1.   Saatettuaan tutkimukset päätökseen asetuksen (EU) 2024/3005 33 artiklan mukaisesti ja ennen asiakirja-aineiston toimittamista ESMAn hallintoneuvostolle tämän asetuksen 3 artiklan 1 kohdan mukaisesti tutkiva virkamies esittää tutkimuslausunnossa tosiseikat, jotka saattavat muodostaa rikkomisen, mukaan lukien mahdolliset raskauttavat tai lieventävät tekijät.

Tutkiva virkamies ilmoittaa havainnoistaan tutkimuksen kohteena olevalle henkilölle kirjallisessa tutkimuslausunnossa ja pyytää kyseistä henkilöä esittämään kirjallisia vastineita tämän artiklan 3 kohdan mukaisesti.

2.   Tutkivan virkamiehen on asetettava lausuntoluonnoksessa kohtuullinen määräaika, jonka kuluessa tutkimuksen kohteena oleva henkilö voi esittää kirjalliset vastineensa. Tutkiva virkamies voi ottaa huomioon määräajan jälkeen saadut kirjalliset vastineet.

3.   Tutkimuksen kohteena oleva henkilö voi esittää kirjallisissa vastineissaan kaikki puolustuksensa kannalta merkitykselliset tosiseikat. Tutkimuksen kohteena olevan henkilön on liitettävä mukaan kaikki asiaankuuluvat asiakirjat todisteeksi esitetyistä tosiseikoista. Tutkimuksen kohteena oleva henkilö voi ehdottaa, että tutkiva virkamies kuulee muita henkilöitä, jotka voivat vahvistaa henkilön vastineissaan esittämät tosiseikat. Tutkimuksen kohteena oleva henkilö voi käyttää kirjallisten vastineiden laatimisessa valitsemaansa oikeudellista avustajaa.

4.   Tutkiva virkamies voi kutsua tutkimuksen kohteena olevan henkilön, jolle on annettu tutkimuslausunto, suulliseen kuulemiseen. Tutkimuksen kohteena olevat henkilöt voivat käyttää valitsemaansa oikeudellista avustajaa. Suulliset kuulemiset eivät ole julkisia.

5.   Tutkiva virkamies lähettää lopullisen tutkimuslausunnon tutkimuksen kohteena olevalle henkilölle.

1.   Tutkiva virkamies toimittaa ESMAn hallintoneuvostolle seuraavat asiakirjat:

2.   Jos ESMAn hallintoneuvosto katsoo, ettei tutkivan virkamiehen antama asiakirja-aineisto ole täydellinen, sen on lähetettävä asiakirja-aineisto takaisin tutkivalle virkamiehelle ja pyydettävä lisäasiakirjoja perustellen pyyntönsä.

3.   Jos ESMAn hallintoneuvosto katsoo täydellisen asiakirja-aineiston perusteella, että tutkimuslausunnossa kuvatut tosiseikat eivät näytä paljastavan mahdollista rikkomista, se tekee päätöksen, jossa tämä todetaan, ja ilmoittaa päätöksestä tutkimuksen kohteena oleville henkilöille.

4.   Jos ESMAn hallintoneuvosto hyväksyy tutkivan virkamiehen tutkimushavainnot, sen on ilmoitettava tästä tutkimuksen kohteena oleville henkilöille. Ilmoituksessa on asetettava kohtuullinen määräaika, jonka kuluessa tutkimuksen kohteena oleva henkilö voi antaa kirjallisia vastineita. ESMAn hallintoneuvosto voi ottaa huomioon kyseisen määräajan jälkeen vastaanotetut kirjalliset vastineet voidakseen tehdä päätöksen rikkomisen olemassaolosta ja valvontatoimenpiteistä sekä sakon määräämisestä asetuksen (EU) 2024/3005 35 ja 36 artiklan mukaisesti.

ESMAn hallintoneuvosto voi myös kutsua tutkimuksen kohteena olevat henkilöt, joille on annettu tutkimuslausunto, suulliseen kuulemiseen. Tutkimuksen kohteena olevat henkilöt voivat käyttää valitsemaansa oikeudellista avustajaa. Suulliset kuulemiset eivät ole julkisia.

5.   Jos ESMAn hallintoneuvosto on päättänyt, että tutkimuksen kohteena oleva henkilö on syyllistynyt rikkomiseen, ja tehnyt päätöksen sakon määräämisestä asetuksen (EU) 2024/3005 36 artiklan mukaisesti, se antaa tällaisen päätöksen välittömästi tiedoksi tutkimuksen kohteena olevalle henkilölle.

1.   Ennen uhkasakon määräämistä asetuksen (EU) 2024/3005 37 artiklan mukaisesti hallintoneuvoston on annettava menettelyn kohteena olevalle henkilölle tutkimuslausunto, jossa esitetään syyt uhkasakon määräämiselle ja uhkasakon määrä jokaiselta päivältä, jona vaatimuksia ei noudateta. Tutkimuslausunnossa on asetettava määräaika, jonka kuluessa kyseessä oleva henkilö voi esittää kirjallisia vastineita. Hallintoneuvosto voi ottaa huomioon kyseisen määräajan päättymisen jälkeen vastaanotetut kirjalliset vastineet päättäessään uhkasakosta.

