ISSN 1977-0812 |
||
Euroopan unionin virallinen lehti |
L 289 |
|
Suomenkielinen laitos |
Lainsäädäntö |
63. vuosikerta |
|
|
|
(1) ETA:n kannalta merkityksellinen teksti. |
FI |
Säädökset, joiden otsikot on painettu laihalla kirjasintyypillä, ovat maatalouspolitiikan alaan kuuluvia juoksevien asioiden hoitoon liityviä säädöksiä, joiden voimassaoloaika on yleensä rajoitettu. Kaikkien muiden säädösten otsikot on painettu lihavalla kirjasintyypillä ja merkitty tähdellä. |
II Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset
ASETUKSET
3.9.2020 |
FI |
Euroopan unionin virallinen lehti |
L 289/1 |
KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2020/1224,
annettu 16 päivänä lokakuuta 2019,
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, joissa määritetään, mitä arvopaperistamista koskevia tietoja alullepanijan, järjestäjän tai erillisyhtiön on asetettava saataville
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon yleisestä arvopaperistamista koskevasta kehyksestä ja erityisestä kehyksestä yksinkertaiselle, läpinäkyvälle ja standardoidulle arvopaperistamiselle sekä direktiivien 2009/65/EY, 2009/138/EY ja 2011/61/EU ja asetusten (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 12 päivänä joulukuuta 2017 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 (1) ja erityisesti sen 7 artiklan 3 kohdan ja 17 artiklan 2 kohdan a alakohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
(1) |
Asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 3 kohdan soveltamisalaan kuuluvat kaikki arvopaperistamiset, myös ne, joista on laadittava esite Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/1129 (2) nojalla (näitä nimitetään yleensä ”julkisiksi” arvopaperistamisiksi), sekä ne, joista ei tarvitse laatia esitettä (näitä nimitetään yleensä ”yksityisiksi” arvopaperistamisiksi). Asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 2 kohdan a alakohta koskee arvopaperistamisia, joiden yhteydessä tiedot asetetaan saataville arvopaperistamisrekisterin välityksellä, eikä rekisteri sisällä yksityisiä arvopaperistamisia. Jotta tämä ero tulisi selvästi ilmi, tämä asetus on jäsennetty erillisiin jaksoihin, joissa määritetään kaikkia arvopaperistamisia koskevat tiedot ja ainoastaan julkisia arvopaperistamisia koskevat tiedot. |
(2) |
Sijoittajien ja mahdollisten sijoittajien kannalta tiettyjen tietojen julkistaminen arvopaperistamisesta on tarpeen, jotta he voivat noudattaa asianmukaista huolellisuutta ja arvioida arvopaperistettuihin vastuisiin liittyvät luottoriskit, malliriskin, oikeudellisen riskin, operatiivisen riskin, vastapuoliriskin, hallinnoijan käyttöön liittyvän riskin, likviditeettiriskin ja keskittymäriskin asianmukaisesti. Julkistettavien tietojen olisi myös oltava riittävän yksityiskohtaisia, jotta asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa luetellut yhteisöt voivat tosiasiallisesti valvoa arvopaperistamismarkkinoiden yleistä toimintaa, omaisuuseräpoolien trendejä, arvopaperistamisrakenteita, vastapuolten välisiä yhteyksiä sekä arvopaperistamisen vaikutuksia unionin laajemmassa makrotaloudellisessa ympäristössä. |
(3) |
Arvopaperistamisen kohteena voi olla monentyyppisiä arvopaperistettuja vastuita, kuten lainoja, leasingsopimuksia, velkoja, luottoja tai muita kassavirtaa tuottavia saamisia. Sen vuoksi on tarpeen määrittää nimenomaan unionin yleisimpiä arvopaperistettujen vastuiden tyyppejä koskevat raportointivaatimukset, joissa otetaan huomioon sekä jäljellä olevat määrät että niiden olemassaolo eri maantieteellisissä paikoissa. Lisäksi olisi määritettävä myös ”suppeammalle sijoittajakunnalle” tarkoitettuja, muuntyyppisiä kuin yleisimpiä arvopaperistettuja vastuita koskevat erityisraportointivaatimukset, jotta varmistetaan, että kaikentyyppisistä arvopaperistetuista vastuista julkistetaan tietoja. |
(4) |
Tiettyyn arvopaperistetun vastuun tyyppiin voidaan soveltaa monia tämän asetuksen nojalla mahdollisia raportointivaatimusten kokonaisuuksia. Nykyisen markkinakäytännön mukaisesti tiedot sellaisesta arvopaperistettujen vastuiden kannasta, joka sisältää vain autoihin liittyviä arvopaperistettuja vastuita, olisi ilmoitettava käyttämällä tämän asetuksen liitteiden mukaista autoihin liittyviä arvopaperistettuja vastuita koskevaa taulukkomallia riippumatta siitä, ovatko autoihin liittyvät arvopaperistetut vastuut lainoja vai leasingsopimuksia. Vastaavasti nykyisen markkinakäytännön mukaisesti tiedot sellaisesta arvopaperistettujen vastuiden kannasta, jonka arvopaperistetut vastuut ovat yksinomaan leasingsopimuksia, olisi ilmoitettava käyttämällä tämän asetuksen liitteiden mukaista leasingsopimuksista koostuvia arvopaperistettuja vastuita koskevaa taulukkomallia, ellei arvopaperistettujen vastuiden kanta koostu yksinomaan autoleasingsopimuksista, jolloin tiedot olisi ilmoitettava käyttämällä tämän asetuksen liitteissä olevaa autoihin liittyviä arvopaperistettuja vastuita koskevaa taulukkomallia. |
(5) |
Yhdenmukaisuuden vuoksi asuin- ja liikekiinteistöjä koskevista lainoista olisi käytettävä Euroopan järjestelmäriskikomitean suositukseen EJRK/2016/14 perustuvia nimityksiä (3). Tämän suosituksen mukaisesti kiinteistö, jota käytetään sekä liikekiinteistönä että asuinkiinteistönä, olisi luokiteltava kummankin käytön osalta eri kiinteistöksi, jos tällainen jaottelu on mahdollinen. Jos jaottelu ei ole mahdollinen, kiinteistö olisi luokiteltava sen pääasiallisen käytön mukaan. |
(6) |
Jotta voidaan taata yhdenmukaisuus nykyisten tiettyjen tietojen julkistamiseen tarkoitettujen taulukkomallien kanssa, mikroyritysten sekä pienten ja keskisuurten yritysten osalta olisi käytettävä komission suosituksen 2003/361/EY (4) mukaisia nimityksiä. Yhtä lailla, autoihin, kuluttajiin, luottokortteihin ja leasingsopimuksiin liittyvistä arvopaperistetuista vastuista olisi käytettävä komission delegoidun asetuksen (EU) 2015/3 (5) mukaisia nimityksiä. |
(7) |
Muita kuin ABCP-arvopaperistamiseen liittyviä arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen yksityiskohtaisuuden olisi vastattava nykyisissä tietojen ilmoittamista ja keräämistä koskevissa säännöksissä käytettyä lainan/leasingsopimuksen tason tarkkuutta. Eritellyt arvopaperistettujen vastuiden tason tiedot ovat asianmukaisen huolellisuuden, seurannan ja valvonnan kannalta arvokkaita arvopaperistamissijoittajille, mahdollisille sijoittajille ja toimivaltaisille viranomaisille sekä julkisten arvopaperistamisten osalta asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklassa luetelluille muille yhteisöille. Eritellyt arvopaperistettujen vastuiden tason tiedot ovat tärkeitä myös siksi, että yleinen ja sijoittajien luottamus arvopaperistamismarkkinoita kohtaan voidaan palauttaa. ABCP-ohjelmien yhteydessä sekä velkojen lyhytaikaisuus että se, että arvopaperistettujen vastuiden osalta tarjolla on myös muuntyyppistä tukea, vähentävät lainojen tai leasingsopimusten tason tietojen tarvetta. |
(8) |
Sijoittajien, mahdollisten sijoittajien, toimivaltaisten viranomaisten ja julkisten arvopaperistamisten osalta asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa lueteltujen muiden yhteisöjen kannalta ”passiivisia” vastuita koskevien tietojen vastaanottamisen jatkuminen ei ole kovin hyödyllistä. Tämä johtuu siitä, että ”passiiviset” vastuut, kuten lainat, joiden takaisinmaksu on laiminlyöty ja joiden osalta ei enää odoteta muita perintätoimia, tai lainat, jotka on lunastettu, maksettu ennakkoon, peruutettu, ostettu takaisin tai korvattu, eivät enää vaikuta arvopaperistamisen riskiprofiiliin. Läpinäkyvyyden kannalta on tarkoituksenmukaista ilmoittaa passiivisten vastuiden osalta tieto niiden tilan muuttumisesta ”aktiivisesta””passiiviseksi”, mutta sen jälkeen tällaisia vastuita ei tarvitse enää ilmoittaa. |
(9) |
On mahdollista, että asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisten raportointivaatimusten vuoksi saataville on asetettava huomattava määrä erilaisia asiakirjoja ja muita tietoja. Näiden asiakirjojen jäljittämisen helpottamiseksi alullepanijan, järjestäjän tai erillisyhtiön olisi käytettävä tiettyjä eräkoodeja asettaessaan tietoja saataville arvopaperistamisrekisteriin. |
(10) |
Raportointivaatimuksia koskevien parhaiden käytäntöjen mukaisesti ja siksi, että sijoittajien, mahdollisten sijoittajien, toimivaltaisten viranomaisten ja julkisten arvopaperistamisten osalta asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa lueteltujen muiden yhteisöjen olisi helpompi jäljittää asianmukaiset tiedot, julkistettaviin tietoihin olisi liitettävä vakiomuotoiset tunnukset. Lisäksi näiden vakiomuotoisten tunnusten olisi oltava yksilöllisiä ja pysyviä, jotta arvopaperistamista koskevien tietojen kehitystä voidaan seurata tehokkaasti ajan kuluessa. |
(11) |
Jotta sijoittajat, mahdolliset sijoittajat, toimivaltaiset viranomaiset ja julkisten arvopaperistamisten osalta asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa luetellut muut yhteisöt voisivat täyttää mainitun asetuksen mukaiset asianmukaista huolellisuutta koskevat ja muut velvoitteensa, on tärkeää, että julkistettava tiedot ovat täydellisiä, johdonmukaisia ja ajan tasalla. Muutos arvopaperistettujen vastuiden riskiominaisuuksissa tai niiden tuottamissa kassavirroissa taikka muissa sijoittajaraportissa esitetyissä tiedoissa voi vaikuttaa olennaisesti arvopaperistamisen kehitykseen, ja sillä voi olla merkittävä vaikutus myös kyseisen arvopaperistamisen etuoikeusluokkien/joukkolainojen hintoihin. Sen vuoksi julkisten arvopaperistamisten osalta sisäpiiritiedot tai tiedot merkittävästä tapahtumasta olisi julkistettava samalla hetkellä, kun tiedot arvopaperistetuista vastuista ja sijoittajaraportti asetetaan saataville arvopaperistamisrekisterin välityksellä. Lisäksi julkisten arvopaperistamisten osalta sisäpiiritietojen tai merkittävää tapahtumaa koskevien tietojen olisi sisällettävä yksityiskohtaista tietoa muista kuin ABCP-arvopaperistamisesta, ABCP-ohjelmasta, ABCP-transaktiosta, etuoikeusluokista/joukkolainoista, tileistä ja vastapuolista sekä tietoa synteettisten tai lainavakuudellisten velkasitoumusten arvopaperistamisen kannalta merkityksellisistä ominaisuuksista. |
(12) |
Jos tietoja ei voida asettaa saataville tai jos niitä ei tarvitse ilmoittaa, alullepanijan, järjestäjän tai erillisyhtiön olisi läpinäkyvyyden vuoksi ilmoitettava syy ja olosuhteet, joiden vuoksi tietoja ei ilmoiteta, ja perusteltava se vakiomuotoisesti. Tätä varten olisi laadittava ”No data” -vaihtoehtoja arvopaperistamistietojen julkistamisen nykyisten käytäntöjen mukaisesti. |
(13) |
”No data” -vaihtoehtoja tulisi käyttää vain silloin, kun tietoja ei ole saatavilla perustelluista syistä, ja myös silloin, kun tietty raportointivaatimus ei ole sovellettavissa, koska tiettyyn arvopaperistamiseen liittyvät arvopaperistetut vastuut ovat epäyhtenäisiä. No data -vaihtoehtojen käyttö ei saisi kuitenkaan missään tapauksessa johtaa ilmoitusvaatimusten kiertämiseen. Siksi No data -vaihtoehtojen käytön olisi oltava jatkuvasti objektiivisesti tarkistettavissa, ja asianosaisten olisi selostettava toimivaltaisille viranomaisille milloin tahansa näiden pyynnöstä ne olosuhteet, joiden vuoksi No data -vaihtoehtoja on käytetty. |
(14) |
Tarkkuuden vuoksi ilmoitettujen tietojen olisi oltava ajan tasalla. Julkistettavien tietojen olisi siis liityttävä sellaiseen ajanjaksoon, joka on riittävän lähellä tietojen toimittamispäivää. Samalla olisi kuitenkin otettava asianmukaisesti huomioon operatiiviset vaiheet, jotka alullepanija, järjestäjä tai erillisyhtiö tarvitsee näiden tietojen kokoamiseen ja toimittamiseen. |
(15) |
Tämän asetuksen säännökset liittyvät tiiviisti toisiinsa, sillä niissä on kyse arvopaperistamista koskevista tiedoista, jotka arvopaperistamisen alullepanijan, järjestäjän tai erillisyhtiön on asetettava eri osapuolten saataville asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisesti. Jotta varmistetaan, että nämä säännökset, joiden olisi tultava voimaan samaan aikaan, ovat johdonmukaisia ja jotta kaikki arvopaperistamiseen liittyvät oleelliset tiedot olisivat helposti saatavilla ja niistä olisi helppo saada kattava käsitys, nämä tekniset sääntelystandardit on tarpeen sisällyttää yhteen asetukseen. |
(16) |
Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’ESMA’, on toimittanut komissiolle. |
(17) |
ESMA on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen tämän asetuksen perustana olevista teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut niihin liittyviä mahdollisia kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä (6), |
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
Määritelmät
Tässä asetuksessa tarkoitetaan
1) |
’raportoivalla yhteisöllä’ asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 2 kohdan ensimmäisen alakohdan mukaisesti nimettyä yhteisöä; |
2) |
’tietojen cut off -päivällä’ tämän asetuksen mukaisesti ilmoitettavien tietojen raportoinnin viitepäivämäärää; |
3) |
’aktiivisella arvopaperistetulla vastuulla’ arvopaperistettua vastuuta, jonka voidaan tietojen cut off -päivänä odottaa tuottavan sisään tulevia tai ulos meneviä kassavirtoja tulevaisuudessa; |
4) |
’passiivisella arvopaperistetulla vastuulla’ arvopaperistettua vastuuta, joka on laiminlyöty eikä muita perintätoimia odoteta tai joka on lunastettu, maksettu ennakkoon, peruutettu, ostettu takaisin tai korvattu; |
5) |
’velanhoitokatteella’ vuotuista vuokratuloa, joka syntyy kokonaan tai osittain velkarahoitteisesta liikekiinteistöstä ja josta on vähennetty verot ja kiinteistön arvon ylläpitämisen edellyttämät käyttökustannukset, suhteessa sen lainan, jonka vakuutena kiinteistö on, koron ja pääoman takaisinmaksun vuotuiseen yhteismäärään lainanottajan koko velan osalta tiettynä ajanjaksona; |
6) |
’korkokatteella’ sijoituskiinteistöstä kertyvää bruttomääräistä vuotuista vuokratuloa (ennen käyttökustannuksia ja veroja) tai liikekiinteistöstä tai -kiinteistöistä kertyvää nettomääräistä vuotuista vuokratuloa suhteessa sen lainan, jonka vakuutena kiinteistö tai kiinteistöt ovat, vuotuisiin korkokuluihin. |
1 JAKSO
Tiedot, jotka on asetettava saataville kaikista arvopaperistamisista
2 artikla
Arvopaperistettuja vastuita koskevat tiedot
1. Tiedot, jotka on asetettava saataville muista kuin ABCP-arvopaperistamisista asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 1 kohdan a alakohdan nojalla, määritetään
a) |
liitteessä II yksityisille kotitalouksille tarkoitettujen, asuinkiinteistövakuudellisten lainojen osalta näiden lainojen käyttötarkoituksesta riippumatta; |
b) |
liitteessä III liikekiinteistön hankkimiseen tarkoitettujen tai liikekiinteistövakuudellisten lainojen osalta; |
c) |
liitteessä IV yrityksiin liittyvien arvopaperistettujen vastuiden sekä mikroyrityksiin ja pieniin ja keskisuuriin yrityksiin liittyvien arvopaperistettujen vastuiden osalta; |
d) |
liitteessä V autoihin liittyvien arvopaperistettujen vastuiden osalta, mukaan luettuina myös oikeushenkilöille tai luonnollisille henkilöille myönnetyt lainat ja leasingsopimukset, joiden vakuutena on auto; |
e) |
liitteessä VI kuluttajiin liittyvien arvopaperistettujen vastuiden osalta; |
f) |
liitteessä VII luottokortteihin liittyvien arvopaperistettujen vastuiden osalta; |
g) |
liitteessä VIII leasingsopimuksiin liittyvien arvopaperistettujen vastuiden osalta; |
h) |
liitteessä IX sellaisten arvopaperistettujen vastuiden osalta, jotka eivät kuulu mihinkään a–g alakohdassa määritettyyn luokkaan. |
Edellä a alakohdassa mainitulla asuinkiinteistöllä tarkoitetaan mitä tahansa kiinteää omaisuutta, jota voidaan käyttää asuintarkoitukseen (myös sijoitusasuntoa tai -kiinteistöä) ja jonka on hankkinut, rakentanut tai kunnostanut yksityinen kotitalous ja joka ei täytä liikekiinteistön määritelmää.
Edellä b alakohdassa mainitulla liikekiinteistöllä tarkoitetaan mitä tahansa tuloa tuottavaa kiinteistöä, joka on joko valmis tai kehitysvaiheessa, mutta ei sosiaalista asuntotarjontaa eikä loppukäyttäjien omistamaa kiinteistöä.
2. Jos muuhun kuin ABCP-arvopaperistamiseen sisältyy useampi kuin yksi 1 kohdassa lueteltujen arvopaperistettujen vastuiden tyypeistä, kyseisestä arvopaperistamisesta raportoivan yhteisön on asetettava saataville kuhunkin arvopaperistetun vastuun tyyppiin sovellettavassa liitteessä määritetyt tiedot.
3. Järjestämättömien vastuiden arvopaperistamisesta raportoivien yhteisöjen on asetettava saataville tiedot, jotka on määritetty
a) |
1 kohdan a–h alakohdassa tarkoitetuissa liitteissä kunkin arvopaperistetun vastuun tyypin mukaan; |
b) |
liitteessä X. |
Tätä kohtaa sovellettaessa ’järjestämättömän vastuun arvopaperistamisella’ tarkoitetaan muuta kuin ABCP-arvopaperistamista, jonka aktiivisista arvopaperistetuista vastuista suurin osa tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan pääoman määrällä mitattuna kuuluu johonkin seuraavista:
a) |
komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 680/2014 (7) liitteessä V olevan 2 osan 213–239 kohdassa tarkoitetut järjestämättömät vastuut; |
b) |
komission asetuksen (EY) N:o 1126/2008 (8) liitteessä A olevassa kansainvälisessä tilinpäätösstandardissa 9 määritetyt rahoitusvarat, joiden arvo on alentunut luottotappioiden vuoksi, tai rahoitusvarat, joiden arvon katsotaan alentuneen luottotappioiden vuoksi kansallisten sääntöjen nojalla, kun sovelletaan yleisesti hyväksyttyjä kirjanpidon periaatteita, jotka perustuvat neuvoston direktiiviin 86/635/ETY (9). |
4. ABCP-transaktiosta raportoivan yhteisön on asetettava saataville tiedot, jotka on määritetty liitteessä XI.
5. Tätä artiklaa sovellettaessa 1–4 kohdan nojalla saataville on asetettava tiedot
a) |
aktiivisista arvopaperistetuista vastuista tietojen cut off -päivältä; |
b) |
passiivisista arvopaperistetuista vastuista, jotka olivat aktiivisia arvopaperistettuja vastuita välittömästi edeltäneenä tietojen cut off -päivänä. |
3 artikla
Sijoittajaraportteja koskevat tiedot
1. Muusta kuin ABCP-arvopaperistamisesta raportoivan yhteisön on asetettava saataville sijoittajaraportteja koskevat tiedot, jotka on määritetty liitteessä XII.
2. ABCP-arvopaperistamisesta raportoivan yhteisön on asetettava saataville sijoittajaraportteja koskevat tiedot, jotka on määritetty liitteessä XIII.
4 artikla
Tietojen yksityiskohtaisuuden taso
1. Raportoivan yhteisön on asetettava saataville liitteissä II–X ja XII määritetyt tiedot seuraavista:
a) |
arvopaperistetut vastuut (jokainen yksittäinen arvopaperistettu vastuu); |
b) |
vakuudet, jos jokin seuraavista ehdoista täyttyy, ja jokainen vakuuserä, joka on kunkin arvopaperistetun vastuun vakuutena:
|
c) |
vuokralaiset; jokaisen vuokralaisen kiinteistön käyttämisestä maksaman vuokran vuotuisen kokonaismäärän perusteella kolme suurinta liikekiinteistön vuokralaista; |
d) |
tiedot aiemmista takaisinmaksuista jokaisen arvopaperistetun vastuun ja jokaisen kuukauden osalta tietojen cut off -päivää edeltävältä ajanjaksolta enintään 36 kuukauden ajalta ennen kyseistä päivää; |
e) |
kassavirrat jokaisesta arvopaperistamiseen liittyvästä tulevasta tai menevästä erästä sovellettavan tulojen tai maksujen etuoikeusjärjestyksen mukaisesti tietojen cut off -päivänä; |
f) |
testit / tapahtumat / laukaisevat tekijät; jokaisesta testistä / tapahtumasta / laukaisevasta tekijästä, joka edellyttää muutoksia maksujen etuoikeusjärjestykseen tai vastapuolten korvaamista. |
Arvopaperistettuja lainaosia on a ja d alakohtaa sovellettaessa kohdeltava yksittäisinä arvopaperistettuina vastuina.
Jokaista kiinteistöä, joka on 2 artiklan 1 kohdan a ja b alakohdassa tarkoitettujen lainojen vakuutena, on b alakohtaa sovellettaessa kohdeltava yhtenä vakuuseränä.
2. Raportoivan yhteisön on asetettava saataville liitteissä XI ja XIII määritetyt tiedot seuraavista:
a) |
ABCP-transaktiot; kaikki ABCP-transaktiot, jotka sisältyvät ABCP-ohjelmaan tietojen cut off -päivänä; |
b) |
jokainen ABCP-ohjelma, jolla rahoitetaan ABCP-transaktioita, joista asetetaan tietoja saataville a alakohdan nojalla, tietojen cut off -päivänä; |
c) |
testit / tapahtumat / laukaisevat tekijät; jokaisesta ABCP-arvopaperistamiseen liittyvästä testistä / tapahtumasta / laukaisevasta tekijästä, joka edellyttää muutoksia maksujen etuoikeusjärjestykseen tai vastapuolten korvaamista; |
d) |
arvopaperistetut vastuut; jokaisesta ABCP-transaktiosta, josta asetetaan tietoa saataville a alakohdan nojalla, ja jokaisesta vastuun tyypistä, joka sisältyy kyseiseen ABCP-transaktioon, tietojen cut off -päivänä liitteessä XI olevan kentän IVAL5 luettelon mukaisesti. |
2 JAKSO
Saataville asetettavat tiedot niistä arvopaperistamisista, joista on laadittava esite (julkiset arvopaperistamiset)
5 artikla
Eräkoodit
Raportoivien yhteisöjen on merkittävä eräkoodit tietoihin, jotka asetetaan saataville arvopaperistamisrekistereihin. Raportoivien yhteisöjen on merkittävä se liitteessä I olevassa taulukossa 3 määritetty eräkoodi, joka vastaa kyseisiä tietoja parhaiten.
6 artikla
Sisäpiiritiedot
1. Muusta kuin ABCP-arvopaperistamisesta raportoivan yhteisön on asetettava saataville sisäpiiritiedot, jotka on määritetty liitteessä XIV.
2. ABCP-arvopaperistamisesta raportoivan yhteisön on asetettava saataville sisäpiiritiedot, jotka on määritetty liitteessä XV.
7 artikla
Merkittäviä tapahtumia koskevat tiedot
1. Muusta kuin ABCP-arvopaperistamisesta raportoivan yhteisön on asetettava saataville merkittäviä tapahtumia koskevat tiedot, jotka on määritetty liitteessä XIV.
2. ABCP-arvopaperistamisesta raportoivan yhteisön on asetettava saataville merkittäviä tapahtumia koskevat tiedot, jotka on määritetty liitteessä XV.
8 artikla
Tietojen yksityiskohtaisuuden taso
1. Raportoivan yhteisön on asetettava saataville liitteessä XIV määritetyt tiedot seuraavista:
a) |
arvopaperistamiseen liittyvät etuoikeusluokat/joukkolainat; jokaisesta arvopaperistamisen yhteydessä määritetystä etuoikeusluokasta tai muusta välineestä, jolle on annettu ISIN-tunnus, ja jokaisesta arvopaperistamiseen liittyvästä etuoikeudeltaan huonommasta lainasta; |
b) |
tilit; jokainen arvopaperistamiseen liittyvä tili; |
c) |
vastapuolet; jokainen arvopaperistamiseen liittyvä vastapuoli; |
d) |
jos arvopaperistamisessa on kyse synteettisestä muusta kuin ABCP-arvopaperistamisesta:
|
e) |
jos arvopaperistamisessa on kyse lainavakuudellisen velkasitoumuksen muusta kuin ABCP-arvopaperistamisesta:
|
Sovellettaessa d alakohdan ii alakohtaa jokaista omaisuuserää, jolle on annettu ISIN-tunnus, on kohdeltava yksittäisenä vakuutena käytettävänä omaisuuseränä, samassa valuutassa olevat käteisvakuudet on yhdistettävä ja niitä on kohdeltava yksittäisenä vakuutena käytettävänä omaisuuseränä, ja eri valuutoissa olevat käteisvakuudet on ilmoitettava erillisinä vakuutena käytettävinä omaisuuserinä.
2. Raportoivan yhteisön on asetettava saataville liitteessä XV määritetyt tiedot seuraavista:
a) |
ABCP-transaktiot; kaikki ABCP-transaktiot, jotka sisältyvät ABCP-ohjelmaan tietojen cut off -päivänä; |
b) |
ABCP-ohjelmat; kaikki ABCP-ohjelmat, joista tietojen cut off -päivänä rahoitetaan ABCP-transaktioita, joista asetetaan tietoja saataville a kohdan nojalla; |
c) |
ABCP-ohjelmaan liittyvät etuoikeusluokat/joukkolainat; jokainen ABCP-ohjelman yhteydessä määritetty etuoikeusluokka tai liikkeeseen laskettu yritystodistus tai muu väline, jolle on annettu ISIN-tunnus, ja jokainen ABCP-ohjelmaan liittyvä etuoikeudeltaan huonompi laina; |
d) |
tilit; jokainen ABCP-arvopaperistamiseen liittyvä tili; |
e) |
vastapuolet; jokainen ABCP-arvopaperistamiseen liittyvä vastapuoli. |
3 JAKSO
Yhteiset säännökset
9 artikla
Tietojen täydellisyys ja johdonmukaisuus
1. Tämän asetuksen nojalla saataville asetettavien tietojen on oltava täydellisiä ja johdonmukaisia.
2. Mikäli raportoiva yhteisö havaitsee tämän asetuksen mukaisesti saataville asettamissaan tiedoissa asiavirheitä, sen on viipymättä asetettava saataville korjattu raportti kaikista tämän asetuksen mukaisista arvopaperistamista koskevista tiedoista.
3. Raportoiva yksikkö voi, mikäli se on asianmukaisen liitteen perusteella sallittua, ilmoittaa yhden seuraavista ”No Data Option (’ND’)” -arvoista, joka vastaa sitä syytä, jonka perusteella saataville asetettavia tietoja ei ilmoiteta:
a) |
arvo ”ND1”, kun vaadittuja tietoja ei ole kerätty, koska sitä ei edellytetty laina- tai lainanmyöntökriteereissä arvopaperistetun vastuun alullepanoajankohtana; |
b) |
arvo ”ND2”, kun vaaditut tiedot on kerätty arvopaperistetun vastuun alullepanoajankohtana mutta niitä ei ole tallennettu raportoivan yhteisön raportointijärjestelmään tietojen cut off -päivänä; |
c) |
arvo ”ND3”, kun vaaditut tiedot on kerätty arvopaperistetun vastuun alullepanoajankohtana mutta ne on tallennettu raportoivan yhteisön raportointijärjestelmästä erilliseen järjestelmään tietojen cut off -päivänä; |
d) |
arvo ”ND4-VVVV-KK-PP”, kun vaaditut tiedot on kerätty mutta ne voidaan asettaa saataville vasta jonakin tietojen cut off -päivän jälkeisenä päivänä. Kirjaimet ”VVVV-KK-PP” on korvattava sen tulevan päivämäärän vuosiluvulla sekä kuukauden ja päivän numeroilla, jona vaaditut tiedot asetetaan saataville; |
e) |
arvo ”ND5”, kun vaadittuja tietoja koskevaa vaatimusta ei sovelleta raportoitavaan erään. |
Tätä kohtaa sovellettaessa mitään ND-arvoa ei saa käyttää tämän asetuksen vaatimusten kiertämiseen.
Toimivaltaisten viranomaisten pyynnöstä raportoivan yhteisön on toimitettava yksityiskohtaiset tiedot olosuhteista, joiden mukaan näiden ND-arvojen käyttö on perusteltua.
10 artikla
Tietojen oikea-aikaisuus
1. Kun arvopaperistamisessa ei ole kyse ABCP-arvopaperistamisesta, tämän asetuksen nojalla saataville asetettavien tietojen cut off -päivä saa olla enintään kaksi kuukautta ennen tietojen toimittamispäivää.
2. Jos arvopaperistamisessa on kyse ABCP-arvopaperistamisesta:
a) |
liitteessä XI määritettyjen sekä liitteissä XIII ja XV olevassa ”Transaktiota koskevien tietojen osio” -kohdassa määritettyjen tietojen cut off -päivä saa olla enintään kaksi kuukautta ennen tietojen toimittamispäivää; |
b) |
liitteissä XIII ja XV olevissa kaikissa muissa osioissa kuin transaktiota koskevien tietojen osioissa määritettyjen tietojen cut off -päivä saa olla enintään yksi kuukausi ennen tietojen toimittamispäivää. |
11 artikla
Yksilölliset tunnisteet
1. Jokaiselle arvopaperistamiselle on annettava yksilöllinen tunniste, joka koostuu seuraavista osista tässä järjestyksessä:
a) |
raportoivan yhteisön oikeushenkilötunnus; |
b) |
kirjain ”A”, jos arvopaperistamisessa on kyse ABCP-arvopaperistamisesta, tai kirjain ”N”, jos arvopaperistamisessa on kyse muusta kuin ABCP-arvopaperistamisesta; |
c) |
nelinumeroinen vuosiluku, joka vastaa
|
d) |
luku 01, tai jos sama tunniste koskee useampia arvopaperistamisia a, b ja c alakohdassa tarkoitetun mukaisesti, kaksinumeroinen järjestysnumero, joka vastaa sitä järjestystä, jossa tietoa jokaisesta arvopaperistamisesta asetetaan saataville. Samanaikaisten arvopaperistamisten järjestyksen voi määrittää vapaasti. |
2. Jokaiselle ABCP-ohjelmaan kuuluvalle ABCP-transaktiolle on annettava yksilöllinen tunniste, joka koostuu seuraavista osista tässä järjestyksessä:
a) |
raportoivan yhteisön oikeushenkilötunnus; |
b) |
kirjain ”T”; |
c) |
nelinumeroinen vuosiluku, joka vastaa ABCP-transaktion ensimmäistä päättymispäivää; |
d) |
luku 01, tai jos sama tunniste koskee useampia ABCP-transaktiota tämän kohdan a, b ja c alakohdassa tarkoitetun mukaisesti, kaksinumeroinen järjestysnumero, joka vastaa kunkin ABCP-transaktion ensimmäisen päättymispäivän järjestystä. Samanaikaisten ABCP-transaktioiden järjestyksen voi määrittää vapaasti. |
3. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa yksilöllisiä tunnisteita.
12 artikla
Luokitusten raportointi
1. Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EU) N:o 549/2013 (10) tarkoitettuun Euroopan kansantalouden tilinpitojärjestelmän (EKT) 2010 mukaiseen luokitukseen liittyvät tiedot on asetettava saataville käyttämällä liitteessä I olevan taulukon 1 koodeja.
2. Tiedot hallinnoijan seurantalistan luokituksista on asetettava saataville käyttämällä liitteessä I olevan taulukon 2 koodeja.
13 artikla
Voimaantulo
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 16 päivänä lokakuuta 2019.
Komission puolesta
Jean-Claude JUNCKER
Puhemies
(1) EUVL L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2017/1129, annettu 14 päivänä kesäkuuta 2017, arvopapereiden yleisölle tarjoamisen tai kaupankäynnin kohteeksi säännellyllä markkinalla ottamisen yhteydessä julkaistavasta esitteestä ja direktiivin 2003/71/EY kumoamisesta (EUVL L 168, 30.6.2017, s. 12).
(3) Euroopan järjestelmäriskikomitean suositus, annettu 31 päivänä lokakuuta 2016, kiinteistötiedoissa olevien aukkojen täydentämisestä (EJRK/2016/14) (EUVL C 31, 31.1.2017, s. 1).
(4) Mikroyritysten sekä pienten ja keskisuurten yritysten määritelmästä 6 päivänä toukokuuta 2003 annettu komission suositus (2003/361/EY) (EUVL L 124, 20.5.2003, s. 36).
(5) Komission delegoitu asetus (EU) 2015/3, annettu 30 päivänä syyskuuta 2014, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä strukturoitujen rahoitusvälineiden julkistamisvaatimuksia koskevilla sääntelystandardeilla (EUVL L 2, 6.1.2015, s. 57).
(6) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
(7) Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 680/2014, annettu 16 päivänä huhtikuuta 2014, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 575/2013 mukaisista laitosten vakavaraisuusvalvontaan liittyvää raportointia koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (EUVL L 191, 28.6.2014, s. 1).
(8) Komission asetus (EY) N:o 1126/2008, annettu 3 päivänä marraskuuta 2008, tiettyjen kansainvälisten tilinpäätösstandardien hyväksymisestä Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1606/2002 mukaisesti (EUVL L 320, 29.11.2008, s. 1).
(9) Neuvoston direktiivi 86/635/ETY, annettu 8 päivänä joulukuuta 1986, pankkien ja muiden rahoituslaitosten tilinpäätöksestä ja konsolidoidusta tilinpäätöksestä (EYVL L 372, 31.12.1986, s. 1).
(10) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 549/2013, annettu 21 päivänä toukokuuta 2013, Euroopan kansantalouden tilinpito- ja aluetilinpitojärjestelmästä Euroopan unionissa (EUVL L 174, 26.6.2013, s. 1).
LIITE I
Taulukko 1: Euroopan kansantalouden tilinpitojärjestelmän varmennekoodit
Sektorit |
Alasektorit |
EKT-koodi |
Rahoitusalan ulkopuoliset yritykset |
Julkiset rahoitusalan ulkopuoliset yritykset |
S.11001 |
Kotimaiset yksityiset rahoitusalan ulkopuoliset yritykset |
S.11002 |
|
Ulkomaalaisomisteiset rahoitusalan ulkopuoliset yritykset |
S.11003 |
|
Rahalaitokset |
Keskuspankki |
S.121 |
Talletuksia vastaanottavat julkiset yhteisöt, muut kuin keskuspankki |
S.12201 |
|
Talletuksia vastaanottavat kotimaiset yksityiset yhteisöt, muut kuin keskuspankki |
S.12202 |
|
Talletuksia vastaanottavat ulkomaalaisomisteiset yhteisöt, muut kuin keskuspankki |
S.12203 |
|
Julkiset rahamarkkinarahastot |
S.12301 |
|
Kotimaiset yksityiset rahamarkkinarahastot |
S.12302 |
|
Ulkomaalaisomisteiset rahamarkkinarahastot |
S.12303 |
|
Rahoituslaitokset, muut kuin rahalaitokset, sekä vakuutuslaitokset ja eläkerahastot |
Muut julkiset sijoitusrahastot kuin rahamarkkinarahastot |
S.12401 |
Muut kotimaiset yksityiset sijoitusrahastot kuin rahamarkkinarahastot |
S.12402 |
|
Muut ulkomaalaisomisteiset sijoitusrahastot kuin rahamarkkinarahastot |
S.12403 |
|
Muut julkiset rahoituksen välittäjät kuin vakuutuslaitokset ja eläkerahastot |
S.12501 |
|
Muut kotimaiset yksityiset rahoituksen välittäjät kuin vakuutuslaitokset ja eläkerahastot |
S.12502 |
|
Muut ulkomaalaisomisteiset rahoituksen välittäjät kuin vakuutuslaitokset ja eläkerahastot |
S.12503 |
|
Julkiset rahoituksen ja vakuutuksen välitystä avustavat laitokset |
S.12601 |
|
Kotimaiset yksityiset rahoituksen ja vakuutuksen välitystä avustavat laitokset |
S.12602 |
|
Ulkomaalaisomisteiset rahoituksen ja vakuutuksen välitystä avustavat laitokset |
S.12603 |
|
Julkiset konserninsisäiset rahoitusyksiköt ja rahanlainaajat |
S.12701 |
|
Kotimaiset yksityiset konserninsisäiset rahoitusyksiköt ja rahanlainaajat |
S.12702 |
|
Ulkomaalaisomisteiset konserninsisäiset rahoitusyksiköt ja rahanlainaajat |
S.12703 |
|
Vakuutuslaitokset ja eläkerahastot |
Julkiset vakuutuslaitokset |
S.12801 |
Kotimaiset yksityiset vakuutuslaitokset |
S.12802 |
|
Ulkomaalaisomisteiset vakuutuslaitokset |
S.12803 |
|
Julkiset eläkerahastot |
S.12901 |
|
Kotimaiset yksityiset eläkerahastot |
S.12902 |
|
Ulkomaalaisomisteiset eläkerahastot |
S.12903 |
|
Muut |
Julkisyhteisöt |
S.13 |
Valtionhallinto (lukuun ottamatta sosiaaliturvarahastoja) |
S.1311 |
|
Osavaltionhallinto (lukuun ottamatta sosiaaliturvarahastoja) |
S.1312 |
|
Paikallishallinto (lukuun ottamatta sosiaaliturvarahastoja) |
S.1313 |
|
Sosiaaliturvarahastot |
S.1314 |
|
Kotitaloudet |
S.14 |
|
Työnantajat ja elinkeinonharjoittajat |
S.141+S.142 |
|
Työntekijät |
S.143 |
|
Omaisuustulojen ja tulonsiirtojen saajat |
S.144 |
|
Omaisuustulojen saajat |
S.1441 |
|
Eläkkeensaajat |
S.1442 |
|
Muiden tulonsiirtojen saajat |
S.1443 |
|
Kotitalouksia palvelevat voittoa tavoittelemattomat yhteisöt |
S.15 |
|
Euroopan unionin jäsenvaltiot |
S.211 |
|
Euroopan unionin toimielimet ja elimet |
S.212 |
|
Kolmannet maat ja Euroopan unionin ulkopuolelle sijoittautuneet kansainväliset järjestöt |
S.22 |
Taulukko 2: Hallinnoijan seurantalistan koodit
Hallinnoijan seurantalistan koodi |
Merkitys |
Sisällyttämisraja |
Poistamisraja |
1A |
Eläke- ja vakuutusmaksujen laiminlyönti |
2 maksua maksamatta |
Maksuviivästykset selvitetty ja laina on ajan tasalla. Pysyy seurantalistalla kaksi vuosineljännestä/jaksoa. |
1B |
Vakuutuksen uudistaminen tai lainanantajan edellyttämän koti-/rakennusvakuutuksen ottaminen laiminlyöty |
30 päivää myöhässä |
Saatu todiste riittävästä vakuutussuojasta. |
1C |
Korkokate pienempi kuin osinkotuottoloukku. |
Korkokate < vaadittu lainakovenantti (käteisloukku (cash trap) tai riskitaso); korkokate < 1,00 lainakohtaisesti |
Korkokate raja-arvoa suurempi |
1D |
Velanhoitokatteen absoluuttinen taso |
Velanhoitokate < 1,00; velanhoitokate < 1,20 terveydenhuolto- ja majoituspalveluissa; tai lainakohtaisesti |
Velanhoitokate raja-arvoa suurempi |
1E |
Velanhoitokate pienenee ”arvopaperistamispäivästä” |
Velanhoitokate < 80 % ”arvopaperistamispäivän” velanhoitokatteesta |
Velanhoitokate raja-arvoa suurempi. Pysyy seurantalistalla kaksi vuosineljännestä/jaksoa |
1F |
Laiminlyöty, erääntynyt tai toissijainen pantti, myös välirahoituslaina, jonka laiminlyönti tai erääntyminen on havaittu nyt mutta josta ei ole ilmoitettu aiemmin. |
Kun hallinnoija saa ilmoituksen. |
Laiminlyönti on korjattu tai hallinnoija on hyväksynyt etuoikeudeltaan huonomman velan. |
1G |
Suunnittelematon nosto remburssista, velanhoitoa varten perustetusta varannosta tai käyttöpääomasta velan maksamista varten |
Mikä tahansa tapahtuma lainakohtaisesti. |
Kun varat tai remburssi on korvattu tarvittaessa asiakirjojen perusteella, muutoin kahden koronmaksupäivän jälkeen, kunhan muita nostoja ei ole tehty. |
2A |
Välttämättömiin korjauksiin tarvittavat varaukset on tehty tekohetkellä tai ilmoitettu muutoin hallinnoijalle mutta niitä ei ole toteutettu määräpäivään mennessä |
Jos vaadittua korjausta ei tehdä 60 päivän kuluessa määräpäivästä (hallinnoijan myöntämä jatkoaika mukaan luettuna) ja jos sen määrä on alle 10 prosenttia maksamattoman pääoman määrästä tai alle 250 000 euroa sen mukaan, kumpi määrä on pienempi. |
Hyväksyttävä vahvistus siitä, että korjaukset on tehty. |
2B |
Kaikki varojenkäyttösuunnitelman oleelliset puutteet (esim. pääomamenot, kiinteä kalusto ja laitteet) |
Kaikki tiedot puutteesta, joka vaikuttaa kiinteistön kehitykseen tai arvoon kielteisesti; lainakohtaisesti/oleellisuus (> 5 % lainan maksamatta olevasta määrästä). |
Kun suunnitelman puutteet on korjattu. |
2C |
Minkä tahansa laukaisevan tekijän esiintyminen kiinnelaina-asiakirjoissa (esim. vaadittu lainanlyhennys, lisäreservien asettaminen, vähimmäisrajojen rikkominen jne.). |
Mikä tahansa tapahtuma |
On korjattu tapahtuma, joka edellytti toimia kiinnelaina-asiakirjojen nojalla. |
2D |
Taloudellisen tuloksen varmentaminen. Vuokrasuhdeluettelot tai tilinpäätökset eivät ole hyväksyttäviä tai niitä ei ole toimitettu jne. |
Mikä tahansa tapahtuma, joka on kestänyt vähintään 6 kuukautta |
On korjattu tapahtuma, joka edellytti toimia kiinnelaina-asiakirjojen nojalla. |
2E |
Toimiluvan tai franchisesopimuksen hankkimisen laiminlyönti |
Kun hallinnoija saa ilmoituksen |
Uusi franchisesopimus tai lupa hankittu, tai franchisesopimukseen tai lupaan liittyvä laiminlyönti on korjattu – suhteita koskeva sopimus |
2F |
Lainanottajan/omistajan/järjestäjän konkurssi tai vastaava tapahtuma (esim. maksukyvyttömyysjärjestely/-menettely, konkurssi, hallintaanotto, selvitystila, yrityksen/yksityishenkilön vapaaehtoinen velkajärjestely), purkamismääräyksen saaminen tai konkurssihakemuksen jättäminen tai muu vastaava. |
Kun hallinnoija saa ilmoituksen |
Pysyy seurantalistalla rikkomuksen oikaisemista seuraavaan koronmaksupäivään saakka. |
3A(i) |
Tarkastuksessa paljastuu huono kunto |
Mikä tahansa tapahtuma lainakohtaisesti/oleellisuus (> 5 % nettomääräisestä vuokratulosta) |
Kun hallinnoija katsoo, että kiinteistön puutteet on korjattu tai kun pääsy kiinteistöön on sallittu ja tarkastus saatu päätökseen. |
3A(ii) |
Tarkastuksessa paljastuu huono saavutettavuus |
Mikä tahansa tapahtuma lainakohtaisesti/oleellisuus (> 5 % nettovuokratulosta) |
Kun hallinnoija katsoo, että kiinteistön puutteet on korjattu tai kun pääsy kiinteistöön on sallittu ja tarkastus tehty. |
3B |
Tarkastuksessa paljastuu haitallinen ympäristöongelma |
Mikä tahansa tapahtuma |
Kun hallinnoija katsoo, että kiinteistön puutteet on korjattu. |
3C |
Kiinteistöt, joissa on mittava vaurio tai joista on aloitettu pakkolunastusmenettely, jotka vaikuttavat tuleviin kassavirtoihin, arvoon, rappeutumiseen tai vakuuteen. |
Kun hallinnoija saa tiedon ongelmasta ja kun sen vaikutus on > 10 prosenttia arvosta tai 500 000 euroa. |
Kun hallinnoija katsoo, että kaikki välttämättömät korjaukset on tehty hyväksyttävästi tai että purkutuomiomenettelyt on saatu päätökseen ja varallisuus voi kehittyä tyydyttävästi. |
4A |
Käyttöasteen pieneneminen koko kiinteistösalkussa |
Arvopaperistamispäivän tasoa 20 prosenttia pienempi käyttöaste; lainakohtaisesti. |
Kun tilanne on korjaantunut. |
4B |
Yksi vuokralainen tai (bruttovuokratulon perusteella) KOLME SUURINTA VUOKRALAISTA, joiden osuus 12 seuraavan kuukauden aikana umpeutuvista vuokrasopimuksista on > 30 % |
Sovelletaan ainoastaan toimisto-, teollisuus- ja vähittäiskauppakiinteistöihin. |
Kun tilanne on korjaantunut tai hallinnoijan harkinnan mukaan. |
4C |
Suurten vuokralaisten laiminlyödyt tai päätetyt vuokrasopimukset tai uinuvat sopimukset (kun vuokrattua kiinteistöä ei käytetä mutta siitä maksetaan vuokraa) |
> 30 % nettovuokratulosta |
Kun tilanne on korjaantunut tai hallinnoijan harkinnan mukaan. |
5A |
Lähestyvä lainan erääntymispäivä |
< 180 päivää erääntymiseen |
Laina on maksettu. |
Taulukko 3: Erätyypit ja -koodit
Erätyyppi |
Asetuksen (EU) 2017/2402 artikla(t) |
Eräkoodi |
||||||||||
Arvopaperistetut vastuut tai perustana olevat saatavat tai lainasaamiset |
7 artiklan 1 kohdan a alakohta |
1. |
||||||||||
Sijoittajaraportti |
7 artiklan 1 kohdan e alakohta |
2. |
||||||||||
Lopullinen tarjousasiakirja; esite; transaktion päätösasiakirjat lukuun ottamatta oikeudellisia lausuntoja |
7 artiklan 1 kohdan b alakohdan i luetelmakohta |
3. |
||||||||||
Varojen myyntisopimus; luovutus-, uudistamis- tai siirtosopimus; mahdolliset asiaan liittyvät luottamuksenilmaisut |
7 artiklan 1 kohdan b alakohdan ii luetelmakohta |
4. |
||||||||||
Johdannais- ja takuusopimukset; kaikki asiaankuuluvat vakuusjärjestelyjä koskevat asiakirjat, kun arvopaperistettavat vastuut säilyvät alullepanijan vastuina |
7 artiklan 1 kohdan b alakohdan iii alakohta |
5. |
||||||||||
Hallinnointi- ja varahallinnointisopimukset; hallinnolliset sopimukset ja kassanhallintasopimukset |
7 artiklan 1 kohdan b alakohdan iv alakohta |
6. |
||||||||||
Perustamiskirjat, vakuuskirjat, edustussopimukset, tilipankkisopimukset, taatut investointisopimukset, yhtiösopimusten ehdot tai joukkolainan haltijoiden edustamisjärjestelyjen puitesopimukset tai joukkolainan haltijoiden edustamisjärjestelyjen määritelmiä koskevat sopimukset tai oikeudelliselta arvoltaan vastaavat oikeudelliset asiakirjat |
7 artiklan 1 kohdan b alakohdan v alakohta |
7. |
||||||||||
Lainanantajien väliset sopimukset, johdannaisia koskevat asiakirja-aineistot, pääomalainasopimukset; startup-lainasopimukset ja likviditeettisopimukset |
7 artiklan 1 kohdan b alakohdan vi alakohta |
8. |
||||||||||
Mahdolliset muut transaktion ymmärtämisen kannalta olennaiset tausta-aineistot |
7 artiklan 1 kohdan b alakohta |
9. |
||||||||||
Asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan mukainen yksinkertainen, läpinäkyvä ja standardoitu ilmoitus |
7 artiklan 1 kohdan d alakohta |
10. |
||||||||||
Arvopaperistamiseen liittyvät sisäpiiritiedot, jotka alullepanijan, järjestäjän tai erillisyhtiön on ilmoitettava Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 596/2014 (1) 17 artiklan mukaisesti |
7 artiklan 1 kohdan f alakohta |
11. |
||||||||||
Merkittävä tapahtuma, esimerkiksi
|
7 artiklan 1 kohdan g alakohta |
12 |
(1) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 596/2014, annettu 16 päivänä huhtikuuta 2014, markkinoiden väärinkäytöstä (markkinoiden väärinkäyttöasetus) sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/6/EY ja komission direktiivien 2003/124/EY, 2003/125/EY ja 2004/72/EY kumoamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 1).
LIITE II
TIEDOT ARVOPAPERISTETUISTA VASTUISTA – ASUINKIINTEISTÖT (RRE)
Kentän koodi |
Kentän nimi |
Raportoitava sisältö |
ND1–ND4 sallittu? |
ND5 sallittu? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL1 |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti (1). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL2 |
Arvopaperistetun vastuun alkuperäinen tunniste |
Arvopaperistetun vastuun yksilöllinen tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL3 |
Arvopaperistetun vastuun uusi tunniste |
Jos kentän RREL2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä RREL2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL4 |
Velallisen alkuperäinen tunniste |
Alkuperäinen velallisen yksilöllinen tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL5 |
Velallisen uusi tunniste |
Jos kentän RREL4 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä RREL4. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL6 |
Tietojen cut off -päivä |
Tämän tietojen toimittamiskerran tietojen cut off -päivä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL7 |
Pooliin liittämispäivä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu siirrettiin erillisyhtiölle. Kaikista poolin arvopaperistetuista vastuista arvopaperistamisrekisteriin toimitetun ensimmäisen raportin cut off -päivän tilanteen mukaan. Jos näitä tietoja ei ole saatavilla, merkitse tähän kohtaan myöhempi seuraavista: i) arvopaperistamisen määräpäivä ja ii) arvopaperistetun vastuun alullepanopäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL8 |
Takaisinostopäivä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu ostettiin takaisin poolista. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL9 |
Erääntymispäivä |
Päivä, jona tili erääntyi, tai päivä, jona perintätoimet saatiin päätökseen (niiden arvopaperistettujen vastuiden osalta, joiden maksu laiminlyötiin). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL10 |
Asuinpaikka |
Asuuko päävelallinen siinä maassa, jossa vakuus ja arvopaperistettu vastuu sijaitsevat? |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL11 |
Maantieteellinen alue – velallinen |
Maantieteellinen alue (NUTS3-luokitus), jossa velallisen asuinpaikka on. Jos Eurostat ei ole määrittänyt NUTS3-luokitusta (esimerkiksi EU:n ulkopuolinen lainkäyttöalue), anna kaksinumeroinen maakoodi muodossa {COUNTRYCODE_2} ja sen jälkeen ”ZZZ”. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL12 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
Anna maantieteellisen alueen kentissä käytetyn NUTS3-luokituksen vuosi, esimerkiksi 2013 tietueen NUTS3 2013 yhteydessä. Kaikissa maantieteellisen alueen kentissä on käytettävä johdonmukaisesti samaa luokitusta jokaisesta arvopaperistetusta vastuusta ja kaikissa arvopaperistetuissa vastuissa tietojen toimittamiskerralla. Esimerkiksi raportointi käyttämällä luokitusta NUTS3 2006 tietyissä maantieteellisen alueen kentissä, jotka liittyvät tiettyyn arvopaperistettuun vastuuseen, ja luokitusta NUTS3 2013 muissa samaan vastuuseen liittyvissä kentissä, ei ole sallittua. Maantieteellisen alueen kenttiä ei saa täyttää myöskään siten, että tietyille arvopaperistetuille vastuille käytetään luokitusta NUTS3 2006 ja muille arvopaperistetuille vastuille käytetään luokitusta NUTS 2013 yhdellä ja samalla tietojen toimituskerralla. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL13 |
Työmarkkina-asema |
Päävelallisen työmarkkina-asema:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL14 |
Luottohäiriöinen velallinen |
Vahvista asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 11 kohdan mukaisesti, että sillä hetkellä, kun tämä arvopaperistettu vastuu valittiin siirrettäväksi erillisyhtiölle, vastuu ei ollut asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklan 1 kohdassa tarkoitetussa maksukyvyttömyystilassa eikä kyse ollut sellaiseen luottohäiriöiseen velalliseen tai takaajaan liittyvästä vastuusta, joka alullepanijan tai alkuperäisen luotonantajan saatavilla olevien tietojen perusteella
Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL15 |
Asiakastyyppi |
Asiakastyyppi alullepanohetkellä:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL16 |
Ensisijainen tulo |
Päävelallisen vuositulo, jonka perusteella arvopaperistettu vastuu on myönnetty alullepanohetkellä. Jos päävelallinen on oikeushenkilö/yhteisö, merkitse tähän kohtaan tämän velallisen vuositulos. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL17 |
Ensisijaisen tulon tyyppi |
Ilmoita, mistä tulosta kohdassa RREL16 on kyse:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL18 |
Ensisijaisen tulon valuutta |
Valuutta, jona päävelallisen tulo tai tuotto maksetaan. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL19 |
Ensisijaisen tulon varmennus |
Ensisijaisen tulon varmennus:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL20 |
Toissijainen tulo |
Toissijaisen velallisen vuositulo, jonka perusteella arvopaperistettu vastuu on myönnetty alullepanoajankohtana. Jos toissijainen velallinen on oikeushenkilö/yhteisö, merkitse tähän kohtaan tämän velallisen vuositulos. Jos tässä arvopaperistetussa vastuussa on useampi kuin kaksi velallista, ilmoita kaikkien velallisten yhdistetty vuotuinen kokonaistulo tässä kentässä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL21 |
Toissijaisen tulon varmennus |
Tulon varmennus toissijaisen tulon osalta:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL22 |
Erityisjärjestelmä |
Jos arvopaperistettua vastuuta hallinnoidaan julkisen sektorin erityisjärjestelyn välityksellä, merkitse tähän kohtaan järjestelyn täydellinen nimi (lyhentämättä sitä). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL23 |
Alullepanopäivä |
Alkuperäisen arvopaperistetun vastuun myöntämispäivä. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL24 |
Erääntymispäivä |
Arvopaperistetun vastuun erääntymispäivä tai leasingsopimuksen päättymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL25 |
Alkuperäinen aika |
Alkuperäinen sopimusaika (kuukausien määrä) alullepanopäivänä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL26 |
Alullepanokanava |
Arvopaperistetun vastuun alullepanokanava:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL27 |
Käyttötarkoitus |
Velallisen peruste lainan ottamiselle:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL28 |
Valuuttayksikkö |
Arvopaperistetun vastuun valuuttayksikkö. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL29 |
Alkuperäinen pääoman määrä |
Arvopaperistetun vastuun alkuperäinen määrä (palkkiot mukaan luettuina). Tällä tarkoitetaan arvopaperistetun vastuun määrää sen alullepanopäivänä, ei siis arvopaperistetun vastuun erillisyhtiölle myyntipäivänä tai arvopaperistamisen päättymispäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL30 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
Arvopaperistetun vastuun jäljellä oleva määrä tietojen cut off -päivänä. Tähän sisältyvät kaikki määrät, joiden vakuutena on kiinnitys ja jotka luokitellaan arvopaperistamisen pääomaksi. Jos esimerkiksi arvopaperistetun vastuun määrään on lisätty palkkioita, jotka katsotaan arvopaperistamisen pääomaksi, ne on lisättävä ilmoitettavaan lukuun. Ilmoitettavaan määrään ei sisällytetä myöhässä olevia korkoja tai sakkoja. Nykymäärään sisällytetään myöhässä olevat pääomamaksujen määrät. Säästöjen määrä on kuitenkin vähennettävä, jos kyseessä on osittainen omistusyhteys (ts. arvopaperistetun vastuun määrä = arvopaperistettu vastuu +/– osittainen omistusyhteys; +/– 0, jos osittaista omistusyhteyttä ei ole). Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL31 |
Pääoman aiemmat määrät |
Tätä arvopaperistettua vastuuta edeltävät kokonaismäärät (myös muilta lainanantajilta saadut). Jos aiempia määriä ei ole, merkitse tähän kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL32 |
Etuoikeusasemaltaan samat arvopaperistetut vastuut |
Kokonaismäärä tämän velallisen arvopaperistetuista vastuista, jotka ovat etuoikeusasemaltaan samat tämän arvopaperistetun vastuun kanssa (riippumatta siitä, sisältyvätkö ne tähän pooliin vai eivät). Jos etuoikeusasemaltaan samoja määriä ei ole, merkitse tähän kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL33 |
Luottolimiitin kokonaismäärä |
Niistä arvopaperistetuista vastuista, joiden uudelleennosto-ominaisuudet (ja uusiutumisominaisuudet) ovat joustavat tai kun arvopaperistetun vastuun enimmäismäärää ei ole merkitty kokonaan – arvopaperistetun vastuun enimmäismäärä, joka voi olla jäljellä. Tämä kenttä pitää täyttää vain niistä arvopaperistetuista vastuista, joilla on joustavia tai lisänosto-ominaisuuksia. Tämä ei koske tilanteita, joissa velallinen voi neuvotella arvopaperistetun vastuun määrän korottamisesta, vaan tilanteita, joissa velallinen voi tehdä niin ja lainanantaja antaa lisärahoitusta sopimuksen nojalla. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL34 |
Ostohinta |
Ilmoita hinta (suhteessa nimellisarvoon), jolla erillisyhtiö osti arvopaperistetun vastuun. Merkitse 100, jos diskonttausta ei käytetty. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL35 |
Kuoletustyyppi |
Arvopaperistetun vastuun kuoletustyyppi (pääoma ja korko). Ranskalainen – lyhennys, jossa takaisin maksettava kokonaismäärä – pääoma lisättynä korolla – on kussakin erässä sama. (FRXX) Saksalainen – lyhennys, jossa ensimmäinen erä on pelkästään korkoa, ja jäljellä olevat erät ovat muuttumattomia ja sisältävät pääoman lyhennystä ja korkoa. (DEXX) Kiinteä lyhennyssuunnitelma – lyhennys, jossa takaisin maksettavan pääoman määrä on kussakin erässä sama. (FIXE) Kertalyhenteinen – lyhennys, jossa pääoman määrä maksetaan viimeisessä erässä takaisin kokonaan. (BLLT) Muu (OTHR) |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL36 |
Pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä |
Merkitse pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä, jos se on sovellettavissa tietojen cut off -päivänä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL37 |
Pääoman maksuaikataulu |
Pääoman lyhennysten maksuaikataulu eli lyhennysten välinen ajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL38 |
Korkojen maksuaikataulu |
Korkojen maksuaikataulu eli maksujen välinen ajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL39 |
Eräpäivänä suoritettava maksu |
Tämä tarkoittaa seuraavaa sopimuksen mukaista maksua, joka velallisen on maksettava arvopaperistetun vastuun maksuaikataulun mukaisesti. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL40 |
Velanhoitokulujen suhde tuloihin |
Velka määritetään arvopaperistetun vastuun jäljellä olevaksi määräksi tietojen cut off -päivänä. Tähän sisältyvät kaikki määrät, joiden vakuutena on kiinnitys ja jotka luokitellaan arvopaperistamisen pääomaksi. Jos esimerkiksi arvopaperistetun vastuun määrään on lisätty palkkioita, jotka katsotaan arvopaperistamisen pääomaksi, ne on lisättävä ilmoitettavaan lukuun. Ilmoitettavaan määrään ei sisällytetä myöhässä olevia korkoja tai sakkoja. Tulot määritetään yhdistetyksi tuloksi eli ensisijaisen ja toissijaisen tulon kenttien (kentät RREL16 ja RREL20) ja mahdollisen muun tulon summaksi. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL41 |
Lainan viimeisen lyhennyksen määrä |
(Arvopaperistetun) pääoman takaisinmaksettava kokonaismäärä, joka on maksettava arvopaperistetun vastuun erääntymispäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL42 |
Korkotyyppi |
Korkotyyppi:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL43 |
Nykyinen korko |
Vuosittainen bruttokorko, jota arvopaperistetun vastuun kuluvan kauden maksuaikataulun mukaisen koron laskemisessa on käytetty. Kausittain laskettavat korot on annualisoitava. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL44 |
Nykyinen korkoindeksi |
Tällä hetkellä sovellettava viitekorkoindeksi (viitekorko, jonka perusteella korko määräytyy):
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL45 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL46 |
Nykyinen korkomarginaali |
Vaihtuvakorkoisen arvopaperistetun vastuun nykyinen korkomarginaali, joka ylittää indeksikoron (tai alittaa sen, jolloin tieto on ilmoitettava negatiivisena). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL47 |
Korontarkistusväli |
Tieto siitä, montako kuukautta arvopaperistetun vastuun kunkin korontarkistuspäivän välillä on. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL48 |
Korkokatto |
Enimmäiskorko, joka velallisen täytyy arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksaa vaihtuvakorkoisesta arvopaperistetusta vastuusta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL49 |
Korkolattia |
Vähimmäiskorko, joka velallisen täytyy arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksaa vaihtuvakorkoisesta arvopaperistetusta vastuusta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL50 |
Tarkistettu marginaali 1 |
Arvopaperistetun vastuun marginaali ensimmäisenä tarkistuspäivänä. Tällä tarkoitetaan sopimuksellisia muutoksia, jotka koskevat koron laskemisessa käytettyä marginaalia (esimerkiksi +50 korkopisteestä +100 korkopisteeseen) tai perusteena olevaa indeksiä (esimerkiksi kolmen kuukauden Euriborista yhden kuukauden Euriboriin). Tämä kenttä ei liity indeksin säännöllisiin tarkistuspäiviin (esimerkiksi yhden kuukauden Euriborin tarkistus joka kuukausi). Tähän kenttään on merkittävä tarkistettu marginaali kokonaisuudessaan, ei siis marginaalin muutosta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL51 |
Korontarkistuspäivä 1 |
Päivä, jona korko muuttuu seuraavan kerran (esimerkiksi diskonttomarginaalin muutokset, kiinteiden korkojaksojen päättyminen, arvopaperistetulle vastuulle määritetty uusi kiinteä korko jne. Tämä kenttä ei siis tarkoita LIBOR- tai EURIBOR-koron tai korkoindeksin seuraavaa tarkistuspäivää). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL52 |
Tarkistettu marginaali 2 |
Arvopaperistetun vastuun marginaali toisena tarkistuspäivänä. Tällä tarkoitetaan sopimuksellisia muutoksia, jotka koskevat koron laskemisessa käytettyä marginaalia (esimerkiksi +50 korkopisteestä +100 korkopisteeseen) tai perusteena olevaa indeksiä (esimerkiksi kolmen kuukauden Euriborista yhden kuukauden Euriboriin). Tämä kenttä ei liity indeksin säännöllisiin tarkistuspäiviin (esimerkiksi yhden kuukauden Euriborin tarkistus joka kuukausi). Tähän kenttään on merkittävä tarkistettu marginaali kokonaisuudessaan, ei siis marginaalin muutosta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL53 |
Korontarkistuspäivä 2 |
Päivä, jona korko muuttuu toisen kerran (esimerkiksi diskonttomarginaalin muutokset, kiinteiden korkojaksojen päättyminen, arvopaperistetulle vastuulle määritetty uusi kiinteä korko jne. Tämä kenttä ei siis tarkoita LIBOR- tai EURIBOR-koron tai korkoindeksin seuraavaa tarkistuspäivää). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL54 |
Tarkistettu marginaali 3 |
Arvopaperistetun vastuun marginaali kolmantena tarkistuspäivänä. Tällä tarkoitetaan sopimuksellisia muutoksia, jotka koskevat koron laskemisessa käytettyä marginaalia (esimerkiksi +50 korkopisteestä +100 korkopisteeseen) tai perusteena olevaa indeksiä (esimerkiksi kolmen kuukauden Euriborista yhden kuukauden Euriboriin). Tämä kenttä ei liity indeksin säännöllisiin tarkistuspäiviin (esimerkiksi yhden kuukauden Euriborin tarkistus joka kuukausi). Tähän kenttään on merkittävä tarkistettu marginaali kokonaisuudessaan, ei siis marginaalin muutosta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL55 |
Korontarkistuspäivä 3 |
Päivä, jona korko muuttuu kolmannen kerran (esimerkiksi diskonttomarginaalin muutokset, kiinteiden korkojaksojen päättyminen, arvopaperistetulle vastuulle määritetty uusi kiinteä korko jne. Tämä kenttä ei siis tarkoita LIBOR- tai EURIBOR-koron tai korkoindeksin seuraavaa tarkistuspäivää). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL56 |
Tarkistettu korkoindeksi |
Seuraava korkoindeksi. MuniAAA (MAAA) FutureSWAP (FUSW) LIBID (LIBI) LIBOR (LIBO) SWAP (SWAP) Treasury (TREA) Euribor (EURI) Pfandbriefe (PFAN) EONIA (EONA) EONIASwaps (EONS) EURODOLLAR (EUUS) EuroSwiss (EUCH) TIBOR (TIBO) ISDAFIX (ISDA) GCFRepo (GCFR) STIBOR (STBO) BBSW (BBSW) JIBAR (JIBA) BUBOR (BUBO) CDOR (CDOR) CIBOR (CIBO) MOSPRIM (MOSP) NIBOR (NIBO) PRIBOR (PRBO) TELBOR (TLBO) WIBOR (WIBO) Bank of Englandin peruskorko (BOER) Euroopan keskuspankin peruskorko (ECBR) Lainanantajan oma korko (LDOR) Muu (OTHR) |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL57 |
Tarkistetun korkoindeksin korkoajanjakso |
Tarkistetun korkoindeksin korkoajanjakso:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL58 |
Maksujen lukumäärä ennen arvopaperistamista |
Ilmoita niiden maksujen lukumäärä, jotka tehtiin ennen kuin vastuu siirrettiin arvopaperistamiseen. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL59 |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosenttiosuus |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosentuaalinen määrä tuotetta kohti. Tämä koskee niitä arvopaperistettuja vastuita, joiden yhteydessä tietty määrä ennakkomaksuja (esimerkiksi 10 %) on sallittu ennen kuin niistä aletaan veloittaa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL60 |
Ennakkomaksueston päättymispäivä |
Päivä, jonka jälkeen lainanantaja sallii arvopaperistetun vastuun ennenaikaisen takaisinmaksamisen. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL61 |
Ennakkomaksupalkkio |
Velalliselta arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksuna/sakkona perittävä määrä ennenaikaisesta takaisinmaksusta. Tähän ei tule sisällyttää määriä, jotka on maksettu ”purkamiskustannuksina” korkomaksujen täydentämiseksi arvopaperistetun vastuun maksupäivään saakka. Tähän sisältyvät perityt määrät, joita ei ole arvopaperistettu. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL62 |
Ennakkomaksupalkkion päättymispäivä |
Päivämäärä, jonka jälkeen lainanantaja sallii arvopaperistetun vastuun ennenaikaisen takaisinmaksamisen ilman vaatimusta ennakkomaksupalkkion suorittamisesta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL63 |
Ennakkomaksupäivä |
Viimeisin päivä, jona maksusuunnitelman ulkopuolinen pääomalyhennys vastaanotettiin. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL64 |
Kumulatiiviset ennakkomaksut |
Tietojen cut off -päivään mennessä maksettujen ennakkomaksujen kokonaismäärä (ennakkomaksuilla tarkoitetaan maksuaikataulun ulkopuolisia pääomalyhennyksiä) arvopaperistetun vastuun alullepanopäivästä lähtien. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL65 |
Uudelleenjärjestelypäivä |
Ilmoita se päivä, jona arvopaperistettu vastuu on järjestelty uudelleen. Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Jos päiviä on useampia, kaikki päivämäärät on annettava XML-skeeman mukaisesti. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL66 |
Viimeisen maksuviivästyksen päivämäärä |
Päivä, jona arvopaperistetun vastuun takaisinmaksu oli viimeksi myöhässä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL67 |
Myöhässä olevat maksut |
Myöhässä olevien maksujen nykymäärä, joka määritetään seuraavasti:
Jos myöhässä olevia maksuja ei ole, merkitse kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL68 |
Myöhästyminen päivien lukumääränä |
Tieto siitä, montako päivää arvopaperistetun vastuun maksut (joko koron tai pääoman osalta, ja jos päivien määrä on eri, suurempi näistä kahdesta luvusta) ovat myöhässä tietojen cut off -päivänä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL69 |
Tilitilanne |
Arvopaperistetun vastuun nykytilanne:
Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyöntien vuoksi arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL70 |
Maksukyvyttömyyden tai ulosmittauksen syy |
Jos arvopaperistettu vastuu on maksukyvyttömyystilassa asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklassa tarkoitetun mukaisesti, valitse asianmukainen syy seuraavista:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL71 |
Laiminlyöty määrä |
Laiminlyötyjen maksujen kokonaisbruttomäärä ennen myyntituloja ja perintätoimia. Jos laiminlyötyjä maksuja ei ole, merkitse kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL72 |
Laiminlyönnin päivämäärä |
Laiminlyönnin päivämäärä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL73 |
Kohdennetut tappiot |
Tähänastiset kohdennetut tappiot, joista vähennetään maksut, kertynyt korko jne., myyntitulojen jälkeen (tähän ei lueta mukaan ennakkomaksupalkkioita, jos ne ovat alisteisia pääoman perinnälle). Ilmoita mahdollinen myyntivoitto negatiivisena lukuna. Tietojen pitää kuvastaa viimeisintä tilannetta tietojen cut off -päivänä, ts. sitä, että perintätoimet ovat meneillään ja lainajärjestelyprosessi etenee. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL74 |
Kumulatiiviset perinnät |
(Laiminlyötyä / tappioksi kirjattua jne.) velkaa koskevat kumulatiiviset perinnät (niiden lähteestä riippumatta), kustannukset vähennettynä. Sisällytä tähän kohtaan kaikki perintöjen lähteet, ei siis pelkästään vakuuden luovutuksesta saatuja tuottoja. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL75 |
Oikeudenkäynti |
Maininta meneillään olevasta oikeudenkäynnistä (jos tilin varat on peritty eikä tili ole enää oikeustoimien kohteena, tähän on merkittävä N). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL76 |
Takautumisoikeus |
Voidaanko takautumisoikeutta soveltaa (täysimääräisesti tai osittain) velallisen muuhun varallisuuteen tämän arvopaperistetun vastuun mahdollisesta vakuudesta saatavien tulojen lisäksi? |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL77 |
Takuutalletuksen määrä |
Alullepanijan tai myyjän hallussa olevien velallisen kaikkien niiden takuutalletuksien summa, jotka voidaan kuitata arvopaperistetun vastuun määrästä, pois luettuna kansallisesta talletusten korvausjärjestelmästä mahdollisesti saatavat etuudet. Jotta estetään kaksinkertainen laskenta, enimmäismääräksi on merkittävä pienempi summa seuraavista: 1) takuutalletuksen määrä ja 2) suurin mahdollinen kuitattava määrä velallisen tasolla (ts. ei arvopaperistetun vastuun tasolla) poolissa. Käytä samaa valuuttayksikköä kuin arvopaperistetussa vastuussa. Jos velallisella on useampi kuin yksi jäljellä oleva arvopaperistettu vastuu poolissa, tämä kenttä on täytettävä jokaisesta arvopaperistetusta vastuusta. Raportoiva yhteisö voi oman harkintansa mukaan päättää kohdentaa takuutalletuksen määrän kuhunkin arvopaperistettuun vastuuseen edellä mainitun enimmäismäärän mukaisesti ja kunhan tähän kenttään merkityt, useaan arvopaperistettuun vastuuseen liittyvät tiedot muodostavat yhdessä oikean määrän. Esimerkki: velallisen A takuutalletuksen määrä on 100 euroa, ja poolissa on kaksi jäljellä olevaa arvopaperistettua vastuuta: arvopaperistettu vastuu 1, 60 euroa, ja arvopaperistettu vastuu 2, 75 euroa. Tähän kenttään voidaan merkitä joko arvopaperistettu vastuu 1–60 euroa ja arvopaperistettu vastuu 2–40 euroa tai arvopaperistettu vastuu 1–25 euroa ja arvopaperistettu vastuu 2–75 euroa (ts. tässä kentässä kutakin arvopaperistettua vastuuta koskevan summan määrä on enintään 60 euroa arvopaperistetun vastuun 1 osalta ja 75 euroa arvopaperistetun vastuun 2 osalta, ja arvopaperistetun vastuun 1 ja arvopaperistetun vastuun 2 kohdalle merkittyjen arvojen summan on oltava 100 euroa). Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL78 |
Vakuutusten tai sijoitusten tarjoaja |
Vakuutusten tai sijoitusten tarjoajan nimi (henkivakuutuksesta tai sijoituksesta koostuvan arvopaperistetun vastuun yhteydessä). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL79 |
Alkuperäisen lainanantajan nimi |
Merkitse tähän kohtaan alkuperäisen lainanantajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL80 |
Alkuperäisen lainanantajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan alkuperäisen lainanantajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. Jos oikeushenkilötunnusta ei ole saatavilla, merkitse kohtaan ND5. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL81 |
Alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa |
Maa, johon alkuperäinen lainanantaja on sijoittautunut. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL82 |
Alullepanijan nimi |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun alullepanijan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL83 |
Alullepanijan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun alullepanijan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL84 |
Alullepanijan sijoittautumismaa |
Maa, johon alullepanija on sijoittautunut. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vakuustason tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC1 |
Yksilöllinen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä RREL1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC2 |
Arvopaperistetun vastuun tunniste |
Jokaisen arvopaperistetun vastuun yksilöllinen tunniste. Sen on oltava sama kuin kentässä RREL3. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC3 |
Vakuuden alkuperäinen tunniste |
Vakuudelle annettu alkuperäinen yksilöllinen tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC4 |
Vakuuden uusi tunniste |
Jos kentän RREC2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kentässä uusi tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Jos tunniste ei ole muuttunut, merkitse tähän sama tunniste kuin kentässä RREC2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC5 |
Vakuuden tyyppi |
Velan vakuutena olevan varallisuuden (arvon kannalta) ensisijainen tyyppi. Jos takauksena on reaali- tai rahoitusvakuus, selvitä takauksesta sen tueksi mahdollisesti annettu vakuus.
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC6 |
Maantieteellinen alue – vakuus |
Maantieteellinen alue (NUTS3-luokitus), jossa reaalivakuus sijaitsee. Jos Eurostat ei ole määrittänyt NUTS3-luokitusta (esimerkiksi EU:n ulkopuolinen lainkäyttöalue), anna kaksinumeroinen maakoodi muodossa {COUNTRYCODE_2} ja sen jälkeen ”ZZZ”. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC7 |
Käytön tyyppi |
Kiinteistön käytön tyyppi:
Jos ilmoitettava vakuus ei ole asunto-/kiinteistövakuus, merkitse kohtaan ND5. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC8 |
Panttaus |
Alullepanijan hallussa oleva suurin panttipositio suhteessa vakuuteen. Jos ilmoitettava vakuus ei ole asunto-/kiinteistövakuus, merkitse kohtaan ND5. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC9 |
Kiinteistön tyyppi |
Kiinteistön tyyppi:
Jos ilmoitettava vakuus ei ole asunto-/kiinteistövakuus, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC10 |
Energiatehokkuustodistuksen luokka |
Vakuuden energiatehokkuustodistuksen luokka alullepanon ajankohtana:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC11 |
Energiatehokkuustodistuksen antajan nimi |
Merkitse tähän kohtaan energiatehokkuustodistuksen antajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC12 |
Nykyinen luototusaste |
Nykyinen luototusaste (LTV). Muiden kuin ensisijaisten panttilainojen osalta tämä tarkoittaa yhdistettyä tai yhteenlaskettua luototusastetta. Jos nykyinen luototusaste on negatiivinen, merkitse kohtaan 0. Jos ilmoitettava vakuus ei ole asunto-/kiinteistövakuus, merkitse kohtaan ND5. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC13 |
Nykyinen arvo |
Vakuuden viimeisin arvo, joka perustuu riippumattoman ulkopuolisen tai sisäisen arvioijan arvioon. Jos tällaista arviota ei ole saatavissa, vakuuden nykyarvo voidaan arvioida käyttäen maantieteellisen sijainnin ja vakuustyypin osalta riittävän yksityiskohtaista kiinteistöjen arvoindeksiä; jos tällaista kiinteistöjen arvoindeksiäkään ei ole saatavissa, voidaan käyttää maantieteellisen sijainnin ja vakuustyypin osalta riittävän yksityiskohtaista kiinteistöjen hintaindeksiä, kun ensin sovelletaan sopivaa aliarvostusta vakuuden arvonalentumiseen varautumiseksi. Jos ilmoitettava vakuus ei ole kiinteistövakuus, ilmoita vakuuden tuorein arvo, joka perustuu riippumattoman ulkopuolisen tai sisäisen arvioijan arvioon tai, jos sellaista ei ole saatavissa, alullepanijan arvioon. Jos ilmoitettava vakuus on takaus, ilmoita tällä vakuudella taatun arvopaperistetun vastuun määrä alullepanijan osalta. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC14 |
Nykyinen arvostusmenetelmä |
Kentässä RREC13 ilmoitetun vakuuden viimeisimmän arvon laskentamenetelmä:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC15 |
Nykyinen arvostuspäivä |
Kentässä RREC13 ilmoitetun vakuuden viimeisin arvostuspäivä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC16 |
Alkuperäinen luototusaste |
Alullepanijan alkuperäinen ilmoitettu luototusaste (LTV). Muiden kuin ensisijaisten panttilainojen osalta tämä tarkoittaa yhdistettyä tai yhteenlaskettua luototusastetta. Jos ilmoitettava vakuus ei ole asunto-/kiinteistövakuus, merkitse kohtaan ND5. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC17 |
Alkuperäinen arvo |
Arvopaperistetun vastuun alullepanoajankohtana (ts. ennen arvopaperistamista) käytetyn vakuuden alkuperäinen arvo. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC18 |
Alkuperäinen arvostusmenetelmä |
Kentässä RREC17 ilmoitetun arvopaperistetun vastuun alullepanoajankohtana käytetty vakuuden arvon laskentamenetelmä:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC19 |
Alkuperäinen arvostuspäivä |
Kentässä RREC17 ilmoitetun vakuuden alkuperäinen arvostuspäivä. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC20 |
Myyntipäivämäärä |
Ulosmitatun vakuuden myyntipäivämäärä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC21 |
Myyntihinta |
Vakuuden myynnistä saatu hinta ulosmittauksen yhteydessä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC22 |
Vakuuden valuutta |
Tämä tarkoittaa valuuttaa, jonka määräinen kentässä RREC13 ilmoitettu arvo on. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC23 |
Takaajan tyyppi |
Takaajan tyyppi:
|
KYLLÄ |
EI |
(1) Komission delegoitu asetus (EU) 2020/1224, annettu 16 päivänä lokakuuta 2019, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, joissa määritetään, mitä arvopaperistamista koskevia tietoja alullepanijan, järjestäjän tai erillisyhtiön on asetettava saataville (EUVL L 289, 3.9.2020, s. 1).
