KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2025/1157,

annettu 12 päivänä kesäkuuta 2025,

teknisistä täytäntöönpanostandardeista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 soveltamiseksi hyväksyttyjen julkistamisjärjestelyjen, hyväksyttyjen ilmoitusjärjestelmien ja konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajien toimiluvan myöntämiseen ja asiaan liittyviin ilmoituksiin tarkoitettujen vakiomuotoisten lomakkeiden, mallien ja menettelyjen osalta ja komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/1110 kumoamisesta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 (1) ja erityisesti sen 27 d artiklan 5 kohdan ja 27 d b artiklan 8 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

(1)

Asetuksen (EU) N:o 600/2014 2 artiklan 1 kohdan 36 a alakohdassa raportointipalvelujen tarjoajat määritellään hyväksytyiksi julkistamisjärjestelyiksi, hyväksytyiksi ilmoitusjärjestelmiksi ja konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajiksi. Vaikka tämäntyyppiset yhteisöt harjoittavat erilaisia tietojen raportointitoimintoja, asetuksessa (EU) N:o 600/2014 niille säädettiin samanlainen toimilupamenettely. Tämän vuoksi komission täytäntöönpanoasetuksessa (EU) 2017/1110 (2) säädettiin yhteisistä vakiomuotoisista lomakkeista, malleista ja menettelyistä, joita sovellettiin erotuksetta kaikkien raportointipalvelujen tarjoajien toimilupien hyväksymiseen ja niihin liittyviin ilmoituksiin. Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksella (EU) 2024/791 (3) muutettiin asetusta (EU) N:o 600/2014 siten, että siinä erotetaan toisistaan yhtäältä hyväksyttyjen julkistamisjärjestelyjen ja hyväksyttyjen ilmoitusjärjestelmien lupamenettely ja toisaalta konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajien lupamenettely. Tämän muutoksen huomioon ottamiseksi täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/1110 olisi kumottava ja korvattava uudella asetuksella.

(2)

Jotta voidaan helpottaa viestintää hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän toimiluvan hakijan ja toimivaltaisen viranomaisen välillä, Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen (ESMA) ja kansallisten toimivaltaisten viranomaisten olisi nimettävä yhteyspiste ja julkaistava kyseistä yhteyspistettä koskevat tiedot verkkosivustoillaan.

(3)

Hyväksyttyjen julkistamisjärjestelyjen ja hyväksyttyjen ilmoitusjärjestelmien toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset poikkeavat joiltakin osin toisistaan. Hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän toimiluvan hakijan olisi sisällytettävä hakemukseensa ainoastaan ne tiedot, joita tarvitaan hakemuksen arvioimiseksi sen raportointipalvelun osalta, jota hakija aikoo tarjota.

(4)	Jotta voidaan helpottaa viestintää konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan toimiluvan hakijan ja ESMAn välillä, ESMAn olisi nimettävä yhteyspiste ja julkaistava kyseistä yhteyspistettä koskevat tiedot verkkosivustollaan.

(5)

Asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 d a artiklassa ESMA velvoitetaan säätämään erillisistä valintamenettelyistä, joilla nimitetään yksi konsolidoitujen kauppatietojen tarjoaja joukkovelkakirjoille, yksi konsolidoitujen kauppatietojen tarjoaja osakkeille ja pörssilistatuille rahastoille sekä yksi konsolidoitujen kauppatietojen tarjoaja OTC-johdannaisille tai OTC-johdannaisten asianmukaisille alalajeille. Konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan toimiluvan hakijaa olisi edellytettävä antamaan hakemuksessaan ainoastaan sellaiset tiedot, jotka ovat tarpeen hakemuksen arvioimiseksi sen omaisuuserälajin osalta, jonka osalta kyseinen hakija aikoo ylläpitää konsolidoituja kauppatietoja.

(6)

Tämän asetuksen soveltamiseksi tapahtuva henkilötietojen käsittely olisi toteutettava henkilötietojen suojaa koskevan sovellettavan unionin lainsäädännön mukaisesti. Tältä osin kansallisten toimivaltaisten viranomaisten tämän asetuksen soveltamiseksi suorittamassa henkilötietojen käsittelyssä olisi noudatettava Euroopan parlamentin ja neuvoston asetusta (EU) 2016/679 (4) ja luonnollisten henkilöiden suojelua henkilötietojen käsittelyssä koskevia kansallisia vaatimuksia. Kaikessa ESMAn tämän asetuksen soveltamiseksi suorittamassa henkilötietojen käsittelyssä olisi noudatettava Euroopan parlamentin ja neuvoston asetusta (EU) 2018/1725 (5).

(7)	Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka ESMA on toimittanut komissiolle.

(8)

ESMA on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista. ESMA ei ole analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä, koska se olisi ollut suhteetonta kyseisten teknisten täytäntöönpanostandardien luonnosten soveltamisalaan ja vaikutukseen nähden.

(9)	ESMA on pyytänyt lausuntoa Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (6) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.

