sijoituspalveluyritysten ja markkinoiden ylläpitäjien laatimien positioilmoitusten muotoa koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista

ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (1) ja erityisesti sen 58 artiklan 5 kohdan,

1. Kauppapaikkaa ylläpitävien sijoituspalveluyritysten tai markkinoiden ylläpitäjien on laadittava direktiivin 2014/65/EU 58 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu viikoittainen ilmoitus erikseen jokaisesta kyseisessä kauppapaikassa kaupankäynnin kohteena olevasta hyödykejohdannaisesta, päästöoikeudesta tai sen johdannaisesta tämän asetuksen liitteessä I olevissa taulukoissa vahvistetussa muodossa.

2. Edellä 1 kohdassa tarkoitetuissa ilmoituksissa on ilmoitettava yhteenlaskettuina kaikki kyseisessä kauppapaikassa kaupankäynnin kohteena olevassa yksittäisessä hyödykejohdannaisessa taikka päästöoikeudessa tai sen johdannaisessa olevat positiot, jotka ovat eri henkilöiden hallussa kussakin liitteessä I olevassa taulukossa 1 vahvistetussa luokassa.

1. Sijoituspalveluyritysten on esitettävä toimivaltaisille viranomaisille direktiivin 2014/65/EU 58 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu erittely positioistaan toimittamalla niille päivittäinen positioilmoitus tämän asetuksen liitteessä II olevissa taulukoissa vahvistetussa muodossa.

2. Edellä 1 kohdassa tarkoitetun ilmoituksen on sisällettävä kaikki positiot kaikkien sopimusten kaikkien maturiteettien osalta.

Kauppapaikan ylläpitäjien ja sijoituspalveluyritysten on toimitettava 1 ja 2 artiklassa tarkoitetut ilmoitukset yhteisessä XML-vakiomuodossa.

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84).

(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

LIITE I

Viikoittaisten ilmoitusten muoto

Taulukko 1

Viikoittaiset ilmoitukset

{Kauppapaikan nimi}

{Kauppapaikan tunniste}

{Viikoittaisen ilmoituksen viitepäivämäärä}

{Julkaisemisen päivämäärä ja kellonaika}

{Hyödykejohdannaissopimuksen taikka päästöoikeuden tai sen johdannaisen nimi}

{Kauppapaikan tuotekoodi}

{Ilmoituksen tila}

Positiomäärän merkintätapa

Sijoituspalveluyritykset tai luottolaitokset

Sijoitusrahastot

Muut rahoituslaitokset

Kaupalliset yritykset

Toiminnanharjoittajat, joilla on direktiivin 2003/87/EY mukaisia velvoitteita

Pitkät

Lyhyet

Pitkät

Lyhyet

Pitkät

Lyhyet

Pitkät

Lyhyet

Pitkät

Lyhyet

Positioiden lukumäärä

Kaupalliseen toimintaan välittömästi liittyvien riskien vähentäminen

Muut

Yhteensä

Edellisen ilmoituksen jälkeiset muutokset (+/–)

Kaupalliseen toimintaan välittömästi liittyvien riskien vähentäminen

Muut

Yhteensä

Prosentti-osuus avoinna olevien sopimusten kokonais-määrästä

Kaupalliseen toimintaan välittömästi liittyvien riskien vähentäminen

Muut

Yhteensä

Positiota hallussaan pitävien henkilöiden lukumäärä kussakin luokassa

Yhteenlaskettuina

Yhteensä

Taulukko 2

Symbolitaulukko taulukkoa 3 varten

SYMBOLI

TIETOTYYPPI

MÄÄRITELMÄ

{ALPHANUM-n}

Enintään n aakkosnumeerista merkkiä

Vapaa tekstikenttä.

{DECIMAL-n/m}

Desimaaliluku, jossa on yhteensä enintään n numeroa, joista enintään m numeroa voi olla desimaaleja

Numerokenttä, jossa voi olla sekä positiivisia että negatiivisia arvoja:

—	desimaalierotin on ”.” (piste);

—	negatiivisten lukujen edessä on ”–” (miinusmerkki).

Arvot pyöristetään, eikä niitä lyhennetä.

{DATEFORMAT}

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa

Päivämäärät esitetään seuraavassa muodossa:

VVVV-KK-PP.

{DATE_TIME_FORMAT}

Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa

—	Päivämäärä ja kellonaika seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PPThh:mm:ss.ddddddZ.

—	”VVVV” on vuosi;

—	”KK” on kuukausi;

—	”PP” on päivä;

—	”T” tarkoittaa, että on käytettävä kirjainta ”T”;

—	”hh” on tunti;

—	”mm” on minuutti;

—	”ss.dddddd” on sekunti ja sen desimaalit;

—	”Z” on UTC-kellonaika.

Päivämäärät ja kellonajat ilmoitetaan UTC-aikoina.

{MIC}

4 aakkosnumeerista merkkiä

ISO 10383 -standardin mukainen kaupankäyntipaikan koodi.

{INTEGER-n}

Kokonaisluku, jossa on yhteensä enintään n numeroa

Numerokenttä, jossa voi olla sekä positiivisia että negatiivisia kokonaislukujen arvoja.

Taulukko 3

Taulukko kentistä, jotka on toimitettava jokaisesta hyödykejohdannaisesta, päästöoikeudesta tai johdannaisesta 1 artiklan soveltamiseksi

KENTTÄ	ILMOITETTAVAT TIEDOT	RAPORTOINNIN MUOTO
Kauppapaikan nimi	Kenttään merkitään kauppapaikan koko nimi.	{ALPHANUM-350}
Kauppapaikan tunniste	Kenttään merkitään ISO 10383 -standardin mukainen kauppapaikan ”segment MIC” -koodi. Jos ”segment MIC” -koodia ei ole olemassa, käytetään ”operating MIC” -koodia.	{MIC}
Viikoittaisen ilmoituksen viitepäivämäärä	Kenttään merkitään sen kalenteriviikon perjantain päivämäärä, jonka aikana positio on hallussa.	{DATEFORMAT}
Julkaisemisen päivämäärä ja kellonaika	Kenttään merkitään päivämäärä ja kellonaika, joina ilmoitus julkaistaan kauppapaikan verkkosivustolla.	{DATE_TIME_FORMAT}
Hyödykejohdannaissopimuksen taikka päästöoikeuden tai sen johdannaisen nimi	Kenttään merkitään kauppapaikan tuotekoodilla yksilöidyn hyödykejohdannaissopimuksen taikka päästöoikeuden tai sen johdannaisen nimi.	{ALPHANUM-350}
Kauppapaikan tuotekoodi	Kenttään merkitään yksilöllinen ja yksiselitteinen aakkosnumeerinen tunniste, jota kauppapaikka käyttää ryhmittäessään samaan tuotteeseen sopimuksia, joilla on eri maturiteetit ja toteutushinnat.	{ALPHANUM-12}
Ilmoituksen tila	Tieto siitä, onko kyse uudesta ilmoituksesta vai edellisen ilmoituksen peruuttamisesta tai muuttamisesta. Jos aiemmin toimitettu ilmoitus peruutetaan tai sitä muutetaan, on lähetettävä ilmoitus, joka sisältää kaikki alkuperäisen ilmoituksen tiedot, ja ”ilmoituksen tilaksi” on merkittävä ”CANC”. Jos on kyse muutoksista, on lähetettävä uusi ilmoitus, joka sisältää kaikki alkuperäisen ilmoituksen tiedot sekä kaikki tarpeelliset muutetut tiedot, ja ”ilmoituksen tilaksi” on merkittävä ”AMND”.	”NEWT”– uusi ”CANC”– peruutus ”AMND”– muutos
Positioiden lukumäärä	Kenttään merkitään perjantaina kaupankäyntipäivän päättyessä hallussa ja avoinna olleiden sopimusten yhteenlaskettu määrä. Määrä on ilmaistava joko erien lukumääränä (jos positiolimiitit ilmaistaan erinä) tai kohde-etuuden yksikkömääränä. Yhteenlaskuun on sisällytettävä optiosopimukset, ja ne on ilmoitettava deltavasta-arvon perusteella.	{DECIMAL-15/2}
Positiomäärän merkintätapa	Kenttään merkitään yksiköt, joita käytetään, kun ilmoitetaan positioiden lukumäärä.	”LOTS”, jos positiomäärä ilmaistaan erinä, tai {ALPHANUM-25} – kuvaus käytetyistä yksiköistä, jos positiomäärä ilmaistaan kohde-etuuden yksikköinä.
Edellisen ilmoituksen jälkeiset muutokset (+/–)	Kenttään merkitään positiomäärän lisääntyminen tai väheneminen edelliseen perjantaihin verrattuna. Positiomäärän vähentyminen ilmaistaan negatiivisella luvulla, jonka edessä on ”–” (miinusmerkki).	{DECIMAL-15/2}
Prosenttiosuus avoinna olevien sopimusten kokonaismäärästä	Kenttään merkitään positioiden prosenttiosuus avoinna olevien sopimusten kokonaismäärästä.	{DECIMAL-5/2}
Positiota hallussaan pitävien henkilöiden lukumäärä kussakin luokassa	Kenttään merkitään positiota hallussaan pitävien henkilöiden lukumäärä kussakin luokassa. Jos positiota hallussaan pitävien henkilöiden lukumäärä kyseisessä luokassa on pienempi kuin komission delegoidussa asetuksessa (1) MiFID II -direktiivin 58 artiklan 6 kohdan osalta määritetty lukumäärä, kenttään merkitään ”.” (piste).	{INTEGER-7} tai {ALPHANUM-1}, jos kenttään merkitään ”.” (piste).