LIITE III
TIEDOT ARVOPAPERISTETUISTA VASTUISTA – LIIKEKIINTEISTÖT (CRE)
Kentän koodi |
Kentän nimi |
Raportoitava sisältö |
ND1–ND4 sallittu? |
ND5 sallittu? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL1 |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL2 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
Alkuperäinen velallisen yksilöllinen tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL3 |
Velallisen uusi tunniste |
Jos kentän CREL2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä CREL2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL4 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
Yksilöllinen arvopaperistetun vastuun tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL5 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
Jos kentän CREL4 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä CREL4. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL6 |
Tietojen cut off -päivä |
Tämän tietojen toimittamiskerran tietojen cut off -päivä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL7 |
Pooliin liittämispäivä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu siirrettiin erillisyhtiölle. Kaikista poolin arvopaperistetuista vastuista arvopaperistamisrekisteriin toimitetun ensimmäisen raportin cut off -päivän tilanteen mukaan. Jos näitä tietoja ei ole saatavilla, merkitse tähän kohtaan myöhempi seuraavista: i) arvopaperistamisen määräpäivä ja ii) arvopaperistetun vastuun alullepanopäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL8 |
Uudelleenjärjestelypäivä |
Ilmoita se päivä, jona arvopaperistettu vastuu on järjestelty uudelleen. Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Jos päiviä on useampia, kaikki päivämäärät on annettava XML-skeeman mukaisesti. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL9 |
Takaisinostopäivä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu ostettiin takaisin poolista. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL10 |
Korvaamispäivä |
Jos arvopaperistettu vastuu korvattiin toisella arvopaperistetulla vastuulla arvopaperistamispäivän jälkeen, tämän korvaamisen päivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL11 |
Lunastuspäivä |
Päivä, jona tili erääntyi, tai päivä, jona perintätoimet saatiin päätökseen (niiden arvopaperistettujen vastuiden osalta, joiden maksu laiminlyötiin). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL12 |
Maantieteellinen alue – velallinen |
Maantieteellinen alue (NUTS3-luokitus), jossa velallisen asuinpaikka on. Jos Eurostat ei ole määrittänyt NUTS3-luokitusta (esimerkiksi EU:n ulkopuolinen lainkäyttöalue), anna kaksinumeroinen maakoodi muodossa {COUNTRYCODE_2} ja sen jälkeen ”ZZZ”. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL13 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
Anna maantieteellisen alueen kentissä käytetyn NUTS3-luokituksen vuosi, esimerkiksi 2013 tietueen NUTS3 2013 yhteydessä. Kaikissa maantieteellisen alueen kentissä on käytettävä johdonmukaisesti samaa luokitusta jokaisesta arvopaperistetusta vastuusta ja kaikissa arvopaperistetuissa vastuissa tietojen toimittamiskerralla. Esimerkiksi raportointi käyttämällä luokitusta NUTS3 2006 tietyissä maantieteellisen alueen kentissä, jotka liittyvät tiettyyn arvopaperistettuun vastuuseen, ja luokitusta NUTS3 2013 muissa samaan vastuuseen liittyvissä kentissä, ei ole sallittua. Maantieteellisen alueen kenttiä ei saa täyttää myöskään siten, että tietyille arvopaperistetuille käytetään luokitusta NUTS3 2006 ja muille arvopaperistetuille vastuille käytetään luokitusta NUTS 2013 yhdellä ja samalla tietojen toimituskerralla. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL14 |
Erityisjärjestelmä |
Jos arvopaperistettua vastuuta hallinnoidaan julkisen sektorin erityisjärjestelyn välityksellä, merkitse tähän kohtaan järjestelyn täydellinen nimi (lyhentämättä sitä). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL15 |
Alullepanopäivä |
Alkuperäisen arvopaperistetun vastuun myöntämispäivä. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL16 |
Kuoletuksen alkupäivä |
Päivä, jona arvopaperistetun vastuun kuoletus alkaa (tämä päivä voi olla myös ennen arvopaperistamispäivää). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL17 |
Erääntymispäivä arvopaperistamispäivänä |
Arvopaperistettua vastuuta koskevassa sopimuksessa määritetty arvopaperistetun vastuun erääntymispäivä. Tässä kohdassa ei oteta huomioon mahdollisesti hyväksyttyjä erääntymisajan pidennyksiä, jotka ovat arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen mukaan mahdollisia. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL18 |
Erääntymispäivä |
Arvopaperistetun vastuun erääntymispäivä tai leasingsopimuksen päättymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL19 |
Alkuperäinen aika |
Alkuperäinen sopimusaika (kuukausien määrä) alullepanopäivänä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL20 |
Mahdollisen pidennyksen kesto |
Arvopaperistetun vastuun erääntymisen osalta mahdollisen pidennyksen kesto kuukausina. Jos erääntymisen pidentämisessä on käytettävissä useampia vaihtoehtoja, ilmoita tässä kohdassa arvopaperistetun vastuun erääntymisen lyhyin pidennysjakso. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL21 |
Mahdollisen pidennyksen laatu |
Viitearvot, joiden perusteella voidaan hakea kentässä CREL20 tarkoitettua mahdollista pidennystä tai käyttää sitä:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL22 |
Valuuttayksikkö |
Arvopaperistetun vastuun valuuttayksikkö. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL23 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
Arvopaperistetun vastuun jäljellä oleva pääoman määrä. Tähän sisältyvät kaikki määrät, joiden vakuutena on kiinnitys ja jotka luokitellaan pääomaksi arvopaperistamisen yhteydessä. Jos esimerkiksi arvopaperistetun vastuun määrään on lisätty maksuja, jotka katsotaan arvopaperistamisen pääomaksi, ne on lisättävä ilmoitettavaan lukuun. Ilmoitettavaan määrään ei sisällytetä myöhässä olevia korkoja tai sakkoja. Nykymäärään sisällytetään myöhässä olevat pääomamaksujen määrät. Säästöjen määrä on kuitenkin vähennettävä, jos kyseessä on osittainen omistusyhteys (ts. arvopaperistetun vastuun määrä = arvopaperistettu vastuu +/– osittainen omistusyhteys; +/– 0, jos osittaista omistusyhteyttä ei ole). Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL24 |
Alkuperäinen pääoman määrä |
Arvopaperistetun vastuun alkuperäinen määrä (maksut mukaan luettuina). Tällä tarkoitetaan arvopaperistetun vastuun määrää sen alullepanopäivänä, ei siis arvopaperistetun vastuun erillisyhtiölle myyntipäivänä tai arvopaperistamisen päättymispäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL25 |
Alkuperäinen pääoman määrä arvopaperistamispäivänä |
Tarjousesitteessä mainittu arvopaperistetun vastuun alkuperäinen pääoman määrä arvopaperistamispäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL26 |
Sidotun nostamattoman arvopaperistetun vastuun määrä |
Arvopaperistetun kokonaisvastuun jäljellä oleva osuus / nostamaton määrä kauden lopussa. Koronmaksupäivän päättyessä arvopaperistetun kokonaisvastuun jäljellä oleva osuus, jonka velallinen voi yhä nostaa. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL27 |
Muiden jäljellä olevien määrien kokonaismäärä |
Erillisyhtiön/hallinnoijan käyttöön antamat lainan jäljellä olevat kumulatiiviset määrät (esimerkiksi vakuutusmaksut, tonttivuokrat, pääomamenot). Mahdollisten hallinnoijan tai erillisyhtiön kiinteistön suojaamiseen osoittamien ennakoiden tai muiden summien, joita velallinen ei ole vielä maksanut takaisin, kumulatiivinen määrä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL28 |
Ostohinta |
Ilmoita hinta (suhteessa nimellisarvoon), jolla erillisyhtiö osti arvopaperistetun vastuun. Merkitse 100, jos diskonttausta ei käytetty. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL29 |
Viimeisin käyttöpäivä |
Arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen viimeisin käyttö-/nostopäivämäärä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL30 |
Käyttötarkoitus |
Arvopaperistetun vastuun käyttötarkoitus – Jos käyttötarkoituksia on useampi, ilmoita se vaihtoehto, joka vastaa parhaiten jotakin seuraavista järjestelyistä:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL31 |
Rakenne |
Arvopaperistetun vastuun rakenne:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL32 |
Täytäntöönpanotoimia edeltävää A-B-lainan koronmaksuaikataulua koskeva etuoikeusjärjestys |
Täytäntöönpanotoimia edeltävää koronmaksuaikataulua koskeva etuoikeusjärjestys:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL33 |
Täytäntöönpanotoimia edeltävää A-B-lainan pääoman maksuaikataulua koskeva etuoikeusjärjestys |
Täytäntöönpanotoimia edeltävää pääoman maksuaikataulua koskeva etuoikeusjärjestys:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL34 |
Etuoikeusasemaltaan parempaan lainaan kohdistettu pääoman lyhennys |
Merkitse kaikkien niiden jakson maksuaikataulun mukaisten pääoman lyhennysten prosenttiosuus, jotka kohdistetaan etuoikeusasemaltaan parempaan lainaan (esim. A-laina), jos lainajärjestelyyn kuuluu useampia lainoja (jos kenttään CREL31 on merkitty vaikkapa arvo PMLS, AABP, BABP, AABC, BABC tai CABC). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL35 |
Etuoikeusjärjestyksen tyyppi |
Koko lainajärjestelyä koskevan etuoikeusjärjestyksen tyyppi:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL36 |
Laiminlyödyn arvopaperistetun vastuun ostohinta |
Jos etuoikeusasemaltaan huonomman lainan ottaja (esim. B-lainan ottaja) voi ostaa etuoikeusasemaltaan paremman lainan laiminlyönnin yhteydessä, anna tässä kohdassa sovellettavan lainanantajien sopimuksen mukainen ostohinta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL37 |
Ovatko sijaismaksut mahdollisia? |
Voiko etuoikeusasemaltaan huonomman lainan ottaja (esim. B-lainan ottaja) tehdä sijaismaksuja kiinnelainan ottajan sijasta? Valitse jokin vaihtoehto seuraavasta luettelosta:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL38 |
Liittyykö etuoikeusasemaltaan huonomman lainan myyntiin rajoituksia? |
Onko etuoikeusasemaltaan huonomman lainan ottajan (esim. B-lainan ottajan) mahdollisuuksia myydä laina kolmannelle osapuolelle rajoitettu? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL39 |
Onko etuoikeusasemaltaan huonomman lainan ottaja sidoksissa velalliseen? |
Onko olemassa etuoikeusasemaltaan huonomman lainan ottaja, jonka vaateita ei ole riitautettu (esim. B-lainan ottaja) ja joka on sidoksissa liikekiinteistölainan ottajaan (ts. kuuluuko se samaan rahoitusryhmittymään)? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL40 |
Etuoikeusasemaltaan huonomman lainan ottajan määräysvalta lainajärjestelyprosessissa |
Voiko etuoikeusasemaltaan huonomman lainan ottaja (esim. B-lainan ottaja) käyttää määräysvaltaa lainavakuuden täytäntöönpanoa ja myyntiä koskevassa päätöksenteossa? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL41 |
Katsotaanko ylemmällä etuoikeussijalla olevien vaateiden maksamatta jättäminen arvopaperistetun vastuun maksun laiminlyönniksi? |
Katsotaanko ylemmällä etuoikeussijalla olevien vaateiden maksamatta jättäminen arvopaperistetun vastuun maksun laiminlyönniksi? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL42 |
Katsotaanko samalla etuoikeussijalla olevien vaateiden maksamatta jättäminen kiinteistön maksun laiminlyönniksi? |
Katsotaanko samalla etuoikeussijalla olevien vaateiden maksamatta jättäminen kiinteistön maksun laiminlyönniksi? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL43 |
Velkakirjan haltijan suostumus |
Tarvitaanko mahdollisessa uudelleenjärjestelyssä velkakirjan haltijan suostumusta? Uudelleenjärjestely sisältää arvopaperistetun vastuun maksuehtoihin (myös korkoon, palkkioihin, sakkoihin, maturiteettiin, takaisinmaksuaikatauluun) tehdyt muutokset ja/tai muita yleisesti hyväksyttyjä maksuehtoihin kohdistuvia toimia. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL44 |
Sovittu velkakirjojen haltijoiden kokous |
Mille päivälle seuraava velkakirjojen haltijoiden kokous on sovittu? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL45 |
Syndikoitu |
Onko arvopaperistettu vastuu syndikoitu? |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL46 |
Erillisyhtiön omistusosuus |
Menetelmä, jota erillisyhtiö käytti omistusosuuden hankkimiseen syndikoidusta arvopaperistetusta vastuusta:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL47 |
Rahoituskovenantin rikkomisen seuraus |
Rahoituskovenantin rikkomisen seuraus:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL48 |
Seuraamukset taloudellisten tietojen ilmoittamatta jättämisestä |
Aiheutuuko velalliselle rahamääräisiä seuraamuksia vaadittujen taloudellisten tietojen (tilinpäätösten, maksuaikataulujen jne.) toimittamatta jättämisestä arvopaperistettuja vastuita koskevien asiakirjojen mukaisesti? |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL49 |
Takautumisoikeus |
Voidaanko takautumisoikeutta soveltaa (täysimääräisesti tai osittain) velallisen muuhun varallisuuteen tämän arvopaperistetun vastuun mahdollisesta vakuudesta saatavien tulojen lisäksi? |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL50 |
Takautumisoikeus – kolmas osapuoli |
Voidaanko takautumisoikeutta soveltaa (täysimääräisesti tai osittain) toiseen osapuoleen (esim. takaajaan), jos velallinen laiminlyö jonkin arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen mukaisen velvollisuutensa? |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL51 |
Hallinnointistandardi |
Hallinnoiko tämän arvopaperistetun vastuun hallinnoija myös koko arvopaperistettua vastuuta vai ainoastaan yhtä tai useampaa osaa siitä (esim. A- tai B-osaa; tai jompaakumpaa pari passu -osista)? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL52 |
Sulkutilillä pidettävät määrät |
Lakisääteisten varantotilien kokonaisarvo tietojen cut off -päivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL53 |
Maksut sulkutilille |
Merkitse kohtaan Y, jos maksuja pidetään varantotileillä vain tonttivuokramaksujen, vakuutusmaksujen tai verojen (eikä huoltotöiden, parannusten, pääomamenojen jne.) kattamiseksi arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen edellyttämällä tavalla. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL54 |
Muiden varantojen keruu |
Pidetäänkö varantotileillä arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen nojalla muita kuin tonttivuokriin, veroihin tai vakuutuksiin tarkoitettuja määriä, kuten määriä, jotka on tarkoitettu vuokrattavien tilojen parannuksiin, vuokravälityspalkkioihin ja vastaaviin kiinteistöä koskeviin tarkoituksiin tai tällaisen arvopaperistetun vastuun lisävakuudeksi? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL55 |
Sulkutileillä pidettäviä määriä koskeva laukaiseva tekijä |
Sellaisen laukaisevan tekijän tyyppi, jonka vuoksi sulkutilille on maksettava maksuja:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL56 |
Sulkutilien tavoitemäärät/tavoitevarannot |
Sulkutilien tavoitemäärät/tavoitevarannot. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL57 |
Sulkutilillä olevien varojen vapauttamisehdot |
Sulkutilillä olevia varoja koskevat vapauttamisehdot. Jos ehtoja on useampia, kukin ehto on annettava XML-skeeman mukaisesti. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL58 |
Käteisvarantojen nostoehdot |
Ehdot, joiden mukaisesti käteisvarantoja voidaan käyttää:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL59 |
Sulkutilin valuutta |
Sulkutilin valuuttayksikkö. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL60 |
Sulkutilin maksujen valuutta |
Sulkutilille suoritettavien maksujen valuutta. Kentät CREL52 ja CREL56. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL61 |
Varantojen kokonaismäärä |
Arvopaperistetun vastuun tasoa koskevien varantotilien kokonaisarvo arvopaperistamisen vastuun maksupäivänä. Näihin kuuluvat huolto-, korjaus- ja ympäristönhoitovarat jne. Sen sijaan näihin eivät kuulu vero- ja vakuutusvarannot. Näihin sisältyvät leasingpalkkiot varantoja varten. Kohdan tiedot ilmoitetaan, jos kentässä CREL54 (”muiden varantojen keruu”) on vastattu ”Y” = kyllä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL62 |
Varantomäärien valuutta |
Varantotilin valuuttayksikkö. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL63 |
Sulkutiliä koskevan laukaisevan tapahtuman esiintyminen |
Kohdassa ilmoitetaan ”Y”, jos on esiintynyt jokin sellainen tapahtuma, joka on johtanut varantojen perustamiseen. Kohdassa ilmoitetaan ”N”, jos maksujen kerääminen kuuluu arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen normaaleihin ehtoihin. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL64 |
Sulkutileille kuluvalla kaudella lisätyt määrät |
Määrä, joka on lisätty sulkutileille tai varantoihin edellisen tietojen cut off -päivän ja tämän tietojen toimittamiskerran cut off -päivän välillä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL65 |
Tulot |
Kaikista lähteistä peräisin olevien tulojen kokonaismäärä viimeisimmän tilinpäätöksen kattamalta kaudelta (eli vuoden alusta alkaen tai edellisten 12 kuukauden ajalta) kaikkien kiinteistöjen osalta. Voidaan normaalistaa, jos sitä edellytetään sovellettavassa hallinnointisopimuksessa. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL66 |
Käyttökustannukset arvopaperistamispäivänä |
Kaikkien kiinteistöjen käyttökustannusten arvioitu kokonaismäärä tarjousesitteen perusteella. Käyttökustannuksiin voivat kuulua kiinteistöverot, vakuutukset, isännöinti, yleishyödylliset palvelut, kiinteistön huolto ja korjaus sekä kiinteistöstä omistajalle aiheutuvat välittömät kustannukset; sen sijaan pääomamenoja ja vuokrakiinteistöihin liittyviä välityspalkkioita ei oteta huomioon. Jos kiinteistöjä on useampia, kohdassa ilmoitetaan kohde-etuutena olevien kiinteistöjen kokonaiskäyttökustannukset. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL67 |
Pääomamenot arvopaperistamispäivänä |
Arvioidut pääomamenot arvopaperistettujen vastuiden voimassaolon ajalta arvopaperistamispäivänä (ei korjaus- ja huoltokustannuksia), jos ne on ilmoitettu tarjousesitteessä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL68 |
Tilinpäätöksen valuutta |
Tilinpäätösraportoinnissa kentissä CREL65 ja CREL66 alun perin käytetty valuutta. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL69 |
Velallisen raportointirikkomus |
Onko velallinen rikkonut velvollisuuttaan toimittaa raportteja arvopaperistetun vastuun hallinnoijalle tai lainanantajalle? Y = kyllä tai N = ei. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL70 |
Velanhoitokatteen laskentamenetelmä |
Määritelmä velanhoitokatetta koskevan vaatimuksen laskennalle, päätelty laskentamenetelmä. Jos laskentamenetelmä on eri koko lainan ja A-lainan osalta, ilmoita A-lainaa koskeva menetelmä. Kuluva kausi (CRRP) Ennuste – 6 kuukautta eteenpäin suuntautuva laskelma (PRSF) Ennuste – 12 kuukautta eteenpäin suuntautuva laskelma (PRTF) Yhdistelmä 6 – kuluva kausi ja 6 kuukautta eteenpäin suuntautuva menetelmä (CMSF) Yhdistelmä 12 – kuluva kausi ja 12 kuukautta eteenpäin suuntautuva menetelmä (CMTF) Historiallinen – 6 kuukautta eteenpäin suuntautuva laskelma (HISF) Historiallinen – 12 kuukautta eteenpäin suuntautuva laskelma (HITF) Muokattu – sisältää varannon lisäyksen tai prosentuaalisen vuokratulon todennäköisyyttä koskevan laskelman (MODI) Useita kausia – perättäisiä kausia koskeva laskelma (MLTP) Muu (OTHR) |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL71 |
Velanhoitokatteen indikaattori arvopaperistamispäivänä |
Tieto siitä, miten velanhoitokate lasketaan tai miten sitä sovelletaan, kun arvopaperistettu vastuu liittyy useisiin kiinteistöihin:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL72 |
Viimeisin velanhoitokatteen indikaattori |
Tieto siitä, miten velanhoitokate lasketaan tai miten sitä sovelletaan, kun arvopaperistettu vastuu liittyy useisiin kiinteistöihin:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL73 |
Velanhoitokate arvopaperistamispäivänä |
Laskelma arvopaperistettua vastuuta koskevasta velanhoitokatteesta arvopaperistamispäivänä arvopaperistettua vastuuta koskevien asiakirjojen perusteella. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL74 |
Nykyinen velanhoitokate |
Laskelma arvopaperistettua vastuuta koskevasta nykyisestä velanhoitokatteesta arvopaperistettua vastuuta koskevien asiakirjojen perusteella. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL75 |
Alkuperäinen luototusaste |
Koko lainajärjestelyn (ei siis pelkästään arvopaperistettua lainamäärää kuvastava) luototusaste arvopaperistamispäivänä. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL76 |
Nykyinen luototusaste |
Koko lainajärjestelyn (ei siis pelkästään arvopaperistettua lainamäärää kuvastava) nykyinen luototusaste. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL77 |
Korkokate arvopaperistamispäivänä |
Laskelma arvopaperistettua vastuuta koskevasta korkokatteesta arvopaperistamispäivänä. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL78 |
Nykyinen korkokate |
Laskelma arvopaperistettua vastuuta koskevasta nykyisestä korkokatteesta. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL79 |
Korkokatteen laskentamenetelmä |
Määritelmä korkokatetta koskevan vaatimuksen laskennalle arvopaperistetun vastuun tasolla (tai koko arvopaperistetun vastuun tasolla, jos lainan kokonaisjärjestelyissä ei ole määritetty sitä tietyille arvopaperistettua vastuuta koskeville järjestelyille), päätelty laskentamenetelmä
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL80 |
Kiinteistöjen lukumäärä arvopaperistamispäivänä |
Arvopaperistetun vastuun vakuuksina olevien kiinteistöjen lukumäärä arvopaperistamispäivänä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL81 |
Kiinteistöjen lukumäärä tietojen cut off -päivänä |
Arvopaperistetun vastuun vakuuksina olevien kiinteistöjen lukumäärä. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL82 |
Arvopaperistetun vastuun vakuuksiksi kiinnitetyt kiinteistöt |
Tietojen cut off -päivänä arvopaperistetun vastuun vakuutena olevien kiinteistöjen yksilölliset vakuustunnukset (CREC4). Jos kiinteistöjä on useita, ilmoita kaikki tunnisteet XML-skeeman mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL83 |
Kiinteistösalkun arvo arvopaperistamispäivänä |
Tarjousesitteessä mainittu arvopaperistetun vastuun vakuutena olevien kiinteistöjen arvo arvopaperistamispäivänä. Jos kiinteistöjä on useita, kiinteistöjen arvot on laskettava yhteen. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL84 |
Arvopaperistamispäivän kiinteistösalkun arvon valuutta |
Kohdassa CREL83 ilmoitettu arvon valuutta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL85 |
Kiinteistöjen tila |
Kiinteistöjen tila. Jos seuraavan luettelon tilanteista voidaan soveltaa useampia, valitse se tilanne, joka edustaa kiinteistöjä kokonaisuutena parhaiten. Pysyvä valtuutus (LPOA) Selvitystila (RCVR) Ulosmittauksessa (FCLS) Omistettu kiinteistö (REOW) Uudelleenjärjestely vakuudella / muilla varoilla (DFSD) Osittainen arvon hyödyntäminen (PRLS) Sovellettu arvon hyödyntämistä (RLSD) Sama kuin arvopaperistamispäivänä (SCDT) Erikoishallinnoinnin kohteena (SSRV) Muu (OTHR) |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL86 |
Arvostuspäivä arvopaperistamispäivänä |
Päivämäärä, jona tarjousesitteessä julkaistuja arvoja koskeva arvostus oli tehty. Jos kiinteistöjä ja päivämääriä on useita, on ilmoitettava viimeisin päivämäärä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL87 |
Kuoletustyyppi |
Arvopaperistetun vastuun kuoletustyyppi (pääoma ja korko). Ranskalainen – lyhennys, jossa takaisin maksettava määrä yhteensä – pääoma lisättynä korolla – on kussakin erässä sama. (FRXX) Saksalainen – lyhennys, jossa ensimmäinen erä on pelkästään korkoa, ja jäljellä olevat erät ovat muuttumattomia ja sisältävät pääoman lyhennystä ja korkoa. (DEXX) Kiinteä lyhennyssuunnitelma – lyhennys, jossa takaisin maksettavan pääoman määrä on kussakin erässä sama. (FIXE) Kertalyhenteinen – lyhennys, jossa pääoman määrä maksetaan viimeisessä erässä takaisin kokonaan. (BLLT) Muu (OTHR) |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL88 |
Pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä |
Merkitse pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä, jos se on sovellettavissa tietojen cut off -päivänä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL89 |
Sallittu eräpäivän jälkeinen maksuaika |
Niiden eräpäivän jälkeisen päivien lukumäärä, joiden kuluessa lainanantaja ei katso, että suorittamaton maksu olisi laiminlyöntitapahtuma. Tällä tarkoitetaan muista kuin teknisistä syistä suorittamattomia maksuja (eli maksuja, jotka on jätetty maksamatta muista syistä kuin esimerkiksi järjestelmävikojen vuoksi). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL90 |
Pääoman maksuaikataulu |
Pääoman lyhennysten maksuaikataulu eli lyhennysten välinen ajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL91 |
Korkojen maksuaikataulu |
Korkojen maksuaikataulu eli maksujen välinen ajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL92 |
Maksujen lukumäärä ennen arvopaperistamista |
Ilmoita niiden maksujen lukumäärä, jotka tehtiin ennen kuin vastuu siirrettiin arvopaperistamiseen. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL93 |
Ennakkomaksuehtojen kuvaus |
Tietojen on ilmennettävä tarjousesitteessä annettuja tietoja. Esimerkiksi siinä tapauksessa, että ennakkomaksuehtojen mukaan ensimmäisenä vuonna on maksettava 1 prosentin lainaosuutta vastaava palkkio, toisena vuonna 0,5 prosentin osuutta vastaava palkkio ja kolmantena vuonna 0,25 prosentin osuutta vastaava palkkio, tiedot voidaan esittää tarjousesitteessä seuraavasti: 1 % (12), 0,5 % (24), 0,25 % (36). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL94 |
Ennakkomaksueston päättymispäivä |
Päivä, jonka jälkeen lainanantaja sallii arvopaperistetun vastuun ennenaikaisen takaisinmaksamisen. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL95 |
Tuottotason säilyttävän maksun suorittamisvaatimuksen päättymispäivä |
Päivämäärä, jonka jälkeen arvopaperistetun vastuun ennenaikainen takaisinmaksaminen on mahdollinen ilman vaatimusta tuottotason säilyttävän maksun suorittamisesta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL96 |
Ennakkomaksupalkkio |
Velalliselta arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksuna/sakkona perittävä määrä ennenaikaisesta takaisinmaksusta. Tähän ei tule sisällyttää määriä, jotka on maksettu ”purkamiskustannuksina” korkomaksujen täydentämiseksi arvopaperistetun vastuun maksupäivään saakka. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL97 |
Ennakkomaksupalkkion päättymispäivä |
Päivämäärä, jonka jälkeen lainanantaja sallii arvopaperistetun vastuun ennenaikaisen takaisinmaksamisen ilman vaatimusta ennakkomaksupalkkion suorittamisesta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL98 |
Maksuaikataulun ulkopuoliset pääoman takaisinsaannit |
Viimeisimmän kauden aikana saadut maksuaikatauluun kuulumattomat pääomamaksut. Muut korkokauden aikana saadut pääomamaksut, joita käytetään arvopaperistetun vastuun lyhentämiseen. Maksut voivat liittyä myyntituloihin, vapaaehtoisiin ennakkomaksuihin tai realisointimääriin. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL99 |
Realisoinnin / ennenaikaisen takaisinmaksun päivämäärä |
Viimeisin päivä, jona maksusuunnitelman ulkopuolinen pääomalyhennys tai realisointitulo on saatu. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL100 |
Realisoinnin / ennenaikaisen takaisinmaksun koodi |
Kauden aikana suoritetuille maksuaikataulun ulkopuolisille pääomamaksuille tai realisoinnista saaduille tuloille annettu koodi:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL101 |
Ennakkomaksusta syntyvä koron ylijäämä/alijäämä |
Sellainen tosiasiallisen korkomaksun alijäämä tai ylijäämä suhteessa maksuaikataulun mukaiseen korkomaksuun, joka ei liity arvopaperistetun vastuun laiminlyöntiin. Tämä aiheutuu ennakkomaksusta, joka on saatu muuna kuin maksuaikataulun mukaisena eräpäivänä: Alijäämä – erotus, jonka verran korkoa on maksettu vähemmän kuin arvopaperistetun vastuun maksupäivänä olisi pitänyt maksaa korkoa suunnitelman mukaan (tätä sovelletaan vain, jos alijäämää on sen jälkeen, kun velallinen on maksanut mahdolliset purkamiskustannukset). Ylijäämä – arvopaperistetun vastuun koron kertymiskaudella kertyneen koron ylittävä maksetun koron määrä. Negatiivinen luku tarkoittaa alijäämää ja positiivinen luku ylijäämää. Liittyy koko lainajärjestelyyn (ei siis kuvasta pelkästään arvopaperistettua lainamäärää) Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL102 |
Maksupäivä |
Tietojen cut off -päivään mennessä viimeisin päivä, jona erillisyhtiölle on maksettu pääomaa ja korkoja. Yleensä arvopaperistetun vastuun koronmaksupäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL103 |
Seuraava maksuntarkistuspäivä |
Vaihtuvakorkoisten arvopaperistettujen vastuiden osalta seuraava päivämäärä, jona takaisinmaksuaikataulun mukaan maksettavan pääoman ja/tai koron määrän on määrä muuttua. Kiinteäkorkoisten arvopaperistettujen vastuiden osalta ilmoitetaan seuraava maksupäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL104 |
Seuraava maksupäivä |
Arvopaperistetun vastuun seuraava maksupäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL105 |
Eräpäivänä suoritettava maksu |
Tämä tarkoittaa seuraavaa sopimuksen mukaista maksua, joka velallisen on maksettava arvopaperistetun vastuun maksuaikataulun mukaisesti. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL106 |
Alkuperäinen korko |
Arvopaperistetun vastuun kokonaiskorko arvopaperistetun vastuun alullepanopäivänä. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL107 |
Arvopaperistamispäivän korko |
Kokonaiskorko (esimerkiksi EURIBOR + marginaali), jota käytetään laskettaessa arvopaperistetun vastuun ensimmäisenä arvopaperistamispäivän jälkeisenä koronmaksupäivänä maksettavaa korkoa. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL108 |
Ensimmäinen maksuntarkistuspäivä |
Vaihtuvakorkoisten arvopaperistettujen vastuiden osalta ensimmäinen päivämäärä, jona takaisinmaksuaikataulun mukaan maksettavan pääoman ja/tai koron määrän on määrä muuttua. Kiinteäkorkoisten arvopaperistettujen vastuiden osalta ilmoitetaan ensimmäinen päivämäärä, jona takaisinmaksuaikataulun mukaan maksettava pääoma tai korko erääntyvät (ei siis arvopaperistamisen jälkeinen ensimmäinen päivä, jona ne voivat muuttua). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL109 |
Korkotyyppi |
Korkotyyppi:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL110 |
Nykyinen korko |
Vuosittainen bruttokorko, jota arvopaperistetun vastuun kuluvan kauden maksuaikataulun mukaisen koron laskemisessa on käytetty. Kausittain laskettavat korot on annualisoitava. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL111 |
Nykyinen korkoindeksi |
Tällä hetkellä sovellettava viitekorkoindeksi (viitekorko, jonka perusteella korko määräytyy):
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL112 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL113 |
Nykyinen korkomarginaali |
Vaihtuvakorkoisen arvopaperistetun vastuun nykyinen korkomarginaali, joka ylittää indeksikoron (tai alittaa sen, jolloin tieto on ilmoitettava negatiivisena). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL114 |
Korontarkistusväli |
Tieto siitä, montako kuukautta arvopaperistetun vastuun kunkin korontarkistuspäivän välillä on. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL115 |
Nykyinen indeksikorko |
Indeksikorko, jota on käytetty arvopaperistetun vastuun nykyisen koron määrittämisessä. Korko (ennen marginaalia), jota on käytetty laskettaessa arvopaperistetun vastuun kenttään CREL102 merkittynä maksupäivänä maksettavaa korkoa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL116 |
Indeksin määrityspäivä |
Jos arvopaperistettua vastuuta koskevassa sopimuksessa ilmoitetaan tietyt päivämäärät indeksin asettamiselle, tässä kohdassa on ilmoitettava seuraava indeksin määrityspäivämäärä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL117 |
Pyöristyksen lisäprosentti |
Lisäprosentti, jolla indeksikorko on pyöristettävä korkoa määritettäessä, arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen perusteella. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL118 |
Korkokatto |
Enimmäiskorko, joka velallisen täytyy arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksaa vaihtuvakorkoisesta arvopaperistetusta vastuusta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL119 |
Korkolattia |
Vähimmäiskorko, joka velallisen täytyy arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksaa vaihtuvakorkoisesta arvopaperistetusta vastuusta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL120 |
Nykyinen viivästyskorko |
Korko, jota on käytetty laskettaessa arvopaperistetun vastuun kenttään CREL102 merkittynä maksupäivänä maksettavaa viivästyskorkoa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL121 |
Koron kerryttämisen mahdollisuus |
Onko koron kerryttäminen ja pääomittaminen mahdollista arvopaperistettua vastuuta koskevissa ehdoissa? |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL122 |
Korkopäivien laskukäytäntö |
Koron laskemiseen käytetty korkopäiväkäytäntö:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL123 |
Maksuaikataulun mukainen erääntyvän pääoman ja koron kokonaismäärä |
Arvopaperistetun vastuun maksuaikataulun mukainen erääntyvän pääoman ja koron määrä tietojen cut off -päivään nähden viimeisimpänä maksupäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL124 |
Maksuaikataulun mukainen maksettu pääoman ja koron kokonaismäärä |
Arvopaperistetun vastuun maksuaikataulun mukainen maksettu pääoman ja koron määrä tietojen cut off -päivään nähden viimeisimpänä maksupäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL125 |
Negatiivinen kuoletus |
Negatiivinen kuoletus / eriytetty korko / pääomitettu korko ilman seuraamusta. Negatiivinen kuoletus tarkoittaa sitä, että maksukaudella kertynyt korko on suurempi kuin maksuaikataulun mukainen lyhennys, ja ylijäämä lisätään arvopaperistetun vastuun jäljellä olevaan määrään. Liittyy koko lainajärjestelyyn (ei siis kuvasta pelkästään arvopaperistettua lainamäärää) Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL126 |
Eriytetty korko |
Kokonaislainan (eli arvopaperistetun lainan ja mahdollisen muun velallisen lainajärjestelyyn kuuluvan lainan) eriytetty korko. Eriytetty korko on määrä, jonka verran korko, joka velallisen on maksettava kiinnelainasta, on pienempi kuin jäljellä olevalle pääomalle kertyneen koron määrä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL127 |
Jäljellä olevan pääoman ja koron kokonaisvajeet |
Kumulatiiviset jäljellä olevan pääoman ja koron maksettavaksi erääntyneet määrät koko lainajärjestelyn (eli ei pelkästään arvopaperistetun vastuun) osalta tietojen cut off -päivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL128 |
Viimeisen maksuviivästyksen päivämäärä |
Päivä, jona velallisen maksut olivat viimeksi myöhässä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL129 |
Myöhässä olevat maksut |
Nykyiset myöhässä olevat maksut, joihin sisältyvät
Jos myöhässä olevia maksuja ei ole, merkitse kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL130 |
Myöhästyminen päivien lukumääränä |
Tieto siitä, montako päivää arvopaperistetun vastuun maksut (joko koron tai pääoman osalta, ja jos päivien määrä on eri, suurempi näistä kahdesta luvusta) ovat myöhässä tietojen cut off -päivänä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL131 |
Maksukyvyttömyyden tai ulosmittauksen syy |
Jos arvopaperistettu vastuu on maksukyvyttömyystilassa asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklassa tarkoitetun mukaisesti, valitse asianmukainen syy seuraavista:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL132 |
Laiminlyöty määrä |
Laiminlyötyjen maksujen kokonaisbruttomäärä ennen myyntituloja ja perintätoimia, mukaan luettuina mahdolliset pääomitetut palkkiot/sakot jne. Jos laiminlyötyjä maksuja ei ole, merkitse kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL133 |
Laiminlyönnin päivämäärä |
Laiminlyönnin päivämäärä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL134 |
Taannehtivasti maksettava korko |
Maksetaanko arvopaperistetulle vastuulle karttuva korko taannehtivasti? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL135 |
Tosiasiallinen viivästyskorko |
Tosiasiallinen viivästyskorko, joka on maksettu edellisen tietojen cut off -päivän ja tämän tietojen toimittamiskerran cut off -päivän välillä. Velallisen korkokaudella tai arvopaperistetun vastuun maksupäivänä maksama viivästyskoron kokonaismäärä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL136 |
Tilitilanne |
Arvopaperistetun vastuun nykytilanne:
Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyöntien vuoksi arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL137 |
Kohdennetut tappiot |
Tähänastiset kohdennetut tappiot, joista vähennetään maksut, kertynyt korko jne., myyntitulojen jälkeen (tähän ei lueta mukaan ennakkomaksupalkkioita, jos ne ovat alisteisia pääoman perinnälle). Ilmoita mahdollinen myyntivoitto negatiivisena lukuna. Tietojen pitää kuvastaa viimeisintä tilannetta tietojen cut off -päivänä, ts. sitä, että perintätoimet ovat meneillään ja järjestelyprosessi etenee. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL138 |
Realisoinnista saadut nettotulot |
Arvopaperistamisasiakirjojen mukaiset realisoinnista saadut nettotulot, joiden avulla määritetään erillisyhtiön kärsimä tappio. Myynnistä saatujen nettotulojen määrä, jolla määritetään arvopaperistetusta vastuusta koituva mahdollinen tappio tai vaje. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL139 |
Realisointimenot |
Arvopaperistamisasiakirjojen mukaiset realisointiin liittyvät menot, jotka vähennetään muista liikkeeseenlaskijan varoista tappion määrittämiseksi. Realisointimenojen määrä, joka maksetaan nettomyyntituloista mahdollisen tappion määrittämiseksi. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL140 |
Odotuksenmukainen perintätoimien ajoitus |
Arvopaperistetun vastuun hallinnoijan odotuksenmukainen perintätoimien ajoitus kuukausina. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL141 |
Kumulatiiviset perinnät |
(Laiminlyötyä / tappioksi kirjattua jne.) velkaa koskevat kumulatiiviset perinnät (niiden lähteestä riippumatta), kustannukset vähennettynä. Sisällytä tähän kohtaan kaikki perintöjen lähteet, ei siis pelkästään vakuuden luovutuksesta saatuja tuottoja. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL142 |
Ulosoton alkamispäivä |
Päivämäärä, jona velallista vastaan käynnistettiin ulosmittaus- tai hallintomenettely tai vaihtoehtoisia ulosottomenettelyitä tai jona velallinen hyväksyi menettelyn. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL143 |
Lainajärjestelystrategian koodi |
Lainajärjestelystrategia:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL144 |
Sopimusmuutokset |
Sopimusmuutoksen tyyppi:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL145 |
Erikoishallinnointi (special servicing) |
Onko arvopaperistettu vastuu erikoishallinnoinnin kohteena sen maksupäivänä? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL146 |
Viimeisin erikoishallinnoijalle siirron päivämäärä |
Päivämäärä, jona arvopaperistettu vastuu siirrettiin erikoishallinnoijalle hallinnoinnin siirron aiheuttaneen tapahtuman jälkeen. Huomautus: Jos arvopaperistettua vastuuta on siirretty useita kertoja, kohdassa on ilmoitettava viimeisin päivämäärä, jona arvopaperistettu vastuu on siirretty erikoishallinnointiin. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL147 |
Viimeisin ensisijaiselle hallinnoijalle palauttamisen päivämäärä |
Päivämäärä, jona arvopaperistetusta vastuusta tulee ”korjattu kiinnelainasta koostuva arvopaperistettu vastuu”, eli päivämäärä, jona arvopaperistettu vastuu palautettiin erikoishallinnoijalta pääasialliselle/ensisijaiselle hallinnoijalle. Huomautus: Jos arvopaperistettua vastuuta on siirretty useita kertoja, kohdassa on ilmoitettava viimeisin päivämäärä, jona arvopaperistettu vastuu palautettiin erikoishallinnoijalta pääasialliselle/ensisijaiselle hallinnoijalle. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL148 |
Varojen katsominen menetetyiksi |
Maininta (kyllä/ei) siitä, katsooko hallinnoija/erikoishallinnoija, että annettujen ennakkojen ja jäljellä olevan arvopaperistetun vastuun määrän sekä muiden arvopaperistettuun vastuuseen liittyvien saatavien perinnässä kiinteistön tai arvopaperistetun vastuun myynnistä tai realisoinnista syntyy vajetta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL149 |
Sopimusrikkomus / laukaiseva tekijä |
Sopimusrikkomuksen / laukaisevan tekijän tyyppi:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL150 |
Rikkomuksen päivämäärä |
Päivä, jona jokin arvopaperistetun vastuun ehtojen rikkomus tapahtui. Jos rikkomuksia on ollut useita, on ilmoitettava ensimmäisen rikkomuksen päivämäärä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL151 |
Rikkomuksen oikaisupäivämäärä |
Päivä, jona kentässä CREL150 ilmoitettu rikkomus oikaistiin. Jos rikkomuksia on ollut useita, on ilmoitettava päivämäärä, jona viimeisin rikkomus oikaistiin. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL152 |
Hallinnoijan seurantalistan koodi |
Jos arvopaperistettu vastuu on asetettu hallinnoijan seurantalistalle, on ilmoitettava tämän asetuksen liitteessä I olevan taulukon 2 sisältämä asianmukaisin koodi. Jos käytettävissä on useita kriteereitä, on mainittava kriteereistä raskauttavin. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL153 |
Hallinnoijan seurantalistalle asettamispäivämäärä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu asetettiin seurantalistalle. Jos arvopaperistettu vastuu oli otettu pois seurantalistalta aiemmalla kaudella ja on nyt tulossa listalle takaisin, kohdassa on käytettävä uutta listalleottopäivää. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL154 |
Koronvaihtosopimuksen tarjoaja |
Jos arvopaperistettuun vastuuseen liittyy koronvaihtosopimus, on ilmoitettava koronvaihtosopimuksen tarjoajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL155 |
Koronvaihtosopimuksen tarjoajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistettua vastuuta koskevan koronvaihtosopimuksen tarjoajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL156 |
Koronvaihtosopimuksen erääntymispäivä |
Arvopaperistetun vastuun tasoa koskevan koronvaihtosopimuksen erääntymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL157 |
Koronvaihtosopimuksen nimellisarvo |
Arvopaperistetun vastuun tasoa koskevan koronvaihtosopimuksen nimellisarvo Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL158 |
Valuutanvaihtosopimuksen tarjoaja |
Jos arvopaperistettuun vastuuseen liittyy valuutanvaihtosopimus, on ilmoitettava valuutanvaihtosopimuksen tarjoajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL159 |
Valuutanvaihtosopimuksen tarjoajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistettua vastuuta koskevan valuutanvaihtosopimuksen tarjoajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL160 |
Valuutanvaihtosopimuksen erääntymispäivä |
Arvopaperistetun vastuun tasoa koskevan valuutanvaihtosopimuksen erääntymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL161 |
Valuutanvaihtosopimuksen nimellisarvo |
Arvopaperistetun vastuun tasoa koskevan valuutanvaihtosopimuksen nimellisarvo Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL162 |
Vaihtosopimuksen vaihtokurssi |
Arvopaperistetun vastuun tasoa koskevan valuutanvaihtosopimuksen vaihtokurssi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL163 |
Muun vaihtosopimuksen tarjoaja |
Sellaisen arvopaperistettua vastuuta koskevan vaihtosopimuksen tarjoajan täydellinen virallinen nimi, jossa ei ole kyse koron eikä valuutan vaihtosopimuksesta. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL164 |
Muun vaihtosopimuksen tarjoajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistettua vastuuta koskevan muun vaihtosopimuksen tarjoajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL165 |
Velallisen maksuvelvoite vaihtosopimuksen purkamisen yhteydessä |
Tieto siitä, missä määrin velallinen on velvollinen maksamaan purkamiskustannuksia arvopaperistettua vastuuta koskevan vaihtosopimuksen tarjoajalle. Jos vaihtosopimuksia on useita, ilmoita tarkoituksenmukaisin arvo. Velallisen täysi korvausvelvollisuus (TOTL) Velallisen osittainen korvausvelvollisuus (PINO) Velallisella ei korvausvelvollisuutta (NOPE) |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL166 |
Vaihtosopimuksen täydellinen tai osittainen päättyminen kuluvalla kaudella |
Jos arvopaperistetun vastuun vaihtosopimus on päättynyt edellisen tietojen cut off -päivän ja tämän tietojen toimittamiskerran cut off -päivän välillä, ilmoita päättymisen syy. Jos vaihtosopimuksia on useita, ilmoita tarkoituksenmukaisin arvo. Vaihtosopimus päättynyt arvopaperistettua vastuuta koskevan vaihtosopimuksen tarjoajan luottoluokituksen heikentymisen vuoksi (RTDW) Vaihtosopimus päättynyt arvopaperistettua vastuuta koskevan vaihtosopimuksen tarjoajalle suoritettavien maksujen laiminlyöntien vuoksi (PYMD) Vaihtosopimus päättynyt arvopaperistettua vastuuta koskevan vaihtosopimuksen vastapuolen muuntyyppisten laiminlyöntien vuoksi (CNTD) Vaihtosopimus päättynyt velallisen suorittaman täydellisen tai osittaisen ennenaikaisen takaisinmaksun vuoksi (PRPY) Vaihtosopimus päättynyt velallisen muuntyyppisten laiminlyöntien vuoksi (OBGD) Muu (OTHR) |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL167 |
Vaihtosopimuksen tarjoajalle määräajoin suoritettava nettomaksu |
Nettomäärä, jonka arvopaperistettua vastuuta koskevan vaihtosopimuksen vastapuoli maksaa arvopaperistetun vastuun maksupäivänä vaihtosopimuksen mukaisesti. Määrä ei sisällä mahdollisia purkamisesta tai päättämisestä johtuvia maksuja. Jos vaihtosopimuksia on useita, ilmoita kaikkien vaihtosopimusten yhteenlaskettu summa. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL168 |
Arvopaperistettua vastuuta koskevan vaihtosopimuksen tarjoajalle maksettavat purkamiskustannukset |
Määrä, jonka velallinen maksaa vaihtosopimuksen vastapuolelle vaihtosopimuksen osittaisesta tai täydellisestä päättämisestä. Jos vaihtosopimuksia on useita, ilmoita tarkoituksenmukaisin arvo. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL169 |
Vaihtosopimuksen purkamiskustannusmaksujen vaje |
Vaihtosopimuksen täydellisestä tai osittaisesta päättämisestä velallisen maksettavaksi kuuluvien purkamiskustannusten mahdollisen vajeen määrä. Jos vaihtosopimuksia on useita, ilmoita kaikkien vaihtosopimusten yhteenlaskettu summa. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL170 |
Vaihtosopimuksen vastapuolen maksettavaksi kuuluvat purkamiskustannukset |
Mahdolliset voitot, jotka vaihtosopimuksen vastapuoli maksaa velalliselle sopimuksen täydellisen tai osittaisen päättymisen yhteydessä. Jos vaihtosopimuksia on useita, ilmoita tarkoituksenmukaisin arvo. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL171 |
Vaihtosopimuksen seuraava uudistamispäivä |
Arvopaperistetun vastuun tasoa koskevan vaihtosopimuksen seuraava uudistamispäivä. Jos vaihtosopimuksia on useita, ilmoita tarkoituksenmukaisin arvo. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL172 |
Järjestäjä |
Arvopaperistetun vastuun järjestäjän nimi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL173 |
Syndikoinnin kirjeenvaihtajapankin oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan syndikoinnin kirjeenvaihtajapankin (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. Kirjeenvaihtajapankki on syndikoidun arvopaperistetun vastuun velallisen ja lainanantajaosapuolten välillä välittäjänä toimiva yhteisö. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL174 |
Hallinnoijan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun hallinnoijan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL175 |
Hallinnoijan nimi |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun hallinnoijan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL176 |
Alullepanijan nimi |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun alullepanijan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL177 |
Alullepanijan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun alullepanijan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL178 |
Alullepanijan sijoittautumismaa |
Maa, johon alullepanija on sijoittautunut. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL179 |
Alkuperäisen lainanantajan nimi |
Merkitse tähän kohtaan alkuperäisen lainanantajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL180 |
Alkuperäisen lainanantajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan alkuperäisen lainanantajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. Jos oikeushenkilötunnusta ei ole saatavilla, merkitse kohtaan ND5. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL181 |
Alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa |
Maa, johon alkuperäinen lainanantaja on sijoittautunut. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vakuustason tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC1 |
Yksilöllinen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä CREL1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC2 |
Arvopaperistetun vastuun tunniste |
Yksilöllinen arvopaperistetun vastuun tunniste. Sen on oltava sama kuin kenttään CREL5 merkityn tunnisteen. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC3 |
Vakuuden alkuperäinen tunniste |
Vakuudelle annettu alkuperäinen yksilöllinen tunniste. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC4 |
Vakuuden uusi tunniste |
Jos kentän CREC3 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä CREC3. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC5 |
Vakuuden tyyppi |
Velan vakuutena olevan varallisuuden (arvon kannalta) ensisijainen tyyppi. Jos takauksena on reaali- tai rahoitusvakuus, selvitä takauksesta sen tueksi mahdollisesti annettu vakuus. Auto (CARX) Hyötyajoneuvo (INDV) Kuorma-auto (CMTR) Raidekulkuneuvo (RALV) Kaupallisessa käytössä oleva vesikulkuneuvo (NACM) Vapaa-ajan vesikulkuneuvo (NALV) Lentokone (AERO) Työstökone (MCHT) Teollisuuslaitteisto (INDE) Toimistolaitteisto (OFEQ) Tietotekninen laitteisto (ITEQ) Terveydenhuollon laitteisto (MDEQ) Energiaan liittyvä laitteisto (ENEQ) Liikerakennus (CBLD) Asuinrakennus (RBLD) Teollisuusrakennus (IBLD) Muu ajoneuvo (OTHV) Muu laitteisto (OTHE) Muu kiinteistö (OTRE) Muut tavarat tai varastot (OTGI) Arvopaperit (SECU) Takaus (GUAR) Muut rahoitusvarat (OTFA) Yhdistelmä eri luokista, koska vakuutena velallisen koko varallisuus (MIXD) Muu (OTHR) |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC6 |
Kiinteistön nimi |
Arvopaperistetun vastuun vakuutena olevan kiinteistön nimi. Jos ilmoitettava vakuus ei ole asunto-/kiinteistövakuus, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC7 |
Kiinteistön osoite |
Arvopaperistetun vastuun vakuutena olevan kiinteistön osoite. Jos ilmoitettava vakuus ei ole asunto-/kiinteistövakuus, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC8 |
Maantieteellinen alue – vakuus |
Maantieteellinen alue (NUTS3-luokitus), jossa reaalivakuus sijaitsee. Jos Eurostat ei ole määrittänyt NUTS3-luokitusta (esimerkiksi EU:n ulkopuolinen lainkäyttöalue), anna kaksinumeroinen maakoodi muodossa {COUNTRYCODE_2} ja sen jälkeen ”ZZZ”. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC9 |
Kiinteistön postinumero |
Ensisijaisen kiinteistön postinumero. Jos ilmoitettava vakuus ei ole asunto-/kiinteistövakuus, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC10 |
Panttaus |
Alullepanijan hallussa oleva suurin panttipositio suhteessa vakuuteen. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC11 |
Kiinteistön tila |
Kiinteistön tila:
Jos ilmoitettava vakuus ei ole asunto-/kiinteistövakuus, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC12 |
Kiinteistön tyyppi |
Kiinteistön tyyppi:
Jos ilmoitettava vakuus ei ole asunto-/kiinteistövakuus, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC13 |
Kiinteistön omistusoikeuden muoto |
Asianomainen kiinteistön omistusoikeuden muoto. Esimerkiksi vain vuokrattu maa-alue, jolla velallinen yleensä omistaa rakennuksen tai jolle velallisen on pystytettävä rakennus vuokrasopimuksen ehtojen mukaan. Tällaiset vuokrasopimukset ovat yleensä pitkäaikaisia nettovuokrasopimuksia; velallisen oikeudet ja velvollisuudet jatkuvat siihen saakka, kunnes vuokrasopimus päättyy tai irtisanotaan laiminlyönnin vuoksi:
Jos ilmoitettava vakuus ei ole asunto-/kiinteistövakuus, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC14 |
Nykyinen arvostuspäivä |
Viimeisin arvostuspäivä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC15 |
Nykyinen arvo |
Kiinteistön viimeisin arvo, joka perustuu riippumattoman ulkopuolisen tai sisäisen arvioijan arvioon; jos tällaista arviota ei ole saatavissa, kiinteistön nykyarvo voidaan arvioida käyttäen maantieteellisen sijainnin ja kiinteistötyypin osalta riittävän yksityiskohtaista kiinteistöjen arvoindeksiä; jos tällaista kiinteistöjen arvoindeksiäkään ei ole saatavissa, voidaan käyttää maantieteellisen sijainnin ja kiinteistötyypin osalta riittävän yksityiskohtaista kiinteistöjen hintaindeksiä, kun ensin sovelletaan sopivaa aliarvostusta kiinteistön arvonalentumiseen. Jos ilmoitettava vakuus ei ole kiinteistövakuus, ilmoita vakuuden tuorein arvo, joka perustuu riippumattoman ulkopuolisen tai sisäisen arvioijan arvioon tai, jos sellaista ei ole saatavissa, alullepanijan arvioon. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC16 |
Nykyinen arvostusmenetelmä |
Viimeisin menetelmä, jolla kentässä CREC15 ilmoitetun vakuuden arvo on laskettu. Täysi, sisäinen ja ulkoinen tarkastus (FALL) Täysi, vain ulkoinen tarkastus (FEXT) Drive by -arvio (DRVB) Automaattinen arvostusmalli (AUVM) Indeksoitu (IDXD) Desktop-arviointi (DKTP) Isännöinti- tai kiinteistönvälitystoimisto (MAEA) Veroviranomainen (TXAT) Muu (OTHR) |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC17 |
Nykyinen arvostusperuste |
Viimeisin arvostusperuste:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC18 |
Alkuperäinen arvostusmenetelmä |
Arvopaperistetun vastuun alullepanoajankohtana käytetty vakuuden arvon laskentamenetelmä:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC19 |
Vakuuden arvopaperistamispäivä |
Päivä, jona kiinteistö/kohde liitettiin arvopaperistetun vastuun vakuudeksi. Jos kiinteistö/kohde on korvattu, kohdassa ilmoitetaan korvauksen päivämäärä. Jos kiinteistö/kohde oli osa alkuperäistä arvopaperistamista, arvopaperistamispäivä on alkuperäinen arvopaperistamispäivä. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC20 |
Arvopaperistetun vastuun kohdennettu prosenttiosuus arvopaperistamispäivänä |
Se prosenttiosuus (%) arvopaperistetusta vastuusta, joka on kohdennettu kyseiseen kiinteistöön/vakuuteen arvopaperistamispäivänä, mikäli arvopaperistetun vastuun vakuutena on useampi kuin yksi kiinteistö/kohde. Se on voitu määrittää arvopaperistettua vastuuta koskevassa sopimuksessa. Muussa tapauksessa ilmoita osuus arvostuksen tai nettoliikevoiton perusteella. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC21 |
Nykyinen arvopaperistetun vastuun kohdennettu prosenttiosuus |
Se prosenttiosuus (%) arvopaperistetusta vastuusta lainanmaksupäivänä, joka on kohdennettu vakuuteen. Jos arvopaperistetun vastuun vakuutena on useampi kuin yksi kohde, kaikkien prosenttiosuuksien summan on oltava yhtä kuin 100 prosenttia. Tämä on voitu määrittää arvopaperistettua vastuuta koskevassa sopimuksessa. Muussa tapauksessa ilmoita osuus arvostuksen (nettoliikevoitto) perusteella. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC22 |
Arvo arvopaperistamispäivänä |
Tarjousesitteessä mainittu arvopaperistetun vastuun vakuutena olevien kiinteistöjen/kohteiden arvo arvopaperistamispäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC23 |
Arvioijan nimi arvopaperistamispäivänä |
Kiinteistön/kohteen arvon arvopaperistamispäivänä määrittäneen arviointiyrityksen nimi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC24 |
Arvostuspäivä arvopaperistamispäivänä |
Päivämäärä, jona tarjousesitteessä julkaistuja arvoja koskeva arvostus oli tehty. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC25 |
Rakennusvuosi |
Kiinteistön rakennusvuosi arviointikertomuksen tai arvopaperistettua vastuuta koskevien asiakirjojen perusteella. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC26 |
Viimeisimmän peruskorjauksen vuosi |
Vuosi, jona kiinteistön viimeisin suuri peruskorjaus / uusi rakennus on valmistunut arviointikertomuksen tai arvopaperistettua vastuuta koskevien asiakirjojen mukaan. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC27 |
Yksiköiden määrä |
Jos kyse on useamman perheen asuttavasta kiinteistöstä, ilmoita yksiköiden määrä. Jos kyse on majoitus-/hotelli-/terveydenhuoltoalan kiinteistöistä, ilmoita vuoteiden määrä. Jos kyse on asuntovaunualueista, ilmoita yksiköt. Jos kyse on majoituksesta, ilmoita huoneet. Jos kyse on vuokravarastoista, ilmoita yksiköt. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC28 |
Nettoneliömetrit |
Arvopaperistetun vastuun vakuutena oleva kiinteistön nettomääräinen vuokrattavissa oleva kokonaisala neliömetreinä viimeisimmän arviointikertomuksen mukaan. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC29 |
Liiketilan pinta-ala |
Arvopaperistetun vastuun vakuutena oleva kiinteistön nettomääräinen liiketilaksi vuokrattavissa oleva kokonaisala neliömetreinä viimeisimmän arviointikertomuksen mukaan. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC30 |
Asuinpinta-ala |
Lainan vakuutena oleva kiinteistön nettomääräinen asuinkäyttöön vuokrattavissa oleva kokonaisala neliömetreinä viimeisimmän arviointikertomuksen mukaan. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC31 |
Vahvistettu nettomääräinen lattiapinta-ala |
Onko (viimeisimmän arvostuksen tehnyt) arvioija tarkistanut kiinteistön nettomääräisen lattiapinta-alan? |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC32 |
Käyttöastetta koskevien tietojen raportointipäivä |
Päivämäärä, jolta viimeisin vuokralista/vuokrasuhdeluettelo on peräisin. Majoitusalan (hotellialan) kiinteistöjen ja terveydenhuoltoalan kiinteistöjen osalta käytetään keskimääräistä käyttöastetta kaudella, jonka osalta tilinpäätös on tehty. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC33 |
Taloudellinen käyttöaste arvopaperistamispäivänä |
Vuokrattavan tilan vuokrattuna oleva prosenttiosuus arvopaperistamispäivänä, jos tämä tieto on julkistettu tarjousesitteessä (vuokralaiset eivät välttämättä käytä tilaa mutta maksavat siitä vuokraa). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC34 |
Todellinen käyttöaste arvopaperistamispäivänä |
Arvopaperistamishetkellä saatavissa oleva tieto vuokrattavan tilan tosiasiallisesti käytössä olevasta prosentuaalisesta osuudesta (eli sen tilan prosentuaalisesta osuudesta, jota vuokralaiset tosiasiassa käyttävät ja joka ei ole tyhjillään), jos tämä tieto on julkistettu tarjousesitteessä. Tämä tieto on hankittava vuokralistasta tai muusta käyttöastetta ilmentävästä asiakirjasta, ja tiedon on oltava yhdenmukainen viimeisimmän tilinpäätöskauden tietojen kanssa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC35 |
Vuokraamattoman omistuksen arvo arvopaperistamispäivänä |
Vuokraamattoman omistuksen arvo arvopaperistamispäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC36 |
Taloudellisten tietojen päivämäärä arvopaperistamispäivänä |
Viimeinen päivä, jolta tarjousesitteessä käytetyt taloudelliset tiedot on poimittu (esim. tiedot kootaan vuoden alusta alkaen, vuosittain, vuosineljänneksittäin tai viimeksi kuluneiden 12 kuukauden ajalta). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC37 |
Nettoliikevoitto arvopaperistamispäivänä |
Luku, joka saadaan, kun tuloista vähennetään liiketoiminnan kulut arvopaperistamispäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC38 |
Viimeisimpien taloudellisten tietojen poiminnan alkamispäivä |
Sen kauden ensimmäinen päivä, jolta viimeisimmässä tilinpäätöksessä käytetyt taloudelliset tiedot on poimittu (esim. tiedot kootaan kuukausittain, vuosineljänneksittäin, vuoden alusta lukien taikka viimeksi kuluneiden 12 kuukauden ajalta). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC39 |
Viimeisimpien taloudellisten tietojen poiminnan päättymispäivä |
Viimeinen päivä, jolta viimeisimmässä tilinpäätöksessä käytetyt taloudelliset tiedot on poimittu (esim. tiedot kootaan kuukausittain, vuosineljänneksittäin, vuoden alusta lukien taikka viimeksi kuluneiden 12 kuukauden ajalta). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC40 |
Viimeisimmät tulot |
Tulojen kokonaismäärä viimeisimmän tilinpäätöksen kattamalta kaudelta (esim. tiedot kootaan kuukausittain, vuosineljänneksittäin, vuoden alusta lukien tai edellisten 12 kuukauden ajalta) kiinteistön osalta. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC41 |
Viimeisimmät liiketoiminnan kulut |
Liiketoiminnan kulujen kokonaismäärä viimeisimmän tilinpäätöksen kattamalta kaudelta (esim. tiedot kootaan kuukausittain, vuosineljänneksittäin, vuoden alusta lukien tai edellisten 12 kuukauden ajalta) kiinteistön osalta. Käyttökustannuksiin voivat kuulua kiinteistöverot, vakuutukset, isännöinti, yleishyödylliset palvelut, kiinteistön huolto ja korjaus sekä kiinteistöstä omistajalle aiheutuvat välittömät kustannukset; sen sijaan pääomamenoja ja vuokrakiinteistöihin liittyviä välityspalkkioita ei oteta huomioon. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC42 |
Viimeisimmät pääomamenot |
Pääomamenojen kokonaismäärä (ei korjaus- ja huoltokustannuksia) viimeisimmän tilinpäätöksen kattamalta kaudelta (esim. tiedot kootaan kuukausittain, vuosineljänneksittäin, vuoden alusta lukien tai edellisten 12 kuukauden ajalta) kiinteistön osalta. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC43 |
Maksettava tonttivuokra |
Jos kiinteistö on vuokralla, ilmoita vuokranantajalle tällä hetkellä maksettava vuosittainen vuokrasumma. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC44 |
Vuokrasopimusten keston painotettu keskiarvo |
Vuokrasopimusten keston painotettu keskiarvo vuosina; laskemisessa painotuksina on käytettävä viimeisintä vuokrasopimuksesta saatavilla olevaa arvoa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC45 |
Kiinteistön vuokraoikeuden päättymispäivä |
Ilmoita päivämäärä, jona vuokraoikeus aikaisintaan päättyy. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC46 |
Sopimusten mukainen vuosittainen vuokratulo |
Sopimusten mukainen vuosittainen vuokratulo, joka saadaan velallisen viimeisimmästä vuokrasuhdeluettelosta. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC47 |
Tuloista 1–12 kuukauden kuluttua erääntyvä prosenttiosuus |
Tuloista 1–12 kuukauden kuluttua erääntyvä prosenttiosuus. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC48 |
Tuloista 13–24 kuukauden kuluttua erääntyvä prosenttiosuus |
Tuloista 13–24 kuukauden kuluttua erääntyvä prosenttiosuus. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC49 |
Tuloista 25–36 kuukauden kuluttua erääntyvä prosenttiosuus |
Tuloista 25–36 kuukauden kuluttua erääntyvä prosenttiosuus. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC50 |
Tuloista 37–48 kuukauden kuluttua erääntyvä prosenttiosuus |
Tuloista 37–48 kuukauden kuluttua erääntyvä prosenttiosuus. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC51 |
Tuloista 49+ kuukauden kuluttua erääntyvä prosenttiosuus |
Tuloista vähintään 49 kuukauden kuluttua erääntyvä prosenttiosuus. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vuokralaista koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET1 |
Yksilöllinen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä CREL1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET2 |
Arvopaperistetun vastuun tunniste |
Yksilöllinen arvopaperistetun vastuun tunniste. Sen on oltava sama kuin kenttään CREL5 merkityn tunnisteen. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET3 |
Vakuuden tunniste |
Vakuuden yksilöllinen tunniste. Tämän tiedon on oltava sama kuin kentässä CREC4, jotta tietojen vastaavuus voidaan taata. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET4 |
Vuokralaisen tunniste |
Vuokralaisen yksilöllinen tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET5 |
Vuokralaisen nimi |
Nykyisen vuokralaisen nimi. Jos vuokralainen on luonnollinen henkilö, tähän kenttään pitää merkitä sama tieto kuin kenttään CRET4. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET6 |
NACE-toimialakoodi |
Vuokralaisen NACE-toimialakoodi Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1893/2006 (1) mukaisesti. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET7 |
Vuokrasopimuksen päättymispäivä |
Nykyisen vuokralaisen vuokrasopimuksen päättymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET8 |
Maksettava vuokra |
Vuosivuokra, joka vuokralaisen on maksettava. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET9 |
Vuokran valuutta |
Vuokran valuuttayksikkö. |
EI |
KYLLÄ |
(1) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1893/2006, annettu 20 päivänä joulukuuta 2006, tilastollisen toimialaluokituksen NACE Rev. 2 vahvistamisesta sekä neuvoston asetuksen (ETY) N:o 3037/90 ja tiettyjen eri tilastoaloja koskevien yhteisön asetusten muuttamisesta (EUVL L 393, 30.12.2006. s. 1).
LIITE IV
ARVOPAPERISTETTUJA VASTUITA KOSKEVAT TIEDOT – YRITYKSET
Kentän koodi |
Kentän nimi |
Raportoitava sisältö |
ND1–ND4 sallittu? |
ND5 sallittu? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL1 |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL2 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
Yksilöllinen arvopaperistetun vastuun tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL3 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
Jos kentän CRPL2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä CRPL2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL4 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
Alkuperäinen velallisen yksilöllinen tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL5 |
Velallisen uusi tunniste |
Jos kentän CRPL4 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä CRPL4. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL6 |
Tietojen cut off -päivä |
Tämän tietojen toimittamiskerran tietojen cut off -päivä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL7 |
Pooliin liittämispäivä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu siirrettiin erillisyhtiölle. Kaikista poolin arvopaperistetuista vastuista arvopaperistamisrekisteriin toimitetun ensimmäisen raportin cut off -päivän tilanteen mukaan. Jos näitä tietoja ei ole saatavilla, merkitse tähän kohtaan myöhempi seuraavista: i) arvopaperistamisen määräpäivä ja ii) arvopaperistetun vastuun alullepanopäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL8 |
Takaisinostopäivä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu ostettiin takaisin poolista. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL9 |
Lunastuspäivä |
Päivä, jona tili erääntyi, tai päivä, jona perintätoimet saatiin päätökseen (niiden arvopaperistettujen vastuiden osalta, joiden maksu laiminlyötiin). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL10 |
Maantieteellinen alue – velallinen |
Maantieteellinen alue (NUTS3-luokitus), jossa velallisen asuinpaikka on. Jos Eurostat ei ole määrittänyt NUTS3-luokitusta (esimerkiksi EU:n ulkopuolinen lainkäyttöalue), anna kaksinumeroinen maakoodi muodossa {COUNTRYCODE_2} ja sen jälkeen ”ZZZ”. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL11 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
Anna maantieteellisen alueen kentissä käytetyn NUTS3-luokituksen vuosi, esimerkiksi 2013 tietueen NUTS3 2013 yhteydessä. Kaikissa maantieteellisen alueen kentissä on käytettävä johdonmukaisesti samaa luokitusta jokaisesta arvopaperistetusta vastuusta ja kaikissa arvopaperistetuissa vastuissa tietojen toimittamiskerralla. Esimerkiksi raportointi käyttämällä luokitusta NUTS3 2006 tietyissä maantieteellisen alueen kentissä, jotka liittyvät tiettyyn arvopaperistettuun vastuuseen, ja luokitusta NUTS3 2013 muissa samaan vastuuseen liittyvissä kentissä, ei ole sallittua. Maantieteellisen alueen kenttiä ei saa täyttää myöskään siten, että tietyille arvopaperistetuille käytetään luokitusta NUTS3 2006 ja muille arvopaperistetuille vastuille käytetään luokitusta NUTS 2013 yhdellä ja samalla tietojen toimituskerralla. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL12 |
Luottohäiriöinen velallinen |
Vahvista asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 11 kohdan mukaisesti, että sillä hetkellä, kun tämä arvopaperistettu vastuu valittiin siirrettäväksi erillisyhtiölle, vastuu ei ollut asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklan 1 kohdassa tarkoitetussa maksukyvyttömyystilassa eikä kyse ollut sellaiseen luottohäiriöiseen velalliseen tai takaajaan liittyvästä vastuusta, joka alullepanijan tai alkuperäisen luotonantajan saatavilla olevien tietojen perusteella
Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL13 |
Asiakastyyppi |
Asiakastyyppi alullepanohetkellä:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL14 |
NACE-toimialakoodi |
Vuokralaisen NACE-toimialakoodi asetuksen (EY) N:o 1893/2006 mukaisesti. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL15 |
Velallisen Basel III -toimiala |
Velallisen Basel III -toimiala:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL16 |
Yrityksen koko |
Yritysten luokittelu koon mukaan komission suosituksen 2003/361/EY liitteen mukaisesti:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL17 |
Tulot |
Vuotuinen liikevaihto, josta on vähennetty kaikki velallisen alennukset ja myyntiverot suosituksen 2003/361/EY mukaisesti. Vastaa asetuksen (EU) N:o 575/2013 153 artiklan 4 kohdassa käytettyä käsitettä ”vuotuinen kokonaisliikevaihto”. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL18 |
Velkojen kokonaismäärä |
Velallisen velkojen kokonaisbruttomäärä, myös nykyisen arvopaperistetun vastuun yhteydessä annettu rahoitus. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL19 |
Käyttökate |
Jatkuvasta toiminnasta saatavat toistuvat tulot plus korot, verot, arvonalennukset ja kuoletukset. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL20 |
Yrityksen arvo |
Yrityksen arvo eli pörssiarvo plus velat, vähemmistöosuudet ja etuoikeutetut osakkeet miinus käteisvarat ja muut rahavarat. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL21 |
Vapaa kassavirta |
Nettotulot plus tiliperusteiset maksut plus korko x (1 – verokanta) plus pitkäaikaiset sijoitukset miinus sijoitukset käyttöpääomaan. Tiliperusteisia maksuja ovat arvonalennus, kuoletus, poisto, osakeperusteinen korvaus ja omaisuuserien arvon alentuminen. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL22 |
Taloudellisten tietojen päivämäärä |
Tämän arvopaperistetun vastuun velallisen taloudellisten tietojen (esim. käyttökatteen) päivämäärä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL23 |
Tilinpäätöksen valuutta |
Tilinpäätöksen raportointivaluutta. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL24 |
Velkatyyppi |
Velkatyyppi:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL25 |
Arvopaperistetut saatavat |
Ne tähän arvopaperistettuun vastuuseen liittyvät saatavat, jotka on arvopaperistettu:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL26 |
ISIN-tunnus (International Securities Identification Number) |
Tälle arvopaperistetulle vastuulle annettu ISIN-tunnus tarvittaessa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL27 |
Etuoikeusasema |
Velkainstrumentin etuoikeusasema:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL28 |
Syndikoitu |
Onko arvopaperistettu vastuu syndikoitu? |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL29 |
Vivutettu transaktio |
Onko arvopaperistettu vastuu vivutettu transaktio, ks. määritelmä osoitteesta https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/ssm.leveraged_transactions_guidance_201705.en.pdf |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL30 |
Lainavakuudellisen velkasitoumuksen hoitajan hallinnoima |
Hallinnoiko lainavakuudellisen velkasitoumuksen hoitaja arvopaperistettua vastuuta? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL31 |
Muuna kuin rahana tapahtuvat suoritukset |
Maksetaanko arvopaperistettua vastuuta tällä hetkellä muuna kuin rahana? (Esimerkki: korko maksetaan lisäämällä se pääomaan.) |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL32 |
Erityisjärjestelmä |
Jos arvopaperistettua vastuuta hallinnoidaan julkisen sektorin erityisjärjestelyn välityksellä, merkitse tähän kohtaan järjestelyn täydellinen nimi (lyhentämättä sitä). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL33 |
Alullepanopäivä |
Alkuperäisen arvopaperistetun vastuun myöntämispäivä. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL34 |
Erääntymispäivä |
Arvopaperistetun vastuun erääntymispäivä tai leasingsopimuksen päättymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL35 |
Alullepanokanava |
Arvopaperistetun vastuun alullepanokanava:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL36 |
Käyttötarkoitus |
Arvopaperistetun vastuun käyttötarkoitus:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL37 |
Valuuttayksikkö |
Arvopaperistetun vastuun valuuttayksikkö. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL38 |
Alkuperäinen pääoman määrä |
Arvopaperistetun vastuun alkuperäinen määrä (maksut mukaan luettuina). Tällä tarkoitetaan arvopaperistetun vastuun määrää sen alullepanopäivänä, ei siis arvopaperistetun vastuun erillisyhtiölle myyntipäivänä tai arvopaperistamisen päättymispäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL39 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
Arvopaperistetun vastuun jäljellä oleva määrä tietojen cut off -päivänä. Tähän sisältyvät kaikki määrät, jotka luokitellaan arvopaperistamisen pääomaksi. Jos esimerkiksi arvopaperistetun vastuun määrään on lisätty maksuja, jotka katsotaan arvopaperistamisen pääomaksi, on nämä määrät lisättävä ilmoitettavaan lukuun. Ilmoitettavaan määrään ei sisällytetä myöhässä olevia korkoja tai sakkoja. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL40 |
Pääoman aiemmat määrät |
Tätä arvopaperistettua vastuuta edeltävät kokonaismäärät (myös muilta lainanantajilta saadut). Jos aiempia määriä ei ole, merkitse tähän kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL41 |
Markkina-arvo |
Ilmoita arvopaperistettujen lainavakuudellisten velkasitoumusten vakuuden markkina-arvo. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL42 |
Luottolimiitin kokonaismäärä |
Niistä arvopaperistetuista vastuista, joiden uudelleennosto-ominaisuudet (ja uusiutumisominaisuudet) ovat joustavat tai kun arvopaperistetun vastuun enimmäismäärää ei ole merkitty kokonaan – arvopaperistetun vastuun enimmäismäärä, joka voi olla jäljellä. Tämä kenttä pitää täyttää vain niistä arvopaperistetuista vastuista, joilla on joustavia tai lisänosto-ominaisuuksia. Tämä ei koske tilanteita, joissa velallinen voi neuvotella arvopaperistetun vastuun määrän korottamisesta, vaan tilanteita, joissa velallinen voi tehdä niin ja lainanantaja antaa lisärahoitusta sopimuksen nojalla. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL43 |
Ostohinta |
Ilmoita hinta (suhteessa nimellisarvoon), jolla erillisyhtiö osti arvopaperistetun vastuun. Merkitse 100, jos diskonttausta ei käytetty. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL44 |
Myynnin toteutuspäivämäärä |
Jos arvopaperistettuun vastuuseen liittyy myyntioptio, ilmoita päivämäärä, jona myynti voidaan toteuttaa. Jos päivämäärä ei ole tiedossa (jos optio on esimerkiksi yhdysvaltalainen), merkitse kohtaan 31. joulukuuta 2099. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL45 |
Toteutushinta |
Jos arvopaperistettuun vastuuseen liittyy myyntioptio, ilmoita toteutushinta. Jos toteutushinta on muuttuva (esimerkiksi jos optio on ns. lookback-optio), ilmoita paras arvio toteutushinnasta tietojen cut off -päivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL46 |
Kuoletustyyppi |
Arvopaperistetun vastuun kuoletustyyppi (pääoma ja korko). Ranskalainen – lyhennys, jossa takaisin maksettava määrä yhteensä – pääoma lisättynä korolla – on kussakin erässä sama. (FRXX) Saksalainen – lyhennys, jossa ensimmäinen erä on pelkästään korkoa, ja jäljellä olevat erät ovat muuttumattomia ja sisältävät pääoman lyhennystä ja korkoa. (DEXX) Kiinteä lyhennyssuunnitelma – lyhennys, jossa takaisin maksettavan pääoman määrä on kussakin erässä sama. (FIXE) Kertalyhenteinen – lyhennys, jossa pääoman määrä maksetaan viimeisessä erässä takaisin kokonaan. (BLLT) Muu (OTHR) |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL47 |
Pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä |
Merkitse pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä, jos se on sovellettavissa tietojen cut off -päivänä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL48 |
Pääoman maksuaikataulu |
Pääoman lyhennysten maksuaikataulu eli lyhennysten välinen ajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL49 |
Korkojen maksuaikataulu |
Korkojen maksuaikataulu eli maksujen välinen ajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL50 |
Eräpäivänä suoritettava maksu |
Tämä tarkoittaa seuraavaa sopimuksen mukaista maksua, joka velallisen on maksettava arvopaperistetun vastuun maksuaikataulun mukaisesti. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL51 |
Lainan viimeisen lyhennyksen määrä |
(Arvopaperistetun) pääoman takaisinmaksettava kokonaismäärä, joka on maksettava arvopaperistetun vastuun erääntymispäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL52 |
Korkotyyppi |
Korkotyyppi:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL53 |
Nykyinen korko |
Vuosittainen bruttokorko, jota arvopaperistetun vastuun kuluvan kauden maksuaikataulun mukaisen koron laskemisessa on käytetty. Kausittain laskettavat korot on annualisoitava. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL54 |
Nykyinen korkoindeksi |
Tällä hetkellä sovellettava viitekorkoindeksi (viitekorko, jonka perusteella korko määräytyy):
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL55 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL56 |
Nykyinen korkomarginaali |
Vaihtuvakorkoisen arvopaperistetun vastuun nykyinen korkomarginaali, joka ylittää indeksikoron (tai alittaa sen, jolloin tieto on ilmoitettava negatiivisena). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL57 |
Korontarkistusväli |
Tieto siitä, montako kuukautta arvopaperistetun vastuun kunkin korontarkistuspäivän välillä on. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL58 |
Korkokatto |
Enimmäiskorko, joka velallisen täytyy arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksaa vaihtuvakorkoisesta arvopaperistetusta vastuusta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL59 |
Korkolattia |
Vähimmäiskorko, joka velallisen täytyy arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksaa vaihtuvakorkoisesta arvopaperistetusta vastuusta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL60 |
Tarkistettu marginaali 1 |
Arvopaperistetun vastuun marginaali ensimmäisenä tarkistuspäivänä. Tällä tarkoitetaan sopimuksellisia muutoksia, jotka koskevat koron laskemisessa käytettyä marginaalia (esimerkiksi +50 korkopisteestä +100 korkopisteeseen) tai perusteena olevaa indeksiä (esimerkiksi kolmen kuukauden Euriborista yhden kuukauden Euriboriin). Tämä kenttä ei liity indeksin säännöllisiin tarkistuspäiviin (esimerkiksi yhden kuukauden Euriborin tarkistus joka kuukausi). Tähän kenttään on merkittävä tarkistettu marginaali kokonaisuudessaan, ei siis marginaalin muutosta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL61 |
Korontarkistuspäivä 1 |
Päivä, jona korko muuttuu seuraavan kerran (esimerkiksi diskonttomarginaalin muutokset, kiinteiden korkojaksojen päättyminen, arvopaperistetulle vastuulle määritetty uusi kiinteä korko jne. Tämä kenttä ei siis tarkoita LIBOR- tai EURIBOR-koron tai korkoindeksin seuraavaa tarkistuspäivää). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL62 |
Tarkistettu marginaali 2 |
Arvopaperistetun vastuun marginaali toisena tarkistuspäivänä. Tällä tarkoitetaan sopimuksellisia muutoksia, jotka koskevat koron laskemisessa käytettyä marginaalia (esimerkiksi +50 korkopisteestä +100 korkopisteeseen) tai perusteena olevaa indeksiä (esimerkiksi kolmen kuukauden Euriborista yhden kuukauden Euriboriin). Tämä kenttä ei liity indeksin säännöllisiin tarkistuspäiviin (esimerkiksi yhden kuukauden Euriborin tarkistus joka kuukausi). Tähän kenttään on merkittävä tarkistettu marginaali kokonaisuudessaan, ei siis marginaalin muutosta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL63 |
Korontarkistuspäivä 2 |
Päivä, jona korko muuttuu toisen kerran (esimerkiksi diskonttomarginaalin muutokset, kiinteiden korkojaksojen päättyminen, arvopaperistetulle vastuulle määritetty uusi kiinteä korko jne. Tämä kenttä ei siis tarkoita LIBOR- tai EURIBOR-koron tai korkoindeksin seuraavaa tarkistuspäivää). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL64 |
Tarkistettu marginaali 3 |
Arvopaperistetun vastuun marginaali kolmantena tarkistuspäivänä. Tällä tarkoitetaan sopimuksellisia muutoksia, jotka koskevat koron laskemisessa käytettyä marginaalia (esimerkiksi +50 korkopisteestä +100 korkopisteeseen) tai perusteena olevaa indeksiä (esimerkiksi kolmen kuukauden Euriborista yhden kuukauden Euriboriin). Tämä kenttä ei liity indeksin säännöllisiin tarkistuspäiviin (esimerkiksi yhden kuukauden Euriborin tarkistus joka kuukausi). Tähän kenttään on merkittävä tarkistettu marginaali kokonaisuudessaan, ei siis marginaalin muutosta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL65 |
Korontarkistuspäivä 3 |
Päivä, jona korko muuttuu kolmannen kerran (esimerkiksi diskonttomarginaalin muutokset, kiinteiden korkojaksojen päättyminen, arvopaperistetulle vastuulle määritetty uusi kiinteä korko jne. Tämä kenttä ei siis tarkoita LIBOR- tai EURIBOR-koron tai korkoindeksin seuraavaa tarkistuspäivää). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL66 |
Tarkistettu korkoindeksi |
Seuraava korkoindeksi. MuniAAA (MAAA) FutureSWAP (FUSW) LIBID (LIBI) LIBOR (LIBO) SWAP (SWAP) Treasury (TREA) Euribor (EURI) Pfandbriefe (PFAN) EONIA (EONA) EONIASwaps (EONS) EURODOLLAR (EUUS) EuroSwiss (EUCH) TIBOR (TIBO) ISDAFIX (ISDA) GCFRepo (GCFR) STIBOR (STBO) BBSW (BBSW) JIBAR (JIBA) BUBOR (BUBO) CDOR (CDOR) CIBOR (CIBO) MOSPRIM (MOSP) NIBOR (NIBO) PRIBOR (PRBO) TELBOR (TLBO) WIBOR (WIBO) Bank of Englandin peruskorko (BOER) Euroopan keskuspankin peruskorko (ECBR) Lainanantajan oma korko (LDOR) Muu (OTHR) |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL67 |
Tarkistetun korkoindeksin korkoajanjakso |
Tarkistetun korkoindeksin korkoajanjakso:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL68 |
Maksujen lukumäärä ennen arvopaperistamista |
Ilmoita niiden maksujen lukumäärä, jotka tehtiin ennen kuin vastuu siirrettiin arvopaperistamiseen. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL69 |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosenttiosuus |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosentuaalinen määrä tuotetta kohti. Tämä koskee niitä arvopaperistettuja vastuita, joiden yhteydessä tietty määrä ennakkomaksuja (esimerkiksi 10 %) on sallittu ennen kuin niistä aletaan veloittaa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL70 |
Ennakkomaksueston päättymispäivä |
Päivä, jonka jälkeen lainanantaja sallii arvopaperistetun vastuun ennenaikaisen takaisinmaksamisen. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL71 |
Ennakkomaksupalkkio |
Velalliselta arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksuna/sakkona perittävä määrä ennenaikaisesta takaisinmaksusta. Tähän ei tule sisällyttää määriä, jotka on maksettu ”purkamiskustannuksina” korkomaksujen täydentämiseksi arvopaperistetun vastuun maksupäivään saakka. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL72 |
Ennakkomaksupalkkion päättymispäivä |
Päivämäärä, jonka jälkeen lainanantaja sallii arvopaperistetun vastuun ennenaikaisen takaisinmaksamisen ilman vaatimusta ennakkomaksupalkkion suorittamisesta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL73 |
Ennakkomaksupäivä |
Viimeisin päivä, jona maksusuunnitelman ulkopuolinen pääomalyhennys vastaanotettiin. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL74 |
Kumulatiiviset ennakkomaksut |
Tietojen cut off -päivään mennessä maksettujen ennakkomaksujen kokonaismäärä (ennakkomaksuilla tarkoitetaan maksuaikataulun ulkopuolisia pääomalyhennyksiä) arvopaperistetun vastuun alullepanopäivästä lähtien. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL75 |
Uudelleenjärjestelypäivä |
Ilmoita se päivä, jona arvopaperistettu vastuu on järjestelty uudelleen. Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Jos päiviä on useampia, kaikki päivämäärät on annettava XML-skeeman mukaisesti. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL76 |
Viimeisen maksuviivästyksen päivämäärä |
Päivä, jona velallisen maksut olivat viimeksi myöhässä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL77 |
Myöhässä olevat maksut |
Nykyiset myöhässä olevat maksut, joihin sisältyvät
Jos myöhässä olevia maksuja ei ole, merkitse kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL78 |
Myöhästyminen päivien lukumääränä |
Tieto siitä, montako päivää arvopaperistetun vastuun maksut (joko koron tai pääoman osalta, ja jos päivien määrä on eri, suurempi näistä kahdesta luvusta) ovat myöhässä tietojen cut off -päivänä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL79 |
Tilitilanne |
Arvopaperistetun vastuun nykytilanne:
Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyöntien vuoksi arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL80 |
Maksukyvyttömyyden tai ulosmittauksen syy |
Jos arvopaperistettu vastuu on maksukyvyttömyystilassa asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklassa tarkoitetun mukaisesti, valitse asianmukainen syy seuraavista:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL81 |
Laiminlyöty määrä |
Laiminlyötyjen maksujen kokonaisbruttomäärä ennen myyntituloja ja perintätoimia. Jos laiminlyötyjä maksuja ei ole, merkitse kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL82 |
Laiminlyönnin päivämäärä |
Laiminlyönnin päivämäärä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL83 |
Kohdennetut tappiot |
Tähänastiset kohdennetut tappiot, joista vähennetään maksut, kertynyt korko jne., myyntitulojen jälkeen (tähän ei lueta mukaan ennakkomaksupalkkioita, jos ne ovat alisteisia pääoman perinnälle). Ilmoita mahdollinen myyntivoitto negatiivisena lukuna. Tietojen pitää kuvastaa viimeisintä tilannetta tietojen cut off -päivänä, ts. sitä, että perintätoimet ovat meneillään ja järjestelyprosessi etenee. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL84 |
Kumulatiiviset perinnät |
(Laiminlyötyä / tappioksi kirjattua jne.) velkaa koskevat kumulatiiviset perinnät (niiden lähteestä riippumatta), kustannukset vähennettynä. Sisällytä tähän kohtaan kaikki perintöjen lähteet, ei siis pelkästään vakuuden luovutuksesta saatuja tuottoja. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL85 |
Takaisinperinnän lähde |
Takaisinperintöjen lähde:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL86 |
Takautumisoikeus |
Voidaanko takautumisoikeutta soveltaa (täysimääräisesti tai osittain) velallisen muuhun varallisuuteen tämän arvopaperistetun vastuun mahdollisesta vakuudesta saatavien tulojen lisäksi? |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL87 |
Takuutalletuksen määrä |
Alullepanijan tai myyjän hallussa olevien velallisen kaikkien niiden takuutalletuksien summa, jotka voidaan kuitata arvopaperistetun vastuun määrästä, pois luettuna mahdollisen kansallisen talletusten korvausjärjestelmästä saatavat etuudet. Jotta estetään kaksinkertainen laskenta, enimmäismääräksi merkitään pienempi summa seuraavista: 1) takuutalletuksen määrä ja 2) suurin mahdollinen kuitattava määrä velallisen tasolla (ts. ei arvopaperistetun vastuun tasolla) poolissa. Käytä samaa valuuttayksikköä kuin arvopaperistetussa vastuussa. Jos velallisella on useampi kuin yksi jäljellä oleva arvopaperistettu vastuu poolissa, tämä kenttä on täytettävä jokaisesta arvopaperistetusta vastuusta. Raportoiva yhteisö voi oman harkintansa mukaan päättää kohdentaa takuutalletuksen määrän kuhunkin arvopaperistettuun vastuuseen edellä mainitun enimmäismäärän mukaisesti ja kunhan tähän kenttään merkityt, useaan arvopaperistettuun vastuuseen liittyvät tiedot muodostavat yhdessä oikean määrän. Esimerkki: velallisen A takuutalletuksen määrä on 100 euroa, ja poolissa on kaksi jäljellä olevaa arvopaperistettua vastuuta: arvopaperistettu vastuu 1, 60 euroa, ja arvopaperistettu vastuu 2, 75 euroa. Tähän kenttään voidaan merkitä joko arvopaperistettu vastuu 1–60 euroa ja arvopaperistettu vastuu 2–40 euroa tai arvopaperistettu vastuu 1–25 euroa ja arvopaperistettu vastuu 2–75 euroa (ts. tässä kentässä kutakin arvopaperistettua vastuuta koskevan summan määrä on enintään 60 euroa arvopaperistetun vastuun 1 osalta ja 75 euroa arvopaperistetun vastuun 2 osalta, ja arvopaperistetun vastuun 1 ja arvopaperistetun vastuun 2 kohdalle merkittyjen arvojen summan on oltava 100 euroa). Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL88 |
Koronvaihtosopimuksen nimellisarvo |
Jos arvopaperistettuun vastuuseen liittyy koronvaihtosopimus, ilmoita nimellisarvo. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL89 |
Koronvaihtosopimuksen tarjoajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistettua vastuuta koskevan koronvaihtosopimuksen tarjoajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL90 |
Koronvaihtosopimuksen tarjoaja |
Jos arvopaperistetusta vastuusta on tehty koronvaihtosopimus, on ilmoitettava koronvaihtosopimuksen tarjoajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL91 |
Koronvaihtosopimuksen erääntymispäivä |
Jos arvopaperistettuun vastuuseen liittyy koronvaihtosopimus, ilmoita koronvaihtosopimuksen erääntymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL92 |
Valuutanvaihtosopimuksen nimellisarvo |
Jos arvopaperistettuun vastuuseen liittyy valuutanvaihtosopimus, ilmoita nimellisarvo. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL93 |
Valuutanvaihtosopimuksen tarjoajan oikeushenkilötunnus |
Jos arvopaperistettuun vastuuseen liittyy valuutanvaihtosopimus, merkitse tähän kohtaan valuutanvaihtosopimuksen tarjoajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL94 |
Valuutanvaihtosopimuksen tarjoaja |
Jos arvopaperistettuun vastuuseen liittyy valuutanvaihtosopimus, on ilmoitettava valuutanvaihtosopimuksen tarjoajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL95 |
Valuutanvaihtosopimuksen erääntymispäivä |
Jos arvopaperistettuun vastuuseen liittyy valuutanvaihtosopimus, ilmoita valuutanvaihtosopimuksen erääntymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL96 |
Alkuperäisen lainanantajan nimi |
Merkitse tähän kohtaan alkuperäisen lainanantajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL97 |
Alkuperäisen lainanantajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan alkuperäisen lainanantajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. Jos oikeushenkilötunnusta ei ole saatavilla, merkitse kohtaan ND5. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL98 |
Alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa |
Maa, johon alkuperäinen lainanantaja on sijoittautunut. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL99 |
Alullepanijan nimi |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun alullepanijan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL100 |
Alullepanijan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun alullepanijan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL101 |
Alullepanijan sijoittautumismaa |
Maa, johon alullepanija on sijoittautunut. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vakuustason tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC1 |
Yksilöllinen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä CRPL1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC2 |
Arvopaperistetun vastuun tunniste |
Yksilöllinen arvopaperistetun vastuun tunniste. Sen on oltava sama kuin kenttään CRPL3 merkityn tunnisteen. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC3 |
Vakuuden alkuperäinen tunniste |
Vakuudelle tai takaukselle annettu alkuperäinen yksilöllinen tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC4 |
Vakuuden uusi tunniste |
Jos kentän CRPC3 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä CRPC3. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC5 |
Maantieteellinen alue – vakuus |
Maantieteellinen alue (NUTS3-luokitus), jossa vakuus sijaitsee. Jos Eurostat ei ole määrittänyt NUTS3-luokitusta (esimerkiksi EU:n ulkopuolinen lainkäyttöalue), anna kaksinumeroinen maakoodi muodossa {COUNTRYCODE_2} ja sen jälkeen ”ZZZ”. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC6 |
Vakuuden tyyppi |
Vakuuden tyyppi:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC7 |
Lisävakuuden tyyppi |
Vakuudelle annetun lisävakuuden tyyppi. Jos kyseessä on takaus, tässä kentässä tarkoitetaan minkä tahansa vakuuden mahdollista lisävakuutta, joka tukee kyseistä takausta. ”Ei lisävakuutta mutta peruuttamaton valtuutus tai vastaava” tarkoittaa sitä, kun alullepanijalle tai alkuperäiselle lainanantajalle on annettu peruuttamaton ja ehdoton valtuutus laatia vakuutta koskeva lisävakuus milloin tahansa tulevaisuudessa yksipuolisesti ilman, että sen pitää hyväksyttää se velallisella tai takaajalla:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC8 |
Panttaus |
Alullepanijan hallussa oleva suurin panttipositio suhteessa vakuuteen. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC9 |
Vakuuden tyyppi |
Velan vakuutena olevan varallisuuden (arvon kannalta) ensisijainen tyyppi. Jos takauksena on reaali- tai rahoitusvakuus, selvitä takauksesta sen tueksi mahdollisesti annettu vakuus. Auto (CARX) Hyötyajoneuvo (INDV) Kuorma-auto (CMTR) Raidekulkuneuvo (RALV) Kaupallisessa käytössä oleva vesikulkuneuvo (NACM) Vapaa-ajan vesikulkuneuvo (NALV) Lentokone (AERO) Työstökone (MCHT) Teollisuuslaitteisto (INDE) Toimistolaitteisto (OFEQ) Tietotekninen laitteisto (ITEQ) Terveydenhuollon laitteisto (MDEQ) Energiaan liittyvä laitteisto (ENEQ) Liikerakennus (CBLD) Asuinrakennus (RBLD) Teollisuusrakennus (IBLD) Muu ajoneuvo (OTHV) Muu laitteisto (OTHE) Muu kiinteistö (OTRE) Muut tavarat tai varastot (OTGI) Arvopaperit (SECU) Takaus (GUAR) Muut rahoitusvarat (OTFA) Yhdistelmä eri luokista, koska vakuutena velallisen koko varallisuus (MIXD) Muu (OTHR) |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC10 |
Nykyinen arvo |
Vakuuden viimeisin arvo. Jos takauksena on reaali- tai rahoitusvakuus, selvitä takauksesta sen tueksi mahdollisesti annettu lisävakuus. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC11 |
Nykyinen arvostusmenetelmä |
Menetelmä, jolla kentässä CRPC10 ilmoitetun vakuuden viimeisin arvo on laskettu. Täydellinen arviointi (FAPR) Drive by -arvio (DRVB) Automaattinen arvostusmalli (AUVM) Indeksoitu (IDXD) Desktop-arviointi (DKTP) Isännöitsijän tai kiinteistönvälittäjän arvio (MAEA) Ostohinta (PPRI) Aliarvostus (HCUT) Markkinahintaan arvostaminen (MTTM) Velallisen tekemä arvostus (OBLV) Muu (OTHR) |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC12 |
Nykyinen arvostuspäivä |
Kentässä CRPC10 ilmoitetun vakuuden viimeisin arvostuspäivä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC13 |
Alkuperäinen arvo |
Alkuperäisen vakuuden arvo arvopaperistetun vastuun alullepanopäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC14 |
Alkuperäinen arvostusmenetelmä |
Arvopaperistetun vastuun alullepanoajankohtana käytetty kenttään CRPC13 merkityn vakuuden arvon laskentamenetelmä. Täydellinen arviointi (FAPR) Drive by -arvio (DRVB) Automaattinen arvostusmalli (AUVM) Indeksoitu (IDXD) Desktop-arviointi (DKTP) Isännöitsijän tai kiinteistönvälittäjän arvio (MAEA) Ostohinta (PPRI) Aliarvostus (HCUT) Markkinahintaan arvostaminen (MTTM) Velallisen tekemä arvostus (OBLV) Muu (OTHR) |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC15 |
Alkuperäinen arvostuspäivä |
Kentässä CRPC13 ilmoitetun reaali- tai rahoitusvakuuden alkuperäinen arvostuspäivä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC16 |
Myyntipäivämäärä |
Vakuuden myyntipäivämäärä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC17 |
Myyntihinta |
Vakuuden myynnistä saatu hinta ulosmittauksen yhteydessä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC18 |
Vakuuden valuutta |
Tämä tarkoittaa valuuttaa, jonka määräinen kentässä CRPC10 ilmoitettu arvo on. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC19 |
Takaajan maa |
Lainkäyttöalue, jolle takaaja on sijoittautunut. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC20 |
Takaajan EKT-alasektori |
Takaajan EKT 2010 -luokitus Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 549/2013 (1) mukaisesti (’EKT 2010’). Tämä tieto on ilmoitettava alasektorin tasolla. Käytä jotakin tämän asetuksen liitteessä I olevan taulukon sisältämistä arvoista. |
EI |
KYLLÄ |
(1) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 549/2013, annettu 21 päivänä toukokuuta 2013, Euroopan kansantalouden tilinpito- ja aluetilinpitojärjestelmästä Euroopan unionissa (EUVL L 174, 26.6.2013, s. 1).