(10)	Euroopan tietosuojavaltuutettua on kuultu asetuksen (EU) 2018/1725 42 artiklan 1 kohdan mukaisesti, ja hän antoi viralliset huomautukset 17 päivänä maaliskuuta 2025.

(11)

Jotta voidaan varmistaa, että kaikki säännökset, joissa vahvistetaan raportointipalvelujen tarjoajien toimiluvan myöntämiseen liittyvät vakiomuotoiset lomakkeet, mallit ja menettelyt sekä niihin liittyvät ilmoitukset, ovat yhdessä asetuksessa, on aiheellista sisällyttää tähän asetukseen asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 d artiklan 5 kohdan ja 27 d b artiklan 8 kohdan nojalla hyväksyttävät tekniset täytäntöönpanostandardit,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

I LUKU

VAKIOMUOTOISET LOMAKKEET, MALLIT JA MENETTELYT HYVÄKSYTTYJEN JULKISTAMISJÄRJESTELYJEN JA HYVÄKSYTTYJEN ILMOITUSJÄRJESTELMIEN TOIMILUVAN MYÖNTÄMISTÄ SEKÄ ASIAAN LIITTYVIÄ ILMOITUKSIA VARTEN

1 artikla

Hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän toimiluvan hakijoiden yhteyspisteen nimeäminen

ESMAn ja kansallisten toimivaltaisten viranomaisten on nimettävä yhteyspiste käsittelemään kaikki tiedot, jotka saadaan hakijoilta, jotka hakevat hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän toimilupaa. Nimettyä yhteyspistettä koskevat yhteystiedot on julkistettava ESMAn ja kansallisten toimivaltaisten viranomaisten verkkosivustoilla, ja yhteystietoja on päivitettävä säännöllisesti.

2 artikla

Hakemuslomake ja ilmoituslomake hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän toimiluvan hakijoille ja lomakkeiden toimittamistavat

1. Hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän toimiluvan hakijan on toimitettava ESMAlle tai soveltuvissa tapauksissa kansalliselle toimivaltaiselle viranomaiselle kaikki asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 d artiklassa tarkoitetut tiedot täyttämällä tämän asetuksen liitteessä I oleva hakemuslomake.

2. Hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän toimiluvan hakijan on toimitettava ESMAlle tai soveltuvissa tapauksissa kansalliselle toimivaltaiselle viranomaiselle kaikkia ylimmän hallintoelimensä jäseniä koskevat tiedot täyttämällä liitteessä II oleva ilmoituslomake.

3. Hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän toimiluvan hakijan on yksilöitävä toimilupahakemuksessaan selvästi, mihin asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 a–27 i artiklassa säädettyihin vaatimuksiin hakija viittaa ja missä hakemukseen liitetyssä asiakirjassa tiedot esitetään.

4. Hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän toimiluvan hakijan on ilmoitettava toimilupahakemuksessaan, jos joitakin tiettyjä asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 a–27 i artiklassa tai komission delegoidussa asetuksessa (EU) 2025/1143 (7) säädettyjä vaatimuksia ei sovelleta siihen raportointipalveluun, jota varten hakija hakee toimilupaa.

5. ESMAn ja kansallisten toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava verkkosivustoillaan, onko asianmukaisesti täytetyt hakemuslomakkeet, ilmoitukset ja mahdolliset asiaan liittyvät lisätiedot toimitettava sähköisesti.

3 artikla

Hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän toimilupahakemuksen vastaanottoilmoitus

ESMAn tai soveltuvissa tapauksissa kansallisen toimivaltaisen viranomaisen on lähetettävä hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän toimiluvan hakijalle sähköisesti 10 työpäivän kuluessa toimilupahakemuksen vastaanottamisesta vastaanottoilmoitus, joka sisältää 1 artiklan mukaisesti nimetyn yhteyspisteen yhteystiedot.

4 artikla

Lisätiedot, jotka hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän toimiluvan hakijan on toimitettava

Hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän toimiluvan hakijan on ESMAn tai soveltuvissa tapauksissa kansallisen toimivaltaisen viranomaisen pyynnöstä toimitettava kyseiselle viranomaiselle viiden työpäivän kuluessa pyynnön vastaanottamisesta lisätiedot, joita ESMA tai soveltuvissa tapauksissa kansallinen toimivaltainen viranomainen tarvitsee toimilupahakemuksen arvioinnin jatkamiseksi.

5 artikla

Ilmoitus hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän ylimmän hallintoelimen jäsenistöä koskevista muutoksista

Hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän on toimitettava ESMAlle tai soveltuvissa tapauksissa kansalliselle toimivaltaiselle viranomaiselle tiedot kaikista muutoksista ylimmän hallintoelimensä jäsenistössä täyttämällä liitteessä III oleva ilmoituslomake.

6 artikla

Hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän toimiluvan myöntämistä tai epäämistä koskevasta päätöksestä ilmoittaminen

ESMAn tai soveltuvissa tapauksissa kansallisen toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän toimiluvan hakijalle sähköisesti päätöksestään myöntää tai evätä toimilupapäätöksestään toimiluvan myöntämisestä tai epäämisestä viiden työpäivän kuluessa siitä, kun asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 d artiklan 3 kohdassa tarkoitettu perusteltu päätös on tehty.