(1) Komission delegoitu asetus (EU) 2017/565, annettu 25 päivänä huhtikuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyritysten toiminnan järjestämistä koskevien vaatimusten, toiminnan harjoittamisen edellytysten ja kyseisessä direktiivissä määriteltyjen käsitteiden osalta (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 1).

LIITE II

Päivittäisten ilmoitusten muoto

Taulukko 1

Symbolitaulukko taulukkoa 2 varten

SYMBOLI

TIETOTYYPPI

MÄÄRITELMÄ

{ALPHANUM-n}

Enintään n aakkosnumeerista merkkiä

Vapaa tekstikenttä.

{DECIMAL-n/m}

Desimaaliluku, jossa on yhteensä enintään n numeroa, joista enintään m numeroa voi olla desimaaleja

Numerokenttä, jossa voi olla sekä positiivisia että negatiivisia arvoja:

—	desimaalierotin on ”.” (piste);

—	negatiivisten lukujen edessä on ”–” (miinusmerkki).

Arvot pyöristetään, eikä niitä lyhennetä.

{DATEFORMAT}

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa

Päivämäärät esitetään seuraavassa muodossa:

VVVV-KK-PP.

{DATE_TIME_FORMAT}

Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa

—	Päivämäärä ja kellonaika seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PPThh:mm:ss.ddddddZ.

—	”VVVV” on vuosi;

—	”KK” on kuukausi;

—	”PP” on päivä;

—	”T” tarkoittaa, että on käytettävä kirjainta ”T”;

—	”hh” on tunti;

—	”mm” on minuutti;

—	”ss.dddddd” on sekunti ja sen desimaalit;

—	”Z” on UTC-kellonaika.

Päivämäärät ja kellonajat ilmoitetaan UTC-aikoina.

{ISIN}

12 aakkosnumeerista merkkiä

ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi.

{LEI}

20 aakkosnumeerista merkkiä

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus.

{MIC}

4 aakkosnumeerista merkkiä

ISO 10383 -standardin mukainen kaupankäyntipaikan koodi.

{NATIONAL_ID}

35 aakkosnumeerista merkkiä

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 (1) 26 artiklan mukaisia, liiketoimia koskevien tietojen ilmoitusvelvollisuuksia koskevan komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/590 (2) 6 artiklassa ja liitteessä II vahvistettu tunniste.

{INTEGER-n}

Kokonaisluku, jossa on yhteensä enintään n numeroa

Numerokenttä, jossa voi olla sekä positiivisia että negatiivisia kokonaislukujen arvoja.

Taulukko 2

Taulukko kentistä, jotka on toimitettava kaikista positioista kaikkien sopimusten kaikkien maturiteettien osalta 2 artiklan soveltamiseksi

