Tutkimus- ja kehityssopimuksia koskeva poikkeus (vuodesta 2023 alkaen)

TIIVISTELMÄ ASIAKIRJASTA:

Asetus (EU) 2023/1066 Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 101 artiklan 3 kohdan soveltamisesta tutkimus- ja kehityssopimusten tiettyihin ryhmiin

ASETUKSEN TARKOITUS

• Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen (SEUT) 101 artiklan 1 kohdassa kielletään yritysten väliset sopimukset, joilla rajoitetaan kilpailua. SEUT-sopimuksen 101 artiklan 3 kohdassa säädetään kuitenkin sellaisiin sopimuksiin sovellettavasta poikkeuksesta, joista saatavat hyödyt ylittävät sopimusten kielteiset vaikutukset.
• Asetuksessa sovelletaan SEUT-sopimuksen 101 artiklan 3 kohtaa tietyntyyppisiin tutkimusta ja kehitystä* koskeviin sopimuksiin, jotka täyttävät määrätyt edellytykset, ja vapautetaan ne SEUT-sopimuksen 101 artiklan 1 kohdan mukaisesta kiellosta. Asetuksella luodaan näille sopimuksille oikeudellinen järjestely, jonka mukaan niiden yhteensopivuutta SEUT-sopimuksen 101 artiklan kanssa ei tarvitse arvioida erikseen.
• Asetuksella pyritään edistämään yritysten välistä yhteistyötä tutkimus- ja kehitystyössä ja samalla suojelemaan kilpailua ja takaamaan yrityksille oikeusvarmuus.

TÄRKEIMMÄT KOHDAT

Asetuksen soveltamisalaan kuuluvat sopimustyypit

Asetus kattaa kahden tai useamman osapuolen väliset sopimukset, joissa määrätään

• tuotteita tai teknologioita koskevasta yhteisestä tutkimus- ja kehitystyöstä, mukaan lukien kyseisen tutkimus- ja kehitystyön tulosten yhteisestä hyödyntämisestä (tuloksena syntyneiden tuotteiden tuotanto ja/tai jakelu tai tuloksena syntyneiden teollis- ja tekijänoikeuksien hyödyntäminen);
• tuotteisiin tai teknologioihin liittyvästä maksetusta tutkimus- ja kehitystyöstä, mukaan lukien tutkimus- ja kehitystyön tulosten yhteisestä hyödyntämisestä;
• samojen osapuolten välisen aiemman sopimuksen mukaisesti toteutetun yhteisen tai maksetun tutkimus- ja kehitystyön tulosten yhteisestä hyödyntämisestä.

Asetusta sovelletaan myös silloin, kun tutkimus- ja kehityssopimus sisältää määräyksiä teollis- ja tekijänoikeuksien luovuttamisesta tai lisensoinnista osapuolille tai niiden perustamalle yhteisölle, jos määräykset ovat tarpeen sopimuksen täytäntöönpanemiseksi eivätkä ole sen päätavoite.

Poikkeuksen edellytykset

Tutkimus- ja kehityssopimuksessa on määrättävä, että yhteisen tai maksetun tutkimus- ja kehitystyön lopulliset tulokset, mukaan lukien mahdolliset teollis- ja tekijänoikeudet ja taitotieto (käytännön tieto, joka on salaista, olennaista ja yksilöityä), ovat rajoituksetta kaikkien osapuolten käytettävissä jatkotutkimusta ja hyödyntämistä varten. Poikkeuksia sovelletaan sopimuksiin, joissa tuotanto- tai jakelutehtävät jaetaan yhdelle tai useammalle osapuolelle, sekä sopimuksiin, joissa on mukana tutkimuslaitoksia, akateemisia laitoksia tai yrityksiä, jotka tarjoavat tutkimus- ja kehitystyötä palveluna eivätkä tavallisesti osallistu tulosten hyödyntämiseen.

Jos tutkimus- ja kehityssopimukseen ei sisälly tulosten yhteistä hyödyntämistä, sopimuksessa on annettava jokaiselle sopimuspuolelle mahdollisuus käyttää muiden sopimuspuolten olemassa olevaa taitotietoa, jos tällainen taitotieto on välttämätöntä tulosten hyödyntämiseksi.

Yhteinen hyödyntäminen on rajoitettava tuloksiin, jotka ovat välttämättömiä yhteisen tai maksetun tutkimus- ja kehitystyön tuloksena syntyneiden tuotteiden tuotannon tai teknologioiden soveltamisen kannalta ja jotka on suojattu teollis- ja tekijänoikeuksilla tai ovat taitotietoa.

Jos yhteisen tai maksetun tutkimus- ja kehitystyön tuloksena syntyneiden tuotteiden tuotanto on jaettu yhdelle tai useammalle osapuolelle, sopimuksen mukaan kyseisten sopimuspuolten on täytettävä muilta sopimuspuolilta tulevat tuotteiden tilaukset, paitsi jos

• tutkimus- ja kehityssopimuksessa määrätään, että jakelun suorittaa yhteinen ryhmä tai yhteisö tai kolmas osapuoli; tai
• osapuolet ovat sopineet, että ainoastaan tuottajaosapuoli tai -osapuolet suorittaa tuotteiden jakelun.