2.   ESMAn hallintoneuvosto ei enää määrää uhkasakkoa sen jälkeen, kun ESG-luokitusten tarjoaja tai asianomainen henkilö on alkanut noudattaa asetuksen (EU) 2024/3005 37 artiklan 1 kohdan a ja b alakohdassa tarkoitettua asiaan liittyvää päätöstä.

3.   ESMAn hallintoneuvosto voi kutsua menettelyn kohteena olevan henkilön suulliseen kuulemiseen. Menettelyn kohteena oleva henkilö voi käyttää valitsemaansa oikeudellista avustajaa. Suulliset kuulemiset eivät ole julkisia.

1.   ESMAn on pyynnöstä myönnettävä oikeus tutustua asiakirja-aineistoon sellaisille osapuolille, joille tutkiva virkamies tai hallintoneuvosto on toimittanut tutkimuslausunnon. Oikeus tutustua asiakirjoihin on myönnettävä jokaisen tutkimuslausunnosta ilmoittamisen jälkeen.

2.   Edellä 1 kohdassa tarkoitettu henkilö saa käyttää tämän artiklan nojalla käyttöönsä saamiaan asiakirjoja ainoastaan asetuksen (EU) 2024/3005 soveltamiseksi noudatettavissa oikeudellisissa tai hallinnollisissa menettelyissä.

1.   ESMA ei saa määrätä sakkoja ja uhkasakkoja ESG-luokitusten tarjoajille viiden vuoden vanhentumisajan päätyttyä.

2.   Edellä 1 kohdassa tarkoitettu vanhentumisaika alkaa kulua sitä päivää seuraavasta päivästä, jona rikkominen on tapahtunut. Jatketun tai uusitun rikkomisen osalta vanhentumisajat alkavat kuitenkin kulua siitä päivästä, jona rikkominen lakkaa.

3.   Toimet, joihin ESMA ryhtyy asetuksen (EU) 2024/3005 rikkomisen tutkintaa tai rikkomista koskevaa menettelyä varten, keskeyttävät sakkojen ja uhkasakkojen määräämiselle asetetun vanhentumisajan kulumisen. Vanhentumisajan keskeytyminen lasketaan päivästä, jona toimi ilmoitetaan ESG-luokitusten tarjoajalle tai tutkimuksen ja menettelyn kohteena olevalle henkilölle.

4.   Jokainen 3 kohdassa tarkoitettu keskeytys käynnistää 1 kohdassa tarkoitetun vanhentumisajan uudelleen. Uusi vanhentumisaika päättyy viimeistään sinä päivänä, jona aikaa on kulunut kaksi kertaa alkuperäisen vanhentumisajan verran ESMAn määräämättä sakkoa tai uhkasakkoa. Tätä määräaikaa pidennetään ajalla, joksi vanhentuminen katkeaa 5 kohdan nojalla.

5.   Sakkojen määräämisen vanhentumisaika ei kulu aikana, jona ESMAn päätös on valituslautakunnan käsiteltävänä Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 60 artiklan mukaisesti tai Euroopan unionin tuomioistuimen käsiteltävänä asetuksen (EU) 2024/3005 41 artiklan mukaisesti.

1.   ESMA ei saa panna täytäntöön asetuksen (EU) 2024/3005 36 ja 37 artiklan nojalla tehtyjä päätöksiä viiden vuoden vanhentumisajan kuluttua loppuun.

2.   Edellä 1 kohdassa tarkoitettu viiden vuoden vanhentumisaika alkaa kulua sitä päivää seuraavasta päivästä, jona päätöksestä tulee lopullinen.

3.   Seuraamusten täytäntöönpanon vanhentumisajan kulumisen keskeyttää mikä tahansa toimi, jonka ESMA toteuttaa sakon tai uhkasakon maksamisen tai maksuehtojen täytäntöönpanemiseksi.

4.   Edellä 3 kohdassa tarkoitettu keskeytys käynnistää 1 kohdassa tarkoitetun vanhentumisajan uudelleen.

5.   Edellä 1 kohdassa tarkoitettu vanhentumisaika katkeaa ajaksi,

1.   ESMA tallettaa sakot ja uhkasakot avaamalleen korolliselle tilille, kunnes kyseisistä sakoista ja uhkasakoista tulee lainvoimaisia. Jos ESMA perii samanaikaisesti useita sakkoja tai uhkasakkoja, se varmistaa, että ne talletetaan eri tileille tai alatileille. Maksettuja sakkoja ja uhkasakkoja ei oteta ESMAn talousarvioon eikä kirjata talousarviovaroiksi.

2.   Jos ESMA toteaa, että sakot tai uhkasakot ovat lainvoimaisia, koska niihin ei ole enää mahdollista hakea muutosta, se siirtää kyseiset määrät ja mahdollisen kertyneen koron komissiolle. Kyseiset määrät otetaan tämän jälkeen unionin yleiseen talousarvioon.

3.   ESMA raportoi määrättyjen sakkojen ja uhkasakkojen määristä ja tilasta säännöllisesti komissiolle.