Asetuksella vahvistetaan säännöt, jotka koskevat Euroopan keskuspankin (EKP) harjoittamaa kattavien tilastotietojen keruuta seuraavista:
euroalueen talouden sektorien ja pankkiryhmittymien altistumisesta tietyille arvopaperiluokille
rahoituksen välittäjien ja muiden kuin rahoitusalan sijoittajien välisistä yhteyksistä
euroalueella olevien liikkeeseenlaskemien arvopaperien markkinoista.
Suuntaviivoissa
vahvistetaan niiden EU-maiden, joiden rahayksikkö on euro, kansallisia keskuspankkeja koskevat velvoitteet raportoida EKP:lle arvopaperien omistusta koskevat tilastotiedot ja
perustetaan näitä tilastotietoja koskeva tietojen laadunvalvonnan järjestelmä, jonka tarkoituksena on varmistaa kerättyjen tietojen kattavuus, oikeellisuus ja yhdenmukaisuus.
TÄRKEIMMÄT KOHDAT
EKP kerää arvopapereiden omistusta koskevia tilastotietoja arvopaperikohtaisesti. Tilastotietojen perusteella saadaan tietoa valikoitujen euroalueen sijoittajien omistuksessa olevista arvopapereista arvopaperityypin, liikkeeseenlaskijana olevan maan, sijoittajamaan, nimellisvaluutan ja muiden luokitusten mukaisesti jaoteltuina.
Asetuksessa
vahvistetaan, että varsinainen tiedonantajien joukko koostuu sektorikohtaisia tietoja raportoivista tiedonantajista1 ja ryhmittymätietoja raportoivista tiedonantajista2;
vahvistetaan sektorikohtaisia tietoja raportoivien tiedonantajien ja ryhmittymätietoja raportoivien tiedonantajien tilastovaatimukset (lisätietoa asetuksen liitteessä I) sekä yleiset tilastovaatimukset, joista säädetään asetuksessa (EU) N:o 1073/2013, asetuksessa (EU) N:o 1075/2013 ja asetuksessa (EU) N:o 1374/2014;
luetellaan poikkeuksiin sovellettavat säännöt ja tapaukset, joissa kansalliset keskuspankit voivat myöntää poikkeuksia
sektorikohtaisia tietoja raportoiville tiedonantajille ja
vahvistetaan sektorikohtaisten tietojen ja ryhmittymätietojen raportointia koskevat kirjanpitosäännöt sekä yleiset kirjanpitosäännöt;
asetetaan määräajat tietojen toimittamiselle kansallisilta keskuspankeilta EKP:lle;
vahvistetaan raportoinnin vähimmäisvaatimuksia koskevat säännöt (liitteessä III);
edellytetään kansallisia keskuspankkeja määrittämään ja ottamaan käyttöön tiedonantomenettelyt, joita varsinaisten tiedonantajien on noudatettava kansallisten erityispiirteiden mukaisesti;
säädetään menettelyistä, joita on noudatettava sellaisten sulautumisten, jakautumisten tai uudelleenjärjestelyjen tapauksessa, jotka saattavat vaikuttaa tilastovelvoitteisiin;
myönnetään kansallisille keskuspankeille oikeudet tarkistaa tai pakollisesti kerätä tiedot, jos tiedonantajat eivät täytä liitteessä III vahvistettuja vähimmäisvaatimuksia.
Asetuksessa on kolme liitettä:
Liite I: Tilastointiin liittyvät tiedonantovaatimukset
Liite II: Määritelmät (instrumenttiluokat, sektorit, rahoitustaloustoimet, arvopaperikohtaiset ominaisuudet, omistajamääreet, liikkeeseenlaskijamääreet sekä tilinpäätökseen ja riskiin liittyvät määreet)
Liite III: Vähimmäisvaatimukset, joita varsinaisten tiedonantajien on noudatettava.
Asetukseen tehdyt muutokset
Tärkeimmät muutokset, jotka tehtiin muuttamalla asetuksia (EU) 2016/1384 ja (EU) 2018/318, olivat tietojen keruun laajentaminen sekä pankkiryhmien että määreiden osalta. Ensimmäiset raportoitavat tiedot koskevat syyskuun 2018 viitejaksoa. Myös tiedonantajien joukkoa laajennettiin niin, että siihen kuuluvat kaikki suoraan EKP:n valvonnassa olevat pankkiryhmät.
Suuntaviivat koskevat
sääntöjä, jotka koskevat kansallisten keskuspankkien raportointivelvoitteita (sen mukaan, onko niillä ISIN-koodi3 sektorikohtaisia tietoja varten);
tietojen raportointia ISIN-koodittomista arvopapereista (riippuen mm. siitä, onko niillä ISIN-koodi, liikkeeseenlaskijasta);
säilytyksessä olevia arvopaperiomistuksia koskevien tilastojen laatimista;
kansallisten keskuspankkien velvollisuutta antaa EKP:lle vähintään kerran vuodessa seuraavaa vuotta koskevat tiedot tiedonantajille myönnetyistä sekä uudistetuista ja kumotuista poikkeuksista sekä sellaisille varsinaisille tiedonantajille asetetuista tilapäisistä raportointivaatimuksista, joille on myönnetty poikkeus;
Suuntaviivoissa (EU) 2016/1386 otettiin käyttöön tietojen laadunvalvonnan tavoitteet ja tarkistetut menettelyt, joita kansallisten keskuspankkien on noudatettava raportoidessaan EKP:lle.
Suuntaviivoissa (EU) 2018/323 selvennettiin ryhmittymätietoja raportoivien tiedonantajien joukkoa ja kirjettä, jolla ilmoitetaan luokittelusta ryhmittymätietoja raportoivaksi tiedonantajaksi.
MISTÄ ALKAEN ASETUSTA JA SUUNTAVIIVOJA SOVELLETAAN?
Asetusta on sovellettu alkaen. Suuntaviivoja on sovellettu alkaen.
TAUSTAA
Arvopapereiden omistusta koskevien tilastotietojen kerääminen helpottaa rahoitusjärjestelmän vakauden ja finanssimarkkinoiden yhdentymisen valvontaa euroalueella ja koko EU:ssa, koska vertailukelpoisia indikaattoreita on usein saatavana kaikille EU-maille.
Sektorikohtaisia tietoja raportoivat tiedonantajat: sijaintimaassa olevat rahoituslaitokset, sijoitusrahastot, erityisyhteisöt, vakuutusyhtiöt ja säilyttäjät (viimeksi mainitut ovat laitoksia, jotka huolehtivat rahoitusvälineiden säilyttämisestä ja hallinnoinnista asiakkaiden lukuun).
Ryhmittymätietoja raportoivat tiedonantajat: edellyttäen että EKP:n neuvosto on määrittänyt ne varsinaisen tiedonantajien joukkoon kuuluviksi ja niille on ilmoitettu raportointivelvoitteista (kirjeitse, ks. suuntaviivojen liite II).
ISIN-koodi: 12 aakkosnumeerisesta merkistä koostuva arvopapereille annettu kansainvälinen koodi, jonka avulla tunnistetaan yksittäinen arvopapereiden liikkeeseenlasku.
ASIAKIRJAT
Euroopan keskuspankin asetus (EU) N:o 1011/2012, annettu , arvopaperien omistusta koskevista tilastoista (EKP/2012/24) (EUVL L 305, , s. 6–24)
Asetukseen (EU) N:o 1011/2012 tehdyt peräkkäiset muutokset on sisällytetty alkuperäiseen säädökseen. Konsolidoitu toisinto on tarkoitettu ainoastaan dokumentointitarkoituksiin.
Euroopan keskuspankin suuntaviivat 2013/215/EU, annettu , arvopaperien omistusta koskevista tilastoista (EKP/2013/7) (EUVL L 125, , s. 17–33)
Euroopan keskuspankin asetus (EU) N:o 1374/2014, annettu , tilastointiin liittyvistä vakuutuslaitosten tiedonantovaatimuksista (EKP/2014/50) (EUVL L 366, , s. 36–76)
Euroopan keskuspankin asetus (EU) N:o 1073/2013, annettu , sijoitusrahastojen saamisia ja velkoja koskevista tilastoista (uudelleenlaadittu) (EKP/2013/38) (EUVL L 297, , s. 73–93)
Euroopan keskuspankin asetus (EU) N:o 1075/2013, annettu , arvopaperistamisiin osallistuvien erityisyhteisöjen saamisia ja velkoja koskevista tilastoista (uudelleenlaadittu) (EKP/2013/40) (EUVL L 297, , s. 107–121)