KENTTÄ	ILMOITETTAVAT TIEDOT	RAPORTOINNIN MUOTO
Ilmoituksen toimittamisen päivämäärä ja kellonaika	Kenttään merkitään päivämäärä ja kellonaika, joina ilmoitus toimitetaan.	{DATE_TIME_FORMAT}
Ilmoituksen viitenumero	Kenttään merkitään ilmoituksen toimittajan antama yksilöllinen tunniste, jonka avulla sekä ilmoituksen toimittaja että ilmoituksen vastaanottava toimivaltainen viranomainen tunnistavat ilmoituksen yksiselitteisesti.	{ALPHANUM-52}
Ilmoitettavan position kaupankäyntipäivän päivämäärä	Kenttään merkitään päivämäärä, jona ilmoitettava positio on hallussa asianomaisen kauppapaikan kaupankäyntipäivän päättyessä.	{DATEFORMAT}
Ilmoituksen tila	Tieto siitä, onko kyse uudesta ilmoituksesta vai aiemmin toimitetun ilmoituksen peruuttamisesta tai muuttamisesta. Jos aiemmin toimitettu ilmoitus peruutetaan tai sitä muutetaan, on lähetettävä ilmoitus, jossa käytetään alkuperäisen ilmoituksen viitenumeroa ja joka sisältää kaikki alkuperäisen ilmoituksen tiedot, ja ”ilmoituksen tilaksi” on merkittävä ”CANC”. Jos on kyse muutoksista, on lähetettävä uusi ilmoitus, jossa käytetään alkuperäisen ilmoituksen viitenumeroa ja joka sisältää kaikki alkuperäisen ilmoituksen tiedot ja kaikki tarpeelliset muutetut tiedot, ja ”ilmoituksen tilaksi” on merkittävä ”AMND”.	”NEWT”– uusi ”CANC”– peruutus ”AMND”– muutos
Tiedot ilmoittavan yhteisön tunniste	Raportoivan sijoituspalveluyrityksen tunniste. Kenttään merkitään oikeushenkilötunnus (LEI), jos on kyse oikeushenkilöstä, tai {NATIONAL_ID}, jos on kyse luonnollisesta henkilöstä, jolla ei ole LEI-tunnusta.	{LEI} tai {NATIONAL_ID} – luonnolliset henkilöt
Position haltijan tunniste	Kenttään merkitään oikeushenkilötunnus (LEI), jos on kyse oikeushenkilöstä, tai {NATIONAL_ID}, jos on kyse luonnollisesta henkilöstä, jolla ei ole LEI-tunnusta. (Huom. Jos positiota pidetään hallussa ilmoittavan yrityksen omaan lukuun tapahtuvaa kaupankäyntiä varten ottamana positiona, tämän kentän on oltava sama kuin ”Tiedot ilmoittavan yhteisön tunniste”.	{LEI} tai {NATIONAL_ID} – luonnolliset henkilöt
Position haltijan sähköpostiosoite	Sähköpostiosoite positioon liittyviä ilmoituksia varten.	{ALPHANUM-256}
Perimmäisen emoyhteisön tunniste	Kenttään merkitään oikeushenkilötunnus (LEI), jos on kyse oikeushenkilöstä, tai {NATIONAL_ID}, jos on kyse luonnollisesta henkilöstä, jolla ei ole LEI-tunnusta. Huomautus: tämä kenttä voi olla sama kuin ”Tiedot ilmoittavan yhteisön tunniste” tai ”Position haltijan tunniste”, jos perimmäisellä emoyhteisöllä on hallussaan omia positioita tai se laatii omat ilmoituksensa.	{LEI} tai {NATIONAL_ID} – luonnolliset henkilöt
Perimmäisen emoyhteisön sähköpostiosoite	Sähköpostiosoite yhteenlaskettuja positioita koskevaa kirjeenvaihtoa varten.	{ALPHANUM-256}
Asema yhteissijoitusyrityksen emoyritykseen nähden	Kentässä ilmoitetaan, onko position haltija yhteissijoitusyritys, joka tekee sijoituspäätöksiä itsenäisesti emoyrityksestään riippumatta komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/591 (3) 4 artiklan 2 kohdan mukaisesti.	”TRUE”– position haltija on itsenäisiä sijoituspäätöksiä tekevä yhteissijoitusyritys ”FALSE”– position haltija ei ole itsenäisiä sijoituspäätöksiä tekevä yhteissijoitusyritys
Kauppapaikoissa kaupankäynnin kohteena olevan sopimuksen tunnistekoodi	Hyödykejohdannaisen taikka päästöoikeuden tai sen johdannaisen tunniste. Ks. kenttä ”Kauppapaikan tunniste”, jos on kyse sellaisten OTC-sopimusten käsittelystä, jotka vastaavat kauppapaikoissa kaupankäynnin kohteina olevia sopimuksia taloudelliselta kannalta.	{ISIN}
Kauppapaikan tuotekoodi	Kenttään merkitään yksilöllinen ja yksiselitteinen aakkosnumeerinen tunniste, jota kauppapaikka käyttää ryhmittäessään samaan tuotteeseen sopimuksia, joilla on eri maturiteetit ja toteutushinnat.	{ALPHANUM-12}
