7.10.2022

Euroopan unionin virallinen lehti

L 262/1

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2022/1855,

annettu 10 päivänä kesäkuuta 2022,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä kauppatietorekistereihin ilmoitettavien tietojen vähimmäisyksityiskohtia ja käytettävien ilmoitusten tyyppiä koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (1) ja erityisesti sen 9 artiklan 5 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

(1)

OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä kauppatietorekistereihin ilmoitettavien tietojen vähimmäisyksityiskohtia koskevien teknisten sääntelystandardien osalta 19 päivänä joulukuuta 2012 annettua delegoitua asetusta (EU) N:o 148/2013 on muutettu huomattavasti. Koska raportointikehyksen selkeyttämiseksi ja johdonmukaisuuden varmistamiseksi uusien teknisten täytäntöönpanostandardien ja muiden kansainvälisesti hyväksyttyjen standardien kanssa tarvitaan lisämuutoksia, se olisi kumottava ja korvattava tällä asetuksella.

(2)	Johdannaisia koskevien täydellisten ja tarkkojen tietojen ilmoittaminen, sisältäen tiedot johdannaisten muutoksiin johtaneista liiketoimintatapahtumista, on olennaisen tärkeää sen varmistamiseksi, että johdannaisia koskevia tietoja voidaan käyttää tehokkaasti.

(3)

Jos johdannaissopimus koostuu sellaisten johdannaissopimusten yhdistelmästä, joista neuvotellaan yhdessä yhden taloudellisen sopimuksen tuloksena, toimivaltaisten viranomaisten on ymmärrettävä kunkin kyseessä olevan johdannaissopimuksen ominaisuudet. Koska toimivaltaisten viranomaisten on myös saatava käsitys yleisestä tilanteesta, ilmoituksesta olisi käytävä ilmi, että johdannaissopimus on osa monimutkaista johdannaista. Johdannaissopimuksista, jotka liittyvät johdannaissopimusten yhdistelmään, olisi sen vuoksi ilmoitettava erillisissä ilmoituksissa kunkin johdannaissopimuksen osalta siten, että ilmoitukset linkitetään yhteen sisäisellä tunnuksella.

(4)

Jos on kyse johdannaissopimuksista, jotka muodostuvat johdannaissopimusten yhdistelmästä ja joista on annettava useampi kuin yksi ilmoitus, saattaa olla vaikea määrittää, miten sopimusta koskevat asianomaiset tiedot olisi jaoteltava ilmoituksiin ja kuinka monta ilmoitusta olisi näin ollen annettava. Vastapuolten olisi sen vuoksi sovittava, kuinka monta ilmoitusta tällaisesta sopimuksesta on annettava.

(5)

Jotta voitaisiin toimia joustavasti, vastapuolen olisi voitava antaa sopimuksesta ilmoittaminen toisen vastapuolen tai kolmannen osapuolen tehtäväksi. Vastapuolten olisi myös voitava sopia, että ne antavat ilmoittamisen tehtäväksi yhteiselle kolmannelle yhteisölle, mukaan lukien keskusvastapuoli. Kun molempien vastapuolten puolesta tehdään yksi ilmoitus, sen olisi tietojen laadun varmistamiseksi sisällettävä kaikki asiaankuuluvat tiedot kustakin vastapuolesta. Jos ilmoittaminen on delegoitu, ilmoituksen olisi sisällettävä kaikki samat yksityiskohtaiset tiedot, jotka olisi ilmoitettu, jos raportoiva vastapuoli olisi tehnyt ilmoituksen.

(6)	On tärkeää todeta, että keskusvastapuoli toimii johdannaissopimuksen osapuolena. Näin ollen jos keskusvastapuoli myöhemmin määrittää voimassa olevan sopimuksen, sopimus olisi ilmoitettava päätetyksi ja määrityksestä johtuvasta uudesta sopimuksesta olisi tehtävä ilmoitus.

(7)

On myös tärkeää huomata, että tietyt johdannaiset, kuten sellaiset, joilla käydään kauppaa unionin ulkopuolella sijaitsevissa kauppapaikoissa tai organisoiduissa kaupankäyntijärjestelmissä, keskusvastapuolissa määritettävät johdannaiset tai hinnanerosopimukset usein päätetään ja sisällytetään positioihin, ja tällaisiin johdannaisiin liittyvää riskiä hallitaan positiotasolla. Lisäksi myöhemmät elinkaaritapahtumat kohdistuvat tuloksena syntyvään positioon eivätkä alkuperäisiin johdannaisiin kauppatasolla. Jotta tällaisista johdannaisista voidaan ilmoittaa tehokkaasti ja tarkasti, vastapuolten olisi voitava raportoida positiotasolla. Jotta voidaan varmistaa, että vastapuolet eivät käytä positiotason raportointia väärin, positiotason raportointia varten olisi asetettava erityisedellytyksiä.

(8)

Jotta voidaan asianmukaisesti valvoa vastuiden keskittymistä ja järjestelmäriskiä, on olennaisen tärkeää varmistaa, että kauppatietorekistereihin toimitetaan täydelliset ja tarkat tiedot vastuista ja vastapuolten kesken vaihdetuista vakuuksista. Sopimuksen markkinahintaan tai arvostusmallilla tehty arvostus osoittaa sopimukseen liittyvien vastuiden etumerkin ja suuruuden sekä täydentää sopimuksessa täsmennettyjä alkuperäistä arvoa koskevia tietoja. Näin ollen on olennaisen tärkeää, että vastapuolet ilmoittavat johdannaissopimusten arvostuksista käyttäen yhdenmukaisia menetelmiä. Lisäksi on yhtä tärkeää edellyttää, että tiettyyn johdannaiseen liittyvistä asetetuista ja saaduista alku- ja vaihtelumarginaaleista ilmoitetaan. Näin ollen sellaisten vastapuolten, jotka asettavat johdannaisilleen vakuuksia, olisi ilmoitettava tällaisia vakuuksia koskevat tiedot kauppatasolla. Jos vakuus lasketaan salkkuperusteisesti, vastapuolten olisi ilmoitettava kyseiseen salkkuun liittyvät asetetut ja saadut alku- ja vaihtelumarginaalit käyttäen raportoivan vastapuolen määrittämää yksilöllistä koodia. Kyseisellä yksilöllisellä koodilla olisi yksilöitävä se salkku, jonka osalta vakuus vaihdetaan, ja sillä olisi myös varmistettava, että kaikki asiaankuuluvat johdannaiset voidaan yhdistää kyseiseen salkkuun.

(9)

Nimellisarvo on johdannaisen olennaisen tärkeä ominaisuus, jonka perusteella määritetään kyseiseen johdannaiseen liittyvät velvoitteet. Lisäksi nimellismääriä käytetään yhtenä mittapuuna arvioitaessa vastuita, kaupankäyntimääriä ja johdannaismarkkinoiden kokoa. Näin ollen nimellismäärien johdonmukainen raportointi on olennaisen tärkeää. Jotta voidaan varmistaa, että vastapuolet ilmoittavat nimellismäärät yhdenmukaisella tavalla, olisi määritettävä erityyppisten tuotteiden osalta vaadittava nimellismäärän laskentamenetelmä.

(10)

Vastaavasti johdannaisten hinnoittelua koskevat tiedot olisi ilmoitettava johdonmukaisesti, jotta toimivaltaiset viranomaiset voivat vahvistaa ilmoitetut vastuut, arvioida johdannaismarkkinoiden kustannuksia ja likviditeettiä sekä vertailla eri markkinoilla kaupankäynnin kohteena olevien samankaltaisten tuotteiden hintoja.

(11)

Elinkaaritapahtumien, kuten määrityksen, novaation tai tiivistämisen, tuloksena luodaan, muutetaan tai päätetään tiettyjä johdannaisia. Jotta toimivaltaiset viranomaiset pystyisivät ymmärtämään markkinoiden tapahtumaketjua ja ilmoitettujen johdannaisten välisiä suhteita, on olennaisen tärkeää, että käytössä on menetelmä, jolla voidaan yhdistää kaikki asiaankuuluvat johdannaiset, joihin sama elinkaaritapahtuma vaikuttaa. Koska tehokkain tapa linkittää johdannaiset voi vaihdella tapahtuman luonteen mukaan, olisi säädettävä erilaisista yhdistämismenetelmistä.

(12)	Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’ESMA’, on toimittanut komissiolle.

(13)

ESMA on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.

(14)	Jotta vastapuolet ja kauppatietorekisterit voivat toteuttaa kaikki tarvittavat toimet mukautuakseen uusiin vaatimuksiin, tämän asetuksen soveltamispäivää olisi lykättävä 18 kuukaudella,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Yksityiskohtaiset tiedot, jotka on esitettävä asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan 1 ja 3 kohdan mukaisissa ilmoituksissa

1. Kauppatietorekistereihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan 1 ja 3 kohdan mukaisesti tehtävissä ilmoituksissa on oltava täydelliset ja tarkat tiedot, jotka esitetään tämän asetuksen liitteessä olevissa taulukoissa 1, 2 ja 3 ja jotka koskevat kyseistä johdannaista.

Nämä tiedot on ilmoitettava yhdessä ilmoituksessa.

2. Ilmoittaessaan johdannaissopimuksen tekemisestä, muuttamisesta tai päättämisestä vastapuolen on ilmoitettava yksityiskohtaiset tiedot toimen tyypistä ja tapahtuman tyypistä, siten kuin ne on kuvattu liitteessä olevan taulukon 2 kentissä 151 ja 152, joihin kyseinen tekeminen, muuttaminen tai päättäminen liittyy.

3. Poiketen siitä, mitä 1 kohdassa säädetään, jos liitteen taulukoissa 1, 2 ja 3 olevat kentät eivät mahdollista 1 kohdassa tarkoitettujen tietojen tehokasta ilmoittamista, kyseiset tiedot on annettava erillisissä ilmoituksissa esimerkiksi silloin, kun johdannaissopimus koostuu sellaisten johdannaissopimusten yhdistelmästä, jotka neuvotellaan yhdessä yhden taloudellisen sopimuksen tuloksena.

Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetusta johdannaissopimusten yhdistelmästä koostuvan johdannaissopimuksen vastapuolten on sovittava kauppatietorekisteriin toimitettavien, kyseistä johdannaissopimusta koskevien erillisten ilmoitusten lukumäärästä ennen raportoinnin määräajan päättymistä.

Raportoivan vastapuolen on vastapuolen tasolla yksilöllisellä tunnuksella linkitettävä erilliset ilmoitukset johdannaisesta tehtyjen ilmoitusten ryhmään liitteessä olevan taulukon 2 kentän 6 mukaisesti.

4. Jos molempien vastapuolten puolesta annetaan yksi ilmoitus, sen on sisällettävä liitteessä olevissa taulukoissa 1, 2 ja 3 esitetyt yksityiskohtaiset tiedot kummankin vastapuolen osalta.

5. Jos yksi vastapuolista ilmoittaa johdannaista koskevat tiedot kauppatietorekisteriin toisen vastapuolen puolesta tai kolmas yhteisö ilmoittaa sopimuksesta kauppatietorekisteriin yhden vastapuolen tai molempien vastapuolten puolesta, ilmoitettuihin tietoihin on sisällyttävä kaikki yksityiskohtaiset tiedot, jotka olisi ilmoitettu, jos kumpikin vastapuoli olisi ilmoittanut johdannaisista kauppatietorekisteriin erikseen.

2 artikla

Määritetyt kaupat

1. Jos johdannainen, jonka tiedot on jo ilmoitettu asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan mukaisesti, määritetään myöhemmin keskusvastapuolessa, kyseinen johdannainen on ilmoitettava päättyneeksi siten, että tämän asetuksen liitteessä olevan taulukon 2 kentissä 151 ja 152 ilmoitetaan toimen tyyppi ”Päättyminen” ja tapahtuman tyyppi ”Määritys”. Määrityksestä johtuvat uudet johdannaiset on ilmoitettava ilmoittamalla tämän asetuksen liitteessä olevan taulukon 2 kentissä 151 ja 152 toimen tyyppi ”Uusi” ja tapahtuman tyyppi ”Määritys”.

2. Jos johdannaissopimus tehdään unionin ulkopuolelle sijoittautuneessa markkinapaikassa tai organisoidussa kauppapaikassa ja määritetään keskusvastapuolessa samana päivänä, on ilmoitettava ainoastaan määrityksestä johtuvista johdannaisista. Kyseiset johdannaiset ilmoitetaan ilmoittamalla liitteessä olevan taulukon 2 kentissä 151 ja 152 joko toimen tyyppi ”Uusi” tai 3 artiklan 2 kohdan mukaisesti ”Position osa” ja tapahtuman tyyppi ”Määritys”.

3 artikla

Positiotason raportointi

1. Kun vastapuoli on ilmoittanut tiedot tekemästään johdannaissopimuksesta ja kun kyseinen johdannainen on päätetty positioon sisällyttämisen vuoksi, vastapuoli voi käyttää positiotason raportointia edellyttäen, että kaikki seuraavat edellytykset täyttyvät:

a)	riskiä hallitaan positiotasolla;

b)	ilmoitukset koskevat sellaisia johdannaisia, jotka on toteutettu unionin ulkopuolella olevassa markkinapaikassa tai organisoidussa kaupankäyntijärjestelmässä, keskusvastapuolessa määritettyjä johdannaisia, tai hinnanerosopimuksia, jotka ovat keskenään korvattavissa ja jotka on korvattu positiolla;

c)	liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 154 tarkoitetut kauppatason johdannaiset on ilmoitettu asianmukaisesti ennen niiden sisällyttämistä positioon;

d)	muut tapahtumat, jotka vaikuttavat positiota koskevassa ilmoituksessa oleviin yhteisiin kenttiin, ilmoitetaan erikseen;

e)	edellä b alakohdassa tarkoitetut johdannaiset on asianmukaisesti päätetty ilmoittamalla liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 151 toimen tyyppi ”Päättyminen” ja liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 152 tapahtuman tyyppi ”Sisällyttäminen positioon”;

f)	tuloksena oleva positio on ilmoitettu asianmukaisesti joko uutena positiona tai päivityksenä olemassa olevaan positioon;

g)	positiota koskeva ilmoitus on tehty asianmukaisesti täyttämällä kaikki liitteen taulukoiden 1 ja 2 asianomaiset kentät ja ilmoittamalla liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 154, että ilmoitus on tehty positiotasolla;

h)	johdannaisen vastapuolet ovat yhtä mieltä siitä, että johdannaisesta olisi ilmoitettava positiotasolla.

2. Kun olemassa oleva johdannainen on tarkoitus sisällyttää positiotason ilmoitukseen samana päivänä, kyseinen johdannainen ilmoitetaan liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 151 toimen tyypillä ”Position komponentti”.

3. Myöhemmät päivitykset, mukaan lukien arvostuspäivitykset, vakuuksien päivitykset ja muut muutokset sekä elinkaaritapahtumat, on ilmoitettava positiotasolla, eikä niitä ilmoiteta kauppatasolla niiden alkuperäisten johdannaisten osalta, jotka on päätetty ja sisällytetty kyseiseen positioon.

4 artikla

Vastuista ilmoittaminen

1. Sekä määritettyjen että määrittämättömien johdannaisten vakuuksia koskevien tietojen on sisällettävä kaikki asetetut ja saadut vakuudet liitteessä olevan taulukon 3 kenttien 1–29 mukaisesti.

2. Jos vastapuoli 1 asettaa vakuuden salkkuperusteisesti, vastapuolen 1 tai ilmoittamisesta vastaavan yhteisön on ilmoitettava kauppatietorekisteriin vakuus, joka on asetettu ja vastaanotettu salkkuperusteisesti, liitteessä olevan taulukon 3 kenttien 1–29 mukaisesti ja ilmoitettava salkun yksilöivä koodi liitteessä olevan taulukon 3 kentän 9 mukaisesti.

3. Muiden finanssialan ulkopuolisten vastapuolten kuin asetuksen (EU) N:o 648/2012 10 artiklassa tarkoitettujen finanssialan ulkopuolisten vastapuolten tai niiden puolesta raportoinnista vastaavien yhteisöjen ei tarvitse ilmoittaa tämän asetuksen liitteessä olevassa taulukoissa 2 ja 3 vahvistettuja sopimusten vakuuksia eikä arvostuksia markkinahintaan eikä arvostusmallilla.

4. Keskusvastapuolessa määritettyjen johdannaisten osalta vastapuolen 1 tai raportoinnista vastaavan yhteisön on ilmoitettava keskusvastapuolessa toimitetun johdannaisen arvostus liitteessä olevan taulukon 2 kenttien 21–25 mukaisesti.

5. Jos johdannaisia ei ole määritetty keskusvastapuolessa, vastapuolen 1 tai raportoinnista vastaavan yhteisön on ilmoitettava tämän asetuksen liitteessä olevan taulukon 2 kenttien 21–25 mukaisesti johdannaisen arvostus, joka on tehty komission asetuksella (EY) N:o 1126/2008 (3) hyväksytyssä Kansainvälisessä tilinpäätösstandardissa IFRS 13 Käyvän arvon määrittäminen määritellyn menetelmän mukaisesti, tekemättä oikaisuja käypään arvoon.

5 artikla

Nimellismäärä

1. Liitteessä olevan taulukon 2 kentissä 55 ja 64 tarkoitettu johdannaisen nimellismäärä täsmennetään seuraavasti:

a)	kun kyseessä ovat swapit, futuurit, termiinit ja optiot, joilla käydään kauppaa rahayksiköissä, viitemäärä;

b)	kun kyseessä ovat muut kuin a alakohdassa tarkoitetut optiot, laskettuna toteutushinnan avulla;

c)	kun kyseessä ovat muut kuin a alakohdassa tarkoitetut termiinit, termiinihinnan ja kohde-etuuden kokonaisnimellislukumäärän tulo;

d)	kun kyseessä ovat osakeosinkoswapit, jakson kiinteän toteutushinnan ja osakkeiden tai indeksiyksiköiden määrän tulo;

e)	kun kyseessä ovat osakevolatiliteettiswapit, vega-nimellismäärä;

f)	kun kyseessä ovat osakevarianssiswapit, varianssimäärä;

g)	kun kyseessä ovat hinnanerosopimukset, alkuperäisestä hinnasta ja kokonaisnimellislukumäärästä johtuva määrä;

h)	kun kyseessä ovat kiinteät/vaihtuvat hyödykkeisiin perustuvat swapit, kiinteän hinnan ja kokonaisnimellislukumäärän tulo;

i)	kun kyseessä ovat hyödykkeisiin perustuvat swapit, seuraavien tulo: korkovirran kohde-etuuden transaktion ajankohtana saatavilla oleva viimeisin spot-hinta ilman spreadia ja korkovirran kokonaisnimellislukumäärä ilman spreadia;

j)	kun kyseessä ovat swaptiot, kohde-etuutena olevan sopimuksen nimellismäärä;

k)	kun kyseessä ovat johdannaiset, joita ei tarkoiteta a–j alakohdassa ja joissa nimellismäärä lasketaan käyttäen kohde-etuuden hintaa ja tällainen hinta on saatavilla vain toimitusajankohtana, kohde-etuuden päivän päätöshinta sopimuksen tekopäivänä.

2. Sellaisesta johdannaissopimuksesta tehtävässä ensimmäisessä ilmoituksessa, jonka nimellismäärä vaihtelee ajan mittaan, on ilmoitettava johdannaissopimuksen tekopäivänä sovellettu nimellismäärä ja nimellismäärää koskeva luettelo.

Ilmoittaessaan nimellismäärää koskevaa luetteloa vastapuolten on ilmoitettava kaikki seuraavat tiedot:

i)	oikaisematon päivä, jona luetteloon liittyvä nimellismäärä tulee voimaan;

ii)	nimellismäärän oikaisematon päättymispäivä;

iii)	nimellismäärää, joka tulee voimaan luetteloon liittyvänä oikaisemattomana voimaantulopäivänä.

6 artikla

Hinta

1. Liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 48 tarkoitettu johdannaisen hinta täsmennetään seuraavasti:

a)	kun kyseessä ovat sellaiset swapit, joihin liittyy hyödykkeisiin liittyviä määräajoin maksettavia maksuja, kiinteä hinta;

b)	kun kyseessä ovat sellaiset termiinit, jotka liittyvät hyödykkeisiin ja osakkeisiin, kohde-etuuden termiinihinta;

c)	kun kyseessä ovat sellaiset swapit, jotka liittyvät osakkeisiin ja hinnanerosopimuksiin, kohde-etuuden alkuperäinen hinta.

2. Johdannaisen hintaa ei täsmennetä liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 48, jos se on täsmennetty liitteessä olevan taulukon 2 jossain toisessa kentässä.

7 artikla

Ilmoitusten linkittäminen

Raportoivan vastapuolen tai raportoinnista vastaavan yhteisön on linkitettävä liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 152 tarkoitetun saman tapahtuman seurauksena tehtyjä tai päättyneitä johdannaisia koskevat ilmoitukset seuraavasti:

jos kyseessä on määritys, novaatio, allokaatio tai toteutus, vastapuolen on ilmoitettava kyseisestä tapahtumasta seurannutta johdannaista tai seuranneita johdannaisia koskevissa ilmoituksissa liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 3 sen alkuperäisen johdannaisen yksilöllinen kauppatunnus (UTI), joka on päättynyt liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 152 tarkoitetun tapahtuman seurauksena;

jos johdannainen sisällytetään positioon, vastapuolen on ilmoitettava sen position UTI-tunnus, johon kyseinen johdannainen on sisällytetty, liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 4 kyseistä johdannaista koskevassa ilmoituksessa, joka lähetetään toimen tyypillä ”Position komponentti” tai toimen tyypin ”Päättyminen” ja tapahtuman tyypin ”Osallistuminen positioon” yhdistelmällä;

jos on kyse kaupan jälkeisestä riskinvähennystapahtumasta, jossa kaupan jälkeisten riskinvähennyspalvelujen tarjoaja tai keskusvastapuoli tarjoaa kaupan jälkeistä riskinvähennyspalvelua, vastapuolen on ilmoitettava kyseisen kaupan jälkeisten riskinvähennyspalvelujen tarjoajan tai keskusvastapuolen antama yksilöllinen koodi, jolla tämä tapahtuma yksilöidään, liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 5 kaikissa ilmoituksissa, jotka koskevat sellaisia johdannaisia, jotka on joko päätetty kyseisen tapahtuman seurauksena tai jotka ovat lähtöisin kyseisestä tapahtumasta.

8 artikla

Kumoaminen

Kumotaan delegoitu asetus (EU) N:o 148/2013.

Viittauksia kumottuun asetukseen pidetään viittauksina tähän asetukseen.

9 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Sitä sovelletaan 29 päivänä huhtikuuta 2024.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 10 päivänä kesäkuuta 2022.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Ursula VON DER LEYEN

(1) EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1.

(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

(3) Komission asetus (EY) N:o 1126/2008, annettu 3 päivänä marraskuuta 2008, tiettyjen kansainvälisten tilinpäätösstandardien hyväksymisestä Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1606/2002 mukaisesti (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) (EUVL L 320, 29.11.2008, s. 1).

LIITE

Taulukko 1

	Jakso	Kenttä	Ilmoitettavat tiedot
1	Johdannaissopimuksen osapuolet	Raportoinnin aikaleima	Kauppatietorekisteriin annetun ilmoituksen toimittamisen päivämäärä ja aika.
2	Johdannaissopimuksen osapuolet	Raportoivan yhteisön tunnistetiedot	Jos raportoinnista vastaava yhteisö on siirtänyt ilmoituksen antamisen kolmannen osapuolen tai toisen vastapuolen tehtäväksi, kyseinen yhteisö on täsmennettävä tässä kentässä yksilöllisellä koodilla. Muussa tapauksessa raportoinnista vastaava yhteisö olisi täsmennettävä tässä kentässä.
3	Johdannaissopimuksen osapuolet	Raportoinnista vastaava yhteisö	Jos finanssialalla toimivalla vastapuolella on yksinomainen vastuu, myös oikeudellinen vastuu, tietojen ilmoittamisesta molempien vastapuolten puolesta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (1) 9 artiklan 1 a kohdan mukaisesti ja finanssialan ulkopuolinen vastapuoli päättää olla itse ilmoittamatta finanssialalla toimivan vastapuolen kanssa tekemiensä OTC-johdannaissopimusten tietoja, kyseisen finanssialalla toimivan vastapuolen yksilöivä koodi. Jos rahastoyhtiöllä on vastuu, myös oikeudellinen vastuu, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen (yhteissijoitusyritys) tietojen ilmoittamisesta mainitun asetuksen 9 artiklan 1 b kohdan mukaisesti, kyseisen rahastoyhtiön yksilöivä koodi. Jos vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajalla on yksinomainen vastuu, myös oikeudellinen vastuu, vaihtoehtoisen sijoitusrahaston tietojen ilmoittamisesta mainitun asetuksen 9 artiklan 1 c kohdan mukaisesti, kyseisen vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan yksilöivä koodi. Jos lisäeläkelaitoksen hallinnoinnista vastaavalla ja sen puolesta toimivalla hyväksytyllä yhteisöllä on yksinomainen vastuu, myös oikeudellinen vastuu, tietojen ilmoittamisesta sen puolesta mainitun asetuksen 9 artiklan 1 d kohdan mukaisesti, kyseisen yhteisön yksilöivä koodi. Tätä kenttää sovelletaan ainoastaan OTC-johdannaisiin.
4	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuoli 1 (raportoiva vastapuoli)	Johdannaistransaktion sen vastapuolen tunnus, joka täyttää ilmoitusvelvollisuutensa kyseisellä ilmoituksella. Kun kyseessä on rahastonhoitajan rahaston puolesta toteuttama allokoitu johdannaistransaktio, vastapuoleksi ilmoitetaan rahasto eikä rahastonhoitaja.
5	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 1 luonne	Ilmoitetaan, onko vastapuoli 1 keskusvastapuoli, finanssialalla toimiva vastapuoli, asetuksen (EU) N:o 648/2012 2 artiklan 1, 8 ja 9 kohdassa määritelty finanssialan ulkopuolinen vastapuoli vai kyseisen asetuksen 1 artiklan 5 kohdassa tarkoitettu yhteisö.
6	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 1 yrityssektori	Vastapuolen 1 yritystoiminnan luonne. Jos vastapuoli 1 on finanssialalla toimiva vastapuoli, tässä kentässä on oltava kaikki tarvittavat koodit, jotka sisältyvät komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 (2) liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 6 olevaan finanssialalla toimivien vastapuolten luokitteluun ja joita sovelletaan kyseiseen vastapuoleen. Jos vastapuoli 1 on finanssialan ulkopuolinen vastapuoli, tässä kentässä on oltava kaikki tarvittavat koodit, jotka sisältyvät täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 6 olevaan finanssialan ulkopuolisten vastapuolten luokitteluun ja joita sovelletaan kyseiseen vastapuoleen. Jos ilmoitetaan useampi kuin yksi toiminto, koodit on täytettävä vastaavien toimintojen suhteellinen tärkeyden mukaisessa järjestyksessä.
7	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 1 määrityskynnysarvo	Tieto siitä, onko vastapuoli 1 asetuksen (EU) N:o 648/2012 4 a artiklan 3 kohdassa tai 10 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun määrityskynnysarvon yläpuolella transaktion toteuttamispäivänä.
8	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 tunnuksen tyyppi	Tieto siitä, käytettiinkö vastapuolen 2 yksilöinnissä LEI-tunnusta.
9	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuoli 2	Johdannaistransaktion toisen vastapuolen tunnus. Kun kyseessä on rahastonhoitajan rahaston puolesta toteuttama allokoitu johdannaistransaktio, vastapuoleksi ilmoitetaan rahasto eikä rahastonhoitaja.
10	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 maa	Jos vastapuoli 2 on luonnollinen henkilö, kyseisen henkilön asuinmaan koodi.
11	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 luonne	Ilmoitetaan, onko vastapuoli 2 keskusvastapuoli, finanssialalla toimiva vastapuoli, asetuksen (EU) N:o 648/2012 2 artiklan 1, 8 ja 9 kohdassa määritelty finanssialan ulkopuolinen vastapuoli vai kyseisen asetuksen 1 artiklan 5 kohdassa tarkoitettu yhteisö.
12	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 yrityssektori	Vastapuolen 2 yritystoiminnan luonne. Jos vastapuoli 2 on finanssialalla toimiva vastapuoli, tässä kentässä on oltava kaikki tarvittavat koodit, jotka sisältyvät täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 6 olevaan finanssialalla toimivien vastapuolten luokitteluun ja joita sovelletaan kyseiseen vastapuoleen. Jos vastapuoli 2 on finanssialan ulkopuolinen vastapuoli, tässä kentässä on oltava kaikki tarvittavat koodit, jotka sisältyvät täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 6 olevaan finanssialan ulkopuolisten vastapuolten luokitteluun ja joita sovelletaan kyseiseen vastapuoleen. Jos ilmoitetaan useampi kuin yksi toiminto, koodit on täytettävä vastaavien toimintojen suhteellinen tärkeyden mukaisessa järjestyksessä.
13	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 määrityskynnysarvo	Tieto siitä, onko vastapuoli 2 asetuksen (EU) N:o 648/2012 4 a artiklan 3 kohdassa tai 10 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun määrityskynnysarvon yläpuolella transaktion toteuttamispäivänä.
14	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 ilmoitusvelvollisuus	Tieto siitä, onko vastapuolella 2 asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukainen ilmoitusvelvollisuus, riippumatta siitä, kenellä on yksinomainen vastuu, myös oikeudellinen vastuu, tietojen ilmoittamisesta.
15	Johdannaissopimuksen osapuolet	Välittäjän tunnistetiedot	Jos välittäjä toimii vastapuolen 1 puolesta ilman, että siitä itsestään tulee vastapuoli, vastapuolen 1 on täsmennettävä tämä välittäjä yksilöllisen koodin avulla.
16	Johdannaissopimuksen osapuolet	Määritysosapuoli	Sen määritysosapuolen tunnus, jonka kautta johdannaistransaktio on määritetty keskusvastapuolessa. Tätä dataelementtiä sovelletaan määritettyihin transaktioihin.
17	Johdannaissopimuksen osapuolet	Suunta	Tieto siitä, onko vastapuoli 1 johdannaissopimuksen toteuttamispäivänä määritetty ostaja vai myyjä.
18	Johdannaissopimuksen osapuolet	Ensimmäisen korkovirran suunta	Tieto siitä, onko vastapuoli 1 johdannaissopimuksen toteuttamispäivänä määritetty ensimmäisen korkovirran maksaja vai vastaanottaja.
19	Johdannaissopimuksen osapuolet	Toisen korkovirran suunta	Tieto siitä, onko vastapuoli 1 johdannaissopimuksen toteuttamispäivänä määritetty toisen korkovirran maksaja vai vastaanottaja.
20	Johdannaissopimuksen osapuolet	Liittyy liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan suoraan	Tieto siitä, onko sopimus objektiivisesti mitattavissa, koska se liittyy vastapuolen 1 liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan suoraan asetuksen (EU) N:o 648/2012 10 artiklan 3 kohdassa tarkoitetulla tavalla. Tämä kenttä täytetään ainoastaan, jos vastapuoli 1 on asetuksen (EU) N:o 648/2012 2 artiklan 9 kohdassa määritelty finanssialan ulkopuolinen vastapuoli.