LIITE V
ARVOPAPERISTETTUJA VASTUITA KOSKEVAT TIEDOT – AUTOT
Kentän koodi |
Kentän nimi |
Raportoitava sisältö |
ND1–ND4 sallittu? |
ND5 sallittu? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL1 |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL2 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
Yksilöllinen arvopaperistetun vastuun tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL3 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
Jos kentän AUTL2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä AUTL2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL4 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
Alkuperäinen velallisen yksilöllinen tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL5 |
Velallisen uusi tunniste |
Jos kentän AUTL4 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä AUTL4. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL6 |
Tietojen cut off -päivä |
Tämän tietojen toimittamiskerran tietojen cut off -päivä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL7 |
Pooliin liittämispäivä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu siirrettiin erillisyhtiölle. Kaikista poolin arvopaperistetuista vastuista arvopaperistamisrekisteriin toimitetun ensimmäisen raportin cut off -päivän tilanteen mukaan. Jos näitä tietoja ei ole saatavilla, merkitse tähän kohtaan myöhempi seuraavista: i) arvopaperistamisen määräpäivä ja ii) arvopaperistetun vastuun alullepanopäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL8 |
Takaisinostopäivä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu ostettiin takaisin poolista. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL9 |
Lunastuspäivä |
Päivä, jona tili erääntyi, tai päivä, jona perintätoimet saatiin päätökseen (niiden arvopaperistettujen vastuiden osalta, joiden maksu laiminlyötiin). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL10 |
Maantieteellinen alue – velallinen |
Maantieteellinen alue (NUTS3-luokitus), jossa velallisen asuinpaikka on. Jos Eurostat ei ole määrittänyt NUTS3-luokitusta (esimerkiksi EU:n ulkopuolinen lainkäyttöalue), anna kaksinumeroinen maakoodi muodossa {COUNTRYCODE_2} ja sen jälkeen ”ZZZ”. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL11 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
Anna maantieteellisen alueen kentissä käytetyn NUTS3-luokituksen vuosi, esimerkiksi 2013 tietueen NUTS3 2013 yhteydessä. Kaikissa maantieteellisen alueen kentissä on käytettävä johdonmukaisesti samaa luokitusta jokaisesta arvopaperistetusta vastuusta ja kaikissa arvopaperistetuissa vastuissa tietojen toimittamiskerralla. Esimerkiksi raportointi käyttämällä luokitusta NUTS3 2006 tietyissä maantieteellisen alueen kentissä, jotka liittyvät tiettyyn arvopaperistettuun vastuuseen, ja luokitusta NUTS3 2013 muissa samaan vastuuseen liittyvissä kentissä, ei ole sallittua. Maantieteellisen alueen kenttiä ei saa täyttää myöskään siten, että tietyille arvopaperistetuille käytetään luokitusta NUTS3 2006 ja muille arvopaperistetuille vastuille käytetään luokitusta NUTS 2013 yhdellä ja samalla tietojen toimituskerralla. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL12 |
Työmarkkina-asema |
Päävelallisen työmarkkina-asema:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL13 |
Luottohäiriöinen velallinen |
Vahvista asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 11 kohdan mukaisesti, että sillä hetkellä, kun tämä arvopaperistettu vastuu valittiin siirrettäväksi erillisyhtiölle, vastuu ei ollut asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklan 1 kohdassa tarkoitetussa maksukyvyttömyystilassa eikä kyse ollut sellaiseen luottohäiriöiseen velalliseen tai takaajaan liittyvästä vastuusta, joka alullepanijan tai alkuperäisen luotonantajan saatavilla olevien tietojen perusteella
Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL14 |
Velallisen yhtiömuoto |
Asiakkaan oikeudellinen muoto:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL15 |
Asiakastyyppi |
Asiakastyyppi alullepanohetkellä:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL16 |
Ensisijainen tulo |
Päävelallisen vuositulo, jonka perusteella arvopaperistettu vastuu on myönnetty alullepanoajankohtana. Jos päävelallinen on oikeushenkilö/yhteisö, merkitse kohtaan tämän velallisen vuositulos. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL17 |
Ensisijaisen tulon tyyppi |
Ilmoita, mistä tulosta kohdassa AUTL16 on kyse:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL18 |
Ensisijaisen tulon valuutta |
Valuutta, jona päävelallisen tulo maksetaan. Jos päävelallinen on oikeushenkilö/yhteisö, merkitse kohtaan tämän velallisen kentässä AUTL20 ilmoitettavien tulojen valuutta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL19 |
Ensisijaisen tulon varmennus |
Ensisijaisen tulon varmennus:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL20 |
Tulot |
Vuotuinen liikevaihto, josta on vähennetty kaikki velallisen alennukset ja myyntiverot suosituksen 2003/361/EY mukaisesti. Vastaa asetuksen (EU) N:o 575/2013 153 artiklan 4 kohdassa käytettyä käsitettä ”vuotuinen kokonaisliikevaihto”. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL21 |
Tilinpäätöksen valuutta |
Tilinpäätöksen raportointivaluutta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL22 |
Erityisjärjestelmä |
Jos arvopaperistettua vastuuta hallinnoidaan julkisen sektorin erityisjärjestelyn välityksellä, merkitse tähän kohtaan järjestelyn täydellinen nimi (lyhentämättä sitä). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL23 |
Tuotetyyppi |
Leasingsopimuksen luokittelu vuokralleantajan määritelmien mukaan:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL24 |
Alullepanopäivä |
Alkuperäisen arvopaperistetun vastuun myöntämispäivä. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL25 |
Erääntymispäivä |
Arvopaperistetun vastuun erääntymispäivä tai leasingsopimuksen päättymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL26 |
Alkuperäinen aika |
Alkuperäinen sopimusaika (kuukausien määrä) alullepanopäivänä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL27 |
Alullepanokanava |
Arvopaperistetun vastuun alullepanokanava:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL28 |
Valuuttayksikkö |
Arvopaperistetun vastuun valuuttayksikkö. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL29 |
Alkuperäinen pääoman määrä |
Velallisen arvopaperistetun vastuun pääoman määrä tai diskontattu leasingjärjestelyn määrä (pääomitetut maksut mukaan luettuina) alullepanohetkellä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL30 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
Velallisen arvopaperistetun vastuun (tai diskontatun leasingsopimuksen) jäljellä oleva määrä tietojen cut off -päivänä. Tämä luku sisältää kaikki määrät, joiden vakuutena ajoneuvo on. Jos määrään on lisätty esimerkiksi palkkioita, jotka katsotaan arvopaperistamisen pääomaksi, ne on lisättävä ilmoitettavaan lukuun. Ilmoitettavaan määrään ei sisällytetä myöhässä olevia korkoja tai sakkoja. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL31 |
Ostohinta |
Ilmoita hinta (suhteessa nimellisarvoon), jolla erillisyhtiö osti arvopaperistetun vastuun. Merkitse 100, jos diskonttausta ei käytetty. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL32 |
Kuoletustyyppi |
Arvopaperistetun vastuun kuoletustyyppi (pääoma ja korko). Ranskalainen – lyhennys, jossa takaisin maksettava kokonaismäärä – pääoma lisättynä korolla – on kussakin erässä sama. (FRXX) Saksalainen – lyhennys, jossa ensimmäinen erä on pelkästään korkoa, ja jäljellä olevat erät ovat muuttumattomia ja sisältävät pääoman lyhennystä ja korkoa. (DEXX) Kiinteä lyhennyssuunnitelma – lyhennys, jossa takaisin maksettavan pääoman määrä on kussakin erässä sama. (FIXE) Kertalyhenteinen – lyhennys, jossa pääoman määrä maksetaan viimeisessä erässä takaisin kokonaan. (BLLT) Muu (OTHR) |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL33 |
Pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä |
Merkitse pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä, jos se on sovellettavissa tietojen cut off -päivänä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL34 |
Pääoman maksuaikataulu |
Pääoman lyhennysten maksuaikataulu eli lyhennysten välinen ajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL35 |
Korkojen maksuaikataulu |
Korkojen maksuaikataulu eli maksujen välinen ajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL36 |
Maksutapa |
Tavanomainen maksutapa (tieto voi perustua viimeisimpään suoritettuun maksuun):
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL37 |
Eräpäivänä suoritettava maksu |
Tämä tarkoittaa seuraavaa sopimuksen mukaista maksua, joka velallisen on maksettava arvopaperistetun vastuun maksuaikataulun mukaisesti. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL38 |
Lainan viimeisen lyhennyksen määrä |
(Arvopaperistetun) pääoman takaisinmaksettava kokonaismäärä, joka on maksettava arvopaperistetun vastuun erääntymispäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL39 |
Käsirahan määrä |
Takuutalletuksen/käsirahan määrä arvopaperistetun vastuun alullepanohetkellä (tähän on sisällyttävä vaihtoautojen arvo jne.) Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL40 |
Nykyinen korko |
Arvopaperistettuun vastuuseen sovellettava nykyisen bruttokoron tai diskonttokoron kokonaismäärä. Kausittain laskettavat korot on annualisoitava. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL41 |
Nykyinen korkoindeksi |
Tällä hetkellä sovellettava viitekorkoindeksi (viitekorko, jonka perusteella korko määräytyy):
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL42 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL43 |
Nykyinen korkomarginaali |
Vaihtuvakorkoisen arvopaperistetun vastuun nykyinen korkomarginaali, joka ylittää indeksikoron (tai alittaa sen, jolloin tieto on ilmoitettava negatiivisena). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL44 |
Korontarkistusväli |
Tieto siitä, montako kuukautta arvopaperistetun vastuun kunkin korontarkistuspäivän välillä on. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL45 |
Korkokatto |
Enimmäiskorko, joka velallisen täytyy arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksaa vaihtuvakorkoisesta arvopaperistetusta vastuusta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL46 |
Korkolattia |
Vähimmäiskorko, joka velallisen täytyy arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksaa vaihtuvakorkoisesta arvopaperistetusta vastuusta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL47 |
Maksujen lukumäärä ennen arvopaperistamista |
Ilmoita niiden maksujen lukumäärä, jotka tehtiin ennen kuin vastuu siirrettiin arvopaperistamiseen. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL48 |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosenttiosuus |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosentuaalinen määrä tuotetta kohti. Tämä koskee niitä arvopaperistettuja vastuita, joiden yhteydessä tietty määrä ennakkomaksuja (esimerkiksi 10 %) on sallittu ennen kuin niistä aletaan veloittaa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL49 |
Ennakkomaksupalkkio |
Velalliselta arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksuna/sakkona perittävä määrä ennenaikaisesta takaisinmaksusta. Tähän ei tule sisällyttää määriä, jotka on maksettu ”purkamiskustannuksina” korkomaksujen täydentämiseksi arvopaperistetun vastuun maksupäivään saakka. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL50 |
Ennakkomaksupalkkion päättymispäivä |
Päivämäärä, jonka jälkeen lainanantaja sallii arvopaperistetun vastuun ennenaikaisen takaisinmaksamisen ilman vaatimusta ennakkomaksupalkkion suorittamisesta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL51 |
Ennakkomaksupäivä |
Viimeisin päivä, jona maksusuunnitelman ulkopuolinen pääomalyhennys vastaanotettiin. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL52 |
Kumulatiiviset ennakkomaksut |
Tietojen cut off -päivään mennessä maksettujen ennakkomaksujen kokonaismäärä (ennakkomaksuilla tarkoitetaan maksuaikataulun ulkopuolisia pääomalyhennyksiä) arvopaperistetun vastuun alullepanopäivästä lähtien. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL53 |
Valmistaja |
Ajoneuvon valmistajan tuotenimi Ilmoita siis ”Skoda”, ei ”Volkswagen”. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL54 |
Malli |
Automallin nimi. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL55 |
Rekisteröintivuosi |
Vuosi, jona auto rekisteröitiin. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL56 |
Uusi vai käytetty |
Ajoneuvon kunto arvopaperistetun vastuun alullepanohetkellä:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL57 |
Energiatehokkuustodistuksen luokka |
Vakuuden energiatehokkuustodistuksen luokka alullepanon ajankohtana:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL58 |
Energiatehokkuustodistuksen antajan nimi |
Merkitse tähän kohtaan energiatehokkuustodistuksen antajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL59 |
Alkuperäinen luototusaste |
Arvopaperistetun vastuun määrän osuus alullepanohetkellä suhteessa auton arvoon alullepanohetkellä. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL60 |
Alkuperäinen arvo |
Ajoneuvon luettelohinta arvopaperistetun vastuun alullepanohetkellä. Jos auto ei ole uusi, ilmoita auton kauppa-arvo tai myyntihinta. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL61 |
Ajoneuvon alkuperäinen jäännösarvo |
Omaisuuden arvioitu jäännösarvo leasingsopimuksen alullepanohetkellä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL62 |
Osto-option toteutushinta |
Määrä, joka velallisen on maksettava leasingsopimuksen tai arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen päättymishetkellä saadakseen ajoneuvon omistusoikeuden; muu kuin kohdassa AUTL63 tarkoitettu maksu. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL63 |
Arvopaperistettu jäännösarvo |
Vain arvopaperistetun jäännösarvon määrä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL64 |
Ajoneuvon päivitetty jäännösarvo |
Jos jäännösarvo on arvopaperistettu, ilmoita ajoneuvon viimeisin arvioitu jäännösarvo sopimuksen päättyessä. Jos päivitystä ei ole tehty, ilmoita alkuperäinen arvioitu jäännösarvo. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL65 |
Ajoneuvon jäännösarvon päivityksen päivämäärä |
Jos jäännösarvo on arvopaperistettu, ilmoita päivämäärä, jona ajoneuvon viimeisin arvioitu päivitetty jäännösarvo on laskettu. Jos päivitystä ei ole tehty, ilmoita alkuperäisen arvostuksen päivämäärä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL66 |
Uudelleenjärjestelypäivä |
Merkitse se päivä, jona arvopaperistettu vastuu on järjestelty uudelleen. Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Jos päiviä on useampia, kaikki päivämäärät on annettava XML-skeeman mukaisesti. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL67 |
Viimeisen maksuviivästyksen päivämäärä |
Päivä, jona velallisen maksut olivat viimeksi myöhässä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL68 |
Myöhässä olevat maksut |
Nykyiset myöhässä olevat maksut, joihin sisältyvät
Jos myöhässä olevia maksuja ei ole, merkitse kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL69 |
Myöhästyminen päivien lukumääränä |
Tieto siitä, montako päivää arvopaperistetun vastuun maksut (joko koron tai pääoman osalta, ja jos päivien määrä on eri, suurempi näistä kahdesta luvusta) ovat myöhässä tietojen cut off -päivänä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL70 |
Tilitilanne |
Arvopaperistetun vastuun nykytilanne:
Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyöntien vuoksi arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL71 |
Maksukyvyttömyyden tai ulosmittauksen syy |
Jos arvopaperistettu vastuu on maksukyvyttömyystilassa asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklassa tarkoitetun mukaisesti, valitse asianmukainen syy seuraavista:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL72 |
Laiminlyöty määrä |
Laiminlyötyjen maksujen kokonaisbruttomäärä ennen myyntituloja ja perintätoimia. Jos laiminlyötyjä maksuja ei ole, merkitse kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL73 |
Laiminlyönnin päivämäärä |
Laiminlyönnin päivämäärä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL74 |
Kohdennetut tappiot |
Tähänastiset kohdennetut tappiot, joista vähennetään maksut, kertynyt korko jne., myyntitulojen jälkeen (tähän ei lueta mukaan ennakkomaksupalkkioita, jos ne ovat alisteisia pääoman perinnälle). Ilmoita mahdollinen myyntivoitto negatiivisena lukuna. Tietojen pitää kuvastaa viimeisintä tilannetta tietojen cut off -päivänä, ts. sitä, että perintätoimet ovat meneillään ja järjestelyprosessi etenee. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL75 |
Jäännösarvon alennus |
Ajoneuvon luovutuksesta aiheutuva jäännösarvon alennus. Jos jäännösarvoa ei ole arvopaperistettu, merkitse kohtaan ND5. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL76 |
Kumulatiiviset perinnät |
(Laiminlyötyä / tappioksi kirjattua jne.) velkaa koskevat kumulatiiviset perinnät (niiden lähteestä riippumatta), kustannukset vähennettynä. Sisällytä tähän kohtaan kaikki perintöjen lähteet, ei siis pelkästään vakuuden luovutuksesta saatuja tuottoja. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL77 |
Myyntihinta |
Ajoneuvon myynnistä saatu hinta ulosmittauksen yhteydessä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL78 |
Takuutalletuksen määrä |
Alullepanijan tai myyjän hallussa olevien velallisen kaikkien niiden takuutalletuksien summa, jotka voidaan kuitata arvopaperistetun vastuun määrästä, pois luettuna mahdollisen kansallisen talletusten korvausjärjestelmästä saatavat etuudet. Jotta estetään kaksinkertainen laskenta, enimmäismääräksi on merkittävä pienempi summa seuraavista: 1) takuutalletuksen määrä ja 2) suurin mahdollinen kuitattava määrä velallisen tasolla (ts. ei arvopaperistetun vastuun tasolla) poolissa. Käytä samaa valuuttayksikköä kuin arvopaperistetussa vastuussa. Jos velallisella on useampi kuin yksi jäljellä oleva arvopaperistettu vastuu poolissa, tämä kenttä on täytettävä jokaisesta arvopaperistetusta vastuusta. Raportoiva yhteisö voi oman harkintansa mukaan päättää kohdentaa takuutalletuksen määrän kuhunkin arvopaperistettuun vastuuseen edellä mainitun enimmäismäärän mukaisesti ja kunhan tähän kenttään merkityt, useaan arvopaperistettuun vastuuseen liittyvät tiedot muodostavat yhdessä oikean määrän. Esimerkki: velallisen A takuutalletuksen määrä on 100 euroa, ja poolissa on kaksi jäljellä olevaa arvopaperistettua vastuuta: arvopaperistettu vastuu 1, 60 euroa, ja arvopaperistettu vastuu 2, 75 euroa. Tähän kenttään voidaan merkitä joko arvopaperistettu vastuu 1–60 euroa ja arvopaperistettu vastuu 2–40 euroa tai arvopaperistettu vastuu 1–25 euroa ja arvopaperistettu vastuu 2–75 euroa (ts. tässä kentässä kutakin arvopaperistettua vastuuta koskevan summan määrä on enintään 60 euroa arvopaperistetun vastuun 1 osalta ja 75 euroa arvopaperistetun vastuun 2 osalta, ja arvopaperistetun vastuun 1 ja arvopaperistetun vastuun 2 kohdalle merkittyjen arvojen summan on oltava 100 euroa). Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL79 |
Alkuperäisen lainanantajan nimi |
Merkitse tähän kohtaan alkuperäisen lainanantajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL80 |
Alkuperäisen lainanantajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan alkuperäisen lainanantajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. Jos oikeushenkilötunnusta ei ole saatavilla, merkitse kohtaan ND5. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL81 |
Alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa |
Maa, johon alkuperäinen lainanantaja on sijoittautunut. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL82 |
Alullepanijan nimi |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun alullepanijan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL83 |
Alullepanijan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun alullepanijan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL84 |
Alullepanijan sijoittautumismaa |
Maa, johon alullepanija on sijoittautunut. |
EI |
EI |
LIITE VI
ARVOPAPERISTETTUJA VASTUITA KOSKEVAT TIEDOT – KULUTTAJAT
Kentän koodi |
Kentän nimi |
Raportoitava sisältö |
ND1–ND4 sallittu? |
ND5 sallittu? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL1 |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL2 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
Yksilöllinen arvopaperistetun vastuun tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL3 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
Jos kentän CMRL2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä CMRL2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL4 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
Alkuperäinen velallisen yksilöllinen tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL5 |
Velallisen uusi tunniste |
Jos kentän CMRL4 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä CMRL4. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL6 |
Tietojen cut off -päivä |
Tämän tietojen toimittamiskerran tietojen cut off -päivä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL7 |
Pooliin liittämispäivä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu siirrettiin erillisyhtiölle. Kaikista poolin arvopaperistetuista vastuista arvopaperistamisrekisteriin toimitetun ensimmäisen raportin cut off -päivän tilanteen mukaan. Jos näitä tietoja ei ole saatavilla, merkitse tähän kohtaan myöhempi seuraavista: i) arvopaperistamisen määräpäivä ja ii) arvopaperistetun vastuun alullepanopäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL8 |
Takaisinostopäivä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu ostettiin takaisin poolista. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL9 |
Lunastuspäivä |
Päivä, jona tili erääntyi, tai päivä, jona perintätoimet saatiin päätökseen (niiden arvopaperistettujen vastuiden osalta, joiden maksu laiminlyötiin). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL10 |
Maantieteellinen alue – velallinen |
Maantieteellinen alue (NUTS3-luokitus), jossa velallisen asuinpaikka on. Jos Eurostat ei ole määrittänyt NUTS3-luokitusta (esimerkiksi EU:n ulkopuolinen lainkäyttöalue), anna kaksinumeroinen maakoodi muodossa {COUNTRYCODE_2} ja sen jälkeen ”ZZZ”. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL11 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
Anna maantieteellisen alueen kentissä käytetyn NUTS3-luokituksen vuosi, esimerkiksi 2013 tietueen NUTS3 2013 yhteydessä. Kaikissa maantieteellisen alueen kentissä on käytettävä johdonmukaisesti samaa luokitusta jokaisesta arvopaperistetusta vastuusta ja kaikissa arvopaperistetuissa vastuissa tietojen toimittamiskerralla. Esimerkiksi raportointi käyttämällä luokitusta NUTS3 2006 tietyissä maantieteellisen alueen kentissä, jotka liittyvät tiettyyn arvopaperistettuun vastuuseen, ja luokitusta NUTS3 2013 muissa samaan vastuuseen liittyvissä kentissä, ei ole sallittua. Maantieteellisen alueen kenttiä ei saa täyttää myöskään siten, että tietyille arvopaperistetuille käytetään luokitusta NUTS3 2006 ja muille arvopaperistetuille vastuille käytetään luokitusta NUTS 2013 yhdellä ja samalla tietojen toimituskerralla. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL12 |
Työmarkkina-asema |
Päävelallisen työmarkkina-asema:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL13 |
Luottohäiriöinen velallinen |
Vahvista asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 11 kohdan mukaisesti, että sillä hetkellä, kun tämä arvopaperistettu vastuu valittiin siirrettäväksi erillisyhtiölle, vastuu ei ollut asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklan 1 kohdassa tarkoitetussa maksukyvyttömyystilassa eikä kyse ollut sellaiseen luottohäiriöiseen velalliseen tai takaajaan liittyvästä vastuusta, joka alullepanijan tai alkuperäisen luotonantajan saatavilla olevien tietojen perusteella
Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL14 |
Asiakastyyppi |
Asiakastyyppi alullepanohetkellä:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL15 |
Ensisijainen tulo |
Päävelallisen vuositulo, jonka perusteella arvopaperistettu vastuu on myönnetty alullepanoajankohtana. Jos päävelallinen on oikeushenkilö/yhteisö, merkitse kohtaan tämän velallisen vuositulos. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL16 |
Ensisijaisen tulon tyyppi |
Ilmoita, mistä tulosta kohdassa CMRL15 on kyse:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL17 |
Ensisijaisen tulon valuutta |
Valuutta, jona päävelallisen tulo tai tuotto maksetaan. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL18 |
Ensisijaisen tulon varmennus |
Ensisijaisen tulon varmennus:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL19 |
Vakuutena palkka / eläkkeen luovutus |
Kuuluuko henkilökohtainen arvopaperistettu vastuu sellaisten arvopaperistettujen vastuiden luokkaan, joiden vakuutena on eläke tai palkka (esim. cessione del quinto)? |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL20 |
Erityisjärjestelmä |
Jos arvopaperistettua vastuuta hallinnoidaan julkisen sektorin erityisjärjestelyn välityksellä, merkitse tähän kohtaan järjestelyn täydellinen nimi (lyhentämättä sitä). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL21 |
Alullepanopäivä |
Alkuperäisen arvopaperistetun vastuun myöntämispäivä. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL22 |
Erääntymispäivä |
Arvopaperistetun vastuun erääntymispäivä tai leasingsopimuksen päättymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL23 |
Alkuperäinen aika |
Alkuperäinen sopimusaika (kuukausien määrä) alullepanopäivänä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL24 |
Alullepanokanava |
Alullepanon kanava:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL25 |
Käyttötarkoitus |
Lainan käyttötarkoitus:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL26 |
Valuuttayksikkö |
Arvopaperistetun vastuun valuuttayksikkö. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL27 |
Alkuperäinen pääoman määrä |
Arvopaperistetun vastuun pääoman alkuperäinen määrä (pääomitetut palkkiot mukaan luettuina) alullepanohetkellä. Tällä tarkoitetaan arvopaperistetun vastuun määrää sen alullepanopäivänä, ei siis arvopaperistetun vastuun erillisyhtiölle myyntipäivänä tai arvopaperistamisen päättymispäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL28 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
Arvopaperistetun vastuun jäljellä oleva määrä tietojen cut off -päivänä. Tähän sisältyvät kaikki määrät, jotka luokitellaan arvopaperistamisen pääomaksi. Jos esimerkiksi arvopaperistetun vastuun määrään on lisätty palkkioita, jotka katsotaan arvopaperistamisen pääomaksi, ne on lisättävä ilmoitettavaan lukuun. Ilmoitettavaan määrään ei sisällytetä myöhässä olevia korkoja tai sakkoja. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL29 |
Luottolimiitin kokonaismäärä |
Niistä arvopaperistetuista vastuista, joiden uudelleennosto-ominaisuudet (ja uusiutumisominaisuudet) ovat joustavat tai kun arvopaperistetun vastuun enimmäismäärää ei ole merkitty kokonaan – arvopaperistetun vastuun enimmäismäärä, joka voi olla jäljellä. Tämä kenttä pitää täyttää vain niistä arvopaperistetuista vastuista, joilla on joustavia tai lisänosto-ominaisuuksia. Tämä ei koske tilanteita, joissa velallinen voi neuvotella arvopaperistetun vastuun määrän korottamisesta, vaan tilanteita, joissa velallinen voi tehdä niin ja lainanantaja antaa lisärahoitusta sopimuksen nojalla. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL30 |
Uusiutumiskauden päättymispäivä |
Niiden arvopaperistettujen vastuiden osalta, joilla on joustavia uudelleennosto-/uusiutumisominaisuuksia, tämä tarkoittaa päivämäärää, jona joustavien ominaisuuksien odotetaan päättyvän eli jona uusiutumiskausi päättyy. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL31 |
Ostohinta |
Ilmoita hinta (suhteessa nimellisarvoon), jolla erillisyhtiö osti arvopaperistetun vastuun. Merkitse 100, jos diskonttausta ei käytetty. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL32 |
Kuoletustyyppi |
Arvopaperistetun vastuun kuoletustyyppi (pääoma ja korko). Ranskalainen – lyhennys, jossa takaisin maksettava määrä yhteensä – pääoma lisättynä korolla – on kussakin erässä sama. (FRXX) Saksalainen – lyhennys, jossa ensimmäinen erä on pelkästään korkoa, ja jäljellä olevat erät ovat muuttumattomia ja sisältävät pääoman lyhennystä ja korkoa. (DEXX) Kiinteä lyhennyssuunnitelma – lyhennys, jossa takaisin maksettavan pääoman määrä on kussakin erässä sama. (FIXE) Kertalyhenteinen – lyhennys, jossa pääoman määrä maksetaan viimeisessä erässä takaisin kokonaan. (BLLT) Muu (OTHR) |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL33 |
Pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä |
Merkitse pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä, jos se on sovellettavissa tietojen cut off -päivänä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL34 |
Pääoman maksuaikataulu |
Pääoman lyhennysten maksuaikataulu eli lyhennysten välinen ajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL35 |
Korkojen maksuaikataulu |
Korkojen maksuaikataulu eli maksujen välinen ajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL36 |
Eräpäivänä suoritettava maksu |
Tämä tarkoittaa seuraavaa sopimuksen mukaista maksua, joka velallisen on maksettava arvopaperistetun vastuun maksuaikataulun mukaisesti. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL37 |
Nykyinen korko |
Vuosittainen bruttokorko, jota arvopaperistetun vastuun kuluvan kauden maksuaikataulun mukaisen koron laskemisessa on käytetty. Kausittain laskettavat korot on annualisoitava. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL38 |
Nykyinen korkoindeksi |
Tällä hetkellä sovellettava viitekorkoindeksi (viitekorko, jonka perusteella korko määräytyy):
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL39 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL40 |
Nykyinen korkomarginaali |
Vaihtuvakorkoisen arvopaperistetun vastuun nykyinen korkomarginaali, joka ylittää indeksikoron (tai alittaa sen, jolloin tieto on ilmoitettava negatiivisena). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL41 |
Korontarkistusväli |
Tieto siitä, montako kuukautta arvopaperistetun vastuun kunkin korontarkistuspäivän välillä on. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL42 |
Korkokatto |
Enimmäiskorko, joka velallisen täytyy arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksaa vaihtuvakorkoisesta arvopaperistetusta vastuusta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL43 |
Korkolattia |
Vähimmäiskorko, joka velallisen täytyy arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksaa vaihtuvakorkoisesta arvopaperistetusta vastuusta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL44 |
Maksujen lukumäärä ennen arvopaperistamista |
Ilmoita niiden maksujen lukumäärä, jotka tehtiin ennen kuin vastuu siirrettiin arvopaperistamiseen. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL45 |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosenttiosuus |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosentuaalinen määrä tuotetta kohti. Tämä koskee niitä arvopaperistettuja vastuita, joiden yhteydessä tietty määrä ennakkomaksuja (esimerkiksi 10 %) on sallittu ennen kuin niistä aletaan veloittaa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL46 |
Ennakkomaksueston päättymispäivä |
Päivä, jonka jälkeen lainanantaja sallii arvopaperistetun vastuun ennenaikaisen takaisinmaksamisen. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL47 |
Ennakkomaksupalkkio |
Velalliselta arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksuna/sakkona perittävä määrä ennenaikaisesta takaisinmaksusta. Tähän ei tule sisällyttää määriä, jotka on maksettu ”purkamiskustannuksina” korkomaksujen täydentämiseksi arvopaperistetun vastuun maksupäivään saakka. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL48 |
Ennakkomaksupalkkion päättymispäivä |
Päivämäärä, jonka jälkeen lainanantaja sallii arvopaperistetun vastuun ennenaikaisen takaisinmaksamisen ilman vaatimusta ennakkomaksupalkkion suorittamisesta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL49 |
Ennakkomaksupäivä |
Viimeisin päivä, jona maksusuunnitelman ulkopuolinen pääomalyhennys vastaanotettiin. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL50 |
Kumulatiiviset ennakkomaksut |
Tietojen cut off -päivään mennessä maksettujen ennakkomaksujen kokonaismäärä (ennakkomaksuilla tarkoitetaan maksuaikataulun ulkopuolisia pääomalyhennyksiä) arvopaperistetun vastuun alullepanopäivästä lähtien. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL51 |
Uudelleenjärjestelypäivä |
Ilmoita se päivä, jona arvopaperistettu vastuu on järjestelty uudelleen. Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Jos päiviä on useampia, kaikki päivämäärät on annettava XML-skeeman mukaisesti. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL52 |
Viimeisen maksuviivästyksen päivämäärä |
Päivä, jona velallisen maksut olivat viimeksi myöhässä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL53 |
Myöhässä olevat maksut |
Nykyiset myöhässä olevat maksut, joihin sisältyvät
Jos myöhässä olevia maksuja ei ole, merkitse kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL54 |
Myöhästyminen päivien lukumääränä |
Tieto siitä, montako päivää arvopaperistetun vastuun maksut (joko koron tai pääoman osalta, ja jos päivien määrä on eri, suurempi näistä kahdesta luvusta) ovat myöhässä tietojen cut off -päivänä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL55 |
Tilitilanne |
Arvopaperistetun vastuun nykytilanne:
Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyöntien vuoksi arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL56 |
Maksukyvyttömyyden tai ulosmittauksen syy |
Jos arvopaperistettu vastuu on maksukyvyttömyystilassa asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklassa tarkoitetun mukaisesti, valitse asianmukainen syy seuraavista:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL57 |
Laiminlyöty määrä |
Laiminlyötyjen maksujen kokonaisbruttomäärä ennen myyntituloja ja perintätoimia. Jos laiminlyötyjä maksuja ei ole, merkitse kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL58 |
Laiminlyönnin päivämäärä |
Laiminlyönnin päivämäärä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL59 |
Kohdennetut tappiot |
Tähänastiset kohdennetut tappiot, joista vähennetään maksut, kertynyt korko jne., myyntitulojen jälkeen (tähän ei lueta mukaan ennakkomaksupalkkioita, jos ne ovat alisteisia pääoman perinnälle). Ilmoita mahdollinen myyntivoitto negatiivisena lukuna. Tietojen pitää kuvastaa viimeisintä tilannetta tietojen cut off -päivänä, ts. sitä, että perintätoimet ovat meneillään ja järjestelyprosessi etenee. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL60 |
Kumulatiiviset perinnät |
(Laiminlyötyä / tappioksi kirjattua jne.) velkaa koskevat kumulatiiviset perinnät (niiden lähteestä riippumatta), kustannukset vähennettynä. Sisällytä tähän kohtaan kaikki perintöjen lähteet, ei siis pelkästään vakuuden luovutuksesta saatuja tuottoja. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL61 |
Takuutalletuksen määrä |
Alullepanijan tai myyjän hallussa olevien velallisen kaikkien niiden takuutalletuksien summa, jotka voidaan kuitata arvopaperistetun vastuun määrästä, pois luettuna mahdollisen kansallisen talletusten korvausjärjestelmästä saatavat etuudet. Jotta estetään kaksinkertainen laskenta, enimmäismääräksi on merkittävä pienempi summa seuraavista: 1) takuutalletuksen määrä ja 2) suurin mahdollinen kuitattava määrä velallisen tasolla (ts. ei arvopaperistetun vastuun tasolla) poolissa. Käytä samaa valuuttayksikköä kuin arvopaperistetussa vastuussa. Jos velallisella on useampi kuin yksi jäljellä oleva arvopaperistettu vastuu poolissa, tämä kenttä on täytettävä jokaisesta arvopaperistetusta vastuusta. Raportoiva yhteisö voi oman harkintansa mukaan päättää kohdentaa takuutalletuksen määrän kuhunkin arvopaperistettuun vastuuseen edellä mainitun enimmäismäärän mukaisesti ja kunhan tähän kenttään merkityt, useaan arvopaperistettuun vastuuseen liittyvät tiedot muodostavat yhdessä oikean määrän. Esimerkki: velallisen A takuutalletuksen määrä on 100 euroa, ja poolissa on kaksi jäljellä olevaa arvopaperistettua vastuuta: arvopaperistettu vastuu 1, 60 euroa, ja arvopaperistettu vastuu 2, 75 euroa. Tähän kenttään voidaan merkitä joko arvopaperistettu vastuu 1–60 euroa ja arvopaperistettu vastuu 2–40 euroa tai arvopaperistettu vastuu 1–25 euroa ja arvopaperistettu vastuu 2–75 euroa (ts. tässä kentässä kutakin arvopaperistettua vastuuta koskevan summan määrä on enintään 60 euroa arvopaperistetun vastuun 1 osalta ja 75 euroa arvopaperistetun vastuun 2 osalta, ja arvopaperistetun vastuun 1 ja arvopaperistetun vastuun 2 kohdalle merkittyjen arvojen summan on oltava 100 euroa). Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL62 |
Alkuperäisen lainanantajan nimi |
Merkitse tähän kohtaan alkuperäisen lainanantajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL63 |
Alkuperäisen lainanantajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan alkuperäisen lainanantajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. Jos oikeushenkilötunnusta ei ole saatavilla, merkitse kohtaan ND5. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL64 |
Alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa |
Maa, johon alkuperäinen lainanantaja on sijoittautunut. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL65 |
Alullepanijan nimi |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun alullepanijan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL66 |
Alullepanijan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun alullepanijan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL67 |
Alullepanijan sijoittautumismaa |
Maa, johon alullepanija on sijoittautunut. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL68 |
Energiatehokkuustodistuksen luokka |
Vakuuden energiatehokkuustodistuksen luokka alullepanon ajankohtana:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL69 |
Energiatehokkuustodistuksen antajan nimi |
Merkitse tähän kohtaan energiatehokkuustodistuksen antajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
LIITE VII
ARVOPAPERISTETTUJA VASTUITA KOSKEVAT TIEDOT – LUOTTOKORTIT
Kentän koodi |
Kentän nimi |
Raportoitava sisältö |
ND1–ND4 sallittu? |
ND5 sallittu? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL1 |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL2 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
Yksilöllinen arvopaperistetun vastuun tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL3 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
Jos kentän CCDL2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä CCDL2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL4 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
Alkuperäinen velallisen yksilöllinen tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL5 |
Velallisen uusi tunniste |
Jos kentän CCDL4 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä CCDL4. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL6 |
Tietojen cut off -päivä |
Tämän tietojen toimittamiskerran tietojen cut off -päivä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL7 |
Pooliin liittämispäivä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu siirrettiin erillisyhtiölle. Kaikista poolin arvopaperistetuista vastuista arvopaperistamisrekisteriin toimitetun ensimmäisen raportin cut off -päivän tilanteen mukaan. Jos näitä tietoja ei ole saatavilla, merkitse tähän kohtaan myöhempi seuraavista: i) arvopaperistamisen määräpäivä ja ii) arvopaperistetun vastuun alullepanopäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL8 |
Takaisinostopäivä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu ostettiin takaisin poolista. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL9 |
Maantieteellinen alue – velallinen |
Maantieteellinen alue (NUTS3-luokitus), jossa velallisen asuinpaikka on. Jos Eurostat ei ole määrittänyt NUTS3-luokitusta (esimerkiksi EU:n ulkopuolinen lainkäyttöalue), anna kaksinumeroinen maakoodi muodossa {COUNTRYCODE_2} ja sen jälkeen ”ZZZ”. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL10 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
Anna maantieteellisen alueen kentissä käytetyn NUTS3-luokituksen vuosi, esimerkiksi 2013 tietueen NUTS3 2013 yhteydessä. Kaikissa maantieteellisen alueen kentissä on käytettävä johdonmukaisesti samaa luokitusta jokaisesta arvopaperistetusta vastuusta ja kaikissa arvopaperistetuissa vastuissa tietojen toimittamiskerralla. Esimerkiksi raportointi käyttämällä luokitusta NUTS3 2006 tietyissä maantieteellisen alueen kentissä, jotka liittyvät tiettyyn arvopaperistettuun vastuuseen, ja luokitusta NUTS3 2013 muissa samaan vastuuseen liittyvissä kentissä, ei ole sallittua. Maantieteellisen alueen kenttiä ei saa täyttää myöskään siten, että tietyille arvopaperistetuille käytetään luokitusta NUTS3 2006 ja muille arvopaperistetuille vastuille käytetään luokitusta NUTS 2013 yhdellä ja samalla tietojen toimituskerralla. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL11 |
Työmarkkina-asema |
Päävelallisen työmarkkina-asema:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL12 |
Luottohäiriöinen velallinen |
Vahvista asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 11 kohdan mukaisesti, että sillä hetkellä, kun tämä arvopaperistettu vastuu valittiin siirrettäväksi erillisyhtiölle, vastuu ei ollut asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklan 1 kohdassa tarkoitetussa maksukyvyttömyystilassa eikä kyse ollut sellaiseen luottohäiriöiseen velalliseen tai takaajaan liittyvästä vastuusta, joka alullepanijan tai alkuperäisen luotonantajan saatavilla olevien tietojen perusteella
Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL13 |
Asiakastyyppi |
Asiakastyyppi alullepanohetkellä:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL14 |
Ensisijainen tulo |
Päävelallisen vuositulo, jonka perusteella arvopaperistettu vastuu on myönnetty alullepanoajankohtana. Jos päävelallinen on oikeushenkilö/yhteisö, merkitse kohtaan tämän velallisen vuositulos. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL15 |
Ensisijaisen tulon tyyppi |
Ilmoita, mistä tulosta kohdassa CCDL14 on kyse:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL16 |
Ensisijaisen tulon valuutta |
Valuutta, jona päävelallisen tulo tai tuotto maksetaan. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL17 |
Ensisijaisen tulon varmennus |
Ensisijaisen tulon varmennus:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL18 |
Erityisjärjestelmä |
Jos arvopaperistettua vastuuta hallinnoidaan julkisen sektorin erityisjärjestelyn välityksellä, merkitse tähän kohtaan järjestelyn täydellinen nimi (lyhentämättä sitä). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL19 |
Alullepanopäivä |
Päivämäärä, jona tili avattiin. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL20 |
Alullepanokanava |
Alullepanon kanava:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL21 |
Valuuttayksikkö |
Arvopaperistetun vastuun valuuttayksikkö. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL22 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
Ilmoita velallisen velan nykyinen kokonaismäärä (kaikki maksut ja korot mukaan luettuina) tällä tilillä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL23 |
Luottolimiitin kokonaismäärä |
Niistä arvopaperistetuista vastuista, joiden uudelleennosto-ominaisuudet (ja uusiutumisominaisuudet) ovat joustavat tai kun arvopaperistetun vastuun enimmäismäärää ei ole merkitty kokonaan – arvopaperistetun vastuun enimmäismäärä, joka voi olla jäljellä. Tämä kenttä pitää täyttää vain niistä arvopaperistetuista vastuista, joilla on joustavia tai lisänosto-ominaisuuksia. Tämä ei koske tilanteita, joissa velallinen voi neuvotella arvopaperistetun vastuun määrän korottamisesta, vaan tilanteita, joissa velallinen voi tehdä niin ja lainanantaja antaa lisärahoitusta sopimuksen nojalla. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL24 |
Ostohinta |
Ilmoita hinta (suhteessa nimellisarvoon), jolla erillisyhtiö osti arvopaperistetun vastuun. Merkitse 100, jos diskonttausta ei käytetty. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL25 |
Pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä |
Merkitse pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä, jos se on sovellettavissa tietojen cut off -päivänä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL26 |
Pääoman maksuaikataulu |
Pääoman lyhennysten maksuaikataulu eli lyhennysten välinen ajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL27 |
Korkojen maksuaikataulu |
Korkojen maksuaikataulu eli maksujen välinen ajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL28 |
Eräpäivänä suoritettava maksu |
Seuraava maksuaikataulun mukainen velallisen maksettavaksi erääntyvä vähimmäismaksu. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL29 |
Nykyinen korko |
Painotettu keskimääräinen annualisoitu kokonaistuotto, kaikki maksut mukaan luettuina, viimeisimpänä laskutuspäivänä (siis laskutettu eikä käteistuotto). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL30 |
Nykyinen korkoindeksi |
Tällä hetkellä sovellettava viitekorkoindeksi (viitekorko, jonka perusteella korko määräytyy):
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL31 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL32 |
Maksujen lukumäärä ennen arvopaperistamista |
Ilmoita niiden maksujen lukumäärä, jotka tehtiin ennen kuin vastuu siirrettiin arvopaperistamiseen. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL33 |
Uudelleenjärjestelypäivä |
Ilmoita se päivä, jona arvopaperistettu vastuu on järjestelty uudelleen. Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Jos päiviä on useampia, kaikki päivämäärät on annettava XML-skeeman mukaisesti. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL34 |
Viimeisen maksuviivästyksen päivämäärä |
Päivä, jona tilillä oli viimeksi maksuviivästyksiä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL35 |
Myöhästyminen päivien lukumääränä |
Tieto siitä, kuinka monta päivää tilin maksut ovat myöhässä tietojen cut off -päivänä. Jos tilillä ei ole maksuviivästyksiä, merkitse kohtaan 0. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL36 |
Myöhässä olevat maksut |
Nykyiset myöhässä olevat maksut, joihin sisältyvät
Jos myöhässä olevia maksuja ei ole, merkitse kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL37 |
Tilitilanne |
Arvopaperistetun vastuun nykytilanne:
Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyöntien vuoksi arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL38 |
Maksukyvyttömyyden tai ulosmittauksen syy |
Jos arvopaperistettu vastuu on maksukyvyttömyystilassa asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklassa tarkoitetun mukaisesti, valitse asianmukainen syy seuraavista:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL39 |
Laiminlyöty määrä |
Laiminlyötyjen maksujen kokonaisbruttomäärä ennen myyntituloja ja perintätoimia. Jos laiminlyötyjä maksuja ei ole, merkitse kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL40 |
Laiminlyönnin päivämäärä |
Laiminlyönnin päivämäärä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL41 |
Kumulatiiviset perinnät |
(Laiminlyötyä / tappioksi kirjattua jne.) velkaa koskevat kumulatiiviset perinnät (niiden lähteestä riippumatta), kustannukset vähennettynä. Sisällytä tähän kohtaan kaikki perintöjen lähteet, ei siis pelkästään vakuuden luovutuksesta saatuja tuottoja. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL42 |
Alkuperäisen lainanantajan nimi |
Merkitse tähän kohtaan alkuperäisen lainanantajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL43 |
Alkuperäisen lainanantajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan alkuperäisen lainanantajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. Jos oikeushenkilötunnusta ei ole saatavilla, merkitse kohtaan ND5. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL44 |
Alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa |
Maa, johon alkuperäinen lainanantaja on sijoittautunut. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL45 |
Alullepanijan nimi |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun alullepanijan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL46 |
Alullepanijan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun alullepanijan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL47 |
Alullepanijan sijoittautumismaa |
Maa, johon alullepanija on sijoittautunut. |
EI |
EI |
LIITE VIII
ARVOPAPERISTETTUJA VASTUITA KOSKEVAT TIEDOT – LEASINGSOPIMUKSET
Kentän koodi |
Kentän nimi |
Raportoitava sisältö |
ND1–ND4 sallittu? |
ND5 sallittu? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL1 |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL2 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
Yksilöllinen arvopaperistetun vastuun tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL3 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
Jos kentän LESL2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä LESL2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL4 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
Alkuperäinen velallisen yksilöllinen tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL5 |
Velallisen uusi tunniste |
Jos kentän LESL4 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä LESL4. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL6 |
Tietojen cut off -päivä |
Tämän tietojen toimittamiskerran tietojen cut off -päivä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL7 |
Pooliin liittämispäivä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu siirrettiin erillisyhtiölle. Kaikista poolin arvopaperistetuista vastuista arvopaperistamisrekisteriin toimitetun ensimmäisen raportin cut off -päivän tilanteen mukaan. Jos näitä tietoja ei ole saatavilla, merkitse tähän kohtaan myöhempi seuraavista: i) arvopaperistamisen määräpäivä ja ii) arvopaperistetun vastuun alullepanopäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL8 |
Takaisinostopäivä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu ostettiin takaisin poolista. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL9 |
Lunastuspäivä |
Päivä, jona tili erääntyi, tai päivä, jona perintätoimet saatiin päätökseen (niiden arvopaperistettujen vastuiden osalta, joiden maksu laiminlyötiin). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL10 |
Maantieteellinen alue – velallinen |
Maantieteellinen alue (NUTS3-luokitus), jossa velallisen asuinpaikka on. Jos Eurostat ei ole määrittänyt NUTS3-luokitusta (esimerkiksi EU:n ulkopuolinen lainkäyttöalue), anna kaksinumeroinen maakoodi muodossa {COUNTRYCODE_2} ja sen jälkeen ”ZZZ”. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL11 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
Anna maantieteellisen alueen kentissä käytetyn NUTS3-luokituksen vuosi, esimerkiksi 2013 tietueen NUTS3 2013 yhteydessä. Kaikissa maantieteellisen alueen kentissä on käytettävä johdonmukaisesti samaa luokitusta jokaisesta arvopaperistetusta vastuusta ja kaikissa arvopaperistetuissa vastuissa tietojen toimittamiskerralla. Esimerkiksi raportointi käyttämällä luokitusta NUTS3 2006 tietyissä maantieteellisen alueen kentissä, jotka liittyvät tiettyyn arvopaperistettuun vastuuseen, ja luokitusta NUTS3 2013 muissa samaan vastuuseen liittyvissä kentissä, ei ole sallittua. Maantieteellisen alueen kenttiä ei saa täyttää myöskään siten, että tietyille arvopaperistetuille käytetään luokitusta NUTS3 2006 ja muille arvopaperistetuille vastuille käytetään luokitusta NUTS 2013 yhdellä ja samalla tietojen toimituskerralla. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL12 |
Luottohäiriöinen velallinen |
Vahvista asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 11 kohdan mukaisesti, että sillä hetkellä, kun tämä arvopaperistettu vastuu valittiin siirrettäväksi erillisyhtiölle, vastuu ei ollut asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklan 1 kohdassa tarkoitetussa maksukyvyttömyystilassa eikä kyse ollut sellaiseen luottohäiriöiseen velalliseen tai takaajaan liittyvästä vastuusta, joka alullepanijan tai alkuperäisen luotonantajan saatavilla olevien tietojen perusteella
Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL13 |
Velallisen Basel III -toimiala |
Velallisen Basel III -toimiala:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL14 |
Asiakastyyppi |
Asiakastyyppi alullepanohetkellä:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL15 |
NACE-toimialakoodi |
Vuokralleottajan NACE-toimialakoodi asetuksen (EY) N:o 1893/2006 mukaisesti. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL16 |
Yrityksen koko |
Yritysten luokittelu koon mukaan komission suosituksen 2003/361/EY liitteen mukaisesti:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL17 |
Tulot |
Vuotuinen liikevaihto, josta on vähennetty kaikki velallisen alennukset ja myyntiverot suosituksen 2003/361/EY mukaisesti. Vastaa asetuksen (EU) N:o 575/2013 153 artiklan 4 kohdassa käytettyä käsitettä ”vuotuinen kokonaisliikevaihto”. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL18 |
Tilinpäätöksen valuutta |
Tilinpäätöksen raportointivaluutta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL19 |
Tuotetyyppi |
Arvopaperistetun vastuun luokittelu vuokralleantajan määritelmien mukaan:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL20 |
Syndikoitu |
Onko arvopaperistettu vastuu syndikoitu? |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL21 |
Erityisjärjestelmä |
Jos arvopaperistettua vastuuta hallinnoidaan julkisen sektorin erityisjärjestelyn välityksellä, merkitse tähän kohtaan järjestelyn täydellinen nimi (lyhentämättä sitä). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL22 |
Alullepanopäivä |
Alkuperäisen leasingsopimuksen päivämäärä. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL23 |
Erääntymispäivä |
Arvopaperistetun vastuun erääntymispäivä tai leasingsopimuksen päättymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL24 |
Alkuperäinen aika |
Alkuperäinen sopimusaika (kuukausien määrä) alullepanopäivänä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL25 |
Alullepanokanava |
Arvopaperistetun vastuun alullepanokanava:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL26 |
Valuuttayksikkö |
Arvopaperistetun vastuun valuuttayksikkö. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL27 |
Alkuperäinen pääoman määrä |
Leasingsopimuksen alkuperäisen pääoman (tai diskontatun pääoman) määrä (pääomitetut palkkiot mukaan luettuina) alullepanohetkellä. Tällä tarkoitetaan leasingsopimuksen määrää sen alullepanopäivänä, ei siis arvopaperistetun vastuun erillisyhtiölle myyntipäivänä tai arvopaperistamisen päättymispäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL28 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
Velallisen leasingsopimuksen tai diskontatun leasingsopimuksen jäljellä oleva määrä tietojen cut off -päivänä. Tämä luku sisältää kaikki määrät, joiden vakuutena omaisuus on. Jos määrään on lisätty esimerkiksi palkkioita, jotka katsotaan arvopaperistamisen pääomaksi, ne on lisättävä ilmoitettavaan lukuun. Ilmoitettavaan määrään ei sisällytetä myöhässä olevia korkoja tai sakkoja. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL29 |
Ostohinta |
Ilmoita hinta (suhteessa nimellisarvoon), jolla erillisyhtiö osti arvopaperistetun vastuun. Merkitse 100, jos diskonttausta ei käytetty. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL30 |
Arvopaperistettu jäännösarvo |
Vain arvopaperistetun jäännösarvon määrä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL31 |
Kuoletustyyppi |
Arvopaperistetun vastuun kuoletustyyppi (pääoma ja korko). Ranskalainen – lyhennys, jossa takaisin maksettava määrä yhteensä – pääoma lisättynä korolla – on kussakin erässä sama. (FRXX) Saksalainen – lyhennys, jossa ensimmäinen erä on pelkästään korkoa, ja jäljellä olevat erät ovat muuttumattomia ja sisältävät pääoman lyhennystä ja korkoa. (DEXX) Kiinteä lyhennyssuunnitelma – lyhennys, jossa takaisin maksettavan pääoman määrä on kussakin erässä sama. (FIXE) Kertalyhenteinen – lyhennys, jossa pääoman määrä maksetaan viimeisessä erässä takaisin kokonaan. (BLLT) Muu (OTHR) |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL32 |
Pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä |
Merkitse pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä, jos se on sovellettavissa tietojen cut off -päivänä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL33 |
Pääoman maksuaikataulu |
Pääoman lyhennysten maksuaikataulu eli lyhennysten välinen ajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL34 |
Korkojen maksuaikataulu |
Korkojen maksuaikataulu eli maksujen välinen ajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL35 |
Eräpäivänä suoritettava maksu |
Tämä tarkoittaa seuraavaa sopimuksen mukaista maksua, joka velallisen on maksettava arvopaperistetun vastuun maksuaikataulun mukaisesti. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL36 |
Nykyinen korko |
Arvopaperistettuun vastuuseen sovellettava nykyisen bruttokoron tai diskonttokoron kokonaismäärä. Kausittain laskettavat korot on annualisoitava. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL37 |
Nykyinen korkoindeksi |
Tällä hetkellä sovellettava viitekorkoindeksi (viitekorko, jonka perusteella korko määräytyy):
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL38 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL39 |
Nykyinen korkomarginaali |
Vaihtuvakorkoisen arvopaperistetun vastuun nykyinen korkomarginaali, joka ylittää indeksikoron (tai alittaa sen, jolloin tieto on ilmoitettava negatiivisena). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL40 |
Korontarkistusväli |
Tieto siitä, montako kuukautta arvopaperistetun vastuun kunkin korontarkistuspäivän välillä on. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL41 |
Korkokatto |
Enimmäiskorko, joka velallisen täytyy arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksaa vaihtuvakorkoisesta leasingsopimuksesta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL42 |
Korkolattia |
Vähimmäiskorko, joka velallisen täytyy leasingsopimuksen ehtojen mukaisesti maksaa vaihtuvakorkoisesta leasingsopimuksesta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL43 |
Maksujen lukumäärä ennen arvopaperistamista |
Ilmoita niiden maksujen lukumäärä, jotka tehtiin ennen kuin vastuu siirrettiin arvopaperistamiseen. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL44 |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosenttiosuus |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosentuaalinen määrä tuotetta kohti. Tämä koskee niitä arvopaperistettuja vastuita, joiden yhteydessä tietty määrä ennakkomaksuja (esimerkiksi 10 %) on sallittu ennen kuin niistä aletaan veloittaa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL45 |
Ennakkomaksueston päättymispäivä |
Päivä, jonka jälkeen lainanantaja sallii arvopaperistetun vastuun ennenaikaisen takaisinmaksamisen. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL46 |
Ennakkomaksupalkkio |
Velalliselta arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksuna/sakkona perittävä määrä ennenaikaisesta takaisinmaksusta. Tähän ei tule sisällyttää määriä, jotka on maksettu ”purkamiskustannuksina” korkomaksujen täydentämiseksi leasingsopimuksen maksupäivään saakka. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL47 |
Ennakkomaksupalkkion päättymispäivä |
Päivämäärä, jonka jälkeen lainanantaja sallii arvopaperistetun vastuun ennenaikaisen takaisinmaksamisen ilman vaatimusta ennakkomaksupalkkion suorittamisesta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL48 |
Ennakkomaksupäivä |
Viimeisin päivä, jona maksusuunnitelman ulkopuolinen pääomalyhennys vastaanotettiin. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL49 |
Kumulatiiviset ennakkomaksut |
Tietojen cut off -päivään mennessä maksettujen ennakkomaksujen kokonaismäärä (ennakkomaksuilla tarkoitetaan maksuaikataulun ulkopuolisia pääomalyhennyksiä) arvopaperistetun vastuun alullepanopäivästä lähtien. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL50 |
Osto-option toteutushinta |
Määrä, joka vuokralleottajan on maksettava leasingsopimuksen päättymishetkellä saadakseen omaisuuden omistusoikeuden; muu kuin kohdassa LESL30 tarkoitettu maksu. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL51 |
Käsirahan määrä |
Takuutalletuksen/käsirahan määrä arvopaperistetun vastuun alullepanohetkellä (tähän on sisällyttävä vaihtolaitteiden arvo jne.). Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL52 |
Omaisuuden nykyinen jäännösarvo |
Viimeisin ennuste omaisuuden jäännösarvosta leasingsopimuksen päättyessä. Jos päivitystä ei ole tehty, ilmoita alkuperäinen arvioitu jäännösarvo. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL53 |
Uudelleenjärjestelypäivä |
Ilmoita se päivä, jona arvopaperistettu vastuu on järjestelty uudelleen. Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Jos päiviä on useampia, kaikki päivämäärät on annettava XML-skeeman mukaisesti. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL54 |
Viimeisen maksuviivästyksen päivämäärä |
Päivä, jona velallisen maksut olivat viimeksi myöhässä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL55 |
Myöhässä olevat maksut |
Nykyiset myöhässä olevat maksut, joihin sisältyvät
Jos myöhässä olevia maksuja ei ole, merkitse kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL56 |
Myöhästyminen päivien lukumääränä |
Tieto siitä, montako päivää arvopaperistetun vastuun maksut (joko koron tai pääoman osalta, ja jos päivien määrä on eri, suurempi näistä kahdesta luvusta) ovat myöhässä tietojen cut off -päivänä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL57 |
Tilitilanne |
Arvopaperistetun vastuun nykytilanne:
Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyöntien vuoksi arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL58 |
Maksukyvyttömyyden tai ulosmittauksen syy |
Jos arvopaperistettu vastuu on maksukyvyttömyystilassa asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklassa tarkoitetun mukaisesti, valitse asianmukainen syy seuraavista:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL59 |
Laiminlyöty määrä |
Laiminlyötyjen maksujen kokonaisbruttomäärä ennen myyntituloja ja perintätoimia. Jos laiminlyötyjä maksuja ei ole, merkitse kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL60 |
Laiminlyönnin päivämäärä |
Laiminlyönnin päivämäärä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL61 |
Kohdennetut tappiot |
Tähänastiset kohdennetut tappiot, joista vähennetään maksut, kertynyt korko jne., myyntitulojen jälkeen (tähän ei lueta mukaan ennakkomaksupalkkioita, jos ne ovat alisteisia pääoman perinnälle). Ilmoita mahdollinen myyntivoitto negatiivisena lukuna. Tietojen pitää kuvastaa viimeisintä tilannetta tietojen cut off -päivänä, ts. sitä, että perintätoimet ovat meneillään ja järjestelyprosessi etenee. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL62 |
Kumulatiiviset perinnät |
(Laiminlyötyä / tappioksi kirjattua jne.) velkaa koskevat kumulatiiviset perinnät (niiden lähteestä riippumatta), kustannukset vähennettynä. Sisällytä tähän kohtaan kaikki perintöjen lähteet, ei siis pelkästään vakuuden luovutuksesta saatuja tuottoja. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL63 |
Takaisinperinnän lähde |
Takaisinperintöjen lähde:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL64 |
Takuutalletuksen määrä |
Alullepanijan tai myyjän hallussa olevien velallisen kaikkien niiden takuutalletuksien summa, jotka voidaan kuitata arvopaperistetun vastuun määrästä, pois luettuna mahdollisen kansallisen talletusten korvausjärjestelmästä saatavat etuudet. Jotta estetään kaksinkertainen laskenta, enimmäismääräksi on merkittävä pienempi summa seuraavista: 1) takuutalletuksen määrä ja 2) suurin mahdollinen kuitattava määrä velallisen tasolla (ts. ei arvopaperistetun vastuun tasolla) poolissa. Käytä samaa valuuttayksikköä kuin arvopaperistetussa vastuussa. Jos velallisella on useampi kuin yksi jäljellä oleva arvopaperistettu vastuu poolissa, tämä kenttä on täytettävä jokaisesta arvopaperistetusta vastuusta. Raportoiva yhteisö voi oman harkintansa mukaan päättää kohdentaa takuutalletuksen määrän kuhunkin arvopaperistettuun vastuuseen edellä mainitun enimmäismäärän mukaisesti ja kunhan tähän kenttään merkityt, useaan arvopaperistettuun vastuuseen liittyvät tiedot muodostavat yhdessä oikean määrän. Esimerkki: velallisen A takuutalletuksen määrä on 100 euroa, ja poolissa on kaksi jäljellä olevaa arvopaperistettua vastuuta: arvopaperistettu vastuu 1, 60 euroa, ja arvopaperistettu vastuu 2, 75 euroa. Tähän kenttään voidaan merkitä joko arvopaperistettu vastuu 1–60 euroa ja arvopaperistettu vastuu 2–40 euroa tai arvopaperistettu vastuu 1–25 euroa ja arvopaperistettu vastuu 2–75 euroa (ts. tässä kentässä kutakin arvopaperistettua vastuuta koskevan summan määrä on enintään 60 euroa arvopaperistetun vastuun 1 osalta ja 75 euroa arvopaperistetun vastuun 2 osalta, ja arvopaperistetun vastuun 1 ja arvopaperistetun vastuun 2 kohdalle merkittyjen arvojen summan on oltava 100 euroa). Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL65 |
Maantieteellinen alue – vakuus |
Maantieteellinen alue (NUTS3-luokitus), jossa omaisuus sijaitsee. Jos Eurostat ei ole määrittänyt NUTS3-luokitusta (esimerkiksi EU:n ulkopuolinen lainkäyttöalue), anna kaksinumeroinen maakoodi muodossa {COUNTRYCODE_2} ja sen jälkeen ”ZZZ”. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL66 |
Valmistaja |
Omaisuuden valmistaja. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL67 |
Malli |
Omaisuuden/mallin nimi. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL68 |
Valmistus-/rakennusvuosi |
Valmistusvuosi. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL69 |
Uusi vai käytetty |
Omaisuuden kunto arvopaperistetun vastuun alullepanohetkellä:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL70 |
Omaisuuden alkuperäinen jäännösarvo |
Omaisuuden arvioitu jäännösarvo arvopaperistetun vastuun alullepanohetkellä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL71 |
Vakuuden tyyppi |
Arvopaperistetun vastuun vakuutena olevan omaisuuden (arvon kannalta) ensisijainen tyyppi:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL72 |
Alkuperäinen arvo |
Omaisuuden arvo arvopaperistetun vastuun alullepanohetkellä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL73 |
Alkuperäinen arvostusmenetelmä |
Arvopaperistetun vastuun alullepanoajankohtana käytetty omaisuuden arvon laskentamenetelmä:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL74 |
Alkuperäinen arvostuspäivä |
Omaisuuden arvostuspäivä alullepanoajankohtana. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL75 |
Nykyinen arvo |
Viimeisin omaisuuden arvo. Jos omaisuuden arvoa ei ole määritetty uudelleen alullepanon jälkeen, ilmoita alkuperäinen arvostuspäivämäärä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL76 |
Nykyinen arvostusmenetelmä |
Omaisuuden viimeisimmän arvon laskentamenetelmä. Jos omaisuuden arvoa ei ole määritetty uudelleen alullepanon jälkeen, ilmoita arvostuksen alkuperäinen tyyppi:
|
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL77 |
Nykyinen arvostuspäivä |
Viimeisimmän omaisuuden arvostuksen päivämäärä. Jos omaisuuden arvoa ei ole määritetty uudelleen alullepanon jälkeen, ilmoita alkuperäisen arvostuksen päivämäärä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL78 |
Vuokralle otettujen kohteiden lukumäärä |
Tämän arvopaperistetun vastuun kattamien yksittäisten omaisuuserien lukumäärä. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL79 |
Alkuperäisen lainanantajan nimi |
Merkitse tähän kohtaan alkuperäisen lainanantajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL80 |
Alkuperäisen lainanantajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan alkuperäisen lainanantajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. Jos oikeushenkilötunnusta ei ole saatavilla, merkitse kohtaan ND5. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL81 |
Alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa |
Maa, johon alkuperäinen lainanantaja on sijoittautunut. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL82 |
Alullepanijan nimi |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun alullepanijan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL83 |
Alullepanijan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun alullepanijan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL84 |
Alullepanijan sijoittautumismaa |
Maa, johon alullepanija on sijoittautunut. |
EI |
EI |
LIITE IX:
ARVOPAPERISTETTUJA VASTUITA KOSKEVAT TIEDOT – SUPPEAMPI SIJOITTAJAKUNTA
Kentän koodi |
Kentän nimi |
Raportoitava sisältö |
ND1–ND4 sallittu? |
ND5 sallittu? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL1 |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL2 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
Yksilöllinen arvopaperistetun vastuun tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL3 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
Jos kentän ESTL2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä ESTL2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL4 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
Alkuperäinen velallisen yksilöllinen tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL5 |
Velallisen uusi tunniste |
Jos kentän ESTL4 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä ESTL4. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL6 |
Tietojen cut off -päivä |
Tämän tietojen toimittamiskerran tietojen cut off -päivä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL7 |
Pooliin liittämispäivä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu siirrettiin erillisyhtiölle. Kaikista poolin arvopaperistetuista vastuista arvopaperistamisrekisteriin toimitetun ensimmäisen raportin cut off -päivän tilanteen mukaan. Jos näitä tietoja ei ole saatavilla, merkitse tähän kohtaan myöhempi seuraavista: i) arvopaperistamisen määräpäivä ja ii) arvopaperistetun vastuun alullepanopäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL8 |
Takaisinostopäivä |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu ostettiin takaisin poolista. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL9 |
Lunastuspäivä |
Päivä, jona tili erääntyi, tai päivä, jona perintätoimet saatiin päätökseen (niiden arvopaperistettujen vastuiden osalta, joiden maksu laiminlyötiin). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL10 |
Kuvaus |
Kuvaa arvopaperistettua vastuuta muutamalla sanalla (esimerkiksi ”sähkötariffiin perustuvat saatavat”, ”tuleva kassavirta”). Kaikki tämäntyyppiset arvopaperistetut vastuut tällä tietojen toimituskerralla on ilmoitettava samalla kuvauksella. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL11 |
Maantieteellinen alue – velallinen |
Maantieteellinen alue (NUTS3-luokitus), jossa velallisen asuinpaikka on. Jos Eurostat ei ole määrittänyt NUTS3-luokitusta (esimerkiksi EU:n ulkopuolinen lainkäyttöalue), anna kaksinumeroinen maakoodi muodossa {COUNTRYCODE_2} ja sen jälkeen ”ZZZ”. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL12 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
Anna maantieteellisen alueen kentissä käytetyn NUTS3-luokituksen vuosi, esimerkiksi 2013 tietueen NUTS3 2013 yhteydessä. Kaikissa maantieteellisen alueen kentissä on käytettävä johdonmukaisesti samaa luokitusta jokaisesta arvopaperistetusta vastuusta ja kaikissa arvopaperistetuissa vastuissa tietojen toimittamiskerralla. Esimerkiksi raportointi käyttämällä luokitusta NUTS3 2006 tietyissä maantieteellisen alueen kentissä, jotka liittyvät tiettyyn arvopaperistettuun vastuuseen, ja luokitusta NUTS3 2013 muissa samaan vastuuseen liittyvissä kentissä, ei ole sallittua. Maantieteellisen alueen kenttiä ei saa täyttää myöskään siten, että tietyille arvopaperistetuille käytetään luokitusta NUTS3 2006 ja muille arvopaperistetuille vastuille käytetään luokitusta NUTS 2013 yhdellä ja samalla tietojen toimituskerralla. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL13 |
Työmarkkina-asema |
Päävelallisen työmarkkina-asema:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL14 |
Luottohäiriöinen velallinen |
Vahvista asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 11 kohdan mukaisesti, että sillä hetkellä, kun tämä arvopaperistettu vastuu valittiin siirrettäväksi erillisyhtiölle, vastuu ei ollut asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklan 1 kohdassa tarkoitetussa maksukyvyttömyystilassa eikä kyse ollut sellaiseen luottohäiriöiseen velalliseen tai takaajaan liittyvästä vastuusta, joka alullepanijan tai alkuperäisen luotonantajan saatavilla olevien tietojen perusteella
Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL15 |
Velallisen yhtiömuoto |
Asiakkaan oikeudellinen muoto:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL16 |
NACE-toimialakoodi |
Vuokralaisen NACE-toimialakoodi asetuksen (EY) N:o 1893/2006 mukaisesti. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL17 |
Ensisijainen tulo |
Päävelallisen vuositulo, jonka perusteella arvopaperistettu vastuu on myönnetty alullepanoajankohtana. Jos päävelallinen on oikeushenkilö/yhteisö, merkitse kohtaan tämän velallisen vuositulos. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL18 |
Ensisijaisen tulon tyyppi |
Ilmoita, mistä tulosta kohdassa ESTL17 on kyse:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL19 |
Ensisijaisen tulon valuutta |
Valuutta, jona päävelallisen tulo tai tuotto maksetaan. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL20 |
Ensisijaisen tulon varmennus |
Ensisijaisen tulon varmennus:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL21 |
Tulot |
Vuotuinen liikevaihto, josta on vähennetty kaikki velallisen alennukset ja myyntiverot suosituksen 2003/361/EY mukaisesti. Vastaa asetuksen (EU) N:o 575/2013 153 artiklan 4 kohdassa käytettyä käsitettä ”vuotuinen kokonaisliikevaihto”. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL22 |
Tilinpäätöksen valuutta |
Tilinpäätöksen raportointivaluutta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL23 |
ISIN-tunnus (International Securities Identification Number) |
Tälle arvopaperistetulle vastuulle annettu ISIN-tunnus tarvittaessa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL24 |
Alullepanopäivä |
Alkuperäisen arvopaperistetun vastuun myöntämispäivä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL25 |
Erääntymispäivä |
Arvopaperistetun vastuun erääntymispäivä tai leasingsopimuksen päättymispäivä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL26 |
Valuuttayksikkö |
Arvopaperistetun vastuun valuuttayksikkö. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL27 |
Alkuperäinen pääoman määrä |
Arvopaperistetun vastuun pääoman alkuperäinen määrä (pääomitetut maksut mukaan luettuina). Tällä tarkoitetaan arvopaperistetun vastuun määrää sen alullepanopäivänä, ei siis arvopaperistetun vastuun erillisyhtiölle myyntipäivänä tai arvopaperistamisen päättymispäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL28 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
Arvopaperistetun vastuun jäljellä oleva määrä tietojen cut off -päivänä. Tähän sisältyvät kaikki määrät, jotka luokitellaan arvopaperistamisen pääomaksi. Jos esimerkiksi arvopaperistetun vastuun määrään on lisätty maksuja, jotka katsotaan arvopaperistamisen pääomaksi, on nämä määrät lisättävä ilmoitettavaan lukuun. Ilmoitettavaan määrään ei sisällytetä myöhässä olevia korkoja tai sakkoja. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL29 |
Luottolimiitin kokonaismäärä |
Niistä arvopaperistetuista vastuista, joiden uudelleennosto-ominaisuudet (ja uusiutumisominaisuudet) ovat joustavat tai kun arvopaperistetun vastuun enimmäismäärää ei ole merkitty kokonaan – arvopaperistetun vastuun enimmäismäärä, joka voi olla jäljellä. Tämä kenttä pitää täyttää vain niistä arvopaperistetuista vastuista, joilla on joustavia tai lisänosto-ominaisuuksia. Tämä ei koske tilanteita, joissa velallinen voi neuvotella arvopaperistetun vastuun määrän korottamisesta, vaan tilanteita, joissa velallinen voi tehdä niin ja lainanantaja antaa lisärahoitusta sopimuksen nojalla. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL30 |
Ostohinta |
Ilmoita hinta (suhteessa nimellisarvoon), jolla erillisyhtiö osti arvopaperistetun vastuun. Merkitse 100, jos diskonttausta ei käytetty. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL31 |
Kuoletustyyppi |
Arvopaperistetun vastuun kuoletustyyppi (pääoma ja korko). Ranskalainen – lyhennys, jossa takaisin maksettava määrä yhteensä – pääoma lisättynä korolla – on kussakin erässä sama. (FRXX) Saksalainen – lyhennys, jossa ensimmäinen erä on pelkästään korkoa, ja jäljellä olevat erät ovat muuttumattomia ja sisältävät pääoman lyhennystä ja korkoa. (DEXX) Kiinteä lyhennyssuunnitelma – lyhennys, jossa takaisin maksettavan pääoman määrä on kussakin erässä sama. (FIXE) Kertalyhenteinen – lyhennys, jossa pääoman määrä maksetaan viimeisessä erässä takaisin kokonaan. (BLLT) Muu (OTHR) |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL32 |
Pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä |
Merkitse pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä, jos se on sovellettavissa tietojen cut off -päivänä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL33 |
Pääoman maksuaikataulu |
Pääoman lyhennysten maksuaikataulu eli lyhennysten välinen ajanjakso:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL34 |
Korkojen maksuaikataulu |
Korkojen maksuaikataulu eli maksujen välinen ajanjakso:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL35 |
Eräpäivänä suoritettava maksu |
Tämä tarkoittaa seuraavaa sopimuksen mukaista maksua, joka velallisen on maksettava arvopaperistetun vastuun maksuaikataulun mukaisesti. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL36 |
Velanhoitokulujen suhde tuloihin |
Velka määritetään arvopaperistetun vastuun jäljellä olevaksi määräksi tietojen cut off -päivänä. Tähän sisältyvät kaikki määrät, joiden vakuutena on kiinnitys ja jotka luokitellaan arvopaperistamisen pääomaksi. Jos esimerkiksi arvopaperistetun vastuun määrään on lisätty maksuja, jotka katsotaan arvopaperistamisen pääomaksi, on nämä määrät lisättävä ilmoitettavaan lukuun. Ilmoitettavaan määrään ei sisällytetä myöhässä olevia korkoja tai sakkoja. Tulo määriteltynä siten kuin kenttäkoodissa ESTL17 lisättynä mahdolliset muut olennaiset tulot (esimerkiksi toissijaiset tulot). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL37 |
Lainan viimeisen lyhennyksen määrä |
(Arvopaperistetun) pääoman takaisinmaksettava kokonaismäärä, joka on maksettava arvopaperistetun vastuun erääntymispäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL38 |
Korontarkistusväli |
Tieto siitä, montako kuukautta arvopaperistetun vastuun kunkin korontarkistuspäivän välillä on. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL39 |
Nykyinen korko |
Nykyinen korko. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL40 |
Nykyinen korkoindeksi |
Tällä hetkellä sovellettava viitekorkoindeksi (viitekorko, jonka perusteella korko määräytyy):
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL41 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL42 |
Nykyinen korkomarginaali |
Vaihtuvakorkoisen arvopaperistetun vastuun nykyinen korkomarginaali, joka ylittää indeksikoron (tai alittaa sen, jolloin tieto on ilmoitettava negatiivisena). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL43 |
Korkokatto |
Enimmäiskorko, joka velallisen täytyy arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksaa vaihtuvakorkoisesta arvopaperistetusta vastuusta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL44 |
Korkolattia |
Vähimmäiskorko, joka velallisen täytyy arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksaa vaihtuvakorkoisesta arvopaperistetusta vastuusta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL45 |
Maksujen lukumäärä ennen arvopaperistamista |
Ilmoita niiden maksujen lukumäärä, jotka tehtiin ennen kuin vastuu siirrettiin arvopaperistamiseen. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL46 |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosenttiosuus |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosentuaalinen määrä tuotetta kohti. Tämä koskee niitä arvopaperistettuja vastuita, joiden yhteydessä tietty määrä ennakkomaksuja (esimerkiksi 10 %) on sallittu ennen kuin niistä aletaan veloittaa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL47 |
Ennakkomaksueston päättymispäivä |
Päivä, jonka jälkeen lainanantaja sallii arvopaperistetun vastuun ennenaikaisen takaisinmaksamisen. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL48 |
Ennakkomaksupalkkio |
Velalliselta arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtojen mukaisesti maksuna/sakkona perittävä määrä ennenaikaisesta takaisinmaksusta. Tähän ei tule sisällyttää määriä, jotka on maksettu ”purkamiskustannuksina” korkomaksujen täydentämiseksi arvopaperistetun vastuun maksupäivään saakka. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL49 |
Ennakkomaksupalkkion päättymispäivä |
Päivämäärä, jonka jälkeen lainanantaja sallii arvopaperistetun vastuun ennenaikaisen takaisinmaksamisen ilman vaatimusta ennakkomaksupalkkion suorittamisesta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL50 |
Ennakkomaksupäivä |
Viimeisin päivä, jona maksusuunnitelman ulkopuolinen pääomalyhennys vastaanotettiin. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL51 |
Kumulatiiviset ennakkomaksut |
Tietojen cut off -päivään mennessä maksettujen ennakkomaksujen kokonaismäärä (ennakkomaksuilla tarkoitetaan maksuaikataulun ulkopuolisia pääomalyhennyksiä) arvopaperistetun vastuun alullepanopäivästä lähtien. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL52 |
Viimeisen maksuviivästyksen päivämäärä |
Päivä, jona velallisen maksut olivat viimeksi myöhässä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL53 |
Myöhässä olevat maksut |
Nykyiset myöhässä olevat maksut, joihin sisältyvät
Jos myöhässä olevia maksuja ei ole, merkitse kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL54 |
Myöhästyminen päivien lukumääränä |
Tieto siitä, montako päivää arvopaperistetun vastuun maksut (joko koron tai pääoman osalta, ja jos päivien määrä on eri, suurempi näistä kahdesta luvusta) ovat myöhässä tietojen cut off -päivänä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL55 |
Tilitilanne |
Arvopaperistetun vastuun nykytilanne:
Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyöntien vuoksi arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL56 |
Maksukyvyttömyyden tai ulosmittauksen syy |
Jos arvopaperistettu vastuu on maksukyvyttömyystilassa asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklassa tarkoitetun mukaisesti, valitse asianmukainen syy seuraavista:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL57 |
Laiminlyöty määrä |
Laiminlyötyjen maksujen kokonaisbruttomäärä ennen myyntituloja ja perintätoimia. Jos laiminlyötyjä maksuja ei ole, merkitse kohtaan 0. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL58 |
Laiminlyönnin päivämäärä |
Laiminlyönnin päivämäärä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL59 |
Kohdennetut tappiot |
Tähänastiset kohdennetut tappiot, joista vähennetään maksut, kertynyt korko jne., myyntitulojen jälkeen (tähän ei lueta mukaan ennakkomaksupalkkioita, jos ne ovat alisteisia pääoman perinnälle). Ilmoita mahdollinen myyntivoitto negatiivisena lukuna. Tietojen pitää kuvastaa viimeisintä tilannetta tietojen cut off -päivänä, ts. sitä, että perintätoimet ovat meneillään ja järjestelyprosessi etenee. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL60 |
Kumulatiiviset perinnät |
(Laiminlyötyä / tappioksi kirjattua jne.) velkaa koskevat kumulatiiviset perinnät (niiden lähteestä riippumatta), kustannukset vähennettynä. Sisällytä tähän kohtaan kaikki perintöjen lähteet, ei siis pelkästään vakuuden luovutuksesta saatuja tuottoja. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL61 |
Alullepanijan nimi |
Ilmoita tässä kohdassa arvopaperistetun vastuun alullepanijan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL62 |
Alullepanijan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan arvopaperistetun vastuun alullepanijan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL63 |
Alullepanijan sijoittautumismaa |
Maa, johon alullepanija on sijoittautunut. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL64 |
Alkuperäisen lainanantajan nimi |
Ilmoita tässä kohdassa alkuperäisen lainanantajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL65 |
Alkuperäisen lainanantajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan alkuperäisen lainanantajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. Jos oikeushenkilötunnusta ei ole saatavilla, merkitse kohtaan ND5. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL66 |
Alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa |
Maa, johon alkuperäinen lainanantaja on sijoittautunut. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vakuustason tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC1 |
Yksilöllinen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä ESTL1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC2 |
Arvopaperistetun vastuun tunniste |
Yksilöllinen arvopaperistetun vastuun tunniste. Sen on oltava sama kuin kenttään ESTL3 merkityn tunnisteen. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC3 |
Vakuuden alkuperäinen tunniste |
Vakuudelle tai takaukselle annettu alkuperäinen yksilöllinen tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC4 |
Vakuuden uusi tunniste |
Jos kentän ESTC3 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä ESTC3. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC5 |
Maantieteellinen alue – vakuus |
Maantieteellinen alue (NUTS3-luokitus), jossa vakuus sijaitsee. Jos Eurostat ei ole määrittänyt NUTS3-luokitusta (esimerkiksi EU:n ulkopuolinen lainkäyttöalue), anna kaksinumeroinen maakoodi muodossa {COUNTRYCODE_2} ja sen jälkeen ”ZZZ”. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC6 |
Vakuuden tyyppi |
Vakuuden tyyppi:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC7 |
Lisävakuuden tyyppi |
Vakuudelle annetun lisävakuuden tyyppi. Jos kyseessä on takaus, tässä kentässä tarkoitetaan minkä tahansa vakuuden mahdollista lisävakuutta, joka tukee kyseistä takausta. ”Ei lisävakuutta mutta peruuttamaton valtuutus tai vastaava” tarkoittaa sitä, kun alullepanijalle tai alkuperäiselle lainanantajalle on annettu peruuttamaton ja ehdoton valtuutus laatia vakuutta koskeva lisävakuus milloin tahansa tulevaisuudessa yksipuolisesti ilman, että sen pitää hyväksyttää se velallisella tai takaajalla:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC8 |
Panttaus |
Alullepanijan hallussa oleva suurin panttipositio suhteessa vakuuteen. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC9 |
Vakuuden tyyppi |
Velan vakuutena olevan varallisuuden (arvon kannalta) ensisijainen tyyppi. Jos takauksena on reaali- tai rahoitusvakuus, selvitä takauksesta sen tueksi mahdollisesti annettu vakuus. Auto (CARX) Hyötyajoneuvo (INDV) Kuorma-auto (CMTR) Raidekulkuneuvo (RALV) Kaupallisessa käytössä oleva vesikulkuneuvo (NACM) Vapaa-ajan vesikulkuneuvo (NALV) Lentokone (AERO) Työstökone (MCHT) Teollisuuslaitteisto (INDE) Toimistolaitteisto (OFEQ) Tietotekninen laitteisto (ITEQ) Terveydenhuollon laitteisto (MDEQ) Energiaan liittyvä laitteisto (ENEQ) Liikerakennus (CBLD) Asuinrakennus (RBLD) Teollisuusrakennus (IBLD) Muu ajoneuvo (OTHV) Muu laitteisto (OTHE) Muu kiinteistö (OTRE) Muut tavarat tai varastot (OTGI) Arvopaperit (SECU) Takaus (GUAR) Muut rahoitusvarat (OTFA) Yhdistelmä eri luokista, koska vakuutena velallisen koko varallisuus (MIXD) Muu (OTHR) |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC10 |
Nykyinen arvo |
Vakuuden viimeisin arvo. Jos takauksena on reaali- tai rahoitusvakuus, selvitä takauksesta sen tueksi mahdollisesti annettu lisävakuus. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC11 |
Nykyinen arvostusmenetelmä |
Menetelmä, jolla kentässä ESTC10 ilmoitettu vakuuden viimeisin arvo on laskettu. Täydellinen arviointi (FAPR) Drive by -arvio (DRVB) Automaattinen arvostusmalli (AUVM) Indeksoitu (IDXD) Desktop-arviointi (DKTP) Isännöitsijän tai kiinteistönvälittäjän arvio (MAEA) Ostohinta (PPRI) Aliarvostus (HCUT) Markkinahintaan arvostaminen (MTTM) Velallisen tekemä arvostus (OBLV) Muu (OTHR) |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC12 |
Nykyinen arvostuspäivä |
Kentässä ESTC10 ilmoitetun vakuuden viimeisin arvostuspäivä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC13 |
Nykyinen luototusaste |
Nykyinen luototusaste (LTV). Muiden kuin ensisijaisten panttilainojen osalta tämä tarkoittaa yhdistettyä tai yhteenlaskettua luototusastetta. Jos nykyinen luototusaste on negatiivinen, merkitse kohtaan 0. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC14 |
Alkuperäinen arvo |
Alkuperäisen vakuuden arvo arvopaperistetun vastuun alullepanopäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC15 |
Alkuperäinen arvostusmenetelmä |
Arvopaperistetun vastuun alullepanoajankohtana käytetty kentässä ESTC14 ilmoitetun vakuuden arvon laskentamenetelmä:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC16 |
Alkuperäinen arvostuspäivä |
Kentässä ESTC14 ilmoitetun reaali- tai rahoitusvakuuden alkuperäinen arvostuspäivä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC17 |
Alkuperäinen luototusaste |
Alullepanijan alkuperäinen ilmoitettu luototusaste (LTV). Muiden kuin ensisijaisten panttilainojen osalta tämä tarkoittaa yhdistettyä tai yhteenlaskettua luototusastetta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC18 |
Myyntipäivämäärä |
Vakuuden myyntipäivämäärä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC19 |
Myyntihinta |
Vakuuden myynnistä saatu hinta ulosmittauksen yhteydessä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC20 |
Vakuuden valuutta |
Tämä tarkoittaa valuuttaa, jonka määräinen kentässä ESTC10 ilmoitettu arvo on. |
EI |
KYLLÄ |
LIITE X
ARVOPAPERISTETTUJA VASTUITA KOSKEVAT TIEDOT – JÄRJESTÄMÄTTÖMIEN VASTUIDEN KOROTUKSET
Kentän koodi |
Kentän nimi |
Raportoitava sisältö |
ND1–ND4 sallittu? |
ND5 sallittu? |
||||||||||||||||||||||||
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||
NPEL1 |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. Tämän tiedon on vastattava yksilöllisen tunnisteen kenttää siinä arvopaperistettua vastuuta koskevassa taulukossa, joka täytetään tämän nimenomaisen arvopaperistetun vastuun osalta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||
NPEL2 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
Yksilöllinen arvopaperistetun vastuun tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. Tämän tiedon on vastattava alkuperäisen arvopaperistetun vastuun tunnisteen kenttää siinä arvopaperistettua vastuuta koskevassa taulukossa (tämän asetuksen liitteet II–IX), joka täytetään tämän nimenomaisen arvopaperistetun vastuun osalta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||
NPEL3 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
Jos kentän NPEL2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. (Tämän uuden tunnisteen on vastattava arvopaperistetun vastuun uuden tunnisteen kenttää siinä arvopaperistettua vastuuta koskevassa taulukossa (tämän asetuksen liitteet II–IX), joka täytetään tämän nimenomaisen arvopaperistetun vastuun osalta.) Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä NPEL2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||
NPEL4 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
Alkuperäinen velallisen yksilöllinen tunniste. Tunnisteen on oltava muu kuin mahdollinen ulkoinen tunnistenumero, jotta velallisen anonymiteetti voidaan taata. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. Tämän tiedon on vastattava velallisen alkuperäisen tunnisteen kenttää siinä arvopaperistettua vastuuta koskevassa taulukossa (tämän asetuksen liitteet II–IX), joka täytetään tämän nimenomaisen arvopaperistetun vastuun osalta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||
NPEL5 |
Velallisen uusi tunniste |
Jos kentän NPEL4 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. (Tämän uuden tunnisteen on vastattava velallisen uuden tunnisteen kenttää siinä arvopaperistettua vastuuta koskevassa taulukossa (tämän asetuksen liitteet II–IX), joka täytetään tämän nimenomaisen arvopaperistetun vastuun osalta.) Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä NPEL4. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||
NPEL6 |
Tietojen cut off -päivä |
Tämän tietojen toimittamiskerran tietojen cut off -päivä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||
NPEL7 |
Selvitystilassa |
Tieto siitä, onko velallinen selvitystilassa |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL8 |
Viimeisimmän yhteydenoton päivämäärä |
Viimeisin päivä, jona velalliseen on oltu yhteydessä |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL9 |
Kuollut |
Tieto siitä, että velallinen on kuollut |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL10 |
Oikeudellinen asema |
Velallisen oikeudellisen aseman tyyppi. Listattu yhtiö on yhtiö, jonka osakkeet on noteerattu ja niillä käydään kauppaa pörssissä (LCRP). Listaamaton yhtiö on yhtiö, jonka osakkeita ei ole noteerattu eikä niillä käydä kauppaa pörssissä. Listaamattomalla yrityksellä voi kuitenkin olla rajoittamaton määrä osakkeenomistajia, joilta se saa pääomaa johonkin kaupalliseen hankkeeseen (UCRP). Listattu rahasto on rahasto, jonka osakkeet on noteerattu ja niillä käydään kauppaa pörssissä (LFND). Listaamaton rahasto on rahasto, jonka osakkeita ei ole noteerattu eikä niillä käydä kauppaa pörssissä (UFND). Henkilöyhtiö on yhtiö, jossa järjestäjä kokoaa ryhmän yksityishenkilöistä. He muodostavat laillisen henkilöyhtiön, jonka tulos ja velvollisuudet jaetaan (PSHP). Yksityishenkilö (INDV) |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL11 |
Oikeusmenettelyn tyyppi |
Sen maksukyvyttömyysprosessin tyyppi, jossa velallinen parhaillaan on:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL12 |
Oikeusmenettelyn nimi |
Oikeusmenettely nimi ja tieto siitä, missä vaiheessa kyseinen menettely on, sen maan mukaan, johon velallinen on sijoittautunut. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL13 |
Toteutetut oikeusmenettelyt |
Kuvaus velallisista koskevista oikeusmenettelyistä, jotka on toteutettu. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL14 |
Nykyisen oikeusmenettelyn vireilletulopäivä |
Päivä, jona velallinen aloitti nykyisen oikeusmenettelyn. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL15 |
Selvittäjän nimeämispäivä |
Päivä, jona maksukyvyttömyysmenettelyn selvittäjä nimettiin. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL16 |
Nykyisten tuomioiden lukumäärä |
Velalliselle annettujen tuomioistuimen jäljellä olevien täytäntöönpanomääräysten lukumäärä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL17 |
Täytäntöönpantujen tuomioiden lukumäärä |
Niiden velalliselle annettujen tuomioistuimen täytäntöönpanomääräysten lukumäärä, jotka on pantu täytäntöön. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL18 |
Ulkopuolisen vaateen esittämispäivä |
Päivä, jona laitoksen toimeksiannosta toimivat asianajajat lähettivät maksuvaatimuksen. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL19 |
Oikeuksien turvaamista koskevan kirjeen laatimispäivä |
Päivä, jona laitos laati oikeuksien turvaamista koskevan kirjeen. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL20 |
Tuomioistuimen toimivalta |
Sen tuomioistuimen sijaintipaikka, jossa asia käsitellään. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL21 |
Luovutusmääräyksen saantipäivä |
Päivä, jona tuomioistuin antoi luovutusmääräyksen. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL22 |
Huomautukset muuhun oikeudenkäyntiin liittyvästä prosessista |
Muita huomautuksia/tietoja siitä, onko käynnissä jokin toinen oikeudenkäynti |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL23 |
Sovellettava laki |
Arvopaperistettua vastuuta koskevaan sopimukseen sovellettava tuomiovalta. Se ei välttämättä ole arvopaperistetun vastuun alullepanomaan tuomiovalta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL24 |
Sopimusperusteisen takaisinmaksun kuvaus |
Kuvaus sopimusperusteisesta takaisinmaksuprofiilista, jos kentässä ”Kuoletustyyppi” on valittu vaihtoehto ”Muu”. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL25 |
Vain korot -jakson alkamispäivä |
Sen jakson alkamispäivä, jolta maksetaan vain korot. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL26 |
Vain korot -jakson päättymispäivä |
Sen jakson päättymispäivä, jolta maksetaan vain korot. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL27 |
Nykyisen kiinteä korko -jakson alkamispäivä |
Sen jakson alkamispäivä, jolta maksetaan kiinteä korko. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL28 |
Nykyisen kiinteä korko -jakson päättymispäivä |
Sen jakson päättymispäivä, jolta maksetaan kiinteä korko. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL29 |
Nykyinen kiinteän korkojakson jälkeinen korko |
Nykyinen kiinteän korkojakson jälkeinen korko arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen mukaisesti. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL30 |
Viimeisin maksupäivä |
Päivä, jona viimeisin maksu on maksettu. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL31 |
Syndikoitu osuus |
Laitoksen hallussa olevan osuuden prosenttiosuus, jos järjestämättömiin vastuisiin sovellettavan liitteen kentässä ”Syndikoitu” on valittu ”Kyllä”. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL32 |
Tiedot MARP-tilasta |
Päivä, jona arvopaperistettu vastuu siirtyi MARP-tilaan |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL33 |
MARP-tila |
Nykyisen kiinnelainan maksuviivästysten ratkaisuprosessin (mortgage arrears resolution process, MARP) tila:
|
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL34 |
Ulkoinen perintä |
Tieto siitä, onko velallisen tai arvopaperistetun vastuun tasoa koskevia ulkoisia perintätoimia valmisteltu. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL35 |
Takaisinmaksusuunnitelma |
Tieto siitä, onko ulkoisen perintätoimiston kanssa sovittu takaisinmaksusuunnitelmasta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL36 |
Lainanhoitojousto |
Tieto siitä, onko velallisen tai arvopaperistetun vastuun tasoa koskevia lainanhoitojoustotoimenpiteitä valmisteltu. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL37 |
Ensimmäinen lainanhoitojoustopäivä |
Päivä, jona ensimmäinen lainanhoitojoustotoimenpide toteutettiin. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL38 |
Aiempien lainanhoitojoustotoimenpiteiden lukumäärä |
Aikaisemmin toteutettujen lainanhoitojoustotoimenpiteiden lukumäärä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL39 |
Pääoman anteeksianto |
Se määrä pääomaa, joka annettiin anteeksi osana nykyisiä lainanhoitojoustotoimenpiteitä, myös ulkoisten perintätoimistojen hyväksymä anteeksiannettu pääoman määrä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL40 |
Pääoman anteeksiannon päivä |
Päivä, jona pääoma annettiin anteeksi. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL41 |
Lainanhoitojoustotoimenpiteiden päättymispäivä |
Päivä, jona nykyinen lainanhoitojoustojärjestely päättyy. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL42 |
Lainanhoitojoustotoimenpiteisiin liittyvän takaisinmaksun määrä |
Se toistuva takaisinmaksun määrä, josta laitos ja velallinen ovat sopineet nykyisten lainanhoitojoustotoimenpiteitä koskevien ehtojen mukaisesti. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
Vakuustason tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||
NPEC1 |
Yksilöllinen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä NPEL1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||
NPEC2 |
Arvopaperistetun vastuun tunniste |
Yksilöllinen arvopaperistetun vastuun tunniste. Sen on oltava sama kuin kenttään NPEL3 merkityn tunnisteen. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||
NPEC3 |
Vakuuden alkuperäinen tunniste |
Vakuudelle tai takaukselle annettu alkuperäinen yksilöllinen tunniste. Jos arvopaperistetun vastuun tyyppi edellyttää liitteen II, III, IV tai IX täyttämistä, tässä kentässä on oltava sama tieto kuin vakuuden alkuperäisen tunnisteen kentässä siinä taulukossa, joka täytetään tämän nimenomaisen vakuuserän osalta (ts. tässä kentässä on oltava sama tunniste kuin kentissä RREC3, CREC3, CRPC3 ja ESTC3 siltä osin kuin on tarpeen). Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||
NPEC4 |
Vakuuden uusi tunniste |
Jos kentän NPEC3 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos arvopaperistetun vastuun tyyppi edellyttää liitteen II, III, IV tai IX täyttämistä, tässä kentässä on oltava sama tieto kuin vakuuden uuden tunnisteen kentässä siinä taulukossa, joka täytetään tämän nimenomaisen vakuuserän osalta (ts. tässä kentässä on oltava sama tunniste kuin kentissä RREC4, CREC4, CRPC4 ja ESTC4 siltä osin kuin on tarpeen). Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä NPEC3. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||
NPEC5 |
Maksettava arvonlisävero |
Arvonlisäveron määrä, joka on maksettava yksikön myynnin yhteydessä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC6 |
Valmistumisen prosenttiosuus |
Rakentamisen alkamisen jälkeen valmistunut prosenttiosuus. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC7 |
Täytäntöönpanotila |
Täytäntöönpanoprosessin tila, jossa vakuus on tietojen cut off -päivänä, jos kyse on esimerkiksi selvitystilasta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC8 |
Kolmansien osapuolten täytäntöönpanotila |
Ovatko kolmannet osapuolet, joilla on vakuusoikeuksia, ryhtyneet toimiin omaisuuteen kohdistuvan vakuuden realisoimiseksi? |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC9 |
Kohdennetun kiinnelainan määrä |
Kiinteistön vakuuteen kohdennetun kiinnelainan kokonaismäärä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC10 |
Etuoikeusasemaltaan paremmat arvopaperistetut vastuut |
Niiden etuoikeusasemaltaan parempien / panttina olevien arvopaperistettujen vastuiden määrä, joiden vakuus ei ole laitoksen hallussa ja jotka eivät ole osa salkkua. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC11 |
Täytäntöönpanon kuvaus |
Täytäntöönpanon vaihetta koskevat huomautukset tai kuvaus siitä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC12 |
Tuomioistuimen määrittämä arvo |
Tuomioistuimen määrittämä kiinteistön/vakuuden arvo Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC13 |
Tuomioistuimen tekemän arvonmäärityksen päivämäärä |
Päivä, jona tuomioistuin teki arvonmäärityksen. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC14 |
Markkinahinta |
Hinta, jolla kiinteistö/vakuus on markkinoilla. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC15 |
Tarjoushinta |
Mahdollisten ostajien tarjoama suurin hinta. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC16 |
Kiinteistön suunniteltu myyntiintulopäivä |
Kiinteistön/vakuuden suunniteltu myyntiintulopäivä |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC17 |
Kiinteistön markkinoilletulopäivä |
Vakuuden markkinoilletulopäivä; päivä, jona vakuutta mainostetaan ja markkinoidaan myytäväksi. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC18 |
Markkinoilta saadun tarjouksen päivä |
Kiinteistöstä markkinoilta saadun tarjouksen päivä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC19 |
Myynnistä sovittu -päivä |
Päivä, jona myynnistä on sovittu. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC20 |
Sopimuspäivä |
Myyntiä koskevan sopimuksen tekopäivä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC21 |
Ensimmäinen huutokauppapäivä |
Päivä, jona on pidetty ensimmäinen kiinteistön/vakuuden myyntiin tähtäävä huutokauppa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC22 |
Tuomioistuimen rajahinta ensimmäiselle huutokaupalle |
Tuomioistuimen asettama rajahinta ensimmäiselle huutokaupalle eli tuomioistuimen edellyttämä vähimmäishinta. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC23 |
Seuraava huutokauppapäivä |
Päivä, jona pidetään seuraava kiinteistön/vakuuden myyntiin tähtäävä huutokauppa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC24 |
Tuomioistuimen rajahinta seuraavalle huutokaupalle |
Tuomioistuimen asettama rajahinta seuraavalle huutokaupalle eli tuomioistuimen edellyttämä vähimmäishinta. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC25 |
Viimeisin huutokauppapäivä |
Päivä, jona on pidetty viimeisin kiinteistön/vakuuden myyntiin tähtäävä huutokauppa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC26 |
Tuomioistuimen rajahinta viimeisimmälle huutokaupalle |
Tuomioistuimen asettama rajahinta viimeisimmälle huutokaupalle eli tuomioistuimen edellyttämä vähimmäishinta. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC27 |
Tuloksettomien huutokauppojen lukumäärä |
Niiden huutokauppojen lukumäärä, joissa kiinteistöä/vakuutta ei saatu myytyä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
Aiempia perintätoimia koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||
NPEH1 |
Yksilöllinen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä NPEL1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||
NPEH2 |
Arvopaperistetun vastuun tunniste |
Yksilöllinen arvopaperistetun vastuun tunniste. Sen on oltava sama kuin kenttään NPEL3 merkityn tunnisteen. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||
NPEH[3–38] |
Laillinen maksamaton määrä kuukautena n |
Historiatiedot laillisesta maksamattomasta kokonaismäärästä tietojen cut off -päivää edeltävien 36 kuukauden ajalta; kunkin kuukauden määrä on ilmoitettava erillisessä kentässä. Aloita uusimmasta kuukaudesta kentässä NPEH3 ja lopeta vanhimpaan kuukauteen kentässä NPEH38. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEH[39–74] |
Historiatiedot aiemmista erääntyneistä määristä kuukautena n |
Historiatiedot aiemmasta erääntyneestä kokonaismäärästä tietojen cut off -päivää edeltävien 36 kuukauden ajalta; kunkin kuukauden määrä on ilmoitettava erillisessä kentässä. Aloita uusimmasta kuukaudesta kentässä NPEH39 ja lopeta vanhimpaan kuukauteen kentässä NPEH74. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEH[75–110] |
Historiatiedot takaisinmaksusta – ei vakuuden myynneistä kuukautena n |
Velallisen suorittama takaisinmaksu tietojen cut off -päivää edeltävien 36 kuukauden aikana. Lukuun ei sisällytetä vakuuden myyntejä mutta sisällytetään ulkopuolisten perintätoimistojen perimät määrät. Kunkin kuukauden määrä on ilmoitettava erillisessä kentässä. Aloita uusimmasta kuukaudesta kentässä NPEH75 ja lopeta vanhimpaan kuukauteen kentässä NPEH110. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||
NPEH[111–146] |
Historiatiedot takaisinmaksusta – vakuuden myynneistä kuukautena n |
Vakuuden realisointiin perustuva takaisinmaksu tietojen cut off -päivää edeltävien 36 kuukauden ajalta; kunkin kuukauden määrä on ilmoitettava erillisessä kentässä. Aloita uusimmasta kuukaudesta kentässä NPEH111 ja lopeta vanhimpaan kuukauteen kentässä NPEH146. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
LIITE XI
TIEDOT ARVOPAPERISTETUISTA VASTUISTA – OMAISUUSVAKUUDELLISET YRITYSTODISTUKSET
Kentän koodi |
Kentän nimi |
Raportoitava sisältö |
ND1–ND4 sallittu? |
ND5 sallittu? |
||||||||||||||||||||||||||||||||
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-ohjelma |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut tälle ABCP-ohjelmalle komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL2 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-transaktio |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut tälle ABCP-transaktiolle komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 2 kohdan mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL3 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
Yksilöllinen arvopaperistetun vastuun tyypin tunniste. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL4 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
Jos kentän IVAL3 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä IVAL3. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL5 |
Arvopaperistetun vastuun tyyppi |
Valitse arvopaperistetun vastuun tyyppi, josta tässä transaktiossa on kyse:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL6 |
Tietojen cut off -päivä |
Tämän tietojen toimittamiskerran tietojen cut off -päivä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL7 |
Maantieteellinen alue – suurin vastuukeskittymä 1 |
Maantieteellinen alue, jolla suurin määrä tämän tyypin arvopaperistettuja vastuita (vastuiden nykyarvolla tietojen cut off -päivänä mitattuna) sijaitsee, sen mukaan, missä vakuus (jos arvopaperistettu vastuu on vakuudellinen) tai velallinen (jos arvopaperistettu vastuu on vakuudeton) sijaitsee. Jos Eurostat ei ole määrittänyt NUTS3-luokitusta (esimerkiksi EU:n ulkopuolinen lainkäyttöalue), anna kaksinumeroinen maakoodi muodossa {COUNTRYCODE_2} ja sen jälkeen ”ZZZ”. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL8 |
Maantieteellinen alue – suurin vastuukeskittymä 2 |
Maantieteellinen alue, jolla toiseksi suurin määrä tämän tyypin arvopaperistettuja vastuita (vastuiden nykyarvolla tietojen cut off -päivänä mitattuna) sijaitsee, sen mukaan, missä vakuus (jos arvopaperistettu vastuu on vakuudellinen) tai velallinen (jos arvopaperistettu vastuu on vakuudeton) sijaitsee. Jos Eurostat ei ole määrittänyt NUTS3-luokitusta (esimerkiksi EU:n ulkopuolinen lainkäyttöalue), anna kaksinumeroinen maakoodi muodossa {COUNTRYCODE_2} ja sen jälkeen ”ZZZ”. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL9 |
Maantieteellinen alue – suurin vastuukeskittymä 3 |
Maantieteellinen alue, jolla kolmanneksi suurin määrä tämän tyypin arvopaperistettuja vastuita (vastuiden nykyarvolla tietojen cut off -päivänä mitattuna) sijaitsee, sen mukaan, missä vakuus (jos arvopaperistettu vastuu on vakuudellinen) tai velallinen (jos arvopaperistettu vastuu on vakuudeton) sijaitsee. Jos Eurostat ei ole määrittänyt NUTS3-luokitusta (esimerkiksi EU:n ulkopuolinen lainkäyttöalue), anna kaksinumeroinen maakoodi muodossa {COUNTRYCODE_2} ja sen jälkeen ”ZZZ”. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL10 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
Ilmoita maantieteellisen alueen kentissä käytetyn NUTS3-luokituksen vuosi, esimerkiksi 2013 tietueen NUTS3 2013 yhteydessä. Kaikissa maantieteellisen alueen kentissä on käytettävä johdonmukaisesti samaa luokitusta jokaisesta arvopaperistetusta vastuusta ja kaikissa arvopaperistetuissa vastuissa tietojen toimittamiskerralla. Esimerkiksi raportointi käyttämällä luokitusta NUTS3 2006 tietyissä maantieteellisen alueen kentissä, jotka liittyvät tiettyyn arvopaperistettuun vastuuseen, ja luokitusta NUTS3 2013 muissa samaan vastuuseen liittyvissä kentissä, ei ole sallittua. Maantieteellisen alueen kenttiä ei saa täyttää myöskään siten, että tietyille arvopaperistetuille käytetään luokitusta NUTS3 2006 ja muille arvopaperistetuille vastuille käytetään luokitusta NUTS 2013 yhdellä ja samalla tietojen toimituskerralla. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL11 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
Tämän tyypin vastuun jäljellä olevan pääoman kokonaismäärä tietojen cut off -päivänä. Tähän sisältyvät kaikki määrät, jotka luokitellaan arvopaperistamisen pääomaksi. Jos esimerkiksi arvopaperistetun vastuun määrään on lisätty maksuja, jotka katsotaan arvopaperistamisen pääomaksi, on nämä määrät lisättävä ilmoitettavaan lukuun. Ilmoitettavaan määrään ei sisällytetä myöhässä olevia korkoja tai sakkoja. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL12 |
Arvopaperistettujen vastuiden lukumäärä |
Tämän tyypin arvopaperistettavien vastuiden lukumäärä. |
KYLLÄ |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL13 |
Euromääräiset vastuut |
Tämän tyypin euromääräisten vastuiden jäljellä olevan pääoman kokonaismäärä tietojen cut off -päivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL14 |
Englannin punnan määräiset vastuut |
Tämän tyypin Englannin punnan määräisten vastuiden jäljellä olevan pääoman kokonaismäärä tietojen cut off -päivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL15 |
Yhdysvaltain dollarin määräiset vastuut |
Tämän tyypin Yhdysvaltain dollarin määräisten vastuiden jäljellä olevan pääoman kokonaismäärä tietojen cut off -päivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL16 |
Muut vastuut |
Sellaisten tämän tyypin vastuiden jäljellä olevan pääoman kokonaismäärä tietojen cut off -päivänä, joiden valuutta on muu kuin euro, Englannin punta tai Yhdysvaltain dollari. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL17 |
Jäljellä oleva enimmäismaturiteetti |
Tämän vastuutyypin mukaisen vastuun pisin jäljellä oleva maturiteetti kuukausina tietojen cut off -päivänä. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL18 |
Keskimääräinen jäljellä oleva maturiteetti |
Kaikkien tämän vastuutyypin mukaisten vastuiden keskimääräinen jäljellä oleva maturiteetti kuukausina tietojen cut off -päivänä ja tietojen cut off -päivän mukaisen määrän mukaan painotettuna. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL19 |
Nykyinen luototusaste |
Painotettu keskiarvo, joka saadaan käyttämällä kaikkien tämän tyypin vastuiden nykyisiä määriä tietojen cut off -päivänä, nykyinen luototusaste. Muiden kuin ensisijaisten panttilainojen osalta tämä tarkoittaa yhdistettyä tai yhteenlaskettua luototusastetta. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL20 |
Velanhoitokulujen suhde tuloihin |
Painotettu keskiarvo, joka saadaan käyttämällä kaikkien tämän tyypin vastuiden nykyisiä määriä tietojen cut off -päivänä, velallisen velanhoitokulujen suhde tuloihin. Velka määritetään arvopaperistetun vastuun jäljellä olevaksi kokonaismääräksi tietojen cut off -päivänä. Tähän sisältyvät kaikki määrät, jotka on luokiteltu arvopaperistamisen pääomaksi. Jos esimerkiksi arvopaperistetun vastuun määrään on lisätty maksuja, jotka katsotaan arvopaperistamisen pääomaksi, on nämä määrät lisättävä ilmoitettavaan lukuun. Ilmoitettavaan määrään ei sisällytetä myöhässä olevia korkoja tai sakkoja. Tulot määritetään yhdistetyksi tuloksi eli ensisijaisten (ja tarvittaessa) toissijaisten tulojen summaksi. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL21 |
Kuoletustyyppi |
Tämän tyypin vastuiden jäljellä oleva kokonaismäärä, kun kuoletus tehdään joko kertalyhennyksenä, balloon-lyhennyksenä, jossa viimeinen maksuerä on suuri, tai jollakin muulla järjestelyllä kuin ranskalaisella, saksalaisella tai kiinteällä lyhennyssuunnitelmalla. Tässä kentässä tarkoitetaan
Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL22 |
Pääoman maksuaikataulu, jossa lyhennysväli on yli kuukauden |
Sellaisten tämän tyypin vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä, joiden pääomalyhennysten väli eli maksujen välinen aika on yli kuukauden (ts. neljännesvuosittain, puolivuosittain, vuosittain, kertalyhennys, nollakuponki tai muu). Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL23 |
Korkojen maksuaikataulu, jossa lyhennysväli on yli kuukauden |
Sellaisten tämän tyypin vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä, jossa korkomaksujen välinen aika on yli kuukauden (ts. neljännesvuosittain, puolivuosittain, vuosittain, kertalyhennys, nollakuponki tai muu). Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL24 |
Vaihtuvakorkoiset saatavat |
Sellaisten tämän tyypin vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä tietojen cut off -päivänä, joiden koron katsotaan olevan vaihteleva. Vaihtuvalla korolla tarkoitetaan korkoa, joka on indeksoitu johonkin seuraavista: LIBOR (kaikki valuutat ja korkoajanjaksot), EURIBOR (kaikki valuutat ja korkoajanjaksot), keskuspankkien (Bank of England, EKP jne.) peruskorot, alullepanijan tavanomainen vaihtuva korko tai muu samankaltainen järjestely. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL25 |
Rahoitettu määrä |
Niiden tässä transaktiossa alullepanijalta ostettujen arvopaperistettujen vastuiden määrä, jotka on rahoitettu yritystodistuksella, edellisen tietojen cut off -päivän ja tämän tietojen toimittamiskerran cut off -päivän välillä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL26 |
Laimentumiset |
Tämän tyypin arvopaperistettujen vastuiden pääoman alentumisten kokonaismäärä kauden ajalta. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL27 |
Takaisinostetut vastuut |
Niiden tämän tyypin vastuiden pääoman jäljellä oleva kokonaismäärä, jotka alullepanija/järjestäjä on ostanut takaisin (ts. jotka on poistettu arvopaperistettujen vastuiden poolista, koska ne on ostettu takaisin) välittömästi edeltävän tietojen cut off -päivän ja tämän tietojen cut off -päivän välissä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL28 |
Vastuut, joihin sisältyy maksulaiminlyöntejä tai luottohäiriöistä johtuvia saatavia arvopaperistamisajankohtana |
Merkitse asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9 kohdan mukaisesti sellaisten tämän tyypin vastuiden jäljellä olevan pääoman kokonaismäärä, jotka sisälsivät arvopaperistamisajankohtana samassa artiklassa tarkoitettuja maksukyvyttömyystilassa olevia vastuita tai saatavia luottohäiriöiseltä velalliselta tai takaajalta. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL29 |
Maksukyvyttömyystilassa olevat vastuut |
Sellaisten tämän tyypin vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä tietojen cut off -päivänä, jotka ovat maksukyvyttömyystilassa arvopaperistamista koskevissa asiakirjoissa esitetyn maksukyvyttömyyden määritelmän perusteella. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL30 |
Maksukyvyttömyystilassa olevat vastuut vakavaraisuusasetuksen mukaisesti |
Sellaisten tämän tyypin vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä tietojen cut off -päivänä, jotka ovat maksukyvyttömyystilassa asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklassa esitetyn maksukyvyttömyyden määritelmän perusteella. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL31 |
Kaudelta kirjatut bruttomääräiset tappiot |
Kirjattujen bruttomääräisten pääomatappioiden nimellisarvo (eli arvo ennen takaisinperintää) kauden osalta. Tappiot kirjataan arvopaperistamisen määritelmän mukaan tai vaihtoehtoisesti lainanantajan tavanomaista käytäntöä noudattaen. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL32 |
Maksuviivästykset 1–29 päivää |
Niiden tämän tyypin vastuiden prosenttiosuus, joihin liittyy pääoma- ja/tai korkomaksujen 1–29 päivän mittaisia viivästyksiä tietojen cut off -päivänä. Prosenttiosuus lasketaan tämän tyypin vastuiden ja tämän luokan maksuviivästyksiin liittyvän pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän ja kaikkien tämän tyypin vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän suhteena. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL33 |
Maksuviivästykset 30–59 päivää |
Niiden tämän tyypin vastuiden prosenttiosuus, joihin liittyy pääoma- ja/tai korkomaksujen 30–59 päivän mittaisia viivästyksiä tietojen cut off -päivänä. Prosenttiosuus lasketaan tämän tyypin vastuiden ja tämän luokan maksuviivästyksiin liittyvän pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän ja kaikkien tämän tyypin vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän suhteena. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL34 |
Maksuviivästykset 60–89 päivää |
Niiden tämän tyypin vastuiden prosenttiosuus, joihin liittyy pääoma- ja/tai korkomaksujen 60–89 päivän mittaisia viivästyksiä tietojen cut off -päivänä. Prosenttiosuus lasketaan tämän tyypin vastuiden ja tämän luokan maksuviivästyksiin liittyvän pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän ja kaikkien tämän tyypin vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän suhteena. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL35 |
Maksuviivästykset 90–119 päivää |
Niiden tämän tyypin vastuiden prosenttiosuus, joihin liittyy pääoma- ja/tai korkomaksujen 90–119 päivän mittaisia viivästyksiä tietojen cut off -päivänä. Prosenttiosuus lasketaan tämän tyypin vastuiden ja tämän luokan maksuviivästyksiin liittyvän pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän ja kaikkien tämän tyypin vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän suhteena. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL36 |
Maksuviivästykset 120–149 päivää |
Niiden tämän tyypin vastuiden prosenttiosuus, joihin liittyy pääoma- ja/tai korkomaksujen 120–149 päivän mittaisia viivästyksiä tietojen cut off -päivänä. Prosenttiosuus lasketaan tämän tyypin vastuiden ja tämän luokan maksuviivästyksiin liittyvän pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän ja kaikkien tämän tyypin vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän suhteena. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL37 |
Maksuviivästykset 150–179 päivää |
Niiden tämän tyypin vastuiden prosenttiosuus, joihin liittyy pääoma- ja/tai korkomaksujen 150–179 päivän mittaisia viivästyksiä tietojen cut off -päivänä. Prosenttiosuus lasketaan tämän tyypin vastuiden ja tämän luokan maksuviivästyksiin liittyvän pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän ja kaikkien tämän tyypin vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän suhteena. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL38 |
Maksuviivästykset 180+ päivää |
Niiden tämän tyypin vastuiden prosenttiosuus, joihin liittyy pääoma- ja/tai korkomaksujen vähintään 180 päivän mittaisia viivästyksiä tietojen cut off -päivänä. Prosenttiosuus lasketaan tämän tyypin vastuiden ja tämän luokan maksuviivästyksiin liittyvän pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän ja kaikkien tämän tyypin vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän suhteena. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL39 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut |
Ilmoita sellaisten tämän tyypin vastuiden osuus, jotka alullepanija/järjestäjä on uudelleenjärjestellyt, asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9 kohdan a alakohdan mukaisesti. Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Laske osuus jakamalla näiden vastuiden nykyinen kokonaismäärä tämän tyypin vastuiden nykyisellä kokonaismäärällä tietojen cut off -päivän tilanteen mukaan. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL40 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (0–1 vuotta ennen siirtoa) |
Ilmoita sellaisten tämän tyypin vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä, jotka alullepanija/järjestäjä on uudelleenjärjestänyt milloin tahansa alkaen siitä päivästä – ja alle vuosi ennen sitä –, jolloin vastuu on siirretty tai luovutettu erillisyhtiölle, asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9 kohdan a alakohdan mukaisesti. Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL41 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (1–3 vuotta ennen siirtoa) |
Ilmoita sellaisten tämän tyypin vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä, jotka alullepanija/järjestäjä on uudelleenjärjestänyt milloin tahansa aikaisintaan vuotta ja alle kolmea vuotta ennen päivää, jolloin vastuu on siirretty tai luovutettu erillisyhtiölle, asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9 kohdan a alakohdan mukaisesti. Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL42 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (> 3 vuotta ennen siirtoa) |
Ilmoita sellaisten tämän tyypin vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä, jotka alullepanija/järjestäjä on uudelleenjärjestänyt milloin tahansa aikaisintaan kolme vuotta ennen päivää, jolloin vastuu on siirretty tai luovutettu erillisyhtiölle, asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9 kohdan a alakohdan mukaisesti. Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL43 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (korko) |
Ilmoita sellaisten tämän tyypin vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä, joiden korot alullepanija/järjestäjä on uudelleenjärjestänyt, asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9 kohdan a alakohdan mukaisesti. Korkojen uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyöntien vuoksi arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen korkoihin liittyviin sopimusehtoihin, myös korkopohjan tai marginaalien, maksujen ja sakkojen muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä korkoihin liittyviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL44 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (maksuaikataulu) |
Ilmoita sellaisten tämän tyypin vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä, joiden maksuaikataulun alullepanija/järjestäjä on uudelleenjärjestänyt, asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9 kohdan a alakohdan mukaisesti. Maksuaikataulun uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyöntien vuoksi arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen maksuaikatauluun liittyviin sopimusehtoihin, myös maksuvapaisiin kausien ja takaisinmaksun ajoituksen muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä maksuaikatauluun liittyviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL45 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (maturiteetti) |
Ilmoita sellaisten tämän tyypin vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä, joiden maturiteettiprofiilin alullepanija/järjestäjä on uudelleenjärjestänyt, asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9 kohdan a alakohdan mukaisesti. Maturiteettiprofiilin uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyöntien vuoksi arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen maturiteettiin liittyviin sopimusehtoihin, myös maturiteetin pidentämistä ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä maturiteettiin liittyviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL46 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (0–1 vuotta ennen siirtoa eikä uusia maksuviivästyksiä) |
Ilmoita sellaisten tämän tyypin vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä, jotka alullepanija/järjestäjä on uudelleenjärjestänyt enintään vuotta aikaisemmin ennen päivää, jolloin vastuu on siirretty tai luovutettu erillisyhtiölle JA joiden maksut (sen paremmin pääoman kuin korkojenkaan maksut) eivät ole koskaan viivästyneet uudelleenjärjestelypäivän jälkeen, asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9 kohdan a alakohdan mukaisesti. Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin, ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL47 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (ei uusia maksuviivästyksiä) |
Ilmoita sellaisten tämän tyypin vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä, jotka alullepanija/järjestäjä on joskus uudelleenjärjestänyt JA joiden maksut (sen paremmin pääoman kuin korkojenkaan maksut) eivät ole koskaan viivästyneet uudelleenjärjestelypäivän jälkeen, asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9 kohdan a alakohdan mukaisesti. Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, sakkoihin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL48 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (uusia maksuviivästyksiä) |
Ilmoita sellaisten tämän tyypin vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä, jotka alullepanija/järjestäjä on joskus uudelleenjärjestänyt JA joiden maksut (joko pääoman tai korkojen maksut) ovat joskus viivästyneet uudelleenjärjestelypäivän jälkeen, asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9 kohdan a alakohdan mukaisesti. Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, sakkoihin tai maturiteettiin tehtyjä muutoksia ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL49 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (muut) |
Ilmoita muiden tämän tyypin vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä, jotka alullepanija/järjestäjä on uudelleenjärjestänyt ja jotka eivät sisälly kentissä IVAL43, IVAL44 ja IVAL45 ilmoitettuihin uudelleenjärjestelyihin, asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9 kohdan a alakohdan mukaisesti. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
LIITE XII
SIJOITTAJARAPORTIN TIEDOT – MUIDEN KUIN OMAISUUSVAKUUDELLISTEN YRITYSTODISTUSTEN ARVOPAPERISTAMINEN
Kentän koodi |
Kentän nimi |
Raportoitava sisältö |
ND1–ND4 sallittu? |
ND5 sallittu? |
||||||||||||||||||||
Arvopaperistamista koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||
IVSS1 |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS2 |
Tietojen cut off -päivä |
Tämän tietojen toimittamiskerran tietojen cut off -päivä. Sen on oltava sama kuin sovellettavassa arvopaperistettua vastuuta koskevissa taulukoissa ilmoitettu tietojen cut off -päivä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS3 |
Arvopaperistamisen nimi |
Ilmoita arvopaperistamisen nimi. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS4 |
Raportoivan yhteisön nimi |
Asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 2 kohdan mukaisesti nimetyn yhteisön täydellinen virallinen nimi. Nimen on oltava sama kuin vastapuolta koskevien tietojen osion kentässä SESP3 ilmoitetun yhteisön nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS5 |
Raportoivan yhteisön yhteyshenkilö |
Niiden yhteyshenkilöjen etu- ja sukunimi, jotka vastaavat näiden arvopaperistamista koskevien tietojen toimittamisesta ja joille tätä tietojen toimittamiskertaa koskevat kysymykset on osoitettava. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS6 |
Raportoivan yhteisön puhelinnumero |
Niiden yhteyshenkilöjen suora puhelinnumero, jotka vastaavat näiden arvopaperistamista koskevien tietojen toimittamisesta ja joille tätä tietojen toimittamiskertaa koskevat kysymykset on osoitettava. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS7 |
Raportoivan yhteisön sähköpostiosoite |
Niiden yhteyshenkilöjen suora sähköpostiosoite, jotka vastaavat näiden arvopaperistamista koskevien tietojen toimittamisesta ja joille tätä tietojen toimittamiskertaa koskevat kysymykset on osoitettava. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS8 |
Riskin pidättämisen menetelmä |
Menetelmä, jolla täytetään riskin pidättämistä koskevat vaatimukset EU:ssa (esimerkiksi asetuksen (EU) 2017/2402 6 artikla tai voimaantuloon saakka asetuksen (EU) N:o 575/2013 405 artikla).
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS9 |
Riskin pidättämisestä vastaava yhteisö |
Tieto siitä, mikä yhteisö säilyttää olennaisen nettomääräisen taloudellisen osuuden, asetuksen (EU) 2017/2402 6 artiklassa tai sen voimaantuloon saakka asetuksen (EU) N:o 575/2013 405 artiklassa määritetyn mukaisesti.
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS10 |
Arvopaperistetun vastuun tyyppi |
Ilmoita arvopaperistamisessa arvopaperistettujen vastuiden tyyppi. Jos on valittava useita tyyppejä seuraavasta luettelosta, valitse vaihtoehto ”Yhdistelmä” (poikkeuksena arvopaperistamiset, joiden arvopaperistetut vastuut koostuvat yksinomaan kuluttajaluottojen ja autolainojen ja -leasingsopimusten yhdistelmästä. Näille arvopaperistamisille on valittava vaihtoehto ”Kuluttajaluotot”).
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS11 |
Riskinsiirtomenetelmä |
Asetuksen (EU) N:o 575/2013 242 artiklan 13 ja 14 kohdan mukaisesti arvopaperistamiseen liittyvä riskinsiirtomenetelmä on ”perinteinen” (ts. ”aito kauppa”). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS12 |
Laukaisevia tekijöitä ilmentävät laskelmat/suhdeluvut |
Onko arvopaperistettuun vastuuseen liittyviä laukaisevia tapahtumia esiintynyt? Niitä ovat erilaiset erääntyneisyyteen, laimenemiseen, laiminlyönteihin, tappioihin, korvaamisen lopettamiseen, uusiutumisen lopettamiseen tai vastaavat vastuuseen liittyvät tapahtumat, jotka vaikuttavat arvopaperistamiseen, tietojen cut off -päivänä. Tähän sisältyy myös mihin tahansa pääomavajeen tiliin liittyvä velkasaldo tai varallisuusvaje. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS13 |
Uusiutumis-/sisäänajokauden päättymispäivä |
Ilmoita päivä, jona arvopaperistamisen uusiutumis- tai sisäänajokauden on suunniteltu päättyvän. Ilmoita arvopaperistamisen erääntymispäivä, jos uusiutumiskaudelle ei ole suunniteltua päättymispäivää. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSS14 |
Kaudella peritty pääoma |
Kauden aikana takaisinperityt pääoman bruttomäärät. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSS15 |
Kaudella takaisinperityt korkomäärät |
Kauden aikana takaisinperittyjen korkojen bruttomäärät. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSS16 |
Kaudella takaisinsaatu pääoma |
Kaudella pääomaksi katsotut takaisinsaadut määrät. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSS17 |
Kaudella takaisinsaatu korko |
Kaudella tuloksi katsotut takaisinsaadut määrät. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSS18 |
Likviditeettisopimuksen käyttö |
Jos arvopaperistamiseen kuuluu likviditeettisopimus, vahvistus siitä, onko likviditeettisopimusta käytetty viimeisimpään koronmaksupäivään päättyvällä ajanjaksolla. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSS19 |
Arvopaperistamisen hintaero |
Varojen määrä, joka jää jäljelle sen jälkeen, kun kaikki etuoikeusjärjestykseen tällä hetkellä sovellettavat vaiheet on toteutettu; tätä kutsutaan yleensä ”hintaeroksi”. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS20 |
Hintaeroa koskeva hälytysmekanismi |
Arvopaperistamisesta kertynyt nykyinen hintaero (kertyneenä esimerkiksi erillisille varantotilille). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS21 |
Nykyinen ylivakuus |
Arvopaperistamisen nykyinen ylivakuus, joka lasketaan seuraavien suhteena: (kaikkien arvopaperistettujen vastuiden jäljellä oleva pääoman määrä lukuun ottamatta laiminlyödyiksi katsottuja arvopaperistettuja vastuita tietojen cut off -päivänä) ja (kaikkien etuoikeusluokkien/joukkolainojen jäljellä oleva pääoman määrä tietojen cut off -päivänä). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS22 |
Jatkuvan ennenaikaisen takaisinmaksun vuotuistettu nopeus |
Arvopaperistettujen vastuiden jatkuvan ennenaikaisen takaisinmaksun vuotuistettu nopeus viimeisimmän kauden jatkuvan ennenaikaisen takaisinmaksun nopeuden mukaan. Kauden jatkuva ennenaikainen takaisinmaksu on yhtä kuin viimeisimmän kauden päättymiseen mennessä saatujen maksuaikataulun ulkopuolisten pääomamaksujen kokonaismäärä jaettuna kauden alun pääoman kokonaismäärällä. Kauden jatkuva ennenaikainen takaisinmaksu vuotuistetaan seuraavasti:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS23 |
Laimenemisvaikutukset |
Vastuiden pääoman alentumisten kokonaismäärä kauden ajalta. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS24 |
Kaudelta kirjatut bruttomääräiset tappiot |
Kirjattujen bruttomääräisten pääomatappioiden kokonaisarvo (eli arvo ennen takaisinperintää) kauden osalta. Tappiot kirjataan arvopaperistamisen määritelmän mukaan tai vaihtoehtoisesti lainanantajan tavanomaista käytäntöä noudattaen. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS25 |
Takaisinostetut vastuut |
Niiden arvopaperistettujen vastuiden pääoman jäljellä oleva kokonaismäärä, jotka alullepanija/järjestäjä on ostanut takaisin välittömästi edeltävän tietojen cut off -päivän ja tämän tietojen cut off -päivän välissä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSS26 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut |
Niiden arvopaperistettujen vastuiden pääoman jäljellä oleva kokonaismäärä, jotka alullepanija/järjestäjä on uudelleenjärjestänyt välittömästi edeltävän tietojen cut off -päivän ja tämän tietojen cut off -päivän välissä. Uudelleenjärjestelyllä tarkoitetaan mitä tahansa muutoksia, jotka on tehty arvopaperistettua vastuuta koskevan sopimuksen ehtoihin sitoumusten laiminlyöntien vuoksi, myös maksuvapaisiin kausiin, myöhässä olevien maksujen pääomittamiseen, korkopohjaan tai marginaaleihin, maksuihin, seuraamuksiin tai maturiteettiin, ja/tai muita yleisesti hyväksyttäviä uudelleenjärjestelytoimia, jotka on tehty sitoumusten laiminlyönnin vuoksi. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS27 |
Vuotuistettu jatkuva maksukyvyttömyysaste |
Arvopaperistettujen vastuiden vuotuistettu jatkuva maksukyvyttömyysaste kauden jatkuvan maksukyvyttömyysasteen perusteella. Kauden jatkuva maksukyvyttömyysaste on yhtä kuin kaudella viivästyneeksi luokiteltujen arvopaperistettujen vastuiden pääoman nykyinen kokonaismäärä jaettuna kauden alun ajoissa maksettujen arvopaperistettujen vastuiden nykyisellä kokonaismäärällä. Tämä arvo vuotuistetaan seuraavasti:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS28 |
Maksukyvyttömyystilassa olevat vastuut |
Sellaisten vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä tietojen cut off -päivänä, jotka ovat maksukyvyttömyystilassa tietojen cut off -päivänä arvopaperistamista koskevissa asiakirjoissa esitetyn maksukyvyttömyyden määritelmän perusteella. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS29 |
Maksukyvyttömyystilassa olevat vastuut vakavaraisuusasetuksen mukaisesti |
Sellaisten vastuiden jäljellä oleva pääoman kokonaismäärä tietojen cut off -päivänä, jotka ovat maksukyvyttömyystilassa tietojen cut off -päivänä asetuksen (EU) N:o 575/2013 178 artiklassa esitetyn maksukyvyttömyyden määritelmän perusteella. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSS30 |
Riskipainoon perustuva lähestymistapa |
Ilmoita, mitä asetuksen (EU) N:o 575/2013 mukaista lähestymistapaa alullepanija käytti arvopaperistettuihin vastuisiin liittyvän riskipainon tuottamisessa: Standardimenetelmä (STND) Sisäisten luottoluokitusten perusmenetelmä (FIRB) Edistynyt sisäisten luottoluokitusten menetelmä (ADIR) |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSS31 |
Velallisen maksukyvyttömyyden todennäköisyys [0,00–0,10 %] |
Niiden arvopaperistettujen vastuiden jäljellä oleva kokonaismäärä, joissa maksukyvyttömyyden todennäköisyydeksi seuraavan vuoden kuluessa on arvioitu 0,00 % ≤ x < 0,10 %. Tämä arvio voi olla peräisin joko alullepanijalta tai asianmukaiselta kansalliselta keskuspankilta. Jos maksukyvyttömyyden todennäköisyyden laskentaa edellyttävää säännöstä ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSS32 |
Velallisen maksukyvyttömyyden todennäköisyys [0,10–0,25 %] |
Niiden arvopaperistettujen vastuiden jäljellä oleva kokonaismäärä, joissa maksukyvyttömyyden todennäköisyydeksi seuraavan vuoden kuluessa on arvioitu 0,10 % ≤ x < 0,25 %. Tämä arvio voi olla peräisin joko alullepanijalta tai asianmukaiselta kansalliselta keskuspankilta. Jos maksukyvyttömyyden todennäköisyyden laskentaa edellyttävää säännöstä ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSS33 |
Velallisen maksukyvyttömyyden todennäköisyys [0,25–1,00 %] |
Niiden arvopaperistettujen vastuiden jäljellä oleva kokonaismäärä, joissa maksukyvyttömyyden todennäköisyydeksi seuraavan vuoden kuluessa on arvioitu 0,25 % ≤ x < 1,00 %. Tämä arvio voi olla peräisin joko alullepanijalta tai asianmukaiselta kansalliselta keskuspankilta. Jos maksukyvyttömyyden todennäköisyyden laskentaa edellyttävää säännöstä ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSS34 |
Velallisen maksukyvyttömyyden todennäköisyys [1,00–7,50 %] |
Niiden arvopaperistettujen vastuiden jäljellä oleva kokonaismäärä, joissa maksukyvyttömyyden todennäköisyydeksi seuraavan vuoden kuluessa on arvioitu 1,00 % ≤ x < 7,50 %. Tämä arvio voi olla peräisin joko alullepanijalta tai asianmukaiselta kansalliselta keskuspankilta. Jos maksukyvyttömyyden todennäköisyyden laskentaa edellyttävää säännöstä ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSS35 |
Velallisen maksukyvyttömyyden todennäköisyys [7,50–20,00 %] |
Niiden arvopaperistettujen vastuiden jäljellä oleva kokonaismäärä, joissa maksukyvyttömyyden todennäköisyydeksi seuraavan vuoden kuluessa on arvioitu 7,50 % ≤ x < 20,00 %. Tämä arvio voi olla peräisin joko alullepanijalta tai asianmukaiselta kansalliselta keskuspankilta. Jos maksukyvyttömyyden todennäköisyyden laskentaa edellyttävää säännöstä ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSS36 |
Velallisen maksukyvyttömyyden todennäköisyys [20,00–100,00 %] |
Niiden arvopaperistettujen vastuiden jäljellä oleva kokonaismäärä, joissa maksukyvyttömyyden todennäköisyydeksi seuraavan vuoden kuluessa on arvioitu 20,00 % ≤ x ≤ 100,00 %. Tämä arvio voi olla peräisin joko alullepanijalta tai asianmukaiselta kansalliselta keskuspankilta. Jos maksukyvyttömyyden todennäköisyyden laskentaa edellyttävää säännöstä ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSS37 |
Sisäinen tappio-osuusestimaatti |
Alullepanijan viimeisin arvopaperistettua vastuuta koskeva tappio-osuusestimaatti taantumaskenaariossa, painotettu käyttämällä arvopaperistettujen vastuiden jäljellä olevaa pääoman kokonaismäärää tietojen cut off -päivänä. Jos tappio-osuusestimaatin laskentaa edellyttävää säännöstä ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSS38 |
Maksuviivästykset 1–29 päivää |
Niiden tämän tyypin vastuiden prosenttiosuus, joihin liittyy pääoma- ja/tai korkomaksujen 1–29 päivän mittaisia viivästyksiä tietojen cut off -päivänä. Prosenttiosuus lasketaan tämän tyypin vastuiden ja tämän luokan maksuviivästyksiin liittyvän pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän ja kaikkien tämän tyypin vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän suhteena. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS39 |
Maksuviivästykset 30–59 päivää |
Niiden vastuiden prosenttiosuus, joihin liittyy pääoma- ja/tai korkomaksujen 30–59 päivän mittaisia viivästyksiä tietojen cut off -päivänä. Prosenttiosuus lasketaan tämän luokan maksuviivästyksiin liittyvien vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän ja kaikkien vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän suhteena. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS40 |
Maksuviivästykset 60–89 päivää |
Niiden vastuiden prosenttiosuus, joihin liittyy pääoma- ja/tai korkomaksujen 60–89 päivän mittaisia viivästyksiä tietojen cut off -päivänä. Prosenttiosuus lasketaan tämän luokan maksuviivästyksiin liittyvien vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän ja kaikkien vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän suhteena. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS41 |
Maksuviivästykset 90–119 päivää |
Niiden vastuiden prosenttiosuus, joihin liittyy pääoma- ja/tai korkomaksujen 90–119 päivän mittaisia viivästyksiä tietojen cut off -päivänä. Prosenttiosuus lasketaan tämän luokan maksuviivästyksiin liittyvien vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän ja kaikkien vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän suhteena. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS42 |
Maksuviivästykset 120–149 päivää |
Niiden vastuiden prosenttiosuus, joihin liittyy pääoma- ja/tai korkomaksujen 120–149 päivän mittaisia viivästyksiä tietojen cut off -päivänä. Prosenttiosuus lasketaan tämän luokan maksuviivästyksiin liittyvien vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän ja kaikkien vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän suhteena. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS43 |
Maksuviivästykset 150–179 päivää |
Niiden vastuiden prosenttiosuus, joihin liittyy pääoma- ja/tai korkomaksujen 150–179 päivän mittaisia viivästyksiä tietojen cut off -päivänä. Prosenttiosuus lasketaan tämän luokan maksuviivästyksiin liittyvien vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän ja kaikkien vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän suhteena. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSS44 |
Maksuviivästykset 180+ päivää |
Niiden vastuiden prosenttiosuus, joihin liittyy pääoma- ja/tai korkomaksujen vähintään 180 päivän mittaisia viivästyksiä tietojen cut off -päivänä. Prosenttiosuus lasketaan tämän luokan maksuviivästyksiin liittyvien vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän ja kaikkien vastuiden pääoman tietojen cut off -päivänä jäljellä olevan kokonaismäärän suhteena. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
Testejä / tapahtumia / laukaisevia tekijöitä koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||
IVSR1 |
Yksilöllinen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä IVSS1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSR2 |
Testin / tapahtuman / laukaisevan tekijän alkuperäinen tunniste |
Testin / tapahtuman / laukaisevan tekijän alkuperäinen yksilöllinen tunniste. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSR3 |
Testin / tapahtuman / laukaisevan tekijän uusi tunniste |
Jos kentän IVSR2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä IVSR2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSR4 |
Kuvaus |
Kuvaa testiä / tapahtumaa / laukaisevaa tekijää ja ilmoita myös mahdolliset kaavat. Tämä on vapaan tekstin kenttä. Testin / tapahtuman / laukaisevan tekijän kuvaukseen voi kuitenkin sisällyttää myös mahdollisia kaavoja ja keskeisiä määritelmiä, joiden avulla sijoittaja / mahdollinen sijoittaja voi muodostaa mielekkään näkemyksen testistä / tapahtumasta / laukaisevasta tekijästä ja siihen liittyvistä ehdoista ja seurauksista. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSR5 |
Raja-arvo |
Ilmoita raja-arvo, jonka ylityttyä testiperusteiden katsotaan täyttyneen tai laukaisevan tekijän katsotaan toteutuneen tai jonka yhteydessä jonkin muun toimen katsotaan aiheutuvan sen mukaan, mitä raportoitavan testin / tapahtuman / laukaisevan tekijän tyypin osalta sovelletaan. Jos kyse on muista kuin numeerisesti arvioitavista testeistä / tapahtumista / laukaisevista tekijöistä, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSR6 |
Todellinen arvo |
Ilmoita mittarin nykyinen arvo, jota verrataan raja-arvoon. Jos kyse on muista kuin numeerisesti arvioitavista testeistä / tapahtumista / laukaisevista tekijöistä, merkitse kohtaan ND5. Jos tieto ilmoitetaan prosenttiosuuksina, ne on annettava prosenttiyksiköinä, esim. 99,50 vs. 99,50 % ja 0,006 vs. 0,006 %. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSR7 |
Tila |
Onko testin / tapahtuman / laukaisevan tekijän tilaksi asetettu ”Rikkomus” (ts. testiä ei ole läpäisty tai laukaisevaan tekijään liittyvät ehdot ovat täyttyneet) tietojen cut off -päivänä? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSR8 |
Oikaisuaika |
Ilmoita päivien enimmäismäärä, joka on annettu sitä varten, että tämä testi / laukaiseva tekijä oikaistaan vaaditun tason mukaiseksi. Jos aikaa ei anneta (ts. jos oikaisuaikaa ei ole), merkitse kohtaan 0. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSR9 |
Laskentaväli |
Ilmoita testin laskentaväli kalenteripäivien määränä. Käytä pyöristettyjä lukuja, esimerkiksi 7 = viikoittain, 30 = kuukausittain, 90 = neljännesvuosittain ja 365 vuosittain. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||
IVSR10 |
Rikkomuksen seuraamukset |
Ilmoita, mitä arvopaperistamista koskevien asiakirjojen perusteella seuraa, jos tämän testin / tapahtuman / laukaisevan tekijän osalta ehdot eivät täyty (ts. jos tuloksena on niihin liittyvä rikkomus):
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
Kassavirtaa koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||
IVSF1 |
Yksilöllinen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä IVSS1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSF2 |
Kassavirtaerän alkuperäinen tunniste |
Kassavirtaerän alkuperäinen yksilöllinen tunniste. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSF3 |
Kassavirtaerän uusi tunniste |
Jos kentän IVSF2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä IVSF2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSF4 |
Kassavirtaerä |
Luettele kassavirtaerät. Tämä kenttä on täytettävä tuloihin tai maksuihin sovellettavan etuoikeusjärjestyksen mukaisesti tietojen cut off -päivän tilanteen mukaan. Tämä tarkoittaa sitä, että jokainen sisään tulevan kassavirran lähde on lueteltava järjestyksessä, ja sen jälkeen on lueteltava ulos menevän kassavirran lähteet. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSF5 |
Kauden aikana maksettu määrä |
Mitä tämän erän maksujen etusijajärjestyksen mukaan maksetut varat ovat? Merkitse maksetut varat negatiivisina arvoina ja saadut varat positiivisina arvoina. Huomaa, että tietylle riville (esimerkiksi riville B) merkitty ”Kauden aikana maksettu määrä” arvo ja edelliselle riville (ts. riville A) merkitty ”Käytettävissä olevien varojen tiliöinti” -arvo yhdessä ovat yhtä kuin tälle riville (ts. riville B) merkitty ”Käytettävissä olevien varojen tiliöinti” -arvo. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||
IVSF6 |
Käytettävissä olevien varojen tiliöinti |
Mitkä ovat maksujen etusijajärjestykseen käytettävissä olevat varat kassavirtaerän jälkeen? Huomaa, että tietylle riville (esimerkiksi riville B) merkitty ”Kauden aikana maksettu määrä” arvo ja edelliselle riville (ts. riville A) merkitty ”Käytettävissä olevien varojen tiliöinti” -arvo yhdessä ovat yhtä kuin tälle riville (ts. riville B) merkitty ”Käytettävissä olevien varojen tiliöinti” -arvo. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
LIITE XIII
SIJOITTAJARAPORTIN TIEDOT – OMAISUUSVAKUUDELLISTEN YRITYSTODISTUSTEN ARVOPAPERISTAMINEN
Kentän koodi |
Kentän nimi |
Raportoitava sisältö |
ND1–ND4 sallittu? |
ND5 sallittu? |
||||||||||||||
Ohjelmaa koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||
IVAS1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-ohjelma |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut tälle ABCP-ohjelmalle komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||
IVAS2 |
Tietojen cut off -päivä |
Tämän tietojen toimittamiskerran tietojen cut off -päivä. |
EI |
EI |
||||||||||||||
IVAS3 |
Raportoivan yhteisön nimi |
Asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 2 kohdan mukaisesti nimetyn yhteisön täydellinen virallinen nimi. Nimen on oltava sama kuin vastapuolta koskevien tietojen osion kentässä SEAP3 ilmoitetun yhteisön nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
EI |
||||||||||||||
IVAS4 |
Raportoivan yhteisön yhteyshenkilö |
Niiden yhteyshenkilöjen etu- ja sukunimi, jotka vastaavat näiden arvopaperistamista koskevien tietojen toimittamisesta ja joille tätä tietojen toimittamiskertaa koskevat kysymykset on osoitettava. |
EI |
EI |
||||||||||||||
IVAS5 |
Raportoivan yhteisön puhelinnumero |
Niiden yhteyshenkilöjen suora puhelinnumero, jotka vastaavat näiden arvopaperistamista koskevien tietojen toimittamisesta ja joille tätä tietojen toimittamiskertaa koskevat kysymykset on osoitettava. |
EI |
EI |
||||||||||||||
IVAS6 |
Raportoivan yhteisön sähköpostiosoite |
Niiden yhteyshenkilöjen suora sähköpostiosoite, jotka vastaavat näiden arvopaperistamista koskevien tietojen toimittamisesta ja joille tätä tietojen toimittamiskertaa koskevat kysymykset on osoitettava. |
EI |
EI |
||||||||||||||
IVAS7 |
Laukaisevia tekijöitä ilmentävät laskelmat/suhdeluvut |
Onko jokin arvopaperistettuun vastuuseen liittyvä laukaiseva tapahtuma toteutunut? Niitä ovat erilaiset erääntyneisyyteen, laimenemiseen, laiminlyönteihin, tappioihin, korvaamisen lopettamiseen, uusiutumisen lopettamiseen tai vastaavat vastuuseen liittyvät tapahtumat, jotka vaikuttavat arvopaperistamiseen, tietojen cut off -päivänä. Tähän sisältyy myös mihin tahansa pääomavajeen tiliin liittyvä velkasaldo tai varallisuusvaje. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||
IVAS8 |
Vastuut, jotka eivät täytä vaatimuksia |
Merkitse tähän kohtaan asetuksen (EU) 2017/2402 26 artiklan 1 kohdan mukaisesti niiden vastuiden kokonaismäärä (tietojen cut off -päivän tilanteen nykyisen määrän perusteella), jotka eivät täytä asetuksen (EU) 2017/2402 asetuksen 24 artiklan 9, 10 ja 11 kohdan vaatimuksia. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||
IVAS9 |
Painotettu keskimääräinen elinaika |
Ilmoita tämän ABCP-ohjelman kohde-etuutena olevan vastuukannan jäljellä oleva painotettu keskimääräinen elinaika vuosina. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||
IVAS10 |
Riskin pidättämisen menetelmä |
Menetelmä, jolla täytetään riskin pidättämistä koskevat vaatimukset EU:ssa (esimerkiksi asetuksen (EU) 2017/2402 6 artikla tai sen voimaantuloon saakka asetuksen (EU) N:o 575/2013 405 artikla).
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||
IVAS11 |
Riskin pidättämisestä vastaava yhteisö |
Tieto siitä, mikä yhteisö säilyttää olennaisen nettomääräisen taloudellisen osuuden, asetuksen (EU) 2017/2402 6 artiklassa tai sen voimaantuloon saakka asetuksen (EU) N:o 575/2013 405 artiklassa määritetyn mukaisesti.
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||
Transaktiota koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||
IVAN1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-ohjelma |
Ilmoita tässä sama ABCP-ohjelman yksilöllinen tunniste kuin kentässä IVAS1. |
EI |
EI |
||||||||||||||
IVAN2 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-transaktio |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut tälle ABCP-transaktiolle komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 2 kohdan mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||
IVAN3 |
Tietojen cut off -päivä |
Tämän tietojen toimittamiskerran tietojen cut off -päivä. Sen on oltava sama kuin liitteessä XI olevassa arvopaperistettua vastuuta koskevissa taulukoissa ilmoitettu tietojen cut off -päivä. |
EI |
EI |
||||||||||||||
IVAN4 |
NACE-toimialakoodi |
Alullepanijan NACE-toimialakoodi asetuksen (EY) N:o 1893/2006 mukaisesti. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||
IVAN5 |
Riskin pidättämisen menetelmä |
Menetelmä, jolla täytetään riskin pidättämistä koskevat vaatimukset EU:ssa (esimerkiksi asetuksen (EU) 2017/2402 6 artikla tai sen voimaantuloon saakka asetuksen (EU) N:o 575/2013 405 artikla).
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||
IVAN6 |
Riskin pidättämisestä vastaava yhteisö |
Tieto siitä, mikä yhteisö säilyttää olennaisen nettomääräisen taloudellisen osuuden, asetuksen (EU) 2017/2402 6 artiklassa tai sen voimaantuloon saakka asetuksen (EU) N:o 575/2013 405 artiklassa määritetyn mukaisesti.
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||
IVAN7 |
Painotettu keskimääräinen elinaika |
Ilmoita tämän transaktion kohde-etuutena olevan vastuukannan jäljellä oleva painotettu keskimääräinen elinaika vuosina. |
KYLLÄ |
KYLLÄ |
||||||||||||||
Testejä / tapahtumia / laukaisevia tekijöitä koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||
IVAR1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-transaktio |
Ilmoita tässä sama ABCP-transaktion yksilöllinen tunniste kuin kentässä IVAN2. |
EI |
EI |
||||||||||||||
IVAR2 |
Testin / tapahtuman / laukaisevan tekijän alkuperäinen tunniste |
Testin / tapahtuman / laukaisevan tekijän alkuperäinen yksilöllinen tunniste. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||
IVAR3 |
Testin / tapahtuman / laukaisevan tekijän uusi tunniste |
Jos kentän IVAR2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä IVAR2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||
IVAR4 |
Kuvaus |
Kuvaa testiä / tapahtumaa / laukaisevaa tekijää ja ilmoita myös mahdolliset kaavat. Tämä on vapaan tekstin kenttä. Testin / tapahtuman / laukaisevan tekijän kuvaukseen voi kuitenkin sisällyttää myös mahdollisia kaavoja ja keskeisiä määritelmiä, joiden avulla sijoittaja / mahdollinen sijoittaja voi muodostaa mielekkään näkemyksen testistä / tapahtumasta / laukaisevasta tekijästä ja siihen liittyvistä ehdoista ja seurauksista. |
EI |
EI |
||||||||||||||
IVAR5 |
Tila |
Onko testi läpäisty tietojen cut off -päivän tilanteen mukaan? Jos kyse on laukaisevasta tekijästä, eivätkö sen edellytykset täyty? |
EI |
EI |
||||||||||||||
IVAR6 |
Rikkomuksen seuraamukset |
Ilmoita, mitä arvopaperistamista koskevien asiakirjojen perusteella seuraa, jos tämän testin / tapahtuman / laukaisevan tekijän osalta ehdot eivät täyty (ts. jos tuloksena on niihin liittyvä rikkomus):
|
EI |
EI |
LIITE XIV
SISÄPIIRITIEDOT TAI MERKITTÄVÄÄ TAPAHTUMAA KOSKEVAT TIEDOT – MUIDEN KUIN OMAISUUSVAKUUDELLISTEN YRITYSTODISTUSTEN ARVOPAPERISTAMINEN
Kentän koodi |
Kentän nimi |
Raportoitava sisältö |
ND1–ND4 sallittu? |
ND5 sallittu? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arvopaperistamista koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS1 |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS2 |
Tietojen cut off -päivä |
Tämän tietojen toimittamiskerran tietojen cut off -päivä. Jos nämä tiedot toimitetaan arvopaperistettuja vastuita ja sijoittajaraporttia koskevien tietojen toimittamisen yhteydessä, tämän on oltava sama tietojen cut off -päivä kuin se, joka on ilmoitettu kyseistä arvopaperistettua vastuuta ja sijoittajaraporttia koskevissa taulukoissa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS3 |
Ei enää YLS |
Eikö arvopaperistaminen enää täytä YLS-vaatimuksia? Jos arvopaperistamisella ei ole koskaan ollut YLS-asemaa, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS4 |
Korjaavat toimet |
Ovatko toimivaltaiset viranomaiset ryhtyneet korjaaviin toimiin tämän arvopaperistamisen osalta? Jos arvopaperistaminen ei ole YLS-arvopaperistaminen, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS5 |
Hallinnolliset toimet |
Ovatko toimivaltaiset viranomaiset ryhtyneet hallinnollisiin toimiin tämän arvopaperistamisen osalta? Jos arvopaperistaminen ei ole YLS-arvopaperistaminen, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS6 |
Olennainen muutos transaktioasiakirjoissa |
Kuvaa kaikki transaktioasiakirjoihin tehdyt olennaiset muutokset. Ilmoita myös asiakirjan nimi ja eräkoodi (liitteessä I olevan taulukon 3 mukaisesti) ja kuvaa muutokset yksityiskohtaisesti. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS7 |
Myynnin päätökseen saaminen |
Saadaanko arvopaperistettujen vastuiden siirto erillisyhtiölle päätökseen (ts. myynnin päätökseen saaminen) myöhemmin kuin transaktion sulkemisajankohtana asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 5 kohdan mukaisesti? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS8 |
Nykyisen etuoikeusjärjestyksen tyyppi |
Valitse seuraavasta luettelosta arvopaperistamiseen tällä hetkellä parhaiten soveltuva etuoikeusjärjestys:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS9 |
Master trust -tyyppi |
Jos arvopaperistamisessa on kyse master trust -rakenteesta, valitse rakenteelle sopivin kuvaus:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS10 |
Erillisyhtiön arvo |
Jos arvopaperistamisessa on kyse master trust -rakenteesta, ilmoita kaikkien niiden arvopaperistettujen vastuiden (pääoma ja maksut) nimellisarvo, joiden osalta rahastolla tai erillisyhtiöllä on sopimusetu tietojen cut off -päivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS11 |
Erillisyhtiön pääoman arvo |
Jos arvopaperistamisessa on kyse master trust -rakenteesta, ilmoita kaikkien niiden arvopaperistettujen vastuiden (vain pääoma) nimellisarvo, joiden osalta rahastolla oli sopimusetu tietojen cut off -päivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS12 |
Erillisyhtiön tilien lukumäärä |
Jos arvopaperistamisessa on kyse master trust -rakenteesta, ilmoita niiden tilien lukumäärä, joiden osalta rahastolla tai erillisyhtiöllä on sopimusetu tietojen cut off -päivänä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS13 |
Arvopapereiden pääoman nykymäärä |
Jos arvopaperistamisessa on kyse master trust -rakenteesta, ilmoita kaikkien omaisuusvakuudellisten lainojen nykyarvo, joiden vakuutena ovat rahaston arvopaperistetut vastuut. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS14 |
Myyjän osuus |
Jos arvopaperistamisessa on kyse master trust -rakenteesta, ilmoita alullepanijan osuus rahastossa prosenttiosuutena. Jos alullepanijoita on useita, ilmoita yhteenlaskettu osuus kaikkien alullepanijoiden osalta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS15 |
Rahoitusosuus |
Jos arvopaperistamisessa on kyse master trust -rakenteesta, ilmoita erillisyhtiön osuus tässä rahaston sarjassa tietojen cut off -päivänä prosenttiosuutena. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS16 |
Tähän sarjaan kohdennetut tulot |
Jos arvopaperistamisessa on kyse master trust -rakenteesta, ilmoita tähän sarjaan rahastosta kohdennettujen tulojen määrä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS17 |
Koronvaihtosopimuksen vertailukorko |
Ilmoita se koronvaihtosopimuksen vertailukoron tyyppi, johon vaihtosopimuksen maksajan legi on kiinnitetty:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS18 |
Koronvaihtosopimuksen erääntymispäivä |
Koronvaihtosopimuksen erääntymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS19 |
Koronvaihtosopimuksen nimellisarvo |
Koronvaihtosopimuksen nimellisarvo tietojen cut off -päivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS20 |
Valuutanvaihtosopimuksen maksajan valuutta |
Ilmoita valuutta, jonka määräisenä vaihtosopimuksen maksajan legi maksetaan. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS21 |
Valuutanvaihtosopimuksen saajan valuutta |
Ilmoita valuutta, jonka määräisenä vaihtosopimuksen saajan legi maksetaan. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS22 |
Valuutanvaihtosopimuksen vaihtokurssi |
Valuutanvaihtosopimukselle määritetty vaihtokurssi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS23 |
Valuutanvaihtosopimuksen erääntymispäivä |
Valuutanvaihtosopimuksen erääntymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS24 |
Valuutanvaihtosopimuksen nimellisarvo |
Valuutanvaihtosopimuksen nimellisarvo tietojen cut off -päivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Etuoikeusluokkaa/joukkolainaluokkaa koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST1 |
Yksilöllinen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä SESS1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST2 |
Etuoikeusluokan alkuperäinen tunniste |
Tälle välineelle annettu alkuperäinen yksilöllinen tunniste. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST3 |
Etuoikeusluokan uusi tunniste |
Jos kentän SEST2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä SEST2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST4 |
ISIN-tunnus (International Securities Identification Number) |
Tälle etuoikeusluokalle annettu ISIN-tunnus tarvittaessa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST5 |
Etuoikeusluokan nimi |
Tälle joukkolainojen etuoikeusluokalle (tai arvopaperiluokille) annettu nimitys (yleensä kirjain ja/tai numero), joka ilmentää samoja oikeuksia, etuoikeuksia ja ominaisuuksia kuin ne, jotka on määritetty esitteessä, esim. sarja 1, luokka A1 jne. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST6 |
Etuoikeusluokan/joukkolainan tyyppi |
Valitse välineen takaisinmaksuprofiilia parhaiten kuvaava vaihtoehto:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST7 |
Valuutta |
Tämän välineen valuuttayksikkö. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST8 |
Alkuperäinen pääoman määrä |
Tämän etuoikeusluokan alkuperäinen pääoman määrä liikkeeseenlaskun yhteydessä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST9 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
Tämän etuoikeusluokan nimellisarvoinen määrä nykyisen pääoman maksupäivän jälkeen. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST10 |
Koronmaksuväli |
Tämän välineen koronmaksuväli:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST11 |
Koronmaksupäivä |
Ensimmäinen tietojen cut off -päivän jälkeinen päivämäärä, jona korkomaksut on määrä jakaa asianomaisen etuoikeusluokan joukkolainojen haltijoille. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST12 |
Pääoman maksupäivä |
Ensimmäinen tietojen cut off -päivän jälkeinen päivämäärä, jona pääomamaksut on määrä jakaa asianomaisen etuoikeusluokan joukkolainojen haltijoille. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST13 |
Nykyinen kuponkikorko |
Välineen kuponkikorko peruspisteinä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST14 |
Nykyinen korkomarginaali/korkoero |
Kuponkikoron ero verrattuna viitekorkoindeksiin tiettyyn välineeseen liittyvässä tarjousasiakirjassa määritetyn mukaisesti peruspisteinä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST15 |
Kuponkikorkolattia |
Välineen kuponkikoron vähimmäistaso. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST16 |
Kuponkikorkokatto |
Välineen kuponkikoron enimmäistaso. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST17 |
Step up- / step down -kupongin arvo |
Mikä on mahdollisen step up- / step down -kupongin arvo arvopaperistamisen/ohjelman ehtojen mukaisesti? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST18 |
Step up- / step down -kupongin päivämäärä |
Minä päivänä kupongin määritelmän on tarkoitus muuttua arvopaperistamisen/ohjelman ehtojen mukaisesti? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST19 |
Pankkipäiväkäytäntö |
Erääntyvän koron laskemiseen käytetty pankkipäiväkäytäntö:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST20 |
Nykyinen korkoindeksi |
Tällä hetkellä sovellettava viitekorkoindeksi (viitekorko, jonka perusteella korko määräytyy):
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST21 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST22 |
Liikkeeseenlaskupäivä |
Tämän välineen liikkeeseenlaskupäivä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST23 |
Maksupäivä |
Ensimmäinen päivä, josta alkaen välineestä maksettavan koron määrää aletaan laskea. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST24 |
Laillinen erääntyminen |
Päivä, jota ennen tämä väline on oltava maksettu takaisin, jotta velkaa ei katsota laiminlyödyksi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST25 |
Pidennyslauseke |
Valitse sopivin vaihtoehto, joka kuvaa sitä, millä osapuolella on oikeus pidentää välineen maturiteettia arvopaperistamisen/ohjelman ehtojen mukaisesti:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST26 |
Seuraava lunastuspäivä |
Mikä on seuraava päivä, jona väline voidaan lunastaa arvopaperistamisen/ohjelman ehtojen mukaisesti? Tähän eivät sisälly erilaiset takaisinlunastusjärjestelyt. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST27 |
Takaisinlunastusraja |
Mikä on takaisinlunastusraja arvopaperistamisen/ohjelman ehtojen mukaisesti? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST28 |
Seuraava myynnin toteutuspäivä |
Mikä on seuraava mahdollinen myynnin toteutuspäivä arvopaperistamisen/ohjelman ehtojen mukaisesti? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST29 |
Päivien laskukäytäntö |
Koron laskemiseen käytetty korkopäiväkäytäntö:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST30 |
Maksukäytäntö |
Etuoikeusluokan tavallinen maksukäytäntö:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST31 |
Nykyinen kiinnittämispiste |
Etuoikeusluokan nykyinen kiinnittämispiste laskettuna asetuksen (EU) N:o 575/2013 256 artiklan mukaisesti ja kerrottuna 100:lla. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST32 |
Alkuperäinen kiinnittämispiste |
Etuoikeusluokan alkuperäinen kiinnittämispiste etuoikeusluokan lainojen liikkeeseenlaskun hetkellä laskettuna asetuksen (EU) N:o 575/2013 256 artiklan mukaisesti ja kerrottuna 100:lla. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST33 |
Nykyinen erillinen takaus |
Etuoikeusluokan nykyinen erillinen takaus laskettuna alullepanijan/järjestäjän/erillisyhtiön määritelmän mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST34 |
Alkuperäinen erillinen takaus |
Etuoikeusluokan erillinen takaus etuoikeusluokan lainojen liikkeeseenlaskuhetkellä laskettuna alullepanijan/järjestäjän/erillisyhtiön määritelmän mukaisesti. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST35 |
Erillisen takauksen kaava |
Kuvaa kaavaa, jolla etuoikeusluokan erillinen takaus on laskettu, tai esitä se. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST36 |
Tasaveroiset etuoikeusluokat |
Ilmoita kaikkien niiden etuoikeusluokkien (myös tämän) ISIN-tunnukset, joiden asema tietojen cut off -päivänä on tasaveroinen nykyisen etuoikeusluokan kanssa arvopaperistamisen maksujen etusijajärjestyksen mukaisesti tietojen cut off -päivänä. Jos ISIN-tunnuksia on useita, ne kaikki on ilmoitettava XML-skeeman mukaisesti. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST37 |
Ylempi etuoikeusluokka |
Ilmoita kaikkien niiden etuoikeusluokkien ISIN-tunnukset, joiden asema tietojen cut off -päivänä on ylempi kuin nykyisen etuoikeusluokan asema arvopaperistamisen maksujen etusijajärjestyksen mukaisesti tietojen cut off -päivänä. Jos ISIN-tunnuksia on useita, ne kaikki on ilmoitettava XML-skeeman mukaisesti. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST38 |
Pääomavajeen tilin jäljellä oleva velkasaldo |
Kyseisen etuoikeusluokan maksamattoman pääomavajeen tilin saldo. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST39 |
Takaajan oikeushenkilötunnus |
Jos etuoikeusluokalla on takaus, merkitse tähän kohtaan takaajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. Jos takausta ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST40 |
Takaajan nimi |
Merkitse tähän kohtaan takaajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). Jos takausta ei ole, merkitse ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST41 |
Takaajan EKT-alasektori |
Takaajan EKT 2010 -luokitus asetuksen (EU) N:o 549/2013 mukaisesti (”EKT 2010”). Tämä tieto on ilmoitettava alasektorin tasolla. Käytä jotakin tämän asetuksen liitteessä I olevan taulukon sisältämistä arvoista. Jos takausta ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST42 |
Suojan tyyppi |
Luettele suojauksessa käytetyn välineen tyyppi:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tilejä koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESA1 |
Yksilöllinen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä SESS1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESA2 |
Tilin alkuperäinen tunniste |
Tilin alkuperäinen yksilöllinen tunniste. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESA3 |
Tilin uusi tunniste |
Jos kentän SESA2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä SESA2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESA4 |
Tilin tyyppi |
Tilin tyyppi:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESA5 |
Tilin tavoitesaldo |
Se varojen määrä, joka kyseisellä tilillä on talletettuna, kun sillä on arvopaperistamista koskevien asiakirjojen mukainen kate. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESA6 |
Tilin nykyinen saldo |
Kyseisellä tilillä talletettuna oleva varojen määrä kertymäkauden päättymispäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESA7 |
Kuoletustili |
Kuolettuuko tili arvopaperistamisen voimassaolon aikana? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vastapuolia koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP1 |
Yksilöllinen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä SESS1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP2 |
Vastapuolen oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan vastapuolen (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP3 |
Vastapuolen nimi |
Merkitse tähän kohtaan vastapuolen täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP4 |
Vastapuolityyppi |
Vastapuolen tyyppi:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP5 |
Vastapuolen sijoittautumismaa |
Maa, johon vastapuoli on sijoittautunut. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP6 |
Vastapuolen luokitusraja |
Jos tämän vastapuolen tarjoamalle palvelulle on määritetty luokitukseen perustuva raja-arvo arvopaperistamisessa, ilmoita vastapuolen luokitusraja tietojen cut off -päivän tilanteen mukaan. Jos luokitusrajoja on useampia, ne kaikki on annettava XML-skeeman mukaisesti. Jos luokitukseen perustuvaa rajaa ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP7 |
Vastapuolen luokitus |
Jos tämän vastapuolen tarjoamalle palvelulle on määritetty luokitukseen perustuva raja-arvo arvopaperistamisessa, ilmoita vastapuolen luokitus tietojen cut off -päivän tilanteen mukaan. Jos luokitusrajoja on useampia, ne kaikki on annettava XML-skeeman mukaisesti. Jos luokitukseen perustuvaa rajaa ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP8 |
Vastapuolen luokituksen tehneen tahon oikeushenkilötunnus |
Jos tämän vastapuolen tarjoamalle palvelulle on määritetty luokitukseen perustuva raja-arvo arvopaperistamisessa, ilmoita vastapuolen luokituksen tehneen tahon (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus tietojen cut off -päivän tilanteen mukaan. Jos luokitusrajoja on useampia, kaikki luokituksen tekijöiden oikeushenkilötunnukset on annettava XML-skeeman mukaisesti. Jos luokitukseen perustuvaa raja-arvoa ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP9 |
Vastapuolen luokituksen tehneen tahon nimi |
Jos tämän vastapuolen tarjoamalle palvelulle on määritetty luokitukseen perustuva raja-arvo arvopaperistamisessa, ilmoita vastapuolen luokituksen tehneen tahon koko nimi tietojen cut off -päivän tilanteen mukaan. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). Jos luokitusrajoja on useampia, kaikki luokituksen tekijöiden oikeushenkilötunnukset on annettava XML-skeeman mukaisesti. Jos luokitukseen perustuvaa raja-arvoa ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lainavakuudellisten velkasitoumusten arvopaperistamista koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC1 |
Yksilöllinen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä SESS1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC2 |
Non-call-jakson päättymispäivä |
Ilmoita päivä, jona ns. non-call-jakso päättyy (ts. kun erien haltijat eivät saa pyytää erillisyhtiötä realisoimaan salkkua ja lunastamaan kaikkia eriä taikka uudistamaan tai jälleenrahoittamaan eriä jne.). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC3 |
Lainavakuudellisen velkasitoumuksen tyyppi |
Lainavakuudellisen velkasitoumuksen tyyppi, joka kuvaa tätä transaktiota parhaiten:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC4 |
Kuluva kausi |
Lainavakuudellisen velkasitoumuksen tila kuluvalla kaudella:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC5 |
Kuluvan kauden alkamispäivä |
Ilmoita se päivä, jona kuluva kausi alkoi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC6 |
Kuluvan kauden päättymispäivä |
Ilmoita se päivä, jona kuluva kausi päättyy / jona sen oletetaan päättyvän. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC7 |
Keskittymäraja |
Ilmoita keskittymäraja (prosenttiosuutena salkun nimellisarvosta), jota sovelletaan kaikkiin vastapuoliin/velallisiin transaktioasiakirjoissa määritetyn mukaisesti. Jos rajoja on useampia, ilmoita enimmäisraja (ts. jos rajoja on luokituksen mukaan kaksi, esim. 10 % ja 20 %, ilmoita 20 %). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC8 |
Rajoitukset – laillinen erääntymisaika |
Sallittu vastuiden prosenttiosuus (vs. salkun nimellisarvo), jonka laillinen erääntymisaika on pidempi kuin etuoikeusluokkien lyhyin laillinen lopullinen erääntymisaika? (Olettaen, että takaisinlunastusmahdollisuus käytetään.) |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC9 |
Rajoitukset – etuoikeudeltaan huonommat vastuut |
Sallittu muiden kuin ensisijaisten panttilainojen prosenttiosuus (vs. salkun nimellisarvo), joka voidaan ostaa? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC10 |
Rajoitukset – järjestämättömät vastuut |
Sallittu järjestämättömien vastuiden prosenttiosuus (vs. salkun nimellisarvo), joka voidaan ostaa? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC11 |
Rajoitukset – muuna kuin rahana maksettavat vastuut |
Sallittu muuna kuin rahana maksettavien vastuiden prosenttiosuus (vs. salkun nimellisarvo), joka voi olla hallussa kerrallaan |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC12 |
Rajoitukset – nollakuponkivastuut |
Sallittu nollakuponkivastuiden prosenttiosuus (vs. salkun nimellisarvo), joka voi olla hallussa kerrallaan |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC13 |
Rajoitukset – oman pääoman ehtoiset vastuut |
Sallittu oman pääoman ehtoisten vastuiden tai pääomaksi muunnettavan velan prosenttiosuus (vs. salkun nimellisarvo), joka voidaan ostaa? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC14 |
Rajoitukset – osuuteen perustuvat vastuut |
Sallittu lainaosuuteen perustuvien vastuiden prosenttiosuus (vs. salkun nimellisarvo), joka voidaan ostaa? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC15 |
Rajoitukset – harkinnanvarainen myynti |
Sallittu harkinnanvaraisen myynnin prosenttiosuus (vs. salkun nimellisarvo) vuodessa? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC16 |
Harkinnanvarainen myynti |
Toteutuneet harkinnanvaraiset myynnit, vuoden alusta alkaen. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC17 |
Uudelleeninvestoinnit |
Uudelleeninvestointien määrä, vuoden alusta alkaen. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC18 |
Rajoitukset – erillinen takaus |
Voiko lainavakuudellisen velkasitoumuksen hoitaja nostaa mahdollisen erillisen takauksen ylijäämän tai muuttaa sen rahaksi? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC19 |
Rajoitukset – tarjoukset |
Voiko lainavakuudellisen velkasitoumuksen hoitaja pyytää tarjouksia muilta välittäjiltä kuin järjestäjältä? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC20 |
Rajoitukset – kaupat |
Voiko lainavakuudellisen velkasitoumuksen hoitaja tehdä kauppoja muiden välittäjien kuin järjestäjän kanssa? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC21 |
Rajoitukset – liikkeeseenlaskut |
Liittyykö velkakirjojen lisäliikkeeseenlaskuihin rajoituksia? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC22 |
Rajoitukset – lunastukset |
Liittyykö velkakirjojen valikoivaan takaisinostoon/lunastukseen käytettyjen varojen alkuperään rajoituksia? (Esimerkkejä: lunastamisessa ei voida käyttää pääomatuottoja; lunastukset on tehtävä velkasitoumusten maksujärjestyksessä; ylivakuutta koskevan testin mukaisen osuuden on säilyttävä tai parannuttava oston jälkeen.) |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC23 |
Rajoitukset – jälleenrahoitus |
Liittyykö velkakirjojen jälleenrahoitukseen rajoituksia? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC24 |
Rajoitukset – velkakirjoista maksettava korvaus |
Voivatko velkakirjojen haltijat luovuttaa velkakirjansa omaisuudenhoitajalle peruutettavaksi saamatta siitä maksua vastineeksi? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC25 |
Rajoitukset – luottosuoja |
Voiko lainavakuudellisten velkasitoumusten hoitaja ostaa tai myydä luottosuojaa kohteena oleville omaisuuserille? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC26 |
Vakuuden realisointiaika |
Ilmoita, monenko kalenteripäivän jälkeen vakuus on realisoitava. Jos on monta mahdollista ajankohtaa, ilmoita lyhyin aika kalenteripäivinä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC27 |
Vakuuden realisointi – vapautus |
Voiko joku velkakirjan haltija / voivatko kaikki velkakirjan haltijat päättää olla hyödyntämättä vakuuden realisointiaikaa? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lainavakuudellisten velkasitoumusten hoitajaa koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL1 |
Yksilöllinen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä SESS1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL2 |
Lainavakuudellisten velkasitoumusten hoitajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan lainavakuudellisten velkasitoumusten hoitajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL3 |
Hoitajan nimi |
Merkitse tähän kohtaan lainavakuudellisten velkasitoumusten hoitajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL4 |
Perustamispäivä |
Lainavakuudellisten velkasitoumusten hoitajan yrityksen perustamispäivä |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL5 |
Rekisteröintipäivä |
Päivä, jona hoitaja on rekisteröity EU:ssa sijoitusneuvojaksi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL6 |
Työntekijät |
Työntekijöiden lukumäärä yhteensä |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL7 |
Työntekijät – lainavakuudelliset velkasitoumukset |
Niiden työntekijöiden lukumäärä yhteensä, jotka käyvät kauppaa joukkolainoilla ja hoitavat lainavakuudellisten velkasitoumusten salkkuja. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL8 |
Työntekijät – lainajärjestelyt |
Niiden työntekijöiden lukumäärä yhteensä, jotka käsittelevät järjestämättömiä luottoja. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL9 |
Hoidettavina olevat varat |
Hoidettavina olevat varat Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL10 |
Hoidettavina olevat varat – vipulainat |
Hoidettavina oleviin varoihin kuuluvat vipulainat yhteensä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL11 |
Hoidettavina olevat varat – lainavakuudelliset velkasitoumukset |
Hoidettavina oleviin varoihin kuuluvat lainavakuudelliset velkasitoumukset yhteensä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL12 |
Hoidettavina olevat varat – EU |
Hoidettavina olevat varat yhteensä EU:ssa. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL13 |
Hoidettavina olevat varat – lainavakuudelliset velkasitoumukset EU:ssa |
Hoidettavina oleviin varoihin kuuluvat lainavakuudelliset velkasitoumukset yhteensä EU:ssa. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL14 |
EU:ssa olevien lainavakuudellisten velkasitoumusten määrä |
Hoidettavina oleviin varoihin kuuluvien, EU:ssa olevien lainavakuudellisten velkasitoumusten määrä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL15 |
Pääoma |
Pääoma yhteensä Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL16 |
Pääoma – riskin pidättäminen |
Riskin pidättämiseen tarkoitettu pääoma. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL17 |
Kaupan toteutusaika |
Kaupan toteuttamiseen keskimäärin tarvittava aika kalenteripäivinä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL18 |
Hinnoitteluväli |
Salkkujen hinnoittelun/uudelleenhinnoittelun väli (päivien määränä). Jos käytössä on eri hinnoitteluvälejä, ilmoita painotettu keskimääräinen hinnoitteluväli käyttämällä painotuksina kunkin luokan hoidettavina olevia varoja lähimpään päivään pyöristettynä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL19 |
Maksukyvyttömyysaste – 1 vuosi |
Lainavakuudellisten velkasitoumusten arvopaperistamiseen liittyvien varojen, joita näiden sitoumusten hoitaja hoitaa, keskimääräinen vuotuistettu maksukyvyttömyysaste yhden vuoden ajalta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL20 |
Maksukyvyttömyysaste – 5 vuotta |
Lainavakuudellisten velkasitoumusten arvopaperistamiseen liittyvien varojen, joita näiden sitoumusten hoitaja hoitaa, keskimääräinen vuotuistettu maksukyvyttömyysaste viiden vuoden ajalta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL21 |
Maksukyvyttömyysaste – 10 vuotta |
Lainavakuudellisten velkasitoumusten arvopaperistamiseen liittyvien varojen, joita näiden sitoumusten hoitaja hoitaa, keskimääräinen vuotuistettu maksukyvyttömyysaste kymmenen vuoden ajalta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Synteettistä arvopaperistamista koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV1 |
Yksilöllinen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä SESS1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV2 |
Suojausvälineen tunniste |
Suojausvälineelle annettu yksilöllinen tunniste. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV3 |
Suojan tyyppi |
Ilmoita käytetyn suojausvälineen tyyppi:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV4 |
Suojausvälineen ISIN-tunnus |
Ilmoita suojausvälineen ISIN-tunnus tarvittaessa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV5 |
Suojan antajan nimi |
Merkitse tähän kohtaan suojan antajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV6 |
Suojan antajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan suojan antajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV7 |
Julkisyhteisö, johon sovellettava riskipaino on 0 |
Onko suojan antaja asetuksen (EU) N:o 575/2013 (tai sellaisena kuin se on muutoin muutettuna) 113 artiklan 4 kohdassa, 117 artiklan 2 kohdassa tai 118 artiklassa luokiteltu julkisyhteisö? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV8 |
Sovellettava laki |
Suojaussopimukseen sovellettava tuomiovalta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV9 |
ISDA:n vakiosopimus |
Suojausta koskevien asiakirjojen perusta:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV10 |
Laiminlyöntiä ja päättämistä koskevat tapahtumat |
Missä suojausjärjestelyyn liittyvät laiminlyöntiä ja päättämistä koskevat tapahtumat on lueteltu? ISDA 2002 -sopimuksen liitteessä (ISDA) ISDA 2014 -sopimuksen liitteessä (IS14) Muualla – sopimusperusteisesti (OTHR) |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV11 |
Synteettisen arvopaperistamisen tyyppi |
Onko kyseessä ”taseeseen kirjattava synteettinen arvopaperistaminen”? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV12 |
Suojan valuutta |
Suojan valuuttayksikkö. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV13 |
Nykyisen suojan nimellisarvo |
Suojausjärjestelyn mukaisen suojan kokonaisarvo tietojen cut off -päivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV14 |
Suojan enimmäisnimellisarvo |
Suojausjärjestelyn mukaisen suojan enimmäiskattavuus. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV15 |
Suojan kiinnittämispiste |
Ilmoita poolin pääoman osalta se prosentuaalinen kiinnittämispiste, josta suojan kattavuus alkaa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV16 |
Suojan irrottamispiste |
Ilmoita poolin pääoman osalta se prosentuaalinen irrottamispiste, jossa suojauksen kattavuus päättyy. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV17 |
Suojan kattamien velkakirjojen ISIN-tunnus |
Jos suoja kattaa tiettyjä etuoikeusluokkia (esimerkiksi takauksen), ilmoita jokaisen tietyllä suojaussopimuksella suojatun etuoikeusluokan ISIN-tunnus. Jos ISIN-tunnuksia on useita, ne kaikki on ilmoitettava XML-skeeman mukaisesti. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV18 |
Suojan kattavuus |
Valitse se vaihtoehto, joka kuvaa suojan määrän kattavuutta parhaiten:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV19 |
Suojan päättymispäivä |
Ilmoita sopimuksen mukainen päivä, jona suojan on määrä lakata / päättyä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV20 |
Olennaisuusrajat |
Sovelletaanko suojan maksatukseen olennaisuusrajaa? Onko kassavirtaa synnyttävien omaisuuserien esimerkiksi heikennyttävä tietty vähimmäismäärä, ennen kuin suojan myyjälle voidaan esittää vaatimus? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV21 |
Maksun suorittamisen edellytykset |
Edellytykset, joiden täyttyessä suojan myyjän on suoritettava maksut:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV22 |
Oikaistujen maksujen mahdollisuus |
Onko luottosuojasopimuksen ehtojen mukaan mahdollista maksaa suojan ostajalle oikaistuja maksuja (esimerkiksi jos luottosuojasopimuksen erääntymisen jälkeen aiemmin arvioitujen ja toteutuneiden määrien välillä on eroja)? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV23 |
Selvitysajan pituus |
Jos maksujen ajoituksen osalta on määritetty tietty aika perintätoimille ja tappion alustavaan korvaamiseen liittyville oikaisutoimille, ilmoita, montako päivää tämän selvitysajan on määrä kestää. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV24 |
Takaisinmaksuvelvollisuus |
Onko suojan ostajalla velvollisuus maksaa mahdolliset aiemmin saadut suojausmaksut takaisin (johdannaissopimuksen päättymisen tai maksuvelvollisuuden laukaisevan tapahtuman lisäksi tai referenssiomaisuuteen liittyvää takuuta koskevan rikkomuksen yhteydessä)? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV25 |
Vakuuden korvattavuus |
Jos vakuus on annettu, voidaanko vakuussalkussa olevat omaisuuserät korvata toisilla? Tämä kenttä on täytettävä vastikkeellisten synteettisten järjestelyjen yhteydessä tai silloin, jos se on muutoin sovellettavissa (esimerkiksi jos suojausmaksujen vakuutena on käteistä). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV26 |
Vakuuden kattavuutta koskevat vaatimukset |
Jos vakuus on annettu, ilmoita kattavuutta koskeva vaatimus (suojan nimellisarvoon nähden) prosenttiosuutena sen mukaan, mitä arvopaperistamista koskevissa asiakirjoissa on määrätty. Tämä kenttä on täytettävä vastikkeellisten synteettisten järjestelyjen yhteydessä tai silloin, jos se on muutoin sovellettavissa (esimerkiksi jos suojausmaksujen vakuutena on käteistä). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV27 |
Vakuuden alkumarginaali |
Jos käytetään takaisinostosopimusta, ilmoita hyväksyttävien sijoitusten (vakuuden) alkumarginaali sen mukaan, mitä arvopaperistamista koskevissa asiakirjoissa on määrätty. Tämä kenttä on täytettävä vastikkeellisten synteettisten järjestelyjen yhteydessä tai silloin, jos se on muutoin sovellettavissa (esimerkiksi jos suojausmaksujen vakuutena on käteistä). Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV28 |
Vakuuden toimittamisen määräaika |
Jos takaisinostosopimus on käytössä, ilmoita arvopaperistamista koskevien asiakirjojen mukainen määräaika (päivinä), johon mennessä vakuus on toimitettava, jos se on vapautettava. Tämä kenttä on täytettävä vastikkeellisten synteettisten järjestelyjen yhteydessä tai silloin, jos se on muutoin sovellettavissa (esimerkiksi jos suojausmaksujen vakuutena on käteistä). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV29 |
Toteutustapa |
Korvaus on toimitettava:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV30 |
Pisin sallittu erääntymisaika |
Jos kyse on fyysisestä toteutuksesta, ilmoita arvopaperistamista koskevissa asiakirjoissa määrätty pisin erääntymisaika kaikkien toimitettavissa olevien arvopapereiden osalta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV31 |
Suojan ostajalle maksettavien maksujen nykyinen indeksi |
Nykyinen korkoindeksi (viitekorko, jonka mukaan suojan ostajalle maksettavat maksut määräytyvät). Tämä kenttä on täytettävä etenkin sellaisten suojausjärjestelyjen yhteydessä, jotka toteutetaan vaihtosopimuksen välityksellä:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV32 |
Suojan ostajalle maksettavien maksujen nykyisen indeksin korkoajanjakso |
Suojan ostajalle maksettavien maksujen yhteydessä käytettävän korkoindeksin korkoajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV33 |
Maksujen tarkistusväli – suojan ostajalle maksettavat maksut |
Luottosuojasopimuksessa määrätty tarkistusväli, jonka mukaan suojan ostajalle maksettavia maksuja tarkistetaan:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV34 |
Suojan ostajalle maksettavien maksujen nykyinen korkomarginaali |
Suojan ostajalle maksettaviin vaihtuvakorkoisiin maksuihin sovellettava nykyinen korkomarginaali, joka ylittää (tai jos alittaa, ilmoita luku negatiivisena) vertailukohtana käytetyn indeksikoron, jonka mukaan suojan ostajalle maksettavat maksut määräytyvät. Tämä kenttä on täytettävä etenkin sellaisten suojausjärjestelyjen yhteydessä, jotka toteutetaan vaihtosopimuksen välityksellä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV35 |
Suojan ostajalle maksettavien maksujen nykyinen korko |
Suojan ostajalle maksettaviin maksuihin sovellettava nykyinen korko. Tämä kenttä on täytettävä etenkin sellaisten suojausjärjestelyjen yhteydessä, jotka toteutetaan vaihtosopimuksen välityksellä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV36 |
Suojan myyjälle maksettavien maksujen nykyinen indeksi |
Nykyinen korkoindeksi (viitekorko, jonka mukaan suojan myyjälle maksettavat maksut määräytyvät):
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV37 |
Suojan myyjälle maksettavien maksujen nykyisen indeksin korkoajanjakso |
Suojan myyjälle maksettavien maksujen yhteydessä käytettävän korkoindeksin korkoajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV38 |
Maksujen tarkistusväli – suojan myyjälle maksettavat maksut |
Luottosuojasopimuksessa määrätty tarkistusväli, jonka mukaan suojan myyjälle maksettavia maksuja tarkistetaan:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV39 |
Suojan myyjälle maksettavien maksujen nykyinen korkomarginaali |
Suojan myyjälle maksettaviin vaihtuvakorkoisiin maksuihin sovellettava nykyinen korkomarginaali, joka ylittää (tai jos alittaa, ilmoita luku negatiivisena) vertailukohtana käytetyn indeksikoron, jonka mukaan suojan ostajalle maksettavat maksut määräytyvät. Tämä kenttä on täytettävä etenkin sellaisten suojausjärjestelyjen yhteydessä, jotka toteutetaan vaihtosopimuksen välityksellä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV40 |
Suojan myyjälle maksettavien maksujen nykyinen korko |
Suojan myyjälle maksettaviin maksuihin sovellettava nykyinen korko. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV41 |
Hintaeron hyödyntäminen |
Käytetäänkö hintaeroa etuoikeudeltaan kaikkein huonomman luokan velkakirjojen erillisenä takauksena? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV42 |
Hintaeron määritelmä |
Arvopaperistamista koskevien asiakirjojen mukaan sopivin määritelmä hintaerolle on kiinteä hintaero (ts. käytettävissä olevan hintaeron määrä on määritetty ennakolta, yleensä kiinteänä prosenttiosuutena). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV43 |
Nykyisen suojan tila |
Suojan nykyinen tila tietojen cut off -päivänä? Aktiivinen (ACTI) Peruutettu (CANC) Deaktivoitu (DEAC) Umpeutunut (EXPI) Inaktiivinen (INAC) Nostettu (WITH) Muu (OTHR) |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV44 |
Konkurssi on maksuvelvollisuuden laukaiseva tapahtuma |
Sisältyykö referenssiomaisuutena olevaan luottoon liittyvä / velallisen konkurssi suojaussopimuksen määritelmään maksuvelvollisuuden laukaisevista tapahtumista? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV45 |
Laiminlyönti on maksuvelvollisuuden laukaiseva tapahtuma |
Sisältyykö se, että velallinen laiminlyö maksunsa 90 päivän jälkeen, suojaussopimuksen määritelmään maksuvelvollisuuden laukaisevista tapahtumista? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV46 |
Uudelleenjärjestely on maksuvelvollisuuden laukaiseva tapahtuma |
Sisältyykö referenssiomaisuutena olevaan luottoon / velalliseen liittyvä uudelleenjärjestely suojaussopimuksen määritelmään maksuvelvollisuuden laukaisevista tapahtumista? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV47 |
Maksuvelvollisuuden laukaiseva tapahtuma |
Onko ilmoitus maksuvelvollisuuden laukaisevasta tapahtumasta annettu? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV48 |
Suojan ostajalle maksetut kumulatiiviset maksut |
Suojan myyjän suojan ostajalle maksamien maksujen kokonaismäärä tietojen cut off -päivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV49 |
Suojan ostajalle maksetut kumulatiivisesti oikaistut maksut |
Suojan myyjän suojan ostajalle maksamien oikaistujen maksujen kokonaismäärä tietojen cut off -päivänä (esimerkiksi odotettavissa olevista tappioista maksettujen alustavien maksujen ja myöhemmin kassavirtaa synnyttävien omaisuuserien heikentymisen vuoksi realisoituneiden todellisten tappioiden välisen erotuksen korvaamiseksi). Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV50 |
Suojan myyjälle maksetut kumulatiiviset maksut |
Suojan ostajan suojan myyjälle maksamien maksujen kokonaismäärä tietojen cut off -päivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV51 |
Suojan myyjälle maksetut kumulatiivisesti oikaistut maksut |
Suojan ostajan suojan myyjälle maksamien oikaistujen maksujen kokonaismäärä tietojen cut off -päivänä (esimerkiksi odotettavissa olevista tappioista maksettujen alustavien maksujen ja myöhemmin kassavirtaa synnyttävien omaisuuserien heikentymisen vuoksi realisoituneiden todellisten tappioiden välisen erotuksen korvaamiseksi). Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV52 |
Synteettisen hintaeron määrä kirjanpidossa |
Synteettisen hintaeron kokonaismäärä kirjanpidossa tietojen cut off -päivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Liikkeeseenlaskijan vakuutta koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI1 |
Yksilöllinen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä SESS1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI2 |
Suojausvälineen tunniste |
Ilmoita tässä sama yksilöllinen tunniste kuin kentässä SESV2. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI3 |
Vakuusinstrumentin alkuperäinen tunniste |
Vakuusinstrumentille annettu alkuperäinen yksilöllinen tunniste. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI4 |
Vakuuden uusi tunniste |
Jos kentän SESI3 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä SESI3. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI5 |
Vakuusinstrumentin ISIN-tunnus |
Ilmoita vakuusinstrumentin ISIN-tunnus tarvittaessa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI6 |
Vakuusinstrumentin tyyppi |
Vakuusinstrumentin tyyppi:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI7 |
Vakuuden antajan EKT-alasektori |
Vakuuden EKT 2010 -luokitus asetuksen (EU) N:o 549/2013 mukaisesti (”EKT 2010”). Tämä tieto on ilmoitettava alasektorin tasolla. Käytä jotakin tämän asetuksen liitteessä I olevan taulukon sisältämistä arvoista. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI8 |
Vakuuden antajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan vakuuden antajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI9 |
Vakuuden antaja sidoksissa alullepanijaan? |
Onko vakuuden antajan ja arvopaperistamisen pääalullepanijan konsernin emoyhtiö sama? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI10 |
Jäljellä oleva nykymäärä |
Vakuuserän pääoman jäljellä oleva kokonaismäärä tietojen cut off -päivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI11 |
Instrumentin valuutta |
Instrumentin valuuttayksikkö. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI12 |
Erääntymispäivä |
Vakuuserän erääntymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI13 |
Arvonleikkaus |
Ilmoita tämän vakuuserän arvonleikkausprosentti (jota sovelletaan pääoman jäljellä olevaan nykymäärään) sen mukaan, mitä arvopaperistamista koskevissa asiakirjoissa on määrätty. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI14 |
Nykyinen korkoindeksi |
Tällä hetkellä sovellettava viitekorkoindeksi (viitekorko, jonka perusteella korko määräytyy):
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI15 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI16 |
Käteistalletusten nykyinen korko |
Jos vakuusinstrumentin tyyppi on käteistalletus, ilmoita näiden talletusten nykyinen korko. Jos yhtä valuuttaa kohti on useita talletustilejä, ilmoita nykyisen koron painotettu keskiarvo käyttämällä painotuksina näillä tileillä olevien käteistalletusten nykyistä määrää. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI17 |
Takaisinostosopimuksen vastapuolen nimi |
Jos vakuuserä on osa takaisinostosopimusta (”repo”), ilmoita arvopaperistamisen vastapuolen täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI18 |
Takaisinostosopimuksen vastapuolen oikeushenkilötunnus |
Jos vakuuserä on osa takaisinostosopimusta (”repo”), merkitse tähän kohtaan sen vastapuolen, jonka laitokseen käteinen on talletettu, (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI19 |
Takaisinostosopimuksen erääntymispäivä |
Jos vakuuserä on osa takaisinostosopimusta (”repo”), ilmoita arvopaperistamisen erääntymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Muiden tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESO1 |
Yksilöllinen tunniste |
Kenttään SESS1 merkitty yksilöllinen tunniste. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESO2 |
Muiden tietojen rivin numero |
Ilmoita muiden tietojen rivin numero. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESO3 |
Muut tiedot |
Muut tiedot, riveittäin. |
EI |
EI |
LIITE XV
SISÄPIIRITIEDOT TAI MERKITTÄVÄÄ TAPAHTUMAA KOSKEVAT TIEDOT – OMAISUUSVAKUUDELLISTEN YRITYSTODISTUSTEN ARVOPAPERISTAMINEN
Kentän koodi |
Kentän nimi |
Raportoitava sisältö |
ND1–ND4 sallittu? |
ND5 sallittu? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ohjelmaa koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-ohjelma |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut tälle ABCP-ohjelmalle komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS2 |
Tietojen cut off -päivä |
Tämän tietojen toimittamiskerran tietojen cut off -päivä. Jos nämä tiedot toimitetaan arvopaperistettuja vastuita ja sijoittajaraporttia koskevien tietojen toimittamisen yhteydessä, tämän on oltava sama tietojen cut off -päivä kuin se, joka on ilmoitettu kyseistä arvopaperistettua vastuuta ja sijoittajaraporttia koskevissa taulukoissa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS3 |
Ei enää YLS |
Eikö ABCP-ohjelma enää täytä YLS-vaatimuksia? Jos ABCP-ohjelmalla ei ole koskaan ollut YLS-asemaa, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS4 |
Korjaavat toimet |
Ovatko toimivaltaiset viranomaiset ryhtyneet korjaaviin toimiin tämän arvopaperistamisen osalta? Jos arvopaperistaminen ei ole YLS-arvopaperistaminen, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS5 |
Hallinnolliset toimet |
Ovatko toimivaltaiset viranomaiset ryhtyneet hallinnollisiin toimiin tämän arvopaperistamisen osalta? Jos arvopaperistaminen ei ole YLS-arvopaperistaminen, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS6 |
Olennainen muutos transaktioasiakirjoissa |
Kuvaa kaikki transaktioasiakirjoihin tehdyt olennaiset muutokset. Ilmoita myös asiakirjan nimi ja eräkoodi (liitteessä I olevan taulukon 3 mukaisesti) ja kuvaa muutokset yksityiskohtaisesti. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS7 |
Sovellettava laki |
Ohjelmaan sovellettava tuomiovalta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS8 |
Likviditeettisopimuksen pituus |
Se aika, jonka ohjelmaa koskeva likviditeettisopimus suojaa ohjelmaa (päivinä). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS9 |
Likviditeettisopimuksen kattavuus |
Ohjelmaa koskevan likviditeettisopimuksen mukaisen rahoituksen enimmäismäärä (prosenttiosuutena ohjelmaan liittyvistä arvopaperistetuista vastuista). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS10 |
Likviditeettisopimuksen hyödyntämisen välinen aika |
Päivien enimmäismääränä ilmaistava väli, ennen kuin ohjelmaan liittyvästä likviditeettisopimuksesta aletaan rahoittaa transaktiota jonkin likviditeettisopimukseen perustuvien maksusuoritusten maksamisen laukaisevan tapahtuman jälkeen. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS11 |
Likviditeettisopimuksen erääntymispäivä |
Päivä, jona ohjelmaan liittyvä likviditeettisopimus päättyy. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS12 |
Likviditeettisopimuksen käyttö |
Jos arvopaperistamiseen kuuluu ohjelmaan liittyvä likviditeettisopimus, vahvistus siitä, onko likviditeettisopimusta käytetty viimeisimpään koronmaksupäivään päättyvällä ajanjaksolla. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS13 |
Liikkeeseenlaskun kokonaismäärä |
Ohjelmasta liikkeeseenlaskettu jäljellä oleva kokonaismäärä euroiksi muunnettuna. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS14 |
Liikkeeseenlaskun enimmäismäärä |
Jos ABCP-ohjelmasta tiettynä ajankohtana liikkeeseenlaskettava määrä on rajattu, ilmoita määrä tässä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Transaktiota koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-ohjelma |
Ilmoita tässä sama ABCP-ohjelman yksilöllinen tunniste kuin kentässä SEAS1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR2 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-transaktio |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut tälle ABCP-transaktiolle komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 2 kohdan mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR3 |
Transaktiota rahoittavien ohjelmien lukumäärä |
Niiden ABCP-ohjelmien lukumäärä, joista tätä transaktiota rahoitetaan. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR4 |
Ei enää YLS |
Eikö ABCP-transaktio enää täytä YLS-vaatimuksia? Jos ABCP-transaktiolla ei ole koskaan ollut YLS-asemaa, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR5 |
Alullepanija ohjelman järjestäjän asiakas |
Ovatko alullepanija ja ohjelman järjestäjä olleet omaisuuserien siirron aikana asiakassuhteessa? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR6 |
Vakuusoikeus annettu |
Antaako asianomainen erillisyhtiö / alullepanijan konkurssioikeudellisesti erillinen tytäryhtiö ostajalle (erillisyhtiö) omaisuuseriinsä kohdistuvan vakuusoikeuden? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR7 |
Tulot |
Alullepanijan tulojen kokonaismäärä viimeisimmän tilinpäätöksen kattamalta kaudelta (eli vuoden alusta alkaen tai edellisten 12 kuukauden ajalta). Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR8 |
Toimintakulut |
Alullepanijan toimintakulujen kokonaismäärä viimeisimmän tilinpäätöksen mukaisesti (eli vuoden alusta alkaen tai edellisten 12 kuukauden ajalta). Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR9 |
Vaihto- ja rahoitusomaisuus |
Alullepanijan vaihto- ja rahoitusomaisuus (joka erääntyy 12 seuraavan kuukauden aikana tai sovellettavan tilinpäätösstandardin mukaan) viimeisimmän tilinpäätöksen mukaisesti. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR10 |
Käteisvarat |
Alullepanijan käteisvarat viimeisimmän tilinpäätöksen mukaisesti. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR11 |
Jälkimarkkinakelpoiset arvopaperit |
Alullepanijan jälkimarkkinakelpoiset arvopaperit viimeisimmän tilinpäätöksen mukaisesti. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR12 |
Myyntisaamiset |
Alullepanijan myyntisaamiset viimeisimmän tilinpäätöksen mukaisesti. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR13 |
Lyhytaikainen vieras pääoma |
Alullepanijan lyhytaikainen vieras pääoma (joka erääntyy 12 seuraavan kuukauden aikana tai sovellettavan tilinpäätösstandardin mukaan) viimeisimmän tilinpäätöksen mukaisesti. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR14 |
Velat yhteensä |
Alullepanijan velat yhteensä viimeisimmän tilinpäätöksen mukaisesti. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR15 |
Oma pääoma yhteensä |
Alullepanijan oma pääoma yhteensä viimeisimmän tilinpäätöksen mukaisesti. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR16 |
Tilinpäätöksen valuutta |
Tilinpäätösraportoinnissa kentissä SEAR7–SEAR15 käytetty valuutta. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR17 |
Järjestäjä tukee transaktiota |
Taso, jolla järjestäjä tukee transaktiota:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR18 |
Järjestäjän tuen tyyppi |
Antaako järjestäjä täysimääräisen tuen tälle transaktiolle? |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR19 |
Likviditeettisopimuksen pituus |
Se aika, jonka transaktiota koskeva likviditeettisopimus suojaa transaktiota (päivinä). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR20 |
Likviditeettisopimuksesta käytetty määrä |
Määrä, joka likviditeettisopimuksesta on käytetty edellisen tietojen cut off -päivän ja tämän tietojen toimittamiskerran cut off -päivän välillä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR21 |
Likviditeettisopimuksen kattavuus |
Transaktiota koskevan likviditeettisopimuksen mukaisen rahoituksen enimmäismäärä (prosenttiosuutena transaktioon liittyvistä arvopaperistetuista vastuista). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR22 |
Likviditeettisopimuksen hyödyntämisen väli |
Päivien enimmäismääränä ilmaistava väli, ennen kuin likviditeettisopimuksesta aletaan rahoittaa transaktiota jonkin likviditeettisopimukseen perustuvien maksusuoritusten maksamisen laukaisevan tapahtuman jälkeen. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR23 |
Likviditeettisopimuksen tyyppi |
Transaktiota koskevan likviditeettisopimuksen tyyppi:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR24 |
Likviditeettisopimusta koskevan takaisinostosopimuksen erääntymispäivä |
Jos transaktiota koskevassa likviditeettisopimuksessa käytetään takaisinostosopimuksia, ilmoita päivä, jona takaisinostosopimus umpeutuu. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR25 |
Likviditeettisopimuksen valuutta |
Valuutta, jonka määräisenä transaktiota koskevasta likviditeettisopimuksesta voidaan nostaa varoja. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR26 |
Likviditeettisopimuksen erääntymispäivä |
Päivä, jona transaktioon liittyvä likviditeettisopimus päättyy. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR27 |
Likviditeettisopimuksen tarjoajan nimi |
Merkitse tähän kohtaan transaktiota koskevan likviditeettisopimuksen tarjoajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR28 |
Likviditeettisopimuksen tarjoajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan transaktiota koskevan likviditeettisopimuksen tarjoajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR29 |
Ylivakuus / etuoikeudeltaan huonompi korko |
Myyjän myymiin arvopaperistettuihin vastuisiin liittyvän etuoikeudeltaan huonomman koron prosentuaalinen osuus (vaihtoehtoisesti: myyjän antama alennus arvopaperistettujen vastuiden myyntihinnasta). Jos etuoikeudeltaan huonomman koron prosentuaalinen osuus vaihtelee arvopaperistetuissa vastuissa, on ilmoitettava ylivakuuden vähimmäismäärä kaikkien arvopaperistettujen vastuiden osalta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR30 |
Transaktion hintaero |
Varojen määrä, joka jää jäljelle sen jälkeen, kun kaikki transaktioon tällä hetkellä liittyvät maksut, kustannukset, palkkiot jne. on maksettu; tätä kutsutaan yleensä ”hintaeroksi”. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR31 |
Remburssisopimuksen tarjoajan nimi |
Merkitse tähän kohtaan remburssisopimuksen tarjoajan täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR32 |
Remburssisopimuksen tarjoajan oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan transaktiota koskevan remburssisopimuksen tarjoajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR33 |
Remburssisopimuksen valuutta |
Remburssisopimuksen valuuttayksikkö. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR34 |
Remburssisopimukseen perustuva enimmäismäärä |
Remburssisopimuksen antaman turvan enimmäismäärä prosenttiosuutena transaktion arvopaperistetuista vastuista. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR35 |
Takaajan nimi |
Ilmoita takaajan täydellinen virallinen nimi – tähän sisältyvät myös järjestelyt, joissa laitos sitoutuu ostamaan laiminlyödyt saamiset myyjältä. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR36 |
Takaajan oikeushenkilötunnus |
Ilmoita takaajan (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus – tähän sisältyvät myös järjestelyt, joissa laitos sitoutuu ostamaan laiminlyödyt saamiset myyjältä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR37 |
Takauksen enimmäismäärä |
Takaus-/ostosopimuksen mukainen enimmäiskattavuus. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR38 |
Takauksen valuutta |
Valuutta, jonka määräisiä takauksesta saatavat varat ovat. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR39 |
Takauksen erääntymispäivä |
Päivä, jona takaus päättyy. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR40 |
Saatavien siirron tyyppi |
Miten arvopaperistettujen vastuiden siirto ostajalle on toteutettu? Aito kauppa (1) Vakuudellinen laina (2) Muu (3) |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR41 |
Takaisinostosopimuksen erääntymispäivä |
Päivä, jona arvopaperistettujen vastuiden siirtoa ostajalle koskeva takaisinostosopimus umpeutuu. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR42 |
Ostettu määrä |
Tässä transaktiossa alullepanijalta ostettujen arvopaperistettujen vastuiden määrä edellisen tietojen cut off -päivän ja tämän tietojen toimittamiskerran cut off -päivän välillä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR43 |
Rahoituksen enimmäismäärä |
Rahoituksen enimmäismäärä, joka alullepanijalle voidaan antaa transaktiossa tietojen cut off -päivän tilanteen mukaan. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR44 |
Koronvaihtosopimuksen vertailukorko |
Ilmoita se koronvaihtosopimuksen vertailukoron tyyppi, johon vaihtosopimuksen maksajan legi on kiinnitetty. Jos tässä transaktiossa on useampia vaihtosopimuksia, tässä kohdassa on ilmoitettava uusimman koronvaihtosopimuksen tyyppi. MuniAAA (MAAA) FutureSWAP (FUSW) LIBID (LIBI) LIBOR (LIBO) SWAP (SWAP) Treasury (TREA) Euribor (EURI) Pfandbriefe (PFAN) EONIA (EONA) EONIASwaps (EONS) EURODOLLAR (EUUS) EuroSwiss (EUCH) TIBOR (TIBO) ISDAFIX (ISDA) GCFRepo (GCFR) STIBOR (STBO) BBSW (BBSW) JIBAR (JIBA) BUBOR (BUBO) CDOR (CDOR) CIBOR (CIBO) MOSPRIM (MOSP) NIBOR (NIBO) PRIBOR (PRBO) TELBOR (TLBO) WIBOR (WIBO) Bank of Englandin peruskorko (BOER) Euroopan keskuspankin peruskorko (ECBR) Lainanantajan oma korko (LDOR) Muu (OTHR) |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR45 |
Koronvaihtosopimuksen erääntymispäivä |
Transaktiota koskevan koronvaihtosopimuksen erääntymispäivä. Jos tässä transaktiossa on useampia vaihtosopimuksia, tässä kohdassa on ilmoitettava uusimman vaihtosopimuksen erääntymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR46 |
Koronvaihtosopimuksen nimellisarvo |
Transaktiota koskevan koronvaihtosopimuksen nimellisarvo. Jos tässä transaktiossa on useampia vaihtosopimuksia, tässä kohdassa on ilmoitettava uusimman koronvaihtosopimuksen nimellisarvo. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR47 |
Valuutanvaihtosopimuksen maksajan valuutta |
Ilmoita valuutta, jonka määräisenä vaihtosopimuksen maksajan legi maksetaan. Jos tässä transaktiossa on useampia vaihtosopimuksia, tässä kohdassa on ilmoitettava uusimman valuutanvaihtosopimuksen tyyppi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR48 |
Valuutanvaihtosopimuksen saajan valuutta |
Ilmoita valuutta, jonka määräisenä vaihtosopimuksen saajan legi maksetaan. Jos tässä transaktiossa on useampia vaihtosopimuksia, tässä kohdassa on ilmoitettava uusimman valuutanvaihtosopimuksen tyyppi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR49 |
Valuutanvaihtosopimuksen vaihtokurssi |
Transaktiota koskevalle valuutanvaihtosopimukselle määritetty vaihtokurssi. Jos tässä transaktiossa on useampia vaihtosopimuksia, tässä kohdassa on ilmoitettava uusimman vaihtosopimuksen vaihtokurssi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR50 |
Valuutanvaihtosopimuksen erääntymispäivä |
Transaktiota koskevan valuutanvaihtosopimuksen erääntymispäivä. Jos tässä transaktiossa on useampia vaihtosopimuksia, tässä kohdassa on ilmoitettava uusimman vaihtosopimuksen erääntymispäivä. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR51 |
Valuutanvaihtosopimuksen nimellisarvo |
Transaktiota koskevan valuutanvaihtosopimuksen nimellisarvo. Jos tässä transaktiossa on useampia vaihtosopimuksia, tässä kohdassa on ilmoitettava uusimman vaihtosopimuksen arvo. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Etuoikeusluokkaa/joukkolainaa koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-ohjelma |
Ilmoita tässä sama ABCP-ohjelman yksilöllinen tunniste kuin kentässä SEAS1. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT2 |
Joukkolainan alkuperäinen tunniste |
Tälle välineelle annettu alkuperäinen yksilöllinen tunniste. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT3 |
Joukkolainan uusi tunniste |
Jos kentän SEAT2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä SEAT2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT4 |
ISIN-tunnus (International Securities Identification Number) |
Tälle välineelle annettu ISIN-tunnus tarvittaessa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT5 |
Etuoikeusluokan/joukkolainan tyyppi |
Valitse välineen takaisinmaksuprofiilia parhaiten kuvaava vaihtoehto:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT6 |
Liikkeeseenlaskupäivä |
Tämän välineen liikkeeseenlaskupäivä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT7 |
Laillinen erääntyminen |
Päivä, jota ennen tämä väline on oltava maksettu takaisin, jotta velkaa ei katsota laiminlyödyksi. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT8 |
Valuutta |
Tämän välineen valuuttayksikkö. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT9 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
Tämän välineen nimellisarvoinen määrä nykyisen pääoman maksupäivän jälkeen. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT10 |
Nykyinen kuponkikorko |
Välineen kuponkikorko peruspisteinä. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT11 |
Nykyinen korkoindeksi |
Tällä hetkellä sovellettava viitekorkoindeksi (viitekorko, jonka perusteella korko määräytyy):
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT12 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso:
|
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT13 |
Koronmaksuväli |
Tämän välineen koronmaksuväli:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT14 |
Nykyinen erillinen takaus |
Välineen nykyinen erillinen takaus laskettuna alullepanijan/järjestäjän/erillisyhtiön määritelmän mukaisesti. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT15 |
Erillisen takauksen kaava |
Kuvaa kaavaa, jolla joukkolainan erillinen takaus on laskettu, tai esitä se. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tilejä koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAA1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-transaktio |
Ilmoita tässä sama ABCP-transaktion yksilöllinen tunniste kuin kentässä SEAR2. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAA2 |
Tilin alkuperäinen tunniste |
Tilin alkuperäinen yksilöllinen tunniste. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAA3 |
Tilin uusi tunniste |
Jos kentän SEAA2 alkuperäistä tunnistetta ei voida pitää tässä kentässä ennallaan, anna tässä kohdassa uusi tunniste. Jos tunniste ei ole muuttunut, anna tässä kohdassa sama tunniste kuin kentässä SEAA2. Raportoiva yhteisö ei saa muuttaa tätä yksilöllistä tunnistetta. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAA4 |
Tilin tyyppi |
Tilin tyyppi:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAA5 |
Tilin tavoitetaso |
Se varojen määrä, joka kyseisellä tilillä on talletettuna, kun sillä on arvopaperistamista koskevien asiakirjojen mukainen kate. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAA6 |
Tilin nykyinen saldo |
Kyseisellä tilillä talletettuna oleva varojen määrä kertymisjakson päättymispäivänä. Ilmoita myös valuutta, jonka määräinen summa on, {CURRENCYCODE_3}-muodossa. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAA7 |
Kuoletustili |
Kuolettuuko tili arvopaperistamisen voimassaolon aikana? |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vastapuolia koskevien tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-transaktio |
Ilmoita tässä sama ABCP-transaktion yksilöllinen tunniste kuin kentässä SEAR2. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP2 |
Vastapuolen oikeushenkilötunnus |
Merkitse tähän kohtaan vastapuolen (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP3 |
Vastapuolen nimi |
Merkitse tähän kohtaan vastapuolen täydellinen virallinen nimi. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP4 |
Vastapuolityyppi |
Vastapuolen tyyppi:
|
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP5 |
Vastapuolen sijoittautumismaa |
Maa, johon vastapuoli on sijoittautunut. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP6 |
Vastapuolen luokitusraja |
Jos tämän vastapuolen tarjoamalle palvelulle on määritetty luokitukseen perustuva raja-arvo arvopaperistamisessa, ilmoita luokitusraja tietojen cut off -päivän tilanteen mukaan. Jos luokitusrajoja on useampia, kaikki raja-arvot on annettava XML-skeeman mukaisesti. Jos luokitukseen perustuvaa raja-arvoa ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP7 |
Vastapuolen luokitus |
Jos tämän vastapuolen tarjoamalle palvelulle on määritetty luokitukseen perustuva raja-arvo arvopaperistamisessa, ilmoita vastapuolen luokitus tietojen cut off -päivän tilanteen mukaan. Jos luokitusrajoja on useampia, ne kaikki on annettava XML-skeeman mukaisesti. Jos luokitukseen perustuvaa raja-arvoa ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP8 |
Vastapuolen luokituksen tehneen tahon oikeushenkilötunnus |
Jos tämän vastapuolen tarjoamalle palvelulle on määritetty luokitukseen perustuva raja-arvo arvopaperistamisessa, ilmoita vastapuolen luokituksen tehneen tahon (Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa määritetty) oikeushenkilötunnus tietojen cut off -päivän tilanteen mukaan. Jos luokitusrajoja on useampia, kaikki luokituksen tekijöiden oikeushenkilötunnukset on annettava XML-skeeman mukaisesti. Jos luokitukseen perustuvaa raja-arvoa ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP9 |
Vastapuolen luokituksen tehneen tahon nimi |
Jos tämän vastapuolen tarjoamalle palvelulle on määritetty luokitukseen perustuva raja-arvo arvopaperistamisessa, ilmoita vastapuolen luokituksen tehneen tahon koko nimi tietojen cut off -päivän tilanteen mukaan. Ilmoitettavan nimen on vastattava Global Legal Entity Foundation (GLEIF) -tietokannassa olevaa oikeushenkilötunnusta (LEI). Jos luokitusrajoja on useampia, kaikki luokituksen tekijöiden oikeushenkilötunnukset on annettava XML-skeeman mukaisesti. Jos luokitukseen perustuvaa raja-arvoa ei ole, merkitse kohtaan ND5. |
EI |
KYLLÄ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Muiden tietojen osio |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAO1 |
Yksilöllinen tunniste |
Kenttään SEAS1 merkitty yksilöllinen tunniste. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAO2 |
Muiden tietojen rivin numero |
Ilmoita muiden tietojen rivin numero. |
EI |
EI |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAO3 |
Muut tiedot |
Muut tiedot, riveittäin. |
EI |
EI |
3.9.2020 |
FI |
Euroopan unionin virallinen lehti |
L 289/217 |
KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2020/1225,
annettu 29 päivänä lokakuuta 2019,
alullepanijan, järjestäjän ja arvopaperistamista varten perustetun erillisyhtiön arvopaperistamisesta saataville asettamien tietojen muotoa ja vakiomuotoisia taulukkomalleja koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon yleisestä arvopaperistamista koskevasta kehyksestä ja erityisestä kehyksestä yksinkertaiselle, läpinäkyvälle ja standardoidulle arvopaperistamiselle sekä direktiivien 2009/65/EY, 2009/138/EY ja 2011/61/EU ja asetusten (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 12 päivänä joulukuuta 2017 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 (1) ja erityisesti sen 7 artiklan 4 kohdan ja 17 artiklan 3 kohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
(1) |
Asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 4 kohdan soveltamisalaan kuuluvat kaikki arvopaperistamiset, myös ne, joista on laadittava esite asetuksen (EU) 2017/1129 (2) nojalla (näitä nimitetään yleensä ”julkisiksi” arvopaperistamisiksi), sekä ne, joista ei tarvitse laatia esitettä (näitä nimitetään yleensä ”yksityisiksi” arvopaperistamisiksi). Asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 3 kohta koskee arvopaperistamisia, joiden yhteydessä tiedot asetetaan saataville arvopaperistamisrekisterin välityksellä. Arvopaperistamisrekisteri ei sisällä yksityisiä arvopaperistamisia. |
(2) |
Arvopaperistamiset ovat monimutkaisia ja heterogeenisiä. Jotta sijoittajat, mahdolliset sijoittajat, toimivaltaiset viranomaiset ja julkisten arvopaperistamisten tapauksessa muut asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa luetellut yhteisöt voisivat tehokkaasti kerätä ja arvioida tietoja, asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 1 kohdan a ja e alakohdassa ja 17 artiklan 2 kohdan a alakohdassa tarkoitetut tiedot olisi asetettava saataville yhdenmukaistetussa muodossa. Jos tiedot on tarkoitus asettaa saataville arvopaperistamisrekisterin välityksellä, yhdenmukaistettu muoto edistää myös saumatonta kokoamista ja vertailua eri rekisterien välillä. |
(3) |
Markkinatoimijoiden kustannukset olisi minimoitava. Arvopaperistamisten raportointimuodon olisi sen vuoksi vastattava mahdollisuuksien mukaan muotoa, jota käytetään ilmoitettaessa tietoja johdannaissopimuksista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (3) 9 artiklan nojalla ja arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (4) 4 artiklan nojalla. Jos tiedot asetetaan saataville arvopaperistamisrekisterin välityksellä, raportointimuodossa olisi lisäksi otettava huomioon olemassa olevien arvopaperistamista koskevien tietojen kerääjien kehittämät ratkaisut. Sen vuoksi on aiheellista edellyttää myös arvopaperistamista koskevan raportoinnin yhteydessä XML-muodon käyttöä, jota käytetään yleisesti lainoja ja muita vastaavia arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen ilmoittamiseen. |
(4) |
Tämän asetuksen säännökset liittyvät tiiviisti toisiinsa, sillä niissä vahvistetaan se, missä muodossa arvopaperistamisen alullepanijan, järjestäjän tai erillisyhtiön on asetettava kyseistä arvopaperistamista koskevat tiedot eri osapuolten saataville asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisesti ja käytettävät taulukkomallit. Jotta varmistetaan, että nämä säännökset, joiden olisi tultava voimaan samaan aikaan, ovat johdonmukaisia ja jotta kaikki arvopaperistamiseen liittyvät oleelliset tiedot olisivat helposti saatavilla ja niistä olisi helppo saada kattava käsitys, nämä tekniset täytäntöönpanostandardit on tarpeen sisällyttää yhteen asetukseen. |
(5) |
Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (ESMA) on toimittanut komissiolle. |
(6) |
ESMA on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoinut niihin liittyviä mahdollisia kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (5) 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 JAKSO
TAULUKKOMALLIT, JOTKA KOSKEVAT KAIKKIA ARVOPAPERISTAMISIA
1 artikla
Arvopaperistettuja vastuita koskevat taulukkomallit
1. Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 (6). 2 artiklan 1 ja 2 kohdassa tarkoitetut tiedot on asetettava saataville seuraavia taulukkomalleja käyttäen:
a) |
tämän asetuksen liitteessä II vahvistettu taulukkomalli, joka koskee yksityisille kotitalouksille tarkoitettuja, asuinkiinteistövakuudellisia lainoja näiden lainojen käyttötarkoituksesta riippumatta; |
b) |
tämän asetuksen liitteessä III vahvistettu taulukkomalli, joka koskee liikekiinteistön hankkimiseen tarkoitettuja tai liikekiinteistövakuudellisia lainoja; |
c) |
tämän asetuksen liitteessä IV vahvistettu taulukkomalli, joka koskee yrityksiin liittyviä arvopaperistettuja vastuita, mukaan lukien mikroyrityksiin ja pieniin ja keskisuuriin yrityksiin liittyvät arvopaperistetut vastuut; |
d) |
tämän asetuksen liitteessä V vahvistettu taulukkomalli, joka koskee autoihin liittyviä arvopaperistettuja vastuita, mukaan lukien oikeushenkilöille tai luonnollisille henkilöille myönnetyt lainat ja leasingsopimukset, joiden vakuutena on auto; |
e) |
tämän asetuksen liitteessä VI vahvistettu taulukkomalli, joka koskee kuluttajiin liittyviä arvopaperistettuja vastuita; |
f) |
tämän asetuksen liitteessä VII vahvistettu taulukkomalli, joka koskee luottokortteihin liittyviä arvopaperistettuja vastuita; |
g) |
tämän asetuksen liitteessä VIII vahvistettu taulukkomalli, joka koskee leasingsopimuksiin liittyviä arvopaperistettuja vastuita; |
h) |
tämän asetuksen liitteessä IX vahvistettu taulukkomalli, joka koskee sellaisia arvopaperistettuja vastuita, jotka eivät kuulu mihinkään a–g alakohdassa määritettyyn luokkaan. |
2. Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 2 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut tiedot on asetettava saataville seuraavia taulukkomalleja käyttäen:
a) |
tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitetut taulukkomallit, jotka ovat merkityksellisiä arvopaperistetun vastuun tyypin kannalta; |
b) |
liitteessä X vahvistettu taulukkomalli, joka koskee sellaista järjestämättömien vastuiden arvopaperistamista, jota tarkoitetaan komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 2 artiklan 3 kohdan toisessa alakohdassa. |
3. Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 artiklan 4 kohdassa tarkoitetut tiedot on asetettava saataville liitteessä XI vahvistettua taulukkomallia käyttäen.
2 artikla
Sijoittajaraportteja koskevat taulukkomallit
1. Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 3 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot on asetettava saataville liitteessä XII vahvistettua taulukkomallia käyttäen.
2. Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 3 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut tiedot on asetettava saataville liitteessä XIII vahvistettua taulukkomallia käyttäen.
2 JAKSO
TAULUKKOMALLIT NIILLE ARVOPAPERISTAMISILLE, JOISTA ON LAADITTAVA ESITE (JULKISET ARVOPAPERISTAMISET)
3 artikla
Sisäpiiritietoa koskevat taulukkomallit
1. Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 6 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot on asetettava saataville liitteessä XIV vahvistettua taulukkomallia käyttäen.
2. Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 6 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut tiedot on asetettava saataville liitteessä XV vahvistettua taulukkomallia käyttäen.
4 artikla
Merkittäviä tapahtumia koskevat taulukkomallit
1. Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 7 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot on asetettava saataville liitteessä XIV vahvistettua taulukkomallia käyttäen.
2. Komission delegoidun asetuksen (EU)2020/1224 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut tiedot on asetettava saataville liitteessä XV vahvistettua taulukkomallia käyttäen.
3 JAKSO
YHTEISET SÄÄNNÖKSET
5 artikla
Tietojen muoto
1. Liitteissä I–XV vahvistetuissa taulukkomalleissa annettavien tietojen muodon on vastattava liitteessä I olevassa taulukossa 1 esitettyä muotoa.
2. Tiedot on asetettava saataville sähköisessä ja koneellisesti luettavassa muodossa yhteisiä XML-malleja käyttäen.
6 artikla
Voimaantulo
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 29 päivänä lokakuuta 2019.
Komission puolesta
Jean-Claude JUNCKER
Puhemies
(1) EUVL L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2017/1129, annettu 14 päivänä kesäkuuta 2017, arvopapereiden yleisölle tarjoamisen tai kaupankäynnin kohteeksi säännellyllä markkinalla ottamisen yhteydessä julkaistavasta esitteestä ja direktiivin 2003/71/EY kumoamisesta (EUVL L 168, 30.6.2017, s. 12).
(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012, annettu 4 päivänä heinäkuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä (EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1).
(4) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2015/2365, annettu 25 päivänä marraskuuta 2015, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1).
(5) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
(6) Komission delegoitu asetus (EU) 2020/1224, annettu 16 päivänä lokakuuta 2019, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, joissa määritetään, mitä arvopaperistamista koskevia tietoja alullepanijan, järjestäjän tai erillisyhtiön on asetettava saataville (katso tämän virallisen lehden sivu 1).
LIITE I
KENTTIEN MUODOT
SYMBOLI |
TIETOTYYPPI |
MÄÄRITELMÄ |
{ALPHANUM-n} |
Enintään n aakkosnumeerista merkkiä |
Vapaa tekstikenttä. Annettava ASCII-muodossa suuraakkosin (ei aksenttimerkkejä). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 3166–1 alpha-2 -standardin mukainen 2-kirjaiminen maakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
{YEAR} |
Vuosi ISO 8601 -muodossa |
Vuodet on esitettävä seuraavassa muodossa: VVVV |
{DATEFORMAT} |
Päivämäärä ISO 8601 -muodossa |
Päivämäärät on esitettävä seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PP |
{MONETARY} |
0–18 numeroa, joista enintään 5 saa olla desimaaleja |
Valuutassa ilmaistu rahayksikköjen lukumäärä; valuuttayksikön on oltava selvästi tunnistettavissa ja ISO 4217 -standardin mukainen. |
{NUMERIC} |
0–18 numeroa, joista enintään 5 saa olla desimaaleja |
Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Desimaalimerkkinä on käytettävä pistettä. |
{INTEGER-n} |
Kokonaisluku, jossa enintään n numeroa |
Numerokenttä, jossa voi olla sekä positiivisia että negatiivisia kokonaislukujen arvoja. |
{Y/N} |
1 aakkosnumeerinen merkki |
Kyllä – Y Ei – N |
{ISIN} |
12 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi |
{LEI} |
20 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus |
{LIST} |
|
Kyseisen kentän kuvauksen mukaisesti. |
{NUTS} |
5 aakkosnumeerista merkkiä |
Viittaa Eurostatin ylläpitämään yhteiseen tilastollisten alueyksiköiden nimikkeistöön. Tiedot on asetettava saataville NUT3-tasolla.http://ec.europa.eu/eurostat/web/nuts/ |
{NACE} |
7 aakkosnumeerista merkkiä |
Viittaa Euroopan unionin tilastolliseen toimialaluokitukseen, jota ylläpidetään tässä määritelmäkohdassa mainitulla verkkosivustolla ja joka on vahvistettu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EY) N:o 1893/2006 (1). Jokaisesta toimialasta on esitettävä luokittelun yksityiskohtaisin taso (ts. koodi kokonaisuudessaan – 6 tai 7 merkin tasolla, mukaan lukien desimaalit). http://ec.europa.eu/competition/mergers/cases/index/nace_all.html |
{PERCENTAGE} |
0–11 numeroa, joista enintään 10 saa olla desimaaleja. |
Osuus ilmaistuna prosentteina, ts. sadasosina, esim. 0.7 on 7/10 prosentista ja 7.0 on 7 %. |
{TELEPHONE} |
”+”-merkki ja sen jälkeen maakoodi (1–3 merkkiä), sitten ”-” ja lopuksi mikä tahansa numeroyhdistelmä, ”(”, ”)”, ”+” ja ”-” (enintään 30 merkkiä). |
Tiedot, jotka ilmaisevat televiestintäyhtiön määrittelemän puhelinnumeron. |
{ESA} |
7 aakkosnumeerista merkkiä |
Euroopan kansantalouden tilinpitojärjestelmän (2010) mukainen sektori, käyttäen komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 (2) liitteen I taulukossa 1 vahvistettuja koodeja.http://ec.europa.eu/eurostat/cache/metadata/Annexes/nasa_10_f_esms_an1.pdf |
{WATCHLIST} |
2 aakkosnumeerista merkkiä |
Hallinnoijan seurantalistan koodi, joka on vahvistettu komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 liitteen I taulukossa 2. |
(1) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1893/2006, annettu 20 päivänä joulukuuta 2006, tilastollisen toimialaluokituksen NACE Rev. 2 vahvistamisesta sekä neuvoston asetuksen (ETY) N:o 3037/90 ja tiettyjen eri tilastoaloja koskevien yhteisön asetusten muuttamisesta (EUVL L 393, 30.12.2006, s. 1).
(2) Komission delegoitu asetus (EU) 2020/1224, annettu 16 päivänä lokakuuta 2019, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, joissa määritetään, mitä arvopaperistamista koskevia tietoja alullepanijan, järjestäjän tai erillisyhtiön on asetettava saataville (katso tämän virallisen lehden sivu 1).
LIITE II
Taulukkomalli arvopaperistetuille vastuille – Asuinkiinteistöt (RRE)
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
MUOTO |
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||
RREL1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
RREL2 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
RREL3 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
RREL4 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
RREL5 |
Velallisen uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
RREL6 |
Tietojen cut off -päivä |
{DATEFORMAT} |
RREL7 |
Pooliin liittämispäivä |
{DATEFORMAT} |
RREL8 |
Takaisinostopäivä |
{DATEFORMAT} |
RREL9 |
Lunastuspäivä |
{DATEFORMAT} |
RREL10 |
Asuinpaikka |
{Y/N} |
RREL11 |
Maantieteellinen alue – velallinen |
{NUTS} |
RREL12 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
{YEAR} |
RREL13 |
Työmarkkina-asema |
{LIST} |
RREL14 |
Luottohäiriöinen velallinen |
{Y/N} |
RREL15 |
Asiakastyyppi |
{LIST} |
RREL16 |
Ensisijainen tulo |
{MONETARY} |
RREL17 |
Ensisijaisen tulon tyyppi |
{LIST} |
RREL18 |
Ensisijaisen tulon valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
RREL19 |
Ensisijaisen tulon varmennus |
{LIST} |
RREL20 |
Toissijainen tulo |
{MONETARY} |
RREL21 |
Toissijaisen tulon varmennus |
{LIST} |
RREL22 |
Erityisjärjestelmä |
{ALPHANUM-10000} |
RREL23 |
Alullepanopäivä |
{DATEFORMAT} |
RREL24 |
Erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
RREL25 |
Alkuperäinen aika |
{INTEGER-9999} |
RREL26 |
Alullepanokanava |
{LIST} |
RREL27 |
Käyttötarkoitus |
{LIST} |
RREL28 |
Valuuttayksikkö |
{CURRENCYCODE_3} |
RREL29 |
Alkuperäinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
RREL30 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
RREL31 |
Pääoman aiemmat määrät |
{MONETARY} |
RREL32 |
Etuoikeusasemaltaan samat arvopaperistetut vastuut |
{MONETARY} |
RREL33 |
Luottolimiitin kokonaismäärä |
{MONETARY} |
RREL34 |
Ostohinta |
{PERCENTAGE} |
RREL35 |
Kuoletustyyppi |
{LIST} |
RREL36 |
Pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
RREL37 |
Pääoman maksuaikataulu |
{LIST} |
RREL38 |
Korkojen maksuaikataulu |
{LIST} |
RREL39 |
Eräpäivänä suoritettava maksu |
{MONETARY} |
RREL40 |
Velanhoitokulujen suhde tuloihin |
{PERCENTAGE} |
RREL41 |
Lainan viimeisen lyhennyksen määrä |
{MONETARY} |
RREL42 |
Korkotyyppi |
{LIST} |
RREL43 |
Nykyinen korko |
{PERCENTAGE} |
RREL44 |
Nykyinen korkoindeksi |
{LIST} |
RREL45 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
{LIST} |
RREL46 |
Nykyinen korkomarginaali |
{PERCENTAGE} |
RREL47 |
Korontarkistusväli |
{INTEGER-9999} |
RREL48 |
Korkokatto |
{PERCENTAGE} |
RREL49 |
Korkolattia |
{PERCENTAGE} |
RREL50 |
Tarkistettu marginaali 1 |
{PERCENTAGE} |
RREL51 |
Korontarkistuspäivä 1 |
{DATEFORMAT} |
RREL52 |
Tarkistettu marginaali 2 |
{PERCENTAGE} |
RREL53 |
Korontarkistuspäivä 2 |
{DATEFORMAT} |
RREL54 |
Tarkistettu marginaali 3 |
{PERCENTAGE} |
RREL55 |
Korontarkistuspäivä 3 |
{DATEFORMAT} |
RREL56 |
Tarkistettu korkoindeksi |
{LIST} |
RREL57 |
Tarkistetun korkoindeksin korkoajanjakso |
{LIST} |
RREL58 |
Maksujen lukumäärä ennen arvopaperistamista |
{INTEGER-9999} |
RREL59 |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosenttiosuus |
{PERCENTAGE} |
RREL60 |
Ennakkomaksueston päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
RREL61 |
Ennakkomaksupalkkio |
{MONETARY} |
RREL62 |
Ennakkomaksupalkkion päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
RREL63 |
Ennakkomaksupäivä |
{DATEFORMAT} |
RREL64 |
Kumulatiiviset ennakkomaksut |
{MONETARY} |
RREL65 |
Uudelleenjärjestelypäivä |
{DATEFORMAT} |
RREL66 |
Viimeisen maksuviivästyksen päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
RREL67 |
Myöhässä olevat maksut |
{MONETARY} |
RREL68 |
Myöhästyminen päivien lukumääränä |
{INTEGER-9999} |
RREL69 |
Tilitilanne |
{LIST} |
RREL70 |
Maksukyvyttömyyden tai ulosmittauksen syy |
{LIST} |
RREL71 |
Laiminlyöty määrä |
{MONETARY} |
RREL72 |
Laiminlyönnin päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
RREL73 |
Kohdennetut tappiot |
{MONETARY} |
RREL74 |
Kumulatiiviset perinnät |
{MONETARY} |
RREL75 |
Oikeudenkäynti |
{Y/N} |
RREL76 |
Takautumisoikeus |
{Y/N} |
RREL77 |
Takuutalletuksen määrä |
{MONETARY} |
RREL78 |
Vakuutusten tai sijoitusten tarjoaja |
{ALPHANUM-1000} |
RREL79 |
Alkuperäisen lainanantajan nimi |
{ALPHANUM-100} |
RREL80 |
Alkuperäisen lainanantajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
RREL81 |
Alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