II LUKU

VAKIOMUOTOISET LOMAKKEET, MALLIT JA MENETTELYT KONSOLIDOITUJEN KAUPPATIETOJEN TARJOAJIEN TOIMILUVAN MYÖNTÄMISTÄ SEKÄ ASIAAN LIITTYVIÄ ILMOITUKSIA VARTEN

7 artikla

Konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan toimiluvan hakijoiden yhteyspisteen nimeäminen

ESMAn on nimettävä yhteyspiste käsittelemään kaikki tiedot, jotka saadaan hakijoilta, jotka hakevat lupaa ylläpitää konsolidoituja kauppatietoja, ja sen on julkaistava kyseisestä yhteyspistettä koskevat yhteystiedot verkkosivustollaan ja päivitettävä niitä säännöllisesti.

8 artikla

Hakemuslomake ja ilmoituslomake konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan toimiluvan hakijoille ja kyseisten lomakkeiden toimittamistavat

1. Konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan toimiluvan hakijan on toimitettava ESMAlle kaikki asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 d b artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot täyttämällä liitteessä IV oleva hakemuslomake.

2. Konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan toimiluvan hakijan on toimitettava ESMAlle kaikkia ylimmän hallintoelimensä jäseniä koskevat tiedot täyttämällä liitteessä V oleva ilmoituslomake.

3. Konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan toimiluvan hakijan on yksilöitävä toimilupahakemuksessaan selvästi, mihin asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 a–27 i artiklassa säädettyihin vaatimuksiin se viittaa ja missä hakemukseen liitetyssä asiakirjassa tiedot esitetään.

4. Konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan toimiluvan hakijan on ilmoitettava toimilupahakemuksessaan, jos joitakin tiettyjä asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 a–27 i artiklassa tai delegoidussa asetuksessa (EU) 2025/1143 säädettyjä vaatimuksia ei sovelleta siihen konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan palveluun, jota varten hakija hakee toimilupaa.

5. ESMAn on ilmoitettava verkkosivustollaan, onko asianmukaisesti täytetyt hakemuslomakkeet, ilmoitukset ja mahdolliset asiaan liittyvät lisätiedot toimitettava sähköisesti.

9 artikla

Konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan toimilupahakemuksen vastaanottoilmoitus

ESMAn on lähetettävä konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan toimiluvan hakijalle sähköisesti 10 työpäivän kuluessa toimilupahakemuksen vastaanottamisesta vastaanottoilmoitus, joka sisältää 7 artiklan mukaisesti nimetyn yhteyspisteen yhteystiedot.

10 artikla

Lisätiedot, jotka konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan toimiluvan hakijan on toimitettava

Konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan toimiluvan hakijan on ESMAn pyynnöstä toimitettava kyseiselle viranomaiselle viiden työpäivän kuluessa pyynnön vastaanottamisesta lisätiedot, joita ESMA tarvitsee toimilupahakemuksen arvioinnin jatkamiseksi.

11 artikla

Ilmoitus konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajien ylimmän hallintoelimen jäsenistöä koskevista muutoksista

Konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan on toimitettava ESMAlle tiedot kaikista muutoksista ylimmän hallintoelimensä jäsenistössä täyttämällä liitteessä VI oleva ilmoituslomake.

12 artikla

Konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan toimiluvan myöntämistä tai epäämistä koskevasta päätöksestä ilmoittaminen

ESMAn on ilmoitettava konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan toimiluvan hakijalle sähköisesti päätöksestään myöntää tai evätä toimilupa viiden työpäivän kuluessa siitä, kun asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 d b artiklan 3 kohdassa tarkoitettu perusteltu päätös on tehty.

III LUKU

LOPPUSÄÄNNÖKSET

13 artikla

Kumoaminen

Kumotaan täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/1110.

Viittauksia kumottuun asetukseen pidetään viittauksina tähän asetukseen.

14 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 12 päivänä kesäkuuta 2025.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Ursula VON DER LEYEN

(1) EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/600/oj.

(2) Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/1110, annettu 22 päivänä kesäkuuta 2017, raportointipalvelujen tarjoajien toimiluvan myöntämiseen liittyviä vakiomuotoisia lomakkeita, malleja ja menettelyjä sekä niihin liittyviä ilmoituksia koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (EUVL L 162, 23.6.2017, s. 3, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2017/1110/oj).

(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2024/791, annettu 28 päivänä helmikuuta 2024, asetuksen (EU) N:o 600/2014 muuttamisesta tietojen avoimuuden parantamisen, konsolidoitujen kauppatietojen syntymisen esteiden poistamisen, kaupankäyntivelvollisuuksien optimoinnin ja toimeksiantovirrasta saatavien maksujen kieltämisen osalta (EUVL L, 2024/791, 8.3.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2024/791/oj).