Taulukko 2

Jakso

Kenttä

Ilmoitettavat tiedot

Jakso 2a – Tunnukset ja linkit

UTI

Täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 7 artiklassa tarkoitettu yksilöllinen kauppatunnus.

Jakso 2a – Tunnukset ja linkit

Ilmoituksen seurantanumero

Jos johdannainen on toteutettu markkinapaikassa, markkinapaikan antama ja kyseiselle toteuttamiselle ainutlaatuinen numero.

Jakso 2a – Tunnukset ja linkit

Aiempi UTI-tunnus (yksi yhteen- ja yhdestä moneen -suhteet transaktioiden välillä)

Sellainen UTI-tunnus, joka on annettu sille edeltävälle transaktiolle, joka on aiheuttanut ilmoitetun transaktion elinkaaritapahtuman vuoksi, transaktioiden välisessä yksi yhteen -suhteessa (esimerkiksi novaation tapauksessa, kun transaktio päätetään ja tehdään uusi transaktio) tai transaktioiden välisessä yhdestä moneen -suhteessa (esimerkiksi määrityksessä tai siinä tapauksessa, että transaktio jaetaan useaan eri transaktioon).

Tätä dataelementtiä ei voida soveltaa, kun raportoidaan transaktioiden välisistä monesta yhteen- ja monesta moneen -suhteista (esimerkiksi tiivistämisen tapauksessa).

Jakso 2a – Tunnukset ja linkit

Myöhemmän position UTI-tunnus

Sen position UTI-tunnus, johon johdannainen sisältyy. Tätä kenttää sovelletaan ainoastaan ilmoituksiin, jotka liittyvät johdannaisen päättymiseen sen vuoksi, että se on sisällytetty positioon.

Jakso 2a – Tunnukset ja linkit

Kaupan jälkeisen riskinvähennyksen tunnistetiedot

Kaupan jälkeisten riskinvähennyspalvelujen tarjoajan tai kaupan jälkeisiä riskinvähennyspalveluja tarjoavan keskusvastapuolen antama tunnus, jonka avulla voidaan yhdistää kaikki tiettyyn kaupan jälkeistä riskinvähennystä koskevaan tapahtumaan liittyvät ja siitä johtuvat johdannaiset.

Jakso 2a – Tunnukset ja linkit

Liiketoimikokonaisuuden tunnus

Tunnus (vastapuolen 1 määrittämä) saman liiketoimintakokonaisuuden johdannaisten liittämiseksi yhteen tämän asetuksen 1 artiklan 3 kohdan kolmannen alakohdan mukaisesti.

Liiketoimikokonaisuuteen voi sisältyä ilmoitettavia ja muita kuin ilmoitettavia transaktioita.

Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

Kansainvälinen arvopaperien tunnusnumero (ISIN)

ISIN-tunnus, jolla tuote tunnistetaan, jos kyseinen tuote on otettu kaupankäynnin kohteeksi tai sillä käydään kauppaa säännellyillä markkinoilla, monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä, organisoidussa kaupankäyntijärjestelmässä tai kauppojen sisäisessä toteuttajassa.

Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

Yksilöllinen tuotetunnus (UPI)

Tuotteen tunnistamiseen käytetty UPI-tunnus.

Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

Tuotteen luokitus

Välineeseen liittyvä CFI-koodi (Classification of Financial Instruments).

Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

Sopimustyyppi

Jokainen ilmoitettu sopimus on luokiteltava sen tyypin mukaan.

Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

Omaisuuslaji

Jokainen ilmoitettu sopimus on luokiteltava sen omaisuuslajin mukaan, johon se perustuu.

Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

Kryptovaroihin perustuva johdannainen

Tieto siitä, perustuuko johdannainen kryptovaroihin.

Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

Kohde-etuuden tunnistetietojen tyyppi

Asianomaisen kohde-etuuden tunnuksen tyyppi.

Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

Kohde-etuuden tunnistetiedot

Suora kohde-etuus on täsmennettävä käyttäen sen yksilöllistä tunnusta kohde-etuuden tyyppiin perustuen.

Luottoriskinvaihtosopimusten tapauksessa olisi ilmoitettava referenssiomaisuuden ISIN-tunnus.

Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

Kohde-etuutena olevan indeksin indikaattori

Tieto kohde-etuutena olevasta indeksistä, jos sellainen on saatavilla.

Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

Kohde-etuutena olevan indeksin nimi

Indeksin tarjoajan antama kohde-etuutena olevan indeksin koko nimi.

Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

Mukautetun korin koodi

Jos johdannaistransaktio perustuu mukautettuun koriin, yksilöllinen koodi, jonka mukautetun korin järjestäjä on antanut sen osien yhdistämiseksi.

Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

Korin osien tunnus

Jos kyseessä on mukautettu kori, joka koostuu muun muassa rahoitusvälineistä, joilla käydään kauppaan markkinapaikassa, täsmennetään ainoastaan rahoitusvälineet, joilla käydään kauppaa markkinapaikassa.

Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

Toimitusvaluutta 1

Tarvittaessa valuutta, jota käytetään transaktion käteissuoritukseen.

Sellaisten monivaluuttaisten tuotteiden osalta, joita ei nettouteta, ensimmäisen korkovirran toimitusvaluutta.

Tätä dataelementtiä ei sovelleta kohde-etuus luovuttamalla toteutettaviin tuotteisiin (esimerkiksi kohde-etuus luovuttamalla toteutettavat swaptiot).

Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

Toimitusvaluutta 2

Tarvittaessa valuutta, jota käytetään transaktion käteissuoritukseen.

Sellaisten monivaluuttaisten tuotteiden osalta, joita ei nettouteta, toisen korkovirran toimitusvaluutta.

Tätä dataelementtiä ei sovelleta kohde-etuus luovuttamalla toteutettaviin tuotteisiin (esimerkiksi kohde-etuus luovuttamalla toteutettavat swaptiot).

Jakso 2c – Arvostus

Arvostuksen määrä

Tämän asetuksen 4 artiklassa tarkoitettu sopimuksen markkinahintaan arvostus tai malliin perustuva arvostus.

Keskusvastapuolen arvostusta on käytettävä määritettyjen kauppojen osalta.

Jakso 2c – Arvostus

Arvostusvaluutta

Valuutta, jonka määräinen arvostuksen määrä on.

Jakso 2c – Arvostus

Arvostuksen aikaleima

Viimeisimmän markkinahintaan arvostuksen päivämäärä ja kellonaika, jotka keskusvastapuoli on toimittanut tai jotka on laskettu käyttämällä syöttötietojen nykyistä tai viimeisintä saatavilla olevaa markkinahintaa.

Jakso 2c – Arvostus

Arvostusmenetelmä

Vastapuolen 1 transaktion arvostuksessa käyttämä lähde ja menetelmä.

Jos käytetään vähintään yhtä arvostuksen syöttötietoa, joka luokitellaan malliin perustuvaksi arvostukseksi, koko arvostus luokitellaan malliin perustuvaksi arvostukseksi.

Jos käytetään ainoastaan sellaisia syöttötietoja, jotka luokitellaan markkinahintaan arvostukseksi, koko arvostus luokitellaan markkinahintaan arvostukseksi.

Jakso 2c – Arvostus

Delta

Johdannaistransaktion hinnan muutoksen suhde kohde-etuuden hinnan muutokseen.

Tätä kenttää sovelletaan ainoastaan optioihin ja swaptioihin.

Finanssialalla toimivien vastapuolten ja asetuksen (EU) N:o 648/2012 10 artiklassa tarkoitettujen finanssialan ulkopuolisten vastapuolten on ilmoitettava päivitetty delta päivittäin.

Jakso 2d – Vakuus

Vakuussalkun indikaattori

Tieto siitä, onko vakuus asetettu salkkuperusteisesti. Ilmaisulla ”salkkuperusteisesti” tarkoitetaan transaktioiden muodostamaa kokonaisuutta, jolle lasketaan marginaali yhdessä (joko netto- tai bruttoperusteisesti), toisin kuin tilanteessa, jossa marginaali lasketaan ja kirjataan erikseen kunkin yksittäisen transaktion osalta.

Jakso 2d – Vakuus

Vakuussalkun koodi

Jos vakuus ilmoitetaan salkkuperusteisesti, vastapuolen 1 salkulle antama yksilöllinen koodi. Tätä dataelementtiä ei sovelleta, jos vakuus on asetettu transaktiotasolla, jos vakuussopimusta ei ole tai jos vakuutta ei ole asetettu tai saatu.

Jakso 2e – Riskin vähentäminen / raportointi

Vahvistamisen aikaleima

Vahvistamisen päivämäärä ja aika komission delegoidun asetuksen (EU) N:o 149/2013 (3) 12 artiklassa määritellyllä tavalla. Sovelletaan ainoastaan OTC-johdannaissopimuksiin, joita ei määritetä keskusvastapuolessa.

Jakso 2e – Riskin vähentäminen / raportointi

Vahvistettu

Uusien ilmoitettavien transaktioiden osalta se, onko OTC-johdannaissopimuksen oikeudellisesti sitovat ehdot dokumentoitu ja hyväksytty (vahvistettu) vai ei (vahvistamaton).

Jos ne on dokumentoitu ja hyväksytty, ilmoitetaan se, onko tällainen vahvistus tehty

—	yhteisen vahvistusvälineen tai -järjestelmän taikka yksityisen tai kahdenvälisen sähköisen järjestelmän kautta (sähköinen);

—	ihmisen luettavissa olevalla kirjallisella asiakirjalla, kuten faksilla, paperilla tai manuaalisesti käsitellyillä sähköpostiviesteillä (muu kuin sähköinen).

Sovelletaan ainoastaan OTC-johdannaissopimuksiin, joita ei määritetä keskusvastapuolessa.

Jakso 2f – Määritys

Määritysvelvollisuus

Ilmoitetaan, kuuluuko ilmoitettu sopimus OTC-johdannaisluokkaan, johon sovelletaan määritysvelvollisuutta, ja sovelletaanko molempiin sopimuspuolina oleviin vastapuoliin asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaista määritysvelvollisuutta sopimuksen täytäntöönpanoajankohtana.

Sovelletaan ainoastaan OTC-johdannaissopimuksiin.

Jakso 2f – Määritys

Määritetty

Tieto siitä, onko johdannainen määritetty keskusvastapuolessa.

Jakso 2f – Määritys

Määrityksen aikaleima

Kellonaika ja päivämäärä, jona määritys on tehty.

Sovelletaan ainoastaan johdannaisiin, joita ei määritetä keskusvastapuolessa.

Jakso 2f – Määritys

Keskusvastapuoli

Sen keskusvastapuolen, jossa transaktio on määritetty, tunnus.

Tätä dataelementtiä ei sovelleta, jos dataelementin ”Määritetty” arvo on ”N” (”Ei määritetty keskitetysti”).

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Vakiosopimuksen tyyppi

Ilmoitetaan, minkä tyyppisen vakiosopimuksen mukaisesti vastapuolet ovat tehneet johdannaissopimuksen.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Muun vakiosopimuksen tyyppi

Vakiosopimuksen nimi. Tämä kenttä täytetään vain, jos tämän taulukon kentässä 34 ilmoitetaan ”OTHR”.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Vakiosopimuksen versio

Ilmoitetaan tarpeen mukaan, miltä vuodelta ilmoitetussa kaupassa käytetty vakiosopimus on peräisin.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Konsernin sisäinen

Ilmoitetaan, onko sopimus tehty asetuksen (EU) N:o 648/2012 3 artiklassa määriteltynä konsernin sisäisenä transaktiona.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Kaupan jälkeinen riskinvähennys

Ilmoitetaan, perustuuko sopimus kaupan jälkeiseen riskinvähennykseen.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Kaupan jälkeisen riskinvähennyksen tekniikan tyyppi

Kaupan jälkeisen riskinvähennyksen toiminnon tyypin ilmoittaminen asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaista raportointia varten.

Salkun tiivistäminen ilman kolmannen osapuolen palveluntarjoajaa: järjestely, jolla vähennetään olemassa oleviin kauppasalkkuihin liittyvää riskiä käyttämällä hinnanmuodostukseen vaikuttamattomia kauppoja pääasiassa auki olevan nimellismäärän vähentämiseksi, transaktioiden määrän vähentämiseksi tai ehtojen yhdenmukaistamiseksi muulla tavoin päättämällä kaupat kokonaan tai osittain ja yleensä korvaamalla päätetyt johdannaiset uusilla korvaavilla kaupoilla.

Salkun tiivistäminen kolmannen osapuolen palveluntarjoajan tai keskusvastapuolen kanssa: palveluntarjoajan tai keskusvastapuolen tarjoama kaupan jälkeinen riskinvähennyspalvelu, jolla vähennetään olemassa oleviin kauppasalkkuihin liittyvää riskiä käyttämällä hinnanmuodostukseen vaikuttamattomia kauppoja pääasiassa auki olevan nimellismäärän vähentämiseksi, transaktioiden määrän vähentämiseksi tai ehtojen yhdenmukaistamiseksi muulla tavoin päättämällä kaupat kokonaan tai osittain ja yleensä korvaamalla päätetyt johdannaiset uusilla korvaavilla kaupoilla.

Salkun sijoituspainotusten muutos / marginaalin hallinta: palveluntarjoajan tarjoama kaupan jälkeinen riskinvähennyspalvelu, jolla vähennetään olemassa olevaan kauppasalkkuun liittyvää riskiä lisäämällä siihen uusia hinnanmuodostukseen vaikuttamattomia kauppoja ja jossa mitään salkun olemassa olevia kauppoja ei päätetä tai korvata, ja nimellismäärä pikemminkin kasvaa kuin pienenee.

Salkun muut kaupan jälkeiset riskinvähennyspalvelut: palveluntarjoajan tarjoama kaupan jälkeinen riskinvähennyspalvelu, jolla vähennetään olemassa oleviin kauppasalkkuihin liittyvää riskiä käyttämällä hinnanmuodostukseen vaikuttamattomia kauppoja, ja jos tällaista palvelua ei voida pitää salkun tiivistämisenä tai salkun sijoituspainotusten muutoksena.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Kaupan jälkeisten riskinvähennyspalvelujen tarjoaja

Kaupan jälkeisten riskinvähennyspalvelujen tarjoajan LEI-tunnus.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Toteuttamispaikka

Sen paikan yksilöiminen, jossa toimeksianto on toteutettu.

Kauppapaikassa, kauppojen sisäisessä toteuttajassa tai organisoidussa kaupankäyntijärjestelmässä unionin ulkopuolella toteutetuista liiketoimista käytetään ISO 10383 -standardin mukaista ”segment MIC” -koodia. Jos ”segment MIC” -koodia ei ole olemassa, käytetään ”operating MIC” -koodia.

Rahoitusvälineistä, jotka on otettu kaupankäynnin kohteeksi tai joilla käydään kauppaa markkinapaikassa tai joiden kaupankäynnin kohteeksi ottamista on pyydetty, käytetään MIC-koodia ”XOFF”, jos kyseistä rahoitusvälinettä koskevaa transaktiota ei toteuteta markkinapaikassa, kauppojen sisäisessä toteuttajassa tai organisoidussa kaupankäyntijärjestelmässä unionin ulkopuolella tai jos vastapuoli ei ole tietoinen siitä, että vastapuoli 2, jonka kanssa se käy kauppaa, toimii kauppojen sisäisenä toteuttajana.

Rahoitusvälineistä, joita ei ole otettu kaupankäynnin kohteeksi tai joilla ei käydä kauppaa markkinapaikassa tai joiden kaupankäynnin kohteeksi ottamista ei ole pyydetty ja joilla ei käydä kauppaa organisoidussa kaupankäyntijärjestelmässä unionin ulkopuolella, käytetään MIC-koodia ”XXXX”.

Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Toteutuksen aikaleima

Päivämäärä ja kellonaika, jolloin transaktio alun perin toteutettiin siten, että se johti uuden UTI-tunnuksen antamiseen. Tämä dataelementti pysyy muuttumattomana UTI-tunnuksen koko elinkaaren ajan. Positiotason raportoinnin osalta sen olisi viitattava ajankohtaan, jolloin positio avattiin ensimmäistä kertaa.

Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Voimaantulopäivä

OTC-johdannaistransaktioon liittyvien velvoitteiden oikaisematon voimaantulopäivä, sellaisena kuin se on sisällytetty vahvistukseen.

Jos voimaantulopäivää ei ole määritetty osana sopimuksen ehtoja, vastapuolten on ilmoitettava tässä kentässä johdannaisen täytäntöönpanopäivä.

Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Voimassaolon päättymispäivä

Johdannaistransaktioon liittyvien velvoitteiden oikaisematon voimassaolon päättymispäivä, sellaisena kuin se on sisällytetty vahvistukseen. Ennenaikainen päättyminen ei vaikuta tähän dataelementtiin.

Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Ennenaikaisen päättymisen päivämäärä

Ilmoitettavan transaktion ennenaikaisen päättymisen voimaantulopäivä.

Tätä dataelementtiä sovelletaan, jos transaktio päättyy ennen sen erääntymistä vastapuolen (tai vastapuolten) kesken kaiken tekemän päätöksen vuoksi.

Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Sopimuksen lopullinen toimituspäivä

Sopimuksen mukainen oikaisematon päivämäärä, johon mennessä kaikki käteisvarojen tai varojen siirrot olisi toteutettava, eikä vastapuolilla saisi enää olla kyseisen sopimuksen mukaisia täyttämättömiä velvoitteita toisiaan kohtaan.

Niiden tuotteiden osalta, joilla ei ehkä ole lopullista sovittua toimituspäivää (esimerkiksi amerikkalaiset optiot), tämä dataelementti vastaa päivää, johon mennessä käteisvarojen tai varojen siirto tapahtuisi, jos sopimuksen voimassaolo päättyisi eräpäivänä.

Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Toimitustapa

Ilmoitetaan, onko sopimuksen toimitusmuoto fyysinen vai käteinen.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Hinta

Johdannaistransaktiossa määritetty hinta. Siihen ei sisälly maksuja, veroja tai palkkioita.

Jos hinta ei ole tiedossa, kun ilmoitetaan uudesta transaktiosta, hinta päivitetään silloin, kun se on saatavilla.

Liiketoimikokonaisuuteen kuuluvien transaktioiden osalta tämä dataelementti sisältää tarvittaessa osatransaktion hinnan.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Hinnan valuutta

Valuutta, jonka määräinen hinta on.

Hinnan valuuttaa sovelletaan ainoastaan, jos hinta ilmaistaan rahallisena arvona.

Kentät 50–52 ovat toistuvia, ja ne täytetään sellaisten johdannaisten osalta, joihin liittyy hintaluetteloita.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Hinnan oikaisematon voimaantulopäivä

Hinnan oikaisematon voimaantulopäivä.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Hinnan oikaisematon päättymispäivä

Hinnan oikaisematon päättymispäivä (ei sovelleta, jos tietyn luettelon jakson oikaisematon päättymispäivä on sama kuin seuraavan jakson oikaisematon voimaantulopäivä).

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Oikaisemattoman voimaantulopäivän ja päättymispäivän välillä voimassa oleva hinta.

Oikaisemattoman voimaantulopäivän ja oikaisemattoman päättymispäivän välillä, mukaan lukien päättymispäivä, voimassa oleva hinta.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Liiketoimikokonaisuuden hinta

Koko sen liiketoimikokonaisuuden kauppahinta, jonka osa ilmoitettu johdannaistransaktio on.

Tätä dataelementtiä ei sovelleta, jos

—	kyse ei ole liiketoimikokonaisuudesta tai

—	käytetään liiketoimikokonaisuuden spreadia.

Hinnat ja niihin liittyvät transaktioiden dataelementit (hinnan valuutta), jotka edustavat liiketoimikokonaisuuden yksittäisiä osia, ilmoitetaan, kun ne ovat saatavilla.

Liiketoimikokonaisuuden hinta ei välttämättä ole tiedossa, kun uudesta transaktiosta ilmoitetaan, mutta se voidaan päivittää myöhemmin.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Liiketoimikokonaisuuden hinnan valuutta

Valuutta, jonka määräinen liiketoimikokonaisuuden hinta on.

Tätä dataelementtiä ei sovelleta, jos

—	kyse ei ole liiketoimikokonaisuudesta tai

—	käytetään liiketoimikokonaisuuden spreadia tai

—	liiketoimikokonaisuuden hinta ilmaistaan prosentteina.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Ensimmäisen korkovirran nimellismäärä

Tämän asetuksen 5 artiklassa tarkoitettu ensimmäisen korkovirran nimellismäärä.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Nimellisvaluutta 1

Tarvittaessa valuutta, jonka määräinen ensimmäisen korkovirran nimellismäärä on.

Kentät 57–59 ovat toistuvia, ja ne täytetään sellaisten johdannaisten osalta, joihin liittyy nimellismäärää koskevia luetteloita.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Ensimmäisen korkovirran nimellismäärän voimaantulopäivä

Oikaisematon päivä, jona ensimmäisen korkovirran nimellismäärä tulee voimaan.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Ensimmäisen korkovirran nimellismäärän päättymispäivä

Ensimmäisen korkovirran nimellismäärän oikaisematon päättymispäivä (ei sovelleta, jos tietyn luettelon jakson oikaisematon päättymispäivä on sama kuin seuraavan jakson oikaisematon voimaantulopäivä).

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Ensimmäisen korkovirran voimaantulopäivänä voimassa oleva nimellismäärä

Ensimmäisen korkovirran nimellismäärä, joka tulee voimaan oikaisemattomana voimaantulopäivänä.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Ensimmäisen korkovirran nimellislukumäärä yhteensä

Ensimmäisen korkovirran kohde-etuuden yhteenlaskettu nimellislukumäärä transaktion voimassaoloaikana.

Jos kokonaisnimellislukumäärä ei ole tiedossa, kun ilmoitetaan uudesta transaktiosta, kokonaisnimellislukumäärä päivitetään silloin, kun se on saatavilla.

Kentät 61–63 ovat toistuvia, ja ne täytetään sellaisten johdannaisten osalta, joihin liittyy nimellislukumäärää koskevia luetteloita.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Ensimmäisen korkovirran nimellislukumäärän voimaantulopäivä

Oikaisematon päivä, jona ensimmäisen korkovirran nimellislukumäärä tulee voimaan.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Ensimmäisen korkovirran nimellislukumäärän päättymispäivä

Ensimmäisen korkovirran nimellislukumäärän oikaisematon päättymispäivä (ei sovelleta, jos tietyn luettelon jakson oikaisematon päättymispäivä on sama kuin seuraavan jakson oikaisematon voimaantulopäivä).

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Ensimmäisen korkovirran voimaantulopäivänä voimassa oleva nimellislukumäärä

Ensimmäisen korkovirran nimellislukumäärä, joka tulee voimaan oikaisemattomana voimaantulopäivänä.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Toisen korkovirran nimellismäärä

Tarvittaessa tämän asetuksen 5 artiklassa tarkoitettu toisen korkovirran nimellismäärä.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Nimellisvaluutta 2

Tarvittaessa valuutta, jonka määräinen toisen korkovirran nimellismäärä on.

Kentät 66–68 ovat toistuvia, ja ne täytetään sellaisten johdannaisten osalta, joihin liittyy nimellismäärää koskevia luetteloita.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Toisen korkovirran nimellismäärän voimaantulopäivä

Oikaisematon päivä, jona toisen korkovirran nimellismäärä tulee voimaan.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Toisen korkovirran nimellismäärän päättymispäivä

Toisen korkovirran nimellismäärän oikaisematon päättymispäivä (ei sovelleta, jos tietyn luettelon jakson oikaisematon päättymispäivä on sama kuin seuraavan jakson oikaisematon voimaantulopäivä).

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Toisen korkovirran voimaantulopäivänä voimassa oleva nimellismäärä

Toisen korkovirran nimellismäärä, joka tulee voimaan oikaisemattomana voimaantulopäivänä.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Toisen korkovirran nimellislukumäärä yhteensä

Toisen korkovirran kohde-etuuden yhteenlaskettu nimellislukumäärä transaktion voimassaoloaikana.

Jos kokonaisnimellislukumäärä ei ole tiedossa, kun ilmoitetaan uudesta transaktiosta, kokonaisnimellislukumäärä päivitetään silloin, kun se on saatavilla.

Kentät 70–72 ovat toistuvia, ja ne täytetään sellaisten johdannaisten osalta, joihin liittyy nimellislukumäärää koskevia luetteloita.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Toisen korkovirran nimellislukumäärän voimaantulopäivä

Oikaisematon päivä, jona toisen korkovirran nimellislukumäärä tulee voimaan.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Toisen korkovirran nimellislukumäärän päättymispäivä

Toisen korkovirran nimellislukumäärän oikaisematon päättymispäivä (ei sovelleta, jos tietyn luettelon jakson oikaisematon päättymispäivä on sama kuin seuraavan jakson oikaisematon voimaantulopäivä).

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Toisen korkovirran voimaantulopäivänä voimassa oleva nimellislukumäärä

Toisen korkovirran nimellislukumäärä, joka tulee voimaan oikaisemattomana voimaantulopäivänä.

Kenttien 73–78 jakso on toistettava.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Muun maksun tyyppi

Muun maksun määrän tyyppi.

Option preemiomaksu ei ole maksutyyppi, sillä option preemiot ilmoitetaan käyttämällä option preemiota koskevaa dataelementtiä.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Muun maksun määrä

Maksujen määrät ja vastaavat maksutyypit eri omaisuuslajien transaktioiden kuvaamista koskevien vaatimusten täyttämiseksi.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Muun maksun valuutta

Valuutta, jonka määräinen muun maksun määrä on.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Muun maksun päivämäärä

Muun maksun määrän oikaisematon maksupäivä.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Muun maksun maksaja

Muun maksun määrän maksajan tunnus.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Muun maksun vastaanottaja

Muun maksun määrän vastaanottajan tunnus.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran tai kupongin kiinteä korko

Ilmoitetaan tarvittaessa ensimmäisen korkovirran tai kupongin kiinteä korko.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran tai kupongin kiinteän koron laskukäytäntö

Tarvittaessa koronlaskukäytäntö, joka määrittää korkomaksujen laskentatavan. Sitä käytetään laskentajakson vuosiosuuden laskemiseen, ja se ilmaisee laskentajakson päivien lukumäärän jaettuna vuoden päivien lukumäärällä.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran tai kupongin kiinteän koron maksutiheysjakso

Tarvittaessa maksutiheyteen liittyvä aikayksikkö, esimerkiksi päivä, viikko, kuukausi, vuosi tai maksuvirran kesto, kun kyseessä on ensimmäisen korkovirran tai kupongin kiinteä korko.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran tai kupongin kiinteän koron maksutiheysjakson kerroin

Tarvittaessa aikayksiköiden lukumäärä (ilmaistuna maksutiheysjaksolla), joka määrittää, kuinka usein jaksoittaisia maksupäiviä esiintyy ensimmäisen korkovirran tai kupongin kiinteän koron osalta. Esimerkiksi sellaisen transaktion, jossa maksut suoritetaan joka toinen kuukausi, osalta ilmoitetaan maksutiheysjakso ”MNTH” (kuukausittain) ja maksutiheysjakson kerroin 2.

