European flag

Euroopan unionin
virallinen lehti

FI

L-sarja

2025/300

31.3.2025

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2025/300,

annettu 10 päivänä lokakuuta 2024,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2023/1114 täydentämisestä toimivaltaisten viranomaisten välillä vaihdettavia tietoja koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon kryptovarojen markkinoista sekä asetusten (EU) N:o 1093/2010 ja (EU) N:o 1095/2010 ja direktiivien 2013/36/EU ja (EU) 2019/1937 muuttamisesta 31 päivänä toukokuuta 2023 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2023/1114 (1) ja erityisesti sen 95 artiklan 10 kohdan kolmannen alakohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

(1)

Kryptovaroilla on luonnostaan rajatylittävät markkinat. Sen vuoksi on tarpeen varmistaa, että eri jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset voivat vaihtaa keskenään tietoja, joiden avulla ne voivat tehokkaasti valvoa lainkäyttöalueellaan toimivia yhteisöjä.

(2)

Toimivaltaisten viranomaisten olisi asetuksen (EU) 2023/1114 95 artiklan 1 kohdan nojalla vaihtamiensa tietojen avulla voitava tehokkaasti suorittaa kyseisen asetuksen mukaisia tutkinta-, valvonta- ja täytäntöönpanotoimiaan. Sen vuoksi on tarpeen täsmentää tiedot, joita toimivaltaisten viranomaisten on mahdollisesti vaihdettava, jotta ne pystyvät hoitamaan kyseiset tehtävät.

(3)

Jotta toimivaltaiset viranomaiset voivat tehokkaasti seurata muiden kryptovarojen kuin omaisuusreferenssitokenien ja sähkörahatokenien liikkeeseenlaskua ja tarjoamista yleisölle, toimivaltaisten viranomaisten olisi vaihdettava tietoja paitsi itse kryptovaroista, niiden teknisistä ominaisuuksista ja luokittelusta, myös kryptovarojen tarjoamisesta, kryptovarojen liikkeeseenlaskijoista ja tarjoajista sekä kryptovarojen kaupankäynnin kohteeksi ottamista hakevista henkilöistä. Toimivaltaisten viranomaisten olisi erityisesti vaihdettava yleisiä tietoja ja asiakirjoja, joiden avulla voidaan tunnistaa merkitykselliset henkilöt ja saada käsitys kryptovarojen liikkeeseenlaskusta ja tarjoamisesta, mukaan lukien tiedoksi annetut kryptovaran kuvaukset, sekä tietoja havaituista rikkomisista, seuraamuksista ja toimenpiteistä, täytäntöönpanotoimista ja merkityksellisiä tietoja aiemmasta vaatimusten noudattamisesta ja toiminnasta.

(4)

Vastaavasti sen varmistamiseksi, että toimivaltaiset viranomaiset voivat tehokkaasti valvoa omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskua, toimivaltaisten viranomaisten olisi vaihdettava tietoja tällaisten tokenien teknisistä ominaisuuksista. Lisäksi niiden olisi vaihdettava tietoja, jotka ovat tarpeen sen varmistamiseksi, että ainoastaan valtuutetut henkilöt laskevat liikkeeseen omaisuusreferenssitokeneita ja että niitä tarjoavat liikkeeseenlaskija tai liikkeeseenlaskijan valtuuttama henkilö. Jotta toimivaltaiset viranomaiset voivat arvioida, noudattaako omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskija asetuksen (EU) 2023/1114 III osastoa, niiden olisi vaihdettava tietoja ja asiakirjoja liikkeeseenlaskijan vakavaraisuusvaatimuksista ja hallintojärjestelyistä, mukaan lukien sen ylimmästä hallintoelimestä, soveltuvuudesta ja osakkeenomistajista sekä mahdollisesti määrätyistä hallinnollisista seuraamuksista ja toimenpiteistä, täytäntöönpanotoimista ja liikkeeseenlaskijan asiaankuuluvasta aiemmasta vaatimusten noudattamisesta ja toiminnasta.

(5)

Jotta sähkörahatokenien liikkeeseenlaskua voidaan valvoa tehokkaasti, toimivaltaisten viranomaisten olisi vaihdettava tietoja tällaisten tokenien teknisistä ominaisuuksista. Lisäksi toimivaltaisten viranomaisten olisi vaihdettava tietoja sen varmistamiseksi, että sähkörahatokenit ovat asetuksen (EU) 2023/1114 48 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen yhteisöjen liikkeeseen laskemia ja että nämä liikkeeseenlaskijat noudattavat kyseisen asetuksen IV osaston asiaankuuluvia vaatimuksia, ja vaihdettava tietoja määrätyistä seuraamuksista ja toimenpiteistä, täytäntöönpanotoimista ja liikkeeseenlaskijoiden asiaan liittyvästä aiemmasta vaatimusten noudattamisesta ja toiminnasta.