(4) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2016/679, annettu 27 päivänä huhtikuuta 2016, luonnollisten henkilöiden suojelusta henkilötietojen käsittelyssä sekä näiden tietojen vapaasta liikkuvuudesta ja direktiivin 95/46/EY kumoamisesta (yleinen tietosuoja-asetus) (EUVL L 119, 4.5.2016, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj).

(5) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2018/1725, annettu 23 päivänä lokakuuta 2018, luonnollisten henkilöiden suojelusta unionin toimielinten, elinten ja laitosten suorittamassa henkilötietojen käsittelyssä ja näiden tietojen vapaasta liikkuvuudesta sekä asetuksen (EY) N:o 45/2001 ja päätöksen N:o 1247/2002/EY kumoamisesta (EUVL L 295, 21.11.2018, s. 39, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj).

(6) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj).

(7) Komission delegoitu asetus (EU) 2025/1143, annettu 12 päivänä kesäkuuta 2025, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, jotka koskevat hyväksyttyjen julkistamisjärjestelyjen ja hyväksyttyjen ilmoitusjärjestelmien toimiluvan myöntämistä ja toiminnan järjestämistä koskevia vaatimuksia sekä konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajien toimiluvan myöntämistä koskevia vaatimuksia, ja komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/571 kumoamisesta (EUVL L, 2025/1143, 3.11.2025, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/1143/oj).

LIITE I

Hakemuslomake hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän toimilupaa varten

Viitenumero:

Päiväys:

Lähettäjä:

Hakijan nimi:

Osoite:

Oikeushenkilötunnus (jos sovellettavissa):

(Nimetyn yhteyshenkilön yhteystiedot hakijaorganisaatiossa)

Koko nimi:

Puhelin:

Sähköposti:

Vastaanottaja:

ESMA / kansallinen toimivaltainen viranomainen:

Osoite:

(Nimetyn yhteyspisteen yhteystiedot ESMAssa / toimivaltaisessa viranomaisessa)

Osoite:

Puhelin:

Sähköposti:

Arvoisa [lisätään asianomainen nimi]

Ohessa on komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2025/1157 2 artiklan mukainen toimilupahakemus.

—	Henkilö, joka vastaa hakijaorganisaatiossa hakemuksen valmistelusta: Koko nimi: Asema/tehtävänimike: Puhelin: Sähköposti: Päiväys: Allekirjoitus:

—

Hakemuksen tyyppi (rastitetaan asianmukaiset kohdat):

☐	Toimilupa – Hyväksytty julkistamisjärjestely

☐	Toimilupa – Hyväksytty ilmoitusjärjestelmä

Sisältö

Lisätään komission delegoidussa asetuksessa (EU) 2025/1143 tarkoitetut tiedot. Esitetään tiedot asianomaisessa kohdassa tai viitataan liitteeseen, jossa tiedot annetaan.

Organisaatiota koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 2 artikla):

Omistusta koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 3 artikla):

Ohjaus- ja hallintojärjestelmiä koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 4 artikla):

Ylimmän hallintoelimen jäseniä koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 5 artikla):

Sisäistä valvontaa koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 6 artikla):

Digitaalista häiriönsietokykyä koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 7 artikla):

Eturistiriitoja koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 8 artikla):

Toiminnan järjestämistä koskevia vaatimuksia ulkoistamisen yhteydessä koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 9 artikla):

Puutteellisten tai mahdollisesti virheellisten tietojen käsittelyä hyväksytyissä julkistamisjärjestelyissä koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 10 artikla):

Puutteellisten tai mahdollisesti virheellisten tietojen käsittelyä hyväksytyissä ilmoitusjärjestelmissä koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 11 artikla):

Hyväksyttyjen ilmoitusjärjestelmien yhteyksiä koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 12 artikla):

Koneluettavuutta koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 13 artikla):

Hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän julkistamia yksityiskohtaisia tietoja koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 14 artikla):

Huomautukset:

LIITE II

Ilmoituslomake hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän ylimmän hallintoelimen jäsenten luetteloa varten

Viitenumero:

Päiväys:

Lähettäjä:

Hakijan nimi:

Osoite:

Oikeushenkilötunnus (jos sovellettavissa):

(Nimetyn yhteyshenkilön yhteystiedot hakijaorganisaatiossa)

Koko nimi:

Puhelin:

Sähköposti:

Vastaanottaja:

ESMA / kansallinen toimivaltainen viranomainen:

Osoite:

(ESMAn / nimetyn yhteyspisteen yhteystiedot ESMAssa / toimivaltaisessa viranomaisessa)

Osoite:

Puhelin:

Sähköposti:

Arvoisa [lisätään asianomainen nimi]

Liitteenä on komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2025/1157 2 artiklan mukainen ilmoitus, joka koskee ylimmän hallintoelimen jäseniä.