Tätä dataelementtiä ei sovelleta, jos maksutiheysjakso on ”ADHO”. Jos maksutiheysjakso on ”EXPI”, maksutiheysjakson kerroin on 1. Jos maksutiheys on päivänsisäinen, maksutiheysjakso on ”DAIL” ja maksutiheyden kerroin on 0.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron tunnus

Tarvittaessa niiden käytettyjen korkojen tunnus, jotka vaihtuvat ennalta määrätyin väliajoin markkinoiden viitekurssin mukaisesti.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron indikaattori

Tieto korosta, jos sellainen on saatavilla.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron nimi

Indeksin tarjoajan antama koron koko nimi.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron laskukäytäntö

Tarvittaessa koronlaskukäytäntö, joka määrittää ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron korkomaksujen laskentatavan. Sitä käytetään laskentajakson vuosiosuuden laskemiseen, ja se ilmaisee laskentajakson päivien lukumäärän jaettuna vuoden päivien lukumäärällä.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheysjakso

Tarvittaessa maksutiheyteen liittyvä aikayksikkö, esimerkiksi päivä, viikko, kuukausi, vuosi tai maksuvirran kesto, kun kyseessä on ensimmäisen korkovirran vaihtuva korko.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheysjakson kerroin

Tarvittaessa aikayksiköiden lukumäärä (ilmaistuna maksutiheysjaksolla), joka määrittää, kuinka usein jaksoittaisia maksupäiviä esiintyy ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron osalta. Esimerkiksi sellaisen transaktion, jossa maksut suoritetaan joka toinen kuukausi, osalta ilmoitetaan maksutiheysjakso ”MNTH” (kuukausittain) ja maksutiheysjakson kerroin 2.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – ajanjakso

Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran viitekautta.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin

Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran viitekautta.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron muutostiheysjakso

Tarvittaessa maksutiheyden muutoksiin liittyvä aikayksikkö, esimerkiksi päivä, viikko, kuukausi, vuosi tai maksuvirran kesto, kun kyseessä on ensimmäisen korkovirran vaihtuva korko.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron muutostiheyden kerroin

Tarvittaessa aikayksiköiden lukumäärä (ilmaistuna maksutiheysjaksolla), joka määrittää, kuinka usein jaksoittaisia maksujen muutospäiviä esiintyy ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron osalta. Esimerkiksi sellaisen transaktion, jossa maksut suoritetaan joka toinen kuukausi, osalta ilmoitetaan maksutiheysjakso ”MNTH” (kuukausittain) ja maksutiheysjakson kerroin 2.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran spread

Ilmoitetaan ensimmäisen korkovirran spread, jos sovellettavissa: sellaisten OTC-johdannaistransaktioiden osalta, joihin liittyy jaksoittaisia maksuja (esimerkiksi kiinteät/vaihtuvat korkoihin perustuvat swapit, korkoihin perustuvat swapit ja hyödykkeisiin perustuvat swapit)

—	yksittäisen vaihtuvakorkoisen puolen (yksittäisten vaihtuvakorkoisten puolten) indeksin viitehinnan spread, jos vaihtuvakorkoisessa puolessa (vaihtuvakorkoisissa puolissa) on spread

—	kahden vaihtuvakorkoisen puolen indeksin viitehintojen välinen ero.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran spreadin valuutta

Tarvittaessa valuutta, jonka määräinen ensimmäisen korkovirran spread on.

Tätä dataelementtiä sovelletaan ainoastaan, jos spread ilmaistaan rahallisena määränä.

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran kiinteä korko

Ilmoitetaan toisen korkovirran kiinteä korko, jos sovellettavissa.

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran kiinteän koron laskukäytäntö

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys

Tarvittaessa maksutiheyteen liittyvä aikayksikkö, esimerkiksi päivä, viikko, kuukausi, vuosi tai maksuvirran kesto, kun kyseessä on toisen korkovirran kiinteä korko.

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheyden kerroin

Tarvittaessa aikayksiköiden lukumäärä (ilmaistuna maksutiheysjaksolla), joka määrittää, kuinka usein jaksoittaisia maksupäiviä esiintyy toisen korkovirran kiinteän koron osalta. Esimerkiksi sellaisen transaktion, jossa maksut suoritetaan joka toinen kuukausi, osalta ilmoitetaan maksutiheysjakso ”MNTH” (kuukausittain) ja maksutiheysjakson kerroin 2.

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron tunnus

Tarvittaessa niiden käytettyjen korkojen tunnus, jotka vaihtuvat ennalta määrätyin väliajoin markkinoiden viitekurssin mukaisesti.

100

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron indikaattori

Tieto korosta, jos sellainen on saatavilla.

101

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron nimi

Indeksin tarjoajan antama koron koko nimi.

102

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron laskukäytäntö

Tarvittaessa koronlaskukäytäntö, joka määrittää toisen korkovirran vaihtuvan koron korkomaksujen laskentatavan. Sitä käytetään laskentajakson vuosiosuuden laskemiseen, ja se ilmaisee laskentajakson päivien lukumäärän jaettuna vuoden päivien lukumäärällä.

103

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheysjakso

Tarvittaessa maksutiheyteen liittyvä aikayksikkö, esimerkiksi päivä, viikko, kuukausi, vuosi tai maksuvirran kesto, kun kyseessä on toisen korkovirran vaihtuva korko.

104

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheysjakson kerroin

Tarvittaessa aikayksiköiden lukumäärä (ilmaistuna maksutiheysjaksolla), joka määrittää, kuinka usein jaksoittaisia maksupäiviä esiintyy toisen korkovirran vaihtuvan koron osalta. Esimerkiksi sellaisen transaktion, jossa maksut suoritetaan joka toinen kuukausi, osalta ilmoitetaan maksutiheysjakso ”MNTH” (kuukausittain) ja maksutiheysjakson kerroin 2.

105

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – ajanjakso

Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koron toisen korkovirran viitekautta.

106

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin

Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron toisen korkovirran viitekautta.

107

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron muutostiheysjakso

Tarvittaessa maksutiheyden muutoksiin liittyvä aikayksikkö, esimerkiksi päivä, viikko, kuukausi, vuosi tai maksuvirran kesto, kun kyseessä on toisen korkovirran vaihtuva korko.

108

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron muutostiheyden kerroin

Tarvittaessa aikayksiköiden lukumäärä (ilmaistuna maksutiheysjaksolla), joka määrittää, kuinka usein jaksoittaisia maksujen muutospäiviä esiintyy toisen korkovirran vaihtuvan koron osalta. Esimerkiksi sellaisen transaktion, jossa maksut suoritetaan joka toinen kuukausi, osalta ilmoitetaan maksutiheysjakso ”MNTH” (kuukausittain) ja maksutiheysjakson kerroin 2.

109

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran spread

Ilmoitetaan toisen korkovirran spread, jos sovellettavissa: sellaisten OTC-johdannaistransaktioiden osalta, joihin liittyy jaksoittaisia maksuja (esimerkiksi kiinteät tai vaihtuvat korkoihin perustuvat swapit, korkoihin perustuvat swapit ja hyödykkeisiin perustuvat swapit)

—	yksittäisen vaihtuvakorkoisen puolen (yksittäisten vaihtuvakorkoisten puolten) indeksin viitehinnan spread, jos vaihtuvakorkoisessa puolessa (vaihtuvakorkoisissa puolissa) on spread

—	kahden vaihtuvakorkoisen puolen indeksin viitehintojen välinen ero.

110

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran spreadin valuutta

Tarvittaessa valuutta, jonka määräinen toisen korkovirran spread on.

Tätä dataelementtiä sovelletaan ainoastaan, jos spread ilmaistaan rahallisena määränä.

111

Jakso 2h – Korot

Liiketoimikokonaisuuden spread

Koko sen liiketoimikokonaisuuden kauppahinta, jossa ilmoitettu johdannaistransaktio on osa liiketoimikokonaisuutta.

Liiketoimikokonaisuuden hinta, kun kokonaisuuden hinta ilmaistaan spreadina eli kahden viitehinnan välisenä erona.

Tätä dataelementtiä ei sovelleta, jos

—	kyse ei ole liiketoimikokonaisuudesta tai

—	käytetään liiketoimikokonaisuuden hintaa.

Spread ja siihen liittyvät transaktioiden dataelementit (spreadin valuutta), jotka edustavat liiketoimikokonaisuuden yksittäisiä osia, ilmoitetaan, kun ne ovat saatavilla.

Liiketoimikokonaisuuden spread ei välttämättä ole tiedossa, kun uudesta transaktiosta ilmoitetaan, mutta se voidaan päivittää myöhemmin.

112

Jakso 2h – Korot

Liiketoimikokonaisuuden spreadin valuutta

Valuutta, jonka määräinen liiketoimikokonaisuuden spread on.

Tätä dataelementtiä ei sovelleta, jos

—	kyse ei ole liiketoimikokonaisuudesta tai

—	käytetään liiketoimikokonaisuuden hintaa tai

—	liiketoimikokonaisuuden spread ilmaistaan prosentteina tai peruspisteinä.

113

Jakso 2i – Valuutat

Valuuttakurssi 1

Johdannaistransaktiossa määritettyjen kahden eri valuutan välinen valuuttakurssi, josta vastapuolet ovat sopineet transaktion alussa, ilmaistuna vaihtokurssina, joka saadaan muuntamalla yksikkövaluutta noteeratuksi valuutaksi.

114

Jakso 2i – Valuutat

Valuutan termiinikurssi

Vastapuolten sopimuksessa sopima valuutan termiinikurssi. Ilmaistaan perusvaluutan hintana noteeratussa valuutassa.

115

Jakso 2i – Valuutat

Valuuttapari

Valuuttapari ja järjestys, jossa valuuttakurssi on ilmaistu, ilmaistuna yksikkövaluuttana tai noteerattuna valuuttana.

116

Jakso 2j – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (yleinen)

Perustuote

Perustuote sellaisena kuin se on määritetty täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 liitteessä olevan taulukon 4 hyödykkeiden luokittelussa.

117

Jakso 2j – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (yleinen)

Alatuote

Alatuote sellaisena kuin se on määritetty täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 liitteessä olevan taulukon 4 hyödykkeiden luokittelussa.

Tämä kenttä edellyttää, että kentässä on erityinen perustuote.

118

Jakso 2j – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (yleinen)

Alatuotteen jaottelu

Alatuote sellaisena kuin se on määritetty täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 liitteessä olevan taulukon 4 hyödykkeiden luokittelussa.

Tämä kenttä edellyttää, että kentässä on erityinen alatuote.

119

Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)

Jakelupaikka tai -alue

Jakelupaikka (jakelupaikat) tai markkina-alue (markkina-alueet).

120

Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)

Yhteenliitäntäpiste

Siirtosopimuksessa tarkoitettu raja (rajat) tai rajapiste (rajapisteet).

121

Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)

Kuormitustyyppi

Ilmoitetaan toimitusprofiili.

Kenttien 122–131 jakso on toistettava.

122

Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)

Toimituksen aikavälin alkamisaika

Kunkin jakson tai profiilin toimituksen aikavälin alkamisaika.

123

Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)

Toimituksen aikavälin päättymisaika

Kunkin jakson tai profiilin toimituksen aikavälin päättymisaika.

124

Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)

Toimituksen alkamispäivä

Päivä, jona toimitus alkaa.

125

Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)

Toimituksen päättymispäivä

Päivä, jona toimitus päättyy.

126

Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)

Kesto

Toimitusjakson kesto.

127

Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)

Viikonpäivät

Täsmennetään viikonpäivät, joina toimitus tapahtuu.

128

Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)

Toimituskapasiteetti

Transaktioon sisältyvien yksiköiden määrä kultakin kentissä 122 ja 123 ilmoitetulta toimitusväliltä.

129

Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)

Määräyksikkö

Käytetty mittayksikkö.

130

Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)

Hinta määräyksikköä kohden per aikaväli

Tähän merkitään tarvittaessa määräkohtainen hinta toimituksen aikaväliä kohden.

131

Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)

Määräyksikköä kohden per aikaväli käytetyn hinnan valuutta

Valuutta, jossa aikavälikohtainen hinta ilmaistaan.

132

Jakso 2l – Optiot

Option tyyppi

Ilmoitetaan, onko johdannaissopimus osto-optio (oikeus ostaa tietty kohde-etuus) vai myyntioptio (oikeus myydä tietty kohde-etuus) vai onko mahdotonta määrittää, onko johdannaissopimus osto- vai myyntioptio johdannaissopimuksen täytäntöönpanoajankohtana.

Swaptiot ovat

—	myyntioptioita, kun ne ovat saajatyyppisiä eli kun ostajalla on vaihtosopimuksen mukaan oikeus saada suorituksina kiinteää korkoa,

—	osto-optioita, kun ne ovat maksutyyppisiä eli kun ostajalla on vaihtosopimuksen mukaan oikeus maksaa kiinteää korkoa.

Enimmäis- ja vähimmäiskorkojen vaihtosopimukset ovat

—	myyntioptioita, kun kyseessä on korkolattia,

—	osto-optioita, kun kyseessä on korkokatto.

133

Jakso 2l – Optiot

Option toteutustapa

Ilmoitetaan, voiko option toteuttaa vain tiettynä päivänä (eurooppalainen tapa), tiettyinä ennalta määrättyinä päivinä (bermudalainen tapa) vai milloin tahansa sopimuksen voimassaoloaikana (amerikkalainen tapa).

134

Jakso 2l – Optiot

Toteutushinta

—	Muiden optioiden kuin valuuttaoptioiden, swaptioiden ja vastaavien tuotteiden osalta hinta, jolla option omistaja voi ostaa tai myydä option kohde-etuuden.

—

Valuuttaoptioiden osalta valuuttakurssi, jolla optio voidaan toteuttaa, ilmaistuna vaihtokurssina, joka saadaan muuntamalla yksikkövaluutta noteeratuksi valuutaksi. Esimerkki 0,9426 USD/EUR – Yhdysvaltain dollari on yksikkövaluutta ja euro on noteerattu valuutta: 1 Yhdysvaltain dollari = 0,9426 euroa. Jos toteutushinta ei ole tiedossa, kun ilmoitetaan uudesta transaktiosta, toteutushinta päivitetään silloin, kun se on saatavilla.

—	Volatiliteetti- ja varianssiswapien ja vastaavien tuotteiden osalta volatiliteettiin perustuva toteutushinta ilmoitetaan tässä dataelementissä.

Kentät 135–137 ovat toistuvia, ja ne täytetään sellaisten johdannaisten osalta, joihin liittyy toteutushintaluetteloita.

135

Jakso 2l – Optiot

Toteutushinnan voimaantulopäivä

Toteutushinnan oikaisematon voimaantulopäivä.

136

Jakso 2l – Optiot

Toteutushinnan päättymispäivä

Toteutushinnan oikaisematon päättymispäivä (ei sovelleta, jos tietyn luettelon jakson oikaisematon päättymispäivä on sama kuin seuraavan jakson oikaisematon voimaantulopäivä).

137

Jakso 2l – Optiot

Toteutushinta, joka on voimassa voimaantulopäivänä

Oikaisemattoman voimaantulopäivän ja oikaisemattoman päättymispäivän välillä, mukaan lukien päättymispäivä, voimassa oleva toteutushinta.

138

Jakso 2l – Optiot

Toteutushinnan valuutta/valuuttapari

Osakeoptioiden, hyödykeoptioiden ja vastaavien tuotteiden osalta valuutta, jonka määräisenä toteutushinta on.

Valuuttaoptioiden osalta: valuuttapari ja järjestys, jossa toteutushinta on ilmaistu. Ilmaistaan yksikkövaluuttana noteerattua valuuttaa kohden.

139

Jakso 2l – Optiot

Option preemion määrä

Kaikkien omaisuuslajien optioiden ja swaptioiden osalta option ostajan maksama rahamäärä.

Tätä dataelementtiä ei sovelleta, jos väline ei ole optio tai siihen ei sisälly valinnaisuutta.

140

Jakso 2l – Optiot

Option preemion valuutta

Kaikkien omaisuuslajien optioiden ja swaptioiden osalta valuutta, jonka määräinen option preemio on. Tätä dataelementtiä ei sovelleta, jos väline ei ole optio tai siihen ei sisälly valinnaisuutta.

141

Jakso 2l – Optiot

Option preemion maksupäivä

Option preemion oikaisematon maksupäivä.

142

Jakso 2l – Optiot

Kohde-etuuden erääntymispäivä

Jos kyseessä on swaptio, kohde-etuutena olevan swapin erääntymispäivä.

143

Jakso 2m – Luottojohdannaiset

Etuoikeusasema

Osoittaa johdannaisen kohde-etuutena olevan velkapaperin tai velkakorin tai -indeksin etuoikeusaseman.

144

Jakso 2m – Luottojohdannaiset

Viiteyhteisö

Yksilöidään kohde-etuutena oleva viiteyhteisö.

145

Jakso 2m – Luottojohdannaiset

Sarja

Indeksin koostumuksen sarjanumero tarvittaessa.

146

Jakso 2m – Luottojohdannaiset

Versio

Sarjasta luodaan uusi versio, jos jokin luottoriskinvaihtosopimuksista ja indeksi on painotettava uudestaan vastaamaan indeksiin sisältyvien osien uutta kokonaismäärää.

147

Jakso 2m – Luottojohdannaiset

Indeksikerroin

Kerroin, jota sovelletaan nimellismäärään (tämän taulukon kenttä 55) sen mukauttamiseksi kaikkiin edellisiin luottotapahtumiin kyseisessä indeksisarjassa.

148

Jakso 2m – Luottojohdannaiset

Etuoikeusluokka

Ilmoitetaan, onko johdannaissopimus jaettu eriin.

149

Jakso 2m – Luottojohdannaiset

Luottoriskinvaihtosopimuksen (CDS) indeksin kiinnitystaso

Määritelty matalampi taso, jossa tappioiden taso kohde-etuutena olevassa salkussa pienentää etuoikeusluokan nimellisarvoa. Esimerkiksi etuoikeusluokan, jossa kiinnitystaso on 3 prosenttia, nimellisarvoa vähennetään sen jälkeen, kun salkussa on tapahtunut 3 prosentin tappiot. Tätä dataelementtiä ei sovelleta, jos transaktio ei ole luottoriskinvaihtosopimuksen etuoikeusluokan transaktio (indeksi tai mukautettu kori).

150

Jakso 2m – Luottojohdannaiset

Luottoriskinvaihtosopimuksen indeksin irrottautumistaso

Määritetty taso, jonka jälkeen tappiot kohde-etuutena olevasta salkusta eivät enää vähennä etuoikeusluokan nimellisarvoa. Esimerkiksi etuoikeusluokan, jossa kiinnitystaso on 3 prosenttia ja irrottautumistaso 6 prosenttia, nimellisarvoa vähennetään sen jälkeen, kun salkussa on tapahtunut 3 prosentin tappiot. Salkun 6 prosentin tappiot mitätöivät etuoikeusluokan nimellisarvon. Tätä dataelementtiä ei sovelleta, jos transaktio ei ole luottoriskinvaihtosopimuksen etuoikeusluokan transaktio (indeksi tai mukautettu kori).

151

Jakso 2n – Johdannaisen muutokset

Toimen tyyppi

—	Uusi: ilmoitus johdannaisesta kauppa- tai positiotasolla ensimmäistä kertaa.

—	Muutos: aiemmin ilmoitetun johdannaisen ehtojen tai yksityiskohtien muuttaminen kauppa- tai positiotasolla, mutta ei ilmoituksen oikaisemista.

—	Oikaisu: ilmoitus, jossa korjataan aiemmin toimitetun ilmoituksen virheelliset tietokentät.

—	Päättyminen: olemassa olevan johdannaisen päättäminen kauppa- tai positiotasolla.

—

Virhe: virheellisesti toimitetun kokonaisen ilmoituksen peruuttaminen kauppa- tai positiotasolla, jos johdannaista ei koskaan ollut olemassa tai siihen ei sovellettu asetuksen (EU) N:o 648/2012 raportointivaatimuksia, mutta siitä ilmoitettiin kauppatietorekisteriin erehdyksessä tai ilmoituksen kaksoiskappaleen peruuttamisen vuoksi.

—	Uudelleenavaaminen: sellaisen johdannaisen uudelleenavaaminen kauppa- tai positiotasolla, joka on peruutettu toimen tyypillä ”Virhe” tai päätetty erehdyksessä.

—	Arvostus: johdannaisen arvostuksen päivittäminen kauppa- tai positiotasolla.

—	Position komponentti: ilmoitus uudesta johdannaisesta, joka sisältyy erilliseen positiota koskevaan ilmoitukseen samana päivänä.

152

Jakso 2n – Johdannaisen muutokset

Tapahtuman tyyppi

—	Kauppa: johdannaissopimuksen tekeminen tai sen ehtojen uudelleenneuvottelut, jotka eivät johda vastapuolen vaihtumiseen.

—	Novaatio: tapahtuma, jossa osa johdannaisesta tai koko johdannainen siirretään vastapuolelle 2 (ja ilmoitetaan uutena johdannaisena) ja olemassa oleva johdannainen joko päätetään tai sen nimellisarvoa muutetaan.

—	Kaupan jälkeinen riskinvähennys: kaupan jälkeisen riskinvähennyksen toteuttaminen.

—	Ennenaikainen päättyminen: johdannaisen päättäminen kauppa- tai positiotasolla.

—	Määritys: asetuksen (EU) N:o 648/2012 2 artiklan 3 kohdassa määritelty määritys.

—	Toteutus: transaktion yhden vastapuolen tekemä option tai swaption toteuttaminen kokonaan tai osittain.

—	Allokaatio: allokaatiotapahtuma, jossa olemassa oleva johdannainen allokoidaan eri vastapuolille ja ilmoitetaan uusina johdannaisina, joiden nimellismäärät ovat pienemmät.

—	Luottotapahtuma: sovelletaan ainoastaan luottojohdannaisiin. Luottotapahtuma, joka johtaa johdannaisen muuttamiseen kauppa- tai positiotasolla.

Yritystapahtuma: kohde-etuutena olevaa osaketta koskeva yritystapahtuma, joka vaikuttaa kyseisen osakkeen johdannaisiin.

—	Sisällyttäminen positioon: keskusvastapuolessa määritetyn johdannaisen tai hinnanerosopimuksen sisällyttäminen positioon, kun olemassa oleva johdannainen päätetään ja joko luodaan uusi positio tai muutetaan olemassa olevan position nimellisarvoa.

Päivitys: avoinna olevan johdannaisen päivitys siirtymäkauden aikana sen varmistamiseksi, että se on muutettujen raportointivaatimusten mukainen.

153

Jakso 2n – Johdannaisen muutokset

Tapahtuman päivämäärä

Päivä, jona johdannaissopimukseen liittyvä ilmoitettava tapahtuma, josta on ilmoitettu ilmoituksessa, on tapahtunut, tai, jos kyseessä on muutos, se päivä, jona muutos tulee voimaan.

154

Jakso 2n – Johdannaisen muutokset

Taso

Ilmoitetaan, annetaanko ilmoitus kauppa- vai positiotasolla.

Positiotason ilmoituksia voidaan käyttää ainoastaan täydentämään kauppatason ilmoituksia kaupan jälkeisistä tapahtumista ilmoittamiseksi ja ainoastaan, jos positiolla on korvattu paljoustavaroilla tehdyt yksittäiset kaupat.

Taulukko 3

Kohta

Jakso

Kenttä

Ilmoitettavat tiedot

Johdannaissopimuksen osapuolet

Raportoinnin aikaleima

Kauppatietorekisteriin annetun ilmoituksen toimittamisen päivämäärä ja aika.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Raportoivan yhteisön tunnistetiedot

Jos raportoinnista vastaava yhteisö on siirtänyt ilmoituksen antamisen kolmannen osapuolen tai toisen vastapuolen tehtäväksi, kyseinen yhteisö on täsmennettävä tässä kentässä yksilöllisellä koodilla.

Muussa tapauksessa raportoinnista vastaava yhteisö olisi täsmennettävä tässä kentässä.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Raportoinnista vastaava yhteisö

Jos finanssialalla toimivalla vastapuolella on yksinomainen vastuu, myös oikeudellinen vastuu, tietojen ilmoittamisesta molempien vastapuolten puolesta asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan 1 a kohdan mukaisesti ja finanssialan ulkopuolinen vastapuoli päättää olla itse ilmoittamatta finanssialalla toimivan vastapuolen kanssa tekemiensä OTC-johdannaissopimusten tietoja, kyseisen finanssialalla toimivan vastapuolen yksilöivä koodi. Jos rahastoyhtiöllä on vastuu, myös oikeudellinen vastuu, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen (yhteissijoitusyritys) tietojen ilmoittamisesta mainitun asetuksen 9 artiklan 1 b kohdan mukaisesti, kyseisen rahastoyhtiön yksilöivä koodi. Jos vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajalla on yksinomainen vastuu, myös oikeudellinen vastuu, vaihtoehtoisen sijoitusrahaston tietojen ilmoittamisesta mainitun asetuksen 9 artiklan 1 c kohdan mukaisesti, kyseisen vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan yksilöivä koodi. Jos lisäeläkelaitoksen hallinnoinnista vastaavalla ja sen puolesta toimivalla hyväksytyllä yhteisöllä on yksinomainen vastuu, myös oikeudellinen vastuu, tietojen ilmoittamisesta sen puolesta mainitun asetuksen 9 artiklan 1 d kohdan mukaisesti, kyseisen yhteisön yksilöivä koodi.

Tätä kenttää sovelletaan ainoastaan OTC-johdannaisiin.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Vastapuoli 1 (raportoiva vastapuoli)

Johdannaistransaktion sen vastapuolen tunnus, joka täyttää ilmoitusvelvollisuutensa kyseisellä ilmoituksella.

Kun kyseessä on rahastonhoitajan rahaston puolesta toteuttama allokoitu johdannaistransaktio, vastapuoleksi ilmoitetaan rahasto eikä rahastonhoitaja.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Vastapuolen 2 tunnuksen tyyppi

Tieto siitä, käytettiinkö vastapuolen 2 yksilöinnissä LEI-tunnusta.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Vastapuoli 2

Johdannaistransaktion toisen vastapuolen tunnus.

Kun kyseessä on rahastonhoitajan rahaston puolesta toteuttama allokoitu johdannaistransaktio, vastapuoleksi ilmoitetaan rahasto eikä rahastonhoitaja.

Vakuus

Vakuuden aikaleima

Päivä ja kellonaika, josta alkaen marginaalien arvot ilmoitetaan.

Vakuus

Vakuussalkun indikaattori

Vakuus

Vakuussalkun koodi

Vakuus

UTI

Täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 7 artiklassa tarkoitettu yksilöllinen kauppatunnus.

Vakuus

Vakuuden asettamisen luokka

Ilmoitetaan, onko vastapuolten välillä tehty vakuussopimus.

Tämä dataelementti ilmoitetaan kustakin transaktiosta tai salkusta sen mukaan, asetetaanko vakuus transaktion vai salkun tasolla, ja sitä sovelletaan sekä määritettyihin että määrittämättömiin transaktioihin.

Vakuus

Vastapuolen 1 asettama alkumarginaali (ennen aliarvostusta)

Vastapuolen 1 asettaman alkumarginaalin rahallinen arvo, mukaan lukien siirto- ja toimitusvaiheessa olevat marginaalit.

Jos vakuus asetetaan salkun tasolla, asetettu alkumarginaali liittyy koko salkkuun, kun taas jos vakuus asetetaan yksittäisille transaktioille, asetettu alkumarginaali liittyy tällaiseen yksittäiseen transaktioon.

Tämä kenttä viittaa alkumarginaalin nykyiseen kokonaisarvoon eikä sen päivittäiseen muutokseen.

Dataelementti viittaa sekä määrittämättömiin että keskitetysti määritettyihin transaktioihin.

Keskitetysti määritettyjen transaktioiden osalta dataelementti ei sisällä maksukyvyttömyysrahastoon suoritettavia osuuksia eikä keskusvastapuolelle likviditeetin tarjoamista vastaan asetettuja vakuuksia eli sitovia luottolimiittejä.

Jos asetettu alkumarginaali on useamman kuin yhden valuutan määräinen, nämä määrät muunnetaan vastapuolen 1 valitsemaksi yhdeksi valuutaksi ja ilmoitetaan yhtenä kokonaisarvona.

Vakuus

Vastapuolen 1 asettama alkumarginaali (aliarvostuksen jälkeen)

Vastapuolen 1 asettaman alkumarginaalin rahallinen arvo, mukaan lukien siirto- ja toimitusvaiheessa olevat marginaalit.

Tämä kenttä viittaa alkumarginaalin nykyiseen kokonaisarvoon aliarvostuksen soveltamisen jälkeen (jos sovellettavissa) eikä sen päivittäiseen muutokseen.

Dataelementti viittaa sekä määrittämättömiin että keskitetysti määritettyihin transaktioihin. Keskitetysti määritettyjen transaktioiden osalta dataelementti ei sisällä maksukyvyttömyysrahastoon suoritettavia osuuksia eikä keskusvastapuolelle likviditeetin tarjoamista vastaan asetettuja vakuuksia eli sitovia luottolimiittejä.

Jos asetettu alkumarginaali on useamman kuin yhden valuutan määräinen, nämä määrät muunnetaan vastapuolen 1 valitsemaksi yhdeksi valuutaksi ja ilmoitetaan yhtenä kokonaisarvona.

Vakuus

Asetetun alkumarginaalin valuutta

Valuutta, jonka määräinen asetettu alkumarginaali on.

Jos asetettu alkumarginaali on useamman kuin yhden valuutan määräinen, tämä dataelementti kuvaa yhtä niistä valuutoista, johon vastapuoli 1 on päättänyt muuntaa kaikki asetettujen alkumarginaalien arvot.

Vakuus

Vastapuolen 1 asettama vaihtelumarginaali (ennen aliarvostusta)

Vastapuolen 1 asettaman vaihtelumarginaalin rahallinen arvo, mukaan lukien käteissuorituksena maksettava marginaali ja mahdolliset siirto- ja toimitusvaiheessa olevat marginaalit.

Ehdollista vaihtelumarginaalia ei oteta huomioon.

Jos vakuus asetetaan salkun tasolla, asetettu vaihtelumarginaali liittyy koko salkkuun, kun taas jos vakuus asetetaan yksittäisille transaktioille, asetettu vaihtelumarginaali liittyy tällaiseen yksittäiseen transaktioon.

Tämä kenttä viittaa salkkuun tai transaktioon asetettujen vaihtelumarginaalien ensimmäisen ilmoittamisen jälkeen kertyneen vaihtelumarginaalin nykyiseen kokonaisarvoon.

Jos asetettu vaihtelumarginaali on useamman kuin yhden valuutan määräinen, nämä määrät muunnetaan vastapuolen 1 valitsemaksi yhdeksi valuutaksi ja ilmoitetaan yhtenä kokonaisarvona.

Vakuus

Vastapuolen 1 asettama vaihtelumarginaali (aliarvostuksen jälkeen)

Vastapuolen 1 asettaman vaihtelumarginaalin rahallinen arvo, mukaan lukien käteissuorituksena maksettava marginaali ja mahdolliset siirto- ja toimitusvaiheessa olevat marginaalit.

Ehdollista vaihtelumarginaalia ei oteta huomioon.

Tämä kenttä viittaa salkkuun tai transaktioon asetettujen vaihtelumarginaalien ensimmäisen ilmoittamisen jälkeen kertyneen vaihtelumarginaalin nykyiseen kokonaisarvoon aliarvostamisen soveltamisen jälkeen (jos sovellettavissa).

Jos asetettu vaihtelumarginaali on useamman kuin yhden valuutan määräinen, nämä määrät muunnetaan vastapuolen 1 valitsemaksi yhdeksi valuutaksi ja ilmoitetaan yhtenä kokonaisarvona.

Vakuus

Asetettujen vaihtelumarginaalien valuutta

Valuutta, jonka määräinen asetettu vaihtelumarginaali on.

Jos asetettu vaihtelumarginaali on useamman kuin yhden valuutan määräinen, tämä dataelementti kuvaa yhtä niistä valuutoista, johon vastapuoli 1 on päättänyt muuntaa kaikki asetettujen vaihtelumarginaalien arvot.

Vakuus

Vastapuolen 1 asettama ylimääräinen vakuus

Vastapuolen 1 asettaman ylimääräisen vakuuden rahallinen arvo, joka on erillinen ja riippumaton alku- ja vaihtelumarginaalista. Tämä kenttä viittaa ylimääräisen vakuuden nykyiseen kokonaisarvoon ennen aliarvostuksen soveltamista (jos sovellettavissa) eikä sen päivittäiseen muutokseen.

Asetetun alku- tai vaihtelumarginaalin määrä, joka ylittää vaaditun alku- tai vaihtelumarginaalin, ilmoitetaan osana asetettua alku- tai vaihtelumarginaalia, eikä sitä sisällytetä asetettuihin ylimääräisiin vakuuksiin.

Keskitetysti määritettyjen transaktioiden osalta ylimääräiset vakuudet ilmoitetaan vain siltä osin kuin ne voidaan kohdistaa tiettyyn salkkuun tai transaktioon.

Vakuus

Asetetun ylimääräisen vakuuden valuutta

Valuutta, jonka määräinen asetettu ylimääräinen vakuus on.

Jos asetettu ylimääräinen vakuus on useamman kuin yhden valuutan määräinen, tämä dataelementti kuvaa yhtä niistä valuutoista, johon vastapuoli 1 on päättänyt muuntaa kaikki asetetun ylimääräisen vakuuden arvot.

Vakuus

Vastapuolen 1 keräämä alkumarginaali (ennen aliarvostusta)

Vastapuolen 1 keräämän alkumarginaalin rahallinen arvo, mukaan lukien siirto- ja toimitusvaiheessa olevat marginaalit.

Jos vakuus asetetaan salkun tasolla, kerätty alkumarginaali liittyy koko salkkuun, kun taas jos vakuus asetetaan yksittäisille transaktioille, kerätty alkumarginaali liittyy tällaiseen yksittäiseen transaktioon.

Tämä kenttä viittaa alkumarginaalin nykyiseen kokonaisarvoon eikä sen päivittäiseen muutokseen.

Dataelementti viittaa sekä määrittämättömiin että keskitetysti määritettyihin transaktioihin. Keskitetysti määritettyjen transaktioiden osalta dataelementti ei sisällä vakuuksia, jotka keskusvastapuoli on kerännyt osana sijoitustoimintaansa.

Jos kerätty alkumarginaali on useamman kuin yhden valuutan määräinen, nämä määrät muunnetaan vastapuolen 1 valitsemaksi yhdeksi valuutaksi ja ilmoitetaan yhtenä kokonaisarvona.

Vakuus

Vastapuolen 1 keräämä alkumarginaali (aliarvostuksen jälkeen)

Vastapuolen 1 keräämän alkumarginaalin rahallinen arvo, mukaan lukien siirto- ja toimitusvaiheessa olevat marginaalit.

Tämä kenttä viittaa alkumarginaalin nykyiseen kokonaisarvoon aliarvostuksen soveltamisen jälkeen (jos sovellettavissa) eikä sen päivittäiseen muutokseen.

Dataelementti viittaa sekä määrittämättömiin että keskitetysti määritettyihin transaktioihin. Keskitetysti määritettyjen transaktioiden osalta dataelementti ei sisällä vakuuksia, jotka keskusvastapuoli on kerännyt osana sijoitustoimintaansa.

Jos kerätty alkumarginaali on useamman kuin yhden valuutan määräinen, nämä määrät muunnetaan vastapuolen 1 valitsemaksi yhdeksi valuutaksi ja ilmoitetaan yhtenä kokonaisarvona.

Vakuus

Kerätyn alkumarginaalin valuutta

Valuutta, jonka määräinen kerätty alkumarginaali on.

Jos kerätty alkumarginaali on useamman kuin yhden valuutan määräinen, tämä dataelementti kuvaa yhtä niistä valuutoista, johon vastapuoli 1 on päättänyt muuntaa kaikki kerättyjen alkumarginaalien arvot.

Vakuus

Vastapuolen 1 keräämä vaihtelumarginaali (ennen aliarvostusta)

Vastapuolen 1 keräämän vaihtelumarginaalin rahallinen arvo, mukaan lukien käteissuorituksena maksettava marginaali ja mahdolliset siirto- ja toimitusvaiheessa olevat marginaalit.

Ehdollista vaihtelumarginaalia ei oteta huomioon.

Jos vakuus asetetaan salkun tasolla, kerätty vaihtelumarginaali liittyy koko salkkuun, kun taas jos vakuus asetetaan yksittäisille transaktioille, kerätty vaihtelumarginaali liittyy tällaiseen yksittäiseen transaktioon.

Tämä kenttä viittaa salkusta tai transaktiosta kerättyjen vaihtelumarginaalien ensimmäisen ilmoittamisen jälkeen kertyneen vaihtelumarginaalin nykyiseen kokonaisarvoon.

Jos kerätty vaihtelumarginaali on useamman kuin yhden valuutan määräinen, nämä määrät muunnetaan vastapuolen 1 valitsemaksi yhdeksi valuutaksi ja ilmoitetaan yhtenä kokonaisarvona.

Vakuus

Vastapuolen 1 keräämä vaihtelumarginaali (aliarvostuksen jälkeen)

Vastapuolen 1 keräämän vaihtelumarginaalin rahallinen arvo, mukaan lukien käteissuorituksena maksettava marginaali ja mahdolliset siirto- ja toimitusvaiheessa olevat marginaalit.

Ehdollista vaihtelumarginaalia ei oteta huomioon.

Tässä kentässä viitataan kerätyn vaihtelumarginaalin tämänhetkiseen kokonaisarvoon aliarvostuksen soveltamisen jälkeen (jos sovellettavissa), joka on kertynyt salkun tai transaktion osalta kerättyjen vaihtelumarginaalien ensimmäisen ilmoituksen jälkeen.

Jos kerätty vaihtelumarginaali on useamman kuin yhden valuutan määräinen, nämä määrät muunnetaan vastapuolen 1 valitsemaksi yhdeksi valuutaksi ja ilmoitetaan yhtenä kokonaisarvona.

Vakuus

Kerätyn vaihtelumarginaalin valuutta

Valuutta, jonka määräinen kerätty vaihtelumarginaali on.

Jos kerätty vaihtelumarginaali on useamman kuin yhden valuutan määräinen, tämä dataelementti kuvaa yhtä niistä valuutoista, johon vastapuoli 1 on päättänyt muuntaa kaikki kerättyjen vaihtelumarginaalien arvot.

Vakuus

Vastapuolen 1 keräämä ylimääräinen vakuus

Vastapuolen 1 keräämän ylimääräisen vakuuden rahallinen arvo, joka on erillinen ja riippumaton alku- ja vaihtelumarginaalista. Tämä dataelementti viittaa ylimääräisen vakuuden nykyiseen kokonaisarvoon ennen aliarvostuksen soveltamista (jos sovellettavissa) eikä sen päivittäiseen muutokseen.

Kerätyn alku- tai vaihtelumarginaalin määrä, joka ylittää vaaditun alku- tai vaihtelumarginaalin, ilmoitetaan osana kerättyä alku- tai vaihtelumarginaalia, eikä sitä sisällytetä kerättyihin ylimääräisiin vakuuksiin.

Keskitetysti määritettyjen transaktioiden osalta ylimääräiset vakuudet ilmoitetaan vain siltä osin kuin ne voidaan kohdistaa tiettyyn salkkuun tai transaktioon.

Vakuus

Kerätyn ylimääräisen vakuuden valuutta

Valuutta, jonka määräinen kerätty ylimääräinen vakuus on.

Jos kerätty ylimääräinen vakuus on useamman kuin yhden valuutan määräinen, tämä dataelementti kuvaa yhtä niistä valuutoista, johon vastapuoli 1 on päättänyt muuntaa kaikki kerätyn ylimääräisen vakuuden arvot.

Vakuus

Toimen tyyppi

Ilmoituksen kohteena on oltava jokin seuraavista toimen tyypeistä:

a)	kun ilmoitetaan uusi marginaalin saldo tai marginaalien yksityiskohtien muutos, ilmoitetaan ”Marginaalin saattaminen ajan tasalle”;

b)	kun oikaistaan aiemmassa ilmoituksessa väärin ilmoitettuja tietokenttiä, ilmoitetaan ”Oikaisu”.

Vakuus

Tapahtuman päivämäärä

Päivä, jona johdannaissopimukseen liittyvä ilmoitettava tapahtuma, josta on ilmoitettu ilmoituksessa, on tapahtunut. Kun on kyse vakuuksien päivittämisestä, päivämäärä, jonka osalta ilmoitukseen sisältyvät tiedot on annettu.

(1) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012, annettu 4 päivänä heinäkuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä (EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1).

(2) Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2022/1860, annettu 10 päivänä kesäkuuta 2022, teknisistä täytäntöönpanostandardeista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 soveltamiseksi ilmoitettavia tietoja(Ks. tämän virallisen lehden sivu 68.)

(3) Komission delegoitu asetus (EU) N:o 149/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä epäsuoria määritysmenettelyjä, määritysvelvollisuutta, julkista rekisteriä, markkinapaikkaan pääsyä, finanssialan ulkopuolisia vastapuolia ja sellaisiin OTC-johdannaissopimuksiin sovellettavia riskienpienentämistekniikoita, joita ei määritetä keskusvastapuolessa, koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (EUVL L 52, 23.2.2013, s. 11).

7.10.2022

Euroopan unionin virallinen lehti

L 262/46

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2022/1858,

annettu 10 päivänä kesäkuuta 2022,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, joissa täsmennetään menettelyt, joita noudattaen tiedot täsmäytetään kauppatietorekisterien välillä, ja menettelyt, joita kauppatietorekisterin on noudatettava sen todentamiseksi, että raportoiva vastapuoli tai tiedot ilmoittava yhteisö täyttää ilmoitusvaatimukset, ja sen todentamiseksi, että ilmoitetut tiedot ovat täydellisiä ja oikeellisia

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

sekä katsoo seuraavaa:

(1)

Kauppatietorekistereille ilmoitettujen johdannaisia koskevien tietojen korkean laadun takaamiseksi kauppatietorekisterien olisi tarkistettava raportoivien yhteisöjen tunnistetiedot, johdannaisia koskevien tietojen ilmoittamisjärjestyksen loogisuus sekä kyseisten tietojen täydellisyys ja oikeellisuus.

(2)

Samasta syystä kauppatietorekisterien olisi täsmäytettävä jokaiseen vastaanottamaansa johdannaista koskevaan ilmoitukseen sisältyvät tiedot, jos molemmilla vastapuolilla on ilmoitusvelvollisuus. Olisi määritettävä standardoitu menetelmä, jotta kauppatietorekisterit voivat suorittaa täsmäytyksen yhtenäisellä tavalla ja jotta voidaan pienentää johdannaisia koskevien tietojen täsmäyttämättä jäämisen riskiä. Raportoivien yhteisöjen käyttämien teknisten järjestelmien erityispiirteiden vuoksi osa johdannaisia koskevista tiedoista ei välttämättä ole täysin samanlaisia. Tämän vuoksi on sovellettava tiettyjä toleransseja, jotta johdannaisia koskevien ilmoitettujen tietojen vähäiset erot eivät estä viranomaisia analysoimasta tietoja riittävän luotettavasti.

(3)

Lisäksi ja riippumatta muista velvoitteista, jotka koskevat täsmäytyksen yhteydessä kerättäviä ja kirjattavia johdannaisia koskevia tietoja, kauppatietorekisterien olisi varmistettava välillään vaihdettavien ja raportoivien vastapuolten, raportoinnista vastaavien yhteisöjen ja raportoivien yhteisöjen saataville asetettavien tietojen luottamuksellisuus.

(4)

Jos toteutetaan yrityksen uudelleenjärjestely, joka johtaa vastapuolen oikeushenkilötunnuksen (LEI) muutokseen, johdannaista koskevassa ilmoituksessa yksilöityjen yhteisöjen tiedot olisi päivitettävä. Näiden rahoitusvakauteen kohdistuvien järjestelmäriskien seurannan kannalta olennaisten tietojen eheyden varmistamiseksi on tarpeen, että kauppatietorekisterit tekevät päivityksen keskitetysti. Tästä syystä olisi otettava käyttöön menettely, jolla varmistetaan, että kauppatietorekisterit voivat päivittää yhteisön tunnuksen keskitetysti siten, että varmistetaan tehokas, vakaa ja oikea-aikainen prosessi.

(5)

Raportoiville yhteisöille olisi annettava riittävästi aikaa sopeutua raportointivaatimuksiin, jotta voidaan erityisesti estää täsmäyttämättömien kauppojen kertyminen heti sen jälkeen, kun ilmoitusvelvollisuutta aletaan soveltaa. Sen vuoksi olisi aiheellista, että ensimmäisessä vaiheessa ainoastaan rajoitettu määrä kenttiä täsmäytetään.

(6)

Raportoivien yhteisöjen ja raportoinnista vastaavien yhteisöjen olisi tarvittaessa voitava valvoa, että ne noudattavat asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisia ilmoitusvelvollisuuksiaan. Niillä pitäisi tämän vuoksi olla päivittäin pääsy tiettyihin tietoihin, jotka koskevat kyseisiä ilmoituksia, mukaan lukien ilmoitusten tarkistamisen tulokset, myös silloin, kun on annettu varoitus, ja ilmoitettujen tietojen täsmäyttämisen edistyminen. Sen vuoksi on tarpeen täsmentää, mitkä tiedot kauppatietorekisterin olisi asetettava näiden yhteisöjen saataville kunkin työpäivän päätteeksi.

(7)	Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnokseen, jonka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle.

(8)

Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen on kuullut Euroopan keskuspankkijärjestelmän jäseniä ja toteuttanut avoimet julkiset kuulemiset teknisten sääntelystandardien luonnoksesta, johon tämä asetus perustuu, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt neuvoja Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.

(9)	Jotta vastapuolet ja kauppatietorekisterit voivat toteuttaa kaikki tarvittavat toimet mukautuakseen uusiin vaatimuksiin, tämän asetuksen soveltamispäivää olisi lykättävä 18 kuukaudella,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Kauppatietorekisterien toteuttama johdannaisten tarkistaminen

1. Kauppatietorekisterin on tarkistettava kaikki seuraavat seikat vastaanottamastaan arvopapereilla toteutettua johdannaista koskevasta ilmoituksesta:

a)	raportoivan yhteisön tunnistetiedot, joihin viitataan komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 (3) liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 2 ja taulukon 3 kentässä 2;

b)	että johdannaista ilmoitettaessa käytettävä XML-malli noudattaa ISO 20022 -menetelmää täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 1 artiklan mukaisesti;

jos raportoiva yhteisö on eri kuin täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 3 ja taulukon 3 kentässä 3 tarkoitettu raportoinnista vastaava yhteisö, että se on asianmukaisesti valtuutettu raportoimaan vastapuolen 1 tai raportoinnista vastaavan yhteisön puolesta, jos se on eri kuin täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 4 ja taulukon 3 kentässä 4 tarkoitettu vastapuoli 1;

d)	että samasta johdannaisesta ei ole ilmoitettu aiemmin;

e)	että johdannaista koskeva ilmoitus, jossa toimen tyyppi on ”Muutos”, ”Marginaalin saattaminen ajan tasalle”, ”Arvostus”, ”Oikaisu”, ”Virhe” tai ”Päättyminen”, liittyy aiemmin ilmoitettuun johdannaiseen;

f)	että johdannaista koskeva ilmoitus, jossa on toimen tyyppi ”Muutos”, ei liity johdannaiseen, joka on ilmoitettu peruutetuksi toimen tyypillä ”Virhe”, ja josta ei ole myöhemmin ilmoitettu toimen tyypillä ”Uudelleenavaaminen”;

g)	että johdannaista koskevassa ilmoituksessa ei ole toimen tyyppiä ”Uusi” sellaisen johdannaisen osalta, josta on ilmoitettu aikaisemmin;

h)	että johdannaista koskevassa ilmoituksessa ei ole toimen tyyppiä ”Position osa” sellaisen johdannaisen osalta, josta on ilmoitettu aikaisemmin;

i)	että johdannaista koskevan ilmoituksen tarkoituksena ei ole muuttaa aiemmin ilmoitettuun johdannaiseen liittyvien kenttien ”Vastapuoli 1” tai ”Vastapuoli 2” tietoja;

j)	että johdannaista koskevan ilmoituksen tarkoitus ei ole muuttaa olemassa olevaa johdannaista määrittämällä voimaantulopäivä, joka on johdannaisen ilmoitetun erääntymispäivän jälkeen;

k)	että johdannainen, josta on ilmoitettu toimen tyypillä ”Uudelleenavaaminen”, liittyy aiemmin toimitettuun johdannaista koskevaan ilmoitukseen, jossa toimen tyyppi on ”Virhe” tai ”Päättynyt”, tai johdannaiseen, joka on erääntynyt;

l)	johdannaista koskevan ilmoituksen tietojen oikeellisuus ja täydellisyys.

2. Kauppatietorekisterin on hylättävä johdannaista koskeva ilmoitus, jos se ei täytä jotakin 1 kohdassa säädetyistä vaatimuksista, ja sijoitettava se johonkin liitteessä olevassa taulukossa 1 määritetyistä hylkäysluokista.

3. Kauppatietorekisterin on annettava raportoiville yhteisöille yksityiskohtaiset tiedot 1 kohdassa tarkoitetun tietojen tarkistamisen tuloksista 60 minuutin kuluessa siitä, kun se on vastaanottanut johdannaista koskevan ilmoituksen. Kauppatietorekisterin on toimitettava kyseiset tulokset XML-muodossa ja käyttäen ISO 20022 -menetelmän mukaista mallia. Tuloksissa on täsmennettävä syyt johdannaista koskevan ilmoituksen hylkäämiseen liitteessä olevan taulukon 1 mukaisesti.

2 artikla

Menettely oikeushenkilötunnusten päivittämiseksi

1. Kauppatietorekisterin, jolle esitetään täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 8 artiklan mukainen pyyntö, on yksilöitävä täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 2 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut voimassa olevat johdannaiset yrityksen uudelleenjärjestelyn yhteydessä, jolloin yhteisö on ilmoitettu käyttäen ennen yrityksen uudelleenjärjestelyä käytössä ollutta tunnistetta kentässä ”Vastapuoli 1” tai ”Vastapuoli 2” asianomaisessa pyynnössä ilmoitetun mukaisesti. Sen on korvattava vanha tunnus uudella oikeushenkilötunnuksella (LEI) ilmoituksissa, jotka koskevat kaikkia kyseisiä johdannaisia täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 8 artiklassa tarkoitetun kyseiseen vastapuoleen liittyvän tapahtuman ajankohtana. Kauppatietorekisterin on toteutettava menettely tunnuksen päivittämiseksi viimeistään uudelleenjärjestelypäivänä tai 30 kalenteripäivän kuluessa pyynnön vastaanottamisesta, jos ilmoitus on tehty alle 30 kalenteripäivää ennen yrityksen uudelleenjärjestelyä.

2. Kauppatietorekisterin on yksilöitävä asianomaiset täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 2 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut johdannaiset yrityksen uudelleenjärjestelyn ajankohtana, jos yhteisö on yksilöity vanhalla tunnuksella jossakin kentässä, ja korvattava kyseinen tunnus uudella LEI-tunnuksella. Jos yrityksen uudelleenjärjestely liittyy LEI-tunnuksen päivittämiseen muiden kenttien kuin ”Vastapuoli 1” tai ”Vastapuoli 2” osalta, kauppatietorekisterin on toteutettava asianomaisten johdannaisten päivitys vasta vastapuolen 1 tai raportoinnista vastaavan yhteisön oikea-aikaisen vahvistuksen jälkeen.

3. Kauppatietorekisterin on toteutettava seuraavat toimet:

a)	sen jälkeen, kun asianmukainen 2 kohdan mukainen vahvistus on saatu, päivitetään LEI-tunnus 1 kohdassa tarkoitetusta päivästä alkaen;

lähettää seuraavat tiedot mahdollisimman pian ja viimeistään viiden työpäivän kuluttua täydellisen ilmoituksen vastaanottamisesta kaikille muille kauppatietorekistereille sekä tapauksen mukaan raportoiville vastapuolille, raportoiville yhteisöille ja raportoinnista vastaaville yhteisöille, jotka liittyvät niihin johdannaissopimuksiin, joita LEI-tunnuksen päivitys koskee, ja kolmansille osapuolille, joille on myönnetty pääsy tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 78 artiklan 7 kohdan mukaisesti:

i)	vanha tunnus (vanhat tunnukset);

ii)	uusi tunnus;

iii)	päivämäärä, josta alkaen päivitys tehdään;

iv)	sellaisten yritystapahtumien osalta, jotka vaikuttavat tapahtumapäivänä avoinna olevien johdannaisten alajoukkoon, luettelo niiden johdannaisten yksilöllisistä kauppatunnuksista (UTI), joita LEI-tunnuksen päivitys koskee;

ilmoittaa seuraavat tiedot viimeistään päivityksen soveltamispäivää edeltävänä työpäivänä asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetelluille tahoille, joilla on pääsy päivitettyihin johdannaisiin liittyviin tietoihin, koneellisesti luettavassa muodossa olevan erityisen tiedoston avulla:

i)	vanha tunnus (vanhat tunnukset);

ii)	uusi tunnus;

iii)	päivämäärä, josta alkaen päivitys tehdään;

iv)	sellaisten yritystapahtumien osalta, jotka vaikuttavat tapahtumapäivänä avoinna olevien johdannaisten alajoukkoon, luettelo niiden johdannaisten UTI-tunnuksista, joita LEI-tunnuksen päivitys koskee;

d)	kirjata LEI-tunnuksen päivitys raportointilokiin.

4. Kauppatietorekisteri ei saa päivittää sellaisten johdannaisten osalta ilmoitettuja LEI-tunnuksia, jotka poikkeavat täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 2 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuista johdannaisista yritystapahtuman ajankohtana.

3 artikla

Kauppatietorekisterien toteuttama tietojen täsmäytys

1. Kauppatietorekisterin on pyrittävä täsmäyttämään ilmoitettu johdannainen toteuttamalla 3 kohdassa säädetyt toimet edellyttäen, että kaikki seuraavat ehdot täyttyvät:

a)	kauppatietorekisteri on tehnyt 1 artiklan 1 ja 2 kohdassa säädetyt tarkistukset;

b)	molemmilla ilmoitetun johdannaisen vastapuolilla on asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan mukainen ilmoitusvelvollisuus;

c)	kauppatietorekisteri ei ole saanut ilmoitetun johdannaisen osalta ilmoitusta, jossa toimen tyyppi on ”Virhe”, paitsi jos tällaisen ilmoituksen jälkeen on tehty ilmoitus, jossa toimen tyyppi on ”Uudelleenavaaminen”.

2. Kauppatietorekisterillä on oltava käytössään järjestelyt, joilla varmistetaan tietojen luottamuksellisuus, kun se vaihtaa muiden kauppatietorekisterien kanssa tietoja kaikkien niiden kenttien arvoista, joihin täsmäytys kohdistuu, ja toimittaa näitä tietoja raportoiville vastapuolille, raportoiville yhteisöille, raportoinnista vastaaville yhteisöille ja kolmansille osapuolille, joille on myönnetty pääsy tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 78 artiklan 7 kohdan mukaisesti.

3. Kun kaikki 1 kohdassa säädetyt edellytykset täyttyvät, kauppatietorekisterin on toteutettava seuraavat toimet käyttäen liitteessä olevan taulukon 2 kunkin kentän viimeisintä ilmoitettua edeltävän työpäivän arvoa:

a)	vastaanotettuaan johdannaista koskevan ilmoituksen kauppatietorekisterin on tarkistettava, onko se vastaanottanut vastaavan ilmoituksen toiselta vastapuolelta tai toisen vastapuolen puolesta;

kauppatietorekisterin, joka ei ole vastaanottanut a alakohdassa tarkoitettua johdannaista koskevaa vastaavaa ilmoitusta, on pyrittävä yksilöimään kauppatietorekisteri, joka on vastaanottanut vastaavan johdannaista koskevan ilmoituksen, toimittamalla kaikille rekisteröidyille kauppatietorekistereille seuraavat ilmoitettua johdannaista koskevien tietokenttien arvot: ”Yksilöllinen tapahtumatunnus”, ”Vastapuoli 1” ja ”Vastapuoli 2”;

kauppatietorekisterin, joka toteaa, että toinen kauppatietorekisteri on saanut a alakohdassa tarkoitetun johdannaista koskevan vastaavan ilmoituksen, on vaihdettava kyseisen kauppatietorekisterin kanssa ilmoitettua johdannaista koskevat tiedot XML-muodossa käyttäen ISO 20022 - standardin mukaisen menetelmän mukaisesti kehitettyä mallia;

kauppatietorekisterin on pidettävä ilmoitettua johdannaista täsmäytettynä, jos kyseistä täsmäytettävää johdannaista koskevat tiedot vastaavat a alakohdassa tarkoitetun vastaavan johdannaisen tietoja liitteessä olevassa taulukossa 2 vahvistettuja sovellettavia toleranssirajoja ja asiaankuuluvia soveltamispäiviä noudattaen;

e)	kauppatietorekisterin on tämän jälkeen määritettävä arvot kunkin ilmoitetun johdannaistransaktion täsmäytysluokille, joista säädetään liitteessä olevassa taulukossa 3;

f)	kauppatietorekisterin on toteutettava tämän kohdan a–e alakohdassa säädetyt toimet mahdollisimman pian, eikä se saa työpäivänä toteuttaa kyseisiä toimia keskiyön jälkeen (koordinoitua yleisaikaa);

kauppatietorekisterin, joka ei pysty täsmäyttämään ilmoitettua johdannaista, on pyrittävä täsmäyttämään kyseisen ilmoitetun johdannaisen tiedot seuraavana työpäivänä. Kauppatietorekisteri ei saa enää pyrkiä täsmäyttämään ilmoitettua johdannaista 30 kalenteripäivän kuluttua siitä, kun johdannainen ei ole enää avoinna.

4. Kauppatietorekisterin on kunkin työpäivän päätteeksi vahvistettava paritettujen johdannaisten kokonaismäärä ja täsmäytettyjen johdannaisten määrä kullekin kauppatietorekisterille, jonka kanssa se on täsmäyttänyt johdannaisia. Kauppatietorekisterillä on oltava käytössään kirjalliset menettelyt, joilla varmistetaan kaikkien tässä prosessissa havaittujen eroavuuksien ratkaiseminen.

5. Kauppatietorekisterin on viimeistään 60 minuutin kuluttua 3 kohdan f alakohdassa säädetyn täsmäytysprosessin päättymisestä toimitettava raportoiville yhteisöille tiedot toteuttamansa ilmoitettuja johdannaisia koskevan täsmäytysprosessin tuloksista. Kauppatietorekisterin on toimitettava kyseiset tulokset XML-muodossa ja käyttäen ISO 20022 -menetelmän mukaisesti kehitettyä mallia, mukaan lukien tiedot kentistä, joita ei ole täsmäytetty.

4 artikla

Päivän lopun vastausmekanismit

1. Kauppatietorekisterin on kunkin työpäivän osalta asetettava raportoivien vastapuolten, raportoivien yhteisöjen, raportoinnista vastaavien yhteisöjen ja sellaisten kolmansien osapuolten, joille on myönnetty pääsy tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 78 artiklan 7 kohdan mukaisesti, saataville seuraavat asiaankuuluvia johdannaisia koskevat tiedot XML-muodossa ja käyttäen ISO 20022 -standardin mukaisen menetelmän mukaisesti kehitettyä mallia:

a)	kyseisenä päivänä ilmoitetut johdannaiset;

b)	tuoreimmat kauppaa koskevat tiedot voimassa olevista johdannaisista;

c)	kyseisen päivän aikana hylätyt johdannaisia koskevat ilmoitukset;

d)	kaikkien sellaisten ilmoitettujen johdannaisten täsmäytystila, joihin sovelletaan 3 artiklan 1 kohdan mukaista täsmäytystä;

e)	avoinna olevat johdannaiset, joiden arvostusta ei ole ilmoitettu tai joiden ilmoitettu arvostus on päivätty yli 14 kalenteripäivää ennen sitä päivää, jonka osalta ilmoitus laaditaan;

f)	avoinna olevat johdannaiset, joista ei ole ilmoitettu marginaalitietoja tai joiden osalta ilmoitetut marginaalitiedot on päivätty yli 14 kalenteripäivää ennen sitä päivää, jonka osalta ilmoitus laaditaan;

g)	johdannaisia koskevat ilmoitukset, jotka on vastaanotettu kyseisenä päivänä toimen tyypillä ”Uusi”, ”Position komponentti”, ”Muutos” tai ”Oikaisu” ja joiden nimellismäärä on kyseisen johdannaislajin kannalta epänormaali.

2. Kauppatietorekisterin on annettava tällaiset tiedot viimeistään kello 06.00 koordinoituna yleisaikana sitä päivää seuraavana työpäivänä, jota 1 kohdassa tarkoitetut tiedot koskevat.

5 artikla

Voimaantulo ja soveltaminen

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Sitä sovelletaan 29 päivänä huhtikuuta 2024.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 10 kesäkuuta 2022.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Ursula VON DER LEYEN

(1) EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1.

(3) Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2022/1860, annettu 10 päivänä kesäkuuta, teknisistä täytäntöönpanostandardeista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 soveltamiseksi ilmoitettavia tietoja koskevien vaatimusten ja muotojen, ilmoitusten antamistiheyden sekä ilmoittamista koskevien menetelmien ja järjestelyjen osalta (ks. tämän virallisen lehden s. 68).

LIITE

Taulukko 1

Johdannaista koskevan ilmoituksen hylkäämisen perustelut

Hylkäysluokat

Perustelu

Mallin noudattaminen

—	Johdannaista koskeva ilmoitus on hylätty, koska se ei ole mallin mukainen.

Lupa

—	Johdannaista koskeva ilmoitus on hylätty, koska raportoivalla yhteisöllä ei ole lupaa tehdä ilmoitusta raportoivan vastapuolen tai raportoinnista vastaavan yhteisön puolesta.

Logiikka

—	Johdannaista koskeva ilmoitus on hylätty, koska johdannaisen tyyppi on epälooginen.

Toimintasäännöt

—	Johdannaista koskeva ilmoitus on hylätty, koska yhtä tai useampaa validointisääntöä on jätetty noudattamatta.

Taulukko 2

	Jakso	Kenttä	Täsmäytystä koskeva toleranssi	Täsmäytyksen alkamispäivä
1	Johdannaissopimuksen osapuolet	Raportoinnin aikaleima	–	–
2	Johdannaissopimuksen osapuolet	Raportoivan yhteisön tunnistetiedot	–	–
3	Johdannaissopimuksen osapuolet	Raportoinnista vastaava yhteisö	–	–
4	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuoli 1 (raportoiva vastapuoli)	Sama kuin tämän taulukon kenttä 9	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
5	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 1 luonne	–	–
6	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 1 yrityssektori	–	–
7	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 1 määrityskynnysarvo	–	–
8	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 tunnuksen tyyppi	–	–
9	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuoli 2	Sama kuin tämän taulukon kenttä 4	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
10	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 maa	–	–
11	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 luonne	–	–
12	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 yrityssektori	–	–
13	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 määrityskynnysarvo	–	–
14	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 ilmoitusvelvollisuus	–	–
15	Johdannaissopimuksen osapuolet	Välittäjän tunnistetiedot	–	–
16	Johdannaissopimuksen osapuolet	Määritysosapuoli	–	–
17	Johdannaissopimuksen osapuolet	Suunta	Päinvastainen	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
18	Johdannaissopimuksen osapuolet	Ensimmäisen korkovirran suunta	Päinvastainen	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
19	Johdannaissopimuksen osapuolet	Toisen korkovirran suunta	Päinvastainen	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
20	Johdannaissopimuksen osapuolet	Liittyy liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan suoraan	–	–
1	Jakso 2a – Tunnukset ja linkit	UTI	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
2	Jakso 2a – Tunnukset ja linkit	Ilmoituksen seurantanumero	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
3	Jakso 2a – Tunnukset ja linkit	Aiempi UTI-tunnus (yksi yhteen- ja yhdestä moneen -suhteet transaktioiden välillä)	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
4	Jakso 2a – Tunnukset ja linkit	Myöhemmän position UTI-tunnus	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
5	Jakso 2a – Tunnukset ja linkit	Kaupan jälkeisen riskinvähennyksen tunnistetiedot	–	–
6	Jakso 2a – Tunnukset ja linkit	Liiketoimikokonaisuuden tunnus	–	–
7	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Kansainvälinen arvopaperien tunnusnumero (ISIN)	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
8	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Yksilöllinen tuotetunnus (UPI)	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
9	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Tuotteen luokitus	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
10	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Sopimustyyppi	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
11	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Omaisuuslaji	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
12	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Kryptovaroihin perustuva johdannainen	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
13	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Kohde-etuuden tunnistetietojen tyyppi	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
14	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Kohde-etuuden tunnistetiedot	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
15	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Kohde-etuutena olevan indeksin indikaattori	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
16	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Kohde-etuutena olevan indeksin nimi	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
17	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Mukautetun korin koodi	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
18	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Korin osien tunnus	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
19	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Toimitusvaluutta 1	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
20	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Toimitusvaluutta 2	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
21	Jakso 2c – Arvostus	Arvostuksen määrä	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
22	Jakso 2c – Arvostus	Arvostusvaluutta	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
23	Jakso 2c – Arvostus	Arvostuksen aikaleima	–	–
24	Jakso 2c – Arvostus	Arvostusmenetelmä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
25	Jakso 2c – Arvostus	Delta	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
26	Jakso 2d – Vakuus	Vakuussalkun indikaattori	–	–
27	Jakso 2d – Vakuus	Vakuussalkun koodi	–	–
28	Jakso 2e – Riskin vähentäminen / raportointi	Vahvistamisen aikaleima	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
29	Jakso 2e – Riskin vähentäminen / raportointi	Vahvistettu	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
30	Jakso 2f – Määritys	Määritysvelvollisuus	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
31	Jakso 2f – Määritys	Määritetty	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
32	Jakso 2f – Määritys	Määrityksen aikaleima	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
33	Jakso 2f – Määritys	Keskusvastapuoli	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
34	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Vakiosopimuksen tyyppi	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
35	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Muun vakiosopimuksen tyyppi	–	–
36	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Vakiosopimuksen versio	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
37	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Konsernin sisäinen	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
38	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Kaupan jälkeinen riskinvähennys	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
39	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Kaupan jälkeisen riskinvähennyksen tekniikan tyyppi	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
40	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Kaupan jälkeisten riskinvähennyspalvelujen tarjoaja	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
41	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toteuttamispaikka	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
42	Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toteutuksen aikaleima	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
43	Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Voimaantulopäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
44	Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Voimassaolon päättymispäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
45	Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ennenaikaisen päättymisen päivämäärä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
46	Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Sopimuksen lopullinen toimituspäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
47	Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toimitustapa	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
48	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Hinta	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
49	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Hinnan valuutta	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
50	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Hinnan oikaisematon voimaantulopäivä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
51	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Hinnan oikaisematon päättymispäivä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
52	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Oikaisemattoman voimaantulopäivän ja päättymispäivän välillä voimassa oleva hinta	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
53	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Liiketoimikokonaisuuden hinta	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
54	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Liiketoimikokonaisuuden hinnan valuutta	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
55	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ensimmäisen korkovirran nimellismäärä	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
56	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Nimellisvaluutta 1	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
57	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ensimmäisen korkovirran nimellismäärän voimaantulopäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
58	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ensimmäisen korkovirran nimellismäärän päättymispäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
59	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ensimmäisen korkovirran voimaantulopäivänä voimassa oleva nimellismäärä	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
60	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ensimmäisen korkovirran nimellislukumäärä yhteensä	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
61	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ensimmäisen korkovirran nimellislukumäärän voimaantulopäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
62	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ensimmäisen korkovirran nimellislukumäärän päättymispäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
63	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ensimmäisen korkovirran voimaantulopäivänä voimassa oleva nimellislukumäärä	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
64	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toisen korkovirran nimellismäärä	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
65	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Nimellisvaluutta 2	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
66	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toisen korkovirran nimellismäärän voimaantulopäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
67	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toisen korkovirran nimellismäärän päättymispäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
68	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toisen korkovirran voimaantulopäivänä voimassa oleva nimellismäärä	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
69	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toisen korkovirran nimellislukumäärä yhteensä	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
70	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toisen korkovirran nimellislukumäärän voimaantulopäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
71	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toisen korkovirran nimellislukumäärän päättymispäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
72	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toisen korkovirran voimaantulopäivänä voimassa oleva nimellislukumäärä	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
73	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Muun maksun tyyppi	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
74	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Muun maksun määrä	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
75	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Muun maksun valuutta	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
76	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Muun maksun päivämäärä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
77	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Muun maksun maksaja	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
78	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Muun maksun vastaanottaja	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
79	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran tai kupongin kiinteä korko	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
80	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran tai kupongin kiinteän koron laskukäytäntö	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
81	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran tai kupongin kiinteän koron maksutiheysjakso	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
82	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran tai kupongin kiinteän koron maksutiheysjakson kerroin	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
83	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron tunnus	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
84	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron indikaattori	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
85	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron nimi	–	–
86	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron laskukäytäntö	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
87	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheysjakso	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
88	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheysjakson kerroin	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
89	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – ajanjakso	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
90	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
91	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron muutostiheysjakso	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
92	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron muutostiheyden kerroin	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
93	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran spread	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
94	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran spreadin valuutta	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
95	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran kiinteä korko	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
96	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran kiinteän koron laskukäytäntö	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
97	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
98	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheyden kerroin	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
99	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron tunnus	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
100	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron indikaattori	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
101	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron nimi	–	–
102	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron laskukäytäntö	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
103	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheysjakso	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
104	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheysjakson kerroin	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
105	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – ajanjakso	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
106	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
107	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron muutostiheysjakso	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
108	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron muutostiheyden kerroin	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
109	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran spread	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
110	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran spreadin valuutta	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
111	Jakso 2h – Korot	Liiketoimikokonaisuuden spread	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
112	Jakso 2h – Korot	Liiketoimikokonaisuuden spreadin valuutta	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
113	Jakso 2i – Valuutat	Valuuttakurssi 1	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
114	Jakso 2i – Valuutat	Valuutan termiinikurssi	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
115	Jakso 2i – Valuutat	Valuuttapari	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
116	Jakso 2j – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (yleinen)	Perustuote	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
117	Jakso 2j – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (yleinen)	Alatuote	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
118	Jakso 2j – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (yleinen)	Alatuotteen jaottelu	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
119	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Jakelupaikka tai -alue	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
120	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Yhteenliitäntäpiste	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
121	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Kuormitustyyppi	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
122	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Toimituksen aikavälin alkamisaika	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
123	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Toimituksen aikavälin päättymisaika	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
124	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Toimituksen alkamispäivä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
125	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Toimituksen päättymispäivä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
126	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Kesto	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
127	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Viikonpäivät	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
128	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Toimituskapasiteetti	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
129	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Määräyksikkö	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
130	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Hinta määräyksikköä kohden per aikaväli	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
131	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Määräyksikköä kohden per aikaväli käytetyn hinnan valuutta	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
132	Jakso 2l – Optiot	Option tyyppi	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
133	Jakso 2l – Optiot	Option toteutustapa	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
134	Jakso 2l – Optiot	Toteutushinta	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
135	Jakso 2l – Optiot	Toteutushinnan voimaantulopäivä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
136	Jakso 2l – Optiot	Toteutushinnan päättymispäivä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
137	Jakso 2l – Optiot	Toteutushinta, joka on voimassa voimaantulopäivänä	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
138	Jakso 2l – Optiot	Toteutushinnan valuutta/valuuttapari	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
139	Jakso 2l – Optiot	Option preemion määrä	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
140	Jakso 2l – Optiot	Option preemion valuutta	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
141	Jakso 2l – Optiot	Option preemion maksupäivä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
142	Jakso 2l – Optiot	Kohde-etuuden erääntymispäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
143	Jakso 2m – Luottojohdannaiset	Etuoikeusasema	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
144	Jakso 2m – Luottojohdannaiset	Viiteyhteisö	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
145	Jakso 2m – Luottojohdannaiset	Sarja	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
146	Jakso 2m – Luottojohdannaiset	Versio	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
147	Jakso 2m – Luottojohdannaiset	Indeksikerroin	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
148	Jakso 2m – Luottojohdannaiset	Etuoikeusluokka	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
149	Jakso 2m – Luottojohdannaiset	Luottoriskinvaihtosopimuksen (CDS) indeksin kiinnitystaso	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
150	Jakso 2m – Luottojohdannaiset	Luottojohdannaisswapin indeksin irrottautumistaso	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
151	Jakso 2n – Johdannaisen muutokset	Toimen tyyppi	–	–
152	Jakso 2n – Johdannaisen muutokset	Tapahtuman tyyppi	–	–
153	Jakso 2n – Johdannaisen muutokset	Tapahtuman päivämäärä	–	–
154	Jakso 2n – Johdannaisen muutokset	Taso	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä

Taulukko 3

Täsmäytysluokat	Sallitut arvot
Raportointivaatimus kummallakin vastapuolella	Kyllä/Ei
Ilmoituksen tyyppi	Yksisuuntainen/Kaksisuuntainen
Parittaisuus	Kyllä/Ei
Täsmäytys	Täsmäytetty / Ei täsmäytetty
Arvostuksen täsmäytys	Täsmäytetty / Ei täsmäytetty
Uudelleenavattu	Kyllä/Ei
Lisämuutokset	Kyllä/Ei

7.10.2022

Euroopan unionin virallinen lehti

L 262/68

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2022/1860,

annettu 10 päivänä kesäkuuta 2022,

teknisistä täytäntöönpanostandardeista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 soveltamiseksi ilmoitettavia tietoja koskevien vaatimusten ja muotojen, ilmoitusten antamistiheyden sekä ilmoittamista koskevien menetelmien ja järjestelyjen osalta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

sekä katsoo seuraavaa:

(1)

Kauppatietorekistereihin OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti annettavien kauppailmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista 19 päivänä joulukuuta 2012 annettua komission täytäntöönpanoasetusta (EU) N:o 1247/2012 (2) on muutettu merkittävästi. Koska lisämuutoksia tarvitaan oikeudellisen kehyksen selkeyden ja johdonmukaisuuden parantamiseksi, mukaan lukien raportointivaatimukset muilla lainkäyttöalueilla, täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1247/2012 olisi kumottava ja korvattava tällä asetuksella.

(2)

Johdannaisten vastapuolten kauppatietorekistereihin ilmoittamat tiedot olisi toimitettava yhdenmukaisessa muodossa, jotta helpotetaan tietojen keräämistä, yhdistämistä ja vertailua kauppatietorekisterien välillä. Sen vuoksi olisi säädettävä kunkin ilmoitettavan kentän muodosta, ja ilmoitukset olisi standardoitava viittaamalla laajalti rahoitusalalla käytettävään ISO-standardiin.

(3)

Yhdestä ja samasta johdannaisesta voidaan antaa useita ilmoituksia, esimerkiksi jos kyseiseen johdannaiseen tehdään useita peräkkäisiä muutoksia. Sen varmistamiseksi, että kaikki johdannaiseen liittyvät ilmoitukset ja johdannainen kokonaisuutena ymmärretään oikein, ilmoitukset olisi tehtävä siinä kronologisessa järjestyksessä, jossa ilmoitetut tapahtumat ovat toteutuneet.

(4)	Tiettyjen arvojen ja erityisesti sopimuksen arvostukseen sekä asetettuun tai vastaanotettuun marginaaliin liittyvien tietojen muutoksista ilmoittamisesta aiheutuvan rasitteen keventämiseksi nämä tiedot olisi ilmoitettava sellaisina kuin ne ovat kunkin päivän lopussa.

(5)

Koska maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten (LEI), järjestelmä on nyt kokonaisuudessaan pantu täytäntöön, johdannaisten vastapuolten tai raportoinnista vastaavan yhteisön olisi käytettävät ilmoituksessa mainitun oikeushenkilön yksilöimisessä ainoastaan sitä. Jotta LEI-järjestelmän käyttö olisi tehokasta, kyseisen vastapuolen tai raportoinnista vastaavan yhteisön olisi varmistettava, että sen LEI-tunnukseen liittyvät viitetiedot uusitaan hyväksytyn LEI-tunnuksen antajan (paikallisen toimintayksikön) ehtojen mukaisesti.

(6)	Johdannaisen vastapuolen määrittäminen on monimutkaista tiettyjen tuotteiden osalta. Tämän vuoksi olisi vahvistettava johdannaisen suunnan määrittämistä koskevat erityiset säännöt sen varmistamiseksi, että nämä tiedot ilmoitetaan johdonmukaisesti ja täsmällisesti.

(7)

Vastapuolten todellisten vastuiden määrittämiseksi toimivaltaiset viranomaiset tarvitsevat täydelliset ja tarkat tiedot kyseisten vastapuolten välillä vaihdetuista vakuuksista. Tämän vuoksi olisi määritettävä erityiset säännöt, joilla varmistetaan yhdenmukainen lähestymistapa tietyn johdannaisen tai salkun osalta annetun vakuuden asettamista koskevassa raportoinnissa.

(8)

Johdannaisten tarkka erittely ja luokitus sekä täsmällinen yksilöinti on olennaisen tärkeää tietojen tehokkaan käytön kannalta ja tietojen yhdistämiseksi mielekkäästi eri kauppatietorekistereihin, ja sen avulla voidaan näin ollen osaltaan edistää finanssimarkkinoiden vakauden valvontaryhmän tavoitteita, jotka on esitetty 19 päivänä syyskuuta 2014 julkaistussa OTC-johdannaisia koskevien tietojen yhdistämistä kauppatietorekistereihin koskevassa toteutettavuustutkimuksessa. Lisäksi maailmanlaajuisesti sovitun yksilöllisen tuotetunnuksen (UPI) käyttöönotto on olennaisen tärkeää, jotta johdannaisia koskevia tietoja voidaan yhdistää maailmanlaajuisella tasolla. Sen vuoksi olisi vahvistettava johdannaisten luokittelua ja tunnistamista koskevat raportointivaatimukset, jotta nämä tiedot olisivat kokonaisuudessaan toimivaltaisten viranomaisten saatavilla.

(9)

Yksilöllisen kauppatunnuksen (UTI) (3) oikea-aikainen luominen ja antaminen on välttämätöntä, jotta molemmat vastapuolet voivat käyttää samaa UTI-tunnusta, jolloin varmistetaan, että samaa johdannaista koskevat kaksi ilmoitusta yksilöidään ja yhdistetään oikein. Sen vuoksi on tarpeen vahvistaa perusteet UTI-tunnuksen antamisesta vastaavan yhteisön määrittämiseksi, jotta vältettäisiin saman johdannaisen laskeminen kahteen kertaan. Tämän tavoitteen varmistamiseksi unionin ulkopuolisten vastapuolten kanssa tehtyjen johdannaisten osalta on lisäksi tärkeää yhdenmukaistaa nämä säännöt UTI-tunnusta koskevien maailmanlaajuisesti sovittujen ohjeiden kanssa.

(10)

Se, että tietyn yhteisön LEI-tunnus muuttuu yritystapahtuman vuoksi, tai se, että oikeushenkilö saa LEI-tunnuksen, voi johtaa siihen, että on tarpeen päivittää huomattava määrä ilmoituksia ja erityisesti kaikki ilmoitukset, joissa tällainen yhteisö yksilöidään johdannaisen osapuoleksi. Tästä syystä olisi otettava käyttöön menettely, jolla varmistetaan, että kauppatietorekisterit voivat päivittää yhteisön tunnusta keskitetysti siten, että varmistetaan tehokas, vakaa ja oikea-aikainen prosessi.

(11)

Viranomaiset eivät välttämättä ole tietoisia tietyistä valvottavien raportoivien yhteisöjen merkittävistä raportointiin liittyvistä ongelmista esimerkiksi silloin, kun tällaiset ongelmat eivät johda ilmoitusten hylkäämiseen tai täsmäytyksen epäonnistumiseen. Jotta voidaan varmistaa, että viranomaiset saavat tietää merkittävistä raportointiongelmista, raportoinnista vastaavien yhteisöjen olisi ilmoitettava toimivaltaisille viranomaisille asiaankuuluvista raportoinnin virheistä ja puutteista.

(12)

Jos finanssialalla toimivalla vastapuolella on yksinomainen vastuu, myös oikeudellinen vastuu, OTC-johdannaissopimuksia koskevien tietojen ilmoittamisesta finanssialan ulkopuolisen vastapuolen puolesta asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan 1 a kohdan mukaisesti, kyseisen finanssialalla toimivan vastapuolen olisi otettava käyttöön tarvittavat järjestelyt sen varmistamiseksi, että se voi täyttää tämän velvollisuuden asianmukaisesti ilman päällekkäisyyksiä johdannaisia koskevien tietojen ilmoittamisessa.

(13)

Täsmäytyskatkot ovat selkeä osoitus ilmoitettavien tietojen laatuun liittyvistä mahdollisista ongelmista. Sen vuoksi vastapuolilla, raportoinnista vastaavilla yhteisöillä ja raportoivilla yhteisöillä olisi tapauksen mukaan oltava käytössään järjestelyt, joilla varmistetaan täsmäytysvirheiden korjaaminen.

(14)

Sen varmistamiseksi, että viranomaiset voivat tehokkaasti täyttää erityisesti rahoitusvakauteen liittyvät tehtävänsä, niillä on oltava selkeä ja kattava kuva kaikista johdannaisista, joihin liittyy olemassa oleva riski. Ainoastaan yhdenmukaistetulla vaatimuksella, jonka mukaan kaikki voimassa olevat johdannaiset on saatettava ajan tasalle asianmukaisesti, voidaan estää erot voimassa oleviin johdannaisiin sovellettavien raportointivaatimusten täytäntöönpanossa ja siten vähentää riskiä siitä, että valvontakäytäntöjen lähentyminen vaarantuu. Lisäksi sen varmistaminen, että voimassa olevia johdannaisia koskevat ilmoitukset yhdenmukaistetaan tietojen sisällön ja laadun osalta, mahdollistaa raportoinnin yksinkertaistamisen, mikä vähentää pitkällä aikavälillä kaikille asiaankuuluville sidosryhmille, kuten kauppatietorekistereille, raportoiville yhteisöille ja viranomaisille, aiheutuvia kustannuksia. Jotta voidaan varmistaa ilmoittamisen toimivuuden parantaminen ja ilmoittamisesta johtuvan rasituksen keventäminen Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksella (EU) 2019/834 (4) asetukseen (EU) N:o 648/2012 tehtyjen muutosten tavoitteiden mukaisesti, on olennaisen tärkeää, että vastapuolet ilmoittavat täydelliset ja tarkat tiedot kaikista voimassa olevista johdannaisista tällä hetkellä sovellettavien vaatimusten mukaisesti. Voimassa olevien johdannaisten päivittämiseen liittyvän alkuperäisen rasitteen keventämiseksi vastapuolille olisi myönnettävä lisäaikaa, jotta ne voivat päivittää voimassa olevia johdannaisia koskevat tiedot. Lisäksi vastapuolia olisi vaadittava toimittamaan tällainen päivitys ainoastaan, jos kyseisen ajan kuluessa ei tapahdu muutoksia, jotka edellyttäisivät vastapuolen ilmoittavan kyseistä muutosta koskevassa ilmoituksessa täydelliset ja tarkat tiedot johdannaisesta.

(15)	Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (ESMA) on toimittanut komissiolle.

(16)

ESMA on kuullut Euroopan keskuspankkijärjestelmän jäseniä ennen tämän asetuksen perustana olevien teknisten täytäntöönpanostandardien luonnosten toimittamista. ESMA on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (5) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.

(17)	Jotta vastapuolet ja kauppatietorekisterit voivat toteuttaa kaikki tarvittavat toimet mukautuakseen uusiin vaatimuksiin, tämän asetuksen soveltamispäivää olisi lykättävä 18 kuukaudella,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Johdannaisilmoitusten tietoja koskevat vaatimukset ja muodot

Asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan mukaisesti ilmoitettavat johdannaissopimusta koskevat tiedot on toimitettava tämän asetuksen liitteessä olevissa taulukoissa 1, 2 ja 3 vahvistettuja vaatimuksia ja muotoja noudattaen sekä yhteisessä sähköisessä ja koneellisesti luettavassa muodossa ja yhteisessä XML-mallissa ISO 20022 -standardin menetelmien mukaisesti.

2 artikla

Ilmoitustiheys

1. Kaikki komission delegoidun asetuksen (EU) 2022/1855 (6) 1 artiklassa täsmennetyt johdannaistietoja koskevat ilmoitukset on toimitettava siinä aikajärjestyksessä, jossa ilmoitettaviin tietoihin liittyvät tapahtumat ovat toteutuneet.

2. Keskusvastapuolen, finanssialalla toimivan vastapuolen tai asetuksen (EU) N:o 648/2012 10 artiklassa tarkoitetun finanssialan ulkopuolisen vastapuolen, joka on johdannaisen vastapuoli, tai raportoinnista vastaavan yhteisön on ilmoitettava kaikki delegoidun asetuksen (EU) 2022/1855 liitteessä olevan taulukon 3 kenttien 1–29 vakuustietoihin liittyvien tietojen muutokset toimen tyypillä ”Marginaalin saattaminen ajan tasalle”, sellaisina kuin nämä tiedot ovat kunkin päivän lopussa kyseisen johdannaisen osalta, kun

a)	johdannainen ei ole erääntynyt eikä siitä ole tehty ilmoitusta, jossa toimen tyyppinä on ”Päättyminen”, ”Virhe” tai ”Position komponentti” liitteessä olevan taulukon 2 kentän 151 mukaisesti; tai

b)	johdannaisesta on tehty ilmoitus, jossa toimen tyyppi on ”Uudelleenavaaminen”, mutta sen jälkeen ei ole toimitettu toista ilmoitusta, jossa toimen tyyppi on ”Päättyminen” tai ”Virhe” liitteessä olevan taulukon 2 kentän 151 mukaisesti.

3. Edellä 2 kohdan a ja b alakohdassa tarkoitetun johdannaisen sellaisen vastapuolen, joka on keskusvastapuoli, finanssialalla toimivan vastapuolen, asetuksen (EU) N:o 648/2012 10 artiklassa tarkoitetun finanssialan ulkopuolisen vastapuolen tai raportoinnista vastaavan yhteisön on ilmoitettava delegoidun asetuksen (EU) 2022/1855 liitteessä olevan taulukon 2 kentissä 21–25 sopimuksen päivän lopun markkinahintaan arvostus tai malliin perustuva arvostus toimen tyypillä ”Arvostuksen saattaminen ajan tasalle”, sellaisena kuin se on kunkin päivän lopussa.

3 artikla

Vastapuolten ja muiden yhteisöjen tunnistetiedot

1. Ilmoituksessa on käytettävä ISO 17442 -standardin mukaista oikeushenkilötunnusta (LEI), jolla yksilöidään

a)	välittäjänä toimiva yhteisö;

b)	keskusvastapuoli;

c)	määritysosapuoli;

d)	vastapuoli, joka on oikeushenkilö;

e)	raportoiva yhteisö;

f)	raportoinnista vastaava yhteisö;

g)	kaupan jälkeisten riskinvähennyspalvelujen tarjoaja.

2. Delegoidun asetuksen (EU) 2022/1855 liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 4 tarkoitetun johdannaisen vastapuolen 1 ja raportoinnista vastaavan yhteisön on varmistettava, että sen ISO 17442 -standardin mukaiseen LEI-tunnukseen liittyvät viitetiedot uusitaan maailmanlaajuisen LEI-järjestelmän jonkin hyväksytyn paikallisen toimintayksikön ehtojen mukaisesti, kun ilmoitetaan johdannaissopimuksen tekemisestä tai muuttamisesta asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan mukaisesti.

4 artikla

Johdannaisen suunta

1. Liitteessä olevan taulukon 1 kentissä 17–19 tarkoitettu johdannaissopimuksen vastapuoli määritetään johdannaisen tekohetkellä 2–14 kohdan mukaisesti.

2. Jos on kyse optioista ja swaptioista, vastapuoli, jolla on oikeus toteuttaa optio, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka myy option ja saa preemion, katsotaan myyjäksi.

3. Jos on kyse valuuttoihin liittyvistä termiineistä, vastapuoli 1 katsotaan joko maksajaksi tai vastaanottajaksi ensimmäisen korkovirran osalta ja päinvastaiseksi toisen korkovirran osalta. Vastapuoli 2 täyttää taulukon 1 kenttiin 18 ja 19 vastapuoleen 1 nähden vastakkaiset arvot.

4. Jos on kyse valuuttoihin liittyvistä swapeista, joissa tehdään useita valuutanvaihtoja, kukin vastapuoli katsotaan kaupan molempien korkovirtojen osalta joko korkovirran maksajaksi tai vastaanottajaksi lähimpänä voimassaolon päättymispäivää tapahtuvan valuutanvaihdon perusteella.

5. Jos on kyse termiineistä, jotka eivät liity valuuttoihin, tai futuureista, rahoitusvälineen ostava vastapuoli katsotaan ostajaksi ja rahoitusvälineen myyvä vastapuoli katsotaan myyjäksi.

6. Jos on kyse hinnanerosopimuksista ja spread bet -sopimuksista, vastapuoli, joka myy sopimuksen lyhyeksi, katsotaan myyjäksi ja vastapuoli, joka myy sopimuksen pitkäksi, katsotaan ostajaksi.

7. Jos on kyse osinkoihin liittyvistä swapeista, vastapuoli, joka saa vastaavan osingonjaon määrän, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka maksaa vastaavan osingonjaon määrän, katsotaan myyjäksi.

8. Jos on kyse vakuuksiin liittyvistä swapeista, jotka eivät ole osinkoihin liittyviä swapeja, vastapuoli 1 katsotaan joko maksajaksi tai vastaanottajaksi ensimmäisen korkovirran osalta ja päinvastaiseksi toisen korkovirran osalta. Vastapuoli 2 täyttää taulukon 1 kenttiin 18 ja 19 vastapuoleen 1 nähden vastakkaiset arvot.

9. Jos on kyse korkoihin tai inflaatioindekseihin liittyvistä swapeista, mukaan lukien koron- ja valuutanvaihtosopimukset, vastapuoli 1 katsotaan joko maksajaksi tai vastaanottajaksi ensimmäisen korkovirran osalta ja päinvastaiseksi toisen korkovirran osalta. Vastapuoli 2 täyttää taulukon 1 kenttiin 18 ja 19 vastapuoleen 1 nähden vastakkaiset arvot.

10. Jos on kyse luottoriskin siirtoon tarkoitetuista johdannaissopimuksista, optioita ja swaptioita lukuun ottamatta, suojan ostava vastapuoli katsotaan ostajaksi ja suojan myyvä vastapuoli katsotaan myyjäksi.

11. Jos on kyse hyödykkeisiin liittyvistä swapeista, vastapuoli 1 katsotaan joko maksajaksi tai vastaanottajaksi ensimmäisen korkovirran osalta ja päinvastaiseksi toisen korkovirran osalta. Vastapuoli 2 täyttää taulukon 1 kenttiin 18 ja 19 vastapuoleen 1 nähden vastakkaiset arvot.

12. Jos on kyse korkotermiinisopimuksista, vastapuoli 1 katsotaan joko maksajaksi tai vastaanottajaksi ensimmäisen korkovirran osalta ja päinvastaiseksi toisen korkovirran osalta. Vastapuoli 2 täyttää taulukon 1 kenttiin 18 ja 19 vastapuoleen 1 nähden vastakkaiset arvot.

13. Jos on kyse varianssiin, volatiliteettiin ja korrelaatioon liittyvistä johdannaisista, kohde-etuuden hinnan noususta hyötyvä vastapuoli katsotaan ostajaksi ja kohde-etuuden hinnan laskusta hyötyvä vastapuoli katsotaan myyjäksi.

5 artikla

Vakuuden asettaminen

Raportoivan vastapuolen on yksilöitävä liitteessä olevan taulukon 3 kentässä 11 tarkoitettu johdannaissopimuksen tai -salkun vakuuden asettamisen tyyppi seuraavasti:

a)	”vakuudeton”, jos vastapuolten välillä ei ole tehty vakuussopimusta tai jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että vastapuolet eivät aseta alkumarginaalia eikä vaihtelumarginaalia johdannaiselle tai johdannaissalkulle;

b)	”osittaiset vakuudet: ainoastaan vastapuoli 1”, jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että raportoiva vastapuoli asettaa säännöllisesti ainoastaan vaihtelumarginaalit ja että toinen vastapuoli ei aseta mitään marginaaleja johdannaiselle tai johdannaissalkulle;

c)	”osittaiset vakuudet: ainoastaan vastapuoli 2”, jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että toinen vastapuoli asettaa säännöllisesti ainoastaan vaihtelumarginaalin ja että raportoiva vastapuoli ei aseta mitään marginaaleja johdannaiselle tai johdannaissalkulle;

d)	”osittaiset vakuudet”, jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että molemmat vastapuolet asettavat säännöllisesti ainoastaan vaihtelumarginaalin johdannaiselle tai johdannaissalkulle;

e)	”yksisuuntaiset vakuudet: ainoastaan vastapuoli 1”, jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että raportoiva vastapuoli asettaa alkumarginaalin ja säännöllisesti vaihtelumarginaalit ja että toinen vastapuoli ei aseta mitään marginaaleja johdannaiselle tai johdannaissalkulle;

f)	”yksisuuntaiset vakuudet: ainoastaan vastapuoli 2”, jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että toinen vastapuoli asettaa alkumarginaalin ja säännöllisesti vaihtelumarginaalit ja että raportoiva vastapuoli ei aseta mitään marginaaleja johdannaiselle tai johdannaissalkulle;

”yksisuuntaiset tai osittaiset vakuudet: ainoastaan vastapuoli 1”, jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että raportoiva vastapuoli asettaa alkumarginaalin ja säännöllisesti vaihtelumarginaalin ja että toinen vastapuoli asettaa säännöllisesti ainoastaan vaihtelumarginaalin johdannaiselle tai johdannaissalkulle;

”yksisuuntaiset tai osittaiset vakuudet: ainoastaan vastapuoli 2”, jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että toinen vastapuoli asettaa alkumarginaalin ja säännöllisesti vaihtelumarginaalin ja että raportoiva vastapuoli asettaa säännöllisesti ainoastaan vaihtelumarginaalin johdannaiselle tai johdannaissalkulle;

i)	”täydet vakuudet”, jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että molemmat vastapuolet asettavat alkumarginaalin ja säännöllisesti vaihtelumarginaalit johdannaiselle tai johdannaissalkulle.

6 artikla

Johdannaisten erittely, tunnistetiedot ja luokittelu

1. Ilmoituksessa on eriteltävä johdannaissopimus sopimustyypin ja omaisuuslajin perusteella liitteessä olevan taulukon 2 kenttien 10 ja 11 mukaisesti.

Ilmoituksessa on ilmoitettava johdannaista läheisimmin muistuttava omaisuuslaji, jos johdannaiset eivät kuulu mihinkään liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 11 tarkoitetuista johdannaislajeista. Kummankin vastapuolen on ilmoitettava sama omaisuuslaji.

2. Johdannainen on yksilöitävä liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 7 käyttäen ISO 6166 -standardin mukaista kansainvälistä arvopaperien tunnusnumeroa (ISIN) jommassakummassa seuraavista tapauksista:

a)	johdannainen on otettu kaupankäynnin kohteeksi tai sillä käydään kauppaa markkinapaikassa;

b)	johdannaisella käydään kauppaa kauppojen sisäisessä toteuttajassa ja sen kohde-etuus on otettu kaupankäynnin kohteeksi tai sillä käydään kauppaa markkinapaikassa tai se on indeksi tai kori, joka koostuu rahoitusvälineistä, joilla käydään kauppaa markkinapaikassa.

3. Muu kuin 2 kohdassa tarkoitettu johdannainen on yksilöitävä liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 8 käyttäen ISO 4914 -standardin mukaista yksilöllistä tuotetunnistetta (UPI).

4. Raportoivan vastapuolen on luokiteltava johdannainen liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 9 käyttäen ISO 10962 -standardin mukaista CFI-koodia (Classification of Financial Instruments).

7 artikla

Yksilöllinen kauppatunnus

1. Vastapuolten on ilmoitettava johdannaisista käyttäen 2, 3 ja 5 kohdan mukaisesti annettua UTI-tunnusta.

2. Johdannainen, josta ilmoitetaan joko transaktion tai position tasolla, on yksilöitävä käyttäen liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 1 olevaa ISO 23897 -standardin mukaista yksilöllistä tapahtumatunnusta (UTI). UTI-tunnus koostuu sen yhteisön LEI-tunnuksesta, joka on antanut kyseisen UTI-tunnuksen, jota seuraa enintään 32 merkkiä sisältävä koodi, joka on tunnuksen antavan yhteisön tasolla yksilöllinen.

3. Vastapuolten on määritettävä UTI-tunnuksen antamisesta vastaava yhteisö seuraavasti:

jos on kyse muista määritetyistä johdannaisista kuin kahden keskusvastapuolen välisistä johdannaisista, keskusvastapuolen on annettava UTI-tunnus määritysosapuolelle määrityshetkellä. Määritysosapuolen on annettava vastapuolelleen toinen UTI-tunnus sellaista kauppaa varten, jossa keskusvastapuoli ei ole vastapuoli;

b)	jos on kyse keskitetysti toteutetuista johdannaisista, joita ei ole määritetty keskitetysti, paikan, jossa toteutus tapahtuu, on annettava UTI-tunnus jäsenelleen;

jos on kyse muista kuin a ja b alakohdassa tarkoitetuista johdannaisista, ja jompaankumpaan vastapuoleen sovelletaan raportointivaatimuksia kolmannessa maassa, UTI-tunnus on annettava sen vastapuolen lainkäyttöalueen sääntöjen mukaisesti, jonka on ensin noudatettava kyseisiä raportointivaatimuksia.

Jos vastapuolen, johon sovelletaan asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan mukaista raportointia, on ensin noudatettava raportointivaatimuksia, UTI-tunnuksen antamisesta vastaavan yhteisön on oltava seuraava:

i)	kaupanvahvistusjärjestelmä vahvistamishetkellä, jos on kyse sellaisista johdannaisista, jotka on vahvistettu keskitetysti sähköisellä menetelmällä;

ii)

vastapuolten on sovittava UTI-tunnuksen antamisesta vastaavasta yhteisöstä, jos on kyse mistä tahansa muista johdannaisista. Jos vastapuolet eivät pääse sopimukseen, vastapuoli, jonka LEI-tunnus on ensimmäisenä, kun vastapuolten tunnukset asetetaan peräkkäin siten, että tunnusten merkit ovat päinvastaisessa järjestyksessä, on vastuussa tunnuksen antamisesta.

Jos asianomaisen kolmannen maan sovellettavassa lainsäädännössä säädetään samasta raportoinnin määräajasta, jota sovelletaan vastapuoleen, johon sovelletaan asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan mukaista raportointia, vastapuolten on asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan 1 kohdan ensimmäisen alakohdan nojalla sovittava UTI-tunnuksen antamisesta vastaavasta yhteisöstä.

Jos vastapuolet eivät pääse sopimukseen ja johdannainen on vahvistettu keskitetysti sähköisesti menetelmällä, kaupanvahvistusjärjestelmän on annettava UTI-tunnus vahvistamishetkellä.

Jos kaupanvahvistusjärjestelmä ei voi antaa UTI-tunnusta vahvistamishetkellä ja johdannaista koskevat tiedot on ilmoitettava yhteen kauppatietorekisteriin, kyseinen kauppatietorekisteri vastaa UTI-tunnuksen antamisesta.

Jos kauppatietorekisteri, johon johdannaista koskevat tiedot on ilmoitettu, ei voi antaa UTI-tunnusta, se vastapuoli, jonka LEI-tunnus on ensimmäisenä, kun vastapuolten tunnukset asetetaan peräkkäin siten, että tunnusten merkit ovat päinvastaisessa järjestyksessä, on vastuussa tunnuksen antamisesta;

d)	jos kyse on muista kuin a, b ja c alakohdassa tarkoitetuista johdannaisista, jotka on vahvistettu keskitetysti sähköisellä menetelmällä, kaupanvahvistusjärjestelmän on annettava UTI-tunnus vahvistamishetkellä;

kaikkiin muihin kuin a–d alakohdassa tarkoitettuihin johdannaisiin sovelletaan seuraavaa:

i)	jos finanssialalla toimivat vastapuolet tekevät sopimuksen johdannaisesta finanssialan ulkopuolisten vastapuolten kanssa, finanssialalla toimivien vastapuolten on annettava UTI-tunnus;

ii)

jos finanssialan ulkopuoliset vastapuolet, jotka ylittävät määrityskynnysarvon, tekevät johdannaissopimuksen sellaisten finanssialan ulkopuolisten vastapuolten kanssa, jotka alittavat määrityskynnysarvon, finanssialan ulkopuolisten vastapuolten, jotka ylittävät määrityskynnysarvon, on annettava UTI-tunnus;

iii)

jos on kyse muista kuin i ja ii alakohdassa tarkoitetuista johdannaisista, vastapuolten on sovittava UTI-tunnuksen antamisesta vastaavasta yhteisöstä. Jos vastapuolet eivät pääse sopimukseen, vastapuoli, jonka LEI-tunnus on ensimmäisenä, kun vastapuolten tunnukset asetetaan peräkkäin siten, että tunnusten merkit ovat päinvastaisessa järjestyksessä, on vastuussa tunnuksen antamisesta.

4. UTI-tunnuksen antavan vastapuolen on ilmoitettava UTI-tunnus toiselle vastapuolelle hyvissä ajoin ja viimeistään johdannaisen tekopäivää seuraavana työpäivänä kello 10.00 aamupäivällä koordinoitua yleisaikaa.

5. Sen estämättä, mitä 3 kohdassa säädetään, UTI-tunnuksen antaminen voidaan siirtää muulle kuin 3 kohdan mukaisesti määritetylle yhteisölle. UTI-tunnuksen antavan yhteisön on täytettävä 2 ja 4 kohdassa säädetyt vaatimukset.

8 artikla

LEI-tunnuksen muutoksista ilmoittaminen ja yksilöintitunnuksen päivittäminen LEI-tunnukseksi

1. Jos johdannaisilmoituksessa 3 artiklan mukaisesti yksilöity vastapuoli joutuu yrityksen uudelleenjärjestelyn kohteeksi, minkä seurauksena sen LEI-tunnus muuttuu, kyseisen vastapuolen, sen vastapuolen, jota uusi LEI-tunnus koskee, yhteisön, joka vastaa raportoinnista jommankumman vastapuolen puolesta asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan 1 a–d kohdan mukaisesti, tai yhteisön, jolle jompikumpi vastapuoli on siirtänyt raportoinnin asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan 1 f kohdan mukaisesti, on ilmoitettava muutoksesta sille kauppatietorekisterille, jolle yrityksen uudelleenjärjestelyn kohteena ollut vastapuoli on ilmoittanut johdannaisensa, ja pyydettävä asianomaisissa 2 artiklan 2 kohdan a ja b alakohdassa tarkoitetuissa johdannaisissa olevan LEI-tunnuksen päivittämistä LEI-tunnuksen muuttumiseen johtavan yrityksen uudelleenjärjestelyn päivämääränä tai kyseisen päivämäärän jälkeen ilmoitettavissa sopimuksissa olevan LEI-tunnuksen päivittämistä.

2. Edellä 2 artiklan 2 kohdan a ja b alakohdassa tarkoitetuissa johdannaisissa olevan tunnuksen päivittämistä koskeva pyyntö on mahdollisuuksien mukaan tehtävä vähintään 30 kalenteripäivää ennen LEI-tunnuksen muutokseen johtavaa yrityksen uudelleenjärjestelyä. Jos 1 kohdassa tarkoitettu yhteisö ei voi toimittaa näitä tietoja kauppatietorekisterille 30 kalenteripäivää ennen LEI-tunnuksen muutokseen johtavaa yrityksen uudelleenjärjestelyä, sen on ilmoitettava asiasta kauppatietorekisterille mahdollisimman pian.

3. Edellä 1 kohdassa tarkoitetussa pyynnössä on oltava vähintään seuraavat tiedot:

a)	kunkin yrityksen uudelleenjärjestelyyn osallistuvan vastapuolen LEI-tunnus;

b)	uuden vastapuolen LEI-tunnus;

c)	päivä, jona LEI-tunnus muuttuu tai on muuttunut;

d)	asianomaisten johdannaisten UTI-tunnukset, jos yrityksen uudelleenjärjestely vaikuttaa ainoastaan 2 artiklan 2 kohdan a ja b alakohdassa tarkoitettujen johdannaisten alajoukkoon;

e)	näyttö siitä, että yrityksen uudelleenjärjestely on toteutettu tai toteutetaan, jollei asetuksen (EU) N:o 596/2014 17 artiklan sisäpiiritiedon julkistamista koskevista säännöksistä muuta johdu.

4. Jos vastapuoli ilmoittaa vahingossa kauppatietorekisterille LEI-tunnuksensa muutoksesta, sen on noudatettava 1, 2 ja 3 kohdan mukaista LEI-tunnuksen päivittämisen pyytämistä koskevaa menettelyä.

5. Jos vastapuoli, joka on aiemmin yksilöity muulla tunnuksella kuin LEI-tunnuksella, saa LEI-tunnuksen, sovelletaan 1, 2 ja 3 kohdan mukaisia menettelyjä.

6. Jos LEI-tunnuksen muutos koskee kolmanteen maahan sijoittautunutta vastapuolta, sen unioniin sijoittautuneen raportoivan vastapuolen, asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan 1 a–d kohdan mukaisesta raportoinnista vastaavan yhteisön tai yhteisön, jolle unioniin sijoittautunut raportoiva vastapuoli on siirtänyt raportoinnin, on aloitettava 1, 2 ja 3 kohdan mukainen menettely.

7. Jos kolmanteen maahan sijoittautunut vastapuoli, joka on aiemmin yksilöity muulla tunnisteella kuin LEI-tunnuksella, saa LEI-tunnuksen, kunkin sellaisen unioniin sijoittautuneen raportoivan vastapuolen, johon tämä muutos vaikuttaa, asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan 1 a–d kohdan mukaisesta raportoinnista vastaavan yhteisön tai yhteisön, jolle raportoiva vastapuoli on siirtänyt raportoinnin, on pyydettävä kolmanteen maahan sijoittautuneen vastapuolen tunnuksen päivittämistä asianomaiseen kauppatietorekisteriinsä.

8. Jos LEI-tunnuksen muutos koskee 3 artiklan 1 kohdan a, b, c, e tai g alakohdassa tarkoitettua yhteisöä, joka ei ole johdannaisen vastapuoli, vastapuolen 1 tai raportoinnista vastaavan yhteisön on vahvistettava kauppatietorekisterille asianomaisten 2 artiklan 2 kohdan a ja b alakohdassa tarkoitettujen johdannaisten UTI-tunnukset. Jos vastapuoli 1 ja raportoinnista vastaava yhteisö eivät vahvista kauppatietorekisterille niiden 2 artiklan 2 kohdan a ja b alakohdassa tarkoitettujen johdannaisten UTI-tunnuksia, joita LEI-tunnuksen muutos koskee, vastapuolen 1 tai raportoinnista vastaavan yhteisön on päivitettävä asianomaisen yhteisön LEI-tunnus kaikkiin asianomaisia 2 artiklan 2 kohdan a ja b alakohdassa tarkoitettuja johdannaisia koskeviin ilmoituksiin lähettämällä ilmoitus, jossa on toimen tyyppi ”Muutos”.

9 artikla

Ilmoittamista koskevat menetelmät ja järjestelyt

1. Raportoinnista vastaavan yhteisön on ilmoitettava toimivaltaiselle viranomaiselleen ja raportoivan vastapuolen toimivaltaiselle viranomaiselle, jos se on eri viranomainen, seuraavista tapauksista:

a)	kaikki raportointijärjestelmien puutteista johtuva virheellinen raportointi, joka vaikuttaa merkittävään määrään ilmoituksia,

b)	kaikki raportoinnin esteet, jotka estävät raportoivaa yhteisöä lähettämästä ilmoituksia kauppatietorekisteriin asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan 1 kohdassa tarkoitetussa määräajassa,

c)	kaikki merkittävät ongelmat, jotka aiheuttavat raportointivirheitä, mutta eivät johtaisi ilmoitusten hylkäämiseen kauppatietorekisterissä komission delegoidun asetuksen (EU) 2022/1858 (7) mukaisesti.

Raportoinnista vastaavan yhteisön on viipymättä ilmoitettava näistä tapauksista heti, kun se saa niistä tiedon.

Ilmoituksessa on ilmoitettava ainakin virheen tai puutteen tyyppi, tapahtumapäivä, asianomaisten ilmoitusten laajuus, virheiden tai puutteiden syyt, ongelman ratkaisemiseksi toteutetut toimet sekä ongelman ratkaisemisen aikataulu ja korjaukset.

2. Jos finanssialalla toimivalla vastapuolella on asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan 1 a kohdan mukainen yksinomainen vastuu, myös oikeudellinen vastuu, OTC-johdannaissopimuksia koskevien tietojen ilmoittamisesta finanssialan ulkopuolisen vastapuolen puolesta, sen on otettava käyttöön seuraavat järjestelyt:

järjestelyt, joiden avulla finanssialan ulkopuolinen vastapuoli toimittaa oikea-aikaisesti seuraavat tiedot OTC-johdannaissopimuksista, joita finanssialalla toimivalla vastapuolella ei voida kohtuudella olettaa olevan ja jotka eivät ole kyseinen finanssialalla toimivan vastapuolen tiedossa:

i)	liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 15 tarkoitetut välittäjän tunnistetiedot;

ii)	liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 16 tarkoitettu määritysosapuoli;

iii)	liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 20 tarkoitettu liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan suoraan liittyminen;

b)	järjestelyt, joiden avulla finanssialan ulkopuolinen vastapuoli ilmoittaa finanssialalla toimivalle vastapuolelle oikea-aikaisesti kaikista muutoksista asetuksen (EU) N:o 648/2012 10 artiklan 1 kohdan mukaisiin oikeudellisiin velvollisuuksiinsa;

c)	järjestelyt, joiden avulla finanssialan ulkopuolinen vastapuoli uusii asianmukaisesti LEI-tunnuksensa maailmanlaajuisen LEI-järjestelmän jonkin hyväksytyn paikallisen toimintayksikön ehtojen mukaisesti;

järjestelyt, joiden avulla finanssialan ulkopuolinen vastapuoli ilmoittaa finanssialalla toimivalle vastapuolelle oikea-aikaisesti päätöksestään aloittaa tai lopettaa finanssialalla toimivan vastapuolen kanssa tehtyjä OTC-johdannaissopimuksia koskevien tietojen ilmoittaminen. Tällaisilla järjestelyillä on vähintään varmistettava, että ilmoitus tehdään kirjallisesti tai muulla vastaavalla sähköisellä menetelmällä vähintään 10 työpäivää ennen sitä päivää, jona finanssialan ulkopuolinen vastapuoli tahtoo aloittaa tai lopettaa ilmoittamisen.

3. Vastapuolilla, raportoinnista vastaavilla yhteisöillä ja tapauksen mukaan raportoivilla yhteisöillä on oltava käytössään järjestelyt, joilla varmistetaan, että delegoidun asetuksen (EU) 2022/1858 3 artiklan mukaisesti annettu täsmäytysvirheitä koskeva palaute otetaan huomioon.

10 artikla

Päivämäärä, johon mennessä johdannaissopimukset on ilmoitettava

Johdannaisen vastapuolen, joka täyttää 2 artiklan 2 kohdan a tai b alakohdassa säädetyt edellytykset [julkaisutoimisto lisää tämän täytäntöönpanoasetuksen soveltamispäivän], tai raportoinnista vastaavan yhteisön on ilmoitettava kaikki liitteen mukaisesti vaaditut tiedot kyseisestä johdannaisesta toimittamalla ilmoitus, jossa tapahtuman tyyppi on ”Päivitys”, 180 kalenteripäivän kuluessa XX.XX.20XX, elleivät ne ole kyseisen ajanjakson aikana toimittaneet tämän johdannaisen osalta ilmoitusta, jossa toimen tyyppi on ”Muutos” tai ”Oikaisu”.

11 artikla

Kumoaminen

Kumotaan täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1247/2012.

Viittauksia kumottuun asetukseen pidetään viittauksina tähän asetukseen.

12 artikla

Voimaantulo ja soveltaminen

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Sitä sovelletaan 24. travnja 2024.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 10 päivänä kesäkuuta 2022.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Ursula VON DER LEYEN

(1) EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1.

(2) Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1247/2012, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012 , kauppatietorekistereihin OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti annettavien kauppailmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (EUVL L 352, 21.12.2012, s. 20).

(3) Asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan 6 kohdassa käytetty käsite ”yksilöllinen kauppatunnus (UTI)” vastaa merkitykseltään ISO 23897 -standardissa käytettyä yksilöllisen tapahtumatunnuksen (UTI) käsitettä.

(4) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2019/834, annettu 20 päivänä toukokuuta 2019, asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta määritysvelvollisuuden, määritysvelvollisuuden keskeyttämisen, raportointivaatimusten, sellaisten OTC-johdannaissopimusten riskienpienentämistekniikoiden, joille ei ole tehty keskusvastapuolimääritystä, kauppatietorekisterien rekisteröinnin ja valvonnan sekä kauppatietorekistereitä koskevien vaatimusten osalta (EUVL L 141, 28.5.2019, s. 42).

(5) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

(6) Komission delegoitu asetus (EU) 2022/1855, annettu 10 päivänä kesäkuuta 2022, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä kauppatietorekistereihin ilmoitettavien tietojen vähimmäisyksityiskohtia ja käytettävien ilmoitusten tyyppiä koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (katso tämän virallisen lehden sivu 1).

(7) Komission delegoitu asetus (EU) 2022/1858, annettu 10 päivänä kesäkuuta 2022, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, joissa täsmennetään menettelyt, joita noudattaen tiedot täsmäytetään kauppatietorekisterien välillä, ja menettelyt, joita kauppatietorekisterin on noudatettava sen todentamiseksi, että raportoiva vastapuoli tai tiedot ilmoittava yhteisö täyttää ilmoitusvaatimukset, ja sen todentamiseksi, että ilmoitetut tiedot ovat täydellisiä ja oikeellisia (katso tämän virallisen lehden sivu 46).

LIITE

Taulukko 1

Jakso

Kenttä

Muoto

Johdannaissopimuksen osapuolet

Raportoinnin aikaleima

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Raportoivan yhteisön tunnistetiedot

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerista merkkiä pitkä koodi, joka sisältyy maailmanlaajuisen LEI-säätiön julkaisemiin LEI-tietoihin.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Raportoinnista vastaava yhteisö

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerista merkkiä pitkä koodi, joka sisältyy maailmanlaajuisen LEI-säätiön julkaisemiin LEI-tietoihin. LEI-tunnus on uusittava asianmukaisesti maailmanlaajuisen LEI-järjestelmän jonkin hyväksytyn paikallisen toimintayksikön ehtojen mukaisesti.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Vastapuoli 1 (raportoiva vastapuoli)

Johdannaissopimuksen osapuolet

Vastapuolen 1 luonne

F = finanssialalla toimiva vastapuoli

N = finanssialan ulkopuolinen vastapuoli

C = keskusvastapuoli

O = muu.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Vastapuolen 1 yrityssektori

Finanssialalla toimivien vastapuolten luokittelu:

”INVF” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (1) mukaisesti toimiluvan saanut sijoituspalveluyritys;

”CDTI” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (2) mukaisesti toimiluvan saanut luottolaitos;

”INUN” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/138/EY (3) mukaisesti toimiluvan saanut vakuutus- tai jälleenvakuutusyritys;

”UCIT” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (4) mukaisesti toimiluvan saanut yhteissijoitusyritys ja tilanteen mukaan sen rahastoyhtiö, ellei kyseistä yhteissijoitusyritystä ole perustettu yksinomaan yhtä tai useampaa henkilöstön osakkeenostojärjestelyä varten;

”ORPI” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2016/2341 (5) 6 artiklan 1 alakohdassa määritelty ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoava laitos (lisäeläkelaitos);

”AIFD” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU (6) 4 artiklan 1 kohdan a alakohdassa määritelty vaihtoehtoinen sijoitusrahasto, joka on joko sijoittautunut unioniin tai jota hallinnoi vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja, jolle on myönnetty toimilupa tai joka on rekisteröity kyseisen direktiivin mukaisesti, ellei kyseistä vaihtoehtoista sijoitusrahastoa ole perustettu yksinomaan yhtä tai useampaa henkilöstön osakkeenostojärjestelyä varten, tai ellei kyseinen vaihtoehtoinen sijoitusrahasto ole direktiivin 2011/61/EU 2 artiklan 3 kohdan g alakohdassa tarkoitettu arvopaperistamista varten perustettu erillisyhtiö, ja tarvittaessa sen unioniin sijoittautunutta vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajaa;

”CSDS” – Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 (7) mukaisesti toimiluvan saanut arvopaperikeskus.

Finanssialan ulkopuolisten vastapuolten luokittelu –

seuraavat luokat vastaavat Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EY) N:o 1893/2006 (8) määritellyn NACE-luokituksen pääluokkia:

”A” –

maatalous, metsätalous ja kalatalous;

”B” –

kaivostoiminta ja louhinta;

”C” –

teollisuus;

”D” –

sähkö-, kaasu-, lämpö- ja ilmastointihuolto;

”E” –

vesihuolto, viemäri- ja jätevesihuolto, jätehuolto ja muu ympäristön puhtaanapito;

”F” –

rakentaminen;

”G” –

tukku- ja vähittäiskauppa; moottoriajoneuvojen ja moottoripyörien korjaus;

”H” –

kuljetus ja varastointi;

”I” –

majoitus- ja ravitsemistoiminta;

”J” –

informaatio ja viestintä;

”K” –

rahoitus- ja vakuutustoiminta;

”L” –

kiinteistöalan toiminta;

”M” –

ammatillinen, tieteellinen ja tekninen toiminta;

”N” –

hallinto- ja tukipalvelutoiminta;

”O” –

julkinen hallinto ja maanpuolustus; pakollinen sosiaalivakuutus;

”P” –

koulutus;

”Q” –

terveys- ja sosiaalipalvelut;

”R” –

taiteet, viihde ja virkistys;

”S” –

muu palvelutoiminta;

”T” –

kotitalouksien toiminta työnantajina; kotitalouksien eriyttämätön toiminta tavaroiden ja palvelujen tuottamiseksi omaan käyttöön;

”U” –

kansainvälisten organisaatioiden ja toimielinten toiminta.

Jos ilmoitetaan useampi kuin yksi toiminta, koodit luetellaan vastaavan toiminnan suhteellisen merkittävyyden mukaan.

Kohta jätetään tyhjäksi, kun on kyse keskusvastapuolista ja muista asetuksen (EU) N:o 648/2012 (9) 1 artiklan 5 kohdassa tarkoitetuista vastapuolista.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Vastapuolen 1 määrityskynnysarvo

Boolen arvo:

TRUE = ylittää kynnysarvon

FALSE = alittaa kynnysarvon.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Vastapuolen 2 tunnuksen tyyppi

Boolen arvo:

—

TRUE

—

FALSE, kun kyse on luonnollisista henkilöistä, jotka toimivat yksityishenkilöinä ja jotka eivät voi LEI-järjestelmän valvontaelimen (Regulatory Oversight Committee) yrityksen ominaisuudessa toimivista yksityishenkilöistä 20. syyskuuta 2015 antaman lausunnon, jäljempänä ’valvontaelimen lausunto’, mukaisesti saada LEI-tunnusta.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Vastapuoli 2

—

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä ja joka sisältyy maailmanlaajuisen LEI-säätiön julkaisemiin LEI-tietoihin, tai enintään 72 aakkosnumeerisen merkin pituinen koodi yksityishenkilöinä toimiville luonnollisille henkilöille, jotka eivät voi valvontaelimen lausunnon mukaisesti saada LEI-tunnusta.

Luonnollisen henkilön yksilöivä koodi muodostuu vastapuolen 1 LEI-tunnuksesta, jota seuraa vastapuolen 1 kyseiselle luonnolliselle henkilölle (kyseisille luonnollisille henkilöille) lakisääteistä raportointia varten antama ja johdonmukaisesti ylläpitämä yksilöllinen tunnus.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Vastapuolen 2 maa

ISO 3166 -standardin mukainen maakoodi – kaksimerkkinen maakoodi.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Vastapuolen 2 luonne

F = finanssialalla toimiva vastapuoli

N = finanssialan ulkopuolinen vastapuoli

C = keskusvastapuoli

O = muu.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Vastapuolen 2 yrityssektori

Finanssialalla toimivien vastapuolten luokittelu:

”INVF” – direktiivin 2014/65/EU mukaisesti toimiluvan saanut sijoituspalveluyritys;

”CDTI” – direktiivin 2013/36/EU mukaisesti toimiluvan saanut luottolaitos;

”INUN” – direktiivin 2009/138/EY mukaisesti toimiluvan saanut vakuutus- tai jälleenvakuutusyritys;

”UCIT” – direktiivin 2009/65/EY mukaisesti toimiluvan saanut yhteissijoitusyritys ja tilanteen mukaan sen rahastoyhtiö, ellei kyseistä yhteissijoitusyritystä ole perustettu yksinomaan yhtä tai useampaa henkilöstön osakkeenostojärjestelyä varten;

”ORPI” – direktiivin (EU) 2016/2341 6 artiklan 1 kohdassa määritelty ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoava laitos (lisäeläkelaitos);

”AIFD” – direktiivin 2011/61/EU 4 artiklan 1 kohdan a alakohdassa määritelty vaihtoehtoinen sijoitusrahasto, joka on joko sijoittautunut unioniin tai jota hallinnoi vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja, jolle on myönnetty toimilupa tai joka on rekisteröity kyseisen direktiivin mukaisesti, ellei kyseistä vaihtoehtoista sijoitusrahastoa ole perustettu yksinomaan yhtä tai useampaa henkilöstön osakkeenostojärjestelyä varten, tai ellei kyseinen vaihtoehtoinen sijoitusrahasto ole direktiivin 2011/61/EU 2 artiklan 3 kohdan g alakohdassa tarkoitettu arvopaperistamista varten perustettu erillisyhtiö, ja tarvittaessa sen unioniin sijoittautunutta vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajaa;

”CSDS” – asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisesti toimiluvan saanut arvopaperikeskus.

Finanssialan ulkopuolisten vastapuolten luokittelu –

seuraavat luokat vastaavat asetuksessa (EY) N:o 1893/2006 määritellyn NACE-luokituksen pääluokkia:

”A” –

maatalous, metsätalous ja kalatalous;

”B” –

kaivostoiminta ja louhinta;

”C” –

teollisuus;

”D” –

sähkö-, kaasu-, lämpö- ja ilmastointihuolto;

”E” –

vesihuolto, viemäri- ja jätevesihuolto, jätehuolto ja muu ympäristön puhtaanapito;

”F” –

rakentaminen;

”G” –

tukku- ja vähittäiskauppa; moottoriajoneuvojen ja moottoripyörien korjaus;

”H” –

kuljetus ja varastointi;

”I” –

majoitus- ja ravitsemistoiminta;

”J” –

informaatio ja viestintä;

”K” –

rahoitus- ja vakuutustoiminta;

”L” –

kiinteistöalan toiminta;

”M” –

ammatillinen, tieteellinen ja tekninen toiminta;

”N” –

hallinto- ja tukipalvelutoiminta;

”O” –

julkinen hallinto ja maanpuolustus; pakollinen sosiaalivakuutus;

”P” –

koulutus;

”Q” –

terveys- ja sosiaalipalvelut;

”R” –

taiteet, viihde ja virkistys;

”S” –

muu palvelutoiminta;

”T” –

kotitalouksien toiminta työnantajina; kotitalouksien eriyttämätön toiminta tavaroiden ja palvelujen tuottamiseksi omaan käyttöön;

”U” –

kansainvälisten organisaatioiden ja toimielinten toiminta.

Jos ilmoitetaan useampi kuin yksi toiminta, koodit luetellaan vastaavan toiminnan suhteellisen merkittävyyden mukaan.

Kohta jätetään tyhjäksi, kun on kyse keskusvastapuolista ja muista asetuksen (EU) N:o 648/2012 1 artiklan 5 kohdassa tarkoitetuista vastapuolista.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Vastapuolen 2 määrityskynnysarvo

Boolen arvo:

TRUE = ylittää kynnysarvon

FALSE = alittaa kynnysarvon.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Vastapuolen 2 ilmoitusvelvollisuus

Boolen arvo:

—	TRUE, jos vastapuolella 2 on ilmoitusvelvollisuus

—	FALSE, jos vastapuolella 2 ei ole ilmoitusvelvollisuutta.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Välittäjän tunnistetiedot

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerista merkkiä pitkä koodi, joka sisältyy maailmanlaajuisen LEI-säätiön julkaisemiin LEI-tietoihin.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Määritysosapuoli

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerista merkkiä pitkä koodi, joka sisältyy maailmanlaajuisen LEI-säätiön julkaisemiin LEI-tietoihin.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Suunta

4 aakkosellista merkkiä:

BYER = ostaja

SLLR = myyjä.

Täytetään tämän asetuksen 4 artiklan mukaisesti.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Ensimmäisen korkovirran suunta

4 aakkosellista merkkiä:

MAKE = maksaja

TAKE = vastaanottaja.

Täytetään tämän asetuksen 4 artiklan mukaisesti.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Toisen korkovirran suunta

4 aakkosellista merkkiä:

MAKE = maksaja

TAKE = vastaanottaja.

Täytetään tämän asetuksen 4 artiklan mukaisesti.

Johdannaissopimuksen osapuolet

Liittyy liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan suoraan

Boolen arvo:

TRUE = kyllä

FALSE = ei.

Taulukko 2

Jakso

Kenttä

Muoto

Jakso 2a – Tunnukset ja linkit

UTI

ISO 23897 -standardin mukainen UTI-tunnus. Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, ainoastaan isot kirjaimet A–Z ja numerot 0–9 ovat sallittuja.

Jakso 2a – Tunnukset ja linkit

Ilmoituksen seurantanumero

Aakkosnumeerinen kenttä, jossa enintään 52 merkkiä.

Jakso 2a – Tunnukset ja linkit

Aiempi UTI-tunnus (yksi yhteen- ja yhdestä moneen -suhteet transaktioiden välillä).

Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, ainoastaan isot kirjaimet A–Z ja numerot 0–9 ovat sallittuja.

Jakso 2a – Tunnukset ja linkit

Myöhemmän position UTI-tunnus

Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, ainoastaan isot kirjaimet A–Z ja numerot 0–9 ovat sallittuja.

Jakso 2a – Tunnukset ja linkit

Kaupan jälkeisen riskinvähennyksen tunnistetiedot

Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, ainoastaan isot kirjaimet A–Z ja numerot 0–9 ovat sallittuja.

Ensimmäiset 20 merkkiä edustavat tiivistämisen tarjoajan LEI-tunnusta.

Jakso 2a – Tunnukset ja linkit

Liiketoimikokonaisuuden tunnus

Enintään 35 aakkosnumeerista merkkiä.

Jakso 2b – Sopimuk-sen tiedot

Kansainvälinen arvopaperien tunnusnumero (ISIN)

ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-tunnus, jossa on 12 aakkosnumeerista merkkiä.

Jakso 2b – Sopimuk-sen tiedot

Yksilöllinen tuotetunnus (UPI)

ISO 4914 -standardin mukainen UPI-tunnus, jossa on 12 aakkosnumeerista merkkiä.

Jakso 2b – Sopimuk-sen tiedot

Tuotteen luokitus

ISO 10962 -standardin mukainen kuusikirjaiminen CFI-koodi.

Jakso 2b – Sopimuk-sen tiedot

Sopimustyyppi

CFDS = hinnanerosopimukset

FRAS = korkotermiinit

FUTR = futuurit

FORW = termiinit

OPTN = optiot

SPDB = spread bet -sopimukset

SWAP = swapit

SWPT = swaptiot

OTHR = muu.

Jakso 2b – Sopimuk-sen tiedot

Omaisuuslaji

COMM = hyödykkeet ja päästöoikeudet

CRDT = luotto

CURR = valuutta

EQUI = oma pääoma

INTR = korko.

Jakso 2b – Sopimuk-sen tiedot

Kryptovaroihin perustuva johdannainen

Boolen arvo:

—	TRUE – kryptovaroihin perustuvien johdannaisten osalta

—	FALSE – muiden johdannaisten osalta.

Jakso 2b – Sopimuk-sen tiedot

Kohde-etuuden tunnistetietojen tyyppi

1 aakkosellinen merkki:

I = ISIN

B = kori

X = indeksi.

Jakso 2b – Sopimuk-sen tiedot

Kohde-etuuden tunnistetiedot

Tyyppiä I olevat kohde-etuuden tunnisteet: ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-tunnus, jossa on 12 aakkosnumeerista merkkiä

Tyyppiä X olevat kohde-etuuden tunnisteet: ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-tunnus, jossa on 12 aakkosnumeerista merkkiä, jos saatavilla.

Jakso 2b – Sopimuk-sen tiedot

Kohde-etuutena olevan indeksin indikaattori

Vaihtuvan koron indeksin merkintä. 4 aakkosellista merkkiä:

ESTR = €STR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA = EONIA

EONS = EONIA SWAP

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury

SWAP = SWAP

FUSW = Future SWAP

EFFR = Effective Federal Funds Rate

OBFR = Overnight Bank Funding Rate

CZNA = CZEONIA.

Jakso 2b – Sopimuk-sen tiedot

Kohde-etuutena olevan indeksin nimi

Enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä. Erikoismerkit ovat sallittuja, jos ne muodostavat osan indeksin koko nimestä.

Jakso 2b – Sopimuk-sen tiedot

Mukautetun korin koodi

Enintään 72 aakkosnumeerista merkkiä, jotka koostuvat korin järjestäjän LEI-tunnuksesta, jota seuraa enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä.

Jakso 2b – Sopimuk-sen tiedot

Korin osien tunnus

Tyyppiä B olevat kohde-etuuden tunnisteet: kaikki yksittäiset komponentit tunnistettu ISO 6166 -standardin mukaisesti.

Jakso 2b – Sopimuk-sen tiedot

Toimitusvaluutta 1

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Jakso 2b – Sopimuk-sen tiedot

Toimitusvaluutta 2

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Jakso 2c – Arvostus

Arvostuksen määrä

Positiivinen ja negatiivinen arvo, enintään 25 numeerista merkkiä, joista enintään 5 desimaaleja. Jos arvossa on enemmän kuin 5 numeroa desimaalin jälkeen, raportoivien vastapuolten on pyöristettävä puolivälistä ylöspäin.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeeriseksi merkiksi.

Jakso 2c – Arvostus

Arvostusvaluutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Jakso 2c – Arvostus

Arvostuksen aikaleima

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ.

Jakso 2c – Arvostus

Arvostus-menetelmä

4 aakkosellista merkkiä:

MTMA = arvostus markkinahintaan

MTMO = malliin perustuva arvostus

CCPV = keskusvastapuolen arvostus.

Jakso 2c – Arvostus

Delta

Enintään 25 numeerista merkkiä, joista enintään 5 desimaaleja. Jos arvossa on enemmän kuin 5 numeroa desimaalin jälkeen, raportoivien vastapuolten on pyöristettävä puolivälistä ylöspäin.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Mikä tahansa –1:n ja 1:n välinen arvo (mukaan lukien –1 ja 1) on sallittu.

Jakso 2d – Vakuus

Vakuussalkun indikaattori

Boolen arvo:

TRUE = vakuus asetettu salkkuperusteisesti

FALSE = ei osa salkkua.

Jakso 2d – Vakuus

Vakuussalkun koodi

Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä.

Erikoismerkkejä ei sallita.

Jakso 2e – Riskin vähen-täminen / raportointi

Vahvistamisen aikaleima

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ.

Jakso 2e – Riskin vähen-täminen / raportointi

Vahvistettu

4 aakkosellista merkkiä:

—	NCNF = vahvistamaton

—	ECNF = sähköinen

—	YCNF = muu kuin sähköinen.

Jakso 2f – Määritys

Määritys-velvollisuus

TRUE = sopimus kuuluu OTC-johdannaislajiin, jonka on ilmoitettu kuuluvan määritysvelvollisuuden piiriin, ja molempiin sopimuspuolina oleviin vastapuoliin sovelletaan määritysvelvollisuutta

FLSE = sopimus kuuluu OTC-johdannaislajiin, jonka on ilmoitettu kuuluvan määritysvelvollisuuden piiriin, mutta toiseen tai kumpaankaan vastapuoleen ei sovelleta määritysvelvollisuutta

tai arvo ”UKWN”, jos sopimus ei kuulu OTC-johdannaislajiin, jonka on ilmoitettu kuuluvan määritysvelvollisuuden piiriin.

Jakso 2f – Määritys

Määritetty

1 aakkosellinen merkki:

Y = määritetty keskitetysti beeta- ja gammatransaktioiden osalta.

N = ei määritetty keskitetysti.

Jakso 2f – Määritys

Määrityksen aikaleima

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ.

Jakso 2f – Määritys

Keskusvastapuoli

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerista merkkiä pitkä koodi, joka sisältyy maailmanlaajuisen LEI-säätiön julkaisemiin LEI-tietoihin.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Vakiosopimuksen tyyppi

4 aakkosellista merkkiä:

”ISDA” – ISDA

”CDEA” – FIA-ISDA Cleared Derivatives Execution Agreement

”EUMA” – European Master Agreement

”FPCA” – FOA Professional Client Agreement

”FMAT” – FBF:n vakiosopimus termiinirahoitusinstrumentteihin liittyvistä liiketoimista

”DERV” – Deutscher Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte (DRV)

”CMOP” – Contrato Marco de Operaciones Financieras

”CHMA” – Swiss Master Agreement

”IDMA” – Islamic Derivative Master Agreement

”EFMA” – EFET Master Agreement

”GMRA” – GMRA

”GMSL” – GMSLA

”BIAG” – kahdenvälinen sopimus

tai ”OTHR”, jos vakiosopimustyyppi ei sisälly edellä olevaan luetteloon.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Muun vakiosopimuksen tyyppi

Enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Vakiosopimuksen versio

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV).

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Konsernin sisäinen

Boolen arvo:

TRUE = sopimus on tehty konsernin sisäisenä transaktiona

FALSE = sopimusta ei ole tehty konsernin sisäisenä transaktiona.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Kaupan jälkeinen riskinvähennys

Boolen arvo:

TRUE = sopimus johtuu kaupan jälkeisestä riskinvähennystapahtumasta

FALSE = sopimus ei johdu kaupan jälkeisestä riskinvähennystapahtumasta.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Kaupan jälkeisen riskinvähennyk-sen tekniikan tyyppi

4 aakkosellista merkkiä:

”PWOS” – salkun tiivistäminen ilman kolmannen osapuolen palveluntarjoajaa

”PWAS” – salkun tiivistäminen kolmannen osapuolen palveluntarjoajan tai keskusvastapuolen kanssa

”PRBM” – salkun sijoituspainotusten muutos / marginaalin hallinta

”OTHR” – muu.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Kaupan jälkeisten riskinvähennys-palvelujen tarjoaja

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerista merkkiä pitkä koodi, joka sisältyy maailmanlaajuisen LEI-säätiön julkaisemiin LEI-tietoihin.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Toteuttamis-paikka

ISO 10383 -standardin mukainen kaupankäyntipaikan koodi (Market Identifier Code, MIC), jossa on 4 aakkosnumeerista merkkiä.

Jakso 2c – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Toteutuksen aikaleima

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ.

Jakso 2c – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Voimaantulo-päivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

Jakso 2c – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Voimassaolon päättymispäivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

Jakso 2c – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Ennenaikaisen päättymisen päivämäärä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

Jakso 2c – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Sopimuksen lopullinen toimituspäivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

Jakso 2c – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Toimitustapa

4 aakkosellista merkkiä:

CASH = käteinen

PHYS = fyysinen

OPTL = vastapuolen valittavissa tai kolmannen osapuolen päättämä.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Hinta

—	Jos hinta ilmaistaan rahallisena arvona, mikä tahansa arvo, jossa voi olla enintään 18 numeerista merkkiä ja enintään 13 desimaalia. Jos arvossa on enemmän kuin 13 numeroa desimaalin jälkeen, raportoivien vastapuolten on pyöristettävä arvo ylöspäin.

—

Jos hinta ilmaistaan prosentteina, mikä tahansa arvo, jossa voi olla enintään 11 numeerista merkkiä ja enintään 10 desimaalia prosentteina ilmaistuna (esimerkiksi 2,57 eikä 2,57 %). Jos arvossa on enemmän kuin 10 numeroa desimaalin jälkeen, raportoivien vastapuolten on pyöristettävä arvo ylöspäin.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeeriseksi merkiksi.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Hinnan valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Kentät 50–52 ovat toistuvia, ja ne täytetään sellaisten johdan-naisten osalta, joihin liittyy hinta-luetteloita.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Hinnan oikaisematon voimaantulopäivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Hinnan oikaisematon päättymispäivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Oikaisemattoman voimaantulo-päivän ja päättymispäivän välillä voimassa oleva hinta

—	Jos hinta ilmaistaan rahallisena arvona, mikä tahansa arvo, jossa voi olla enintään 18 numeerista merkkiä ja enintään 13 desimaalia. Jos arvossa on enemmän kuin 13 numeroa desimaalin jälkeen, raportoivien vastapuolten on pyöristettävä arvo ylöspäin.

—

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeeriseksi merkiksi.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Liiketoimi-kokonaisuuden hinta

—	Jos liiketoimikokonaisuuden hinta ilmaistaan rahallisena arvona, mikä tahansa arvo, jossa voi olla enintään 18 numeerista merkkiä ja enintään 13 desimaalia. Jos arvossa on enemmän kuin 13 numeroa desimaalin jälkeen, raportoivien vastapuolten on pyöristettävä arvo ylöspäin.

—

Jos liiketoimikokonaisuuden hinta ilmaistaan prosentteina, mikä tahansa arvo, jossa voi olla enintään 11 numeerista merkkiä ja enintään 10 desimaalia prosentteina ilmaistuna (esimerkiksi 2,57 eikä 2,57 %). Jos arvossa on enemmän kuin 10 numeroa desimaalin jälkeen, raportoivien vastapuolten on pyöristettävä arvo ylöspäin.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeeriseksi merkiksi.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Liiketoimi-kokonaisuuden hinnan valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Ensimmäisen korkovirran nimellismäärä

Mikä tahansa arvo, joka on suurempi tai yhtä suuri kuin nolla, enintään 25 numeerista merkkiä ja enintään 5 desimaalia. Jos arvossa on enemmän kuin 5 numeroa desimaalin jälkeen, raportoivien vastapuolten on pyöristettävä puolivälistä ylöspäin.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Nimellisvaluutta 1

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Kentät 57–59 ovat toistuvia, ja ne täytetään sellaisten johdan-naisten osalta, joihin liittyy nimellis-määrää koskevia luetteloita.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Ensimmäisen korkovirran nimellismäärän voimaantulopäivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Ensimmäisen korkovirran nimellismäärän päättymispäivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Ensimmäisen korkovirran voimaantulo-päivänä voimassa oleva nimellismäärä

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Ensimmäisen korkovirran nimellis-lukumäärä yhteensä

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Kentät 61–63 ovat toistuvia, ja ne täytetään sellaisten johdan-naisten osalta, joihin liittyy nimellis-luku-määrää koskevia luetteloita.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Ensimmäisen korkovirran nimellis-lukumäärän voimaantulopäivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Ensimmäisen korkovirran nimellis-lukumäärän päättymispäivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Ensimmäisen korkovirran voimaantulo-päivänä voimassa oleva nimellis-lukumäärä

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Toisen korkovirran nimellismäärä

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Nimellisvaluutta 2

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Kentät 66–68 ovat toistuvia, ja ne täytetään sellaisten johdan-naisten osalta, joihin liittyy nimellis-määrää koskevia luetteloita.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Toisen korkovirran nimellismäärän voimaantulopäivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Toisen korkovirran nimellismäärän päättymispäivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Toisen korkovirran voimaantulo-päivänä voimassa oleva nimellismäärä

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Toisen korkovirran nimellis-lukumäärä yhteensä

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Kentät 70–72 ovat toistuvia, ja ne täytetään sellaisten johdan-naisten osalta, joihin liittyy nimellis-luku-määrää koskevia luetteloita.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Toisen korkovirran nimellis-lukumäärän voimaantulopäivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Toisen korkovirran nimellis-lukumäärän päättymispäivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Toisen korkovirran voimaantulo-päivänä voimassa oleva nimellis-lukumäärä

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Kenttien 73–78 jakso on toistettava.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Muu maksutyyppi

4 aakkosellista merkkiä:

UFRO = ennakkomaksu eli ensimmäinen maksu, jonka jokin vastapuoli suorittaa transaktion saattamiseksi käypään arvoon tai jostakin muusta syystä, joka voi olla markkinoiden ulkopuolisen transaktion syy

UWIN = purkaminen / täydellinen päättäminen eli toimituksen loppumaksu, joka suoritetaan, kun transaktio puretaan ennen sen päättymispäivää; maksut, jotka voivat johtua johdannaistransaktion (johdannaistransaktioiden) täydellisestä päättämisestä

PEXH = ensisijainen pörssi eli koron- ja valuutanvaihtosopimusten nimellisarvojen pörssi.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Muun maksun määrä

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Mikä tahansa arvo, joka on suurempi tai yhtä suuri kuin nolla, on sallittu.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Muun maksun valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Muun maksun päivämäärä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Muun maksun maksaja

—

Jakso 2g – Yksityis-kohtaiset tiedot trans-aktiosta

Muun maksun vastaanottaja

—

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran kiinteä korko tai kuponki

Positiivinen ja negatiivinen arvo, jossa voi olla enintään 11 numeerista merkkiä ja enintään 10 desimaalia prosentteina ilmaistuna (esimerkiksi 2,57 eikä 2,57 %).

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeeriseksi merkiksi.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran kiinteän koron tai kupongin laskukäytäntö

4 aakkosnumeerista merkkiä:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = vapaa vastaus.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran kiinteän koron tai kupongin maksutiheysjakso

4 aakkosellista merkkiä:

DAIL = päivittäinen

WEEK = viikoittainen

MNTH = kuukausittainen

YEAR = vuosittainen

ADHO = tapauskohtainen jakso, jota sovelletaan, kun maksut ovat epäsäännöllisiä

EXPI = maksu erääntymispäivänä.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran kiinteän koron tai kupongin maksutiheys-jakson kerroin

Mikä tahansa kokonaislukuarvo, joka on suurempi tai yhtä suuri kuin nolla, enintään 3 numeerista merkkiä.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron tunnus

Jos vaihtuvalla korolla on ISIN-tunnus, kyseisen koron ISIN-tunnus.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron indikaattori

Vaihtuvan koron indeksin merkintä. 4 aakkosellista merkkiä:

ESTR = €STR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA = EONIA

EONS = EONIA SWAP

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury

SWAP = SWAP

FUSW = Future SWAP

EFFR = Effective Federal Funds Rate

OBFR = Overnight Bank Funding Rate

CZNA = CZEONIA.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron nimi

Enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä. Erikoismerkit ovat sallittuja, jos ne muodostavat osan indeksin koko nimestä.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron laskukäytäntö

4 aakkosnumeerista merkkiä:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = vapaa vastaus.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheysjakso

4 aakkosellista merkkiä:

DAIL = päivittäinen

WEEK = viikoittainen

MNTH = kuukausittainen

YEAR = vuosittainen

ADHO = tapauskohtainen jakso, jota sovelletaan, kun maksut ovat epäsäännöllisiä

EXPI = maksu erääntymispäivänä.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys-jakson kerroin

Mikä tahansa kokonaislukuarvo, joka on suurempi tai yhtä suuri kuin nolla, enintään 3 numeerista merkkiä.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – ajanjakso

4 aakkosellista merkkiä:

DAIL = päivittäinen

WEEK = viikoittainen

MNTH = kuukausittainen

YEAR = vuosittainen

ADHO = tapauskohtainen jakso, jota sovelletaan, kun maksut ovat epäsäännöllisiä

EXPI = maksu erääntymispäivänä.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin

Mikä tahansa kokonaislukuarvo, joka on suurempi tai yhtä suuri kuin nolla, enintään 3 numeerista merkkiä.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron muutostiheys-jakso

4 aakkosellista merkkiä:

DAIL = päivittäinen

WEEK = viikoittainen

MNTH = kuukausittainen

YEAR = vuosittainen

ADHO = tapauskohtainen jakso, jota sovelletaan, kun maksut ovat epäsäännöllisiä

EXPI = maksu erääntymispäivänä.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron muutostiheyden kerroin

Mikä tahansa kokonaislukuarvo, joka on suurempi tai yhtä suuri kuin nolla, enintään 3 numeerista merkkiä.

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran spread

—	Jos spread ilmaistaan rahallisena määränä, mikä tahansa arvo, jossa voi olla enintään 18 numeerista merkkiä ja enintään 13 desimaalia.

—	Jos spread ilmaistaan prosentteina, mikä tahansa arvo, jossa voi olla enintään 11 numeerista merkkiä ja enintään 10 desimaalia prosentteina ilmaistuna (esimerkiksi 2,57 eikä 2,57 %).

—	Jos spread ilmaistaan peruspisteinä, mikä tahansa kokonaislukuarvo, jossa voi olla enintään 5 numeerista merkkiä peruspisteinä (esimerkiksi 257 eikä 2,57 %).

Jakso 2h – Korot

Ensimmäisen korkovirran spreadin valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran kiinteä korko

Positiivinen ja negatiivinen arvo, jossa voi olla enintään 11 numeerista merkkiä ja enintään 10 desimaalia prosentteina ilmaistuna (esimerkiksi 2,57 eikä 2,57 %).

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeeriseksi merkiksi.

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran kiinteän koron laskukäytäntö

4 aakkosnumeerista merkkiä:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = vapaa vastaus.

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys

4 aakkosellista merkkiä:

DAIL = päivittäinen

WEEK = viikoittainen

MNTH = kuukausittainen

YEAR = vuosittainen

ADHO = tapauskohtainen jakso, jota sovelletaan, kun maksut ovat epäsäännöllisiä

EXPI = maksu erääntymispäivänä.

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheyden kerroin

Mikä tahansa kokonaislukuarvo, joka on suurempi tai yhtä suuri kuin nolla, enintään 3 numeerista merkkiä.

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron tunnus

Jos vaihtuvalla korolla on ISIN-tunnus, kyseisen koron ISIN-tunnus.

100

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron indikaattori

Vaihtuvan koron indeksin merkintä. 4 aakkosellista merkkiä:

ESTR = €STR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA = EONIA

EONS = EONIA SWAP

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury

SWAP = SWAP

FUSW = Future SWAP

EFFR = Effective Federal Funds Rate

OBFR = Overnight Bank Funding Rate

CZNA = CZEONIA.

101

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron nimi

Enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä. Erikoismerkit ovat sallittuja, jos ne muodostavat osan indeksin koko nimestä.

102

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron laskukäytäntö

4 aakkosnumeerista merkkiä:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = vapaa vastaus.

103

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheysjakso

4 aakkosellista merkkiä:

DAIL = päivittäinen

WEEK = viikoittainen

MNTH = kuukausittainen

YEAR = vuosittainen

ADHO = tapauskohtainen jakso, jota sovelletaan, kun maksut ovat epäsäännöllisiä

EXPI = maksu erääntymispäivänä.

104

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheysjakson kerroin

Mikä tahansa kokonaislukuarvo, joka on suurempi tai yhtä suuri kuin nolla, enintään 3 numeerista merkkiä.

105

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – ajanjakso

4 aakkosellista merkkiä:

DAIL = päivittäinen

WEEK = viikoittainen

MNTH = kuukausittainen

YEAR = vuosittainen

ADHO = tapauskohtainen jakso, jota sovelletaan, kun maksut ovat epäsäännöllisiä

EXPI = maksu erääntymispäivänä.

106

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin

Mikä tahansa kokonaislukuarvo, joka on suurempi tai yhtä suuri kuin nolla, enintään 3 numeerista merkkiä.

107

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron muutostiheys-jakso

4 aakkosellista merkkiä:

DAIL = päivittäinen

WEEK = viikoittainen

MNTH = kuukausittainen

YEAR = vuosittainen

ADHO = tapauskohtainen jakso, jota sovelletaan, kun maksut ovat epäsäännöllisiä

EXPI = maksu erääntymispäivänä.

108

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran vaihtuvan koron muutostiheyden kerroin

Mikä tahansa kokonaislukuarvo, joka on suurempi tai yhtä suuri kuin nolla, enintään 3 numeerista merkkiä.

109

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran spread

—	Jos spread ilmaistaan rahallisena määränä, mikä tahansa arvo, jossa voi olla enintään 18 numeerista merkkiä ja enintään 13 desimaalia.

—	Jos spread ilmaistaan prosentteina, mikä tahansa arvo, jossa voi olla enintään 11 numeerista merkkiä ja enintään 10 desimaalia prosentteina ilmaistuna (esimerkiksi 2,57 eikä 2,57 %).

—	Jos spread ilmaistaan peruspisteinä, mikä tahansa kokonaislukuarvo, jossa voi olla enintään 5 numeerista merkkiä peruspisteinä (esimerkiksi 257 eikä 2,57 %).

110

Jakso 2h – Korot

Toisen korkovirran spreadin valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

111

Jakso 2h – Korot

Liiketoimi-kokonaisuuden spread

—	Jos liiketoimikokonaisuuden spread ilmaistaan rahallisena määränä, positiivinen ja negatiivinen arvo, jossa voi olla enintään 18 numeerista merkkiä ja enintään 13 desimaalia. Jos arvossa on enemmän kuin 13 numeroa desimaalin jälkeen, raportoivien vastapuolten on pyöristettävä arvo ylöspäin.

—

Jos liiketoimikokonaisuuden spread ilmaistaan prosentteina, positiivinen ja negatiivinen arvo, jossa voi olla enintään 11 numeerista merkkiä ja enintään 10 desimaalia prosentteina ilmaistuna (esimerkiksi 2,57 eikä 2,57 %). Jos arvossa on enemmän kuin 10 numeroa desimaalin jälkeen, raportoivien vastapuolten on pyöristettävä arvo ylöspäin.

—

Jos liiketoimikokonaisuuden spread ilmaistaan peruspisteinä, mikä tahansa kokonaislukuarvo, jossa voi olla enintään 5 numeerista merkkiä peruspisteinä (esimerkiksi 257 eikä 2,57 %).

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeeriseksi merkiksi.

112

Jakso 2h – Korot

Liiketoimi-kokonaisuuden spreadin valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

113

Jakso 2i – Valuutat

Valuuttakurssi 1

Mikä tahansa arvo, joka on suurempi kuin nolla, enintään 18 numeerista merkkiä ja enintään 13 desimaalia.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

114

Jakso 2i – Valuutat

Valuutan termiinikurssi

Mikä tahansa arvo, joka on suurempi kuin nolla, enintään 18 numeerista merkkiä ja enintään 13 desimaalia.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

115

Jakso 2i – Valuutat

Valuuttapari

7 merkkiä, jotka edustavat kahta ISO 4217 -standardin mukaista valuuttakoodia erotettuina toisistaan merkillä ”/” rajoittamatta valuuttaparin järjestystä.

Ensimmäisellä valuuttakodilla ilmoitetaan yksikkövaluutta ja toisella valuuttakoodilla hintavaluutta.

116

Jakso 2j – Hyödyk-keet ja päästö-oikeudet (yleinen)

Perustuote

Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Perustuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.

117

Jakso 2j – Hyödyk-keet ja päästö-oikeudet (yleinen)

Alatuote

Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuote”-sarakkeen

arvot ovat sallittuja.

118

Jakso 2j – Hyödyk-keet ja päästö-oikeudet (yleinen)

Alatuotteen jaottelu

Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuotteen jaottelu” -sarakkeen

arvot ovat sallittuja.

119

Jakso 2k – Hyödyk-keet ja päästö-oikeudet (energia)

Jakelupaikka tai -alue

EIC-koodi, 16 aakkosnumeerista merkkiä.

Toistuva kenttä.

120

Jakso 2k – Hyödyk-keet ja päästö-oikeudet (energia)

Yhteenliitäntä-piste

EIC-koodi, 16 aakkosnumeerista merkkiä.

121

Jakso 2k – Hyödyk-keet ja päästö-oikeudet (energia)

Kuormitustyyppi

BSLD = peruskuormitus

PKLD = huippukuormitus

OFFP = huippukuormitusajan ulkopuolinen

HABH = tuntiperiodi

SHPD = shaped (mukautettu)

GASD = kaasutoimituspäivä

OTHR = muu.

Kenttien 122–131 jakso on toistettava.

122

Jakso 2k – Hyödyk-keet ja päästö-oikeudet (energia)

Toimituksen aikavälin alkamisaika

hh:mm:ssZ.

123

Jakso 2k – Hyödyk-keet ja päästö-oikeudet (energia)

Toimituksen aikavälin päättymisaika

hh:mm:ssZ.

124

Jakso 2k – Hyödyk-keet ja päästö-oikeudet (energia)

Toimituksen alkamispäivä

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP).

125

Jakso 2k – Hyödyk-keet ja päästö-oikeudet (energia)

Toimituksen päättymispäivä

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP).

126

Jakso 2k – Hyödyk-keet ja päästö-oikeudet (energia)

Kesto

MNUT = minuutti

HOUR = tunti

DASD = päivä

WEEK = viikko

MNTH = kuukausi

QURT = vuosineljännes

SEAS = kausi

YEAR = vuosi

OTHR = muu.

127

Jakso 2k – Hyödyk-keet ja päästö-oikeudet (energia)

Viikonpäivät

WDAY = arkipäivät

WEND = viikonloppu

MOND = maanantai

TUED = tiistai

WEDD = keskiviikko

THUD = torstai

FRID = perjantai

SATD = lauantai

SUND = sunnuntai

XBHL – paitsi yleiset vapaapäivät

IBHL – mukaan lukien yleiset vapaapäivät.

Useat arvot ovat sallittuja.

128

Jakso 2k – Hyödyk-keet ja päästö-oikeudet (energia)

Toimitus-kapasiteetti

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeeriseksi merkiksi.

129

Jakso 2k – Hyödyk-keet ja päästö-oikeudet (energia)

Määräyksikkö

KWAT = KW

KWHH = KWh/h

KWHD = KWh/d

MWAT = MW

MWHH = MWh/h

MWHD = MWh/d

GWAT = GW

GWHH = GWh/h

GWHD = GWh/d

THMD = Therm/d

KTMD = Ktherm/d

MTMD = Mtherm/d

CMPD = cm/d

MCMD = mcm/d

BTUD = Btu/d

MBTD = MMBtu/d

MJDD = MJ/d

HMJD = 100MJ/d

MMJD = MMJ/d

GJDD = GJ/d.

130

Jakso 2k – Hyödyk-keet ja päästö-oikeudet (energia)

Hinta määräyksikköä kohden per aikaväli

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeeriseksi merkiksi.

131

Jakso 2k – Hyödyk-keet ja päästö-oikeudet (energia)

Määräyksikköä kohden per aikaväli käytetyn hinnan valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

132

Jakso 2l – Optiot

Option tyyppi

4 aakkosellinen merkki:

PUTO = myyntioptio

CALL = osto-optio

OTHR = jollei voida määrittää, onko kyseessä osto- vai myyntioptio.

133

Jakso 2l – Optiot

Option tyyppi

4 aakkosellista merkkiä:

AMER = amerikkalainen

BERM = bermudalainen

EURO = eurooppalainen.

134

Jakso 2l – Optiot

Toteutushinta

—

Jos toteutushinta ilmaistaan rahamääränä: mikä tahansa arvo, jossa on enintään 18 numeerista merkkiä, joista enintään 13 on desimaaleja (esimerkiksi 6,39 Yhdysvaltain dollaria ilmaistaan 6,39), osakeoptioiden, hyödykeoptioiden, valuuttaoptioiden ja vastaavien tuotteiden osalta. Jos arvossa on enemmän kuin 13 numeroa desimaalin jälkeen, raportoivien vastapuolten on pyöristettävä arvo ylöspäin.

—

Jos toteutushinta ilmaistaan prosentteina: mikä tahansa arvo, jossa on enintään 11 numeerista merkkiä, joista enintään 10 on desimaaleja, prosenttiosuutena ilmaistuna (esimerkiksi 2,1 eikä 2,1 %) korko-optioiden, spreadiin noteerattujen korko- ja luottoswaptioiden sekä vastaavien tuotteiden osalta.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeeriseksi merkiksi.

Kentät 135–137 ovat toistuvia, ja ne täytetään sellaisten johdan-naisten osalta, joihin liittyy toteutus-hinta-luetteloita.

135

Jakso 2l – Optiot

Toteutushinnan voimaantulopäivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

136

Jakso 2l – Optiot

Toteutushinnan päättymispäivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

137

Jakso 2l – Optiot

Toteutushinta, joka on voimassa voimaantulo-päivänä

—

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeeriseksi merkiksi.

138

Jakso 2l – Optiot

Toteutushinnan valuutta/valuutta-pari

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi tai

valuuttaoptioiden osalta: 7 merkkiä, jotka edustavat kahta ISO 4217 -standardin mukaista valuuttakoodia erotettuina toisistaan merkillä ”/” rajoittamatta valuuttaparin järjestystä

Ensimmäisellä valuuttakodilla ilmoitetaan perusvaluutta ja toisella valuuttakoodilla hintavaluutta.

139

Jakso 2l – Optiot

Option preemion määrä

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

140

Jakso 2l – Optiot

Option preemion valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

141

Jakso 2l – Optiot

Option preemion maksupäivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

142

Jakso 2l – Optiot

Kohde-etuuden erääntymispäivä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

143

Jakso 2m – Luottojoh-dannaiset

Etuoikeusasema

4 aakkosellista merkkiä:

SNDB = Parhaassa etuoikeusasemassa olevat velat, kuten etuoikeutettuihin saamisiin kuuluva vakuudeton velka (yritykset/rahoituslaitokset), ulkomaanvaluutassa oleva valtion velka (julkishallinto)

SBOD = Etuoikeudeltaan huonompi velka, kuten huonommassa etuoikeusasemassa oleva velka tai Lower Tier 2 -velka (pankit) tai huonoimmassa etuoikeusasemassa oleva velka tai Upper Tier 2 -velka (pankit)

OTHR = muu, kuten etuosakkeet tai ensisijainen pääoma (pankit) tai muut luottojohdannaiset.

144

Jakso 2m – Luottojoh-dannaiset

Viiteyhteisö

ISO 3166 -standardin mukainen maakoodi – kaksimerkkinen maakoodi

tai

ISO 3166-2 -standardin mukainen kaksimerkkinen maakoodi ja sen jälkeen merkki (”-”) ja enintään kolmesta aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva maaryhmittelykoodi

tai

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi.

145

Jakso 2m – Luottojoh-dannaiset

Sarja

Kokonaislukukenttä, jossa enintään 5 merkkiä.

146

Jakso 2m – Luottojoh-dannaiset

Versio

Kokonaislukukenttä, jossa enintään 5 merkkiä.

147

Jakso 2m – Luottojoh-dannaiset

Indeksikerroin

Mikä tahansa arvo, jossa voi olla enintään 11 numeerista merkkiä, mukaan lukien enintään 10 desimaalia, ilmaistuna desimaalilukuna (esimerkiksi 0,05 eikä 5 %) välillä 0–1 (mukaan lukien 0 ja 1).

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

148

Jakso 2m – Luottojoh-dannaiset

Etuoikeusluokka

Boolen arvo:

TRUE = etuoikeusluokkiin jaettu

FALSE = etuoikeusluokkiin jakamaton.

149

Jakso 2m – Luottojoh-dannaiset

Luotto-johdannaisswapin indeksin kiinnitystaso

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

150

Jakso 2m – Luottojoh-dannaiset

Luotto-johdannaisswapin indeksin irrottautumistaso

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

151

Jakso 2n – Johdan-naisen muutokset

Toimen tyyppi

4 aakkosellista merkkiä:

NEWT = uusi

MODI = muutos

CORR = oikaisu

TERM = päättyminen

EROR = virhe

REVI = uudelleenavaaminen

VALU = arvostus

POSC = position komponentti.

152

Jakso 2n – Johdan-naisen muutokset

Tapahtuman tyyppi

4 aakkosellista merkkiä:

TRAD = kauppa

NOVA = novaatio

COMP = kaupan jälkeinen riskinvähennys

ETRM = ennenaikainen päättyminen

CLRG = määritys

EXER = toteutus

ALOC = allokaatio

CREV = luottotapahtuma

CORP = yritystapahtuma

INCP = sisällyttäminen positioon

UPDT = päivitys.

153

Jakso 2n – Johdan-naisen muutokset

Tapahtuman päivämäärä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

154

Jakso 2n – Johdan-naisen muutokset

Taso

4 aakkosellista merkkiä:

TCTN = kauppa

PSTN = positio.

Taulukko 3

Jakso

Kenttä

Muoto

Johdan-naissopi-muksen osapuolet

Raportoinnin aikaleima

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ.

Johdan-naissopi-muksen osapuolet

Raportoivan yhteisön tunnistetiedot

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerista merkkiä pitkä koodi, joka sisältyy maailmanlaajuisen LEI-säätiön julkaisemiin LEI-tietoihin.

Johdan-naissopi-muksen osapuolet

Raportoinnista vastaava yhteisö

Johdan-naissopi-muksen osapuolet

Vastapuoli 1 (raportoiva vastapuoli)

Johdan-naissopi-muksen osapuolet

Vastapuolen 2 tunnuksen tyyppi

Boolen arvo:

—

TRUE

—	FALSE niiden yksityishenkilöinä toimivien luonnollisten henkilöiden osalta, jotka eivät voi valvontaelimen lausunnon mukaisesti saada LEI-tunnusta.

Johdan-naissopi-muksen osapuolet

Vastapuoli 2

—

Vakuus

Vakuuden aikaleima

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ.

Vakuus

Vakuussalkun indikaattori

Boolen arvo:

TRUE = vakuus asetettu salkkuperusteisesti

FALSE = ei osa salkkua.

Vakuus

Vakuussalkun koodi

Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä.

Erikoismerkkejä ei sallita.

Vakuus

UTI

Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, ainoastaan isot kirjaimet A–Z ja numerot 0–9 ovat sallittuja.

Vakuus

Vakuuden asettamisen luokka

4 aakkosellista merkkiä:

UNCL = ei vakuuksia

PRC1 = osittaiset vakuudet: ainoastaan vastapuoli 1

PRC2 = osittaiset vakuudet: ainoastaan vastapuoli 2

PRCL = osittaiset vakuudet

OWC1 = yksisuuntaiset vakuudet: ainoastaan vastapuoli 1

OWC2 = yksisuuntaiset vakuudet: ainoastaan vastapuoli 2

OWP1 = yksisuuntaiset/osittaiset vakuudet: ainoastaan vastapuoli 1

OWP2 = yksisuuntaiset/osittaiset vakuudet: ainoastaan vastapuoli 2

FLCL = täydet vakuudet.

Täytetään tämän asetuksen 5 artiklan mukaisesti.

Vakuus

Vastapuolen 1 asettama alkumarginaali (ennen aliarvostusta)

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Vakuus

Vastapuolen 1 asettama alkumarginaali (aliarvostuksen jälkeen)

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Vakuus

Asetetun alkumarginaalin valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Vakuus

Vastapuolen 1 asettama vaihtelumarginaali (ennen aliarvostusta)

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Vakuus

Vastapuolen 1 asettama vaihtelumarginaali (aliarvostuksen jälkeen)

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Vakuus

Asetettujen vaihtelu-marginaalien valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Vakuus

Vastapuolen 1 asettama ylimääräinen vakuus

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Vakuus

Asetetun ylimääräisen vakuuden valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Vakuus

Vastapuolen 1 keräämä alkumarginaali (ennen aliarvostusta)

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Vakuus

Vastapuolen 1 keräämä alkumarginaali (aliarvostuksen jälkeen)

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Vakuus

Kerätyn alkumarginaalin valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Vakuus

Vastapuolen 1 keräämä vaihtelumarginaali (ennen aliarvostusta)

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Vakuus

Vastapuolen 1 keräämä vaihtelumarginaali (aliarvostuksen jälkeen)

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Vakuus

Kerätyn vaihtelumarginaalin valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Vakuus

Vastapuolen 1 keräämä ylimääräinen vakuus

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeeriseksi merkiksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Vakuus

Kerätyn ylimääräisen vakuuden valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Vakuus

Toimen tyyppi

”MARU” – marginaalin saattaminen ajan tasalle

”CORR” – oikaisu.

Vakuus

Tapahtuman päivämäärä

ISO 8601 -standardin mukainen päivämäärä UTC-muodossa VVVV-KK-PP.

Taulukko 4

Hyödykkeiden luokittelu

Perustuote	Alatuote	Alatuotteen jaottelu
”AGRI” – maatalous	”GROS” – viljat ja öljykasvit	”FWHT” – rehuvehnä ”SOYB” – soijapavut ”CORN” – maissi ”RPSD” – rapsinsiemenet ”RICE” – riisi ”OTHR” – muu
	”SOFT” – viljellyt tuotteet, muut kuin viljat ja öljykasvit (softs)	”CCOA” – kaakao ”ROBU” – kahvi (robusta) ”WHSG” – valkoinen sokeri ”BRWN” – raakasokeri ”OTHR” – muu
	”POTA” – peruna
	”OOLI” – oliiviöljy	”LAMP” – oliivilamppuöljy ”OTHR” – muu
	”DIRY”– maitotuotteet
	”FRST” – metsätalous
	”SEAF” – kalat ja äyriäiset
	”LSTK” – kotieläimet
	”GRIN” – vilja	”MWHT” – myllyvehnä ”OTHR” – muu
	”OTHR” – muu
”NRGY”– energia	”ELEC” – sähkö	”BSLD” – peruskuormitus ”FITR” – finanssisiirto-oikeudet ”PKLD” – huippukuormitus ”OFFP” – huippukuormitusajan ulkopuolinen ”OTHR” – muu
	”NGAS” – maakaasu	”GASP” – GASPOOL ”LNGG” – LNG ”NBPG” – NBP ”NCGG” – NCG ”TTFG” – TTF ”OTHR” – muu
	”OILP” – öljy	”BAKK” – Bakken ”BDSL” – biodiesel ”BRNT” – Brent ”BRNX” – Brent NX ”CNDA” – Canadian ”COND” – kondensaatti ”DSEL” – diesel ”DUBA” – Dubai ”ESPO” – ESPO ”ETHA” – etanoli ”FUEL” – polttoaine ”FOIL” – polttoöljy ”GOIL” – kaasuöljy ”GSLN” – bensiini ”HEAT” – lämmitysöljy ”JTFL” – lentopetroli ”KERO” – kerosiini ”LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS) ”MARS” – Mars ”NAPH” – Naphta ”NGLO” – nesteytetty maakaasu (LNG) ”TAPI” – Tapis ”URAL” – Urals ”WTIO” – WTI ”OTHR” – muu
	”COAL” – hiili ”INRG” – energialajien välinen ”RNNG” – uusiutuva energia ”LGHT” – kevyet jalosteet ”DIST” – tisleet ”OTHR” – muu
”ENVR” – ympäristö	”EMIS” – päästöt	”CERE” – CER ”ERUE” – ERU ”EUAE” – EUA ”EUAA” – EUAA ”OTHR” – muu
”ENVR” – ympäristö	”WTHR” – sää ”CRBR”– hiileen liittyvä ”OTHR” – muu
”FRGT” – rahti	”WETF” – nestemäinen rahti	”TNKR” – säiliöalukset ”OTHR” – muu
	”DRYF” – kuivarahti	”DBCR” – kuivairtolastialukset ”OTHR” – muu
	”CSHP” – konttialukset
	”OTHR” – muu
”FRTK” – lannoite	”AMMO” – ammoniakki ”DAPH” – DAP (diammoniumfosfaatti) ”PTSH” – kaliumkarbonaatti ”SLPH” – rikki ”Urea” – urea ”UAAN” – UAN (urea ja ammoniumnitraatti) ”OTHR” – muu
”INDP” – teollisuustuotteet	”CSTR” – rakentaminen ”MFTG” – valmistusteollisuus
”METL” – metallit	”NPRM” – muut kuin jalometallit	”ALUM” – alumiini ”ALUA” – alumiiniseokset ”CBLT” – koboltti ”COPR” – kupari ”IRON” – rautamalmi ”LEAD” – lyijy ”MOLY” – molybdeeni ”NASC” – NASAAC ”NICK” – nikkeli ”STEL” – teräs ”TINN” – tina ”ZINC” – sinkki ”OTHR” – muu
”METL” – metallit	”PRME” – jalometallit	”GOLD” – kulta ”SLVR” – hopea ”PTNM” – platina ”PLDM” – palladium ”OTHR” – muu
”MCEX” – monta hyödykettä käsittävä eksoottinen (Multi Commodity Exotic)
”PAPR” – paperi	”CBRD” – pakkauskartonki ”NSPT” – sanomalehtipaperi ”PULP” – sellu ”RCVP” – keräyspaperi ”OTHR” – muu
”POLY” – polypropeeni	”PLST” – muovi ”OTHR” – muu
”INFL” – inflaatio
”OEST” – viralliset taloustilastot
”OTHC” – ”muut C10-johdannaiset”, sellaisina kuin ne on määritelty komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/583 (10) liitteessä III olevassa taulukossa 10.1
”OTHR” – muu

(1) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349).

(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta, direktiivin 2002/87/EY muuttamisesta sekä direktiivien 2006/48/EY ja 2006/49/EY kumoamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 338).

(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/138/EY, annettu 25 päivänä marraskuuta 2009, vakuutus- ja jälleenvakuutustoiminnan aloittamisesta ja harjoittamisesta (Solvenssi II) (EUVL L 335, 17.12.2009, s. 1).

(4) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/65/EY, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta (EUVL L 302, 17.11.2009, s. 32).

(5) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2016/2341, annettu 14 päivänä joulukuuta 2016, ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoavien laitosten toiminnasta ja valvonnasta (EUVL L 354, 23.12.2016, s. 37).

(6) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista ja direktiivin 2003/41/EY ja 2009/65/EY sekä asetuksen (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 1095/2010 muuttamisesta (EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1).

(7) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 909/2014, annettu 23 päivänä heinäkuuta 2014, arvopaperitoimituksen parantamisesta Euroopan unionissa sekä arvopaperikeskuksista ja direktiivien 98/26/EY ja 2014/65/EU sekä asetuksen (EU) N:o 236/2012 muuttamisesta (EUVL L 257, 28.8.2014, s. 1).

(8) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1893/2006, annettu 20 päivänä joulukuuta 2006, tilastollisen toimialaluokituksen NACE Rev. 2 vahvistamisesta sekä neuvoston asetuksen (ETY) N:o 3037/90 ja tiettyjen eri tilastoaloja koskevien yhteisön asetusten muuttamisesta (EUVL L 393, 30.12.2006, s. 1).

(9) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012, annettu 4 päivänä heinäkuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä (EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1).

(10) Komission delegoitu asetus (EU) 2017/583, annettu 14 päivänä heinäkuuta 2016, rahoitusvälineiden markkinoista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 täydentämisestä kauppapaikoille ja sijoituspalveluyrityksille joukkovelkakirjalainojen, strukturoitujen rahoitustuotteiden, päästöoikeuksien ja johdannaisten osalta asetettavia avoimuusvaatimuksia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 229).

		ISSN 1977-0812
Euroopan unionin virallinen lehti		L 262

Suomenkielinen laitos	Lainsäädäntö	65. vuosikerta 7. lokakuuta 2022

Sisältö		II Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset	Sivu
		ASETUKSET
	*	Komission delegoitu asetus (EU) 2022/1855, annettu 10 päivänä kesäkuuta 2022, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä kauppatietorekistereihin ilmoitettavien tietojen vähimmäisyksityiskohtia ja käytettävien ilmoitusten tyyppiä koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla ( 1 )	1
	*	Komission delegoitu asetus (EU) 2022/1856, annettu 10 päivänä kesäkuuta 2022, delegoidussa asetuksessa (EU) N:o 151/2013 vahvistettujen teknisten sääntelystandardien muuttamisesta täsmentämällä johdannaisia koskeviin tietoihin pääsyyn sovellettavaa menettelyä sekä näihin tietoihin pääsyä koskevia teknisiä ja operatiivisia järjestelyjä ( 1 )	34
	*	Komission delegoitu asetus (EU) 2022/1857, annettu 10 päivänä kesäkuuta 2022, delegoidussa asetuksessa (EU) N:o 150/2013 vahvistettujen teknisten sääntelystandardien muuttamisesta kauppatietorekisterien rekisteröintihakemusten ja kauppatietorekisterien rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten yksityiskohtien osalta ( 1 )	41
	*	Komission delegoitu asetus (EU) 2022/1858, annettu 10 päivänä kesäkuuta 2022, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, joissa täsmennetään menettelyt, joita noudattaen tiedot täsmäytetään kauppatietorekisterien välillä, ja menettelyt, joita kauppatietorekisterin on noudatettava sen todentamiseksi, että raportoiva vastapuoli tai tiedot ilmoittava yhteisö täyttää ilmoitusvaatimukset, ja sen todentamiseksi, että ilmoitetut tiedot ovat täydellisiä ja oikeellisia ( 1 )	46
	*	Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2022/1859, annettu 10 päivänä kesäkuuta 2022, täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 1248/2012 vahvistettujen teknisten täytäntöönpanostandardien muuttamisesta kauppatietorekisterien rekisteröintihakemusten ja kauppatietorekisterien rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten muodon osalta ( 1 )	65
	*	Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2022/1860, annettu 10 päivänä kesäkuuta 2022, teknisistä täytäntöönpanostandardeista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 soveltamiseksi ilmoitettavia tietoja koskevien vaatimusten ja muotojen, ilmoitusten antamistiheyden sekä ilmoittamista koskevien menetelmien ja järjestelyjen osalta ( 1 )	68