(6)

Jotta voidaan varmistaa kryptovarapalvelun tarjoajien tehokas valvonta, toimivaltaisten viranomaisten olisi vaihdettava yleisiä tietoja, perustamisasiakirjoja ja muita asiakirjoja, jotka antavat käsityksen palveluntarjoajien rakenteesta ja operatiivisesta toiminnasta. Samasta syystä toimivaltaisten viranomaisten olisi myös vaihdettava tietoja toimilupamenettelystä ja asetuksen (EU) 2023/1114 V osaston noudattamisesta. Näihin tietoihin olisi sisällyttävä tiedot kryptovarapalvelun tarjoajien ylimmästä hallintoelimestä, sen soveltuvuudesta tällaisten palveluntarjoajien hallinnoimiseen ja sen jäsenten maineesta, tiedot osakkeenomistajista, määrätyistä seuraamuksista ja toimenpiteistä, täytäntöönpanotoimista sekä tiedot palveluntarjoajien aiemmasta vaatimusten noudattamisesta ja toiminnasta.

(7)

Voidakseen hoitaa valvontatehtävänsä kattavasti toimivaltaisten viranomaisten olisi myös vaihdettava merkityksellisiä tietoja markkinoiden väärinkäyttöä koskevista epäilyistä.

(8)

Toimivaltaisten viranomaisten olisi lisäksi vaihdettava tietoja mahdollisista epäillyistä sääntöjenvastaisuuksista asetuksen (EU) 2023/1114 soveltamisalaan kuuluvien luonnollisten henkilöiden ja oikeushenkilöiden toiminnassa sekä yksityiskohtaisia tietoja riskeistä, joita tällaiset sääntöjenvastaisuudet voivat aiheuttaa sijoittajansuojalle tai rahoitusvakaudelle.

(9)

Tutkinta-, valvonta- ja täytäntöönpanotoimiin liittyvässä toimivaltaisten viranomaisten välisessä tietojenvaihdossa olisi noudatettava Euroopan unionin perusoikeuskirjan 7 ja 8 artiklassa vahvistettua asianomaisten henkilöiden oikeutta henkilötietojen suojaan ja noudatettava Euroopan parlamentin ja neuvoston asetusta (EU) 2016/679 (2). Tämän vuoksi on sallittua vaihtaa vain sellaisia henkilötietoja, jotka ovat tarpeen asetuksen (EU) 2023/1114 mukaisten tutkinta-, valvonta- ja täytäntöönpanotoimien toteuttamiseksi, ja kyseisiä tietoja ei saa säilyttää pidempään kuin on tarpeen tätä tarkoitusta varten.

(10)

Tämä asetus perustuu komissiolle toimitettuihin teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (ESMA) on laatinut tiiviissä yhteistyössä Euroopan pankkiviranomaisen kanssa.

(11)

ESMA on pyytänyt neuvoa Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.

(12)

ESMA ei ole järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten sääntelystandardien luonnoksista eikä analysoinut tällaisten standardien käyttöön ottamisesta mahdollisesti aiheutuvia kustannuksia ja hyötyjä. Se olisi ollut täysin suhteetonta kyseisten standardien soveltamisalaan ja vaikutuksiin nähden, koska tämä asetus vaikuttaa ainoastaan toimivaltaisiin viranomaisiin eikä markkinatoimijoihin.

(13)

Euroopan tietosuojavaltuutettua on kuultu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2018/1725 (4) 42 artiklan 1 kohdan mukaisesti, ja hän on antanut lausuntonsa 27 päivänä toukokuuta 2024,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Muista kryptovaroista kuin omaisuusreferenssitokeneista tai sähkörahatokeneista vaihdettavat tiedot

Kun se on tarpeen tutkintaa, valvontaa ja täytäntöönpanoa varten, toimivaltaisten viranomaisten on vaihdettava seuraavat muita kryptovaroja kuin omaisuusreferenssitokeneita ja sähkörahatokeneita koskevat tiedot:

a)

aiottua yleisölle tarjoamista tai kaupankäynnin kohteeksi ottamista koskevan tiedoksiannon yhteydessä saadut yleiset tiedot ja asiakirjat, joita on tarvittaessa täydennetty valvonnan yhteydessä, mukaan lukien

i)

nimi, oikeushenkilötunnus tai muu sovellettavan kansallisen lainsäädännön nojalla vaadittu tunniste, sellaisena kuin se on ilmoitettu komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2024/2984 (5) mukaisesti, rekisteröity osoite ja päätoimipaikka (jos eri kuin osoite), yhteystiedot, asiaankuuluvat otteet kansallisista rekistereistä ja tapauksen mukaan yhtiöjärjestyksestä ja muista perustamisasiakirjoista seuraavien henkilöiden osalta:

1)

omaisuuserien liikkeeseenlaskija;

2)

omaisuuserien tarjoaja;

3)

omaisuuserien kaupankäynnin kohteeksi ottamista hakeva henkilö;

4)

kaupankäyntialustan ylläpitäjä;

5)

muut henkilöt, jotka ovat laatineet tai joiden olisi pitänyt laatia asetuksen (EU) 2023/1114 6 artiklassa tarkoitettu kryptovaran kuvaus;

ii)

asetuksen (EU) 2023/1114 4 artiklan 1 kohdan ja 5 artiklan 1 kohdan nojalla laaditun kryptovaran kuvauksen kaikki versiot ja siihen kyseisen asetuksen 12 artiklan nojalla tehdyt päivitykset;

iii)

asetuksen (EU) 2023/1114 4 artiklan 1 kohdan ja 5 artiklan 1 kohdan nojalla laaditun markkinointiviestinnän kaikki versiot ja siihen kyseisen asetuksen 12 artiklan nojalla tehdyt päivitykset;

iv)

kaikki asetuksen (EU) 2023/1114 8 artiklan 6 kohdan mukaisesti saadut tiedot yleisölle tarjoamisesta ja kaupankäynnin kohteeksi ottamisesta;

v)

asetuksen (EU) 2023/1114 8 artiklan 4 kohdassa tarkoitettu selitys siitä, miksi kryptovaran kuvauksessa kuvattua kryptovaraa ei saisi katsoa kryptovaraksi, joka jätetään asetuksen (EU) 2023/1114 soveltamisalan ulkopuolelle kyseisen asetuksen 2 artiklan 4 kohdan nojalla, sähkörahatokeniksi tai omaisuusreferenssitokeniksi;

vi)

kuvaus kryptovaran yleisölle tarjoamisesta ja kaikki tiedot, joita on käytetty arvioitaessa asetuksen (EU) 2023/1114 4 artiklan 2 ja 3 kohtaan sisältyvien poikkeusten edellytyksiä;

b)

tiedot a alakohdan i alakohdassa tarkoitettuihin henkilöihin kohdistuvista seuraamuksista, myös rikosoikeudellisista seuraamuksista, hallinnollisista toimenpiteistä tai täytäntöönpanotoimista;

c)

kaikki muut tiedot, jotka ovat tarpeen asetuksen (EU) 2023/1114 95 artiklan 1 kohdan mukaista tutkinta-, valvonta- ja täytäntöönpanotoimia koskevaa toimivaltaisten viranomaisten yhteistyötä varten.

2 artikla

Omaisuusreferenssitokeneista vaihdettavat tiedot

Kun se on tarpeen tutkintaa, valvontaa ja täytäntöönpanoa varten, toimivaltaisten viranomaisten on vaihdettava omaisuusreferenssitokeneita koskevat seuraavat tiedot:

a)

yleiset tiedot ja asiakirjat, jotka on saatu asetuksen (EU) 2023/1114 18 artiklan 6 kohdan nojalla hyväksyttyjen teknisten standardien vahvistamisesta annetun komission delegoidun asetuksen mukaisen omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan toimilupahakemuksen yhteydessä tai delegoidun asetuksen (EU) 2025/296 (6) mukaisen ilmoituksen yhteydessä ja joita on tarvittaessa täydennetty valvonnan yhteydessä, mukaan lukien

i)

nimet, oikeushenkilötunnus tai muu sovellettavan kansallisen lainsäädännön nojalla vaadittu tunniste, sellaisena kuin se on ilmoitettu täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2024/2984 mukaisesti, rekisteröity osoite ja päätoimipaikka (jos eri kuin osoite), yhteystiedot, asiaankuuluvat otteet kansallisista rekistereistä ja tapauksen mukaan yhtiöjärjestyksestä ja muista perustamisasiakirjoista seuraavien henkilöiden osalta:

1)

omaisuuserien liikkeeseenlaskijan toimiluvan hakija;

2)

omaisuuserien liikkeeseenlaskija;

3)

omaisuuserien tarjoaja;

4)

omaisuuserien kaupankäynnin kohteeksi ottamista hakevat henkilöt;

