(1)

InvestEU-ohjelman tavoitteena on tukea rahoitus- ja investointitoimia, joilla myötävaikutetaan asetuksen (EU) 2021/523 3 ja 8 artiklassa ja liitteessä II vahvistettujen unionin politiikkatavoitteiden saavuttamiseen. Näillä rahoitus- ja investointitoimilla pyritään tukemaan muun muassa puolustusteollisuuden kehittämistä unionin strategisen riippumattomuuden edistämiseksi.

(2)

Asetuksen (EU) 2021/523 14 artiklan 1 kohdan d alakohdan mukaan kuhunkin kyseisen asetuksen 8 artiklassa tarkoitettuun politiikkaikkunaan kuuluvien rahoitus- ja investointitoimien on oltava johdonmukaisia suhteessa komission delegoidun asetuksen (EU) 2021/1078 (2) liitteessä vahvistettuihin ja asetuksen (EU) 2021/523 8 artiklan 3 ja 10 kohtaan perustuviin investointisuuntaviivoihin, jäljempänä ’nykyiset investointisuuntaviivat’ Puolustusalan strategisten investointien osalta kyseisissä investointisuuntaviivoissa asetetaan unionin ja sen jäsenvaltioiden turvallisuuden suojelemiseksi rajoituksia, jotka koskevat lopullisia rahoituksen saajia, jotka ovat kolmannen maan tai kolmansien maiden yhteisöjen määräysvallassa, ja rahoituksen lopullisia saajia, joiden toimeenpaneva johto on unionin ulkopuolella.

(3)

Yhteisessä valkoisessa kirjassa Euroopan puolustusvalmiudesta vuoteen 2030 mennessä (3) korostetaan kiireellistä tarvetta parantaa unioniin sijoittautuneiden yritysten, myös pienten ja keskisuurten yritysten ja midcap-yritysten, mahdollisuuksia saada pääomaa, jotta ne voivat siirtää ratkaisunsa teolliseen mittakaavaan ja edistää teollista kasvua, johon unioni pyrkii. Rahoitusala osoittaa yhä enemmän kiinnostusta puolustukseen. Puolustusalan markkinoiden rahoitus on kuitenkin edelleen heikkoa, mikä johtuu osaksi julkisten ja yksityisten rahoituslaitosten investointipolitiikan rajoituksista. Näihin haasteisiin vastaaminen edellyttää InvestEU-ohjelman koko potentiaalin hyödyntämistä puolustusalan tukemiseksi.

(4)

Sidosryhmiltä julkisen kuulemisen ja InvestEU-ohjelman toteutuskumppaneihin ja jäsenvaltioihin kohdennettujen kuulemisten kautta saadun palautteen perusteella vaikuttaa siltä, että strategisille investoinneille nykyisissä investointisuuntaviivoissa asetetut rajoitukset voivat haitata InvestEU-rahaston käyttöönottoa puolustusalan tukemiseksi. Sen vuoksi nykyisiä investointisuuntaviivoja olisi muutettava kohdennetusti, jotta ne voidaan räätälöidä täysin InvestEU-ohjelman erityispiirteisiin (välillisen hallinnoinnin kautta toteutettava talousarviotakuu). Ehdotetuilla muutoksilla helpotetaan InvestEU-varojen käyttöönottoa puolustusalan tukemiseksi ja säilytetään samalla puolustusalan strategisia investointeja koskevat riittävät suojatoimet asetuksen (EU) 2021/523 mukaisesti.

(5)

Rajoitusten kohteena olevat puolustusalan strategiset investoinnit määritellään nykyisissä investointisuuntaviivoissa investoinneiksi Euroopan puolustusrahaston vuotuisessa työohjelmassa määritettyihin puolustusteknologioihin ja -tuotteisiin. Määritelmä on tarpeettoman monimutkainen ja aiheuttaa oikeudellista epävarmuutta Euroopan puolustusrahaston työohjelman muuttuvan luonteen vuoksi. Soveltamisalaa olisi yksinkertaistettava viittaamalla investointeihin, jotka tehdään ensisijaisesti sotilaskäyttöön kehitettyihin puolustusteknologioihin ja -tuotteisiin. Tällainen yksinkertaistaminen parantaisi ennustettavuutta InvestEU-ohjelman toteutuskumppaneiden ja rahoituksen välittäjien kannalta tarjoamalla niille selkeän menetelmän sen määrittämiseksi, sovelletaanko lopullisiin rahoituksen saajiin kolmansiin maihin liittyviä rajoituksia, mukaan lukien sen selventäminen, miten näitä rajoituksia sovelletaan teknologiaan, jota voidaan käyttää sekä puolustus- että siviilitarkoituksiin (kaksoiskäyttö).

