(1)

Toimivaltaisille viranomaisille direktiivin 2009/65/EY 17 artiklan 1, 2, 3, 8 ja 9 kohdan, 18 artiklan 1, 2 ja 4 kohdan sekä 20 artiklan 1 ja 4 kohdan mukaisesti ilmoitettavien tietojen laajuus ja sisältö vaihtelevat ilmoituksen tarkoituksen ja muodon mukaan. Sen vuoksi on aiheellista täsmentää tiedot, jotka siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavien yritysten ja siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavien yritysten rahastoyhtiöiden, jäljempänä ’rahastoyhtiöt’, on ilmoitettava kunkin ilmoitustyypin osalta.

(2)

Jotta voidaan varmistaa, että toimivaltaisilla viranomaisilla on aina ajantasaiset tiedot rahastoyhtiöiden toiminnasta ja että toimivaltaiset viranomaiset voivat käyttää valvontavaltuuksiaan asianmukaisesti, niille olisi ilmoitettava kaikista muutoksista ilmoitettuihin tietoihin. Näihin kuuluvat rahastoyhtiölle alun perin myönnetyn toimiluvan määräaikainen tai pysyvä peruuttaminen taikka toimiluvan muuttaminen.

(3)

Yhteissijoitusyrityksen ISIN-koodi ja oikeushenkilötunnus (LEI) ovat erittäin tärkeitä yhteissijoitusyrityksen sähköisesti tapahtuvassa yksilöllisessä tunnistamisessa. Sen vuoksi tähän asetukseen sisältyy ISIN-koodin ja oikeushenkilötunnuksen ilmoitusvelvollisuus, jos asianomaiselle yhteissijoitusyritykselle on annettu ne, jolloin ne ovat myös saatavilla.

(4)

Toimivaltaisille viranomaisille olisi annettava tiedot sivuliikkeen hoitamisesta vastaavista henkilöistä ja heidän yhteystietonsa. Henkilöiden katsotaan olevan vastuussa sivuliikkeen hoitamisesta, jos heillä on toimivalta vahvistaa sivuliikkeen strategia, tavoitteet ja yleinen johtamistapa sivuliikkeen liiketoiminnan tosiasiallista johtamista varten tai jos he vastaavat sivuliikkeen päivittäisestä toiminnasta johtavassa asemassa. Puutteellisten tietojen välttämiseksi on varmistettava, että sivuliikkeen toiminnan, liiketoiminta-alojen ja johtotehtävien jokaisesta osa-alueesta vastaava johtavassa asemassa oleva henkilö ilmoitetaan.

(5)

Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnokseen, jonka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle.

(6)

Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.

(7)

Tämän asetuksen säännökset liittyvät läheisesti toisiinsa, koska niissä käsitellään rahastoyhtiöiden sekä kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion kansallisten toimivaltaisten viranomaisten välillä vaihdettavien tietojen muotoa ja sisältöä, kun rahastoyhtiö aikoo tarjota rajatylittäviä palveluja. Jotta voidaan varmistaa, että nämä säännökset, joiden pitäisi tulla voimaan samaan aikaan, ovat linjassa keskenään ja jotta rahastoyhtiöiden ja kansallisten toimivaltaisten viranomaisten olisi helpompi saada näistä säännöksistä kattava käsitys ja jotta säännökset olisivat tehokkaasti saatavilla, on aiheellista sisällyttää ne yhteen asetukseen.

(8)

Tässä asetuksessa kunnioitetaan perusoikeuksia ja noudatetaan Euroopan unionin perusoikeuskirjassa tunnustettuja periaatteita, erityisesti oikeutta henkilötietojen suojaan. Tähän asetukseen liittyvässä henkilötietojen käsittelyssä on noudatettava Euroopan parlamentin ja neuvoston asetusta (EU) 2016/679 (3).

(9)

Euroopan tietosuojavaltuutettua on kuultu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2018/1725 (4) 42 artiklan mukaisesti, ja hän on antanut lausunnon 10 päivänä lokakuuta 2023.

(10)

Jotta rahastoyhtiöt ja toimivaltaiset viranomaiset voisivat mukautua tässä asetuksessa säädettyihin uusiin vaatimuksiin, sen soveltamista on aiheellista lykätä,

a)

luettelo siirrettävistä sijoitusten hoitoon tai hallintoon liittyvistä tehtävistä;

b)

sen henkilön nimi, osoite ja yhteystiedot, jolle tehtäviä on siirretty.