5)

asetuksen (EU) 2023/1114 34 artiklan 5 kohdan h alakohdassa tarkoitetut ulkopuoliset yhteisöt;

ii)

asetuksen (EU) 2023/1114 19 artiklassa tarkoitetun kryptovaran kuvauksen kaikki versiot ja siihen kyseisen asetuksen 25 artiklan nojalla tehdyt päivitykset;

iii)

asetuksen (EU) 2023/1114 29 artiklassa tarkoitetun markkinointiviestinnän kaikki versiot;

iv)

asetuksen (EU) 2023/1114 18 artiklan 2 kohdan e alakohdassa tarkoitettu oikeudellinen lausunto;

v)

asetuksen (EU) 2023/1114 18 artiklan 2 kohdan d alakohdassa tarkoitettu toimintaohjelma;

vi)

tiedot omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan ylimmän hallintoelimen jäsenistä, mukaan lukien heidän nimensä ja asemansa ylimmässä hallintoelimessä, tiedot, jotka ovat tarpeen heidän hyvän maineensa ja soveltuvuutensa arvioimiseksi, erityisesti tiedot heidän asiaankuuluvasta tietämyksestään, taidoistaan, työkokemuksestaan ja ajasta, jonka he ovat sitoutuneet käyttämään tehtäviinsä ylimmän hallintoelimen jäsenenä, sekä asetuksen (EU) 2023/1114 18 artiklan 6 kohdan nojalla hyväksyttyjen teknisten standardien vahvistamisesta annetun komission delegoidun asetuksen 8 artiklan 1 kohdan e alakohdassa tarkoitetut mainetta koskevat tiedot;

vii)

tarvittaessa tiedot asetuksen (EU) 2023/1114 33 artiklassa tarkoitetuista omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan ylimpään hallintoelimeen tehdyistä muutoksista ja toimivaltaisen viranomaisen arvio niistä;

viii)

tiedot osakkeenomistajista, joilla on hallussaan vähintään 20 prosenttia omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan osakepääomasta tai äänioikeuksista, mukaan lukien osakkeenomistajien henkilöllisyys, omistusosuuksien määrä ja komission delegoidun asetuksen (EU) 2025/413 (7) 2 artiklan a alakohdassa tarkoitetut mainetta koskevat tiedot;

ix)

asetuksen (EU) 2023/1114 41 artiklan mukainen toimivaltaisen viranomaisen arvio omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan omistusosuuden ehdotetuista hankinnoista tai luovutuksista;

x)

tiedot omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan organisaatiorakenteesta, toimintaolosuhteista ja asetuksen (EU) 2023/1114 III osastossa säädettyjen vaatimusten noudattamisesta, mukaan lukien tiedot seuraavista:

1)

asetuksen (EU) 2023/1114 34 artiklassa tarkoitetut ohjaus- ja hallintojärjestelmät ja sisäisen valvonnan mekanismit;

2)

omien varojen vaatimusten noudattaminen, mukaan lukien stressitestien tulokset, asetuksen (EU) 2023/1114 35 artiklan 1, 2 ja 5 kohdan mukaisesti;

3)

tarvittaessa omia varoja koskevien lisävaatimusten noudattaminen asetuksen (EU) 2023/1114 35 artiklan 3 kohdan mukaisesti;

4)

asetuksen (EU) 2023/1114 36 artiklassa tarkoitettua omaisuusreserviä koskevien vaatimusten noudattaminen;

5)

asetuksen (EU) 2023/1114 36 artiklan 9 kohdan mukainen omaisuusreservin riippumaton tilintarkastus, mukaan lukien yhteenveto tarkastuksen tuloksista;

6)

asetuksen (EU) 2023/1114 46 artiklan 2 kohdan mukaisesti laaditun palautumissuunnitelman kaikki versiot ja palautumissuunnitelman täytäntöönpanoon tai päivityksiin liittyvät tiedot asetuksen (EU) 2023/1114 46 artiklan 3 kohdan mukaisesti;

7)

asetuksen (EU) 2023/1114 47 artiklan 1 kohdan mukaisesti laaditun lunastussuunnitelman kaikki versiot ja tiedot siihen asetuksen (EU) 2023/1114 47 artiklan 3 kohdan mukaisesti tehdyistä muutoksista;

b)

tiedot omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan toimiluvasta, mukaan lukien tapaukset, joissa toimilupa on evätty tai toimilupahakemus on peruutettu, ja tiedot toimiluvan peruuttamisesta asetuksen (EU) 2023/1114 24 artiklan nojalla;

c)

asetuksen (EU) 2023/1114 34 artiklan 7 kohdan nojalla hyväksytty omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan suunnitelma palvelujen tarjoamisen ja toimintojen tarjonnan lopettamisesta;

d)

tieto siitä, että asetuksen (EU) 2023/1114 34 artiklan 5 kohdan h alakohdassa tarkoitettu kolmas osapuoli on menettänyt lupansa toimia luottolaitoksena, kryptovarapalvelun tarjoajana, maksulaitoksena tai sähköisen rahan liikkeeseenlaskijalaitoksena;

e)

tieto omaisuusreferenssitokenien lunastuksen väliaikaisesta keskeyttämisestä toimivaltaisen viranomaisen toimesta ja tiedot olosuhteista, jotka voivat vaikuttaa omaisuusreferenssitokenien haltijoiden etuihin ja rahoitusvakauteen asetuksen (EU) 2023/1114 46 artiklan 4 kohdan mukaisesti;

f)

tiedot tapauksista, joissa omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan ylimmän hallintoelimen jäsenet taikka osakkeenomistajat tai jäsenet, joilla on huomattava omistusosuus omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijassa, ovat suoraan tai välillisesti rikkoneet sellaisia kansallisia säännöksiä, joilla Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2015/849 (8) on otettu osaksi kansallista lainsäädäntöä;

g)

tiedot omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijalle asetuksen (EU) 2023/1114 nojalla määrätyistä seuraamuksista, mukaan lukien rikosoikeudelliset seuraamukset, hallinnolliset toimenpiteet tai täytäntöönpanotoimet;

h)

kaikki muut tiedot, jotka ovat tarpeen asetuksen (EU) 2023/1114 95 artiklan 1 kohdan mukaista tutkinta-, valvonta- ja täytäntöönpanotoimia koskevaa toimivaltaisten viranomaisten yhteistyötä varten.

3 artikla

Sähkörahatokeneista vaihdettavat tiedot

Kun se on tarpeen tutkintaa, valvontaa ja täytäntöönpanoa varten, toimivaltaisten viranomaisten on vaihdettava sähkörahatokeneita koskevat seuraavat tiedot:

a)

sähkörahatokenien liikkeeseenlaskijan asetuksen (EU) 2023/1114 48 artiklan nojalla tekemän tiedoksiannon yhteydessä vastaanotetut tiedot ja asiakirjat, joita on tarvittaessa täydennetty valvonnan yhteydessä, mukaan lukien:

i)

asetuksen (EU) 2023/1114 liitteessä III olevan A osan 1, 3, 5 ja 4 kohdassa tarkoitettu liikkeeseenlaskijan nimi, oikeushenkilötunnus tai muu sovellettavan kansallisen lainsäädännön nojalla vaadittu tunniste, sellaisena kuin se on ilmoitettu komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2024/2984 mukaisesti, sen virallinen osoite ja päätoimipaikka (jos eri kuin osoite) ja sen yhteystiedot;

ii)

asetuksen (EU) 2023/1114 51 artiklassa tarkoitetun kryptovaran kuvauksen kaikki versiot;

iii)

asetuksen (EU) 2023/1114 53 artiklassa tarkoitetun markkinointiviestinnän kaikki versiot;

iv)

tiedot sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijan organisaatiorakenteesta, toimintaedellytyksistä ja asetuksen (EU) 2023/1114 IV osastossa säädettyjen vaatimusten noudattamisesta sekä tiedot, jotka toimitetaan osana Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (9) mukaista luottolaitoksen toimilupamenettelyä tai Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/110/EY (10) mukaista sähköisen rahan liikkeeseenlaskijalaitoksen toimilupamenettelyä ja sellaisina kuin ne ovat päivitettyinä valvonnan yhteydessä, mukaan lukien

1)

asetuksen (EU) 2023/1114 54 artiklassa tarkoitettua varojen sijoittamista koskevien vaatimusten noudattaminen;

2)

asetuksen (EU) 2023/1114 55 artiklan mukaisesti laaditut palautumis- ja lunastussuunnitelmat ja tiedot niiden mahdollisista päivityksistä sekä kyseisen artiklan nojalla tosiasiallisesti täytäntöönpannuista palautumissuunnitelman järjestelyistä tai toimenpiteistä;

3)

tiedot asetuksen (EU) 2023/1114 58 artiklan 1 kohdan vaatimusten noudattamisesta, jos toimivaltainen viranomainen on vaatinut sähköisen rahan liikkeeseenlaskijalaitosta, joka laskee liikkeeseen muita kuin merkittäviä sähkörahatokeneita, noudattamaan tällaisia vaatimuksia kyseisen asetuksen 58 artiklan 2 kohdan mukaisesti;

b)

tieto sähkörahatokenien lunastuksen väliaikaisesta keskeyttämisestä toimivaltaisen viranomaisen toimesta ja tiedot olosuhteista, jotka voivat vaikuttaa sähkörahatokenien haltijoiden etuihin ja rahoitusvakauteen asetuksen (EU) 2023/1114 55 artiklan mukaisesti;

c)

tiedot sähkörahatokenien liikkeeseenlaskijalle asetuksen (EU) 2023/1114 nojalla määrätyistä seuraamuksista, mukaan lukien rikosoikeudelliset seuraamukset, hallinnolliset toimenpiteet tai täytäntöönpanotoimet;

d)

kaikki muut tiedot, jotka ovat tarpeen asetuksen (EU) 2023/1114 95 artiklan 1 kohdan mukaista tutkinta-, valvonta- ja täytäntöönpanotoimia koskevaa toimivaltaisten viranomaisten yhteistyötä varten.

4 artikla

Kryptovarapalvelun tarjoajista vaihdettavat tiedot

Kun se on tarpeen tutkintaa, valvontaa ja täytäntöönpanoa varten, toimivaltaisten viranomaisten on vaihdettava kryptovarapalvelun tarjoajia koskevat seuraavat tiedot:

a)

tiedot ja asiakirjat, jotka on saatu komission delegoidun asetuksen (EU) 2025/305 (11) mukaisen kryptovarapalvelun tarjoajan toimilupahakemuksen tai komission delegoidun asetuksen (EU) 2025/303 (12) mukaisen ilmoituksen yhteydessä, ja joita on tarvittaessa täydennetty valvonnan yhteydessä, mukaan lukien

i)

kryptovarapalvelun tarjoajan nimi, asetuksen (EU) 2023/1114 68 artiklan 10 kohdan b alakohdan nojalla hyväksyttyjen teknisten standardien vahvistamisesta annetun komission delegoidun asetuksen 17 artiklassa tarkoitettu oikeushenkilötunnus, sen verkkosivuston URL-osoite, sähköpostiosoite, puhelinnumero ja fyysinen osoite sekä otteet kansallisista rekistereistä;

ii)

tapauksen mukaan asetuksen (EU) 2023/1114 62 artiklan 2 kohdan c alakohdassa tarkoitettu kryptovarapalvelun tarjoajan yhtiöjärjestys;

iii)

tiedot kryptovarapalvelun tarjoajan ylimmästä hallintoelimestä, mukaan lukien

1)

sen jäsenten nimet ja henkilökohtaiset tunnistenumerot, jos ne ovat saatavilla;

2)

tiedot kunkin sen jäsenen tehtävistä kryptovarapalvelun tarjoajassa;

3)

tarvittaessa tiedot ylimmän hallintoelimen muutoksista ja toimivaltaisen viranomaisen niistä tekemästä arviosta;

iv)

kryptovarapalvelun tarjoajan ylimmän hallintoelimen jäseniä koskevat tiedot, jotka ovat tarpeen heidän hyvän maineensa ja soveltuvuutensa arvioimiseksi, mukaan lukien

1)

tiedot heidän työkokemuksestaan, taidoistaan ja ajasta, jonka he ovat sitoutuneet käyttämään tehtäviensä hoitamiseen ylimmässä hallintoelimessä;

2)

delegoidun asetuksen (EU) 2025/305 7 artiklan e alakohdassa tarkoitetut mainetta koskevat tiedot;

v)

tiedot osakkeenomistajista, joilla on hallussaan vähintään 10 prosenttia kryptovarapalvelun tarjoajan osakepääomasta tai äänioikeuksista, mukaan lukien komission delegoidun asetuksen (EU) 2025/414 (13) 2 artiklan a alakohdassa luetellut tiedot heidän henkilöllisyydestään, heidän omistusosuuksiensa määrästä ja mainetta koskevat tiedot, ja tarvittaessa asetuksen (EU) 2023/1114 83 artiklan mukainen toimivaltaisen viranomaisen arviointi ehdotetuista kryptovarapalvelun tarjoajan määräosuuden hankinnoista tai luovutuksista;

vi)

tiedot organisaatiorakenteesta, toimintaolosuhteista ja asetuksen (EU) 2023/1114 V osastossa säädettyjen vaatimusten noudattamisesta, mukaan lukien tiedot seuraavista:

1)

toimintaohjelma, jossa esitetään tarjottujen kryptovarapalvelujen tyypit, mukaan lukien se, missä ja miten kyseisiä palveluja markkinoidaan, asetuksen (EU) 2023/1114 62 artiklan 2 kohdan d alakohdan mukaisesti;

2)

tiedot asetuksen (EU) 2023/1114 62 artiklan 2 kohdan f ja i alakohdassa tarkoitetuista ohjaus- ja hallintojärjestelmistä ja sisäisen valvonnan mekanismeista;

3)

tiedot asetuksen (EU) 2023/1114 67, 68 ja 70 artiklan noudattamisesta, mukaan lukien riskinhallintaprosessit ja kirjanpitomenettelyt;

4)

jos saatavilla, sellaisten tiettyyn jäsenvaltioon sijoittautuneiden tai tietyssä jäsenvaltiossa olevien asiakkaiden lukumäärä, joille kryptovarapalvelun tarjoaja tarjoaa palveluja, kyseisten asiakkaiden hallinnoimien tai hallussaan pitämien kryptovarojen arvo ja kyseisille asiakkaille toteutettujen liiketoimien volyymit;

5)

tiedot tilanteista, joissa kryptovarapalvelun tarjoajan epäillään jättävän noudattamatta asetuksen (EU) 2023/1114 V osastossa säädettyjä vaatimuksia, sekä selvitys toimenpiteistä, joita toimivaltainen viranomainen on tämän vuoksi toteuttanut tai suunnittelee toteuttavansa;

b)

tiedot, jotka liittyvät kryptovarapalvelun tarjoajien asetuksen (EU) 2023/1114 68 artiklan 9 kohdan ja 76 artiklan 15 kohdan mukaiseen kirjanpitoon;

c)

tiedot kryptovarapalvelun tarjoajan toimiluvasta, mukaan lukien tapaukset, joissa toimilupa on evätty tai toimilupahakemus on peruutettu, ja tiedot mahdollisesta toimiluvan peruuttamisesta asetuksen (EU) 2023/1114 64 artiklan nojalla;

d)

tiedot kryptovarapalvelun tarjoajalle asetuksen (EU) 2023/1114 nojalla määrätyistä seuraamuksista, mukaan lukien rikosoikeudelliset seuraamukset, hallinnolliset toimenpiteet tai täytäntöönpanotoimet;

e)

kaikki muut tiedot, jotka ovat tarpeen asetuksen (EU) 2023/1114 95 artiklan 1 kohdan mukaista tutkinta-, valvonta- ja täytäntöönpanotoimia koskevaa toimivaltaisten viranomaisten yhteistyötä varten.

5 artikla

Kryptovaroihin liittyvän markkinoiden väärinkäytön estämistä ja kieltämistä varten vaihdettavat tiedot

Kun se on tarpeen tutkintaa, valvontaa ja täytäntöönpanoa varten, toimivaltaisten viranomaisten on vaihdettava tietoja, jotka liittyvät asetuksen (EU) 2023/1114 89 artiklassa tarkoitettuja sisäpiirikauppoja, asetuksen (EU) 2023/1114 90 artiklassa tarkoitettua sisäpiiritietojen laitonta ilmaisemista ja asetuksen (EU) 2023/1114 91 artiklassa tarkoitettua markkinoiden manipulointia koskeviin epäilyihin, mukaan lukien

a)

asetuksen (EU) 2023/1114 68 artiklan 9 kohdan mukainen kirjanpito kryptovarapalvelun tarjoajien suorittamista kryptovarapalveluista, toiminnoista, toimeksiannoista ja liiketoimista;

b)

asetuksen (EU) 2023/1114 76 artiklan 15 kohdan mukaisesti pidettävät tiedot kaikista kryptovarapalvelun tarjoajan järjestelmien välityksellä mainostettuja kryptovaroja koskevista toimeksiannoista;

c)

ilmoitukset asetuksen (EU) 2023/1114 92 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuista epäilyksenalaisista toimeksiannoista tai liiketoimista;

d)

tällaisia epäilyjä tukevat merkitykselliset seikat tai todisteet;

e)

kaikki muut tiedot, jotka ovat tarpeen asetuksen (EU) 2023/1114 VI osaston mukaisia tutkinta-, valvonta- ja täytäntöönpanotoimia koskevaa yhteistyötä varten.

6 artikla

Turvaamistoimenpiteistä vaihdettavat tiedot

Kun se on tarpeen tutkintaa, valvontaa ja täytäntöönpanoa varten, toimivaltaisten viranomaisten on vaihdettava asetuksen (EU) 2023/1114 102 artiklassa tarkoitettuja turvaamistoimenpiteitä koskevia tietoja, mukaan lukien

a)

tiedot muiden kryptovarojen kuin omaisuusreferenssitokenien tai sähkörahatokenien tarjoajan tai kaupankäynnin kohteeksi ottamista hakevan henkilön, omaisuusreferenssitokenin tai sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijan tai kryptovarapalvelun tarjoajan toiminnan sääntöjenvastaisuutta koskevista epäilyistä;

b)

tiedot asetuksen (EU) 2023/1114 102 artiklan 2 kohdan mukaisesti suunnitelluista tai toteutetuista turvaamistoimenpiteistä;

c)

muut tiedot, jotka ovat tarpeen turvaamistoimenpiteiden hyväksymisessä tehtävässä yhteistyössä.

7 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 10 päivänä lokakuuta 2024.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Ursula VON DER LEYEN

(1)   EUVL L 150, 9.6.2023, s. 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj.

(2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2016/679, annettu 27 päivänä huhtikuuta 2016, luonnollisten henkilöiden suojelusta henkilötietojen käsittelyssä sekä näiden tietojen vapaasta liikkuvuudesta ja direktiivin 95/46/EY kumoamisesta (EUVL L 119, 4.5.2016, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj).

(3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj).

(4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2018/1725, annettu 23 päivänä lokakuuta 2018, luonnollisten henkilöiden suojelusta unionin toimielinten, elinten ja laitosten suorittamassa henkilötietojen käsittelyssä ja näiden tietojen vapaasta liikkuvuudesta sekä asetuksen (EY) N:o 45/2001 ja päätöksen N:o 1247/2002/EY kumoamisesta (EUVL L 295, 21.11.2018, s. 39, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj).

(5)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2024/2984, annettu 29 päivänä marraskuuta 2024, teknisistä täytäntöönpanostandardeista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2023/1114 soveltamiseksi kryptovarojen kuvauksia koskevien lomakkeiden, muotojen ja mallien osalta (EUVL L, 2024/2984, 3.12.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2024/2984/oj).

(6)  Komission delegoitu asetus (EU) 2025/296, annettu 31 päivänä lokakuuta 2024, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2023/1114 täydentämisestä kryptovaran kuvauksen hyväksymismenettelyä koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (EUVL L, 2025/296, 13.2.2025, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/296/oj).

(7)  Komission delegoitu asetus (EU) 2025/413, annettu 18 päivänä joulukuuta 2024, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2023/1114 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, joissa täsmennetään ehdotettua huomattavan omistusosuuden hankintaa omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijassa koskevaa arviointia varten tarvittavien tietojen yksityiskohtainen sisältö (EUVL L, 2025/413, 31.3.2025, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/413/oj).

(8)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2015/849, annettu 20 päivänä toukokuuta 2015, rahoitusjärjestelmän käytön estämisestä rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2005/60/EY ja komission direktiivin 2006/70/EY kumoamisesta (EUVL L 141, 5.6.2015, s. 73, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/849/oj).

(9)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten vakavaraisuusvalvonnasta, direktiivin 2002/87/EY muuttamisesta sekä direktiivien 2006/48/EY ja 2006/49/EY kumoamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj).

(10)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/110/EY, annettu 16 päivänä syyskuuta 2009, sähköisen rahan liikkeeseenlaskijalaitosten liiketoiminnan aloittamisesta, harjoittamisesta ja toiminnan vakauden valvonnasta, direktiivien 2005/60/EY ja 2006/48/EY muuttamisesta sekä direktiivin 2000/46/EY kumoamisesta (EUVL L 267, 10.10.2009, s. 7, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2009/110/oj).

(11)  Komission delegoitu asetus (EU) 2025/305, annettu 31 päivänä lokakuuta 2024, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2023/1114 täydentämisestä kryptovarapalvelun tarjoajan toimilupahakemukseen sisällytettäviä tietoja koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (EUVL L, 2025/305, 31.3.2025, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/305/oj).

(12)  Komission delegoitu asetus (EU) 2025/303, annettu 31 päivänä lokakuuta 2024, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2023/1114 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, joissa määritetään, mitä tietoja tiettyjen finanssiyhteisöjen on sisällytettävä ilmoitukseen aikomuksestaan tarjota kryptovarapalveluja (EUVL L, 2025/303, 20.2.2025, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/303/oj).

(13)  Komission delegoitu asetus (EU) 2025/414, annettu 18 päivänä joulukuuta 2024, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2023/1114 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, joissa täsmennetään ehdotettua huomattavan omistusosuuden hankintaa kryptovarapalvelun tarjoajassa koskevaa arviointia varten tarvittavien tietojen yksityiskohtainen sisältö (EUVL L, 2025/414, 31.3.2025, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/414/oj).

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/300/oj

ISSN 1977-0812 (electronic edition)