Kauppapaikan tunniste	Kenttään merkitään ISO 10383 -standardin mukainen kauppapaikan ”segment MIC” -koodi, jos ilmoitettavat positiot ovat kauppapaikassa kaupankäynnin kohteena olevissa sopimuksissa. Jos ”segment MIC” -koodia ei ole olemassa, käytetään ”operating MIC” -koodia. Taloudelliselta kannalta vastaavissa OTC-sopimuksissa olevista kauppapaikan ulkopuolisista positiosta käytetään MIC-koodia ”XXXX”. Listatuista johdannaisista tai päästöoikeuksista, joilla käydään kauppaa pörssin ulkopuolella, käytetään MIC-koodia ”XOFF”.	{MIC}
Positiotyyppi	Kentässä ilmoitetaan, onko positio futuureissa, optioissa, päästöoikeuksissa tai niiden johdannaisissa, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (4) 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan c alakohdassa määritellyissä hyödykejohdannaisissa vai muuntyyppisissä sopimuksissa.	”OPTN”– optiot, mukaan luettuina FUTR-, SDRV- tai OTHR-tyyppiset optiot, jotka voivat olla erikseen kaupankäynnin kohteena, lukuun ottamatta kuitenkaan tuotteita, joissa valinnaisuus on ainoastaan kytkettynä osatekijänä. ”FUTR”– futuurit ”EMIS”– päästöoikeudet ja niiden johdannaiset ”SDRV”– direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan c alakohdassa määritellyt hyödykejohdannaiset ”OTHR”– muuntyyppiset sopimukset
Position maturiteetti	Tieto siitä, liittyykö sen sopimuksen maturiteetti, jossa ilmoitettava positio on, spot-kuukauteen vai kaikkiin muihin kuukausiin. Huomautus: spot-kuukaudesta ja kaikista muista kuukausista on annettava erilliset ilmoitukset.	”SPOT”– spot-kuukausi, mukaan luettuina kaikki positiotyyppien EMIS ja SRDV positiot ”OTHR”– kaikki muut kuukaudet
Positiomäärä	Kenttään merkitään hyödykejohdannaisessa, päästöoikeuksissa tai niiden johdannaisissa oleva positioiden nettomäärä erinä, jos positiolimiitit ilmaistaan erinä, tai kohde-etuuden yksikköinä. Tähän kenttään merkitään pitkät positiot positiivisena lukuna ja lyhyet positiot negatiivisena lukuna. Jos positio on direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan c alakohdassa määritellyissä hyödykejohdannaisissa, tähän kenttään merkitään hallussa oleva yksikkömäärä.	{DECIMAL-15/2}
Positiomäärän merkintätapa	Kenttään merkitään yksiköt, joita käytetään positiomäärää ilmoitettaessa.	”LOTS”– jos positiomäärä ilmaistaan erinä {ALPHANUM-25}– kuvaus käytetyistä yksiköistä, jos positiomäärä ilmaistaan kohde-etuuden yksikköinä ”UNITS”– jos positiomäärä ilmaistaan yksikköinä
Positiomäärän deltavasta-arvo	Jos kyseessä on positiotyyppi ”OPTN” tai tyypin ”EMIS” optio, tähän kenttään merkitään ”Positiomäärä”-kentässä ilmoitetun positiomäärän deltavasta-arvo. Tähän kenttään merkitään positiivinen luku, kun on kyse osto-optioissa olevista pitkistä positioista ja myyntioptioissa olevista lyhyistä positiosta, ja negatiivinen luku, kun on kyse myyntioptiossa olevista pitkistä positioista ja osto-optioissa olevista lyhyistä positioista.	{DECIMAL-15/2}
Indikaattori, joka ilmaisee, vähentääkö positio kaupalliseen toimintaan liittyvää riskiä	Kenttään merkitään, vähentääkö positio riskiä delegoidun asetuksen (EU) 2017/591 7 artiklan mukaisesti.	”TRUE”– positio vähentää riskiä ”FALSE”– positio ei vähennä riskiä

(1) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84).

(2) Komission delegoitu asetus (EU) 2017/590, annettu 28 päivänä heinäkuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 täydentämisestä liiketoimia koskevien tietojen toimivaltaisille viranomaisille ilmoittamista koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 449).

(3) Komission delegoitu asetus (EU) 2017/591, annettu 1 päivänä joulukuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä positiolimiittien hyödykejohdannaisiin soveltamista koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 479).

(4) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349).