—	Henkilö, joka vastaa hakijaorganisaatiossa ilmoituksen valmistelusta: Koko nimi: Asema/tehtävänimike: Puhelin: Sähköposti: Päiväys: Allekirjoitus

—

Ylimmän hallintoelimen jäsenten luettelo:

Jäsen 1

Koko nimi:

Syntymäaika ja -paikka:

Kansallinen henkilötunnus tai vastaava:

Kotiosoite:

Yhteystiedot (puhelin ja sähköposti):

Asema:

Ansioluettelo hakemuksen liitteenä: Kyllä/Ei

Työkokemus ja muu asiaankuuluva kokemus:

Ammattipätevyys ja oleellinen koulutus:

Vahvistus (mahdollisuuksien mukaan virallisella todistuksella) siitä, ettei henkilöllä ole rikosrekisterimerkintöjä, jotka liittyvät rahanpesuun, terrorismin rahoitukseen, rahoitus- tai tietopalveluihin, petoksiin tai kavalluksiin, TAI oma ilmoitus hyvästä maineesta sekä valtuutus toimivaltaiselle viranomaiselle pyytää tietoja delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 5 artiklan 1 kohdan d alakohdan mukaisesti:

Oma ilmoitus hyvästä maineesta sekä valtuutus toimivaltaiselle viranomaiselle pyytää tietoja delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 5 artiklan 1 kohdan e alakohdan mukaisesti:

Vähimmäisaika (arvio), joka kyseisen henkilön on määrä käyttää tehtäviensä hoitamiseen hyväksytyssä julkistamisjärjestelyssä tai hyväksytyssä ilmoitusjärjestelmässä:

Ilmoitus mahdollisista eturistiriidoista, joita voi esiintyä tai ilmetä tehtävien hoidossa, sekä siitä, miten ne otetaan huomioon:

Oleelliset lisätiedot sen arvioimiseksi, onko jäsen riittävän hyvämaineinen ja onko hänellä riittävä tietämys, taidot ja kokemus sekä riittävästi aikaa tehtävien hoitamiseen asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 f artiklan 3 kohdan mukaisesti:

Voimaantulopäivä:

[Tiedot esitetään tässä tai annetaan selvitys tietojen toimitustavasta tai viitataan kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.]

Jäsen [N]

Koko nimi:

Syntymäaika ja -paikka:

Kansallinen henkilötunnus tai vastaava:

Kotiosoite:

Yhteystiedot (puhelin ja sähköposti):

Asema:

Ansioluettelo hakemuksen liitteenä: Kyllä/Ei

Työkokemus ja muu asiaankuuluva kokemus:

Ammattipätevyys ja oleellinen koulutus:

Oma ilmoitus hyvästä maineesta sekä valtuutus toimivaltaiselle viranomaiselle tehdä tiedusteluja delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 5 artiklan 1 kohdan e alakohdan mukaisesti:

Vähimmäisaika (arvio), joka kyseisen henkilön on määrä käyttää tehtäviensä hoitamiseen hyväksytyssä julkistamisjärjestelyssä tai hyväksytyssä ilmoitusjärjestelmässä:

Ilmoitus mahdollisista eturistiriidoista, joita voi esiintyä tai ilmetä tehtävien hoidossa, sekä siitä, miten ne otetaan huomioon:

Voimaantulopäivä:

LIITE III

Ilmoituslomake hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän ylimmän hallintoelimen jäsenistöä koskevista muutoksista ilmoittamista varten

Viitenumero:

Päiväys:

Lähettäjä:

Hyväksytyn julkistamisjärjestelyn tai hyväksytyn ilmoitusjärjestelmän nimi:

Osoite:

Oikeushenkilötunnus (jos sovellettavissa):

(Nimetyn yhteyshenkilön yhteystiedot hyväksytyssä julkistamisjärjestelyssä tai hyväksytyssä ilmoitusjärjestelmässä)

Koko nimi:

Puhelin:

Sähköposti:

Vastaanottaja:

ESMA / kansallinen toimivaltainen viranomainen:

Osoite:

(ESMAn / nimetyn yhteyspisteen yhteystiedot ESMAssa / toimivaltaisessa viranomaisessa)

Osoite:

Puhelin:

Sähköposti:

Arvoisa [lisätään asianomainen nimi]

Ohessa on komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2025/1157 5 artiklan mukainen ilmoitus ylimmän hallintoelimen jäsenistöä koskevista muutoksista.

