des informations relatives à ce poste lorsque les encours semestriels figurant au tableau 1 représentent moins de 5 % des titres émis de FI.
(4) Encours; ajustements liés aux effets de valorisation ou opérations