Markkinaosuuden kynnysarvot ja poikkeuksen kesto

Jos tutkimus- ja kehityssopimuksen osapuolet ovat todellisia tai potentiaalisia kilpailijoita sellaisten olemassa olevien tuotteiden tai teknologioiden markkinoilla, joita voidaan parantaa tai korvata yhteisen tai maksetun tutkimus- ja kehitystyön tuloksena syntyneillä tuotteilla tai teknologioilla tai vaihtaa niihin, poikkeusta sovelletaan tutkimus- ja kehitystyön keston ajan, jos sopimuksen tekohetkellä sopimuspuolten yhteenlaskettu markkinaosuus ei ylitä 25:tä prosenttia. Maksettujen tutkimus- ja kehityssopimusten markkinaosuuksien laskemiseen sovelletaan tiettyjä sääntöjä.

Jos tutkimus- ja kehityssopimuksen osapuolet eivät ole todellisia tai potentiaalisia kilpailijoita sellaisten olemassa olevien tuotteiden tai teknologioiden markkinoilla, joita voidaan parantaa tai korvata yhteisen tai maksetun tutkimus- ja kehitystyön tuloksena syntyneillä tuotteilla tai teknologioilla tai vaihtaa niihin, markkinaosuuden kynnysarvoa ei ole ja poikkeusta sovelletaan tutkimus- ja kehitystyön keston ajan.

Sellaisten tutkimus- ja kehityssopimusten osalta, joiden tuloksia hyödynnetään yhteisesti, poikkeusta sovelletaan seitsemän vuoden ajan siitä, kun tutkimus- ja kehitystyön tuloksena syntyneitä tuotteita tai teknologioita on ensimmäisen kerran saatettu sisämarkkinoille, ja poikkeuksen soveltamista jatketaan niin kauan kuin sopimuspuolten yhteenlaskettu markkinaosuus merkityksellisillä markkinoilla ei ylitä 25:tä prosenttia. Kun tämä kynnysarvo ylittyy, poikkeuksen soveltamista jatketaan vielä kahden peräkkäisen kalenterivuoden ajan.

Markkinaosuudet lasketaan toteutuneen myynnin arvoa koskevien tietojen perusteella tai, jos tällaisia tietoja ei ole saatavissa, myyntimäärää koskevien tietojen tai muiden luotettavien markkinatietojen, kuten tutkimus- ja kehitysmenojen, perusteella.

Vakavimmat rajoitukset

Poikkeusta ei sovelleta tutkimus- ja kehityssopimuksiin, jotka sisältävät vakavimpia rajoituksia, kuten seuraavia:

• rajoitus, joka koskee sopimuspuolten vapautta harjoittaa tutkimus- ja kehitystyötä itsenäisesti sopimuksen alaan liittymättömällä alalla tai sopimuksen päättymisen jälkeen sopimuksen alalla tai siihen liittyvällä alalla;
• tuotannon tai myynnin rajoittaminen, lukuun ottamatta tuotanto- ja myyntitavoitteiden asettamista, jos sopimuspuolet hyödyntävät tutkimus- ja kehitystyön tuloksia yhteisesti;
• hintojen vahvistaminen myytäessä tuloksena syntyviä tuotteita tai teknologioita kolmansille osapuolille, lukuun ottamatta välittömiltä asiakkailta perittäviä hintoja, jos sopimuksessa määrätään yhteisestä jakelusta;
• rajoitus, joka koskee tutkimus- ja kehitystyön tuloksena syntyneiden tuotteiden tai teknologioiden aktiivista tai passiivista myyntiä tietyille alueille tai asiakkaille, lukuun ottamatta tutkimus- ja kehityssopimuksia, joissa määrätään tulosten lisensoinnista yksinomaan sopimuspuolten välillä tai jakelusta yksinomaan toisen sopimuspuolen toimesta.

Poikkeuksen ulkopuolelle jätetyt rajoitukset

Poikkeusta ei sovelleta seuraaviin tutkimus- ja kehityssopimusten velvoitteisiin (jos kyseinen velvoite voidaan erottaa sopimuksesta, sopimuksen muihin osiin voidaan silti soveltaa poikkeusta):

• velvoite olla riitauttamatta tutkimus- ja kehitystyön päättymisen jälkeen sellaisten teollis- ja tekijänoikeuksien pätevyyttä, jotka ovat sopimuspuolten hallussa sisämarkkinoilla ja jotka ovat kyseisen tutkimus- ja kehitystyön kannalta merkityksellisiä, rajoittamatta mahdollisuutta määrätä tutkimus- ja kehityssopimuksen päättymisestä tällaisen riitauttamisen tapauksessa;
• velvoite olla riitauttamatta tutkimus- ja kehityssopimuksen päättymisen jälkeen sellaisten teollis- ja tekijänoikeuksien pätevyyttä, jotka ovat sopimuspuolten hallussa sisämarkkinoilla ja joilla suojellaan tutkimus- ja kehitystyön tuloksia, rajoittamatta mahdollisuutta määrätä tutkimus- ja kehityssopimuksen päättymisestä tällaisen riitauttamisen tapauksessa;
• velvoite olla myöntämättä lisenssejä kolmansille osapuolille tutkimus- ja kehitystyön tuloksena syntyneiden tuotteiden tai teknologioiden tuottamiseksi tai soveltamiseksi, jollei tutkimus- ja kehityssopimuksessa määrätä, että yksi tai useampi sopimuspuolista hyödyntää tuloksia.

Ryhmäpoikkeuksen peruuttaminen

Euroopan komissio tai kansalliset kilpailuviranomaiset voivat peruuttaa ryhmäpoikkeuksesta johtuvan edun asetuksen (EY) N:o 1/2003 29 artiklan nojalla, jos ne katsovat, että tietyllä tutkimus- ja kehityssopimuksella on vaikutuksia, jotka ovat ristiriidassa SEUT-sopimuksen 101 artiklan 3 kohdan kanssa.

Komissio voi käyttää tätä toimivaltaa erityisesti, jos

• tutkimus- ja kehityssopimuksen olemassaolo rajoittaa huomattavasti kolmansien osapuolten mahdollisuuksia harjoittaa tutkimus- ja kehitystyötä asianomaisilla aloilla;
• sopimuspuolet eivät hyödynnä tutkimus- ja kehitystyön tuloksia suhteessa kolmansiin osapuoliin ilman pätevää syytä;
• tuotteisiin tai teknologioihin ei kohdistu tehokasta kilpailua;
• tutkimus- ja kehityssopimuksen olemassaolo rajoittaisi merkittävästi innovointikilpailua.

Siirtymäsääntöjä sovelletaan sopimuksiin, jotka olivat jo voimassa 30. kesäkuuta 2023 ja jotka kuuluivat tutkimus- ja kehityssopimuksia koskevan aiemman ryhmäpoikkeuksen (asetus (EU) N:o 1217/2010) soveltamisalaan mutta jotka eivät täytä uuden ryhmäpoikkeuksen edellytyksiä. Näille sopimuksille myönnetään ryhmäpoikkeus 30. kesäkuuta 2025 saakka.

MISTÄ ALKAEN ASETUSTA SOVELLETAAN?

Asetusta on sovellettu 1. heinäkuuta 2023 alkaen, ja sitä sovelletaan 30. kesäkuuta 2035 saakka.

TAUSTAA

• Tutkimus- ja kehityssopimuksia koskevan aiemman ryhmäpoikkeuksen (komission asetus (EU) N:o 1217/2010) voimassaolo päättyi 30. kesäkuuta 2023. Siksi tarvittiin uusi asetus. Asetuksella (EU) 2023/1066 selkeytetään tiettyjä sääntöjä ja siinä kiinnitetään enemmän huomiota innovointikilpailun suojeluun.
• Asetukseen on liitetty tarkistetut horisontaaliset suuntaviivat SEUT-sopimuksen 101 artiklan soveltamiselle horisontaalisiin yhteistyösopimuksiin.
• Ks. lisätietoja:
  • Ryhmäpoikkeukset – horisontaaliset sopimukset (Euroopan komissio).

KESKEISET TERMIT

ASIAKIRJA

Komission asetus (EU) 2023/1066, annettu 1 päivänä kesäkuuta 2023, Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 101 artiklan 3 kohdan soveltamisesta tutkimus- ja kehityssopimusten tiettyihin ryhmiin (EUVL L 143, 2.6.2023, s. 9–19).

MUUT ASIAAN LIITTYVÄT ASIAKIRJAT

Komission tiedonanto – Suuntaviivat Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 101 artiklan soveltamiselle horisontaalisiin yhteistyösopimuksiin (EUVL C 259, 21.7.2023, s. 1–125).

Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen konsolidoitu toisinto – Kolmas osa – Unionin sisäiset politiikat ja toimet – VII osasto – Kilpailua, verotusta ja lainsäädännön lähentämistä koskevat yhteiset säännöt – 1 luku – Kilpailusäännöt – 1 jakso – Yrityksiin sovellettavat säännöt – 101 artikla (aiempi EY-sopimuksen 81 artikla) (EUVL C 202, 7.6.2016, s. 88–89).

Neuvoston asetus (EY) N:o 1/2003, annettu 16 päivänä joulukuuta 2002, perustamissopimuksen 81 ja 82 artiklassa vahvistettujen kilpailusääntöjen täytäntöönpanosta (EYVL L 1, 4.1.2003, s. 1–25).

Asetukseen (EY) N:o 1/2003 tehdyt peräkkäiset muutokset on sisällytetty alkuperäiseen säädökseen. Konsolidoitu toisinto on tarkoitettu ainoastaan dokumentointitarkoituksiin.

Neuvoston asetus (ETY) N:o 2821/71, annettu 20 päivänä joulukuuta 1971, perustamissopimuksen 85 artiklan 3 kohdan soveltamisesta sopimusten, päätösten ja yhdenmukaistettujen menettelytapojen ryhmiin (EYVL L 285, 29.12.1971, s. 46–48).

Ks. konsolidoitu toisinto.

Viimeisin päivitys: 09.10.2023