—	Henkilö, joka vastaa hyväksytyssä julkistamisjärjestelyssä tai hyväksytyssä ilmoitusjärjestelmässä ilmoituksen valmistelusta: Koko nimi: Asema/tehtävänimike: Puhelin: Sähköposti: Päiväys: Allekirjoitus:

—

Ylimmän hallintoelimen jättäviä jäseniä koskevat tiedot:

Jäsen 1

Koko nimi:

Yhteystiedot (puhelin ja sähköposti):

Asema:

Päivä, jona jäsen jättää ylimmän hallintoelimen:

Syy, miksi jäsen jättää ylimmän hallintoelimen:

Jäsen [N]

Koko nimi:

Yhteystiedot (puhelin ja sähköposti):

Asema:

Päivä, jona jäsen jättää ylimmän hallintoelimen:

Syy, miksi jäsen jättää ylimmän hallintoelimen:

—

Ylimmän hallintoelimen uusia jäseniä koskevat tiedot:

Jäsen 1

Koko nimi:

Syntymäaika ja -paikka:

Kansallinen henkilötunnus tai vastaava:

Kotiosoite:

Yhteystiedot (puhelin ja sähköposti):

Asema:

Ansioluettelo hakemuksen liitteenä: Kyllä/Ei

Työkokemus ja muu asiaankuuluva kokemus:

Ammattipätevyys ja oleellinen koulutus:

Vahvistus (mahdollisuuksien mukaan virallisella todistuksella) siitä, ettei henkilöllä ole rikosrekisterimerkintöjä, jotka liittyvät rahanpesuun, terrorismin rahoitukseen, rahoitus- tai tietopalveluihin, petoksiin tai kavalluksiin, TAI oma ilmoitus hyvästä maineesta sekä valtuutus toimivaltaiselle viranomaiselle pyytää tietoja komission delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 5 artiklan 1 kohdan d alakohdan mukaisesti:

Oma ilmoitus hyvästä maineesta sekä valtuutus toimivaltaiselle viranomaiselle pyytää tietoja delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 5 artiklan 1 kohdan e alakohdan mukaisesti:

Vähimmäisaika (arvio), joka kyseisen henkilön on määrä käyttää tehtäviensä hoitamiseen hyväksytyssä julkistamisjärjestelyssä tai hyväksytyssä ilmoitusjärjestelmässä:

Ilmoitus mahdollisista eturistiriidoista, joita voi esiintyä tai ilmetä tehtävien hoidossa, sekä siitä, miten ne otetaan huomioon:

Oleelliset lisätiedot sen arvioimiseksi, onko jäsen riittävän hyvämaineinen ja onko hänellä riittävä tietämys, taidot ja kokemus sekä riittävästi aikaa asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 f artiklan 3 kohdassa tarkoitettujen tehtävien hoitamiseen:

Voimaantulopäivä:

[Tiedot esitetään tässä tai annetaan selvitys tietojen toimitustavasta tai viitataan kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.]

Jäsen [N]

Koko nimi:

Syntymäaika ja -paikka:

Kansallinen henkilötunnus tai vastaava:

Kotiosoite:

Asema:

Kansallinen henkilötunnus tai vastaava:

Kotiosoite:

Asema:

Ansioluettelo hakemuksen liitteenä: Kyllä/Ei

Työkokemus ja muu asiaankuuluva kokemus:

Ammattipätevyys ja oleellinen koulutus:

Oma ilmoitus hyvästä maineesta sekä valtuutus toimivaltaiselle viranomaiselle pyytää tietoja delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 5 artiklan 1 kohdan e alakohdan mukaisesti:

Vähimmäisaika (arvio), joka kyseisen henkilön on määrä käyttää tehtäviensä hoitamiseen hyväksytyssä julkistamisjärjestelyssä tai hyväksytyssä ilmoitusjärjestelmässä:

Ilmoitus mahdollisista eturistiriidoista, joita voi esiintyä tai ilmetä tehtävien hoidossa, sekä siitä, miten ne otetaan huomioon:

Voimaantulopäivä:

[Tiedot esitetään tässä tai annetaan selvitys tietojen toimitustavasta tai viitataan kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.]

—

Täydellinen päivitetty ylimmän hallintoelimen jäsenten luettelo:

Nimi	Asema	Voimaantulopäivä

Nimi:

Asema:

Voimaantulopäivä:

LIITE IV

Hakemuslomake konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan toimilupaa varten

Viitenumero:

Päiväys:

Lähettäjä:

Hakijan nimi:

Osoite:

Oikeushenkilötunnus (jos sovellettavissa):

(Nimetyn yhteyshenkilön yhteystiedot hakijaorganisaatiossa)

Koko nimi:

Puhelin:

Sähköposti:

Vastaanottaja:

ESMA

Osoite:

(Nimetyn yhteyspisteen yhteystiedot ESMAssa)

Osoite:

Puhelin:

Sähköposti:

Arvoisa [lisätään asianomainen nimi]

Ohessa on komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2025/1157 8 artiklan mukainen toimilupahakemus.

—	Henkilö, joka vastaa hakijaorganisaatiossa hakemuksen valmistelusta: Koko nimi: Asema/tehtävänimike: Puhelin: Sähköposti: Päiväys: Allekirjoitus:

—

Hakemuksen luonne:

☐	Toimilupa – Konsolidoitu kauppatietojen tarjoaja

Sisältö

Lisätään komission delegoidussa asetuksessa (EU) 2025/1143 tarkoitetut tiedot. Esitetään tiedot asianomaisessa kohdassa tai viitataan liitteeseen, jossa tiedot annetaan.