RREL82 |
Alullepanijan nimi |
{ALPHANUM-100} |
RREL83 |
Alullepanijan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
RREL84 |
Alullepanijan sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
Vakuustason tietojen osio |
||
RREC1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
RREC2 |
Arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
RREC3 |
Vakuuden alkuperäinen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
RREC4 |
Vakuuden uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
RREC5 |
Vakuuden tyyppi |
{LIST} |
RREC6 |
Maantieteellinen alue – vakuus |
{NUTS} |
RREC7 |
Käytön tyyppi |
{LIST} |
RREC8 |
Panttaus |
{INTEGER-9999} |
RREC9 |
Kiinteistön tyyppi |
{LIST} |
RREC10 |
Energiatehokkuustodistuksen luokka |
{LIST} |
RREC11 |
Energiatehokkuustodistuksen antajan nimi |
{ALPHANUM-100} |
RREC12 |
Nykyinen luototusaste |
{PERCENTAGE} |
RREC13 |
Nykyinen arvo |
{MONETARY} |
RREC14 |
Nykyinen arvostusmenetelmä |
{LIST} |
RREC15 |
Nykyinen arvostuspäivä |
{DATEFORMAT} |
RREC16 |
Alkuperäinen luototusaste |
{PERCENTAGE} |
RREC17 |
Alkuperäinen arvo |
{MONETARY} |
RREC18 |
Alkuperäinen arvostusmenetelmä |
{LIST} |
RREC19 |
Alkuperäinen arvostuspäivä |
{DATEFORMAT} |
RREC20 |
Myyntipäivämäärä |
{DATEFORMAT} |
RREC21 |
Myyntihinta |
{MONETARY} |
RREC22 |
Vakuuden valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
RREC23 |
Takaajan tyyppi |
{LIST} |
LIITE III
Taulukkomalli arvopaperistetuille vastuille – Liikekiinteistöt (CRE)
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
MUOTO |
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||
CREL1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
CREL2 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CREL3 |
Velallisen uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CREL4 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CREL5 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CREL6 |
Tietojen cut off -päivä |
{DATEFORMAT} |
CREL7 |
Pooliin liittämispäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL8 |
Uudelleenjärjestelypäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL9 |
Takaisinostopäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL10 |
Korvaamispäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL11 |
Lunastuspäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL12 |
Maantieteellinen alue – velallinen |
{NUTS} |
CREL13 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
{YEAR} |
CREL14 |
Erityisjärjestelmä |
{ALPHANUM-10000} |
CREL15 |
Alullepanopäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL16 |
Kuoletuksen alkupäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL17 |
Erääntymispäivä arvopaperistamispäivänä |
{DATEFORMAT} |
CREL18 |
Erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL19 |
Alkuperäinen aika |
{INTEGER-9999} |
CREL20 |
Mahdollisen pidennyksen kesto |
{INTEGER-9999} |
CREL21 |
Mahdollisen pidennyksen laatu |
{LIST} |
CREL22 |
Valuuttayksikkö |
{CURRENCYCODE_3} |
CREL23 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
CREL24 |
Alkuperäinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
CREL25 |
Alkuperäinen pääoman määrä arvopaperistamispäivänä |
{MONETARY} |
CREL26 |
Sidotun nostamattoman arvopaperistetun vastuun määrä |
{MONETARY} |
CREL27 |
Muiden jäljellä olevien määrien kokonaismäärä |
{MONETARY} |
CREL28 |
Ostohinta |
{PERCENTAGE} |
CREL29 |
Viimeisin käyttöpäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL30 |
Käyttötarkoitus |
{LIST} |
CREL31 |
Rakenne |
{LIST} |
CREL32 |
Täytäntöönpanotoimia edeltävää A-B-lainan koronmaksuaikataulua koskeva etuoikeusjärjestys |
{LIST} |
CREL33 |
Täytäntöönpanotoimia edeltävää A-B-lainan pääoman maksuaikataulua koskeva etuoikeusjärjestys |
{LIST} |
CREL34 |
Etuoikeusasemaltaan parempaan lainaan kohdistettu pääoman lyhennys |
{PERCENTAGE} |
CREL35 |
Etuoikeusjärjestyksen tyyppi |
{LIST} |
CREL36 |
Laiminlyödyn arvopaperistetun vastuun ostohinta |
{PERCENTAGE} |
CREL37 |
Ovatko sijaismaksut mahdollisia? |
{LIST} |
CREL38 |
Liittyykö etuoikeusasemaltaan huonomman lainan myyntiin rajoituksia? |
{Y/N} |
CREL39 |
Onko etuoikeusasemaltaan huonomman lainan ottaja sidoksissa velalliseen? |
{Y/N} |
CREL40 |
Etuoikeusasemaltaan huonomman lainan ottajan määräysvalta lainajärjestelyprosessissa |
{Y/N} |
CREL41 |
Katsotaanko ylemmällä etuoikeussijalla olevien vaateiden maksamatta jättäminen arvopaperistetun vastuun maksun laiminlyönniksi? |
{Y/N} |
CREL42 |
Katsotaanko samalla etuoikeussijalla olevien vaateiden maksamatta jättäminen kiinteistön maksun laiminlyönniksi? |
{Y/N} |
CREL43 |
Velkakirjan haltijan suostumus |
{Y/N} |
CREL44 |
Sovittu velkakirjojen haltijoiden kokous |
{DATEFORMAT} |
CREL45 |
Syndikoitu |
{Y/N} |
CREL46 |
Erillisyhtiön omistusosuus |
{LIST} |
CREL47 |
Rahoituskovenantin rikkomisen seuraus |
{LIST} |
CREL48 |
Seuraamukset taloudellisten tietojen ilmoittamatta jättämisestä |
{Y/N} |
CREL49 |
Takautumisoikeus |
{Y/N} |
CREL50 |
Takautumisoikeus – kolmas osapuoli |
{Y/N} |
CREL51 |
Hallinnointistandardi |
{Y/N} |
CREL52 |
Sulkutilillä pidettävät määrät |
{MONETARY} |
CREL53 |
Maksut sulkutilille |
{Y/N} |
CREL54 |
Muiden varantojen keruu |
{Y/N} |
CREL55 |
Sulkutileillä pidettäviä määriä koskeva laukaiseva tekijä |
{LIST} |
CREL56 |
Sulkutilien tavoitemäärät/tavoitevarannot |
{MONETARY} |
CREL57 |
Sulkutilillä olevien varojen vapauttamisehdot |
{ALPHANUM-1000} |
CREL58 |
Käteisvarantojen nostoehdot |
{LIST} |
CREL59 |
Sulkutilin valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
CREL60 |
Sulkutilin maksujen valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
CREL61 |
Varantojen kokonaismäärä |
{MONETARY} |
CREL62 |
Varantomäärien valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
CREL63 |
Sulkutiliä koskevan laukaisevan tapahtuman esiintyminen |
{Y/N} |
CREL64 |
Sulkutileille kuluvalla kaudella lisätyt määrät |
{MONETARY} |
CREL65 |
Tulot |
{MONETARY} |
CREL66 |
Käyttökustannukset arvopaperistamispäivänä |
{MONETARY} |
CREL67 |
Pääomamenot arvopaperistamispäivänä |
{MONETARY} |
CREL68 |
Tilinpäätöksen valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
CREL69 |
Velallisen raportointirikkomus |
{Y/N} |
CREL70 |
Velanhoitokatteen laskentamenetelmä |
{LIST} |
CREL71 |
Velanhoitokatteen indikaattori arvopaperistamispäivänä |
{LIST} |
CREL72 |
Viimeisin velanhoitokatteen indikaattori |
{LIST} |
CREL73 |
Velanhoitokate arvopaperistamispäivänä |
{PERCENTAGE} |
CREL74 |
Nykyinen velanhoitokate |
{PERCENTAGE} |
CREL75 |
Alkuperäinen luototusaste |
{PERCENTAGE} |
CREL76 |
Nykyinen luototusaste |
{PERCENTAGE} |
CREL77 |
Korkokate arvopaperistamispäivänä |
{PERCENTAGE} |
CREL78 |
Nykyinen korkokate |
{PERCENTAGE} |
CREL79 |
Korkokatteen laskentamenetelmä |
{LIST} |
CREL80 |
Kiinteistöjen lukumäärä arvopaperistamispäivänä |
{INTEGER-9999} |
CREL81 |
Kiinteistöjen lukumäärä tietojen cut off -päivänä |
{INTEGER-9999} |
CREL82 |
Arvopaperistetun vastuun vakuuksiksi kiinnitetyt kiinteistöt |
{ALPHANUM-1000} |
CREL83 |
Kiinteistösalkun arvo arvopaperistamispäivänä |
{MONETARY} |
CREL84 |
Arvopaperistamispäivän kiinteistösalkun arvon valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
CREL85 |
Kiinteistöjen tila |
{LIST} |
CREL86 |
Arvostuspäivä arvopaperistamispäivänä |
{DATEFORMAT} |
CREL87 |
Kuoletustyyppi |
{LIST} |
CREL88 |
Pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL89 |
Sallittu eräpäivän jälkeinen maksuaika |
{INTEGER-9999} |
CREL90 |
Pääoman maksuaikataulu |
{LIST} |
CREL91 |
Korkojen maksuaikataulu |
{LIST} |
CREL92 |
Maksujen lukumäärä ennen arvopaperistamista |
{INTEGER-9999} |
CREL93 |
Ennakkomaksuehtojen kuvaus |
{ALPHANUM-100} |
CREL94 |
Ennakkomaksueston päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL95 |
Tuottotason säilyttävän maksun suorittamisvaatimuksen päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL96 |
Ennakkomaksupalkkio |
{MONETARY} |
CREL97 |
Ennakkomaksupalkkion päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL98 |
Maksuaikataulun ulkopuoliset pääoman takaisinsaannit |
{MONETARY} |
CREL99 |
Realisoinnin / ennenaikaisen takaisinmaksun päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CREL100 |
Realisoinnin / ennenaikaisen takaisinmaksun koodi |
{LIST} |
CREL101 |
Ennakkomaksusta syntyvä koron ylijäämä/alijäämä |
{MONETARY} |
CREL102 |
Maksupäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL103 |
Seuraava maksuntarkistuspäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL104 |
Seuraava maksupäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL105 |
Eräpäivänä suoritettava maksu |
{MONETARY} |
CREL106 |
Alkuperäinen korko |
{PERCENTAGE} |
CREL107 |
Arvopaperistamispäivän korko |
{PERCENTAGE} |
CREL108 |
Ensimmäinen maksuntarkistuspäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL109 |
Korkotyyppi |
{LIST} |
CREL110 |
Nykyinen korko |
{PERCENTAGE} |
CREL111 |
Nykyinen korkoindeksi |
{LIST} |
CREL112 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
{LIST} |
CREL113 |
Nykyinen korkomarginaali |
{PERCENTAGE} |
CREL114 |
Korontarkistusväli |
{INTEGER-9999} |
CREL115 |
Nykyinen indeksikorko |
{PERCENTAGE} |
CREL116 |
Indeksin määrityspäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL117 |
Pyöristyksen lisäprosentti |
{PERCENTAGE} |
CREL118 |
Korkokatto |
{PERCENTAGE} |
CREL119 |
Korkolattia |
{PERCENTAGE} |
CREL120 |
Nykyinen viivästyskorko |
{PERCENTAGE} |
CREL121 |
Koron kerryttämisen mahdollisuus |
{Y/N} |
CREL122 |
Korkopäivien laskukäytäntö |
{LIST} |
CREL123 |
Maksuaikataulun mukainen erääntyvän pääoman ja koron kokonaismäärä |
{MONETARY} |
CREL124 |
Maksuaikataulun mukainen maksettu pääoman ja koron kokonaismäärä |
{MONETARY} |
CREL125 |
Negatiivinen kuoletus |
{MONETARY} |
CREL126 |
Eriytetty korko |
{MONETARY} |
CREL127 |
Jäljellä olevan pääoman ja koron kokonaisvajeet |
{MONETARY} |
CREL128 |
Viimeisen maksuviivästyksen päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CREL129 |
Myöhässä olevat maksut |
{MONETARY} |
CREL130 |
Myöhästyminen päivien lukumääränä |
{INTEGER-9999} |
CREL131 |
Maksukyvyttömyyden tai ulosmittauksen syy |
{LIST} |
CREL132 |
Laiminlyöty määrä |
{MONETARY} |
CREL133 |
Laiminlyönnin päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CREL134 |
Taannehtivasti maksettava korko |
{Y/N} |
CREL135 |
Tosiasiallinen viivästyskorko |
{MONETARY} |
CREL136 |
Tilitilanne |
{LIST} |
CREL137 |
Kohdennetut tappiot |
{MONETARY} |
CREL138 |
Realisoinnista saadut nettotulot |
{MONETARY} |
CREL139 |
Realisointimenot |
{MONETARY} |
CREL140 |
Odotuksenmukainen perintätoimien ajoitus |
{INTEGER-9999} |
CREL141 |
Kumulatiiviset perinnät |
{MONETARY} |
CREL142 |
Ulosoton alkamispäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL143 |
Lainajärjestelystrategian koodi |
{LIST} |
CREL144 |
Sopimusmuutokset |
{LIST} |
CREL145 |
Erikoishallinnointi (special servicing) |
{Y/N} |
CREL146 |
Viimeisin erikoishallinnoijalle siirron päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CREL147 |
Viimeisin ensisijaiselle hallinnoijalle palauttamisen päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CREL148 |
Varojen katsominen menetetyiksi |
{Y/N} |
CREL149 |
Sopimusrikkomus / laukaiseva tekijä |
{LIST} |
CREL150 |
Rikkomuksen päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CREL151 |
Rikkomuksen oikaisupäivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CREL152 |
Hallinnoijan seurantalistan koodi |
{WATCHLIST} |
CREL153 |
Hallinnoijan seurantalistalle asettamispäivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CREL154 |
Koronvaihtosopimuksen tarjoaja |
{ALPHANUM-1000} |
CREL155 |
Koronvaihtosopimuksen tarjoajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
CREL156 |
Koronvaihtosopimuksen erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL157 |
Koronvaihtosopimuksen nimellisarvo |
{MONETARY} |
CREL158 |
Valuutanvaihtosopimuksen tarjoaja |
{ALPHANUM-1000} |
CREL159 |
Valuutanvaihtosopimuksen tarjoajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
CREL160 |
Valuutanvaihtosopimuksen erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL161 |
Valuutanvaihtosopimuksen nimellisarvo |
{MONETARY} |
CREL162 |
Vaihtosopimuksen vaihtokurssi |
{PERCENTAGE} |
CREL163 |
Muun vaihtosopimuksen tarjoaja |
{ALPHANUM-1000} |
CREL164 |
Muun vaihtosopimuksen tarjoajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
CREL165 |
Velallisen maksuvelvoite vaihtosopimuksen purkamisen yhteydessä |
{LIST} |
CREL166 |
Vaihtosopimuksen täydellinen tai osittainen päättyminen kuluvalla kaudella |
{LIST} |
CREL167 |
Vaihtosopimuksen tarjoajalle määräajoin suoritettava nettomaksu |
{MONETARY} |
CREL168 |
Arvopaperistettua vastuuta koskevan vaihtosopimuksen tarjoajalle maksettavat purkamiskustannukset |
{MONETARY} |
CREL169 |
Vaihtosopimuksen purkamiskustannusmaksujen vaje |
{MONETARY} |
CREL170 |
Vaihtosopimuksen vastapuolen maksettavaksi kuuluvat purkamiskustannukset |
{MONETARY} |
CREL171 |
Vaihtosopimuksen seuraava uudistamispäivä |
{DATEFORMAT} |
CREL172 |
Järjestäjä |
{ALPHANUM-100} |
CREL173 |
Syndikoinnin kirjeenvaihtajapankin oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
CREL174 |
Hallinnoijan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
CREL175 |
Hallinnoijan nimi |
{ALPHANUM-100} |
CREL176 |
Alullepanijan nimi |
{ALPHANUM-100} |
CREL177 |
Alullepanijan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
CREL178 |
Alullepanijan sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
CREL179 |
Alkuperäisen lainanantajan nimi |
{ALPHANUM-100} |
CREL180 |
Alkuperäisen lainanantajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
CREL181 |
Alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
Vakuustason tietojen osio |
||
CREC1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
CREC2 |
Arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CREC3 |
Vakuuden alkuperäinen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CREC4 |
Vakuuden uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CREC5 |
Vakuuden tyyppi |
{LIST} |
CREC6 |
Kiinteistön nimi |
{ALPHANUM-100} |
CREC7 |
Kiinteistön osoite |
{ALPHANUM-1000} |
CREC8 |
Maantieteellinen alue – vakuus |
{NUTS} |
CREC9 |
Kiinteistön postinumero |
{ALPHANUM-100} |
CREC10 |
Panttaus |
{INTEGER-9999} |
CREC11 |
Kiinteistön tila |
{LIST} |
CREC12 |
Kiinteistön tyyppi |
{LIST} |
CREC13 |
Kiinteistön omistusoikeuden muoto |
{LIST} |
CREC14 |
Nykyinen arvostuspäivä |
{DATEFORMAT} |
CREC15 |
Nykyinen arvo |
{MONETARY} |
CREC16 |
Nykyinen arvostusmenetelmä |
{LIST} |
CREC17 |
Nykyinen arvostusperuste |
{LIST} |
CREC18 |
Alkuperäinen arvostusmenetelmä |
{LIST} |
CREC19 |
Vakuuden arvopaperistamispäivä |
{DATEFORMAT} |
CREC20 |
Arvopaperistetun vastuun kohdennettu prosenttiosuus arvopaperistamispäivänä |
{PERCENTAGE} |
CREC21 |
Nykyinen arvopaperistetun vastuun kohdennettu prosenttiosuus |
{PERCENTAGE} |
CREC22 |
Arvo arvopaperistamispäivänä |
{MONETARY} |
CREC23 |
Arvioijan nimi arvopaperistamispäivänä |
{ALPHANUM-100} |
CREC24 |
Arvostuspäivä arvopaperistamispäivänä |
{DATEFORMAT} |
CREC25 |
Rakennusvuosi |
{YEAR} |
CREC26 |
Viimeisimmän peruskorjauksen vuosi |
{YEAR} |
CREC27 |
Yksiköiden määrä |
{INTEGER-999999999} |
CREC28 |
Nettoneliömetrit |
{INTEGER-999999999} |
CREC29 |
Liiketilan pinta-ala |
{INTEGER-999999999} |
CREC30 |
Asuinpinta-ala |
{INTEGER-999999999} |
CREC31 |
Vahvistettu nettomääräinen lattiapinta-ala |
{Y/N} |
CREC32 |
Käyttöastetta koskevien tietojen raportointipäivä |
{DATEFORMAT} |
CREC33 |
Taloudellinen käyttöaste arvopaperistamispäivänä |
{PERCENTAGE} |
CREC34 |
Todellinen käyttöaste arvopaperistamispäivänä |
{PERCENTAGE} |
CREC35 |
Vuokraamattoman omistuksen arvo arvopaperistamispäivänä |
{MONETARY} |
CREC36 |
Taloudellisten tietojen päivämäärä arvopaperistamispäivänä |
{DATEFORMAT} |
CREC37 |
Nettoliikevoitto arvopaperistamispäivänä |
{MONETARY} |
CREC38 |
Viimeisimpien taloudellisten tietojen poiminnan alkamispäivä |
{DATEFORMAT} |
CREC39 |
Viimeisimpien taloudellisten tietojen poiminnan päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CREC40 |
Viimeisimmät tulot |
{MONETARY} |
CREC41 |
Viimeisimmät liiketoiminnan kulut |
{MONETARY} |
CREC42 |
Viimeisimmät pääomamenot |
{MONETARY} |
CREC43 |
Maksettava tonttivuokra |
{MONETARY} |
CREC44 |
Vuokrasopimusten keston painotettu keskiarvo |
{INTEGER-9999} |
CREC45 |
Kiinteistön vuokraoikeuden päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CREC46 |
Sopimusten mukainen vuosittainen vuokratulo |
{MONETARY} |
CREC47 |
Tuloista 1–12 kuukauden kuluttua erääntyvä prosenttiosuus |
{PERCENTAGE} |
CREC48 |
Tuloista 13–24 kuukauden kuluttua erääntyvä prosenttiosuus |
{PERCENTAGE} |
CREC49 |
Tuloista 25–36 kuukauden kuluttua erääntyvä prosenttiosuus |
{PERCENTAGE} |
CREC50 |
Tuloista 37–48 kuukauden kuluttua erääntyvä prosenttiosuus |
{PERCENTAGE} |
CREC51 |
Tuloista 49+ kuukauden kuluttua erääntyvä prosenttiosuus |
{PERCENTAGE} |
Vuokralaista koskevien tietojen osio |
||
CRET1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
CRET2 |
Arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CRET3 |
Vakuuden tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CRET4 |
Vuokralaisen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CRET5 |
Vuokralaisen nimi |
{ALPHANUM-100} |
CRET6 |
NACE-toimialakoodi |
{NACE} |
CRET7 |
Vuokrasopimuksen päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CRET8 |
Maksettava vuokra |
{MONETARY} |
CRET9 |
Vuokran valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
LIITE IV
Taulukkomalli arvopaperistetuille vastuille – Yritykset
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
MUOTO |
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||
CRPL1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
CRPL2 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CRPL3 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CRPL4 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CRPL5 |
Velallisen uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CRPL6 |
Tietojen cut off -päivä |
{DATEFORMAT} |
CRPL7 |
Pooliin liittämispäivä |
{DATEFORMAT} |
CRPL8 |
Takaisinostopäivä |
{DATEFORMAT} |
CRPL9 |
Lunastuspäivä |
{DATEFORMAT} |
CRPL10 |
Maantieteellinen alue – velallinen |
{NUTS} |
CRPL11 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
{YEAR} |
CRPL12 |
Luottohäiriöinen velallinen |
{Y/N} |
CRPL13 |
Asiakastyyppi |
{LIST} |
CRPL14 |
NACE-toimialakoodi |
{NACE} |
CRPL15 |
Velallisen Basel III -toimiala |
{LIST} |
CRPL16 |
Yrityksen koko |
{LIST} |
CRPL17 |
Tulot |
{MONETARY} |
CRPL18 |
Velkojen kokonaismäärä |
{MONETARY} |
CRPL19 |
Käyttökate |
{MONETARY} |
CRPL20 |
Yrityksen arvo |
{MONETARY} |
CRPL21 |
Vapaa kassavirta |
{MONETARY} |
CRPL22 |
Taloudellisten tietojen päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CRPL23 |
Tilinpäätöksen valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
CRPL24 |
Velkatyyppi |
{LIST} |
CRPL25 |
Arvopaperistetut saatavat |
{LIST} |
CRPL26 |
ISIN-tunnus (International Securities Identification Number) |
{ISIN} |
CRPL27 |
Etuoikeusasema |
{LIST} |
CRPL28 |
Syndikoitu |
{Y/N} |
CRPL29 |
Vivutettu transaktio |
{Y/N} |
CRPL30 |
Lainavakuudellisen velkasitoumuksen hoitajan hallinnoima |
{Y/N} |
CRPL31 |
Muuna kuin rahana tapahtuvat suoritukset |
{Y/N} |
CRPL32 |
Erityisjärjestelmä |
{ALPHANUM-10000} |
CRPL33 |
Alullepanopäivä |
{DATEFORMAT} |
CRPL34 |
Erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CRPL35 |
Alullepanokanava |
{LIST} |
CRPL36 |
Käyttötarkoitus |
{LIST} |
CRPL37 |
Valuuttayksikkö |
{CURRENCYCODE_3} |
CRPL38 |
Alkuperäinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
CRPL39 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
CRPL40 |
Pääoman aiemmat määrät |
{MONETARY} |
CRPL41 |
Markkina-arvo |
{MONETARY} |
CRPL42 |
Luottolimiitin kokonaismäärä |
{MONETARY} |
CRPL43 |
Ostohinta |
{PERCENTAGE} |
CRPL44 |
Myynnin toteutuspäivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CRPL45 |
Toteutushinta |
{MONETARY} |
CRPL46 |
Kuoletustyyppi |
{LIST} |
CRPL47 |
Pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CRPL48 |
Pääoman maksuaikataulu |
{LIST} |
CRPL49 |
Korkojen maksuaikataulu |
{LIST} |
CRPL50 |
Eräpäivänä suoritettava maksu |
{MONETARY} |
CRPL51 |
Lainan viimeisen lyhennyksen määrä |
{MONETARY} |
CRPL52 |
Korkotyyppi |
{LIST} |
CRPL53 |
Nykyinen korko |
{PERCENTAGE} |
CRPL54 |
Nykyinen korkoindeksi |
{LIST} |
CRPL55 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
{LIST} |
CRPL56 |
Nykyinen korkomarginaali |
{PERCENTAGE} |
CRPL57 |
Korontarkistusväli |
{INTEGER-9999} |
CRPL58 |
Korkokatto |
{PERCENTAGE} |
CRPL59 |
Korkolattia |
{PERCENTAGE} |
CRPL60 |
Tarkistettu marginaali 1 |
{PERCENTAGE} |
CRPL61 |
Korontarkistuspäivä 1 |
{DATEFORMAT} |
CRPL62 |
Tarkistettu marginaali 2 |
{PERCENTAGE} |
CRPL63 |
Korontarkistuspäivä 2 |
{DATEFORMAT} |
CRPL64 |
Tarkistettu marginaali 3 |
{PERCENTAGE} |
CRPL65 |
Korontarkistuspäivä 3 |
{DATEFORMAT} |
CRPL66 |
Tarkistettu korkoindeksi |
{LIST} |
CRPL67 |
Tarkistetun korkoindeksin korkoajanjakso |
{LIST} |
CRPL68 |
Maksujen lukumäärä ennen arvopaperistamista |
{INTEGER-9999} |
CRPL69 |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosenttiosuus |
{PERCENTAGE} |
CRPL70 |
Ennakkomaksueston päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CRPL71 |
Ennakkomaksupalkkio |
{MONETARY} |
CRPL72 |
Ennakkomaksupalkkion päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CRPL73 |
Ennakkomaksupäivä |
{DATEFORMAT} |
CRPL74 |
Kumulatiiviset ennakkomaksut |
{MONETARY} |
CRPL75 |
Uudelleenjärjestelypäivä |
{DATEFORMAT} |
CRPL76 |
Viimeisen maksuviivästyksen päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CRPL77 |
Myöhässä olevat maksut |
{MONETARY} |
CRPL78 |
Myöhästyminen päivien lukumääränä |
{INTEGER-9999} |
CRPL79 |
Tilitilanne |
{LIST} |
CRPL80 |
Maksukyvyttömyyden tai ulosmittauksen syy |
{LIST} |
CRPL81 |
Laiminlyöty määrä |
{MONETARY} |
CRPL82 |
Laiminlyönnin päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CRPL83 |
Kohdennetut tappiot |
{MONETARY} |
CRPL84 |
Kumulatiiviset perinnät |
{MONETARY} |
CRPL85 |
Takaisinperinnän lähde |
{LIST} |
CRPL86 |
Takautumisoikeus |
{Y/N} |
CRPL87 |
Takuutalletuksen määrä |
{MONETARY} |
CRPL88 |
Koronvaihtosopimuksen nimellisarvo |
{MONETARY} |
CRPL89 |
Koronvaihtosopimuksen tarjoajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
CRPL90 |
Koronvaihtosopimuksen tarjoaja |
{ALPHANUM-1000} |
CRPL91 |
Koronvaihtosopimuksen erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CRPL92 |
Valuutanvaihtosopimuksen nimellisarvo |
{MONETARY} |
CRPL93 |
Valuutanvaihtosopimuksen tarjoajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
CRPL94 |
Valuutanvaihtosopimuksen tarjoaja |
{ALPHANUM-1000} |
CRPL95 |
Valuutanvaihtosopimuksen erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CRPL96 |
Alkuperäisen lainanantajan nimi |
{ALPHANUM-100} |
CRPL97 |
Alkuperäisen lainanantajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
CRPL98 |
Alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
CRPL99 |
Alullepanijan nimi |
{ALPHANUM-100} |
CRPL100 |
Alullepanijan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
CRPL101 |
Alullepanijan sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
Vakuustason tietojen osio |
||
CRPC1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
CRPC2 |
Arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CRPC3 |
Vakuuden alkuperäinen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CRPC4 |
Vakuuden uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CRPC5 |
Maantieteellinen alue – vakuus |
{NUTS} |
CRPC6 |
Vakuuden tyyppi |
{LIST} |
CRPC7 |
Lisävakuuden tyyppi |
{LIST} |
CRPC8 |
Panttaus |
{INTEGER-9999} |
CRPC9 |
Vakuuden tyyppi |
{LIST} |
CRPC10 |
Nykyinen arvo |
{MONETARY} |
CRPC11 |
Nykyinen arvostusmenetelmä |
{LIST} |
CRPC12 |
Nykyinen arvostuspäivä |
{DATEFORMAT} |
CRPC13 |
Alkuperäinen arvo |
{MONETARY} |
CRPC14 |
Alkuperäinen arvostusmenetelmä |
{LIST} |
CRPC15 |
Alkuperäinen arvostuspäivä |
{DATEFORMAT} |
CRPC16 |
Myyntipäivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CRPC17 |
Myyntihinta |
{MONETARY} |
CRPC18 |
Vakuuden valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
CRPC19 |
Takaajan maa |
{COUNTRYCODE_2} |
CRPC20 |
Takaajan EKT-alasektori |
{ESA} |
LIITE V
Taulukkomalli arvopaperistetuille vastuille – Autot
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
MUOTO |
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||
AUTL1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
AUTL2 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
AUTL3 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
AUTL4 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
AUTL5 |
Velallisen uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
AUTL6 |
Tietojen cut off -päivä |
{DATEFORMAT} |
AUTL7 |
Pooliin liittämispäivä |
{DATEFORMAT} |
AUTL8 |
Takaisinostopäivä |
{DATEFORMAT} |
AUTL9 |
Lunastuspäivä |
{DATEFORMAT} |
AUTL10 |
Maantieteellinen alue – velallinen |
{NUTS} |
AUTL11 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
{YEAR} |
AUTL12 |
Työmarkkina-asema |
{LIST} |
AUTL13 |
Luottohäiriöinen velallinen |
{Y/N} |
AUTL14 |
Velallisen yhtiömuoto |
{LIST} |
AUTL15 |
Asiakastyyppi |
{LIST} |
AUTL16 |
Ensisijainen tulo |
{MONETARY} |
AUTL17 |
Ensisijaisen tulon tyyppi |
{LIST} |
AUTL18 |
Ensisijaisen tulon valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
AUTL19 |
Ensisijaisen tulon varmennus |
{LIST} |
AUTL20 |
Tulot |
{MONETARY} |
AUTL21 |
Tilinpäätöksen valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
AUTL22 |
Erityisjärjestelmä |
{ALPHANUM-10000} |
AUTL23 |
Tuotetyyppi |
{LIST} |
AUTL24 |
Alullepanopäivä |
{DATEFORMAT} |
AUTL25 |
Erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
AUTL26 |
Alkuperäinen aika |
{INTEGER-9999} |
AUTL27 |
Alullepanokanava |
{LIST} |
AUTL28 |
Valuuttayksikkö |
{CURRENCYCODE_3} |
AUTL29 |
Alkuperäinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
AUTL30 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
AUTL31 |
Ostohinta |
{PERCENTAGE} |
AUTL32 |
Kuoletustyyppi |
{LIST} |
AUTL33 |
Pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
AUTL34 |
Pääoman maksuaikataulu |
{LIST} |
AUTL35 |
Korkojen maksuaikataulu |
{LIST} |
AUTL36 |
Maksutapa |
{LIST} |
AUTL37 |
Eräpäivänä suoritettava maksu |
{MONETARY} |
AUTL38 |
Lainan viimeisen lyhennyksen määrä |
{MONETARY} |
AUTL39 |
Käsirahan määrä |
{MONETARY} |
AUTL40 |
Nykyinen korko |
{PERCENTAGE} |
AUTL41 |
Nykyinen korkoindeksi |
{LIST} |
AUTL42 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
{LIST} |
AUTL43 |
Nykyinen korkomarginaali |
{PERCENTAGE} |
AUTL44 |
Korontarkistusväli |
{INTEGER-9999} |
AUTL45 |
Korkokatto |
{PERCENTAGE} |
AUTL46 |
Korkolattia |
{PERCENTAGE} |
AUTL47 |
Maksujen lukumäärä ennen arvopaperistamista |
{INTEGER-9999} |
AUTL48 |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosenttiosuus |
{PERCENTAGE} |
AUTL49 |
Ennakkomaksupalkkio |
{MONETARY} |
AUTL50 |
Ennakkomaksupalkkion päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
AUTL51 |
Ennakkomaksupäivä |
{DATEFORMAT} |
AUTL52 |
Kumulatiiviset ennakkomaksut |
{MONETARY} |
AUTL53 |
Valmistaja |
{ALPHANUM-100} |
AUTL54 |
Malli |
{ALPHANUM-100} |
AUTL55 |
Rekisteröintivuosi |
{YEAR} |
AUTL56 |
Uusi vai käytetty |
{LIST} |
AUTL57 |
Energiatehokkuustodistuksen luokka |
{LIST} |
AUTL58 |
Energiatehokkuustodistuksen antajan nimi |
{ALPHANUM-100} |
AUTL59 |
Alkuperäinen luototusaste |
{PERCENTAGE} |
AUTL60 |
Alkuperäinen arvo |
{MONETARY} |
AUTL61 |
Ajoneuvon alkuperäinen jäännösarvo |
{MONETARY} |
AUTL62 |
Osto-option toteutushinta |
{MONETARY} |
AUTL63 |
Arvopaperistettu jäännösarvo |
{MONETARY} |
AUTL64 |
Ajoneuvon päivitetty jäännösarvo |
{MONETARY} |
AUTL65 |
Ajoneuvon jäännösarvon päivityksen päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
AUTL66 |
Uudelleenjärjestelypäivä |
{DATEFORMAT} |
AUTL67 |
Viimeisen maksuviivästyksen päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
AUTL68 |
Myöhässä olevat maksut |
{MONETARY} |
AUTL69 |
Myöhästyminen päivien lukumääränä |
{INTEGER-9999} |
AUTL70 |
Tilitilanne |
{LIST} |
AUTL71 |
Maksukyvyttömyyden tai ulosmittauksen syy |
{LIST} |
AUTL72 |
Laiminlyöty määrä |
{MONETARY} |
AUTL73 |
Laiminlyönnin päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
AUTL74 |
Kohdennetut tappiot |
{MONETARY} |
AUTL75 |
Jäännösarvon alennus |
{MONETARY} |
AUTL76 |
Kumulatiiviset perinnät |
{MONETARY} |
AUTL77 |
Myyntihinta |
{MONETARY} |
AUTL78 |
Takuutalletuksen määrä |
{MONETARY} |
AUTL79 |
Alkuperäisen lainanantajan nimi |
{ALPHANUM-100} |
AUTL80 |
Alkuperäisen lainanantajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
AUTL81 |
Alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
AUTL82 |
Alullepanijan nimi |
{ALPHANUM-100} |
AUTL83 |
Alullepanijan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
AUTL84 |
Alullepanijan sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
LIITE VI
Taulukkomalli arvopaperistetuille vastuille – Kuluttajat
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
MUOTO |
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||
CMRL1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
CMRL2 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CMRL3 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CMRL4 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CMRL5 |
Velallisen uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CMRL6 |
Tietojen cut off -päivä |
{DATEFORMAT} |
CMRL7 |
Pooliin liittämispäivä |
{DATEFORMAT} |
CMRL8 |
Takaisinostopäivä |
{DATEFORMAT} |
CMRL9 |
Lunastuspäivä |
{DATEFORMAT} |
CMRL10 |
Maantieteellinen alue – velallinen |
{NUTS} |
CMRL11 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
{YEAR} |
CMRL12 |
Työmarkkina-asema |
{LIST} |
CMRL13 |
Luottohäiriöinen velallinen |
{Y/N} |
CMRL14 |
Asiakastyyppi |
{LIST} |
CMRL15 |
Ensisijainen tulo |
{MONETARY} |
CMRL16 |
Ensisijaisen tulon tyyppi |
{LIST} |
CMRL17 |
Ensisijaisen tulon valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
CMRL18 |
Ensisijaisen tulon varmennus |
{LIST} |
CMRL19 |
Vakuutena palkka / eläkkeen luovutus |
{Y/N} |
CMRL20 |
Erityisjärjestelmä |
{ALPHANUM-10000} |
CMRL21 |
Alullepanopäivä |
{DATEFORMAT} |
CMRL22 |
Erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CMRL23 |
Alkuperäinen aika |
{INTEGER-9999} |
CMRL24 |
Alullepanokanava |
{LIST} |
CMRL25 |
Käyttötarkoitus |
{LIST} |
CMRL26 |
Valuuttayksikkö |
{CURRENCYCODE_3} |
CMRL27 |
Alkuperäinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
CMRL28 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
CMRL29 |
Luottolimiitin kokonaismäärä |
{MONETARY} |
CMRL30 |
Uusiutumiskauden päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CMRL31 |
Ostohinta |
{PERCENTAGE} |
CMRL32 |
Kuoletustyyppi |
{LIST} |
CMRL33 |
Pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CMRL34 |
Pääoman maksuaikataulu |
{LIST} |
CMRL35 |
Korkojen maksuaikataulu |
{LIST} |
CMRL36 |
Eräpäivänä suoritettava maksu |
{MONETARY} |
CMRL37 |
Nykyinen korko |
{PERCENTAGE} |
CMRL38 |
Nykyinen korkoindeksi |
{LIST} |
CMRL39 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
{LIST} |
CMRL40 |
Nykyinen korkomarginaali |
{PERCENTAGE} |
CMRL41 |
Korontarkistusväli |
{INTEGER-9999} |
CMRL42 |
Korkokatto |
{PERCENTAGE} |
CMRL43 |
Korkolattia |
{PERCENTAGE} |
CMRL44 |
Maksujen lukumäärä ennen arvopaperistamista |
{INTEGER-9999} |
CMRL45 |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosenttiosuus |
{PERCENTAGE} |
CMRL46 |
Ennakkomaksueston päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CMRL47 |
Ennakkomaksupalkkio |
{MONETARY} |
CMRL48 |
Ennakkomaksupalkkion päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CMRL49 |
Ennakkomaksupäivä |
{DATEFORMAT} |
CMRL50 |
Kumulatiiviset ennakkomaksut |
{MONETARY} |
CMRL51 |
Uudelleenjärjestelypäivä |
{DATEFORMAT} |
CMRL52 |
Viimeisen maksuviivästyksen päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CMRL53 |
Myöhässä olevat maksut |
{MONETARY} |
CMRL54 |
Myöhästyminen päivien lukumääränä |
{INTEGER-9999} |
CMRL55 |
Tilitilanne |
{LIST} |
CMRL56 |
Maksukyvyttömyyden tai ulosmittauksen syy |
{LIST} |
CMRL57 |
Laiminlyöty määrä |
{MONETARY} |
CMRL58 |
Laiminlyönnin päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CMRL59 |
Kohdennetut tappiot |
{MONETARY} |
CMRL60 |
Kumulatiiviset perinnät |
{MONETARY} |
CMRL61 |
Takuutalletuksen määrä |
{MONETARY} |
CMRL62 |
Alkuperäisen lainanantajan nimi |
{ALPHANUM-100} |
CMRL63 |
Alkuperäisen lainanantajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
CMRL64 |
Alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
CMRL65 |
Alullepanijan nimi |
{ALPHANUM-100} |
CMRL66 |
Alullepanijan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
CMRL67 |
Alullepanijan sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
CMRL68 |
Energiatehokkuustodistuksen luokka |
{LIST} |
CMRL69 |
Energiatehokkuustodistuksen antajan nimi |
{ALPHANUM-100} |
LIITE VII
Taulukkomalli arvopaperistetuille vastuille – Luottokortit
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
MUOTO |
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||
CCDL1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
CCDL2 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CCDL3 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CCDL4 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CCDL5 |
Velallisen uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
CCDL6 |
Tietojen cut off -päivä |
{DATEFORMAT} |
CCDL7 |
Pooliin liittämispäivä |
{DATEFORMAT} |
CCDL8 |
Takaisinostopäivä |
{DATEFORMAT} |
CCDL9 |
Maantieteellinen alue – velallinen |
{NUTS} |
CCDL10 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
{YEAR} |
CCDL11 |
Työmarkkina-asema |
{LIST} |
CCDL12 |
Luottohäiriöinen velallinen |
{Y/N} |
CCDL13 |
Asiakastyyppi |
{LIST} |
CCDL14 |
Ensisijainen tulo |
{MONETARY} |
CCDL15 |
Ensisijaisen tulon tyyppi |
{LIST} |
CCDL16 |
Ensisijaisen tulon valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
CCDL17 |
Ensisijaisen tulon varmennus |
{LIST} |
CCDL18 |
Erityisjärjestelmä |
{ALPHANUM-10000} |
CCDL19 |
Alullepanopäivä |
{DATEFORMAT} |
CCDL20 |
Alullepanokanava |
{LIST} |
CCDL21 |
Valuuttayksikkö |
{CURRENCYCODE_3} |
CCDL22 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
CCDL23 |
Luottolimiitin kokonaismäärä |
{MONETARY} |
CCDL24 |
Ostohinta |
{PERCENTAGE} |
CCDL25 |
Pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
CCDL26 |
Pääoman maksuaikataulu |
{LIST} |
CCDL27 |
Korkojen maksuaikataulu |
{LIST} |
CCDL28 |
Eräpäivänä suoritettava maksu |
{MONETARY} |
CCDL29 |
Nykyinen korko |
{PERCENTAGE} |
CCDL30 |
Nykyinen korkoindeksi |
{LIST} |
CCDL31 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
{LIST} |
CCDL32 |
Maksujen lukumäärä ennen arvopaperistamista |
{INTEGER-9999} |
CCDL33 |
Uudelleenjärjestelypäivä |
{DATEFORMAT} |
CCDL34 |
Viimeisen maksuviivästyksen päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CCDL35 |
Myöhästyminen päivien lukumääränä |
{INTEGER-9999} |
CCDL36 |
Myöhässä olevat maksut |
{MONETARY} |
CCDL37 |
Tilitilanne |
{LIST} |
CCDL38 |
Maksukyvyttömyyden tai ulosmittauksen syy |
{LIST} |
CCDL39 |
Laiminlyöty määrä |
{MONETARY} |
CCDL40 |
Laiminlyönnin päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
CCDL41 |
Kumulatiiviset perinnät |
{MONETARY} |
CCDL42 |
Alkuperäisen lainanantajan nimi |
{ALPHANUM-100} |
CCDL43 |
Alkuperäisen lainanantajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
CCDL44 |
Alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
CCDL45 |
Alullepanijan nimi |
{ALPHANUM-100} |
CCDL46 |
Alullepanijan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
CCDL47 |
Alullepanijan sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
LIITE VIII
TAULUKKOMALLI ARVOPAPERISTETUILLE VASTUILLE – LEASINGSOPIMUKSET
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
MUOTO |
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||
LESL1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
LESL2 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
LESL3 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
LESL4 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
LESL5 |
Velallisen uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
LESL6 |
Tietojen cut off -päivä |
{DATEFORMAT} |
LESL7 |
Pooliin liittämispäivä |
{DATEFORMAT} |
LESL8 |
Takaisinostopäivä |
{DATEFORMAT} |
LESL9 |
Lunastuspäivä |
{DATEFORMAT} |
LESL10 |
Maantieteellinen alue – velallinen |
{NUTS} |
LESL11 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
{YEAR} |
LESL12 |
Luottohäiriöinen velallinen |
{Y/N} |
LESL13 |
Velallisen Basel III -toimiala |
{LIST} |
LESL14 |
Asiakastyyppi |
{LIST} |
LESL15 |
NACE-toimialakoodi |
{NACE} |
LESL16 |
Yrityksen koko |
{LIST} |
LESL17 |
Tulot |
{MONETARY} |
LESL18 |
Tilinpäätöksen valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
LESL19 |
Tuotetyyppi |
{LIST} |
LESL20 |
Syndikoitu |
{Y/N} |
LESL21 |
Erityisjärjestelmä |
{ALPHANUM-10000} |
LESL22 |
Alullepanopäivä |
{DATEFORMAT} |
LESL23 |
Erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
LESL24 |
Alkuperäinen aika |
{INTEGER-9999} |
LESL25 |
Alullepanokanava |
{LIST} |
LESL26 |
Valuuttayksikkö |
{CURRENCYCODE_3} |
LESL27 |
Alkuperäinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
LESL28 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
LESL29 |
Ostohinta |
{PERCENTAGE} |
LESL30 |
Arvopaperistettu jäännösarvo |
{MONETARY} |
LESL31 |
Kuoletustyyppi |
{LIST} |
LESL32 |
Pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
LESL33 |
Pääoman maksuaikataulu |
{LIST} |
LESL34 |
Korkojen maksuaikataulu |
{LIST} |
LESL35 |
Eräpäivänä suoritettava maksu |
{MONETARY} |
LESL36 |
Nykyinen korko |
{PERCENTAGE} |
LESL37 |
Nykyinen korkoindeksi |
{LIST} |
LESL38 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
{LIST} |
LESL39 |
Nykyinen korkomarginaali |
{PERCENTAGE} |
LESL40 |
Korontarkistusväli |
{INTEGER-9999} |
LESL41 |
Korkokatto |
{PERCENTAGE} |
LESL42 |
Korkolattia |
{PERCENTAGE} |
LESL43 |
Maksujen lukumäärä ennen arvopaperistamista |
{INTEGER-9999} |
LESL44 |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosenttiosuus |
{PERCENTAGE} |
LESL45 |
Ennakkomaksueston päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
LESL46 |
Ennakkomaksupalkkio |
{MONETARY} |
LESL47 |
Ennakkomaksupalkkion päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
LESL48 |
Ennakkomaksupäivä |
{DATEFORMAT} |
LESL49 |
Kumulatiiviset ennakkomaksut |
{MONETARY} |
LESL50 |
Osto-option toteutushinta |
{MONETARY} |
LESL51 |
Käsirahan määrä |
{MONETARY} |
LESL52 |
Omaisuuden nykyinen jäännösarvo |
{MONETARY} |
LESL53 |
Uudelleenjärjestelypäivä |
{DATEFORMAT} |
LESL54 |
Viimeisen maksuviivästyksen päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
LESL55 |
Myöhässä olevat maksut |
{MONETARY} |
LESL56 |
Myöhästyminen päivien lukumääränä |
{INTEGER-9999} |
LESL57 |
Tilitilanne |
{LIST} |
LESL58 |
Maksukyvyttömyyden tai ulosmittauksen syy |
{LIST} |
LESL59 |
Laiminlyöty määrä |
{MONETARY} |
LESL60 |
Laiminlyönnin päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
LESL61 |
Kohdennetut tappiot |
{MONETARY} |
LESL62 |
Kumulatiiviset perinnät |
{MONETARY} |
LESL63 |
Takaisinperinnän lähde |
{LIST} |
LESL64 |
Takuutalletuksen määrä |
{MONETARY} |
LESL65 |
Maantieteellinen alue – vakuus |
{NUTS} |
LESL66 |
Valmistaja |
{ALPHANUM-100} |
LESL67 |
Malli |
{ALPHANUM-100} |
LESL68 |
Valmistus-/rakennusvuosi |
{YEAR} |
LESL69 |
Uusi vai käytetty |
{LIST} |
LESL70 |
Omaisuuden alkuperäinen jäännösarvo |
{MONETARY} |
LESL71 |
Vakuuden tyyppi |
{LIST} |
LESL72 |
Alkuperäinen arvo |
{MONETARY} |
LESL73 |
Alkuperäinen arvostusmenetelmä |
{LIST} |
LESL74 |
Alkuperäinen arvostuspäivä |
{DATEFORMAT} |
LESL75 |
Nykyinen arvo |
{MONETARY} |
LESL76 |
Nykyinen arvostusmenetelmä |
{LIST} |
LESL77 |
Nykyinen arvostuspäivä |
{DATEFORMAT} |
LESL78 |
Vuokralle otettujen kohteiden lukumäärä |
{INTEGER-9999} |
LESL79 |
Alkuperäisen lainanantajan nimi |
{ALPHANUM-100} |
LESL80 |
Alkuperäisen lainanantajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
LESL81 |
Alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
LESL82 |
Alullepanijan nimi |
{ALPHANUM-100} |
LESL83 |
Alullepanijan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
LESL84 |
Alullepanijan sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
LIITE IX
Taulukkomalli arvopaperistetuille vastuille – Suppeampi sijoittajakunta
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
MUOTO |
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||
ESTL1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
ESTL2 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
ESTL3 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
ESTL4 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
ESTL5 |
Velallisen uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
ESTL6 |
Tietojen cut off -päivä |
{DATEFORMAT} |
ESTL7 |
Pooliin liittämispäivä |
{DATEFORMAT} |
ESTL8 |
Takaisinostopäivä |
{DATEFORMAT} |
ESTL9 |
Lunastuspäivä |
{DATEFORMAT} |
ESTL10 |
Kuvaus |
{ALPHANUM-1000} |
ESTL11 |
Maantieteellinen alue – velallinen |
{NUTS} |
ESTL12 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
{YEAR} |
ESTL13 |
Työmarkkina-asema |
{LIST} |
ESTL14 |
Luottohäiriöinen velallinen |
{Y/N} |
ESTL15 |
Velallisen yhtiömuoto |
{LIST} |
ESTL16 |
NACE-toimialakoodi |
{NACE} |
ESTL17 |
Ensisijainen tulo |
{MONETARY} |
ESTL18 |
Ensisijaisen tulon tyyppi |
{LIST} |
ESTL19 |
Ensisijaisen tulon valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
ESTL20 |
Ensisijaisen tulon varmennus |
{LIST} |
ESTL21 |
Tulot |
{MONETARY} |
ESTL22 |
Tilinpäätöksen valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
ESTL23 |
ISIN-tunnus (International Securities Identification Number) |
{ISIN} |
ESTL24 |
Alullepanopäivä |
{DATEFORMAT} |
ESTL25 |
Erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
ESTL26 |
Valuuttayksikkö |
{CURRENCYCODE_3} |
ESTL27 |
Alkuperäinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
ESTL28 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
ESTL29 |
Luottolimiitin kokonaismäärä |
{MONETARY} |
ESTL30 |
Ostohinta |
{PERCENTAGE} |
ESTL31 |
Kuoletustyyppi |
{LIST} |
ESTL32 |
Pääoman lyhennysvapaan kauden päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
ESTL33 |
Pääoman maksuaikataulu |
{LIST} |
ESTL34 |
Korkojen maksuaikataulu |
{LIST} |
ESTL35 |
Eräpäivänä suoritettava maksu |
{MONETARY} |
ESTL36 |
Velanhoitokulujen suhde tuloihin |
{PERCENTAGE} |
ESTL37 |
Lainan viimeisen lyhennyksen määrä |
{MONETARY} |
ESTL38 |
Korontarkistusväli |
{INTEGER-9999} |
ESTL39 |
Nykyinen korko |
{PERCENTAGE} |
ESTL40 |
Nykyinen korkoindeksi |
{LIST} |
ESTL41 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
{LIST} |
ESTL42 |
Nykyinen korkomarginaali |
{PERCENTAGE} |
ESTL43 |
Korkokatto |
{PERCENTAGE} |
ESTL44 |
Korkolattia |
{PERCENTAGE} |
ESTL45 |
Maksujen lukumäärä ennen arvopaperistamista |
{INTEGER-9999} |
ESTL46 |
Vuodessa sallittujen ennakkomaksujen prosenttiosuus |
{PERCENTAGE} |
ESTL47 |
Ennakkomaksueston päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
ESTL48 |
Ennakkomaksupalkkio |
{MONETARY} |
ESTL49 |
Ennakkomaksupalkkion päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
ESTL50 |
Ennakkomaksupäivä |
{DATEFORMAT} |
ESTL51 |
Kumulatiiviset ennakkomaksut |
{MONETARY} |
ESTL52 |
Viimeisen maksuviivästyksen päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
ESTL53 |
Myöhässä olevat maksut |
{MONETARY} |
ESTL54 |
Myöhästyminen päivien lukumääränä |
{INTEGER-9999} |
ESTL55 |
Tilitilanne |
{LIST} |
ESTL56 |
Maksukyvyttömyyden tai ulosmittauksen syy |
{LIST} |
ESTL57 |
Laiminlyöty määrä |
{MONETARY} |
ESTL58 |
Laiminlyönnin päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
ESTL59 |
Kohdennetut tappiot |
{MONETARY} |
ESTL60 |
Kumulatiiviset perinnät |
{MONETARY} |
ESTL61 |
Alullepanijan nimi |
{ALPHANUM-100} |
ESTL62 |
Alullepanijan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
ESTL63 |
Alullepanijan sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
ESTL64 |
Alkuperäisen lainanantajan nimi |
{ALPHANUM-100} |
ESTL65 |
Alkuperäisen lainanantajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
ESTL66 |
Alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
Vakuustason tietojen osio |
||
ESTC1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
ESTC2 |
Arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
ESTC3 |
Vakuuden alkuperäinen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
ESTC4 |
Vakuuden uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
ESTC5 |
Maantieteellinen alue – vakuus |
{NUTS} |
ESTC6 |
Vakuuden tyyppi |
{LIST} |
ESTC7 |
Lisävakuuden tyyppi |
{LIST} |
ESTC8 |
Panttaus |
{INTEGER-9999} |
ESTC9 |
Vakuuden tyyppi |
{LIST} |
ESTC10 |
Nykyinen arvo |
{MONETARY} |
ESTC11 |
Nykyinen arvostusmenetelmä |
{LIST} |
ESTC12 |
Nykyinen arvostuspäivä |
{DATEFORMAT} |
ESTC13 |
Nykyinen luototusaste |
{PERCENTAGE} |
ESTC14 |
Alkuperäinen arvo |
{MONETARY} |
ESTC15 |
Alkuperäinen arvostusmenetelmä |
{LIST} |
ESTC16 |
Alkuperäinen arvostuspäivä |
{DATEFORMAT} |
ESTC17 |
Alkuperäinen luototusaste |
{PERCENTAGE} |
ESTC18 |
Myyntipäivämäärä |
{DATEFORMAT} |
ESTC19 |
Myyntihinta |
{MONETARY} |
ESTC20 |
Vakuuden valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
LIITE X
Taulukkomalli arvopaperistetuille vastuille – Järjestämättömien vastuiden korotukset
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
MUOTO |
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||
NPEL1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
NPEL2 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
NPEL3 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
NPEL4 |
Alkuperäinen velallisen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
NPEL5 |
Velallisen uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
NPEL6 |
Tietojen cut off -päivä |
{DATEFORMAT} |
NPEL7 |
Selvitystilassa |
{Y/N} |
NPEL8 |
Viimeisimmän yhteydenoton päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
NPEL9 |
Kuollut |
{Y/N} |
NPEL10 |
Oikeudellinen asema |
{LIST} |
NPEL11 |
Oikeusmenettelyn tyyppi |
{LIST} |
NPEL12 |
Oikeusmenettelyn nimi |
{ALPHANUM-1000} |
NPEL13 |
Toteutetut oikeusmenettelyt |
{ALPHANUM-1000} |
NPEL14 |
Nykyisen oikeusmenettelyn vireilletulopäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEL15 |
Selvittäjän nimeämispäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEL16 |
Nykyisten tuomioiden lukumäärä |
{INTEGER-9999} |
NPEL17 |
Täytäntöönpantujen tuomioiden lukumäärä |
{INTEGER-9999} |
NPEL18 |
Ulkopuolisen vaateen esittämispäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEL19 |
Oikeuksien turvaamista koskevan kirjeen laatimispäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEL20 |
Tuomioistuimen toimivalta |
{COUNTRYCODE_2} |
NPEL21 |
Luovutusmääräyksen saantipäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEL22 |
Huomautukset muuhun oikeudenkäyntiin liittyvästä prosessista |
{ALPHANUM-1000} |
NPEL23 |
Sovellettava laki |
{COUNTRYCODE_2} |
NPEL24 |
Sopimusperusteisen takaisinmaksun kuvaus |
{ALPHANUM-1000} |
NPEL25 |
Vain korot -jakson alkamispäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEL26 |
Vain korot -jakson päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEL27 |
Nykyisen kiinteä korko -jakson alkamispäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEL28 |
Nykyisen kiinteä korko -jakson päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEL29 |
Nykyinen kiinteän korkojakson jälkeinen korko |
{PERCENTAGE} |
NPEL30 |
Viimeisin maksupäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEL31 |
Syndikoitu osuus |
{PERCENTAGE} |
NPEL32 |
Tiedot MARP-tilasta |
{DATEFORMAT} |
NPEL33 |
MARP-tila |
{LIST} |
NPEL34 |
Ulkoinen perintä |
{Y/N} |
NPEL35 |
Takaisinmaksusuunnitelma |
{Y/N} |
NPEL36 |
Lainanhoitojousto |
{Y/N} |
NPEL37 |
Ensimmäinen lainanhoitojoustopäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEL38 |
Aiempien lainanhoitojoustotoimenpiteiden lukumäärä |
{INTEGER-9999} |
NPEL39 |
Pääoman anteeksianto |
{MONETARY} |
NPEL40 |
Pääoman anteeksiannon päivä |
{DATEFORMAT} |
NPEL41 |
Lainanhoitojoustotoimenpiteiden päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEL42 |
Lainanhoitojoustotoimenpiteisiin liittyvän takaisinmaksun määrä |
{MONETARY} |
Vakuustason tietojen osio |
||
NPEC1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
NPEC2 |
Arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
NPEC3 |
Vakuuden alkuperäinen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
NPEC4 |
Vakuuden uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
NPEC5 |
Maksettava arvonlisävero |
{PERCENTAGE} |
NPEC6 |
Valmistumisen prosenttiosuus |
{PERCENTAGE} |
NPEC7 |
Täytäntöönpanotila |
{Y/N} |
NPEC8 |
Kolmansien osapuolten täytäntöönpanotila |
{Y/N} |
NPEC9 |
Kohdennetun kiinnelainan määrä |
{MONETARY} |
NPEC10 |
Etuoikeusasemaltaan paremmat arvopaperistetut vastuut |
{MONETARY} |
NPEC11 |
Täytäntöönpanon kuvaus |
{ALPHANUM-1000} |
NPEC12 |
Tuomioistuimen määrittämä arvo |
{MONETARY} |
NPEC13 |
Tuomioistuimen tekemän arvonmäärityksen päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
NPEC14 |
Markkinahinta |
{MONETARY} |
NPEC15 |
Tarjoushinta |
{MONETARY} |
NPEC16 |
Kiinteistön suunniteltu myyntiintulopäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEC17 |
Kiinteistön markkinoilletulopäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEC18 |
Markkinoilta saadun tarjouksen päivä |
{DATEFORMAT} |
NPEC19 |
Myynnistä sovittu -päivä |
{DATEFORMAT} |
NPEC20 |
Sopimuspäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEC21 |
Ensimmäinen huutokauppapäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEC22 |
Tuomioistuimen rajahinta ensimmäiselle huutokaupalle |
{MONETARY} |
NPEC23 |
Seuraava huutokauppapäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEC24 |
Tuomioistuimen rajahinta seuraavalle huutokaupalle |
{MONETARY} |
NPEC25 |
Viimeisin huutokauppapäivä |
{DATEFORMAT} |
NPEC26 |
Tuomioistuimen rajahinta viimeisimmälle huutokaupalle |
{MONETARY} |
NPEC27 |
Tuloksettomien huutokauppojen lukumäärä |
{INTEGER-9999} |
Aiempia perintätoimia koskevien tietojen osio |
||
NPEH1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
NPEH2 |
Arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
NPEH[3–38] |
Laillinen maksamaton määrä kuukautena n |
{MONETARY} |
NPEH[39–74] |
Historiatiedot aiemmista erääntyneistä määristä kuukautena n |
{MONETARY} |
NPEH[75–110] |
Historiatiedot takaisinmaksusta – ei vakuuden myynneistä kuukautena n |
{MONETARY} |
NPEH[111–146] |
Historiatiedot takaisinmaksusta – vakuuden myynneistä kuukautena n |
{MONETARY} |
LIITE XI
Taulukkomalli arvopaperistetuille vastuille – Omaisuusvakuudelliset yritystodistukset
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
MUOTO |
Arvopaperistettuja vastuita koskevien tietojen osio |
||
IVAL1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-ohjelma |
{ALPHANUM-28} |
IVAL2 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-transaktio |
{ALPHANUM-36} |
IVAL3 |
Alkuperäinen arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
IVAL4 |
Uusi arvopaperistetun vastuun tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
IVAL5 |
Arvopaperistetun vastuun tyyppi |
{LIST} |
IVAL6 |
Tietojen cut off -päivä |
{DATEFORMAT} |
IVAL7 |
Maantieteellinen alue – suurin vastuukeskittymä 1 |
{NUTS} |
IVAL8 |
Maantieteellinen alue – suurin vastuukeskittymä 2 |
{NUTS} |
IVAL9 |
Maantieteellinen alue – suurin vastuukeskittymä 3 |
{NUTS} |
IVAL10 |
Maantieteellisen alueen luokitus |
{YEAR} |
IVAL11 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
IVAL12 |
Arvopaperistettujen vastuiden lukumäärä |
{INTEGER-999999999} |
IVAL13 |
Euromääräiset vastuut |
{MONETARY} |
IVAL14 |
Englannin punnan määräiset vastuut |
{MONETARY} |
IVAL15 |
Yhdysvaltain dollarin määräiset vastuut |
{MONETARY} |
IVAL16 |
Muut vastuut |
{MONETARY} |
IVAL17 |
Jäljellä oleva enimmäismaturiteetti |
{INTEGER-9999} |
IVAL18 |
Keskimääräinen jäljellä oleva maturiteetti |
{INTEGER-9999} |
IVAL19 |
Nykyinen luototusaste |
{PERCENTAGE} |
IVAL20 |
Velanhoitokulujen suhde tuloihin |
{PERCENTAGE} |
IVAL21 |
Kuoletustyyppi |
{MONETARY} |
IVAL22 |
Pääoman maksuaikataulu, jossa lyhennysväli on yli kuukauden |
{MONETARY} |
IVAL23 |
Korkojen maksuaikataulu, jossa lyhennysväli on yli kuukauden |
{MONETARY} |
IVAL24 |
Vaihtuvakorkoiset saatavat |
{MONETARY} |
IVAL25 |
Rahoitettu määrä |
{MONETARY} |
IVAL26 |
Laimentumiset |
{MONETARY} |
IVAL27 |
Takaisinostetut vastuut |
{MONETARY} |
IVAL28 |
Vastuut, joihin sisältyy maksulaiminlyöntejä tai luottohäiriöistä johtuvia saatavia arvopaperistamisajankohtana |
{MONETARY} |
IVAL29 |
Maksukyvyttömyystilassa olevat vastuut |
{MONETARY} |
IVAL30 |
Maksukyvyttömyystilassa olevat vastuut vakavaraisuusasetuksen mukaisesti |
{MONETARY} |
IVAL31 |
Kaudelta kirjatut bruttomääräiset tappiot |
{MONETARY} |
IVAL32 |
Maksuviivästykset 1–29 päivää |
{PERCENTAGE} |
IVAL33 |
Maksuviivästykset 30–59 päivää |
{PERCENTAGE} |
IVAL34 |
Maksuviivästykset 60–89 päivää |
{PERCENTAGE} |
IVAL35 |
Maksuviivästykset 90–119 päivää |
{PERCENTAGE} |
IVAL36 |
Maksuviivästykset 120–149 päivää |
{PERCENTAGE} |
IVAL37 |
Maksuviivästykset 150–179 päivää |
{PERCENTAGE} |
IVAL38 |
Maksuviivästykset 180+ päivää |
{PERCENTAGE} |
IVAL39 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut |
{PERCENTAGE} |
IVAL40 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (0–1 vuotta ennen siirtoa) |
{MONETARY} |
IVAL41 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (1–3 vuotta ennen siirtoa) |
{MONETARY} |
IVAL42 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (> 3 vuotta ennen siirtoa) |
{MONETARY} |
IVAL43 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (korko) |
{MONETARY} |
IVAL44 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (maksuaikataulu) |
{MONETARY} |
IVAL45 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (maturiteetti) |
{MONETARY} |
IVAL46 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (0–1 vuotta ennen siirtoa eikä uusia maksuviivästyksiä) |
{MONETARY} |
IVAL47 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (ei uusia maksuviivästyksiä) |
{MONETARY} |
IVAL48 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (uusia maksuviivästyksiä) |
{MONETARY} |
IVAL49 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut (muut) |
{MONETARY} |
LIITE XII
Taulukkomalli sijoittajaraportille – Muiden kuin omaisuusvakuudellisten yritystodistusten arvopaperistaminen
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
MUOTO |
Arvopaperistamista koskevien tietojen osio |
||
IVSS1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
IVSS2 |
Tietojen cut off -päivä |
{DATEFORMAT} |
IVSS3 |
Arvopaperistamisen nimi |
{ALPHANUM-100} |
IVSS4 |
Raportoivan yhteisön nimi |
{ALPHANUM-100} |
IVSS5 |
Raportoivan yhteisön yhteyshenkilö |
{ALPHANUM-256} |
IVSS6 |
Raportoivan yhteisön puhelinnumero |
{TELEPHONE} |
IVSS7 |
Raportoivan yhteisön sähköpostiosoite |
{ALPHANUM-256} |
IVSS8 |
Riskin pidättämisen menetelmä |
{LIST} |
IVSS9 |
Riskin pidättämisestä vastaava yhteisö |
{LIST} |
IVSS10 |
Arvopaperistetun vastuun tyyppi |
{LIST} |
IVSS11 |
Riskinsiirtomenetelmä |
{Y/N} |
IVSS12 |
Laukaisevia tekijöitä ilmentävät laskelmat/suhdeluvut |
{Y/N} |
IVSS13 |
Uusiutumis-/sisäänajokauden päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
IVSS14 |
Kaudella peritty pääoma |
{MONETARY} |
IVSS15 |
Kaudella takaisinperityt korkomäärät |
{MONETARY} |
IVSS16 |
Kaudella takaisinsaatu pääoma |
{MONETARY} |
IVSS17 |
Kaudella takaisinsaatu korko |
{MONETARY} |
IVSS18 |
Likviditeettisopimuksen käyttö |
{Y/N} |
IVSS19 |
Arvopaperistamisen hintaero |
{MONETARY} |
IVSS20 |
Hintaeroa koskeva hälytysmekanismi |
{Y/N} |
IVSS21 |
Nykyinen ylivakuus |
{PERCENTAGE} |
IVSS22 |
Jatkuvan ennenaikaisen takaisinmaksun vuotuistettu nopeus |
{PERCENTAGE} |
IVSS23 |
Laimenemisvaikutukset |
{MONETARY} |
IVSS24 |
Kaudelta kirjatut bruttomääräiset tappiot |
{MONETARY} |
IVSS25 |
Takaisinostetut vastuut |
{MONETARY} |
IVSS26 |
Uudelleenjärjestetyt vastuut |
{MONETARY} |
IVSS27 |
Vuotuistettu jatkuva maksukyvyttömyysaste |
{PERCENTAGE} |
IVSS28 |
Maksukyvyttömyystilassa olevat vastuut |
{MONETARY} |
IVSS29 |
Maksukyvyttömyystilassa olevat vastuut vakavaraisuusasetuksen mukaisesti |
{MONETARY} |
IVSS30 |
Riskipainoon perustuva lähestymistapa |
{LIST} |
IVSS31 |
Velallisen maksukyvyttömyyden todennäköisyys [0,00–0,10 %] |
{PERCENTAGE} |
IVSS32 |
Velallisen maksukyvyttömyyden todennäköisyys [0,10–0,25 %] |
{PERCENTAGE} |
IVSS33 |
Velallisen maksukyvyttömyyden todennäköisyys [0,25–1,00 %] |
{PERCENTAGE} |
IVSS34 |
Velallisen maksukyvyttömyyden todennäköisyys [1,00–7,50 %] |
{PERCENTAGE} |
IVSS35 |
Velallisen maksukyvyttömyyden todennäköisyys [7,50–20,00 %] |
{PERCENTAGE} |
IVSS36 |
Velallisen maksukyvyttömyyden todennäköisyys [20,00–100,00 %] |
{PERCENTAGE} |
IVSS37 |
Pankin sisäinen tappio-osuusestimaatti |
{PERCENTAGE} |
IVSS38 |
Maksuviivästykset 1–29 päivää |
{PERCENTAGE} |
IVSS39 |
Maksuviivästykset 30–59 päivää |
{PERCENTAGE} |
IVSS40 |
Maksuviivästykset 60–89 päivää |
{PERCENTAGE} |
IVSS41 |
Maksuviivästykset 90–119 päivää |
{PERCENTAGE} |
IVSS42 |
Maksuviivästykset 120–149 päivää |
{PERCENTAGE} |
IVSS43 |
Maksuviivästykset 150–179 päivää |
{PERCENTAGE} |
IVSS44 |
Maksuviivästykset 180+ päivää |
{PERCENTAGE} |
Testejä / tapahtumia / laukaisevia tekijöitä koskevien tietojen osio |
||
IVSR1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
IVSR2 |
Testin / tapahtuman / laukaisevan tekijän alkuperäinen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
IVSR3 |
Testin / tapahtuman / laukaisevan tekijän uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
IVSR4 |
Kuvaus |
{ALPHANUM-100000} |
IVSR5 |
Raja-arvo |
{NUMERIC} |
IVSR6 |
Todellinen arvo |
{NUMERIC} |
IVSR7 |
Tila |
{Y/N} |
IVSR8 |
Oikaisuaika |
{INTEGER-9999} |
IVSR9 |
Laskentaväli |
{INTEGER-9999} |
IVSR10 |
Rikkomuksen seuraamukset |
{LIST} |
Kassavirtaa koskevien tietojen osio |
||
IVSF1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
IVSF2 |
Kassavirtaerän alkuperäinen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
IVSF3 |
Kassavirtaerän uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
IVSF4 |
Kassavirtaerä |
{ALPHANUM-1000} |
IVSF5 |
Kauden aikana maksettu määrä |
{MONETARY} |
IVSF6 |
Käytettävissä olevien varojen tiliöinti |
{MONETARY} |
LIITE XIII
Taulukkomalli sijoittajaraportille – Omaisuusvakuudellisten yritystodistusten arvopaperistaminen
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
MUOTO |
Ohjelmaa koskevien tietojen osio |
||
IVAS1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-ohjelma |
{ALPHANUM-28} |
IVAS2 |
Tietojen cut off -päivä |
{DATEFORMAT} |
IVAS3 |
Raportoivan yhteisön nimi |
{ALPHANUM-100} |
IVAS4 |
Raportoivan yhteisön yhteyshenkilö |
{ALPHANUM-256} |
IVAS5 |
Raportoivan yhteisön puhelinnumero |
{TELEPHONE} |
IVAS6 |
Raportoivan yhteisön sähköpostiosoite |
{ALPHANUM-256} |
IVAS7 |
Laukaisevia tekijöitä ilmentävät laskelmat/suhdeluvut |
{Y/N} |
IVAS8 |
Vastuut, jotka eivät täytä vaatimuksia |
{MONETARY} |
IVAS9 |
Painotettu keskimääräinen elinaika |
{INTEGER-9999} |
IVAS10 |
Riskin pidättämisen menetelmä |
{LIST} |
IVAS11 |
Riskin pidättämisestä vastaava yhteisö |
{LIST} |
Transaktiota koskevien tietojen osio |
||
IVAN1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-ohjelma |
{ALPHANUM-28} |
IVAN2 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-transaktio |
{ALPHANUM-36} |
IVAN3 |
Tietojen cut off -päivä |
{DATEFORMAT} |
IVAN4 |
NACE-toimialakoodi |
{NACE} |
IVAN5 |
Riskin pidättämisen menetelmä |
{LIST} |
IVAN6 |
Riskin pidättämisestä vastaava yhteisö |
{LIST} |
IVAN7 |
Painotettu keskimääräinen elinaika |
{INTEGER-9999} |
Testejä / tapahtumia / laukaisevia tekijöitä koskevien tietojen osio |
||
IVAR1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-transaktio |
{ALPHANUM-36} |
IVAR2 |
Testin / tapahtuman / laukaisevan tekijän alkuperäinen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
IVAR3 |
Testin / tapahtuman / laukaisevan tekijän uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
IVAR4 |
Kuvaus |
{ALPHANUM-100000} |
IVAR5 |
Tila |
{Y/N} |
IVAR6 |
Rikkomuksen seuraamukset |
{LIST} |
LIITE XIV
Taulukkomalli sisäpiiritiedoille tai merkittävää tapahtumaa koskeville tiedoille – Muiden kuin omaisuusvakuudellisten yritystodistusten arvopaperistaminen
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
MUOTO |
Arvopaperistamista koskevien tietojen osio |
||
SESS1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
SESS2 |
Tietojen cut off -päivä |
{DATEFORMAT} |
SESS3 |
Ei enää YLS |
{Y/N} |
SESS4 |
Korjaavat toimet |
{Y/N} |
SESS5 |
Hallinnolliset toimet |
{Y/N} |
SESS6 |
Olennainen muutos transaktioasiakirjoissa |
{ALPHANUM-1000000} |
SESS7 |
Myynnin päätökseen saaminen |
{Y/N} |
SESS8 |
Nykyisen etuoikeusjärjestyksen tyyppi |
{LIST} |
SESS9 |
Master trust -tyyppi |
{LIST} |
SESS10 |
Erillisyhtiön arvo |
{MONETARY} |
SESS11 |
Erillisyhtiön pääoman arvo |
{MONETARY} |
SESS12 |
Erillisyhtiön tilien lukumäärä |
{INTEGER-999999999} |
SESS13 |
Arvopapereiden pääoman nykymäärä |
{MONETARY} |
SESS14 |
Myyjän osuus |
{PERCENTAGE} |
SESS15 |
Rahoitusosuus |
{PERCENTAGE} |
SESS16 |
Tähän sarjaan kohdennetut tulot |
{MONETARY} |
SESS17 |
Koronvaihtosopimuksen vertailukorko |
{LIST} |
SESS18 |
Koronvaihtosopimuksen erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
SESS19 |
Koronvaihtosopimuksen nimellisarvo |
{MONETARY} |
SESS20 |
Valuutanvaihtosopimuksen maksajan valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
SESS21 |
Valuutanvaihtosopimuksen saajan valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
SESS22 |
Valuutanvaihtosopimuksen vaihtokurssi |
{PERCENTAGE} |
SESS23 |
Valuutanvaihtosopimuksen erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
SESS24 |
Valuutanvaihtosopimuksen nimellisarvo |
{MONETARY} |
Etuoikeusluokkaa/joukkolainaa koskevien tietojen osio |
||
SEST1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
SEST2 |
Etuoikeusluokan alkuperäinen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
SEST3 |
Etuoikeusluokan uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
SEST4 |
ISIN-tunnus (International Securities Identification Number) |
{ISIN} |
SEST5 |
Etuoikeusluokan nimi |
{ALPHANUM-100} |
SEST6 |
Etuoikeusluokan/joukkolainan tyyppi |
{LIST} |
SEST7 |
Valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
SEST8 |
Alkuperäinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
SEST9 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
SEST10 |
Koronmaksuväli |
{LIST} |
SEST11 |
Koronmaksupäivä |
{DATEFORMAT} |
SEST12 |
Pääoman maksupäivä |
{DATEFORMAT} |
SEST13 |
Nykyinen kuponkikorko |
{PERCENTAGE} |
SEST14 |
Nykyinen korkomarginaali/korkoero |
{PERCENTAGE} |
SEST15 |
Kuponkikorkolattia |
{PERCENTAGE} |
SEST16 |
Kuponkikorkokatto |
{PERCENTAGE} |
SEST17 |
Step up- / step down -kupongin arvo |
{PERCENTAGE} |
SEST18 |
Step up- / step down -kupongin päivämäärä |
{DATEFORMAT} |
SEST19 |
Pankkipäiväkäytäntö |
{LIST} |
SEST20 |
Nykyinen korkoindeksi |
{LIST} |
SEST21 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
{LIST} |
SEST22 |
Liikkeeseenlaskupäivä |
{DATEFORMAT} |
SEST23 |
Maksupäivä |
{DATEFORMAT} |
SEST24 |
Laillinen erääntyminen |
{DATEFORMAT} |
SEST25 |
Pidennyslauseke |
{LIST} |
SEST26 |
Seuraava lunastuspäivä |
{DATEFORMAT} |
SEST27 |
Takaisinlunastusraja |
{ALPHANUM-1000} |
SEST28 |
Seuraava myynnin toteutuspäivä |
{DATEFORMAT} |
SEST29 |
Päivien laskukäytäntö |
{LIST} |
SEST30 |
Maksukäytäntö |
{LIST} |
SEST31 |
Nykyinen kiinnittämispiste |
{PERCENTAGE} |
SEST32 |
Alkuperäinen kiinnittämispiste |
{PERCENTAGE} |
SEST33 |
Nykyinen erillinen takaus |
{PERCENTAGE} |
SEST34 |
Alkuperäinen erillinen takaus |
{PERCENTAGE} |
SEST35 |
Erillisen takauksen kaava |
{ALPHANUM-1000} |
SEST36 |
Tasaveroiset etuoikeusluokat |
{ISIN} |
SEST37 |
Ylempi etuoikeusluokka |
{ISIN} |
SEST38 |
Pääomavajeen tilin jäljellä oleva velkasaldo |
{MONETARY} |
SEST39 |
Takaajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
SEST40 |
Takaajan nimi |
{ALPHANUM-1000} |
SEST41 |
Takaajan EKT-alasektori |
{ESA} |
SEST42 |
Suojan tyyppi |
{LIST} |
Tilejä koskevien tietojen osio |
||
SESA1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
SESA2 |
Tilin alkuperäinen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
SESA3 |
Tilin uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
SESA4 |
Tilin tyyppi |
{LIST} |
SESA5 |
Tilin tavoitesaldo |
{MONETARY} |
SESA6 |
Tilin nykyinen saldo |
{MONETARY} |
SESA7 |
Kuoletustili |
{Y/N} |
Vastapuolia koskevien tietojen osio |
||
SESP1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
SESP2 |
Vastapuolen oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
SESP3 |
Vastapuolen nimi |
{ALPHANUM-100} |
SESP4 |
Vastapuolityyppi |
{LIST} |
SESP5 |
Vastapuolen sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
SESP6 |
Vastapuolen luokitusraja |
{ALPHANUM-100000} |
SESP7 |
Vastapuolen luokitus |
{ALPHANUM-100000} |
SESP8 |
Vastapuolen luokituksen tehneen tahon oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
SESP9 |
Vastapuolen luokituksen tehneen tahon nimi |
{ALPHANUM-100} |
Lainavakuudellisten velkasitoumusten arvopaperistamista koskevien tietojen osio |
||
SESC1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
SESC2 |
Non-call-jakson päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
SESC3 |
Lainavakuudellisen velkasitoumuksen tyyppi |
{LIST} |
SESC4 |
Kuluva kausi |
{LIST} |
SESC5 |
Kuluvan kauden alkamispäivä |
{DATEFORMAT} |
SESC6 |
Kuluvan kauden päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
SESC7 |
Keskittymäraja |
{PERCENTAGE} |
SESC8 |
Rajoitukset – laillinen erääntymisaika |
{PERCENTAGE} |
SESC9 |
Rajoitukset – etuoikeudeltaan huonommat vastuut |
{PERCENTAGE} |
SESC10 |
Rajoitukset – järjestämättömät vastuut |
{PERCENTAGE} |
SESC11 |
Rajoitukset – muuna kuin rahana maksettavat vastuut |
{PERCENTAGE} |
SESC12 |
Rajoitukset – nollakuponkivastuut |
{PERCENTAGE} |
SESC13 |
Rajoitukset – oman pääoman ehtoiset vastuut |
{PERCENTAGE} |
SESC14 |
Rajoitukset – osuuteen perustuvat vastuut |
{PERCENTAGE} |
SESC15 |
Rajoitukset – harkinnanvarainen myynti |
{PERCENTAGE} |
SESC16 |
Harkinnanvarainen myynti |
{MONETARY} |
SESC17 |
Uudelleeninvestoinnit |
{MONETARY} |
SESC18 |
Rajoitukset – erillinen takaus |
{Y/N} |
SESC19 |
Rajoitukset – tarjoukset |
{Y/N} |
SESC20 |
Rajoitukset – kaupat |
{Y/N} |
SESC21 |
Rajoitukset – liikkeeseenlaskut |
{Y/N} |
SESC22 |
Rajoitukset – lunastukset |
{Y/N} |
SESC23 |
Rajoitukset – jälleenrahoitus |
{Y/N} |
SESC24 |
Rajoitukset – velkakirjoista maksettava korvaus |
{Y/N} |
SESC25 |
Rajoitukset – luottosuoja |
{Y/N} |
SESC26 |
Vakuuden realisointiaika |
{INTEGER-9999} |
SESC27 |
Vakuuden realisointi – vapautus |
{Y/N} |
Lainavakuudellisten velkasitoumusten hoitajaa koskevien tietojen osio |
||
SESL1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
SESL2 |
Lainavakuudellisten velkasitoumusten hoitajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
SESL3 |
Hoitajan nimi |
{ALPHANUM-1000} |
SESL4 |
Perustamispäivä |
{DATEFORMAT} |
SESL5 |
Rekisteröintipäivä |
{DATEFORMAT} |
SESL6 |
Työntekijät |
{INTEGER-9999} |
SESL7 |
Työntekijät – lainavakuudelliset velkasitoumukset |
{INTEGER-9999} |
SESL8 |
Työntekijät – lainajärjestelyt |
{INTEGER-9999} |
SESL9 |
Hoidettavina olevat varat |
{MONETARY} |
SESL10 |
Hoidettavina olevat varat – vipulainat |
{MONETARY} |
SESL11 |
Hoidettavina olevat varat – lainavakuudelliset velkasitoumukset |
{MONETARY} |
SESL12 |
Hoidettavina olevat varat – EU |
{MONETARY} |
SESL13 |
Hoidettavina olevat varat – lainavakuudelliset velkasitoumukset EU:ssa |
{MONETARY} |
SESL14 |
EU:ssa olevien lainavakuudellisten velkasitoumusten määrä |
{INTEGER-9999} |
SESL15 |
Pääoma |
{MONETARY} |
SESL16 |
Pääoma – riskin pidättäminen |
{MONETARY} |
SESL17 |
Kaupan toteutusaika |
{INTEGER-9999} |
SESL18 |
Hinnoitteluväli |
{INTEGER-9999} |
SESL19 |
Maksukyvyttömyysaste – 1 vuosi |
{PERCENTAGE} |
SESL20 |
Maksukyvyttömyysaste – 5 vuotta |
{PERCENTAGE} |
SESL21 |
Maksukyvyttömyysaste – 10 vuotta |
{PERCENTAGE} |
Synteettistä arvopaperistamista koskevien tietojen osio |
||
SESV1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
SESV2 |
Suojausvälineen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
SESV3 |
Suojan tyyppi |
{LIST} |
SESV4 |
Suojausvälineen ISIN-tunnus |
{ISIN} |
SESV5 |
Suojan antajan nimi |
{ALPHANUM-100} |
SESV6 |
Suojan antajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
SESV7 |
Julkisyhteisö, johon sovellettava riskipaino on 0 |
{Y/N} |
SESV8 |
Sovellettava laki |
{COUNTRYCODE_2} |
SESV9 |
ISDA:n vakiosopimus |
{LIST} |
SESV10 |
Laiminlyöntiä ja päättämistä koskevat tapahtumat |
{LIST} |
SESV11 |
Synteettisen arvopaperistamisen tyyppi |
{Y/N} |
SESV12 |
Suojan valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
SESV13 |
Nykyisen suojan nimellisarvo |
{MONETARY} |
SESV14 |
Suojan enimmäisnimellisarvo |
{MONETARY} |
SESV15 |
Suojan kiinnittämispiste |
{PERCENTAGE} |
SESV16 |
Suojan irrottamispiste |
{PERCENTAGE} |
SESV17 |
Suojan kattamien velkakirjojen ISIN-tunnus |
{ISIN} |
SESV18 |
Suojan kattavuus |
{LIST} |
SESV19 |
Suojan päättymispäivä |
{DATEFORMAT} |
SESV20 |
Olennaisuusrajat |
{Y/N} |
SESV21 |
Maksun suorittamisen edellytykset |
{LIST} |
SESV22 |
Oikaistujen maksujen mahdollisuus |
{Y/N} |
SESV23 |
Selvitysajan pituus |
{INTEGER-9999} |
SESV24 |
Takaisinmaksuvelvollisuus |
{Y/N} |
SESV25 |
Vakuuden korvattavuus |
{Y/N} |
SESV26 |
Vakuuden kattavuutta koskevat vaatimukset |
{PERCENTAGE} |
SESV27 |
Vakuuden alkumarginaali |
{MONETARY} |
SESV28 |
Vakuuden toimittamisen määräaika |
{INTEGER-9999} |
SESV29 |
Toteutustapa |
{LIST} |
SESV30 |
Pisin sallittu erääntymisaika |
{DATEFORMAT} |
SESV31 |
Suojan ostajalle maksettavien maksujen nykyinen indeksi |
{LIST} |
SESV32 |
Suojan ostajalle maksettavien maksujen nykyisen indeksin korkoajanjakso |
{LIST} |
SESV33 |
Maksujen tarkistusväli – suojan ostajalle maksettavat maksut |
{LIST} |
SESV34 |
Suojan ostajalle maksettavien maksujen nykyinen korkomarginaali |
{PERCENTAGE} |
SESV35 |
Suojan ostajalle maksettavien maksujen nykyinen korko |
{PERCENTAGE} |
SESV36 |
Suojan myyjälle maksettavien maksujen nykyinen indeksi |
{LIST} |
SESV37 |
Suojan myyjälle maksettavien maksujen nykyisen indeksin korkoajanjakso |
{LIST} |
SESV38 |
Maksujen tarkistusväli – suojan myyjälle maksettavat maksut |
{LIST} |
SESV39 |
Suojan myyjälle maksettavien maksujen nykyinen korkomarginaali |
{PERCENTAGE} |
SESV40 |
Suojan myyjälle maksettavien maksujen nykyinen korko |
{PERCENTAGE} |
SESV41 |
Hintaeron hyödyntäminen |
{Y/N} |
SESV42 |
Hintaeron määritelmä |
{Y/N} |
SESV43 |
Nykyisen suojan tila |
{LIST} |
SESV44 |
Konkurssi on maksuvelvollisuuden laukaiseva tapahtuma |
{Y/N} |
SESV45 |
Laiminlyönti on maksuvelvollisuuden laukaiseva tapahtuma |
{Y/N} |
SESV46 |
Uudelleenjärjestely on maksuvelvollisuuden laukaiseva tapahtuma |
{Y/N} |
SESV47 |
Maksuvelvollisuuden laukaiseva tapahtuma |
{Y/N} |
SESV48 |
Suojan ostajalle maksetut kumulatiiviset maksut |
{MONETARY} |
SESV49 |
Suojan ostajalle maksetut kumulatiivisesti oikaistut maksut |
{MONETARY} |
SESV50 |
Suojan myyjälle maksetut kumulatiiviset maksut |
{MONETARY} |
SESV51 |
Suojan myyjälle maksetut kumulatiivisesti oikaistut maksut |
{MONETARY} |
SESV52 |
Synteettisen hintaeron määrä kirjanpidossa |
{MONETARY} |
Liikkeeseenlaskijan vakuutta koskevien tietojen osio |
||
SESI1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
SESI2 |
Suojausvälineen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
SESI3 |
Vakuusinstrumentin alkuperäinen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
SESI4 |
Vakuuden uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
SESI5 |
Vakuusinstrumentin ISIN-tunnus |
{ISIN} |
SESI6 |
Vakuusinstrumentin tyyppi |
{LIST} |
SESI7 |
Vakuuden antajan EKT-alasektori |
{ESA} |
SESI8 |
Vakuuden antajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
SESI9 |
Vakuuden antaja sidoksissa alullepanijaan? |
{Y/N} |
SESI10 |
Jäljellä oleva nykymäärä |
{MONETARY} |
SESI11 |
Instrumentin valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
SESI12 |
Erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
SESI13 |
Arvonleikkaus |
{PERCENTAGE} |
SESI14 |
Nykyinen korkoindeksi |
{LIST} |
SESI15 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
{LIST} |
SESI16 |
Käteistalletusten nykyinen korko |
{PERCENTAGE} |
SESI17 |
Takaisinostosopimuksen vastapuolen nimi |
{ALPHANUM-100} |
SESI18 |
Takaisinostosopimuksen vastapuolen oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
SESI19 |
Takaisinostosopimuksen erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
Muiden tietojen osio |
||
SESO1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
SESO2 |
Muiden tietojen rivin numero |
{INTEGER-9999} |
SESO3 |
Muut tiedot |
{ALPHANUM-1000} |
LIITE XV
Taulukkomalli sisäpiiritiedoille tai merkittävää tapahtumaa koskeville tiedoille – Omaisuusvakuudellisten yritystodistusten arvopaperistaminen
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
MUOTO |
Ohjelmaa koskevien tietojen osio |
||
SEAS1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-ohjelma |
{ALPHANUM-28} |
SEAS2 |
Tietojen cut off -päivä |
{DATEFORMAT} |
SEAS3 |
Ei enää YLS |
{Y/N} |
SEAS4 |
Korjaavat toimet |
{Y/N} |
SEAS5 |
Hallinnolliset toimet |
{Y/N} |
SEAS6 |
Olennainen muutos transaktioasiakirjoissa |
{ALPHANUM-100000} |
SEAS7 |
Sovellettava laki |
{COUNTRYCODE_2} |
SEAS8 |
Likviditeettisopimuksen pituus |
{INTEGER-9999} |
SEAS9 |
Likviditeettisopimuksen kattavuus |
{PERCENTAGE} |
SEAS10 |
Likviditeettisopimuksen hyödyntämisen välinen aika |
{INTEGER-9999} |
SEAS11 |
Likviditeettisopimuksen erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
SEAS12 |
Likviditeettisopimuksen käyttö |
{Y/N} |
SEAS13 |
Liikkeeseenlaskun kokonaismäärä |
{MONETARY} |
SEAS14 |
Liikkeeseenlaskun enimmäismäärä |
{MONETARY} |
Transaktiota koskevien tietojen osio |
||
SEAR1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-ohjelma |
{ALPHANUM-28} |
SEAR2 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-transaktio |
{ALPHANUM-36} |
SEAR3 |
Transaktiota rahoittavien ohjelmien lukumäärä |
{INTEGER-9999} |
SEAR4 |
Ei enää YLS |
{Y/N} |
SEAR5 |
Alullepanija ohjelman järjestäjän asiakas |
{Y/N} |
SEAR6 |
Vakuusoikeus annettu |
{Y/N} |
SEAR7 |
Tulot |
{MONETARY} |
SEAR8 |
Toimintakulut |
{MONETARY} |
SEAR9 |
Vaihto- ja rahoitusomaisuus |
{MONETARY} |
SEAR10 |
Käteisvarat |
{MONETARY} |
SEAR11 |
Jälkimarkkinakelpoiset arvopaperit |
{MONETARY} |
SEAR12 |
Myyntisaamiset |
{MONETARY} |
SEAR13 |
Lyhytaikainen vieras pääoma |
{MONETARY} |
SEAR14 |
Velat yhteensä |
{MONETARY} |
SEAR15 |
Oma pääoma yhteensä |
{MONETARY} |
SEAR16 |
Tilinpäätöksen valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
SEAR17 |
Järjestäjä tukee transaktiota |
{LIST} |
SEAR18 |
Järjestäjän tuen tyyppi |
{Y/N} |
SEAR19 |
Likviditeettisopimuksen pituus |
{INTEGER-9999} |
SEAR20 |
Likviditeettisopimuksesta käytetty määrä |
{MONETARY} |
SEAR21 |
Likviditeettisopimuksen kattavuus |
{PERCENTAGE} |
SEAR22 |
Likviditeettisopimuksen hyödyntämisen väli |
{INTEGER-9999} |
SEAR23 |
Likviditeettisopimuksen tyyppi |
{LIST} |
SEAR24 |
Likviditeettisopimusta koskevan takaisinostosopimuksen erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
SEAR25 |
Likviditeettisopimuksen valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
SEAR26 |
Likviditeettisopimuksen erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
SEAR27 |
Likviditeettisopimuksen tarjoajan nimi |
{ALPHANUM-100} |
SEAR28 |
Likviditeettisopimuksen tarjoajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
SEAR29 |
Ylivakuus / etuoikeudeltaan huonompi korko |
{PERCENTAGE} |
SEAR30 |
Transaktion hintaero |
{MONETARY} |
SEAR31 |
Remburssisopimuksen tarjoajan nimi |
{ALPHANUM-100} |
SEAR32 |
Remburssisopimuksen tarjoajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
SEAR33 |
Remburssisopimuksen valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
SEAR34 |
Remburssisopimukseen perustuva enimmäismäärä |
{PERCENTAGE} |
SEAR35 |
Takaajan nimi |
{ALPHANUM-100} |
SEAR36 |
Takaajan oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
SEAR37 |
Takauksen enimmäismäärä |
{MONETARY} |
SEAR38 |
Takauksen valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
SEAR39 |
Takauksen erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
SEAR40 |
Saatavien siirron tyyppi |
{LIST} |
SEAR41 |
Takaisinostosopimuksen erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
SEAR42 |
Ostettu määrä |
{MONETARY} |
SEAR43 |
Rahoituksen enimmäismäärä |
{MONETARY} |
SEAR44 |
Koronvaihtosopimuksen vertailukorko |
{LIST} |
SEAR45 |
Koronvaihtosopimuksen erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
SEAR46 |
Koronvaihtosopimuksen nimellisarvo |
{MONETARY} |
SEAR47 |
Valuutanvaihtosopimuksen maksajan valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
SEAR48 |
Valuutanvaihtosopimuksen saajan valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
SEAR49 |
Valuutanvaihtosopimuksen vaihtokurssi |
{PERCENTAGE} |
SEAR50 |
Valuutanvaihtosopimuksen erääntymispäivä |
{DATEFORMAT} |
SEAR51 |
Valuutanvaihtosopimuksen nimellisarvo |
{MONETARY} |
Etuoikeusluokkaa/joukkolainaa koskevien tietojen osio |
||
SEAT1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-ohjelma |
{ALPHANUM-28} |
SEAT2 |
Joukkolainan alkuperäinen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
SEAT3 |
Joukkolainan uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
SEAT4 |
ISIN-tunnus (International Securities Identification Number) |
{ISIN} |
SEAT5 |
Etuoikeusluokan/joukkolainan tyyppi |
{LIST} |
SEAT6 |
Liikkeeseenlaskupäivä |
{DATEFORMAT} |
SEAT7 |
Laillinen erääntyminen |
{DATEFORMAT} |
SEAT8 |
Valuutta |
{CURRENCYCODE_3} |
SEAT9 |
Tämänhetkinen pääoman määrä |
{MONETARY} |
SEAT10 |
Nykyinen kuponkikorko |
{PERCENTAGE} |
SEAT11 |
Nykyinen korkoindeksi |
{LIST} |
SEAT12 |
Nykyisen korkoindeksin korkoajanjakso |
{LIST} |
SEAT13 |
Koronmaksuväli |
{LIST} |
SEAT14 |
Nykyinen erillinen takaus |
{PERCENTAGE} |
SEAT15 |
Erillisen takauksen kaava |
{ALPHANUM-1000} |
Tilejä koskevien tietojen osio |
||
SEAA1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-transaktio |
{ALPHANUM-36} |
SEAA2 |
Tilin alkuperäinen tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
SEAA3 |
Tilin uusi tunniste |
{ALPHANUM-1000} |
SEAA4 |
Tilin tyyppi |
{LIST} |
SEAA5 |
Tilin tavoitesaldo |
{MONETARY} |
SEAA6 |
Tilin nykyinen saldo |
{MONETARY} |
SEAA7 |
Kuoletustili |
{Y/N} |
Vastapuolia koskevien tietojen osio |
||
SEAP1 |
Yksilöllinen tunniste – ABCP-transaktio |
{ALPHANUM-36} |
SEAP2 |
Vastapuolen oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
SEAP3 |
Vastapuolen nimi |
{ALPHANUM-100} |
SEAP4 |
Vastapuolityyppi |
{LIST} |
SEAP5 |
Vastapuolen sijoittautumismaa |
{COUNTRYCODE_2} |
SEAP6 |
Vastapuolen luokitusraja |
{ALPHANUM-100000} |
SEAP7 |
Vastapuolen luokitus |
{ALPHANUM-100000} |
SEAP8 |
Vastapuolen luokituksen tehneen tahon oikeushenkilötunnus |
{LEI} |
SEAP9 |
Vastapuolen luokituksen tehneen tahon nimi |
{ALPHANUM-100} |
Muiden tietojen osio |
||
SEAO1 |
Yksilöllinen tunniste |
{ALPHANUM-28} |
SEAO2 |
Muiden tietojen rivin numero |
{INTEGER-9999} |
SEAO3 |
Muut tiedot |
{ALPHANUM-1000} |
3.9.2020 |
FI |
Euroopan unionin virallinen lehti |
L 289/285 |
KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2020/1226,
annettu 12 päivänä marraskuuta 2019,
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä ja YLS-ilmoitusta koskevien vaatimusten mukaisesti annettavat tiedot täsmentävien teknisten sääntelystandardien vahvistamisesta
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon yleisestä arvopaperistamista koskevasta kehyksestä ja erityisestä kehyksestä yksinkertaiselle, läpinäkyvälle ja standardoidulle arvopaperistamiselle sekä direktiivien 2009/65/EY, 2009/138/EY ja 2011/61/EU ja asetusten (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 12 päivänä joulukuuta 2017 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 (1) ja erityisesti sen 27 artiklan 6 kohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
(1) |
Asetuksen (EU) 2017/2402 mukaan alullepanijoiden ja järjestäjien on toimitettava tietyt tiedot Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle, jäljempänä ’ESMA’, kun ne katsovat, että arvopaperistaminen täyttää kyseisen asetuksen 19–22 artiklassa ja 23–26 artiklassa säädetyt yksinkertaisia, läpinäkyviä ja standardoituja kriteerejä, jäljempänä ’YLS-kriteerit’, koskevat vaatimukset. Annettavat tiedot vaihtelevat ilmoitettujen arvopaperistamisten tyyppien mukaan. |
(2) |
Jotta toimivaltaiset viranomaiset voisivat hoitaa tehtävänsä ja sijoittajat ja mahdolliset sijoittajat noudattaa asianmukaista huolellisuutta, tarvitaan YLS-kriteerien täyttymisen selvittämiseksi riittävän yksityiskohtaisia tietoja, jotka ovat merkityksellisiä YLS-ilmoituksen kannalta. Perustellun arvion tekemiseksi homogeenisyyskriteeristä ilmoitukseen olisi sisällytettävä erityisesti perusteet, joiden perusteella valitaan tietty homogeenisyystekijä ja muut homogeenisyystekijät jätetään pois. Tiettyjen YLS-kriteerien osalta riittää pelkkä vahvistus niiden täyttymisestä, kun taas toisista kriteereistä on annettava lisätietoja. Sen vuoksi on tarpeen erottaa toisistaan vaatimukset, joiden osalta yksinkertainen vahvistus on riittävä, ja vaatimukset, joiden osalta on tarpeen antaa lyhyt selvitys tai yksityiskohtainen selvitys. |
(3) |
Arvopaperistamiset, joista ei tarvitse laatia esitettä Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/1129 (2) mukaisesti (yksityiset arvopaperistamiset), antavat osapuolille mahdollisuuden toteuttaa arvopaperistamisliiketoimia paljastamatta arkaluonteisia kaupallisia tietoja. Sen vuoksi on aiheellista rajoittaa tällaisia arvopaperistamisia koskevista YLS-ilmoituksista julkaistavat tiedot muihin kuin arkaluonteisiin kaupallisiin tietoihin. |
(4) |
YLS-vaatimusten kannalta merkityksellisten tietojen saatavuuden helpottamiseksi alullepanijoiden ja järjestäjien olisi voitava viitata asianomaiseen esitteeseen, joka on laadittu kyseistä arvopaperistamista varten asetuksen (EU) 2017/1129 mukaisesti, muihin asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 1 kohdan b alakohdassa tarkoitettuihin tausta-asiakirjoihin tai muihin YLS-ilmoituksen kannalta merkityksellisiä tietoja sisältäviin asiakirjoihin. |
(5) |
Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka ESMA on toimittanut komissiolle. |
(6) |
ESMA on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut niihin liittyviä mahdollisia kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
YLS-ilmoitukseen sisällytettävät tiedot
1. YLS-ilmoitukseen on asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan nojalla sisällytettävä seuraavat tiedot:
a) |
kun arvopaperistamisessa on kyse muusta kuin ABCP-arvopaperistamisesta, tämän asetuksen liitteessä I täsmennetyt tiedot; |
b) |
kun arvopaperistamisessa on kyse ABCP-arvopaperistamisesta, tämän asetuksen liitteessä II täsmennetyt tiedot; |
c) |
kun on kyse ABCP-ohjelmasta, tämän asetuksen liitteessä III täsmennetyt tiedot. |
2. Sellaisten arvopaperistamisten osalta, joista ei tarvitse laatia esitettä asetuksen (EU) 2017/1129 mukaisesti, YLS-ilmoitukseen 1 kohdan mukaan sisällytettäviin tietoihin on liitettävä seuraavat:
a) |
kun arvopaperistamisessa on kyse muusta kuin ABCP-arvopaperistamisesta, tämän asetuksen liitteessä I olevissa kentissä STSS9 ja STSS10 täsmennetyt tiedot; |
b) |
kun arvopaperistamisessa on kyse ABCP-arvopaperistamisesta, tämän asetuksen liitteessä II olevissa kentissä STSAT9 ja STSAT10 täsmennetyt tiedot; |
c) |
kun on kyse ABCP-ohjelmasta, tämän asetuksen liitteessä III olevassa kentässä STSAP9 täsmennetyt tiedot. |
Sovellettaessa asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 1 kohdan kolmatta alakohtaa YLS-ilmoituksen julkaiseminen kyseisistä arvopaperistamisista on rajoitettava tässä kohdassa tarkoitettuihin tietoihin.
2 artikla
Lisätiedot
Kun seuraavat asiakirjat sisältävät YLS-ilmoituksen kannalta merkityksellisiä tietoja, tämän asetuksen liitteissä I, II ja III olevassa ”Lisätietoja” -sarakkeessa voidaan viitata kyseisten asiakirjojen asiaankuuluviin osiin, ja annettaessa tällaisia tietoja kyseiset asiakirjat on yksilöitävä selkeästi:
a) |
asetuksen (EU) 2017/1129 mukaisesti laadittu esite; |
b) |
kaikki muut asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 1 kohdan b alakohdassa tarkoitetut tausta-asiakirjat; |
c) |
kaikki muut YLS-ilmoituksen kannalta merkitykselliset asiakirjat. |
3 artikla
Voimaantulo
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 12 päivänä marraskuuta 2019.
Komission puolesta
Jean-Claude JUNCKER
Puhemies
(1) EUVL L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2017/1129, annettu 14 päivänä kesäkuuta 2017, arvopapereiden yleisölle tarjoamisen tai kaupankäynnin kohteeksi säännellyllä markkinalla ottamisen yhteydessä julkaistavasta esitteestä ja direktiivin 2003/71/EY kumoamisesta (EUVL L 168, 30.6.2017, s. 12).
(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 4).
LIITE I
ESMAlle asetuksen (EU) 2017/2402 19–22 artiklan nojalla toimitettavat tiedot muista kuin ABCP-arvopaperistamisista
Yleiset tiedot
Kentän numero |
Asetuksen (EU) 2017/2402 artikla |
KENTÄN NIMI |
ILMOITETTAVA SISÄLTÖ (1) |
LISÄTIEDOT |
||||||||||||||||
STSS0 |
27 artiklan 1 kohta |
Ensimmäinen yhteyspiste |
Ensimmäiseksi yhteyspisteeksi nimetyn yhteisön oikeushenkilötunnus (LEI) ja asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen nimi |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.2 kohta (2). |
||||||||||||||||
STSS1 |
– |
Välineen tunnistekoodi |
Kansainvälinen arvopaperin tunnistekoodi (ISIN) tai -koodit (jos olemassa). Jos ISIN-koodia ei ole, mikä tahansa muu kyseiselle arvopaperistamiselle annettu arvopaperin yksilöivä koodi. |
Jos saatavilla komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 olevassa 3.1 kohdassa. |
||||||||||||||||
STSS2 |
– |
Oikeushenkilötunnus (LEI) |
Alullepanijan (alullepanijoiden) ja järjestäjän (järjestäjien) sekä, jos saatavilla, alkuperäisen luotonantajan (alkuperäisten luotonantajien) LEI. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 4.2 kohta. |
||||||||||||||||
STSS3 |
– |
Ilmoituksen tunniste |
Päivityksestä ilmoitettaessa yksilöllinen viitenumero, jonka ESMA on antanut aikaisemmalle YLS-ilmoitukselle. |
– |
||||||||||||||||
STSS4 |
– |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 (3) 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
– |
||||||||||||||||
STSS5 |
– |
Esitteen tunniste |
Asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen antama esitteen tunniste, jos saatavilla. |
– |
||||||||||||||||
STSS6 |
– |
Arvopaperistamisrekisteri |
Rekisteröidyn arvopaperistamisrekisterin nimi, jos sellainen on olemassa. |
– |
||||||||||||||||
STSS7 |
– |
Arvopaperistamisen nimi |
Arvopaperistamisen nimi. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 4 jakso. |
||||||||||||||||
STSS8 |
18 artikla ja 27 artiklan 3 kohta |
Sijoittautumismaa |
Mahdollisuuksien mukaan alullepanijan (alullepanijoiden), järjestäjän (järjestäjien), erillisyhtiön (erillisyhtiöiden) ja alkuperäisen luotonantajan (alkuperäisten luotonantajien) sijoittautumismaa. |
– |
||||||||||||||||
STSS9 |
– |
Arvopaperistamisen luokitus |
Arvopaperistamisen tyyppi:
|
– |
||||||||||||||||
STSS10 |
– |
Arvopaperistettujen vastuiden luokitus |
Arvopaperistettujen vastuiden tyyppi, mukaan lukien:
|
– |
||||||||||||||||
STSS11 |
– |
Liikkeeseenlaskupäivä |
Jos esite on laadittu asetuksen (EU) 2017/1129 (4) mukaisesti, esitteen hyväksymispäivä. Kaikissa muissa tapauksissa viimeisimmän liiketoimen sulkemispäivä. |
– |
||||||||||||||||
STSS12 |
– |
Ilmoituksen päivämäärä |
Päivä, jona ilmoitus on annettu ESMAlle |
– |
||||||||||||||||
STSS13 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, lausuma siitä, että kyseinen toimiluvan saanut kolmas osapuoli on vahvistanut YLS-kriteerien noudattamisen. |
– |
||||||||||||||||
STSS14 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, kyseisen kolmannen osapuolen nimi ja sijoittautumismaa. |
– |
||||||||||||||||
STSS15 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, toimiluvan antaneen toimivaltaisen viranomaisen nimi. |
– |
||||||||||||||||
STSS16 |
27 artiklan 5 kohta |
YLS-asema |
Alullepanijan ja järjestäjän antama perusteltu ilmoitus siitä, että arvopaperistamista ei enää katsota YLS-arvopaperistamiseksi. |
– |
||||||||||||||||
STSS17 |
27 artiklan 3 kohta |
Alullepanija (tai alkuperäinen luotonantaja) ei ole luottolaitos |
Maininta (”Kyllä” tai ”Ei”) siitä, onko alullepanija tai alkuperäinen luotonantaja unioniin sijoittautunut luottolaitos tai sijoituspalveluyritys. |
– |
||||||||||||||||
STSS18 |
27 artiklan 3 kohta |
Luotonmyöntämiskriteerien vahvistus |
Jos kenttään STSS17 annettu vastaus on ”Ei”, vahvistus siitä, että alullepanijan tai alkuperäisen luotonantajan käytössä olevat luotonmyöntämiskriteerit, prosessit ja järjestelmät ovat asetuksen (EU) 2017/2402 9 artiklan mukaisia. |
– |
||||||||||||||||
STSS19 |
27 artiklan 3 kohta |
Vahvistus siitä, että luotonmyöntämistä valvotaan |
Jos kenttään STSS17 annettu vastaus on ”Ei”, vahvistus siitä, että asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 3 kohdan a alakohdassa tarkoitettua luotonmyöntämistä valvotaan. |
– |
Tarkemmat tiedot
Kentän numero |
Asetuksen (EU) 2017/2402 artikla |
KENTÄN NIMI |
Vahvistus |
Lyhyt selvitys |
Yksityiskohtainen selvitys |
ILMOITETTAVA SISÄLTÖ (5) |
LISÄTIEDOT |
||||||||||||||
STSS20 |
20 artiklan 1 kohta |
Arvopaperistettujen vastuiden siirto aidon kaupan tai luovutuksen kautta |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, miten arvopaperistettujen vastuiden siirto tapahtuu aidon kaupan tai oikeusvaikutukseltaan vastaavan siirron kautta niin, että toimi on täytäntöönpanokelpoinen myyjään tai mihin tahansa kolmanteen osapuoleen nähden. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||||||||||
STSS21 |
20 artiklan 2 kohta |
Ei ankaria liiketoimen peräyttämissäännöksiä |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko arvopaperistamisessa havaittu joitakin asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 2 kohdan a tai b alakohdassa tarkoitetuista ankarista peräyttämissäännöksistä, ja ilmoitus siitä, sovelletaanko asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 3 kohdan säännöksiä. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||||||||||
STSS22 |
20 artiklan 3 kohta |
Kansallisten maksukyvyttömyyslainsäädäntöjen peräyttämissäännöksiä koskeva poikkeus |
√ |
|
|
Tarvittaessa yhdessä kentän STSS21 kanssa vahvistus siitä, ettei ole olosuhteita, jotka voisivat johtaa asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaisiin peräyttämissäännöksiin. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||||||||||
STSS23 |
20 artiklan 4 kohta |
Siirto, jossa myyjä ei ole alkuperäinen luotonantaja |
√ |
|
|
Jos myyjä ei ole alkuperäinen luotonantaja, lausuma, jossa vahvistetaan, että arvopaperistaminen noudattaa asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 1–3 kohtaa. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||||||||||
STSS24 |
20 artiklan 5 kohta |
Luovutusteitse suoritettava siirto, joka saadaan päätökseen myöhemmin |
|
√ |
|
Jos arvopaperistetut vastuut siirretään luovutusteitse ja siirto saadaan päätökseen myöhemmin kuin arvopaperistamisen sulkemisajankohtana, lyhyt selvitys siitä, miten siirto saadaan päätökseen ja kuuluvatko päätökseen saamisen laukaiseviin tekijöihin vähintään asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 5 kohdassa luetellut ennalta määritellyt välttämättömät laukaisevat tapahtumat. Jos käytetään vaihtoehtoisia siirtomekanismeja, vahvistus siitä, että alullepanijan maksukyvyttömyys ei haittaa erillisyhtiön oikeuksien toteutumista tai estä erillisyhtiötä käyttämästä oikeuksiaan. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||||||||||
STSS25 |
20 artiklan 6 kohta |
Vahvistusilmoitukset ja takuut |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko myyjä antanut ja miten se on antanut vahvistusilmoitukset ja takuut siitä, että arvopaperistamiseen sisältyvät arvopaperistetut vastuut ovat kiinnittämättömiä ja muutenkin sellaisessa tilassa, jonka ei voida odottaa vaikuttavan kielteisesti aidon kaupan tai luovutuksen taikka oikeusvaikutukseltaan vastaavan siirron täytäntöönpanokelpoisuuteen. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.8 kohta. |
||||||||||||||
STSS26 |
20 artiklan 7 kohta |
Kelpoisuusvaatimukset, joissa ei sallita arvopaperistettujen vastuiden aktiivista salkunhoitoa |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, miten
|
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2 jakso. |
||||||||||||||
STSS27 |
20 artiklan 8 kohta |
Varojen homogeenisuus |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys arvopaperistamisen vakuutena olevan arvopaperistettujen vastuiden kannan homogeenisuudesta. Tähän selvitykseen on liitettävä viittaus homogeenisuutta koskeviin EPV:n teknisiin sääntelystandardeihin (komission delegoitu asetus (EU) 2019/1851 (6), ja siinä on selostettava yksityiskohtaisesti, miten kukin kyseisen delegoidun asetuksen 1 artiklassa asetetuista ehdoista on täytetty. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.7 kohta. |
||||||||||||||
STSS28 |
20 artiklan 9 kohta |
Arvopaperistettuihin vastuisiin liittyvät velvoitteet: Ei uudelleenarvopaperistamista |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistettuihin vastuisiin ei sisälly arvopaperistamispositioita ja että ilmoitetussa arvopaperistamisessa ei näin ollen ole kyse uudelleenarvopaperistamisesta. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2 kohta. |
||||||||||||||
STSS29 |
20 artiklan 10 kohta |
Luotonmyöntämiskäytännön asianmukaisuus |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä,
|
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.7 kohta. |
||||||||||||||
STSS30 |
20 artiklan 10 kohta |
Alullepanijan/luotonantajan asiantuntemus |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, onko alullepanijalla tai alkuperäisellä luotonantajalla asiantuntemusta arvopaperistettuja vastuita luonteeltaan vastaavien vastuiden alullepanosta. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.7 kohta. |
||||||||||||||
STSS31 |
20 artiklan 11 kohta |
Siirretyt arvopaperistetut vastuut eivät sisällä maksukyvyttömyystilassa olevia vastuita |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, että
|
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.8 kohta. |
||||||||||||||
STSS32 |
20 artiklan 12 kohta |
Vähintään yksi maksu suoritettu siirtämisajankohtana |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, ovatko velalliset suorittaneet vähintään yhden maksun vastuiden siirtämisajankohtana. Vahvistus siitä, sovelletaanko asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 12 kohdan mukaista poikkeusta. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 ja 3.4.6 kohta. |
||||||||||||||
STSS33 |
20 artiklan 13 kohta |
Takaisinmaksu arvopaperistamispositioiden haltijoille ei saa olla strukturoitu siten, että se riippuu pääasiallisesti varojen myynnistä. |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, missä määrin takaisinmaksu arvopaperistamispositioiden haltijoille on riippuvainen arvopaperistettujen vastuiden vakuutena olevien varojen myynnistä. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.1 kohta. |
||||||||||||||
STSS34 |
21 artiklan 1 kohta |
Riskinpidättämisvaatimusten täyttäminen |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, miten muun kuin ABCP-arvopaperistamisen alullepanija, järjestäjä tai alkuperäinen luotonantaja täyttää asetuksen (EU) 2017/2402 6 artiklassa säädetyn riskinpidättämisvaatimuksen. Tieto siitä, mikä taho säilyttää olennaisen nettomääräisen taloudellisen osuuden ja mitä vaihtoehtoa käytetään riskin pidättämiseen:
|
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 3.1 kohta ja liitteessä 19 oleva 3.4.3 kohta. |
||||||||||||||
STSS35 |
21 artiklan 2 kohta |
Korkoriskien ja valuuttariskien vähentäminen |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, vähennetäänkö korko- ja valuuttariskejä asianmukaisesti, ja siitä, että toimenpiteitä tällaisten riskien vähentämiseksi toteutetaan, sekä vahvistus siitä, että tällaiset toimenpiteet ovat sijoittajien saatavilla. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.2 ja 3.8 kohta. |
||||||||||||||
STSS36 |
21 artiklan 2 kohta |
Erillisyhtiön ostamat/myymät johdannaiset |
|
√ |
|
Lyhyt ilmoitus siitä, että erillisyhtiö ei ole tehnyt johdannaissopimuksia muulloin kuin asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuissa olosuhteissa. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.2 ja 3.8 kohta. |
||||||||||||||
STSS37 |
21 artiklan 2 kohta |
Johdannaiset, jotka perustuvat yhteisiin standardeihin |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko käytetyt suojausinstrumentit tehty ja dokumentoitu yhteisesti hyväksyttyjen standardien mukaisesti. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.2 ja 3.8 kohta. |
||||||||||||||
STSS38 |
21 artiklan 3 kohta |
Viitearvoon sidotut korkomaksut perustuvat yleisesti käytettyihin korkoihin |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, lasketaanko arvopaperistettujen varojen ja velkojen yhteydessä suoritettavat mahdolliset viitearvoon sidotut korkomaksut yleisesti käytettyjen markkinakorkojen tai yleisesti käytettyjen rahoituskulut huomioivien alakohtaisten korkojen perusteella ja millä tavoin ne lasketaan. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.2 ja 2.2.13 kohta. |
||||||||||||||
STSS39 |
21 artiklan 4 kohta |
Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen jälkeen |
|
√ |
|
Yleinen ilmoitus siitä, että kaikki asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 4 kohdan vaatimukset täyttyvät. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||||||||||
STSS40 |
21 artiklan 4 kohta |
a) Käteisvaroja ei jätetä |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että käteisvaroja ei jätetä täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen antamisen jälkeen. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||||||||||
STSS41 |
21 artiklan 4 kohta |
b) Pääomatulot on siirrettävä sijoittajille |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistettujen vastuiden pääomatulot siirretään sijoittajille arvopaperistamispositioiden etuoikeusluokan mukaan määräytyvän arvopaperistamispositioiden vaiheittaisen kuoletuksen kautta. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||||||||||
STSS42 |
21 artiklan 4 kohta |
c) Takaisinmaksu ei saa tapahtua etuoikeusluokkiin nähden käänteisessä järjestyksessä |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistamispositioiden takaisinmaksu ei tapahdu niiden etuoikeusluokkiin nähden käänteisessä järjestyksessä. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||||||||||
STSS43 |
21 artiklan 4 kohta |
d) Määräyksissä ei saa edellyttää kohteena olevien vastuiden automaattista realisointia markkina-arvoon |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että määräyksissä ei edellytetä kohteena olevien vastuiden automaattista realisointia markkina-arvoon. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||||||||||
STSS44 |
21 artiklan 5 kohta |
Etuoikeusjärjestyksestä poikkeavia maksuja sisältävät arvopaperistamiset |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että etuoikeusjärjestyksestä poikkeavia maksuja sisältävässä liiketoimessa on arvopaperistettujen vastuiden kehitykseen liittyviä laukaisevia tekijöitä, joiden johdosta maksujen etuoikeusjärjestys muuttuu etuoikeusluokan mukaan määräytyviksi vaiheittaisiksi maksuiksi. Vahvistus siitä, että tällaisiin laukaiseviin tekijöihin kuuluu ainakin arvopaperistettujen vastuiden luottoluokan laskeminen ennalta määritetyn kynnysarvon alapuolelle. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||||||||||
STSS45 |
21 artiklan 6 kohta |
Uudistettava arvopaperistaminen, johon liittyy ennenaikaisen kuoletuksen laukaisevia tapahtumia, joilla uusiutumisjakso päätetään määrättyjen laukaisevien tekijöiden perusteella |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys tarvittaessa siitä, miten asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 6 kohdan a alakohdan säännökset on otettu huomioon liiketoimea koskevissa asiakirjoissa. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.3 ja 2.4 kohta. |
||||||||||||||
STSS46 |
21 artiklan 6 kohdan a alakohta |
a) Arvopaperistettujen vastuiden luottoluokan laskeminen |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys tarvittaessa siitä, miten asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 6 kohdan a alakohdan säännökset on otettu huomioon liiketoimea koskevissa asiakirjoissa. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.3 ja 2.4 kohta. |
||||||||||||||
STSS47 |
21 artiklan 6 kohdan b alakohta |
b) Alullepanijaan tai hallinnoijaan liittyvän maksukyvyttömyystapahtuman ilmeneminen |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys tarvittaessa siitä, miten asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 6 kohdan b alakohdan säännökset on otettu huomioon liiketoimea koskevissa asiakirjoissa. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.3 ja 2.4 kohta. |
||||||||||||||
STSS48 |
21 artiklan 6 kohdan c alakohta |
c) Erillisyhtiön hallussa olevien arvopaperistettujen vastuiden arvo alittaa ennalta määritetyn kynnysarvon |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys tarvittaessa siitä, miten asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 6 kohdan c alakohdan säännökset tai laukaisevat tekijät on otettu huomioon liiketoimea koskevissa asiakirjoissa; selvityksessä on viitattava tausta-asiakirjojen asianmukaisiin kohtiin, joista tiedot ovat saatavilla |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.3 ja 2.4 kohta. |
||||||||||||||
STSS49 |
21 artiklan 6 kohdan d alakohta |
d) Ennalta määritetyn luottoluokan vaatimukset täyttävien uusien arvopaperistettujen vastuiden riittämätön tuottaminen (uusiutumisjakson päättymisen laukaiseva tekijä) |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys tarvittaessa siitä, miten asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 6 kohdan d alakohdan säännökset on otettu huomioon liiketoimea koskevissa asiakirjoissa. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.3 ja 2.4 kohta. |
||||||||||||||
STSS50 |
21 artiklan 7 kohdan a alakohta |
a) Hallinnoijan, omaisuudenhoitajan ja muiden oheispalvelujen tarjoajien sopimusvelvoitteita koskevat tiedot |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että liiketoimea koskevissa asiakirjoissa ilmoitetaan kaikki asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 7 kohdan a alakohdan mukaiset vaatimukset. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.2 kohta. |
||||||||||||||
STSS51 |
21 artiklan 7 kohdan b alakohta |
b) Hallinnoinnin jatkuvuutta koskevat määräykset |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että liiketoimea koskevissa asiakirjoissa täytetään kaikki asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 7 kohdan b alakohdan vaatimukset. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.2 kohta. |
||||||||||||||
STSS52 |
21 artiklan 7 kohdan c alakohta |
c) Johdannaissopimusten vastapuolten toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että liiketoimea koskevissa asiakirjoissa ilmoitetaan kaikki asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 7 kohdan c alakohdan mukaiset tiedot. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.8 kohta. |
||||||||||||||
STSS53 |
21 artiklan 7 kohdan c alakohta |
c) Likviditeetin tarjoajien ja tilipankin toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että liiketoimea koskevissa asiakirjoissa ilmoitetaan kaikki asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 7 kohdan c alakohdan mukaiset tiedot. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.8 kohta. |
||||||||||||||
STSS54 |
21 artiklan 8 kohta |
Hallinnoijalta edellytetty asiantuntemus ja käytössä olevat asianmukaiset toimintaperiaatteet, menettelyt ja riskienhallinnan valvontajärjestelyt |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, miten 21 artiklan 8 kohdan vaatimukset täyttyvät. Selvitykseen on sisällytettävä viittaukset kaikkiin toimintaperiaatteisiin ja menettelyihin, joilla pyritään varmistamaan näiden vaatimusten täyttäminen. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.6 kohta. |
||||||||||||||
STSS55 |
21 artiklan 9 kohta |
Ongelmaluottojen hoitoon liittyvät selkeät ja johdonmukaiset määritelmät |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että tausta-asiakirjoissa ilmoitetaan selvästi ja johdonmukaisesti ilmaistuina määritelmät, korjaavat toimenpiteet sekä toimet, jotka koskevat asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 9 kohdassa tarkoitettuja velkatilanteita. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.2 kohta. |
||||||||||||||
STSS56 |
21 artiklan 9 kohta |
Maksujen etuoikeusjärjestys ja laukaisevat tapahtumat |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistamista koskevissa asiakirjoissa esitetään maksujen etuoikeusjärjestys ja laukaisevat tapahtumat asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 9 kohdan mukaisesti. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.7 kohta. |
||||||||||||||
STSS57 |
21 artiklan 10 kohta |
Sijoittajaluokkien välisten riitojen nopea ratkaiseminen ja omaisuudenhoitajan velvollisuudet |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että riitojen nopeaa ratkaisemista koskevat asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 10 kohdan säännökset täyttyvät. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.7 ja 3.4.8 kohta. |
||||||||||||||
STSS58 |
22 artiklan 1 kohta |
Maksukyvyttömyyttä ja tappiokehitystä koskevat historiatiedot |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että käytettävissä on tiedot, jotka on asetettava saataville asetuksen (EU) 2017/2402 22 artiklan 1 kohdan nojalla, ja selvä ilmoitus siitä, mistä tiedot ovat saatavilla. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.2 kohta. |
||||||||||||||
STSS59 |
22 artiklan 2 kohta |
Arvopaperistetuista vastuista poimittu otos, josta suoritetaan ulkoinen tarkastus |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että asianmukainen ja riippumaton taho on suorittanut arvopaperistetuista vastuista poimittua otosta koskevan ulkoisen tarkastuksen ennen arvopapereiden liikkeeseenlaskua. |
– |
||||||||||||||
STSS60 |
22 artiklan 3 kohta |
Velan kassavirtamallin asettaminen mahdollisten sijoittajien saataville |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että velan kassavirtamalli on mahdollisten sijoittajien saatavilla ennen hinnoittelua, ja selvä ilmoitus siitä, mistä nämä tiedot ovat saatavilla. Vahvistus siitä, että hinnoittelun jälkeen tällaiset tiedot on pyynnöstä annettu mahdollisten sijoittajien saataville. |
– |
||||||||||||||
STSS61 |
22 artiklan 4 kohta |
Asuntolainoista, autolainoista tai autoleasingsopimuksista muodostuvien arvopaperistettujen vastuiden ympäristötehokkuutta koskevien tietojen julkaiseminen |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko asuntolainoilla, autolainoilla tai autoleasingsopimuksilla rahoitettujen varojen ympäristötehokkuutta koskevia tietoja saatavilla asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaisesti, sekä ilmoitus siitä, mistä kyseiset tiedot ovat saatavilla. |
– |
||||||||||||||
STSS62 |
22 artiklan 5 kohta |
Alullepanija ja järjestäjä ovat vastuussa 7 artiklan noudattamisesta |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että
|
– |
(1) Tarvittaessa viittaus tausta-asiakirjojen asianomaisiin kohtiin, joissa tiedot ovat saatavilla.
(2) Komission delegoitu asetus (EU) 2019/980, annettu 14 päivänä maaliskuuta 2019, arvopapereiden yleisölle tarjoamisen tai kaupankäynnin kohteeksi säännellyllä markkinalla ottamisen yhteydessä julkaistavasta esitteestä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/1129 täydentämisestä esitteen muodon, sisällön, tarkastuksen ja hyväksymisen osalta sekä komission asetuksen (EY) N:o 809/2004 kumoamisesta (EUVL L 166, 21.6.2019, s. 26–176).
(3) Komission delegoitu asetus (EU) 2020/1224, annettu 16 päivänä lokakuuta 2019, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, joissa määritetään, mitä arvopaperistamista koskevia tietoja alullepanijan, järjestäjän tai erillisyhtiön on asetettava saataville (EUVL L 289, 3.9.2020, s. 1).
(4) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2017/1129, annettu 14 päivänä kesäkuuta 2017, arvopapereiden yleisölle tarjoamisen tai kaupankäynnin kohteeksi säännellyllä markkinalla ottamisen yhteydessä julkaistavasta esitteestä ja direktiivin 2003/71/EY kumoamisesta (EUVL L 168, 30.6.2017, s. 12).
(5) Tarvittaessa viittaus tausta-asiakirjojen asianomaisiin kohtiin, joissa tiedot ovat saatavilla.
(6) Komission delegoitu asetus (EU) 2019/1851, annettu 28 päivänä toukokuuta 2019, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä arvopaperistettujen vastuiden homogeenisuutta koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (EUVL L 280, 6.11.2019, s. 1).
(7) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2008/48/EY, annettu 23 päivänä huhtikuuta 2008, kulutusluottosopimuksista ja neuvoston direktiivin 87/102/ETY kumoamisesta (EUVL L 133, 22.5.2008, s. 66).
(8) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/17/ЕU, annettu 4 päivänä helmikuuta 2014, kuluttajille tarkoitetuista kiinteää asunto-omaisuutta koskevista luottosopimuksista ja direktiivien 2008/48/EY ja 2013/36/EU sekä asetuksen (EU) N:o 1093/2010 muuttamisesta (EUVL L 60, 28.2.2014, s. 34).
LIITE II
ESMAlle asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan nojalla toimitettavat tiedot ABCP-arvopaperistamisista
Yleiset tiedot
Kentän numero |
Asetuksen (EU) 2017/2402 artikla |
KENTÄN NIMI |
ILMOITETTAVA SISÄLTÖ (1) |
LISÄTIEDOT |
||||||||||||||||
STSAT0 |
27 artiklan 1 kohta |
Ensimmäinen yhteyspiste |
Ensimmäiseksi yhteyspisteeksi nimetyn yhteisön oikeushenkilötunnus (LEI) ja asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen nimi. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.2 kohta. |
||||||||||||||||
STSAT1 |
– |
Välineen tunnistekoodi |
Kansainvälinen arvopaperin tunnistekoodi (ISIN) tai -koodit (jos olemassa). Jos ISIN-koodia ei ole, mikä tahansa muu ABCP-arvopaperistamiselle annettu arvopaperin yksilöivä koodi. |
Jos saatavilla komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 olevassa 3.1 kohdassa. |
||||||||||||||||
STSAT2 |
– |
Oikeushenkilötunnus (LEI) |
Alullepanijan (alullepanijoiden) ja/tai järjestäjän (järjestäjien) LEI, jos saatavilla. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 4.2 kohta. |
||||||||||||||||
STSAT3 |
– |
Ilmoituksen tunniste |
Päivityksestä ilmoitettaessa yksilöllinen viitenumero, jonka ESMA on antanut aikaisemmalle YLS-ilmoitukselle. |
– |
||||||||||||||||
STSAT4 |
– |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut tälle ABCP-liiketoimelle delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 2 kohdan mukaisesti. |
– |
||||||||||||||||
STSAT5 |
– |
Esitteen tunniste |
Asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen antama esitteen tunniste, jos saatavilla. |
– |
||||||||||||||||
STSAT6 |
– |
Arvopaperistamisrekisteri |
Rekisteröidyn arvopaperistamisrekisterin nimi, jos sellainen on olemassa. |
– |
||||||||||||||||
STSAT7 |
– |
Arvopaperistamisen nimi |
Arvopaperistamisen nimi, jos saatavilla, tai sen puuttuessa koodinimi ja käytetty nimi. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 4 jakso. |
||||||||||||||||
STSAT8 |
18 artikla ja 27 artiklan 3 kohta |
Sijoittautumismaa |
Mahdollisuuksien mukaan alullepanijan (alullepanijoiden), järjestäjän (järjestäjien) ja erillisyhtiön (erillisyhtiöiden) sijoittautumismaa. |
– |
||||||||||||||||
STSAT9 |
– |
Arvopaperistamisen luokitus |
Arvopaperistamisen tyyppi:
|
– |
||||||||||||||||
STSAT10 |
– |
Arvopaperistettujen vastuiden luokitus |
Arvopaperistettujen vastuiden tyyppi, mukaan lukien:
|
– |
||||||||||||||||
STSAT11 |
– |
Liikkeeseenlaskupäivä |
Jos esite on laadittu asetuksen (EU) 2017/1129 mukaisesti, esitteen hyväksymispäivä. Jos ei ole, ABCP-arvopaperistamisen liikkeeseenlaskupäivä. |
– |
||||||||||||||||
STSAT12 |
– |
Ilmoituksen päivämäärä |
Päivä, jona ilmoitus on annettu ESMAlle |
– |
||||||||||||||||
STSAT13 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, lausunto siitä, että kyseinen toimiluvan saanut kolmas osapuoli on vahvistanut YLS-kriteerien noudattamisen. |
– |
||||||||||||||||
STSAT14 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, kyseisen kolmannen osapuolen nimi ja sijoittautumismaa. |
– |
||||||||||||||||
STSAT15 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja arvopaperistamisasetuksen 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, toimiluvan antaneen toimivaltaisen viranomaisen nimi. |
– |
||||||||||||||||
STSAT16 |
27 artiklan 5 kohta |
YLS-asema |
Onko alullepanija ja/tai järjestäjä ilmoittanut, että ABCP-arvopaperistamista ei enää katsota YLS-arvopaperistamiseksi, ja tällaisen ilmoituksen syyt. |
– |
||||||||||||||||
STSAT17 |
27 artiklan 3 kohta |
Alullepanija (tai alkuperäinen luotonantaja) ei ole luottolaitos |
Maininta (”Kyllä” tai ”Ei”) siitä, onko alullepanija tai alkuperäinen luotonantaja unioniin sijoittautunut luottolaitos tai sijoituspalveluyritys. |
– |
||||||||||||||||
STSAT18 |
27 artiklan 3 kohta |
Luotonmyöntämiskriteerien vahvistus |
Jos kenttään STSS17 annettu vastaus on ”Ei”, vahvistus siitä, että alullepanijan tai alkuperäisen luotonantajan käytössä olevat luotonmyöntämiskriteerit, prosessit ja järjestelmät ovat asetuksen (EU) 2017/2402 9 artiklan mukaisia. |
– |
||||||||||||||||
STSAT19 |
27 artiklan 3 kohta |
Vahvistus siitä, että luotonmyöntämistä valvotaan |
Jos kenttään STSS17 annettu vastaus on ”Ei”, vahvistus siitä, että asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 3 kohdan a alakohdassa tarkoitettua luotonmyöntämistä valvotaan. |
– |
Tarkemmat tiedot
Kentän numero |
Asetuksen (EU) 2017/2402 artikla |
KENTÄN NIMI |
Vahvistus |
Lyhyt selvitys |
Yksityiskohtainen selvitys |
ILMOITETTAVA SISÄLTÖ (2) |
LISÄTIEDOT |
||||||
STSAT20 |
24 artiklan 1 kohta |
Aidolla kaupalla hankitut arvopaperistetut vastuut |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, miten arvopaperistettujen vastuiden siirto tapahtuu aidon kaupan tai oikeusvaikutukseltaan vastaavan siirron kautta niin, että toimi on täytäntöönpanokelpoinen myyjään tai mihin tahansa kolmanteen osapuoleen nähden. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||
STSAT21 |
24 artiklan 2 kohta |
Ei ankaria liiketoimen peräyttämissäännöksiä |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko arvopaperistamisessa havaittu joitakin asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 2 kohdan a tai b alakohdassa tarkoitetuista ankarista peräyttämissäännöksistä ja sovelletaanko asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 3 kohdan säännöksiä. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||
STSAT22 |
24 artiklan 3 kohta |
Kansallisten maksukyvyttömyyslainsäädäntöjen peräyttämissäännöksiä koskeva poikkeus |
√ |
|
|
Tarvittaessa yhdessä kentän STSS21 kanssa vahvistus siitä, ettei ole olosuhteita, jotka voisivat johtaa asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaisiin peräyttämissäännöksiin. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||
STSAT23 |
24 artiklan 4 kohta |
Siirto, jossa myyjä ei ole alkuperäinen luotonantaja |
√ |
|
|
Jos myyjä ei ole alkuperäinen luotonantaja, lausuma, jossa vahvistetaan, että arvopaperistaminen noudattaa asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 1–3 kohtaa. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||
STSAT24 |
24 artiklan 5 kohta |
Luovutusteitse suoritettava siirto, joka saadaan päätökseen myöhemmin |
|
√ |
|
Jos arvopaperistetut vastuut siirretään luovutusteitse ja siirto saadaan päätökseen myöhemmin kuin arvopaperistamisen sulkemisajankohtana, lyhyt selvitys siitä, miten siirto saadaan päätökseen ja kuuluvatko päätökseen saamisen laukaiseviin tekijöihin vähintään asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 5 kohdassa luetellut ennalta määritellyt välttämättömät laukaisevat tapahtumat. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||
STSAT25 |
24 artiklan 6 kohta |
Vahvistusilmoitukset ja takuut |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko myyjä antanut vahvistusilmoitukset ja takuut siitä, että arvopaperistamiseen sisältyvät varat ovat kiinnittämättömiä ja muutenkin sellaisessa tilassa, jonka ei voida odottaa vaikuttavan kielteisesti aidon kaupan tai luovutuksen taikka oikeusvaikutukseltaan vastaavan siirron täytäntöönpanokelpoisuuteen. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.8 kohta. |
||||||
STSAT26 |
24 artiklan 7 kohta |
Kelpoisuusvaatimukset, joissa ei sallita arvopaperistettujen vastuiden aktiivista salkunhoitoa |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä,
|
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2 jakso. |
||||||
STSAT27 |
24 artiklan 8 kohta |
Ei uudelleenarvopaperistamista |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistettuihin vastuisiin ei sisälly arvopaperistamispositioita ja että ilmoitetussa arvopaperistamisessa ei näin ollen ole kyse uudelleenarvopaperistamisesta. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.2 kohta. |
||||||
STSAT28 |
24 artiklan 9 kohta |
Siirretyt arvopaperistetut vastuut eivät sisällä maksukyvyttömyystilassa olevia vastuita |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, että siirretyt arvopaperistetut vastuut eivät valinta-ajankohtana sisällä maksukyvyttömyystilassa olevia vastuita tai uudelleenjärjesteltyjä vastuita, kuten asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9 kohdassa säädetään. Selkeä maininta tarvittaessa siitä, liittyykö arvopaperistamiseen sen ajankohtana asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9 kohdan a alakohdan i alakohdassa täsmennettyjä luottohäiriötiloja. Vahvistus siitä, että
|
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.8 kohta. |
||||||
STSAT29 |
24 artiklan 10 kohta |
Vähintään yksi maksu suoritettu siirtämisajankohtana |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, ovatko velalliset suorittaneet vähintään yhden maksun vastuiden siirtämisajankohtana. Jos maksua ei ole suoritettu, selvitys siitä, miksi näin on, mukaan lukien selvitys siitä, onko syy jokin asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 12 kohdassa sallituista poikkeuksista. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 ja 3.4.6 kohta. |
||||||
STSAT30 |
24 artiklan 11 kohta |
Takaisinmaksu arvopaperistamispositioiden haltijoille ei saa olla strukturoitu siten, että se riippuu pääasiallisesti varojen myynnistä. |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, missä määrin takaisinmaksu arvopaperistamispositioiden haltijoille on riippuvainen arvopaperistettujen vastuiden vakuutena olevien varojen myynnistä. Yksityiskohtainen selvitys tarvittaessa siitä, että takaisinmaksun sijoittajille ei katsota olevan riippuvainen varojen myynnistä, kuten asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 11 kohdan toisessa alakohdassa täsmennetään. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.1 kohta. |
||||||
STSAT31 |
24 artiklan 12 kohta |
Korkoriskien ja valuuttariskien vähentäminen |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko korko- ja valuuttariskejä vähennetty asianmukaisesti ja miten se on toteutettu, ja vahvistus siitä, että tätä koskevat toimenpiteet julkistetaan. Lyhyt selvitys siitä, onko käytetyt suojausinstrumentit tehty ja dokumentoitu yhteisesti hyväksyttyjen standardien mukaisesti. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.2 ja 3.8 kohta. |
||||||
STSAT32 |
24 artiklan 12 kohta |
Erillisyhtiön ostamat/myymät johdannaiset |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, että erillisyhtiö ei ole tehnyt johdannaissopimuksia, paitsi jos niiden tarkoituksena on suojautuminen korko- tai valuuttariskiltä. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.2 ja 3.8 kohta. |
||||||
STSAT33 |
24 artiklan 12 kohta |
Arvopaperistettujen vastuiden sisältämät johdannaiset |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko arvopaperistettujen vastuiden kannassa johdannaisia. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.2 ja 3.8 kohta. |
||||||
STSAT34 |
24 artiklan 12 kohta |
Johdannaiset, jotka perustuvat yhteisiin standardeihin |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko 24 artiklan 12 kohdan nojalla sallitut johdannaissopimukset tehty ja dokumentoitu kansainvälisen rahoituksen alalla sovellettujen yhteisten standardien mukaisesti. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.7 ja 3.8 kohta. |
||||||
STSAT35 |
24 artiklan 13 kohta |
Ongelmaluottojen hoitoon liittyvät selkeät ja johdonmukaiset määritelmät |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että tausta-asiakirjoissa ilmoitetaan selvästi ja johdonmukaisesti ilmaistuina määritelmät, korjaavat toimenpiteet sekä toimet, jotka koskevat asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 13 kohdassa tarkoitettuja velkatilanteita. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.2 kohta. |
||||||
STSAT36 |
24 artiklan 13 kohta |
Maksujen etuoikeusjärjestys ja laukaisevat tapahtumat |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että liiketoimea koskevissa asiakirjoissa esitetään maksujen etuoikeusjärjestys ja laukaisevat tapahtumat asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 13 kohdan mukaisesti. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.7 ja 3.4.8 kohta. |
||||||
STSAT37 |
24 artiklan 14 kohta |
Maksukyvyttömyyttä ja tappiokehitystä koskevat historiatiedot |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että käytettävissä on tiedot, jotka on asetettava saataville asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 14 kohdan mukaan, ja selvä ilmoitus siitä, mistä tiedot ovat mahdollisten sijoittajien saatavilla ennen hinnoittelua. Jos järjestäjällä ei ole pääsyä tällaisiin tietoihin, vahvistus siitä, että myyjä on antanut pääsyn tietoihin asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 14 kohdan mukaisesti. Vahvistus siitä, että tiedot ovat saatavilla, ja selvä ilmoitus siitä, mistä tiedot ovat saatavilla, ja siitä, että tiedot kattavat vähintään viiden vuoden jakson lukuun ottamatta myyntisaamisia ja muita lyhytaikaisia saamisia, joiden osalta historiatietojen on katettava vähintään kolmen vuoden jakso. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.2 kohta. |
||||||
STSAT38 |
24 artiklan 15 kohta |
Varojen homogeenisuus |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, että arvopaperistamisen vakuutena on homogeenisten arvopaperistettavien vastuiden kanta, ottaen huomioon erilaisten omaisuuserätyyppien kassavirtoihin liittyvät ominaisuudet, mukaan lukien niiden sopimusperusteiset sekä luottoriskiin ja ennakkomaksuihin liittyvät ominaisuudet. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.7 kohta. |
||||||
STSAT39 |
24 artiklan 15 kohta |
Arvopaperistettuihin vastuisiin liittyvät velvoitteet |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistettujen vastuiden kannan jäljellä oleva painotettu keskimääräinen elinaika on enintään yksi vuosi ja että yhdenkään arvopaperistetun vastuun jäljellä oleva maturiteetti ei ole pitempi kuin kolme vuotta. Vahvistus siitä, sovelletaanko autolainojen, autoleasingsopimusten ja laitteiden leasingliiketoimien kantoja koskevaa poikkeusta asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 15 kohdan kolmannen alakohdan mukaisesti. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.7 kohta. |
||||||
STSAT40 |
24 artiklan 15 kohta |
Arvopaperistettuihin vastuisiin liittyvät velvoitteet |
√ |
|
|
Tarvittaessa vahvistus siitä, että arvopaperistettuihin vastuisiin
|
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.7 kohta. |
||||||
STSAT41 |
24 artiklan 16 kohta |
Viitearvoon sidotut korkomaksut perustuvat yleisesti käytettyihin korkoihin |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, lasketaanko ABCP-arvopaperistamisen varojen ja velkojen yhteydessä suoritettavat mahdolliset viitearvoon sidotut korkomaksut yleisesti käytettyjen markkinakorkojen tai yleisesti käytettyjen rahoituskulut huomioivien alakohtaisten korkojen perusteella ja millä tavoin ne lasketaan. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.2 ja 2.2.13 kohta. |
||||||
STSAT42 |
24 artiklan 17 kohta |
Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen jälkeen |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, täyttyvätkö kaikki asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 17 kohdan vaatimukset, mukaan lukien lyhyt selvitys tapauksista, joissa käteisvaroja voi jäädä erillisyhtiöön. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||
STSAT43 |
24 artiklan 17 kohta |
a) Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen jälkeen |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen antamisen jälkeen. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||
STSAT44 |
24 artiklan 17 kohta |
b) Pääomatulot on siirrettävä sijoittajille |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistettujen vastuiden pääomatulot siirretään sijoittajille arvopaperistamispositioiden etuoikeusluokan mukaan määräytyvän arvopaperistamispositioiden vaiheittaisen kuoletuksen kautta. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||
STSAT45 |
24 artiklan 17 kohta |
c) Määräyksissä ei saa edellyttää kohteena olevien vastuiden automaattista realisointia markkina-arvoon |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että missään määräyksissä ei edellytetä kohteena olevien vastuiden automaattista realisointia markkina-arvoon. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||
STSAT46 |
24 artiklan 18 kohta |
Luotonmyöntämiskäytäntöjen asianmukaisuus |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, olivatko arvopaperistetut vastuut peräisin myyjän tavanomaisesta liiketoiminnasta ja olivatko sovelletut luotonmyöntämiskäytännöt vähintään yhtä tiukat kuin käytännöt, joita sovellettiin arvopaperistamattomien vastuiden alullepanon yhteydessä. Yksityiskohtainen selvitys siitä, onko olennaisista muutoksista aiempiin käytäntöihin nähden ilmoitettu järjestäjälle ja muille ABCP-liiketoimesta suoraan vastuun ottaneille osapuolille. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.7 kohta. |
||||||
STSAT47 |
24 artiklan 18 kohta |
Myyjän asiantuntemus |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, onko myyjällä vaadittu asiantuntemus kyseisiin arvopaperistettuihin vastuisiin rinnastettavien vastuiden alullepanosta. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.7 kohta. |
||||||
STSAT48 |
24 artiklan 19 kohta |
Uudistettava ABCP-arvopaperistaminen / luottoluokkaa koskeva laukaiseva tekijä |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, miten arvopaperistamista koskevat asiakirjat käsittävät asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 19 kohdan säännökset tai laukaisevat tekijät. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.3 ja 2.4 kohta. |
||||||
STSAT49 |
24 artiklan 20 kohta |
Arvopaperistamiseen osallistuvien tehtävät |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistamista koskevissa asiakirjoissa ilmoitetaan järjestäjän, hallinnoijan ja mahdollisen omaisuudenhoitajan sekä muiden oheispalvelujen tarjoajien sopimusvelvoitteet, tehtävät ja velvollisuudet. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.2 kohta. |
||||||
STSAT50 |
24 artiklan 20 kohta |
Hallinnoinnin jatkuvuutta koskevat määräykset |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistamista koskevissa asiakirjoissa ilmoitetaan tarvittavat prosessit ja velvollisuudet, joiden avulla varmistetaan, ettei hallinnoijan maksulaiminlyönti tai maksukyvyttömyys johda hallinnoinnin lopettamiseen. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.7 kohta. |
||||||
STSAT51 |
24 artiklan 20 kohta |
Johdannaissopimuksen vastapuolen ja tilipankin toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistamista koskevissa asiakirjoissa on määräyksiä, joilla varmistetaan, että johdannaissopimusten vastapuolet ja tilipankki vaihdetaan toisiin niiden maksulaiminlyönti- ja maksukyvyttömyystilanteessa, ja jos ilmenee mahdollisia muita erikseen määritettyjä tapahtumia. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.8 kohta. |
||||||
STSAT52 |
24 artiklan 20 kohta |
Järjestäjän vakaus |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistamista koskevissa asiakirjoissa on määräyksiä siitä, miten järjestäjä täyttää asetuksen (EU) 2017/2402 25 artiklan 3 kohdan vaatimukset. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.2 kohta. |
(1) Tarvittaessa viittaus tausta-asiakirjojen asianomaisiin kohtiin, joissa tiedot ovat saatavilla.
(2) Tarvittaessa viittaus tausta-asiakirjojen asianomaisiin kohtiin, joissa tiedot ovat saatavilla.
(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 575/2013, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvaatimuksista ja asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 1).
(4) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349).
LIITE III
ESMAlle asetuksen (EU) 2017/2402 25 ja 26 artiklan nojalla toimitettavat tiedot ABCP-ohjelmista
Yleiset tiedot
Kentän numero |
Asetuksen (EU) 2017/2402 artikla |
KENTÄN NIMI |
ILMOITETTAVA SISÄLTÖ (1) |
LISÄTIEDOT |
STSAP0 |
27 artiklan 1 kohta |
Ensimmäinen yhteyspiste |
Ensimmäiseksi yhteyspisteeksi nimetyn yhteisön oikeushenkilötunnus (LEI) ja asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen nimi. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.2 kohta. |
STSAP1 |
– |
Välineen tunnistekoodi |
Tarvittaessa ABCP-ohjelmille annetut kansainväliset arvopapereiden tunnistekoodit (ISIN-koodit). |
Jos saatavilla komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 olevassa 3.1 kohdassa. |
STSAP2 |
– |
Oikeushenkilötunnus (LEI) |
Järjestäjän (järjestäjien) ja/tai ABCP-ohjelman (ohjelmien) LEI, jos saatavilla. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 4.2 kohta. |
STSAP3 |
– |
Ilmoituksen tunniste |
Päivityksestä ilmoitettaessa yksilöllinen viitenumero, jonka ESMA on antanut aikaisemmalle YLS-ilmoitukselle. |
– |
STSAP4 |
– |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut tälle ABCP-ohjelmalle delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
– |
STSAP5 |
– |
Esitteen tunniste |
Asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen antama esitteen tunniste, jos saatavilla. |
– |
STSAP6 |
– |
Arvopaperistamisrekisteri |
Rekisteröidyn arvopaperistamisrekisterin nimi, jos sellainen on olemassa. |
– |
STSAP7 |
– |
Arvopaperistamisen nimi |
ABCP-ohjelman nimi |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 4 jakso. |
STSAP8 |
18 artikla ja 27 artiklan 3 kohta |
Sijoittautumismaa |
Järjestäjän (järjestäjien) sijoittautumismaa. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 4.3 kohta. |
STSAP9 |
– |
Arvopaperistamisen luokitus |
Arvopaperistamisen tyyppi (muu kuin ABCP, ABCP, ABCP-ohjelma) |
– |
STSAP10 |
– |
Liikkeeseenlaskupäivä |
ABCP-ohjelman ensimmäinen liikkeeseenlaskupäivä |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 4 kohta. |
STSAP11 |
– |
Ilmoituksen päivämäärä |
Päivä, jona YLS-ilmoitus on annettu ESMAlle |
– |
STSAP12 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, lausuma siitä, että kyseinen toimiluvan saanut kolmas osapuoli on vahvistanut YLS-kriteerien noudattamisen. |
– |
STSAP13 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, kyseisen kolmannen osapuolen nimi ja sijoittautumispaikka. |
– |
STSAP14 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, toimiluvan antaneen toimivaltaisen viranomaisen nimi. |
– |
STSAP15 |
27 artiklan 5 kohta |
YLS-asema |
Järjestäjän ilmoitus siitä, että ABCP-ohjelmaa ei enää katsota YLS-arvopaperistamiseksi, ja tämän muutoksen syyt. |
– |
Tarkemmat tiedot
Kentän numero |
Asetuksen (EU) 2017/2402 artikla |
KENTÄN NIMI |
Vahvistus |
Lyhyt selvitys |
Yksityiskohtainen selvitys |
ILMOITETTAVA SISÄLTÖ (2) |
LISÄTIEDOT |
||||||||||||||
STSAP16 |
25 artiklan 1 kohta |
Järjestäjän on oltava valvottu luottolaitos |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että ohjelman järjestäjä on valvottu luottolaitos, ja linkki asiakirjaan, josta tämä asema käy ilmi. |
– |
||||||||||||||
STSAP17 |
25 artiklan 2 kohta |
Järjestäjän likviditeettisopimuksen tarjoajana antama tuki |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että ABCP-ohjelman järjestäjä tarjoaa likviditeettisopimuksen ja tukee kaikkia arvopaperistamispositioita ABCP-ohjelman tasolla, mukaan lukien kuvaus likviditeettisopimuksesta ja linkki kaikkiin asiakirjoihin, joista käy ilmi likviditeettisopimuksen tarjoaminen. |
– |
||||||||||||||
STSAP18 |
25 artiklan 3 kohta |
Osoittaminen luottolaitoksen toimivaltaiselle viranomaiselle |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että järjestäjänä toimiminen ei vaaranna luottolaitoksen vakavaraisuutta ja maksuvalmiutta, ja mahdollisuuksien mukaan linkki asiakirjaan, joka osoittaa, että se on osoittanut tämän tilanteen toimivaltaiselle viranomaiselleen. |
– |
||||||||||||||
STSAP19 |
25 artiklan 4 kohta |
Järjestäjän asianmukaista huolellisuutta koskevien vaatimusten noudattaminen |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että järjestäjä noudattaa asetuksen (EU) 2017/2402 5 artiklan 1 ja 3 kohdassa säädettyjä asianmukaista huolellisuutta koskevia vaatimuksia tarvittaessa. Vahvistus siitä, että järjestäjä on varmistanut, että myyjän velanhoitokyky ja perintämenetelmät täyttävät asetuksen (EU) N:o 575/2013 265 artiklan 2 kohdan i–p alakohdassa täsmennetyt vaatimukset tai vastaavat vaatimukset kolmansissa maissa. |
– |
||||||||||||||
STSAP20 |
25 artiklan 5 kohta |
Myyjän (liiketoimitasolla) tai järjestäjän (ABCP-ohjelman tasolla) on täytettävä 6 artiklassa säädetyt riskinpidättämisvaatimukset. |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, miten myyjä (ABCP-arvopaperistaminen) ja järjestäjä (ABCP-ohjelma) täyttävät asetuksen (EU) 2017/2402 6 artiklassa täsmennetyt riskinpidättämisvaatimukset ja mitä riskinpidättämisvaihtoehtoa käytetään, mukaan lukien:
|
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.3 kohta. |
||||||||||||||
STSAP21 |
25 artiklan 6 kohta |
7 artiklan noudattaminen ABCP-ohjelman tasolla (läpinäkyvyysvaatimukset) |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että
|
– |
||||||||||||||
STSAP22 |
25 artiklan 7 kohta |
Likviditeettisopimuksen käyttöönotto, jos järjestäjä ei uusi likviditeettisopimuksen rahoitussitoumuksia |
|
√ |
|
Järjestäjän lyhyt selvitys siitä, otetaanko likviditeettisopimus käyttöön ja maksetaanko erääntyvät arvopaperit takaisin, jos järjestäjä ei uusi likviditeettisopimuksen rahoitussitoumusta ennen sen voimassaolon päättymistä. |
– |
||||||||||||||
STSAP23 |
26 artiklan 1 kohta |
ABCP-ohjelmaan kuuluvien ABCP-liiketoimien on täytettävä 24 artiklan 1–8 ja 12–20 kohdan vaatimukset |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, täyttävätkö kaikki ohjelmaan kuuluvat ABCP-arvopaperistamiset seuraavat vaatimukset:
|
– |
||||||||||||||
STSAP24 |
26 artiklan 1 kohdan toinen ja kolmas alakohta |
Enintään 5 prosenttia ABCP-liiketoimien kohteena olevien vastuiden kokonaismäärästä voi tilapäisesti olla täyttämättä tiettyjä vaatimuksia. |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, onko sellaisia asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9, 10 tai 11 kohdan vaatimuksia, joita ei tilapäisesti täytetä, ja mitä ne ovat, sekä niitä vastaavien vastuiden osuus ABCP-arvopaperistamisen kohteena olevien vastuiden kokonaismäärästä ja syy siihen, miksi ohjelmassa ei tilapäisesti täytetä kyseisiä vaatimuksia. Vahvistus siitä, että asianmukainen riippumaton taho suorittaa arvopaperistetuista vastuista poimitun otoksen vaatimustenmukaisuuden ulkoisen tarkastuksen säännöllisesti. |
– |
||||||||||||||
STSAP25 |
26 artiklan 2 kohta |
ABCP-ohjelman arvopaperistettujen vastuiden jäljellä oleva painotettu keskimääräinen elinaika saa olla enintään kaksi vuotta. |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että ABCP-ohjelman arvopaperistettujen vastuiden jäljellä oleva painotettu keskimääräinen elinaika on enintään kaksi vuotta. |
– |
||||||||||||||
STSAP26 |
26 artiklan 3 kohta |
Täysin tuettu ABCP-ohjelma (järjestäjän tuki) |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, tukeeko järjestäjä täysin ABCP-ohjelmaa asetuksen (EU) 2017/2402 25 artiklan 2 kohdan mukaisesti. |
– |
||||||||||||||
STSAP27 |
26 artiklan 4 kohta |
Ei uudelleenarvopaperistamista eikä erillisiä takauksia, jotka muodostavat toisen etuoikeusluokkiin jakamisen kerroksen ABCP-ohjelman tasolla |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että ABCP-ohjelma ei sisällä uudelleenarvopaperistamisia ja että erilliset takaukset eivät muodostaa toista etuoikeusluokkiin jakamisen kerrosta ohjelmatasolla. |
– |
||||||||||||||
STSAP28 |
26 artiklan 5 kohta |
Ei osto-optioita |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että ABCP-ohjelmaan ei sisälly myyjän, järjestäjän tai erillisyhtiön päätösvallassa olevia osto-optioita tai lausekkeita, jotka vaikuttavat arvopapereiden lopulliseen maturiteettiin. |
– |
||||||||||||||
STSAP29 |
26 artiklan 6 kohta |
Korko- ja valuuttariskejä on vähennetty asianmukaisesti ja ne on dokumentoitu ABCP-ohjelman tasolla. |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, onko ABCP-ohjelman tasolla aiheutuvia korko- ja valuuttariskejä vähennetty asianmukaisesti ja millä tavoin, samoin kuin tällaisten riskien vähentämiseksi toteutetuista toimenpiteistä, muun muassa siitä, tekeekö erillisyhtiö johdannaissopimuksia muista kuin asetuksen (EU) 2017/2402 26 artiklan 6 kohdassa tarkoitetuista syistä, ja kuvaus siitä, miten kyseiset johdannaissopimukset on tehty ja dokumentoitu, erityisesti onko ne tehty ja dokumentoitu kansainvälisen rahoituksen alalla sovellettujen yhteisten standardien mukaisesti. |
– |
||||||||||||||
STSAP30 |
26 artiklan 7 kohdan a alakohta |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (omaisuudenhoitajan velvollisuudet sijoittajiin nähden) |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että omaisuudenhoitajan ja mahdollisten muiden sijoittajiin nähden luottamusvelvollisuuden alaisten yhteisöjen velvollisuudet on ilmoitettu ABCP-ohjelman asiakirjoissa. |
– |
||||||||||||||
STSAP31 |
26 artiklan 7 kohdan b alakohta |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (järjestäjän sopimusvelvoitteet) |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että järjestäjän, mahdollisen omaisuudenhoitajan ja mahdollisten muiden oheispalvelujen tarjoajien sopimusvelvoitteet, tehtävät ja velvollisuudet on ilmoitettu ABCP-ohjelman asiakirjoissa. |
– |
||||||||||||||
STSAP32 |
26 artiklan 7 kohdan c alakohta |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (prosessit ja velvollisuudet hallinnoijan maksulaiminlyönnin tapauksessa) |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että ABCP-ohjelman asiakirjoissa määritetään prosessit ja velvollisuudet, joilla varmistetaan hallinnoinnin jatkuminen hallinnoijan maksulaiminlyönnin tai maksukyvyttömyyden tapauksessa. |
– |
||||||||||||||
STSAP33 |
26 artiklan 7 kohdan d alakohta |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (johdannaissopimusten vastapuolten ja tilipankin vaihtamista koskevat määräykset) |
√ |
|
|
Vahvistus niiden asetuksen (EU) 2017/2402 26 artiklan 7 kohdan d alakohdan vaatimusten täyttymisestä, jotka koskevat määräyksiä siitä, että johdannaissopimusten vastapuolet ja tilipankki vaihdetaan toisiin ABCP-ohjelman tasolla niiden maksulaiminlyönti- tai maksukyvyttömyystilanteessa, tai jos ilmenee muita erikseen määritettyjä tapahtumia, jos likviditeettisopimus ei kata tällaisia tapahtumia. |
– |
||||||||||||||
STSAP34 |
26 artiklan 7 kohdan e alakohta |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (menettelyt, joilla varmistetaan rahoitussitoumukselle vakuudet) |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että ABCP-ohjelman asiakirjoissa esitetään menettelyt, joilla varmistetaan, että erikseen määriteltyjen tapahtumien ilmetessä tai järjestäjän maksulaiminlyönti- tai maksukyvyttömyystilanteessa toteutetaan korjaavia toimia, jotta tapauksen mukaan voidaan saada rahoitussitoumukselle vakuudet tai vaihtaa likviditeettisopimuksen tarjoaja toiseen. Ilmoitus esitteen tai muiden tausta-asiakirjojen sivuista, joilta asetuksen (EU) 2017/2402 26 artiklan 7 kohdan e alakohdassa säädettyjä vaatimuksia koskevat tiedot löytyvät. |
– |
||||||||||||||
STSAP35 |
26 artiklan 7 kohdan f alakohta |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (likviditeettisopimus ja erääntyvät arvopaperit maksetaan takaisin, jos järjestäjä ei uusi likviditeettisopimuksen rahoitussitoumusta ennen sen voimassaolon päättymistä) |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että ABCP-ohjelman asiakirjoissa on määräyksiä, joilla varmistetaan, että likviditeettisopimus otetaan käyttöön ja erääntyvät arvopaperit maksetaan takaisin, jos järjestäjä ei uusi likviditeettisopimuksen rahoitussitoumusta ennen sen voimassaolon päättymistä. Ilmoitus esitteen tai muiden tausta-asiakirjojen sivuista, joilta asetuksen (EU) 2017/2402 26 artiklan 7 kohdan f alakohdassa säädettyjä vaatimuksia koskevat tiedot löytyvät. |
– |
||||||||||||||
STSAP36 |
26 artiklan 8 kohta |
Hallinnoijan asiantuntemus |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, miten asetuksen (EU) 2017/2402 26 artiklan 8 kohdan vaatimukset täyttyvät, mukaan lukien toimintaperiaatteet ja menettelyt, joilla varmistetaan näiden vaatimusten noudattaminen. Ilmoitus esitteen tai muiden tausta-asiakirjojen sivuista, joilta asetuksen (EU) 2017/2402 26 artiklan 8 kohdassa säädettyjä vaatimuksia koskevat tiedot löytyvät (tapauksen mukaan) (hallinnoijan asiantuntemus, toimintaperiaatteet, menettelyt ja riskienhallinta). |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.2 kohta. |
(1) Tarvittaessa viittaus tausta-asiakirjojen asianomaisiin kohtiin, joissa tiedot ovat saatavilla.
(2) Tarvittaessa viittaus tausta-asiakirjojen asianomaisiin kohtiin, joissa tiedot ovat saatavilla.
3.9.2020 |
FI |
Euroopan unionin virallinen lehti |
L 289/315 |
KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2020/1227,
annettu 12 päivänä marraskuuta 2019,
YLS-ilmoitusvaatimusten mukaisten tietojen toimittamisessa käytettäviä lomakkeita koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista
(ETA: n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon yleisestä arvopaperistamista koskevasta kehyksestä ja erityisestä kehyksestä yksinkertaiselle, läpinäkyvälle ja standardoidulle arvopaperistamiselle sekä direktiivien 2009/65/EY, 2009/138/EY ja 2011/61/EU ja asetusten (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 12 päivänä joulukuuta 2017 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 (1) ja erityisesti sen 27 artiklan 7 kohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
(1) |
Ilmoitusten tehostamiseksi ja yhdenmukaistamiseksi tiedot arvopaperistamisista, jotka täyttävät asetuksen (EU) 2017/2402 19–22 artiklassa ja 23–26 artiklassa vahvistetut yksinkertaista, läpinäkyvää ja standardoitua (YLS) arvopaperistamista koskevat kriteerit olisi ilmoitettava Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle (ESMA) yhtenäisessä muodossa ja yhtenäisten standardien mukaisesti. |
(2) |
Tietojen antaminen yhdenmukaistetussa muodossa mahdollistaa sen, että ESMA voi kerätä tehokkaasti tietoja, ja se myös helpottaa sijoittajien ja toimivaltaisten viranomaisten suorittamia tietojen johdonmukaisuuden ja täydellisyyden arviointeja. Sen vuoksi YLS-ilmoituksen kunkin kentän ilmoitusmuoto olisi täsmennettävä, ja kaikki tiedot olisi toimitettava ESMAlle sähköisesti. |
(3) |
Tämä asetus perustuu ESMAn Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 15 artiklan mukaisesti komission hyväksyttäväksi toimittamiin teknisten sääntelystandardien luonnoksiin. |
(4) |
ESMA on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen teknisten sääntelystandardien luonnoksista, joihin tämä asetus perustuu, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
YLS-ilmoituslomakkeet
1. Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1226 (3) 1 artiklan 1 kohdan a alakohdassa ja 1 artiklan 2 kohdan a alakohdassa tarkoitetut tiedot on annettava tämän asetuksen liitteessä I olevaa lomaketta käyttäen.
2. Delegoidun asetuksen (EU) 2020/1226 1 artiklan 1 kohdan b alakohdassa ja 1 artiklan 2 kohdan b alakohdassa tarkoitetut tiedot on annettava tämän asetuksen liitteessä II olevaa lomaketta käyttäen.
3. Delegoidun asetuksen (EU) 2020/1226 1 artiklan 1 kohdan c alakohdassa ja 1 artiklan 2 kohdan c alakohdassa tarkoitetut tiedot on annettava tämän asetuksen liitteessä III olevaa lomaketta käyttäen.
4. Jos tämän artiklan nojalla annettavia tietoja ei ole saatavilla tai niitä ei vaadita asetuksen (EU) 2017/2402 43 artiklassa säädettyjen siirtymäsäännösten soveltamisen vuoksi, ilmoitukseen on lisättävä tämän asetuksen liitteissä oleviin asianomaisiin kenttiin maininta ”Ei sovelleta siirtymäsäännösten soveltamisen vuoksi”.
5. Tässä artiklassa tarkoitetut tiedot on toimitettava sähköisessä ja koneellisesti luettavassa muodossa.
6. Delegoidun asetuksen (EU) 2020/1226. 2 artiklassa tarkoitetut lisätiedot on merkittävä tämän asetuksen liitteiden I–III kenttään ”Täytettävä kenttä”.
2 artikla
Voimaantulo
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 12 päivänä marraskuuta 2019.
Komission puolesta
Jean-Claude JUNCKER
Puhemies
(1) EUVL L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
(3) Komission delegoitu asetus (EU) 2020/1226, annettu 12 päivänä marraskuuta 2019 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä ja YLS-ilmoitusta koskevien vaatimusten mukaisesti annettavat tiedot täsmentävien teknisten sääntelystandardien vahvistamisesta (katso tämän virallisen lehden sivu 285).
LIITE I
YLS-ilmoituslomakkeessa käytettävien kenttien muodot
TUNNUS |
TIETOTYYPPI |
MÄÄRITELMÄ |
{ALPHANUM-n} |
Enintään n aakkosnumeerista merkkiä |
Vapaa tekstikenttä. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 3166–1 alpha-2 -standardin mukainen 2-kirjaiminen maakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
{DATEFORMAT} |
Päivämäärä ISO 8601 -muodossa |
Päivämäärät on esitettävä seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PP |
{Y/N} |
1 aakkosnumeerinen merkki |
Kyllä – Y Ei – N |
{ISIN} |
12 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi |
{LEI} |
20 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus |
YLS-ilmoituslomake muiden kuin ABCP-liiketoimien arvopaperistamiselle
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
TÄYTETTÄVÄ KENTTÄ |
KENTÄN MUOTO |
STSS0 |
Ensimmäinen yhteyspiste |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS1 |
Välineen tunnistekoodi |
|
{ISIN} |
STSS2 |
Alullepanijan, järjestäjän tai alkuperäisen luotonantajan oikeushenkilötunnus (LEI) |
|
{LEI} |
STSS3 |
Ilmoituksen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS4 |
Yksilöllinen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS5 |
Esitteen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS6 |
Arvopaperistamisrekisteri |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS7 |
Arvopaperistamisen nimi |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS8 |
Sijoittautumismaa |
|
{COUNTRYCODE_2} |
STSS9 |
Arvopaperistamisen luokitus |
|
{LIST} |
STSS10 |
Arvopaperistettujen vastuiden tyyppi |
|
{LIST} |
STSS11 |
Liikkeeseenlaskupäivä |
|
{DATEFORMAT} |
STSS12 |
Ilmoituksen päivämäärä |
|
{DATEFORMAT} |
STSS13 |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS14 |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli (nimi ja sijoittautumismaa) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
STSS15 |
Kolmannelle osapuolelle toimiluvan myöntänyt toimivaltainen viranomainen |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS16 |
YLS-asema |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS17 |
Alullepanija (tai alkuperäinen luotonantaja) ei ole EU:ssa sijaitseva luottolaitos |
|
{Y/N} |
STSS18 |
Luotonmyöntämiskriteerien vahvistus |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS19 |
Ilmoitus siitä, että luotonmyöntämiskriteerejä valvotaan |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS20 |
Arvopaperistetut vastuut hankittu aidolla kaupalla |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS21 |
Ei ankaraa peräyttämistä |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS22 |
Kansallisten maksukyvyttömyyslainsäädäntöjen peräyttämissäännöksiä koskeva poikkeus |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS23 |
Siirto, jossa myyjä ei ole alkuperäinen luotonantaja |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS24 |
Luovutusteitse suoritettava siirto, joka saadaan päätökseen myöhemmin |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS25 |
Vahvistusilmoitukset ja takuut |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS26 |
Aktiivista salkunhoitoa koskevat vaatimukset |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS27 |
Varojen homogeenisyys |
|
{ALPHANUM} |
STSS28 |
Arvopaperistettuihin vastuisiin liittyvät velvoitteet / ei uudelleenarvopaperistamista |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS29 |
Luotonmyöntämiskäytännön asianmukaisuus |
|
{ALPHANUM} |
STSS30 |
Alullepanijan/luotonantajan asiantuntemus |
|
{ALPHANUM} |
STSS31 |
Maksukyvyttömyystilassa olevat vastuut |
|
{ALPHANUM} |
STSS32 |
Vähintään yksi maksu suoritettu siirtämisajankohtana |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS33 |
Takaisinmaksu haltijoille / varojen myynti |
|
{ALPHANUM} |
STSS34 |
Riskinpidättämisvaatimusten täyttäminen |
|
{LIST} |
STSS35 |
Korko- ja valuuttariskien vähentäminen |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS36 |
Erillisyhtiön ostamat/myymät johdannaiset |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS37 |
Johdannaiset, jotka perustuvat yhteisiin standardeihin |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS38 |
Viitearvoon sidotut korkomaksut perustuvat yleisesti käytettyihin korkoihin |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS39 |
Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen jälkeen |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS40 |
Käteisvaroja ei jätetä |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS41 |
Pääomatulot on siirrettävä sijoittajille |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS42 |
Takaisinmaksu ei saa tapahtua etuoikeusluokkiin nähden käänteisessä järjestyksessä |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS43 |
Määräyksissä ei saa edellyttää kohteena olevien vastuiden automaattista realisointia markkina-arvoon |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS44 |
Etuoikeusjärjestyksestä poikkeavia maksuja sisältävät arvopaperistamiset |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS45 |
Uudistettava arvopaperistaminen, johon liittyy ennenaikaisen kuoletuksen laukaisevia tapahtumia, joilla uusiutumisjakso päätetään määrättyjen laukaisevien tekijöiden perusteella |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS46 |
Arvopaperistettujen vastuiden luottoluokan laskeminen |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS47 |
Alullepanijaan tai hallinnoijaan liittyvän maksukyvyttömyystapahtuman ilmeneminen |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS48 |
Erillisyhtiön hallussa olevien arvopaperistettujen vastuiden arvo alittaa ennalta määritetyn kynnysarvon |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS49 |
Ennalta määritetyn luottoluokan vaatimukset täyttävien uusien arvopaperistettujen vastuiden riittämätön tuottaminen (uusiutumisjakson päättymisen laukaiseva tekijä) |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS50 |
Hallinnoijan, omaisuudenhoitajan ja muiden oheispalvelujen tarjoajien sopimusvelvoitteita koskevat tiedot |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS51 |
Hallinnoinnin jatkuvuutta koskevat määräykset |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS52 |
Johdannaissopimusten vastapuolten toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS53 |
Likviditeetin tarjoajien ja tilipankin toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS54 |
Hallinnoijalta edellytetty asiantuntemus ja käytössä olevat asianmukaiset toimintaperiaatteet, menettelyt ja riskienhallinnan valvontajärjestelyt |
|
{ALPHANUM} |
STSS55 |
Selkeät ja johdonmukaiset määritelmät (ongelmalainat) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS56 |
Maksujen etuoikeusjärjestys ja laukaisevat tapahtumat |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS57 |
Sijoittajaluokkien välisten riitojen nopea ratkaiseminen ja omaisuudenhoitajien velvollisuudet |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS58 |
Maksukyvyttömyyttä ja tappiokehitystä koskevat historiatiedot |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS59 |
Arvopaperistetuista vastuista poimittu otos, josta suoritetaan ulkoinen tarkastus |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS60 |
Velan kassavirtamallin asettaminen mahdollisten sijoittajien saataville |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS61 |
Ympäristötehokkuus / asuntolainat, autolainat tai autoleasingsopimukset |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS62 |
Alullepanija ja järjestäjä ovat vastuussa asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan noudattamisesta |
|
{ALPHANUM-1000} |
LIITE II
YLS-ilmoituslomakkeessa käytettävien kenttien muodot
TUNNUS |
TIETOTYYPPI |
MÄÄRITELMÄ |
{ALPHANUM-n} |
Enintään n aakkosnumeerista merkkiä |
Vapaa tekstikenttä. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 3166–1 alpha-2 -standardin mukainen 2-kirjaiminen maakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
{DATEFORMAT} |
Päivämäärä ISO 8601 -muodossa |
Päivämäärät on esitettävä seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PP |
{Y/N} |
1 aakkosnumeerinen merkki |
Kyllä – Y Ei – N |
{ISIN} |
12 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi |
{LEI} |
20 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus |
YLS-ilmoituslomake ABCP-arvopaperistamiselle
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
TÄYTETTÄVÄ KENTTÄ |
KENTÄN MUOTO |
STSAT0 |
Ensimmäinen yhteyspiste |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT1 |
Rahoitusvälineen tunnistekoodi |
|
{ISIN} |
STSAT2 |
Alullepanijan, järjestäjän tai alkuperäisen luotonantajan oikeushenkilötunnus (LEI) |
|
{LEI} |
STSAT3 |
Ilmoituksen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT4 |
Yksilöllinen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT5 |
Esitteen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT6 |
Arvopaperistamisrekisteri |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT7 |
Arvopaperistamisen nimi |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT8 |
Sijoittautumispaikka |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT9 |
Arvopaperistamistyyppi |
|
{LIST} |
STSAT10 |
Arvopaperistettujen vastuiden tyyppi |
|
{LIST} |
STSAT11 |
Liikkeeseenlaskupäivä |
|
{DATEFORMAT} |
STSAT12 |
Ilmoituksen päivämäärä |
|
{DATEFORMAT} |
STSAT13 |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT14 |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli (nimi ja sijoittautumismaa) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
STSAT15 |
Kolmannelle osapuolelle toimiluvan myöntänyt toimivaltainen viranomainen |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT16 |
YLS-asema |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT17 |
Alullepanija (tai alkuperäinen luotonantaja) ei ole EU:ssa sijaitseva luottolaitos |
|
{Y/N} |
STSAT18 |
Luotonmyöntämiskriteerien vahvistus |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT19 |
Vakuutus luotonmyöntämiskriteereiden valvomisesta |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT20 |
Todellisella myynnillä hankitut arvopaperistetut vastuut |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT21 |
Ei ankaraa peräyttämistä |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT22 |
Peräyttämissäännöksiä koskeva vapautus kansallisessa maksukyvyttömyyslainsäädännössä |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT23 |
Siirto, jos myyjä ei ole alkuperäinen luotonantaja |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT24 |
Luovutuksella suoritettava siirto, joka saadaan päätökseen myöhemmin |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT25 |
Vahvistusilmoitukset ja takuut |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT26 |
Aktiivisen salkunhoidon edellytykset |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT27 |
Ei uudelleenarvopaperistamista |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT28 |
Siirretyt arvopaperistetut vastuut eivät sisällä maksukyvyttömyystilassa olevia vastuita |
|
{ALPHANUM} |
STSAT29 |
Vähintään yksi maksu suoritettu siirtämisajankohtana |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT30 |
Haltijoiden takaisinmaksu / omaisuuserien myynti |
|
{ALPHANUM} |
STSAT31 |
Korko- ja valuuttariskien vähentäminen |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT32 |
Erillisyhtiön ostamat/myymät johdannaiset |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT33 |
Arvopaperistettujen vastuiden sisältämät johdannaiset |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT34 |
Johdannaiset, jotka perustuvat yhteisiin standardeihin |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT35 |
Ongelmaluottojen hoitoon liittyvät selkeät ja johdonmukaiset määritelmät |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT36 |
Maksujen etuoikeusjärjestys ja laukaisevat tapahtumat |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT37 |
Maksukyvyttömyyttä ja tappiokehitystä koskevat historiatiedot |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT38 |
Varojen homogeenisyys |
|
{ALPHANUM} |
STSAT39 |
Arvopaperistettujen vastuiden velvoitteet |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT40 |
Arvopaperistettujen vastuiden velvoitteet |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT41 |
Viitearvoon sidotut korkomaksut perustuvat yleisesti käytettyihin korkoihin |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT42 |
Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen jälkeen |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT43 |
Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön / täytäntöönpano tai erääntyminen |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT44 |
Pääomatulot on siirrettävä sijoittajille |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT45 |
Määräyksissä ei saa edellyttää kohteena olevien vastuiden automaattista realisointia markkina-arvoon |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT46 |
Luotonmyöntämiskäytäntöjen asianmukaisuus |
|
{ALPHANUM} |
STSAT47 |
Myyjän asiantuntemus |
|
{ALPHANUM} |
STSAT48 |
Uudistettava ABCP-arvopaperistaminen / luottoluokkaa koskeva laukaiseva tekijä |
|
{ALPHANUM} |
STSAT49 |
Arvopaperistamiseen osallistuvien tehtävät |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT50 |
Hallinnoinnin jatkuvuutta koskevat määräykset |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT51 |
Johdannaissopimuksen vastapuolen ja tilipankin toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT52 |
Järjestäjän vakaus |
|
{ALPHANUM-1000} |
LIITE III
YLS-ilmoituslomakkeessa käytettävien kenttien muodot
TUNNUS |
TIETOTYYPPI |
MÄÄRITELMÄ |
{ALPHANUM-n} |
Enintään n aakkosnumeerista merkkiä |
Vapaa tekstikenttä. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 3166–1 alpha-2 -standardin mukainen 2-kirjaiminen maakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
{DATEFORMAT} |
Päivämäärä ISO 8601 -muodossa |
Päivämäärät on esitettävä seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PP |
{Y/N} |
1 aakkosnumeerinen merkki |
Kyllä – Y Ei – N |
{ISIN} |
12 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi |
{LEI} |
20 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus |
ABCP-ohjelman YLS-ilmoituslomake
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
TÄYTETTÄVÄ KENTTÄ |
KENTÄN MUOTO |
STSAP0 |
Ensimmäinen yhteyspiste |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP1 |
Välineen tunnistekoodi |
|
{ISIN} |
STSAP2 |
Järjestäjän oikeushenkilötunnus (LEI) |
|
{LEI} |
STSAP3 |
Ilmoituksen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP4 |
Yksilöllinen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP5 |
Esitteen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP6 |
Arvopaperistamisrekisteri |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP7 |
ABCP-ohjelman nimi |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP8 |
Sijoittautumismaa |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP9 |
Välineen luokitus |
|
{LIST} |
STSAP10 |
Liikkeeseenlaskupäivä |
|
{DATEFORMAT} |
STSAP11 |
Ilmoituksen päivämäärä |
|
{DATEFORMAT} |
STSAP12 |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP13 |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli (nimi ja sijoittautumismaa) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
STSAP14 |
Kolmannelle osapuolelle toimiluvan myöntänyt toimivaltainen viranomainen |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP15 |
YLS-asema |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP16 |
Järjestäjän on oltava valvottu luottolaitos |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP17 |
Järjestäjän likviditeetin tarjoajana antama tuki |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP18 |
Osoittaminen luottolaitoksen toimivaltaiselle viranomaiselle |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP19 |
Järjestäjän asianmukaista huolellisuutta koskevien vaatimusten noudattaminen |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP20 |
Riskinpidättämisvaatimusten täyttäminen (liiketoimitaso/ohjelmataso) |
|
{LIST} |
STSAP21 |
Asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan noudattaminen ABCP-ohjelman tasolla |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP22 |
Likviditeettisopimuksen käyttöönotto, jos järjestäjä ei uusi likviditeettisopimusta |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAP23 |
ABCP-ohjelmaan kuuluvien ABCP-liiketoimien on täytettävä asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 1–8 ja 12–20 kohdan vaatimukset |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP24 |
Enintään 5 % arvopaperistettujen vastuiden kokonaismäärästä ei tilapäisesti täytä vaatimuksia |
|
{ALPHANUM} |
STSAP25 |
Jäljellä oleva painotettu keskimääräinen elinaika enintään kaksi vuotta |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP26 |
Täysin tuettu ABCP-ohjelma (järjestäjän tuki) |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAP27 |
Ei uudelleenarvopaperistamista eikä erillisiä takauksia, jotka muodostavat toisen etuoikeusluokkiin jakamisen kerroksen ABCP-ohjelman tasolla |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP28 |
Ei osto-optioita |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP29 |
Korko- ja valuuttariskejä on vähennetty asianmukaisesti ja ne on dokumentoitu ABCP-ohjelman tasolla |
|
{ALPHANUM} |
STSAP30 |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (omaisuudenhoitajan velvollisuudet sijoittajiin nähden) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP31 |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (järjestäjän sopimusvelvoitteet) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP32 |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (prosessit ja velvollisuudet hallinnoijan maksulaiminlyönnin tapauksessa) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP33 |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (johdannaissopimusten vastapuolten ja tilipankin vaihtamista koskevat määräykset) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP34 |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (menettelyt, joilla varmistetaan rahoitussitoumukselle vakuudet) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP35 |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (likviditeettisopimus ja erääntyvät arvopaperit maksetaan takaisin, jos järjestäjä ei uusi likviditeettisopimuksen rahoitussitoumusta ennen sen voimassaolon päättymistä) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP36 |
Hallinnoijan asiantuntemus |
|
{ALPHANUM} |
3.9.2020 |
FI |
Euroopan unionin virallinen lehti |
L 289/330 |
KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2020/1228,
annettu 29 päivänä marraskuuta 2019,
arvopaperistamisrekisterin rekisteröintiä tai kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten muotoa koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisesti
(ETA: n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon yleisestä arvopaperistamista koskevasta kehyksestä ja erityisestä kehyksestä yksinkertaiselle, läpinäkyvälle ja standardoidulle arvopaperistamiselle 12 päivänä joulukuuta 2017 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 (1) ja erityisesti sen 10 artiklan 8 kohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
(1) |
Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle, jäljempänä ’ESMA’, osoitettavien arvopaperistamisrekisterien rekisteröintiä ja kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten yhtenäisellä muodolla on tarkoitus varmistaa, että kaikki komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1230 (2) nojalla vaadittavat tiedot toimitetaan ESMAlle ja että ESMA voi helposti tunnistaa ne. |
(2) |
On tärkeää, että hakemuksissa olevat tiedot toimitetaan muodossa, joka mahdollistaa niiden säilyttämisen tulevaa käyttöä varten sekä jäljentämisen. Sen vuoksi hakemukset olisi toimitettava pysyvällä välineellä. |
(3) |
Hakemuksissa annettujen tietojen tunnistamisen helpottamiseksi hakemusten kaikille asiakirjoille olisi annettava yksilöllinen viitenumero ja nimi. Samasta syystä hakijalta olisi edellytettävä, että hakija yksilöi kaikki antamansa tiedot viittauksella delegoidun asetuksen (EU) 2020/1230 siihen säännökseen, johon ne liittyvät. |
(4) |
Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka ESMA on toimittanut komissiolle. |
(5) |
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 15 artiklan mukaisesti ESMA on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon kyseisen asetuksen 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
Rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista koskevan hakemuksen muoto
1. Asetuksen (EU) 2017/2402 10 artiklan 5 kohdan a alakohdan mukaisen arvopaperistamisrekisterin rekisteröinnin hakijoiden on käytettävä tämän asetuksen liitteessä 1 esitettyä hakemuksen muotoa.
2. Asetuksen (EU) 2017/2402 10 artiklan 5 kohdan b alakohdan mukaista rekisteröinnin laajentamista hakevien kauppatietorekisterien on käytettävä tämän asetuksen liitteessä 2 esitettyä hakemuksen muotoa.
3. Sovellettaessa 1 ja 2 kohtaa hakemukset on toimitettava
a) |
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (4) 2 artiklan 1 kohdan m alakohdassa määritellyllä pysyvällä välineellä; |
b) |
kullekin hakemuksessa mainitulle asiakirjalle annetulla yksilöllisellä viitenumerolla. |
2 artikla
Voimaantulo
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 29 päivänä marraskuuta 2019.
Komission puolesta
Jean-Claude JUNCKER
Puhemies
(1) EUVL L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Komission delegoitu asetus (EU) 2020/1230, annettu 29 päivänä marraskuuta 2019, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä arvopaperistamisrekisterin rekisteröintiä koskevien hakemusten ja kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamista koskevien yksinkertaistettujen hakemusten yksityiskohtia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (katso tämän virallisen lehden sivu345).
(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 176/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
(4) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/65/EY, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta (EUVL L 302, 17.11.2009, s. 32).
LIITE I
Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintiä koskevan hakemuksen muoto
Taulukko 1
Yleiset tiedot
Hakemuksen päivämäärä |
Arvopaperistamisrekisterin toiminimi |
Perustamispaikka ja liiketoiminnan laajuus |
Maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmästä vastaavan säätiön rekisteröimä oikeushenkilötunnus (LEI) |
Arvopaperistamisrekisterin virallinen osoite |
Arvopaperistamisrekisterin mahdollisten tytäryhtiöiden virallinen osoite |
Arvopaperistamisrekisterin mahdollisten sivuliikkeiden virallinen osoite |
Arvopaperistamisrekisterin verkkosivuston URL-osoite |
Arvopaperistamistyypit, riskinsiirtomenetelmät ja arvopaperistettujen vastuiden tyypit, joille haetaan rekisteröintiä hakemuksen kohteena olevaan rekisteriin |
Jos hakijan sijoittautumisjäsenvaltion toimivaltainen viranomainen on myöntänyt sille toimiluvan tai rekisteröinyt sen, viranomaisen nimi ja toimilupaan tai rekisteröintiin mahdollisesti liittyvä viitenumero |
Hakemuksesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden nimi/nimet |
Hakemuksesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden yhteystiedot |
Arvopaperistamisrekisterin vaatimustenmukaisuudesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden (tai vaatimuksenmukaisuudenarvioinneissa mukana olevan muun mahdollisen henkilöstön) nimi/nimet |
Arvopaperistamisrekisterin vaatimustenmukaisuudesta arvopaperistamisen ydinpalveluiden tarjoamisen osalta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden tai vaatimuksenmukaisuudenarvioinneissa mukana olevan muun mahdollisen henkilöstön yhteystiedot |
Mahdollisen emoyrityksen nimi |
Mahdollisen emoyrityksen oikeushenkilötunnus (LEI), jonka maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmästä vastaava säätiö on rekisteröinyt |
Mahdollisen emoyrityksen virallinen osoite |
Mahdollisen emoyrityksen vastuullisen valvontaviranomaisen nimi |
Mahdollisen emoyrityksen vastuullisen valvontaviranomaisen viitenumero |
Mahdollisen perimmäisen emoyhtiön nimi |
Mahdollisen perimmäisen emoyhtiön oikeushenkilötunnus (LEI), jonka maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmästä vastaava säätiö on rekisteröinyt |
Mahdollisen perimmäisen emoyrityksen virallinen osoite |
Mahdollisen perimmäisen emoyrityksen vastuullisen valvontaviranomaisen nimi |
Mahdollisen perimmäisen emoyrityksen vastuullisen valvontaviranomaisen viitenumero |
Taulukko 2
Asiakirjaviitteet (1):
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1230 säännös, joka sisältää tietovaatimuksen, johon asiakirja liittyy. |
Asiakirjan yksilöllinen viitenumero |
Asiakirjan nimi |
Asiakirjan luku, jakso tai sivu, josta/jolta tieto löytyy, tai syy siihen, miksi tietoa ei anneta |
(1) Kaikille komission delegoidussa asetuksessa (EU) 2020/1230, lukuun ottamatta 2 artiklan 2 kohdan a–c, e, f, h ja i alakohtaa ja 7 artiklan 2 kohtaa, vaadittaville tiedoille.
LIITE II
Kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamista koskevan hakemuksen muoto
Taulukko 1
Yleiset tiedot
Hakemuksen päivämäärä |
Päivämäärä, jona hakija on rekisteröity kauppatietorekisteriksi |
Arvopaperistamisrekisterin toiminimi |
Maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmästä vastaavan säätiön rekisteröimä oikeushenkilötunnus (LEI) |
Arvopaperistamisrekisterin virallinen osoite |
Arvopaperistamisrekisterin mahdollisten tytäryhtiöiden virallinen osoite |
Arvopaperistamisrekisterin mahdollisten sivuliikkeiden virallinen osoite |
Arvopaperistamisrekisterin verkkosivuston URL-osoite |
Maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmästä vastaavan säätiön rekisteröimä oikeushenkilötunnus (LEI) |
Arvopaperistamistyypit, riskinsiirtomenetelmät ja arvopaperistettujen vastuiden tyypit, joille haetaan rekisteröintiä hakemuksen kohteena olevaan rekisteriin |
Jos hakijan sijoittautumisjäsenvaltion toimivaltainen viranomainen on myöntänyt sille toimiluvan tai rekisteröinyt sen, viranomaisen nimi ja toimilupaan tai rekisteröintiin mahdollisesti liittyvä viitenumero |
Hakemuksesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden nimi/nimet |
Hakemuksesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden yhteystiedot |
Arvopaperistamisrekisterin vaatimustenmukaisuudesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden tai vaatimuksenmukaisuudenarvioinneissa mukana olevan muun mahdollisen henkilöstön nimi/nimet, suhteessa arvopaperistamisen ydinpalveluiden tarjontaan |
Arvopaperistamisrekisterin vaatimustenmukaisuudesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden (tai vaatimuksenmukaisuudenarvioinneissa mukana olevan muun mahdollisen henkilöstön) yhteystiedot |
Taulukko 2
Asiakirjaviitteet (1):
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1230 ,joka sisältää tietovaatimuksen, johon asiakirja liittyy. |
Asiakirjan yksilöllinen viitenumero |
Asiakirjan nimi |
Asiakirjan luku, jakso tai sivu, josta/jolta tieto löytyy, tai syy siihen, miksi tietoa ei anneta |
(1) Kaikille komission delegoidussa asetuksessa (EU) 2020/1230, lukuun ottamatta 2 artiklan 2 kohdan a–c, e, f, h ja i alakohtaa ja 7 artiklan 2 kohtaa, vaadittaville tiedoille.
3.9.2020 |
FI |
Euroopan unionin virallinen lehti |
L 289/335 |
KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2020/1229,
annettu 29 päivänä marraskuuta 2019,
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä tietojen keräämiseen, yhdistelemiseen, vertailuun, käyttöön sekä täydellisyyden ja johdonmukaisuuden tarkistamiseen liittyviä arvopaperistamisrekisterin operatiivisia standardeja koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon yleisestä arvopaperistamista koskevasta kehyksestä ja erityisestä kehyksestä yksinkertaiselle, läpinäkyvälle ja standardoidulle arvopaperistamiselle sekä direktiivien 2009/65/EY, 2009/138/EY ja 2011/61/EU ja asetusten (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 12 päivänä joulukuuta 2017 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 (1) ja erityisesti sen 10 artiklan 7 kohdan a alakohdan ja 17 artiklan 2 kohdan b, c ja d alakohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
(1) |
Asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen yhteisöjen on voitava täyttää niille kuuluvat vastuut ja velvoitteet ja toteuttaa niille annetut tehtävät. Sen vuoksi arvopaperistamisrekisterien niille antamien tietojen olisi oltava korkealaatuisia ja niitä olisi voitava yhdistellä ja vertailla eri arvopaperistamisrekisterien välillä oikea-aikaisesti, kattavasti ja jäsennetysti. Siksi arvopaperistamisrekisterien olisi arvioitava, ovatko nämä tiedot täydellisiä ja johdonmukaisia, ennen kuin tiedot asetetaan mainittujen yhteisöjen saataville, ja toimitettava näille yhteisöille päivän päätösraportti ja tulokset kaikkien tietojen täydellisyyttä koskevasta pisteytyksestä. |
(2) |
Menettelyissä, joilla tarkistetaan, ovatko alullepanijoiden, järjestäjien tai erillisyhtiöiden arvopaperistamisrekistereihin ilmoittavat tiedot täydellisiä ja johdonmukaisia, olisi otettava huomioon, että arvopaperistamisen tyypit, ominaisuudet ja käytännöt vaihtelevat. Tämän vuoksi on tarpeen säätää tarkastusmenettelyistä, joihin sisältyy vertailu samanlaisista arvopaperistamisista ilmoitettuihin tietoihin, kun esimerkiksi alullepanija, arvopaperistetun vastuun tyyppi, rakenteellinen ominaisuus tai maantieteellinen alue on sama tai samantapainen. |
(3) |
Ilmoitettujen tietojen laadun varmistamiseksi myös näitä tietoja täydentävän dokumentaation täydellisyys ja johdonmukaisuus olisi tarkastettava näillä menettelyillä. Koska tämän dokumentaation täydellisyyden ja johdonmukaisuuden tarkastaminen on kuitenkin melko vaikeaa, arvopaperistamisrekisterien olisi pyydettävä raportoivia yhteisöjä vahvistamaan kirjallisesti, että niiden toimittama dokumentaatio arvopaperistetusta vastuusta on täydellinen ja johdonmukainen. Jo toimitettuun dokumentaation tehtäviä olennaisia muutoksia olisi pidettävänä uutena arvopaperistamista koskevana asiakirjana, joka edellyttää kirjallista vahvistamista koskevaa pyyntöä. |
(4) |
Jotta asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut yhteisöt pystyisivät täyttämään niille kuuluvat vastuut ja velvoitteet ja toteuttamaan tehtävänsä, arvopaperistamisia koskevien tietojen, joihin näillä yhteisöllä on oltava suora ja välitön pääsy, olisi oltava vertailukelpoisia arvopaperistamisrekisterien välillä yhtenäistetyllä ja johdonmukaisella tavalla. Sen vuoksi nämä tiedot olisi annettava XML-skeeman (Extensible Markup Language, XML) mukaisesti, koska sitä käytetään rahoitusalalla laajasti. |
(5) |
Kaikentyyppisen arvopaperistamisrekisterien ja asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen yhteisöjen välisen tiedonvaihdon luottamuksellisuus olisi taattava. Siksi tiedonvaihto olisi tehtävä turvallisella laitteiden välisellä yhteydellä salausprotokollia käyttäen. Yhteisten vähimmäisvaatimusten varmistamiseksi olisi käytettävä SSH-tiedostonsiirtoprotokollaa. |
(6) |
Tiedot, jotka koskevat uusimpia arvopaperistettuja vastuita, sijoittajaraportit, sisäpiiritiedot ja merkittäviä tapahtumia koskevat tiedot sekä näiden tietojen laatua ja oikea-aikaisuutta koskevat indikaattorit ovat oleellisia arvopaperistamiseen liittyvän sijoituskannan ja mahdollisten sijoitusten jatkuvan seurannan sekä rahoitusvakauden ja järjestelmäriskin kannalta. Sen vuoksi asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuilla yhteisöillä olisi oltava pääsy näihin tietoihin joko tapauskohtaisesti tai tietyin määräajoin sen mukaan, millainen tarve niillä on saada tietoja. |
(7) |
Arvopaperistamiset ovat monimutkaisia ja heterogeenisia välineitä, ja arvopaperistamisrekistereissä olevia tietoja tarvitsevia käyttäjiä on monenlaisia. Sen vuoksi on tärkeää helpottaa suoraa ja välitöntä pääsyä tiettyihin aineistoihin ja tietoihin. Tähän on sisällytettävä pääsy koneluettaviin tietoihin, jotka liittyvät aineistoon ja kaikkiin rekisteriin tallennettuihin nykyisiin ja aiempiin tietoihin kyseisestä arvopaperistamisesta. Tämän vuoksi olisi luotava sellaisia tapauskohtaisia pyyntöjä koskeva mekanismi, joita voidaan yhdistellä tiettyjen tietojen saamiseksi. Määräaikoja, joiden mukaisesti arvopaperistamisrekistereiden on annettava tiedot asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuille yhteisöille, olisi yhdenmukaistettava, jotta nämä yhteisöt ja arvopaperistamisrekisterit voivat käsitellä tietoja aiempaa tehokkaammin. Samalla olisi kuitenkin varmistettava, että tiedot myös saadaan määräajassa, jotta tietoja pyytävät yhteisöt voivat täyttää vastuunsa tehokkaasti. |
(8) |
Asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut yhteisöt tarvitsevat arvopaperistamisrekistereiden säilyttämiä tietoja muun muassa nykyisten ja aiempien arvopaperistamisten vertailua varten. Tältä osin on syytä täsmentää, että rekistereiden olisi säilytettävä arvopaperistamista koskevat tiedot 10 vuoden ajan arvopaperistamisen päättymisestä asetuksen (EU) 2017/2402 10 artiklan 2 kohdan ja Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (2) 80 artiklan 3 kohdan mukaisesti. |
(9) |
Tämän asetuksen säännökset liittyvät tiiviisti toisiinsa, sillä niissä on kyse arvopaperistamisrekistereiden hallussa olevien tietojen keräämiseen ja käsittelemiseen liittyvistä vaatimuksista ja menettelyistä ja näihin tietoihin pääsystä. Sen nämä säännökset tulisi sisällyttää yhteen asetukseen. |
(10) |
Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’ESMA’, on toimittanut komissiolle. |
(11) |
ESMA on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen tämän asetuksen perustana olevista teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
Määritelmät
Tässä asetuksessa tarkoitetaan
a) |
’raportoivalla yhteisöllä’ asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 2 kohdan mukaisesti nimettyjä yhteisöjä; |
b) |
’tietojen cut off -päivällä’ komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 (4). mukaisesti ilmoitettavien tietojen raportoinnin viitepäivämäärää. |
2 artikla
Päivän päätösraportti
1. Arvopaperistamisrekisterien on laadittava päivittäin yksi yhdistelty päivän päätösraportti kaikista niille ilmoitetuista arvopaperistamisista lukuun ottamatta sellaisia ilmoitettuja arvopaperistamisia, jotka on hylätty 4 artiklan 6 kohdan mukaisesti. Tämän raportin on perustuttava uusimpiin ilmoitettuihin tietoihin, siitä on jätettävä pois kaikki ilmoitetut arvopaperistamiset, jotka on hylätty 4 artiklan 6 kohdan mukaisesti, ja sen on sisällettävä ainakin seuraavat tiedot:
a) |
yksilöllinen tunniste, joka on annettu delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan mukaisesti; |
b) |
arvopaperistamiseen liittyvien etuoikeusluokkien, joukkolainojen tai etuoikeudeltaan huonompien lainojen ISIN-tunnukset, jos ne ovat saatavilla; |
c) |
kaikkien arvopaperistamiseen liittyvien etuoikeusluokkien, joukkolainojen tai etuoikeudeltaan huonompien lainojen tämänhetkisen pääoman yhteenlaskettu euromäärä, joka lasketaan käyttämällä Euroopan keskuspankin verkkosivustolla edellisenä arkipäivänä julkaistuja vaihtokursseja; |
d) |
arvopaperistamisen nimi; |
e) |
tieto siitä, onko arvopaperistamisessa kyse ABCP-arvopaperistamisesta vai muusta kuin ABCP-arvopaperistamisesta; |
f) |
tieto siitä, onko arvopaperistamisen rakenne tyypiltään master trust -rakennetta tarkoittava tyyppi ”M”, kuten delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 liitteessä XIV olevassa kentässä SESS9 on ilmoitettu, vai tyyppi ”S” kaikkien muiden arvopaperistamisten yhteydessä; |
g) |
tieto siitä, onko arvopaperistamisen riskinsiirtomenetelmä aitoa kauppaa tarkoittava ”T”, kuten delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 liitteessä XII olevassa kentässä IVSS11 on ilmoitettu, vai synteettistä arvopaperistamista tarkoittava ”S”, kuten mainitun asetuksen liitteessä XIV olevassa kentässä SESV11 on ilmoitettu, vai ”ABCP” ABCP-arvopaperistamisten yhteydessä; |
h) |
alullepanijan, järjestäjän ja erillisyhtiön nimi ja oikeushenkilötunnus; |
i) |
viimeisin koronmaksun päivämäärä ISO 8601 -muodossa; |
j) |
viimeisimmän arvopaperistamisrekisteriin saapuneen aineistotoimituksen aikaleima (päivämäärä ja kellonaika (UTC) ISO 8601 -standardin mukaisessa muodossa) lähimmän sekunnin tarkkuudella, tai jos samaan tietojen cut off -päivään liittyviä toimituksia on useita, aikaleimat (päivämäärä ja kellonaika (UTC) ISO 8601 ‐standardin mukaisessa muodossa) ensimmäisestä ja viimeisimmästä toimituksesta, joiden tietojen cut off -päivä on sama; |
k) |
viimeisimmän arvopaperistamisrekisteriin saapuneen aineistotoimituksen tietojen cut off -päivä (päivämäärä ISO 8601 -standardin mukaisessa muodossa); |
l) |
niiden arvopaperistamisrekisteriin saapuneiden aineistotoimitusten lukumäärä, joiden tietojen cut off -päivä on sama kuin k alakohdassa määritetty päivä; |
m) |
tulos edellä 3 artiklassa tarkoitetusta tietojen täydellisyyden pisteytyksestä viimeisimmän arvopaperistamisrekisteriin saapuneen aineistotoimituksen osalta; |
n) |
muiden kuin ABCP-arvopaperistamisten osalta alullepanijan tai alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa; |
o) |
ABCP-arvopaperistamisten osalta järjestäjän sijoittautumismaa; |
p) |
maa, jossa suurin osa arvopaperistetuista vastuista sijaitsee arvopaperistettujen vastuiden tämänhetkisen pääoman määrän perusteella; |
q) |
yleisin arvopaperistettujen vastuiden tyyppi, josta arvopaperistamisessa on kyse, tämänhetkisen pääoman määrän perusteella; |
r) |
n alakohtaa sovellettaessa: jos kyse on arvopaperistetuista vastuista, jotka ovat yhdistelmä useiden alullepanijoiden tai alkuperäisten lainanantajien vastuita, alullepanijan tai alkuperäisen lainanantajan sijoittautumismaa on sen alullepanijan tai alkuperäisen lainanantajan maa, joissa vastuiden määrä on suurin arvopaperistamisen tämänhetkisen pääoman määrän perusteella. |
2. Arvopaperistamisrekisterien on asetettava päivän päätösraportti saataville XML-muodossa.
3. Tässä artiklassa tarkoitetut aikaleimat saavat poiketa enintään yhden sekunnin määritetystä UTC-ajasta, jota ylläpitää jokin kansainvälisen paino- ja mittatoimiston (Bureau International des Poids et Mesures (BIPM)) virallisen ajan ylläpitämiseen liittyviä toimia koskevassa uusimmassa vuosikertomuksessa luetelluista aikalaboratorioista.
3 artikla
Tietojen täydellisyyden pisteytys
4. Arvopaperistamisrekistereiden on laskettava tietojen täydellisyyden pisteytys jokaisesta tietojen toimituksesta käyttämällä liitteessä olevassa taulukossa 1 esitettyä pisteytysmatriisia ja seuraavia syötteitä:
Jossa:
tarkoittaa niitä ”No Data Option” -arvoja sisältävien kenttien kokonaismäärää aineistotoimituksessa, jotka on ilmoitettava delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 9 artiklan 3 kohdan mukaisesti.
N tarkoittaa niiden kenttien kokonaismäärää aineistotoimituksessa, joissa on sallittua ilmoittaa ”No Data Options” -arvoja (ND1–ND4) delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 9 artiklan 3 kohdan mukaisesti.
Tietojen täydellisyyttä koskevaa pisteytystä laskettaessa kentät, jotka on täytetty käyttämällä muotoa ”ND4-YYYY-MM-DD”, tarkoittavat arvoa ”ND4”.
4 artikla
Tietojen täydellisyyden ja johdonmukaisuuden tarkastaminen
1. Arvopaperistamisrekisterien on tarkastettava niille ilmoitettujen tietojen täydellisyys ja johdonmukaisuus tarkistamalla seuraavat seikat:
a) |
raportoivan yhteisön nimi, joka on ilmoitettu komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2020/1224 liitteessä XII olevassa kentässä IVSS4 tai liitteessä XIII olevassa kentässä IVAS3; |
b) |
delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 liitteessä I olevassa taulukossa 3 ilmoitetun toimituksen eräkoodin oikeellisuus. |
2. Asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 1 kohdan a, e, f ja g alakohdassa tarkoitettujen tietojen osalta arvopaperistamisrekisterien on varmistettava tietojen täydellisyys ja johdonmukaisuus myös
a) |
tarkistamalla, vastaavatko ilmoitetut tiedot komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2020/1225 (5) liitteissä II–XV olevien taulukkomallien rakennetta ja muotoa; |
b) |
vertailemalla ilmoitettuja tietoja
|
c) |
tarkistamalla, ovatko ilmoitettujen tietojen cut off -päivä ja aineistotoimituksen aikaleima delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 10 artiklan mukaiset; |
d) |
tarkistamalla, käytetäänkö delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 9 artiklan 3 kohdassa säädettyjä ”No Data Options” -vaihtoehtoja vain silloin, kun se on sallittua, ja ettei niiden käyttö johda siihen, ettei aineistotoimitus ole riittävän edustava kyseessä olevien arvopaperistettujen vastuiden kannalta. |
ABCP-arvopaperistamisten osalta tässä kohdassa olevilla viittauksilla arvopaperistettuihin vastuisiin tarkoitetaan viittauksia arvopaperistettujen vastuiden tyyppeihin.
3. Arvopaperistamisrekisterien on tarkastettava niille asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 1 kohdan b alakohdan nojalla toimitetun dokumentaation täydellisyys ja johdonmukaisuus pyytämällä raportoitavilta yhteisöltä kirjallinen vahvistus siitä, että
a) |
kaikki delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 liitteessä I olevassa taulukossa 3 tarkoitetut tiedot, jotka on asetettava saataville asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 1 kohdan b alakohdan nojalla, on toimitettu arvopaperistamisrekisterille; |
b) |
dokumentaatio on arvopaperistamisen tosiasiallisten järjestelyjen ja piirteiden mukainen. |
4. Edellä 3 kohdassa tarkoitettu kirjallinen vahvistus on pyydettävä seuraavien määräaikojen mukaisesti:
a) |
viiden työpäivän kuluessa siitä, kun arvopaperistamiseen liittyvät arvopaperit on laskettu liikkeeseen ensimmäisen kerran, tai ABCP-arvopaperistamisten osalta viiden työpäivän kuluessa siitä, kun ABCP-ohjelmaan kuuluvat arvopaperit on laskettu liikkeeseen ensimmäisen kerran; |
b) |
12 kuukauden välein niistä a kohdassa tarkoitetuista päivämääristä, jona pyynnöt on tehty; |
c) |
viiden työpäivän kuluessa siitä, kun uusi asiakirja on asetettu saataville asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 1 kohdan b alakohdan mukaisesti. |
Jos arvopaperistamisrekisteri ei ole saanut kirjallista vahvistusta 14 päivän kuluessa siitä ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetusta päivämäärästä, jona pyyntö on tehty, sen on pyydettävä raportoivaa yhteisöä toimittamaan kirjallinen vahvistus 14 päivän kuluessa.
5. Arvopaperistamisrekisterien on tarkistettava, onko asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 1 kohdan d alakohdassa tarkoitettu YLS-ilmoitus, joka on asetettu saataville kyseiseen arvopaperistamisrekisteriin, komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2020/1227 (6). liitteissä esitettyjen lomakkeiden rakenteen ja muodon mukainen.
6. Arvopaperistamisrekisterin on hylättävä sellainen tietojen toimitus, joka on epätäydellinen tai epäjohdonmukainen 1, 2 ja 5 kohtien nojalla, 2 kohdan b alakohdan iii ja iv alakohtaa lukuun ottamatta. Arvopaperistamisrekisterin on annettava tämän kohdan mukaisesti hylätylle toimitukselle jokin liitteessä olevassa taulukossa 2 luetelluista hylkäysperusteista.
7. Arvopaperistamisrekisterin on ilmoitettava asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuille yhteisöille viipymättä siitä, että
a) |
toimitetut tiedot ovat epätäydelliset tai epäjohdonmukaiset 2 kohdan b alakohdan iii ja iv alakohdan nojalla |
b) |
arvopaperistamisrekisteri ei ole saanut 3 kohdassa tarkoitettua kirjallista vahvistusta. |
8. Arvopaperistamisrekisterin on tunnin kuluessa asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklassa tarkoitettujen tietojen vastaanottamisesta annettava raportoiville yhteisöille yksityiskohtainen palaute 1, 2, 3 ja 5 kohdan mukaisesti tehtyjen tarkastusten tuloksista ja mahdollisesta 6 kohdan nojalla määritetystä hylkäysperusteesta. Palautteessa on annettava ainakin seuraavat tiedot:
a) |
arvopaperistamisen yksilöllinen tunniste, joka on annettu delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan mukaisesti; |
b) |
delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 liitteessä I olevassa taulukossa 3 tarkoitetut eräkoodit; |
c) |
aineistotoimituksen aikaleima (päivämäärä ja kellonaika (UTC) ISO 8601 ‐muodossa) lähimmän sekunnin tarkkuudella. |
9. Arvopaperistamisrekisterien on laadittava joka maanantai klo 19.00.00 (UTC) mennessä raportti kaikista tiedoista, jotka se on hylännyt edellisestä maanantaista klo 19.00.00 (UTC) alkaen. Raportissa on esitettävä ainakin seuraavat tiedot:
a) |
arvopaperistamisen yksilöllinen tunniste, joka on annettu delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan mukaisesti; |
b) |
arvopaperistamisen nimi; |
c) |
arvopaperistamiseen liittyvien etuoikeusluokkien, joukkolainojen tai etuoikeudeltaan huonompien lainojen ISIN-tunnukset, jos ne ovat saatavilla; |
d) |
alullepanijan, järjestäjän ja erillisyhtiön nimi ja oikeushenkilötunnus (LEI); |
e) |
toimitettujen tietojen aikaleima (päivämäärä ja kellonaika (UTC) ISO 8601 ‐muodossa) lähimmän sekunnin tarkkuudella; |
f) |
delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 liitteessä I olevassa taulukossa 3 tarkoitetut toimituseräkoodit; |
g) |
tämän asetuksen liitteessä olevan taulukon 2 mukainen hylkäysperuste ja perustelut sen valinnalle; |
h) |
mahdolliset perustelut, jotka raportoiva yhteisö on toimittanut ennen klo 17.00.00 UTC sinä maanantaina, jona raportti julkaistaan, siitä, miksi ilmoitetut tiedot ovat epätäydelliset tai epäjohdonmukaiset tai miksi 3 kohdassa tarkoitettua kirjallista vahvistusta ei ole toimitettu. |
5 artikla
Yksityiskohtaiset tiedot, joihin pääsy on myönnettävä
Asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 2 kohdan c alakohdassa tarkoitetut yksityiskohtaiset tiedot ovat seuraavat:
a) |
kaikki tiedot, jotka arvopaperistamisrekisteri on saanut raportoivilta yhteisöiltä asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisesti; |
b) |
edellä 2 artiklassa tarkoitettu päivän päätösraportti, tulos 3 artiklassa tarkoitetusta tietojen täydellisyyden pisteytyksestä ja kaikki tiedot, jotka on saatu tämän asetuksen 4 artiklan nojalla tehdyistä tarkastuksista; |
c) |
kaikki a ja b kohdissa tarkoitettujen tietojen tuottamisessa käytetyt kaavat sekä laskenta- ja yhdistelymenetelmät. |
6 artikla
Yksityiskohtaisiin tietoihin pääsyä koskevat ehdot ja edellytykset
1. Edellä 5 artiklassa tarkoitettuihin tietoihin on annettava pääsy pyydettäessä. Tietoihin pääsyä koskevan pyynnön on sisällettävä seuraavat tiedot:
a) |
pyynnön tehneen yhteisön nimi; |
b) |
pyynnön tehneen yhteisön yhteyshenkilö; |
c) |
pääsyä pyytävän yhteisön tyyppi asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun mukaisesti; |
d) |
pyynnön tehneen yhteisön palveluksessa olevien henkilöiden nimet, joille pääsy pyydettyihin tietoihin annetaan; |
e) |
edellä 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun, turvallista SSH-tiedostonsiirtoprotokollaa hyödyntävän käyttöliittymän kirjautumistiedot; |
f) |
tieto siitä, onko kyseessä tapauskohtainen vai määräaikaispyyntö; |
g) |
pyydettyjen tietojen yksilöinti minkä tahansa 4 kohdassa esitettyjen kriteerien yhdistelmän perusteella; |
h) |
kaikki muut tekniset tiedot, joilla on merkitystä pyynnön tehneelle yhteisölle myönnettävän pääsyn kannalta. |
2. Sovellettaessa 1 kohtaa arvopaperistamisrekisterien on
a) |
nimettävä yksi tai useampi henkilö, joka vastaa yhteydenpidosta asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa lueteltuihin yhteisöihin; |
b) |
julkaistava verkkosivuillaan tietoihin pääsyä koskevat ehdot ja edellytykset sekä ohjeet näihin tietoihin pääsyä koskevan pyynnön tekemisestä; |
c) |
annettava pääsy ainoastaan pääsyä koskevassa pyynnössä yksilöityihin tietoihin; |
d) |
otettava mahdollisimman pian mutta viimeistään 30 päivän kuluessa näihin tietoihin pääsyä koskevan pyynnön vastaanottamisesta käyttöön tarvittavat tekniset järjestelyt, jotta asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut yhteisöt voivat toimittaa näihin tietoihin pääsyä koskevia pyyntöjä. |
3. Pääsy edellä 5 artiklassa tarkoitettuihin tietoihin on annettava seuraavien määräaikojen mukaisesti:
a) |
viimeistään klo 19.00.00 UTC sinä päivänä, johon raportti liittyy, 2 artiklassa tarkoitettua päivän päätösraporttia koskevan tapauskohtaisen tai määräaikaispyynnön yhteydessä; |
b) |
viimeistään klo 12.00.00 UTC ensimmäisenä tietoihin pääsyä koskevan pyynnön vastaanottamisen jälkeisenä päivänä, jos tiedot koskevat sellaista arvopaperistamista, jota joko ei ole vielä hinnoiteltu tai joka ei ole vielä erääntynyt taikka joka on erääntynyt alle vuosi ennen sitä päivää, jona pyyntö toimitettiin; |
c) |
viimeistään kolmantena työpäivänä tietoihin pääsyä koskevan pyynnön vastaanottamisesta, jos tiedot koskevat sellaista arvopaperistamista, joka on erääntynyt yli vuosi ennen sitä päivää, jona pyyntö toimitettiin; |
d) |
viimeistään kolmantena työpäivänä tietoihin pääsyä koskevan pyynnön vastaanottamisesta, jos tiedot koskevat useita b ja c kohdan mukaisia arvopaperistamisia. |
4. Arvopaperistamisrekisterin on annettava asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuille yhteisöille pääsy 5 artiklassa tarkoitettuihin tietoihin minkä tahansa seuraavien kriteerien yhdistelmän perusteella:
a) |
arvopaperistamistyyppi: ABCP tai muu kuin ABCP; |
b) |
arvopaperistamisrakenteen tyyppi: joko master trust -rakennetta tarkoittava tyyppi ”M”, kuten delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 liitteessä XIV olevassa kentässä SSES9 on ilmoitettu, tai tyyppi ”S” kaikkien muiden arvopaperistamisten yhteydessä; |
c) |
arvopaperistamisen riskinsiirtomenetelmä: joko aitoa kauppaa tarkoittava ”Y”, kuten delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 liitteessä XII olevassa kentässä IVSS11 on ilmoitettu, ”Y”, kuten mainitun asetuksen liitteessä XIV olevassa kentässä SESV11 on ilmoitettu, taikka ”ABCP” ABCP-arvopaperistamisten yhteydessä; |
d) |
arvopaperistamisen eräkoodi; |
e) |
arvopaperistetun vastuun tyyppi; |
f) |
arvopaperistettua vastuuta koskeva osio; |
g) |
arvopaperistamiseen liittyvän sijoittajaraportin mallia koskeva osio; |
h) |
arvopaperistamiseen liittyvää sisäpiiritietoa tai merkittävää tapahtumaa koskevien tietojen raportointimallin osio; |
i) |
tunniste:
|
j) |
maantieteelliset tiedot:
|
k) |
päivä ja kellonaika:
|
l) |
valuutta:
|
5. Arvopaperistamisrekisterien on asetettava seuraavat tiedot saataville XML-muodossa:
a) |
asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 1 kohdan a alakohdassa ja d–g alakohdassa tarkoitetut tiedot; |
b) |
arvopaperistamisrekisterien tämän asetuksen 2 ja 4 artiklan mukaisesti tuottamat tiedot lukuun ottamatta 4 artiklan 3 kohdan nojalla vastaanotettuja kirjallisia vahvistuksia. |
7 artikla
Tietojen keruuta ja käyttöä koskevat vaatimukset
1. Arvopaperistamisrekisterien on käytettävä sähköistä allekirjoitusta ja salausprotokollia tietojen vastaanottamisessa raportoivilta yhteisöiltä tai muilta arvopaperistamisrekistereiltä ja tiedonsiirrossa asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuille yhteisöille.
2. Arvopaperistamisrekisterien on 1 kohdan soveltamiseksi luotava turvallinen laitteiden välinen käyttöliittymä ja asetettava se raportoivien yhteisöjen ja asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen yhteisöjen saataville. Käyttöliittymässä on käytettävä SSH-tiedostonsiirtoprotokollaa.
3. Arvopaperistamisrekisterien on käytettävä 2 kohdassa tarkoitetun käyttöliittymän välityksellä tapahtuvassa viestinnässä vakiomuotoisia XML-sanomia ja asetettava tämän asetuksen 6 artiklan 5 kohdassa säädetyt tiedot asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen yhteisöjen saataville.
8 artikla
Tietojen säilyttäminen
1. Arvopaperistamisrekisterien on säilytettävä seuraavat tiedot:
a) |
asiakirjat, jotka koskevat tämän asetuksen mukaisesti tehtyjä tarkastuksia ja muita arvopaperistamisrekisterin mahdollisesti toteuttamia validointeja; |
b) |
arvopaperistamisrekisterin vastaanottamat, 4 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut kirjalliset vahvistukset; |
c) |
arvopaperistamisrekisterin raportoivalle yhteisölle 4 artiklan 6 kohdan mukaisesti toimittamat tulokset; |
d) |
raportoivan yhteisön mahdollisesti toimittamat selvitykset siitä, miksi toimitetut tiedot ovat epätäydelliset tai epäjohdonmukaiset, tai siitä, miksei 4 artiklan 7 kohdassa tarkoitettua kirjallista vahvistusta ole toimitettu; |
e) |
tiedot raportoivan yhteisön mahdollisesti toimittamista korjauksista tai peruutuksista raportointilokin avulla; |
f) |
kaikki muut tämän asetuksen nojalla tuotetut tai toimitetut tiedot. |
2. Kaikkia näitä tietoja on säilytettävä 10 vuoden ajan sen arvopaperistamisen päättymisestä, johon kyseiset tiedot liittyvät.
3. Edellä 1 kohdan d alakohdassa tarkoitetun raportointilokin on sisällettävä arvopaperistamisen yksilöllinen tunniste, eräkoodi, kyseessä olevan aineistotoimituksen aikaleima, toimitettuihin tietoihin tehtyjen muutosten aikaleima ja selkeä kuvaus muutoksista sekä näiden tietojen aiemmasta ja uudesta sisällöstä.
9 artikla
Voimaantulo
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 29 päivänä marraskuuta 2019.
Komission puolesta
Puhemies
Jean-Claude JUNCKER
(1) EUVL L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012, annettu 4 päivänä heinäkuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä (EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1).
(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
(4) Komission delegoitu asetus (EU) 2020/1224, annettu 29 päivänä lokakuuta 2019, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, joissa määritetään, mitä arvopaperistamista koskevia tietoja alullepanijan, järjestäjän tai erillisyhtiön on asetettava saataville (katso tämän virallisen lehden sivu 1).
(5) Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2020/1225, annettu 29 päivänä lokakuuta 2019, alullepanijan, järjestäjän ja arvopaperistamista varten perustetun erillisyhtiön arvopaperistamisesta saataville asettamien tietojen muotoa ja vakiomuotoisia taulukkomalleja koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (katso tämän virallisen lehden sivu 217).
(6) Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2020/1227, annettu 12 päivänä marraskuuta 2019, YLS-ilmoitusvaatimusten mukaisten tietojen toimittamisessa käytettäviä lomakkeita koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (katso tämän virallisen lehden sivu 315).
LIITE
Tietojen täydellisyyden pisteytysmatriisi ja hylkäysperusteet
Taulukko 1
Tietojen täydellisyyden pisteytysmatriisi
|
|
|
|||
|
|
Syöte 1: Niiden kenttien prosenttiosuus, joiden arvoksi on merkitty ”ND1” |
|||
|
|
Syöte 1 = 0 % |
0 % < syöte 1 ≤ 10 % |
10 % < syöte 1 ≤ 30 % |
Syöte 1 > 30 % |
Syöte 2: Niiden kenttien prosenttiosuus, joiden arvoksi on merkitty ”ND2”, ”ND3” tai ”ND4-YYYY-MM-DD” |
Syöte 2 = 0 % |
A1 |
B1 |
C1 |
D1 |
0 % < syöte 2 ≤ 20 % |
A2 |
B2 |
C2 |
D2 |
|
20 % < syöte 2 ≤ 40 % |
A3 |
B3 |
C3 |
D3 |
|
Syöte 2 > 40 % |
A4 |
B4 |
C4 |
D4 |
Taulukko 2
Hylkäysperusteet
Hylkäysperusteet |
Peruste |
Malli |
Tietojen toimitus on hylätty, koska mallia ei ole noudatettu. |
Lupa |
Tietojen toimitus on hylätty, koska raportoivalle yhteisölle ei ole annettu lupaa ilmoittaa tietoja alullepanijan, järjestäjän tai erillisyhtiön puolesta. |
Logiikka |
Tietojen toimitus on hylätty, koska eräkoodi ei vastaa delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224liitteessä 1 olevassa taulukossa 3 esitettyjä arvoja . |
Toiminta |
Tietojen toimitus on hylätty, koska aineistotoimitus ei täytä vaatimuksia yhden tai useamman sisällön validoinnin perusteella. |
Edustavuus |
Tietojen toimitus on hylätty 4 artiklan 6 kohdan nojalla. |
3.9.2020 |
FI |
Euroopan unionin virallinen lehti |
L 289/345 |
KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2020/1230,
annettu 29 päivänä marraskuuta 2019,
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen ja kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamista koskevan yksinkertaistetun hakemuksen yksityiskohtia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon yleisestä arvopaperistamista koskevasta kehyksestä ja erityisestä kehyksestä yksinkertaiselle, läpinäkyvälle ja standardoidulle arvopaperistamiselle sekä direktiivien 2009/65/EY, 2009/138/EY ja 2011/61/EU ja asetusten (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 12 päivänä joulukuuta 2017 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 (1) ja erityisesti sen 10 artiklan 7 kohdan kolmannen alakohdan siltä osin kuin se koskee mainitun kohdan ensimmäisen alakohdan b ja c alakohtaa,
sekä katsoo seuraavaa:
(1) |
Asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 2 kohdassa säädetään, että arvopaperistamisliiketointa koskevat tiedot on asetettava saataville arvopaperistamisrekisteriin tai vaihtoehtoisesti verkkosivustolle, jos arvopaperistamisrekisteriä ei rekisteröidä mainitun asetuksen 10 artiklan mukaisesti. Asetuksen (EU) 2017/2402 10 artiklassa säädetään arvopaperistamisrekisterin rekisteröintiä koskevista edellytyksistä ja menettelystä ja vaatimuksesta toimittaa joko rekisteröintihakemus tai rekisteröinnin laajentamista koskeva hakemus asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan soveltamiseksi, kun on kyse asetuksen (EU) N:o 648/2012 (2) VI osaston 1 luvun tai Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (3) III luvun mukaisesti jo rekisteröidystä kauppatietorekisteristä. |
(2) |
Jotta minimoitaisiin markkinatoimijoiden operatiiviset lisäkustannukset, arvopaperistamisrekisterien rekisteröintiä ja rekisteröinnin laajentamista asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan mukaisiin tarkoituksiin koskevia sääntöjä sovellettaessa olisi hyödynnettävä infrastruktuuria, toimintaprosesseja ja esitysmuotoja, jotka ovat jo olemassa ja jotka on otettu käyttöön arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja johdannaissopimusten kauppatietorekistereihin ilmoittamisen osalta. Rekisteröintisääntöjen olisi kuitenkin ilmennettävä myös arvopaperistamisten erityispiirteitä, kuten arvopaperistamistietojen ja -asiakirjojen säilyttämisen monimutkaisuutta, sekä viimeaikaista markkinakehitystä, kuten oikeushenkilötunnusten yhteistä käyttöä, joka edistää hakemuksessa ilmoitettavien oikeushenkilöitä koskevien tietojen järjestämistä ja luokittelua. Selkeyden vuoksi ja hakemisen helpottamiseksi on suotavaa, että rekisteröintisäännöt noudattavat asetuksessa (EU) 2017/2402 esitettyjen olennaisten vaatimusten järjestystä. |
(3) |
Arvopaperistamiset ovat erittäin monimutkaisia välineitä, joihin liittyy erityyppisiä tietoja esimerkiksi arvopaperistamisen kohteena olevien vastuiden ominaispiirteistä, niiden kassavirroista, arvopaperistamisen rakenteesta ja kolmansien osapuolten kanssa tehdyistä oikeudellisista ja operatiivisista järjestelyistä. Sen vuoksi on tärkeää, että mahdolliset tulevat arvopaperistamisrekisterit osoittavat, että niillä on arvopaperistamisesta riittävästi asiantuntemusta ja kokemusta sekä valmiudet vastaanottaa ja käsitellä asetuksessa (EU) 2017/2402 säädettyjä asiaankuuluvia tietoja ja asettaa ne saataville. Mahdollisten tulevien arvopaperistamisrekisterien olisi myös voitava osoittaa, että niiden henkilöstö, järjestelmät, tarkastukset ja menetelmät ovat asianmukaisia ja täyttävät asetuksessa (EU) 2017/2402 säädetyt vaatimukset. |
(4) |
Arvopaperistamisrekisterit voivat tarjota palveluita, jäljempänä ’arvopaperistamisen oheispalvelut’, jotka liittyvät suoraan ja perustuvat niihin palveluihin, joita arvopaperistamisrekisteriksi rekisteröidyn tahon on asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisesti tarjottava, jäljempänä ’arvopaperistamisen ydinpalvelut’. Arvopaperistamisrekisterit voivat tarjota mahdollisille liikkeeseenlaskijoille esimerkiksi tutkimus- ja konsultointipalveluja, joissa hyödynnetään arvopaperistamisrekisterin saatavilla olevia arvopaperistamistietoja. Arvopaperistamisrekisterit voivat tarjota myös oheispalveluja, jotka eivät liity suoraan tai perustu arvopaperistamisen ydinpalvelujen tarjoamiseen, jäljempänä ’muut kuin arvopaperistamiseen liittyvät oheispalvelut’. Yhteisten resurssien käyttö arvopaperistamisrekisterissä sekä arvopaperistamisen ydin- että oheispalveluihin tai varsinkin muihin kuin arvopaperistamiseen liittyviin oheispalveluihin voi kuitenkin johtaa siihen, että operatiiviset riskit leviävät näiden palvelujen välillä. Tietojen validointiin, täsmäyttämiseen, käsittelyyn ja säilyttämiseen liittyvät palvelut saattavat näin ollen edellyttää tehokkaita keinoja, joilla estetään riskien leviäminen. Toisaalta sellaiset käytänteet kuin yhteinen välittäjäjärjestelmä, pääsy tietoihin yhteisen yhteyspisteen kautta taikka se, että sama henkilöstö työskentelee myynnin ja vaatimusten noudattamisen parissa tai asiakasneuvonnassa, saattavat kuitenkin olla riskien leviämisen kannalta vähemmän riskialttiita, eivätkä ne välttämättä edellytä toiminnallista eriyttämistä. Sen vuoksi arvopaperistamisrekisteriksi hakevia tahoja olisi pyydettävä osoittamaan, että resurssien, järjestelmien ja menettelyjen toiminnallinen eriyttäminen on asianmukaista arvopaperistamisen ydinpalvelujen tarjoamiseen liittyvien liiketoiminnan osa-alueiden sekä oheispalvelujen tarjoamiseen liittyvien muiden liiketoiminnan osa-alueiden välillä siitä riippumatta, harjoittaako kyseistä muuta toimintaa arvopaperistamisrekisteri, siihen sidoksissa oleva vai jokin muu taho. |
(5) |
Asetuksen (EU) 2017/2402 10 artiklan 5 kohdassa säädetään rekisteröinnin laajentamista koskevasta yksinkertaistetusta hakemuksesta, jonka avulla asetuksen (EU) N:o 648/2012 tai asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti jo rekisteröidyt kauppatietorekisterit voivat hakea olemassa olevan kauppatietorekisteriksi rekisteröintinsä laajentamista asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan soveltamiseksi. Päällekkäisten vaatimusten välttämiseksi rekisteröinnin laajentamista hakevien kauppatietorekisterien olisi ilmoitettava ainoastaan tiedot tarvittavista mukautuksista, joilla varmistetaan, että rekisteri on asetuksen (EU) 2017/2402 mukainen. |
(6) |
Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’ESMA’, on toimittanut komissiolle. |
(7) |
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (4) 10 artiklan mukaisesti ESMA on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen tämän asetuksen perustana olevista teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon mainitun asetuksen 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
Määritelmät
Tässä asetuksessa tarkoitetaan
1) |
’käyttäjällä’ suhteessa arvopaperistamisrekisteriin jotakin seuraavista:
|
2) |
’raportoivalla yhteisöllä’ asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 2 kohdan ensimmäisen alakohdan mukaisesti nimettyjä yhteisöjä; |
3) |
’arvopaperistamisen ydinpalveluilla’ palveluita, joiden tarjoaminen edellyttää rekisteröitymistä arvopaperistamisrekisteriksi asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisesti; |
4) |
’arvopaperistamisen oheispalveluilla’ arvopaperistamisrekisterin tarjoamia palveluja, jotka liittyvät suoraan tai perustuvat mainitun arvopaperistamisrekisterin tarjoamiin arvopaperistamisen ydinpalveluihin; |
5) |
’muilla kuin arvopaperistamiseen liittyvillä oheispalveluilla’ palveluita, jotka eivät ole arvopaperistamisen ydinpalveluja eivätkä arvopaperistamisen oheispalveluja; |
6) |
seuraavilla ilmaisuilla niille asetuksen (EU) N:o 648/2012 2 artiklassa annettua merkitystä:
|
7) |
’ylimmällä johdolla’ yhtä tai useampaa henkilöä, joka tosiasiallisesti johtaa arvopaperistamisrekisterin liiketoimintaa, sekä hallituksen yhtä tai useampaa toimeenpanevaa jäsentä. |
2 artikla
Yksilöiminen, oikeudellinen asema ja arvopaperistamisen tyyppi
1. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksessa on yksilöitävä hakija ja toiminnot, joita hakija aikoo toteuttaa ja jotka edellyttävät rekisteröintiä arvopaperistamisrekisteriksi.
2. Sovellettaessa 1 kohtaa hakemuksen on erityisesti sisällettävä seuraavat tiedot:
a) |
hakijan toiminimi ja virallinen osoite unionissa sekä hakijan mahdollisten tytäryritysten ja sivuliikkeiden toiminimi ja virallinen osoite; |
b) |
hakijan oikeushenkilötunnus (LEI), jonka Global Legal Entity Identifier Foundation -säätiö on rekisteröinyt; |
c) |
hakijan verkkosivuston URL-osoite; |
d) |
arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen esittämispäivänä voimassa oleva ote asianmukaisesta kauppa- tai tuomioistuinrekisteristä tai muunlainen oikeaksi todistettu todiste, josta käy ilmi hakijan perustamispaikka ja toimiala; |
e) |
arvopaperistamisen tyypit (ABCP-liiketoimi tai muu kuin ABCP-liiketoimi), riskinsiirtomenetelmä (perinteinen arvopaperistaminen tai synteettinen arvopaperistaminen) ja arvopaperistettujen vastuiden tyypit (asuin- ja liikekiinteistölaina, yrityslaina, leasingsopimus, kuluttajaluotto, autolaina, luottokorttisaamiset, suppeammalle sijoittajakunnalle tarkoitetut vastuut), joiden osalta hakija hakee rekisteröintiä; |
f) |
tiedot siitä, onko hakijan sijoittautumisjäsenvaltion toimivaltainen viranomainen myöntänyt sille toimiluvan tai rekisteröinyt sen, ja jos on, toimivaltaisen viranomaisen nimi ja toimilupaan tai rekisteröintiin mahdollisesti liittyvä viitenumero; |
g) |
perustamiskirja tai vastaava asiakirja, jolla yritys on perustettu, ja tarvittaessa muut lakisääteiset asiakirjat siitä, että hakija aikoo tarjota arvopaperistamisen ydinpalveluja; |
h) |
arvopaperistamisen ydinpalvelujen tarjoamiseen liittyvästä vaatimustenmukaisuudesta vastaavan henkilön nimi / vastaavien henkilöiden nimet ja yhteystiedot tai muun mahdollisen, hakijan vaatimuksenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan henkilöstön nimet ja yhteystiedot; |
i) |
hakemuksesta vastaavan yhteyshenkilön nimi ja yhteystiedot; |
j) |
toimintasuunnitelma sekä tieto siitä, missä hakijan pääasiallista liiketoimintaa harjoitetaan; |
k) |
mahdolliset arvopaperistamisen oheispalvelut tai muut kuin arvopaperistamiseen liittyvät oheispalvelut, joita hakija tarjoaa tai aikoo tarjota; |
l) |
mahdolliset tiedot kaikista vireillä olevista tuomioistuin-, hallinto-, välimies- tai muista oikeudenkäyntimenettelyistä – niiden luonteesta riippumatta – joissa hakija voi olla osallisena, etenkin verotus- ja maksukyvyttömyysasioissa, ja joista voi aiheutua merkittäviä taloudellisia kustannuksia tai maineelle haittaa, tai jo ratkaistuista menettelyistä, joilla voi edelleen olla merkittävä vaikutus arvopaperistamisrekisterin kustannuksiin. |
3. Hakijan on pyynnöstä toimitettava ESMAlle lisätietoja rekisteröintihakemuksen käsittelyn aikana, jos tällaisia tietoja tarvitaan, jotta voitaisiin arvioida hakijan kykyä noudattaa asetuksen (EU) 2017/2402 nojalla sovellettavia vaatimuksia ja jotta ESMA voi asianmukaisesti tulkita ja analysoida toimitettavia tai jo toimitettuja asiakirjoja.
4. Jos hakija katsoo, että jokin tämän asetuksen vaatimuksista ei ole siihen sovellettavissa, sen on selvästi mainittava kyseinen vaatimus hakemuksessaan ja myös selostettava, miksi tällainen vaatimus ei koske sitä.
3 artikla
Organisaatiokaavio
1. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä kaavio, josta käy yksityiskohtaisesti ilmi hakijan organisaatiorakenne sekä mahdollisten arvopaperistamisen oheispalvelujen tai muiden kuin arvopaperistamiseen liittyvien oheispalvelujen organisaatiorakenne.
2. Edellä 1 kohdassa tarkoitetun kaavion on sisällettävä tiedot kaikista henkilöistä, jotka vastaavat kustakin merkittävästä tehtävästä, myös tiedot ylimmän johdon jäsenistä ja tytäryhtiöiden ja sivuliikkeiden liiketoimintaa johtavista henkilöistä.
4 artikla
Hallinnointi- ja ohjausjärjestelmä
1. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä tiedot hakijan sisäisistä hallinnointi- ja ohjausjärjestelmää koskevista toimintatavoista sekä menettelyistä ja tehtävänmäärityksistä, joita sovelletaan sen ylimpään johtoon, myös hallitukseen, toimivaan johtoon kuulumattomiin jäseniin sekä valiokuntiin, jos sellaisia on perustettu.
2. Edellä 1 kohdassa tarkoitettujen tietojen on sisällettävä kuvaus ylimmän johdon jäsenten valintamenettelyitä, nimeämisestä, tulosarvioinnista ja erottamismenettelystä.
3. Kun hakija noudattaa hallinnointi- ja ohjausjärjestelmää koskevia hyväksyttyjä käytännesääntöjä, sen esittämässä arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksessa on mainittava nämä käytännesäännöt ja selitettävä kaikki tilanteet, joissa se ei noudata niitä.
5 artikla
Sisäinen valvonta
1. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä yksityiskohtaiset tiedot hakijan sisäisestä valvontajärjestelmästä, mukaan lukien tiedot vaatimuksenmukaisuutta valvovasta toiminnosta, riskinarvioinnista, sisäisen valvonnan menetelmistä ja sisäisen tarkastuksen toimintoa koskevista järjestelyistä.
2. Edellä 1 kohdassa tarkoitettuihin yksityiskohtaisiin tietoihin sisältyvät
a) |
hakijan sisäisen valvonnan toimintatavat ja menettelyt, joilla varmistetaan toimintatapojen johdonmukainen ja tehokas täytäntöönpano; |
b) |
mahdolliset toimintatavat, menettelyt ja käsikirjat, jotka koskevat hakijan järjestelmien riittävyyden ja tehokkuuden seurantaa ja arviointia; |
c) |
mahdolliset toimintatavat, menettelyt ja käsikirjat, jotka koskevat hakijan tietojenkäsittelyjärjestelmien valvontaa ja turvaamista; |
d) |
tiedot sisäisistä elimistä, jotka vastaavat sisäisen valvonnan havaintojen arvioinnista. |
3. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot hakijan sisäisen tarkastuksen toiminnoista:
a) |
mahdollisen sisäisen tarkastusvaliokunnan kokoonpano, toimivallat ja vastuut; |
b) |
sisäisen tarkastuksen toiminnon säännöt, menetelmät, normit ja menettelyt; |
c) |
selvitys siitä, miten sisäisen tarkastuksen toiminnon sääntöjä, menetelmiä ja menettelyjä kehitetään ja miten niitä sovelletaan ottaen huomioon hakijan toiminnan luonne, laajuus, monimutkaisuus ja riskit; |
d) |
hakemuksen esittämispäivän jälkeisiä kolmea vuotta koskeva sisäisen tarkastusvaliokunnan työsuunnitelma, jossa käsitellään hakijan toiminnan luonnetta, laajuutta, monimutkaisuutta ja riskejä. |
6 artikla
Eturistiriidat
1. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot hakijan käyttöönottamista toimintatavoista ja menettelyistä, joiden avulla hallitaan eturistiriitoja:
a) |
toimintatavat ja menettelyt, jotka liittyvät eturistiriitojen tunnistamiseen, hallitsemiseen, poistamiseen, lieventämiseen ja eturistiriitoja koskevien tietojen julkistamiseen viipymättä; |
b) |
kuvaus prosessista, jolla varmistetaan, että asianomaiset henkilöt ovat tietoisia a alakohdassa tarkoitetuista toimintatavoista ja menettelyistä; |
c) |
kuvaus hakijan organisaation eri liiketoimintojen eriyttämisen tasosta ja tavasta, mukaan lukien kuvaus
|
d) |
tiedot muista käyttöönotetuista toimenpiteistä ja tarkastuksista, joilla varmistetaan, että a alakohdassa tarkoitettuja eturistiriitojen hallintaa koskevia toimintatapoja ja menettelyitä ja b alakohdassa tarkoitettua prosessia noudatetaan. |
2. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä hakemuksen esittämishetkellä ajan tasalla oleva luettelo senhetkisistä ja mahdollisista olennaisista eturistiriidoista, jotka liittyvät hakijan tarjoamiin tai vastaanottamiin arvopaperistamisen ydin- tai oheispalveluihin tai muihin kuin arvopaperistamiseen liittyviin oheispalveluihin, ja kuvaus siitä, miten näitä eturistiriitoja hallinnoidaan nyt tai jatkossa. Luettelon on sisällettävä sellaisista tilanteista aiheutuvat eturistiriidat, joissa
a) |
hakija voi saada taloudellista etua tai välttää taloudellisen tappion asiakkaan kustannuksella; |
b) |
hakijalla voi olla asiakkaalle tarjotun palvelun tulokseen liittyvä, asiakkaan vastaavasta edusta poikkeava etu; |
c) |
hakijalla voi olla kannustin asettaa etusijalle omat etunsa tai toisen käyttäjän tai käyttäjäryhmän edut eikä sen asiakkaan etuja, jolle palvelua tarjotaan; |
d) |
hakija saa tai voi saada asiakkaalle tarjotun palvelun yhteydessä miltä tahansa muulta henkilöltä kuin asiakkaalta kannustimen, joka on muodoltaan rahaa, tavaroita tai palveluja ja joka on muu kuin palvelusta saatu provisio tai palkkio. |
3. Jos hakija kuuluu konserniin, luetteloon on sisällytettävä senhetkiset ja mahdolliset olennaiset eturistiriidat, jotka saattavat aiheutua konserniin kuuluvista muista yrityksistä, ja kuvaus siitä, miten näitä eturistiriitoja hallinnoidaan ja lievennetään.
7 artikla
Arvopaperistamisrekisterin omistus
1. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:
a) |
luettelo henkilöistä tai yhteisöistä, joilla on suoraan tai välillisesti omistuksessaan vähintään 5 prosenttia hakijan pääomasta tai äänioikeuksista tai joiden omistusosuus tekee mahdolliseksi vaikuttaa merkittävällä tavalla hakijan johtamiseen; |
b) |
luettelo kaikista yrityksistä, joissa a alakohdassa tarkoitetuilla henkilöillä on omistuksessaan vähintään 5 prosenttia pääomasta tai äänioikeuksista tai joiden johtamiseen nämä henkilöt vaikuttavat merkittävällä tavalla. |
2. Kun hakijalla on emoyritys tai perimmäinen emoyritys, hakijan on
a) |
ilmoitettava emoyrityksen tai perimmäisen emoyrityksen oikeushenkilötunnus (LEI), jonka Global Legal Entity Identifier Foundation -säätiö on rekisteröinyt, ja virallinen osoite; |
b) |
ilmoitettava, onko emoyrityksellä tai perimmäisellä emoyrityksellä toimilupa tai onko se rekisteröity ja kuuluuko se valvonnan piiriin, ja jos näin on, mainittava mahdollinen viitenumero ja vastuullisen valvontaviranomaisen nimi. |
8 artikla
Omistuskaavio
1. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä kaavio, josta käyvät ilmi hakijan konsernin sisäiset omistusyhteydet, mukaan lukien omistusyhteydet perimmäisen emoyrityksen, emoyrityksen, tytäryritysten ja kaikkien muiden osakkuusyhteisöjen ja sivuliikkeiden välillä.
2. Edellä 1 kohdassa tarkoitetussa kaaviossa esitetyistä yrityksistä on mainittava niiden täydellinen nimi, oikeudellinen asema, virallinen osoite ja Global Legal Entity Identifier Foundation -säätiön rekisteröimä oikeushenkilötunnus (LEI).
9 artikla
Toimintatavat ja menettelyt
Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat toimintatapoja ja menettelyitä koskevat tiedot:
a) |
todiste siitä, että hallitus hyväksyy toimintatavat ja että ylin johto hyväksyy menettelyt ja on vastuussa mainittujen toimintatapojen ja menettelyiden täytäntöönpanosta ja ylläpidosta; |
b) |
kuvaus siitä, miten toimintatavoista ja menettelyistä tiedotetaan hakijan organisaatiossa, miten toimintatapojen ja menettelyjen noudattaminen on varmistettu ja miten sitä valvotaan päivittäin ja kuka on vastuussa toimintatapojen ja menettelyjen noudattamisesta; |
c) |
mahdolliset asiakirjat, joista ilmenee, että henkilöstön jäsenet ja mahdollisen ulkoistamisjärjestelyn nojalla toimivat henkilöstön jäsenet tuntevat mainitut toimintatavat ja menettelyt; |
d) |
kuvaus toimintatapojen ja menettelyjen rikkomisen vuoksi toteutettavista toimenpiteistä; |
e) |
kuvaus siitä, millaista menettelyä noudatetaan raportoitaessa ESMAlle toimintatapojen tai menettelyjen olennaisesta rikkomisesta, joka voi johtaa rekisteröinnin edellytysten rikkomiseen; |
f) |
kuvaus järjestelyistä, joiden mukaisesti hakija ilmoittaa ESMAlle viipymättä kaikista hakijan tietojärjestelmiin suunnitelluista olennaisista muutoksista ennen niiden käyttöönottoa. |
10 artikla
Vaatimustenmukaisuus
Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot toimintatavoista ja menettelyistä, joilla hakija varmistaa asetuksen (EU) 2017/2402 noudattamisen:
a) |
kuvaus vaatimustenmukaisuudesta vastaavien henkilöiden ja vaatimustenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan muun mahdollisen henkilöstön tehtävistä sekä kuvaus siitä, miten vaatimustenmukaisuutta valvovan toiminnon riippumattomuus yrityksen muusta toiminnasta varmistetaan; |
b) |
sisäiset toimintatavat ja menettelyt, joilla varmistetaan, että hakija, mukaan lukien sen johto ja työntekijät, noudattaa asetusta (EU) 2017/2402, myös kuvaus hallituksen ja ylimmän johdon tehtävistä; |
c) |
hakijan organisaatiossa vaatimustenmukaisuudesta vastaavien henkilöiden tai muun mahdollisen, hakijan vaatimuksenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan henkilöstön laatima tuorein sisäinen raportti asetuksen (EU) 2017/2402 noudattamisesta, jos se on saatavilla. |
11 artikla
Henkilöstöä koskevat toimintatavat ja menettelyt
Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:
a) |
jäljennös ylimmän johdon, hallituksen jäsenten ja hakijan riski- ja valvontatoiminnoissa mukana olevan henkilöstön palkka- ja palkkiopolitiikasta; |
b) |
kuvaus hakijan toteuttamista toimenpiteistä, joilla vähennetään liiallisesta turvautumisesta yksittäisiin työntekijöihin aiheutuvaa riskiä. |
12 artikla
Tiedot hakijan arvopaperistamisen ydinpalveluista vastaavista henkilöstön jäsenistä
Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot hakijan arvopaperistamisen ydinpalveluista vastaavista henkilöstön jäsenistä:
a) |
yleinen luettelo hakijan suoraan palvelukseen ottamista henkilöstön jäsenistä, mukaan lukien kunkin työntekijän tehtävät ja pätevyys; |
b) |
erityinen kuvaus tietotekniikasta vastaavista, arvopaperistamisen ydinpalvelujen tarjoamiseksi suoraan palkatuista henkilöstön jäsenistä, mukaan lukien kunkin työntekijän tehtävät ja pätevyys; |
c) |
kuvaus kunkin sellaisen henkilön tehtävistä ja pätevyydestä, joka vastaa sisäisestä tarkastuksesta, sisäisestä valvonnasta, toiminnan vaatimustenmukaisuudesta, riskinarvioinnista ja sisäisestä arvioinnista; |
d) |
henkilöstön jäsenten ja ulkoistamisjärjestelyn nojalla toimivien henkilöstön jäsenten henkilöllisyys; |
e) |
yksityiskohtaiset tiedot hakijan toimintatapoja ja menettelyjä sekä arvopaperistamisrekisterin liiketoimintaa koskevasta henkilöstön jäsenille suunnatusta koulutuksesta, mukaan lukien mahdollinen tutkinto tai muunlainen virallinen arviointi, jota henkilöstön jäseniltä edellytetään arvopaperistamisen ydinpalvelujen suorittamiseksi. |
Ensimmäisen kohdan b alakohdassa tarkoitettuun kuvaukseen on sisällyttävä kirjallinen todiste vähintään yhden tietotekniikasta vastaavan henkilöstön jäsenen tietotekniikan alalla hankitusta kokemuksesta.
13 artikla
Tilinpäätökset ja liiketoimintasuunnitelmat
1. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat taloudelliset tiedot:
a) |
tilinpäätöskokonaisuus, joka on laadittu jommankumman seuraavan säädöksen mukaisesti:
|
b) |
kun hakijan tilinpäätöksille on tehtävä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2006/43/EY (7) 2 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu lakisääteinen tilintarkastus, tilinpäätöksiin on sisällyttävä vuotuista ja konsolidoitua tilinpäätöstä koskeva tilintarkastuskertomus; |
c) |
jos hakija on tarkastettava yhteisö, ulkopuolisen tarkastajan nimi ja kansallinen rekisterinumero. |
2. Jos 1 kohdassa tarkoitettuja taloudellisia tietoja ei ole saatavilla, arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat hakijaa koskevat tiedot:
a) |
pro forma -laskelma, josta käyvät ilmi omat resurssit ja ennakoitu liiketoimintatilanne kuusi kuukautta arvopaperistamisrekisteriksi rekisteröinnin jälkeen; |
b) |
osavuosikatsaus, jos tilinpäätös ei ole vielä saatavilla 1 kohdassa yksilöidyissä säädöksissä säädetyltä ajanjaksolta; |
c) |
laskelma taloudellisesta asemasta, kuten tase, tuloslaskelma, oman pääoman muutokset, kassavirtalaskelma, yhteenveto tilinpäätöksen laatimisperiaatteista ja muut 1 kohdassa yksilöidyissä säädöksissä säädetyt selventävät liitetiedot. |
3. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä rahoitukseen liittyvä liiketoimintasuunnitelma, joka sisältää erilaisia arvopaperistamisen ydinpalvelujen tarjoamista käsitteleviä liiketoimintaskenaarioita vähintään kolmen vuoden viitekaudelta ja joka sisältää kustakin liiketoimintaskenaariosta seuraavat tiedot:
a) |
arvioidut tulot erikseen jokaisesta hakijan tarjoamien palvelujen luokasta, jotka on lueteltu seuraavassa:
|
b) |
niiden arvopaperistamisliiketoimien määrä, jotka hakija aikoo asettaa asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa lueteltujen käyttäjien saataville; |
c) |
arvopaperistamisen ydinpalvelujen tarjoamisesta aiheutuvat kiinteät ja muuttuvat kustannukset. |
Rahoitukseen liittyvässä liiketoimintasuunnitelmassa esitettyjen liiketoimintaskenaarioiden on sisällettävä tuloja koskeva perusskenaario, siitä poikkeavat vähintään 20 prosentin positiiviset ja negatiiviset vaihtelut sekä liiketoimintasuunnitelmassa esitetystä arvopaperistamisliiketoimien odotettavissa olevasta perusmäärästä poikkeavat vähintään 20 prosentin positiiviset ja negatiiviset vaihtelut.
4. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä mahdollisen emoyrityksen tarkastetut vuositilinpäätökset, jos ne ovat saatavilla, kolmelta hakemuksen esittämispäivää edeltävältä tilikaudelta.
5. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot hakijasta:
a) |
kuvaus tytäryritysten perustamista ja sijoittamista koskevista mahdollisista tulevista suunnitelmista; |
b) |
kuvaus suunnitellusta liiketoiminnasta sekä mahdollisten tytäryritysten ja sivuliikkeiden suunnitellusta liiketoiminnasta. |
14 artikla
Tietotekniset resurssit
Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tietoteknisiin resursseihin liittyvät tiedot:
a) |
yksityiskohtainen kuvaus tietojärjestelmästä, jota hakija käyttää tarjotessaan arvopaperistamisen ydinpalveluja sekä kuvaus siitä, mitä tietojärjestelmää kunkin 2 artiklan 2 kohdan e alakohdassa tarkoitetun arvopaperistamistyypin ja arvopaperistettujen vastuiden tyypin kohdalla käytetään; |
b) |
asiaankuuluvat liiketoimintaa koskevat vaatimukset, toiminnalliset ja tekniset eritelmät, tallennustila, järjestelmän skaalattavuus (niin tehtävien suorittamisen osalta kuin käsiteltävien tietojen ja käyttöoikeutta koskevien pyyntöjen määrän kasvusta suoriutumisen kannalta), komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1229 (8) mukaisesti toimitetun datan enimmäiskoko, järjestelmän arkkitehtuuri ja tekninen rakenne, tietomalli ja tietovirrat sekä operatiiviset ja hallinnolliset menettelyt ja käsikirjat; |
c) |
yksityiskohtainen kuvaus hakijan kehittämistä käyttäjätoiminteista palvelujen tarjoamiseksi käyttäjille; |
d) |
hakijan tietoteknisiin resursseihin soveltamat investointi- ja uudistamisperiaatteet ja -menettelyt, mukaan lukien hakijan järjestelmien tarkistus- ja kehityskierto ja versiointi- ja testausstrategiat; |
e) |
asiakirja, jossa kuvataan yksityiskohtaisesti, miten hakija on XML-skeemaa (Extensible Markup Language schema) käyttäen ottanut käyttöön raportointilomakkeet, jotka esitetään komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2020/1225 (9)liitteissä, komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2020/1227 (10)liitteissä ja mahdollisissa XML-sanomissa ESMAn määrittämien eritelmien mukaisesti; |
f) |
toimintatavat ja menettelyt, joiden avulla voidaan käsitellä täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2020/1225 liitteissä esitettyihin raportointilomakkeisiin mahdollisesti tehtäviä muutoksia. |
15 artikla
Tietojen keräämiseen ja saatavuuteen liittyvät menetelmät
1. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:
a) |
yksityiskohtainen kuvaus menettelystä sekä resursseista, menetelmistä ja kanavista, joita hakija aikoo käyttää varmistaakseen, että tiedot kerätään raportoivilta yhteisöiltä oikea-aikaisesti, jäsennellysti ja kattavasti, sekä jäljennös raportoiville yhteisöille mahdollisesti toimitetusta raportoinnin ohjekirjasta; |
b) |
kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja kanavista, joita hakija aikoo käyttää varmistaakseen, että asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa luetelluilla yhteisöillä on suora ja välitön pääsy delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 (11) 2–8 artiklassa tarkoitettuihin tietoihin, sekä jäljennös mahdollisesta käyttäjän käsikirjasta ja kuvaus sisäisistä menettelyistä, joilla mahdollistetaan tietojen saaminen; |
c) |
kuvaus niistä menettelyistä, joita hakija aikoo käyttää laskiessaan tietojen täydellisyyspisteitä delegoidun asetuksen (EU) 2020/1229 3 artiklan mukaisesti, kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja kanavista, joita hakija aikoo käyttää varmistaakseen, että asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisesti sen 17 artiklan 1 kohdassa luetelluilla yhteisöillä on suora ja välitön pääsy mainittuihin tietojen täydellisyyspisteisiin, sekä jäljennös mahdollisesta käyttäjän käsikirjasta ja kuvaus kyseisen pääsyn mahdollistavista sisäisistä menettelyistä. |
2. Edellä 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun yksityiskohtaisessa kuvauksessa on
a) |
erotettava toisistaan automatisoidut ja manuaaliset resurssit, menetelmät ja kanavat; |
b) |
ja jos resurssit, menetelmät ja kanavat ovat manuaalisia,
|
16 artikla
Oheispalvelut
Jos arvopaperistamisrekisteriksi hakeva taho, hakijan konserniin kuuluva yritys taikka yritys, jonka kanssa hakijalla on arvopaperistamisen ydinpalveluja koskeva sopimus, tarjoaa tai aikoo tarjota arvopaperistamisen oheispalveluja tai muita kuin arvopaperistamiseen liittyviä oheispalveluja, arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:
a) |
kuvaus arvopaperistamisen oheispalveluista tai muista kuin arvopaperistamiseen liittyvistä oheispalveluista, joita hakija tai sen konserniin kuuluva yritys tarjoaa tai aikoo tarjota, ja kuvaus mahdollisesta sopimuksesta, joka hakijalla on mainittuja palveluja tarjoavien yritysten kanssa, ja jäljennökset tällaisista sopimuksista; |
b) |
menettelyt ja toimintatavat, joilla varmistetaan arvopaperistamisen ydinpalvelujen ja arvopaperistamisen oheispalvelujen tai muiden kuin arvopaperistamiseen liittyvien oheispalvelujen toiminnallinen erottaminen toisistaan tarvittavalla tavalla resurssien, järjestelmien, tietojen ja menettelyjen osalta, riippumatta siitä, tarjoaako palveluja hakija, sen konserniin kuuluva yritys tai yritys, jonka kanssa hakijalla on sopimus. |
17 artikla
Ylin johto ja hallituksen jäsenet
Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot kustakin ylimmän johdon jäsenestä:
a) |
jäljennös jäsenen ansioluettelosta, mukaan lukien seuraavat tiedot, kun ne ovat tarpeen arvioitaessa, ovatko jäsenen kokemus ja tietämys hänen tehtäviensä hoitamisen kannalta asianmukaiset:
|
b) |
yksityiskohtaiset tiedot arvopaperistamisen alalla ja tietotekniikan hallinnoinnissa, toiminnassa ja kehittämisessä hankitusta tietämyksestä ja kokemuksesta; |
c) |
tiedot mahdollisista rikostuomioista, jotka liittyvät finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai kavalluksiin, erityisesti virallinen todistus niistä, jos sellainen on saatavilla asianomaisessa jäsenvaltiossa; |
d) |
jäsenen allekirjoittama ilmoitus siitä, onko
|
e) |
ilmoitus mahdollisista eturistiriidoista, joita jäsenellä voi olla tehtäviensä hoidossa, ja siitä, miten näitä eturistiriitoja hallinnoidaan. |
18 artikla
Pääsyä koskevien sääntöjen avoimuus
1. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:
a) |
toimintatavat ja menettelyt, joiden mukaisesti erityyppiset käyttäjät raportoivat ja saavat pääsyn arvopaperistamisrekisterissä keskitetysti kerättyihin, tuotettuihin ja säilytettyihin tietoihin, sekä prosessit, joita käyttäjät saattavat tarvita saadakseen pääsyn arvopaperistamisrekisterissä oleviin tietoihin, tarkastellakseen niitä, tutustuakseen niihin tai muuttaakseen niitä, sekä niiden käyttäjien henkilöllisyyden todentamismenettelyt, joilla on pääsy arvopaperistamisrekisteriin; |
b) |
jäljennös ehdoista ja edellytyksistä, joilla määritetään erityyppisten käyttäjien oikeudet ja velvollisuudet arvopaperistamisrekisterissä oleviin tietoihin nähden; |
c) |
kuvaus käyttäjiä varten olevista eri käyttöoikeusluokista; |
d) |
yksityiskohtainen kuvaus pääsyä koskevista toimintatavoista ja menettelyistä, joiden avulla varmistetaan, että käyttäjät voivat saada syrjimättömän pääsyn arvopaperistamisrekisterissä säilytettyihin tietoihin, mukaan lukien
|
e) |
yksityiskohtainen kuvaus pääsyä koskevista toimintatavoista ja menettelyistä, joita noudattaen muut palveluntarjoajat voivat saada syrjimättömän pääsyn arvopaperistamisrekisterissä oleviin tietoihin sillä edellytyksellä, että raportoiva yhteisö on antanut siihen kirjallisen, vapaaehtoisen ja peruutettavissa olevan suostumuksensa, mukaan lukien;
|
f) |
kuvaus kanavista ja mekanismeista, joilla mahdollisille ja nykyisille käyttäjille julkistetaan menettelyt, joiden avulla ne saavat tosiasiallisesti pääsyn arvopaperistamisrekisterissä oleviin tietoihin, ja mahdollisille ja nykyisille raportoiville yhteisöille julkistetaan menettelyt, joiden avulla ne voivat tosiasiallisesti asettaa tietoja saataville hakijan välityksellä. |
2. Edellä 1 kohdan a–d alakohdassa tarkoitetut tiedot on määritettävä seuraavien käyttäjätyyppien osalta:
a) |
hakijan henkilöstö ja muu henkilöstö, jolla on yhteys hakijaan, mukaan lukien samaan konserniin kuuluva henkilöstö; |
b) |
alullepanijat, järjestäjät ja erillisyhtiöt (muodostavat yhden käyttäjätyypin); |
c) |
asetuksen (EU) 2017/2402 17 artiklan 1 kohdassa luetellut yhteisöt; |
d) |
muut palveluntarjoajat; |
e) |
hakijan yksilöimät muut käyttäjätyypit (tiedot määritettävä erikseen käyttäjätyypeittäin). |
19 artikla
Hinnoittelupolitiikan avoimuus
Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä kuvaus seuraavista seikoista:
a) |
hakijan soveltama hinnoittelupolitiikka, myös nykyiset alennukset ja hyvitykset sekä perusteet näiden vähennysten saamiseksi; |
b) |
hakijan arvopaperistamisen ydin- ja oheispalvelujen tarjoamiseen liittyvä maksurakenne, mukaan lukien kunkin palvelun arvioidut kustannukset, sekä yksityiskohtaiset tiedot menetelmistä, joita käytetään niiden kustannusten merkitsemiseksi erikseen tileihin, joita hakijalle voi aiheutua arvopaperistamisen ydin- ja oheispalvelujen tarjoamisesta, sekä maksut, jotka hakija veloittaa tietojen siirtämisestä toiselle arvopaperistamisrekisterille ja tietojen vastaanottamisesta toiselta arvopaperistamisrekisteriltä; |
c) |
hakijan käyttämät menetelmät a ja b alakohdissa tarkoitettujen tietojen saattamiseksi julkisesti saataville sekä jäljennös maksurakenteesta, joka on eritelty arvopaperistamisen ydinpalvelujen ja arvopaperistamisen oheispalvelujen (jos niitä tarjotaan) mukaan. |
20 artikla
Operatiivinen riski
1. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:
a) |
yksityiskohtainen kuvaus käytettävissä olevista resursseista ja menettelyistä, joiden avulla on tarkoitus havaita ja vähentää operatiivisia riskejä ja muita olennaisia riskejä, joille hakija on altistunut, sekä jäljennös kaikista tätä varten laadituista asiaankuuluvista toimintatapoja, menetelmiä ja sisäisisiä menettelyjä kuvaavista asiakirjoista sekä käsikirjoista; |
b) |
kuvaus omasta pääomasta saaduista likvideistä nettovaroista, joilla katetaan mahdolliset yleiset liiketappiot, jotta arvopaperistamisen ydinpalveluja voidaan tarjota keskeytymättä; |
c) |
arvio hakijan niiden rahoitusvarojen riittävyydestä, joilla on määrä kattaa kriittisten toimintojen ja palvelujen lopettamisen tai uudelleenorganisoinnin toimintakustannukset vähintään yhdeksän kuukauden ajanjaksolta; |
d) |
hakijan liiketoiminnan jatkuvuutta koskeva suunnitelma ja kuvaus suunnitelman päivittämistä koskevista toimintaperiaatteista, mukaan lukien seuraavat:
|
e) |
kuvaus järjestelyistä, joilla varmistetaan hakijan arvopaperistamisen ydinpalvelujen jatkuminen häiriötilanteissa, ja arvopaperistamisrekisterin käyttäjien ja muiden kolmansien osapuolten osuus näissä järjestelyissä; |
f) |
kuvaus hakijan järjestelyistä, joiden mukaisesti se ilmoittaa verkkosivustollaan ja lisäksi viipymättä ESMAlle ja muille käyttäjille kaikista palvelukatkoksista tai yhteyshäiriöistä sekä tavanomaisen palvelun arvioidusta jatkamisajankohdasta; |
g) |
kuvaus hakijan järjestelyistä, joiden avulla sen henkilöstö voi seurata hakijan tietotekniikkajärjestelmien suorituskykyä jatkuvasti ja reaaliaikaisesti. |
2. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä jäljennös sellaisia toimintatapoja ja menettelyjä kuvaavista asiakirjoista, joilla varmistetaan tietojen asianmukainen siirto muille arvopaperistamisrekistereille ja raportoinnin edelleenohjaaminen muille arvopaperistamisrekistereille.
21 artikla
Ulkoistaminen
1. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on osoitettava, että jos hakija valtuuttaa kolmansia osapuolia, kuten siihen läheisesti sidoksissa olevia yrityksiä, vastaamaan sen toiminnoista, se varmistaa, että kyseisellä kolmannella osapuolella on kyky ja valmiudet toteuttaa toiminnot luotettavasti ja ammattitaitoisesti.
2. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksessa on eriteltävä tai sen on sisällettävä seuraavat tiedot:
a) |
kuvaus ulkoistettavien toimintojen laajuudesta sekä yksityiskohtaiset tiedot siitä, missä määrin toimia ulkoistetaan; |
b) |
jäljennös asiaankuuluvista palvelutasosopimuksista, jotka sisältävät selkeät tehtävät, vastuut, mittarit ja tavoitteet hakijan kutakin ulkoistettua keskeistä vaatimusta varten, ulkoistettujen toimintojen palvelutason seurantaan käytetyt menetelmät sekä toimenpiteet tai toimet, jotka toteutetaan, jos palvelutasoa koskevia tavoitteita ei saavuteta; |
c) |
jäljennös näitä palvelutasosopimuksia säätelevistä sopimuksista sekä palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen tunnistetiedot; |
d) |
jäljennös ulkoistettuja toimintoja koskevista ulkoisista raporteista, jos ne ovat saatavilla; |
e) |
yksityiskohtaiset tiedot 4 kohdassa määritetyistä organisatorisista toimenpiteistä ja toimintaperiaatteista, joita sovelletaan ulkoistamiseen ja siitä aiheutuviin riskeihin. |
3. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on osoitettava, ettei ulkoistaminen heikennä hakijan kykyä hoitaa toimivan johdon tai ylimmän hallintoelimen tehtäviä.
4. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä riittävät tiedot siitä, että hakija on vastuussa kaikista ulkoistetuista toiminnoista, sekä kuvaus organisatorisista toimenpiteistä, joilla hakija varmistaa, että
a) |
palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli tarjoaa ulkoistetut toiminnot tehokkaasti ja sovellettavia lakeja ja säännöksiä noudattaen ja puuttuu havaittuihin laiminlyönteihin asianmukaisesti; |
b) |
se on tunnistanut ulkoistettuihin toimintoihin liittyvät riskit ja valvoo niitä riittävästi ja säännöllisesti; |
c) |
ulkoistettuihin toimintoihin kohdistuvat valvontamenettelyt ovat riittävät ja että hakija valvoo toimintoja ja niiden riskejä tehokkaasti; |
d) |
ulkoistettujen toimintojen osalta on varmistettu asianmukainen liiketoiminnan jatkuvuus. |
Ensimmäisen alakohdan d alakohtaa sovellettaessa hakijan on annettava tiedot palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen liiketoiminnan jatkuvuutta koskevista järjestelyistä sekä hakijan arvio liiketoiminnan jatkuvuutta koskevien järjestelyjen laadusta ja tarvittaessa mainittuihin järjestelyihin tehtävistä parannuksista, joita hakija on vaatinut.
5. Jos sääntelyviranomainen valvoo palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen toimintaa, rekisteröintihakemuksen on lisäksi sisällettävä tiedot, jotka osoittavat, että palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli tekee mainitun viranomaisen kanssa ulkoistettuihin toimintoihin liittyvää yhteistyötä.
22 artikla
Turvallisuus
1. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä todiste siitä, että
a) |
sen tietojärjestelmät on suojattu väärinkäytöltä tai luvattomalta pääsyltä; |
b) |
sen Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/40/EU (12) 2 artiklan a alakohdan mukaiset tietojärjestelmät on suojattu hyökkäyksiltä; |
c) |
luottamuksellisten tietojen luvaton luovuttaminen on estetty; |
d) |
arvopaperistamisrekisterin asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisesti vastaanottamien tietojen turvallisuus ja eheys on varmistettu. |
2. Rekisteröintihakemuksen on sisällettävä todiste siitä, että hakija on ottanut käyttöön järjestelyjä, joilla 1 kohdassa tarkoitetut riskit voidaan tunnistaa nopeasti ja joilla niitä voidaan hallita.
3. Edellä 1 ja 2 kohdassa tarkoitettuihin fyysistä ja sähköistä turvallisuutta koskeviin toimenpiteisiin kohdistuvien loukkausten osalta rekisteröintihakemuksen on sisällettävä todiste siitä, että hakija on ottanut käyttöön järjestelyjä, jotta se voi viipymättä
a) |
ilmoittaa ESMAlle tapahtumasta, jonka perusteella loukkaus on syntynyt; |
b) |
toimittaa ESMAlle tapahtumaa käsittelevän raportin, jossa ilmoitetaan tapahtuman luonne ja yksityiskohdat, tapahtuman vuoksi toteutetut toimenpiteet sekä vastaavien tapahtumien estämiseksi toteutetut toimet; |
c) |
ilmoittaa tapahtumasta käyttäjilleen, joihin loukkaus vaikuttaa. |
23 artikla
Tarkastusmenettelyt
1. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä kuvaus hakijan käyttöönottamista toimintatavoista ja menettelyistä, joiden avulla
a) |
todennetaan niiden käyttäjien henkilöllisyys, joilla on pääsy hakijan järjestelmiin; |
b) |
valtuutetaan ja mahdollistetaan hakijan asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisesti vastaanottamien arvopaperistamiseen liittyvien tietojen kirjaaminen; |
c) |
varmistetaan, että hakijan toiminta on komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1229 2–4 artiklan mukaista; |
d) |
voidaan tarkistaa ja osoittaa päällekkäiset tiedot; |
e) |
arvopaperistamisrekisteri voi tunnistaa puuttuvat tiedot, kun tiedot on asetettava saataville asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
2. Lisäksi hakemuksen on sisällettävä asiakirjat, joissa on useita yksityiskohtaisia esimerkkejä testitapauksista, mukaan lukien kaaviot, joista käy ilmi hakijan kyky täyttää 1 kohdassa tarkoitetut velvoitteet. Edellä olevan 1 kohdan c alakohdan osalta hakemuksen on sisällettävä useita komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1229 4 artiklassa lueteltuihin tarkastuksiin liittyviä yksityiskohtaisia esimerkkejä testitapauksista.
24 artikla
Tuotetun tiedon laatu
Hakijan delegoidun asetuksen (EU) 2020/1229 mukaisesti tuottamien tietojen osalta arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä yksityiskohtainen kuvaus menettelyistä, jotka hakija on ottanut käyttöön varmistaakseen sen, että se asettaa raportoivilta yhteisöiltä vastaanottamansa tiedot saataville tarkasti, virheettömästi tai mitään tietoja pois jättämättä.
25 artikla
Luottamuksellisuus
1. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä yksityiskohtainen kuvaus sisäisistä toimintatavoista, menettelyistä ja mekanismeista, joilla estetään
a) |
hakijan säilyttämien tietojen käyttö laittomiin tarkoituksiin; |
b) |
luottamuksellisten tietojen paljastaminen; |
c) |
hakijan säilyttämien tietojen kaupallinen käyttö, jos se on kielletty. |
2. Edellä 1 kohdassa tarkoitetun kuvauksen on sisällettävä kuvaus sisäisistä menettelyistä, jotka koskevat henkilöstön lupaa käyttää salasanoja tietoihin pääsemiseksi ja joissa kuvataan, mihin tarkoituksiin henkilöstö käyttää tietoja, sekä tarkasteltavien tietojen laajuutta ja tietojen käytön mahdollisia rajoituksia.
3. Hakijoiden on toimitettava ESMAlle tiedot prosesseista, joilla pidetään rekisteriä kaikista henkilöstön jäsenistä, jotka tutustuvat hakijan säilyttämiin tietoihin, tietoihin tutustumisen ajankohdasta, tarkasteltujen tietojen luonteesta ja tietoihin tutustumisen tarkoituksesta.
26 artikla
Tietojen säilyttäminen
1. Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:
a) |
tietojensäilytystä koskevat järjestelmät, toimintatavat ja menettelyt, joilla varmistetaan, että hakija kirjaa ja säilyttää raportoivan yhteisön asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisesti hakijan arvopaperistamisrekisterissä saataville asettamat tiedot asetuksen (EU) N:o 648/2012 80 artiklan 3 kohdan mukaisesti, sellaisena kuin sitä sovelletaan asetuksen (EU) 2017/2402 10 artiklan 2 kohdassa; |
b) |
yksityiskohtainen kuvaus tietojensäilytystä koskevista järjestelmistä, toimintatavoista ja menettelyistä, joilla varmistetaan, että raportoivan yhteisön asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisesti hakijan arvopaperistamisrekisterissä saataville asettamia tietoja muutetaan asianmukaisesti ja asiaa koskevissa laeissa tai säännöksissä asetettujen vaatimusten mukaisesti; |
c) |
tiedot raportoivan yhteisön asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisesti hakijan arvopaperistamisrekisterissä saataville asettamien tietojen vastaanottamisesta ja hallinnoinnista sekä kuvaus hakijan käyttöönottamista toimintatavoista ja menettelyistä, joilla varmistetaan
|
2. Lisäksi arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä tiedot toimintatavoista ja menettelyistä, joilla varmistetaan, että kaikki hakijan delegoidun asetuksen (EU) 2020/1229 mukaisesti tekemät tarkastukset ja validoinnit ja tuottamat tiedot kirjataan viipymättä ja säilytetään vähintään kymmenen vuoden ajan arvopaperistamisen päättymisen jälkeen.
27 artikla
Maksujen suorittaminen
Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä todiste komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/2402 16 artiklan mukaisen rekisteröintimaksun suorittamisesta.
28 artikla
Hakemuksen oikeellisuuden ja täydellisyyden todentaminen
1. Kaikkiin tietoihin, jotka ESMAlle toimitetaan rekisteröintiprosessin aikana, on liitettävä hakijan hallituksen jäsenen ja hakijan ylimmän johdon jäsenen allekirjoittama kirje, jossa todistetaan, että toimitetut tiedot ovat heidän parhaan tietämyksensä mukaan oikeita ja täydellisiä niiden toimittamispäivänä.
2. Tietoihin on tarvittaessa liitettävä saatavilla olevat asiaa koskevat yrityksen oikeudelliset asiakirjat, jotka todistavat tietojen paikkansapitävyyden.
29 artikla
Rekisteröidyltä kauppatietorekisteriltä, joka haluaa tarjota arvopaperistamisen ydinpalveluja, vaadittavat tiedot
1. Asetuksen (EU) 2017/2402 10 artiklan 5 kohdan b alakohdan mukaisesti esitetyn hakemuksen rekisteröinnin laajentamiseksi mainitun asetuksen 7 artiklan soveltamiseksi on sisällettävä tämän asetuksen seuraavien säännösten edellyttämät tiedot ja asiakirjat:
a) |
2 artikla lukuun ottamatta 2 kohdan d alakohtaa; |
b) |
3 artikla; |
c) |
5 artikla lukuun ottamatta 2 kohdan d alakohtaa; |
d) |
6 artikla; |
e) |
9 artikla; |
f) |
10 artiklan b alakohta; |
g) |
12 artikla; |
h) |
13 artiklan 2 kohta; |
i) |
14, 15 ja 16 artikla; |
j) |
17 artiklan b ja e alakohta; |
k) |
18–24 artikla; |
l) |
25 artiklan 2 kohta; |
m) |
26, 27 ja 28 artikla. |
2. Tiedot ja asiakirjat, joiden toimittamista tämän asetuksen jokin säännös edellyttää mutta joita ei ole mainittu 1 kohdassa, on sisällytettävä hakemukseen vain, jos kyseisten tietojen tai asiakirjojen sisältö on hakemuksen esittämisajankohtana erilainen kuin ESMAlle viimeksi ennen kyseistä ajankohtaa asetuksen (EU) N:o 648/2012 VI osaston 1 luvun tai, tapauksen mukaan, asetuksen (EU) 2015/2365 III luvun mukaisesti toimitettu sisältö.
3. Tätä artiklaa sovellettaessa 2 artiklan 3 ja 4 kohdassa ja 3–28 artiklassa olevia viittauksia rekisteröintihakemukseen pidetään viittauksina rekisteröinnin laajentamista koskevaan hakemukseen.
30 artikla
Voimaantulo
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 29 päivänä marraskuuta 2019.
Komission puolesta
Jean-Claude JUNCKER
Puhemies
(1) EUVL L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012, annettu 4 päivänä heinäkuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä (EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1).
(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2015/2365, annettu 25 päivänä marraskuuta 2015, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1).
(4) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
(5) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1606/2002, annettu 19 päivänä heinäkuuta 2002, kansainvälisten tilinpäätösstandardien soveltamisesta (EYVL L 243, 11.9.2002, s. 1).
(6) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/34/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, tietyntyyppisten yritysten vuositilinpäätöksistä, konsernitilinpäätöksistä ja niihin liittyvistä kertomuksista, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2006/43/EY muuttamisesta ja neuvoston direktiivien 78/660/ETY ja 83/349/ETY kumoamisesta (EUVL L 182, 29.6.2013, s. 19).
(7) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2006/43/EY, annettu 17 päivänä toukokuuta 2006, tilinpäätösten ja konsolidoitujen tilinpäätösten lakisääteisestä tilintarkastuksesta, direktiivien 78/660/ETY ja 83/349/ETY muuttamisesta sekä neuvoston direktiivin 84/253/ETY kumoamisesta (EUVL L 157, 9.6.2006, s. 87).
(8) Komission delegoitu asetus (EU) 2020/1229, annettu 29 päivänä marraskuuta 2019, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä tietojen keräämiseen, yhdistelemiseen, vertailuun, käyttöön sekä täydellisyyden ja johdonmukaisuuden tarkistamiseen liittyviä arvopaperistamisrekisterin operatiivisia standardeja koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (ks. tämän virallisen lehden s. 335).
(9) Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2020/1225, annettu 29 päivänä lokakuuta 2019, alullepanijan, järjestäjän ja arvopaperistamista varten perustetun erillisyhtiön arvopaperistamisesta saataville asettamien tietojen muotoa ja vakiomuotoisia taulukkomalleja koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (ks. tämän virallisen lehden s. 217).
(10) Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2020/1227, annettu 12 päivänä marraskuuta 2019, YLS-ilmoitusvaatimusten mukaisten tietojen toimittamisessa käytettäviä lomakkeita koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (ks. tämän virallisen lehden s. 315).
(11) Komission delegoitu asetus (EU) 2020/1224, annettu 16. päivänä lokakuuta 2019, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä tietojen keräämiseen, yhdistelemiseen, vertailuun, käyttöön sekä täydellisyyden ja johdonmukaisuuden tarkistamiseen liittyviä arvopaperistamisrekisterin operatiivisia standardeja koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (ks. tämän virallisen lehden s. 1).
(12) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/40/EU, annettu 12 päivänä elokuuta 2013, tietojärjestelmiin kohdistuvista hyökkäyksistä ja neuvoston puitepäätöksen 2005/222/YOS korvaamisesta (EUVL L 218, 14.8.2013, s. 8).