(6)

Nykyisissä investointisuuntaviivoissa edellytetään, että osallistumiskelpoisuutta varten kolmannen maan tai kolmannen maan yhteisöjen määräysvallassa olevan yhteisön on osoitettava, että jäsenvaltio, johon se on sijoittautunut, on hyväksynyt takuun Euroopan puolustusrahaston perustamisesta annetussa Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EU) 2021/697 (4) vahvistettujen osallistumiskelpoisia yhteisöjä koskevien periaatteiden mukaisesti. Kyseistä säännöstä ei ole mukautettu InvestEU-ohjelman erityispiirteisiin, ja se rajoittaa rahoituksen käyttöönottoa. Jäsenvaltioiden hyväksymät takuut sellaisen puolustusohjelman nojalla, joka on saanut unionin rahoitusta, vaikuttavat olevan riittävät suojelemaan unionin ja sen jäsenvaltioiden turvallisuutta InvestEU-rahaston yhteydessä. Ainoastaan yhteisöjä, jotka eivät pysty täyttämään näitä kriteerejä, olisi vaadittava antamaan takuu nimenomaan InvestEU-toimen yhteydessä. Muutoksen tarkoituksena on selkeyttää InvestEU-rahaston toteuttamista unioniin sijoittautuneiden ja EU:n ulkopuolisten yhteisöjen määräysvallassa olevien yhteisöjen tukemiseksi. Tällaiset takuut voivat tapauksen mukaan perustua lieventäviin toimenpiteisiin, jotka on ottanut käyttöön tai joista hyötyy jäsenvaltio, joka seuraa, hankkiiko jokin toinen kolmas maa tai jokin toinen kolmannen maan yhteisö määräysvallan tällaisissa oikeussubjekteissa Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EU) 2019/452 (5) tarkoitetulla tavalla.

(7)

Nykyisissä investointisuuntaviivoissa vahvistetaan, että puolustusalan strategisten investointien osalta lopullisten rahoituksen saajien valvontaan liittyvät rajoitukset koskevat myös niiden tavaran- ja palveluntoimittajia ja alihankkijoita. Näin laajaa soveltamisalaa ei ole mukautettu InvestEU-ohjelmasta annettavan rahoituksen tyyppiin, ja se voi haitata InvestEU-rahoituksen käyttöönottoa aiheuttamalla tarpeetonta hallinnollista rasitetta. InvestEU-rahoitukseen liittyvän hallinnollisen menettelyn yksinkertaistamiseksi ja sen varmistamiseksi, että InvestEU-rahoituksen kelpoisuusedellytykset mukautetaan vieraan ja oman pääoman ehtoisiin rahoitusvälineisiin, investointisuuntaviivoista olisi poistettava viittaus tavaran- ja palveluntoimittajiin, kun on kyse kolmannen maan määräysvallasta.

(8)

Nykyisissä investointisuuntaviivoissa strategisille investoinneille asetetut rajoitukset rajoittavat assosioituneisiin kolmansiin maihin sijoittautuneiden tai assosioituneiden kolmansien maiden tai kolmansien maiden yhteisöjen määräysvallassa olevien yhteisöjen osallistumiskelpoisuutta tarpeettoman tiukasti. Jotta voidaan varmistaa unioniin ja InvestEU-ohjelmaan assosioituneeseen kolmanteen maahan sijoittautuneiden yhteisöjen yhdenvertainen kohtelu ja yhdenmukaistaa Euroopan puolustusrahastossa ja muissa puolustusohjelmissa, joiden rahoitukseen unioni osallistuu, vahvistettu osallistumiskelpoisia yhteisöjä koskeva periaate, nykyisiä investointisuuntaviivoja olisi mukautettava sen varmistamiseksi, että rajoituksia sovelletaan muiden kuin assosioituneiden kolmansien maiden tai kolmansien maiden yhteisöjen perustamiin tai määräysvallassa oleviin yhteisöihin.

(9)

Nykyisten investointisuuntaviivojen mukaan strategisen puolustusinvestoinnin lopulliset saajat eivät saa rahoituksen viimeisen maksuerän suorittamista seuraavien viiden vuoden aikana lisensoida tai siirtää yksinoikeudella kolmansille maille tai kolmansien maiden yhteisöille teollis- ja tekijänoikeuksia, jotka liittyvät kyseisten strategisten investointien avulla suoraan aikaansaatuihin kriittisiin teknologioihin ja unionin ja sen jäsenvaltioiden keskeisten turvallisuusetujen kannalta olennaisiin teknologioihin, ellei jäsenvaltio, johon lopullinen rahoituksen saaja on sijoittautunut, ole sitä hyväksynyt. Kyseisen säännöksen täytäntöönpano aiheuttaa merkittäviä haasteita ja pullonkauloja jäsenvaltioissa ja haittaa näin ollen InvestEU-varojen käyttöönottoa puolustuksen tukemiseksi, koska siinä edellytetään, että jäsenvaltiot ottavat käyttöön uusia valvonnan muotoja, jotka ylittävät nykyiset mekanismit (esim. sotilastarvikkeiden vientiä koskeva valvonta tai ulkomaisten suorien sijoitusten seuranta). Näiden ongelmien ratkaisemiseksi nykyisiä investointisuuntaviivoja olisi muutettava, jotta voidaan varmistaa, että rahoituksen saajiin sovelletaan ainoastaan niiden jäsenvaltioiden valvontamekanismeja, joihin ne ovat sijoittautuneet, ja rahoitus- ja investointitoimi pysyy edelleen EU:n takuun piirissä.

(10)

Sen vuoksi delegoitua asetusta (EU) 2021/1078 olisi muutettava,