Omistusta koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 16 artikla):

Organisaatiota koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 17 artikla):

Ohjaus- ja hallintojärjestelmiä koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 18 artikla):

Ylimmän hallintoelimen jäseniä koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 19 artikla):

Sisäistä valvontaa koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 20 artikla):

Eturistiriitoja koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 21 artikla):

Liiketoimintaa koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 22 artikla):

Ulkoistamista koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 23 artikla):

Markkinatietomaksuja ja käyttöoikeusmalleja koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 24 artikla):

Digitaalista häiriönsietokykyä koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 25 artikla):

Energiatehokkuutta koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 26 artikla):

Tietojen säilyttämisjärjestelyjä koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 27 artikla):

Toiminnan järjestämistä koskevia vaatimuksia koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 28 artikla):

Tietojen vastaanottamista, konsolidointia ja levittämistä sekä tietojen laatua koskevat tiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 29 artikla):

Tiedot yhdessä hakemuksen tehneiltä hakijoilta (delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 30 artikla):

Huomautukset:

LIITE V

Ilmoituslomake konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan ylimmän hallintoelimen jäsenten luetteloa varten

Viitenumero:

Päiväys:

Lähettäjä:

Hakijan nimi:

Osoite:

Oikeushenkilötunnus (jos sovellettavissa):

(Nimetyn yhteyshenkilön yhteystiedot hakijaorganisaatiossa)

Koko nimi:

Puhelin:

Sähköposti:

Vastaanottaja:

ESMA

Osoite:

(Nimetyn yhteyspisteen yhteystiedot ESMAssa)

Osoite:

Puhelin:

Sähköposti:

Arvoisa [lisätään asianomainen nimi]

Liitteenä on komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2025/1157 8 artiklan mukainen ilmoitus, joka koskee ylimmän hallintoelimen jäseniä.

—	Henkilö, joka vastaa hakijaorganisaatiossa ilmoituksen valmistelusta: Koko nimi: Asema/tehtävänimike: Puhelin: Sähköposti: Päiväys: Allekirjoitus:

—

Ylimmän hallintoelimen jäsenten luettelo:

Jäsen 1

Koko nimi:

Syntymäaika ja -paikka:

Kansallinen henkilötunnus tai vastaava:

Kotiosoite:

Yhteystiedot (puhelin ja sähköposti):

Asema:

Ansioluettelo hakemuksen liitteenä: Kyllä/Ei

Työkokemus ja muu asiaankuuluva kokemus:

Ammattipätevyys ja oleellinen koulutus:

Vahvistus (mahdollisuuksien mukaan virallisella todistuksella) siitä, ettei henkilöllä ole rikosrekisterimerkintöjä, jotka liittyvät rahanpesuun, terrorismin rahoitukseen, rahoitus- tai tietopalveluihin, petoksiin tai kavalluksiin, TAI oma ilmoitus hyvästä maineesta sekä valtuutus ESMAlle pyytää tietoja komission delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 19 artiklan 1 kohdan d alakohdan mukaisesti:

Oma ilmoitus hyvästä maineesta sekä valtuutus ESMAlle pyytää tietoja delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 19 artiklan 1 kohdan e alakohdan mukaisesti:

Vähimmäisaika (arvio), joka kyseisen henkilön on määrä käyttää tehtäviensä hoitamiseen konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajassa:

Ilmoitus mahdollisista eturistiriidoista, joita voi esiintyä tai ilmetä tehtävien hoidossa, sekä siitä, miten ne otetaan huomioon:

Voimaantulopäivä:

[Tiedot esitetään tässä tai annetaan selvitys tietojen toimitustavasta tai viitataan kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.]

Jäsen [N]

Koko nimi:

Syntymäaika ja -paikka:

Kansallinen henkilötunnus tai vastaava:

Kotiosoite:

Yhteystiedot (puhelin ja sähköposti):

Asema:

Ansioluettelo hakemuksen liitteenä: Kyllä/Ei

Työkokemus ja muu asiaankuuluva kokemus:

Ammattipätevyys ja oleellinen koulutus:

Vahvistus (mahdollisuuksien mukaan virallisella todistuksella) siitä, ettei henkilöllä ole rikosrekisterimerkintöjä, jotka liittyvät rahanpesuun, terrorismin rahoitukseen, rahoitus- tai tietopalveluihin, petoksiin tai kavalluksiin, TAI oma ilmoitus hyvästä maineesta sekä valtuutus ESMAlle pyytää tietoja komission delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 19 artiklan 1 kohdan d alakohdan mukaisesti:

Oma ilmoitus hyvästä maineesta sekä valtuutus ESMAlle pyytää tietoja delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 19 artiklan 1 kohdan e alakohdan mukaisesti:

Vähimmäisaika (arvio), joka kyseisen henkilön on määrä käyttää tehtäviensä hoitamiseen konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajassa:

Ilmoitus mahdollisista eturistiriidoista, joita voi esiintyä tai ilmetä tehtävien hoidossa, sekä siitä, miten ne otetaan huomioon:

Voimaantulopäivä:

LIITE VI

Ilmoituslomake konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan ylimmän hallintoelimen jäsenistöä koskevista muutoksista ilmoittamista varten

Viitenumero:

Päiväys:

Lähettäjä:

Konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan nimi:

Osoite:

Oikeushenkilötunnus (jos sovellettavissa):

(Nimetyn yhteyshenkilön yhteystiedot konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajassa)

Koko nimi:

Puhelin:

Sähköposti:

Vastaanottaja:

ESMA:

Osoite:

(Nimetyn yhteyspisteen yhteystiedot ESMAssa)

Osoite:

Puhelin:

Sähköposti:

Arvoisa [lisätään asianomainen nimi]

Ohessa on täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2025/1157 11 artiklan mukainen ilmoitus ylimmän hallintoelimen jäsenistöä koskevista muutoksista.

—	Henkilö, joka vastaa konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajassa ilmoituksen valmistelusta: Koko nimi: Asema/tehtävänimike: Puhelin: Sähköposti: Päiväys: Allekirjoitus:

—

Ylimmän hallintoelimen jättäviä jäseniä koskevat tiedot:

Jäsen 1

Koko nimi:

Yhteystiedot (puhelin ja sähköposti):

Asema:

Päivä, jona jäsen jättää ylimmän hallintoelimen:

Syy, miksi jäsen jättää ylimmän hallintoelimen:

Jäsen [N]

Koko nimi:

Yhteystiedot (puhelin ja sähköposti):

Asema:

Päivä, jona jäsen jättää ylimmän hallintoelimen:

Syy, miksi jäsen jättää ylimmän hallintoelimen:

—

Ylimmän hallintoelimen uusia jäseniä koskevat tiedot:

Jäsen 1

Koko nimi:

Syntymäaika ja -paikka:

Kansallinen henkilötunnus tai vastaava:

Kotiosoite:

Yhteystiedot (puhelin ja sähköposti):

Asema:

Ansioluettelo hakemuksen liitteenä: Kyllä/Ei

Työkokemus ja muu asiaankuuluva kokemus:

Ammattipätevyys ja oleellinen koulutus:

Vahvistus (mahdollisuuksien mukaan virallisella todistuksella) siitä, ettei henkilöllä ole rikosrekisterimerkintöjä, jotka liittyvät rahanpesuun, terrorismin rahoitukseen, rahoitus- tai tietopalveluihin, petoksiin tai kavalluksiin, TAI oma ilmoitus hyvästä maineesta sekä valtuutus ESMAlle pyytää tietoja komission delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 19 artiklan 1 kohdan d alakohdan mukaisesti:

Oma ilmoitus hyvästä maineesta sekä valtuutus ESMAlle pyytää tietoja delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 19 artiklan 1 kohdan e alakohdan mukaisesti:

Vähimmäisaika (arvio), joka kyseisen henkilön on määrä käyttää tehtäviensä hoitamiseen konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajassa:

Ilmoitus mahdollisista eturistiriidoista, joita voi esiintyä tai ilmetä tehtävien hoidossa, sekä siitä, miten ne otetaan huomioon:

Voimaantulopäivä:

[Tiedot esitetään tässä tai annetaan selvitys tietojen toimitustavasta tai viitataan kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.]

Jäsen [N]

Koko nimi:

Syntymäaika ja -paikka:

Kansallinen henkilötunnus tai vastaava:

Yksityisosoite:

Asema:

Ansioluettelo hakemuksen liitteenä: Kyllä/Ei

Työkokemus ja muu asiaankuuluva kokemus:

Ammattipätevyys ja oleellinen koulutus:

Vahvistus (mahdollisuuksien mukaan virallisella todistuksella) siitä, ettei henkilöllä ole rikosrekisterimerkintöjä, jotka liittyvät rahanpesuun, terrorismin rahoitukseen, rahoitus- tai tietopalveluihin, petoksiin tai kavalluksiin, TAI oma ilmoitus hyvästä maineesta sekä valtuutus ESMAlle pyytää tietoja delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 19 artiklan 1 kohdan d alakohdan mukaisesti:

Oma ilmoitus hyvästä maineesta sekä valtuutus ESMAlle pyytää tietoja delegoidun asetuksen (EU) 2025/1143 19 artiklan 1 kohdan e alakohdan mukaisesti:

Vähimmäisaika (arvio), joka kyseisen henkilön on määrä käyttää tehtäviensä hoitamiseen konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajassa:

Ilmoitus mahdollisista eturistiriidoista, joita voi esiintyä tai ilmetä tehtävien hoidossa, sekä siitä, miten ne otetaan huomioon:

Voimaantulopäivä:

[Tiedot esitetään tässä tai annetaan selvitys tietojen toimitustavasta tai viitataan kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.]

—

Täydellinen päivitetty ylimmän hallintoelimen jäsenten luettelo:

Nimi	Asema	Voimaantulopäivä

Nimi:

Asema:

Voimaantulopäivä: