i)

lisätään 1 kohdassa ilmaisun ”arvopaperimarkkinaviranomaiselle” jälkeen ilmaisu ”ja tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaiselle” ja 6 kohdassa ilmaisun ”Arvopaperimarkkinaviranomainen” jälkeen ilmaisu ”ja tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen”;

ii)

lisätään 2 kohtaan alakohta seuraavasti:

”EFTA-valtioiden osalta arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa EFTAn valvontaviranomaiselle, jos asiakirja-aineisto ei ole täydellinen. EFTAn valvontaviranomaisen on pyydettävä tutkivalta virkamieheltä lisäasiakirjoja perustellen pyyntönsä.”

iii)

lisätään 3 kohdassa ilmaisun ”se” jälkeen ilmaisu ”tai EFTA-valtioiden osalta EFTAn valvontaviranomainen”;

iv)

lisätään 4 kohtaan alakohta seuraavasti:

”Jos arvopaperimarkkinaviranomainen ei EFTA-valtioiden osalta hyväksy tutkivan virkamiehen tutkimushavaintoja, se ilmoittaa asiasta EFTAn valvontaviranomaiselle. EFTAn valvontaviranomainen antaa tutkimuksen kohteena olevalle henkilölle uuden tutkimuslausunnon. Kyseisessä tutkimuslausunnossa on asetettava vähintään neljän viikon määräaika, jonka kuluessa tutkimuksen kohteena oleva henkilö voi antaa kirjallisia vastineita. Arvopaperimarkkinaviranomaisella, ennen kuin se valmistelee ehdotuksen EFTAn valvontaviranomaiselle, tai EFTAn valvontaviranomaisella ei ole velvollisuutta ottaa huomioon kyseisen määräajan jälkeen vastaanotettuja kirjallisia vastineita voidakseen tehdä päätöksen rikkomisen olemassaolosta ja valvontatoimenpiteistä sekä sakon määräämisestä asetuksen (EU) 2016/1011 48 e ja 48 f artiklan mukaisesti.”

v)

lisätään 5 kohtaan alakohta seuraavasti:

”Jos arvopaperimarkkinaviranomainen hyväksyy EFTA-valtioiden osalta tutkivan virkamiehen kaikki tutkimushavainnot tai osan niistä, se ilmoittaa asiasta EFTAn valvontaviranomaiselle. EFTAn valvontaviranomaisen on ilmoitettava tästä tutkimuksen kohteena olevalle henkilölle. Tällaisessa ilmoituksessa on asetettava määräajaksi, jonka kuluessa tutkimuksen kohteena oleva henkilö voi antaa kirjallisia vastineita, vähintään kaksi viikkoa, jos arvopaperimarkkinaviranomainen hyväksyy kaikki tutkimushavainnot, ja vähintään neljä viikkoa, jos arvopaperimarkkinaviranomainen ei hyväksy kaikkia tutkimushavaintoja. Arvopaperimarkkinaviranomaisella, ennen kuin se valmistelee ehdotuksen EFTAn valvontaviranomaiselle, tai EFTAn valvontaviranomaisella ei ole velvollisuutta ottaa huomioon kyseisen määräajan jälkeen vastaanotettuja kirjallisia vastineita voidakseen tehdä päätöksen rikkomisen olemassaolosta ja valvontatoimenpiteistä sekä sakon määräämisestä asetuksen (EU) 2016/1011 48 e ja 48 f artiklan mukaisesti.”

vi)

lisätään 7 kohdassa ilmaisun ”arvopaperimarkkinaviranomainen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen”;

i)

lisätään 1 kohdassa ilmaisun ”arvopaperimarkkinaviranomainen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen” ja ilmaisun ”Arvopaperimarkkinaviranomaisella” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisella”;

ii)

lisätään 4 kohdassa ilmaisun ”Arvopaperimarkkinaviranomainen” jälkeen ilmaisu ”ja EFTA-valtioiden osalta EFTAn valvontaviranomainen”;

i)

lisätään 1 kohdassa, 2 kohdan ensimmäisessä alakohdassa ja 4 kohdassa ilmaisun ”arvopaperimarkkinaviranomainen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen”, 2 kohdan toisessa alakohdassa ilmaisun ”Arvopaperimarkkinaviranomaisen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisen” ja 2 kohdan toisessa alakohdassa ja 3 kohdan ensimmäisessä alakohdassa ilmaisun ”Arvopaperimarkkinaviranomainen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen”;

ii)

lisätään 2 kohdan kolmannessa alakohdassa ilmaisun ”Arvopaperimarkkinaviranomaisen” jälkeen ilmaisu ”ja tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisen” ja neljännessä alakohdassa ilmaisun ”Arvopaperimarkkinaviranomainen” jälkeen ilmaisu ”ja tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen”;

iii)

lisätään 3 kohdan toisen alakohdan jälkeen alakohta seuraavasti:

”Jos arvopaperimarkkinaviranomainen EFTA-valtioiden osalta katsoo välipäätöksen kohteena olevaa henkilöä kuultuaan, että välipäätöksen kohteena oleva henkilö on syyllistynyt asetuksen (EU) N:o 600/2014 38 g artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen säännösten rikkomiseen, sen on ilmoitettava asiasta EFTAn valvontaviranomaiselle. EFTAn valvontaviranomainen antaa vahvistavan päätöksen, jossa määrätään yhdestä tai useammasta asetuksen (EU) 2016/1011 48 e artiklassa säädetystä valvontatoimesta. EFTAn valvontaviranomainen ilmoittaa kyseisestä päätöksestä välittömästi välipäätöksen kohteena oleville henkilöille.”

i)

lisätään ilmaisun ”Arvopaperimarkkinaviranomaisen” jälkeen ilmaisu ”ja tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisen”;

ii)

lisätään ilmaisun ”arvopaperimarkkinaviranomainen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen”;

i)

lisätään 3 kohdassa ilmaisun ”arvopaperimarkkinaviranomainen” jälkeen ilmaisu ”ja EFTA-valtioiden osalta EFTAn valvontaviranomainen”;

ii)

lisätään 3 kohdassa ilmaisun ”sen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisen”;

iii)

lisätään 5 kohtaan alakohta seuraavasti:

”Sakkojen ja uhkasakkojen määräämisen vanhentumisaika ei kulu aikana, jona EFTAn valvontaviranomaisen päätös on EFTAn tuomioistuimen käsiteltävänä valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen 36 artiklan mukaisesti.”

i)

lisätään 1 kohdassa ilmaisun ”Arvopaperimarkkinaviranomaisen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisen” ja 3 kohdassa ilmaisun ”arvopaperimarkkinaviranomaisen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisen” ja ilmaisun ”arvopaperimarkkinaviranomainen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen” ja ilmaisun ”sen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisen”;

ii)

lisätään 5 kohdan b alakohdassa ilmaisun ”48 k artiklan mukaisesti” jälkeen ilmaisu ”tai EFTA-valtioiden osalta kunnes EFTAn tuomioistuin on tutkinut asiaa ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen 35 artiklan mukaisesti”.”.

i)

lisätään 2 kohdassa ilmaisun ”säädetty viivästyskorko” jälkeen ilmaisu ”tai EFTA-valtioiden osalta tämän artiklan 3–6 kohdassa säädetty viivästyskorko”;

ii)

lisätään 2 kohdan jälkeen kohdat seuraavasti: