31.3.2017   

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 87/382

(1)

Direktiivin 2014/65/EU mukaisesti vaihdettavien tietojen olisi oltava sisällöltään ja luonteeltaan riittäviä, jotta toimivaltaiset viranomaiset voisivat hoitaa valvontatehtävänsä ja -toimintonsa tehokkaasti. Tämän vuoksi on tarpeen, että toimivaltaiset viranomaiset voivat vaihtaa keskenään tietoja, joiden avulla ne pystyvät valvomaan luonnollisten henkilöiden ja oikeushenkilöiden toimintaa omilla lainkäyttöalueillaan.

(2)

Jotta toimivaltaiset viranomaiset voisivat tehokkaasti valvoa sijoituspalveluyrityksiä, markkinoiden ylläpitäjiä ja raportointipalvelujen tarjoajia, niiden on tärkeää vaihtaa seuraavia merkityksellisiä tietoja: yleiset taustatiedot ja perusasiakirjat (mukaan lukien kansalliset perustamisasiakirjat tai muut asiakirjat, jotka antavat kuvan yhteisön rakenteesta ja operatiivisesta toiminnasta), toimilupamenettelyä koskevat tiedot, tiedot, jotka liittyvät sijoituspalveluyritysten ylimpiin hallintoelimiin, esimerkiksi tiedot ylimmän hallintoelimen jäsenten sopivuuden, kuten työkokemuksen, todentamiseksi (mukaan lukien kyseisten jäsenten ansioluettelot, joista käy ilmi merkityksellinen koulutus, aiempi ammatillinen kokemus ja ammattitoiminta tai muut asiaan liittyvät tehtävät, kuten direktiiviä 2014/65/EU sovellettaessa nykyisin edellytetään), mainetta koskevat tiedot, huomattavia omistusosuuksia omistavia osakkeenomistajia ja jäseniä koskevat tiedot, kuten yrityksen sisäiset yleiset tiedot ja maine, yrityksen toimilupaa koskevat tiedot, mukaan luettuina tiedot yrityksistä, joille on myönnetty toimilupa tai joilta toimilupa on evätty, tiedot säänneltyjen markkinoiden toimintavaatimuksista, tiedot raportointipalvelujen tarjoajien toimiluvista, tiedot myönnetyistä tai evätyistä vapautuksista, jotka liittyvät asiakkaiden luokittelemiseen ”ammattimaisiksi”, tiedot seuraamuksista ja täytäntöönpanotoimista, tiedot operatiivisesta toiminnasta ja merkitykselliset tiedot aiemmasta toiminnasta ja säännösten noudattamisesta.

(3)

On tärkeää, että toimivaltaisilla viranomaisilla on lisäksi mahdollisuus vaihtaa tietoja, joilla on merkitystä luottolaitosten tehokkaan valvonnan kannalta, kun tällaiset laitokset tarjoavat sijoituspalveluja tai harjoittavat sijoitustoimintaa.

(4)

Jotta toimivaltaiset viranomaiset voivat hoitaa valvontatehtävänsä kaikilta osin, tärkeää on myös, että ne pystyvät vaihtamaan hallussaan olevia merkityksellisiä tietoja, mukaan lukien tiedot sijoituspalveluyrityksistä, markkinoiden ylläpitäjistä, raportointipalvelujen tarjoajista, luottolaitoksista, finanssialan vastapuolista, säänneltyjen markkinoiden jäsenistä tai osapuolista, monenkeskisistä kaupankäyntijärjestelmistä tai henkilöistä, joita koskee direktiivin 2014/65/EU 2 tai 3 artiklassa säädetty poikkeus. Lisäksi toimivaltaisten viranomaisten olisi voitava vaihtaa merkityksellisiä taustatietoja henkilöistä, jotka tarjoavat sijoituspalveluja ilman direktiivissä 2014/65/EU vaadittua toimilupaa.

(5)

Johdonmukaisuuden vuoksi ja rahoitusmarkkinoiden sujuvan toiminnan varmistamiseksi on tarpeen, että tässä asetuksessa annettuja säännöksiä sekä asiaa koskevia kansallisia säännöksiä, joilla direktiivi 2014/65/EU saatetaan osaksi kansallista lainsäädäntöä, sovelletaan samasta päivästä.

(6)

Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’EAMV’, on toimittanut komissiolle.

(7)

EAMV on pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.

(8)

EAMV ei ole järjestänyt julkisia kuulemisia näistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, koska ne koskevat toimivaltaisten viranomaisten välistä tietojenvaihtoa niiden valvontatoimissa tai paikan päällä tehtävissä tarkastuksissa tai tutkinnoissa tekemän yhteistyön yhteydessä. Kuulemisten järjestämistä pidettiin soveltamisalaan ja vaikutuksiin nähden kohtuuttomana,

a)

direktiivin 2014/65/EU mukaisesti toimiluvan saanut sijoituspalveluyritys, markkinoiden ylläpitäjä tai raportointipalvelujen tarjoaja;

b)

Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (3) mukaisesti toimiluvan saanut luottolaitos, joka tarjoaa sijoituspalveluja tai harjoittaa sijoitustoimintaa;

c)

kuka tahansa muu luonnollinen henkilö tai oikeushenkilö tai mikä tahansa rekisteröimätön yhteisö tai yhteenliittymä, joita ei ole määritetty a ja b alakohdassa.

a)

yleiset tiedot ja asiakirjat, jotka liittyvät yhteisöjen perustamiseen

b)

direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan 4 kohdassa määritetyt tiedot yhteisön toimilupamenettelystä, jollei kyseisiä tietoja ole jo saatavilla asetuksen (EU) N:o 1095/2010 8 artiklan 1 kohdan k alakohdan mukaisesti perustetusta EAMV:n julkisesta rekisteristä;

c)

yhteisöjen ylimmän hallintoelimen jäseniin tai liiketoimintaa tosiasiallisesti johtaviin henkilöihin liittyvät tiedot, jotka on annettu toimilupamenettelyn yhteydessä, mukaan lukien

d)

yhteisöjen ylimmän hallintoelimen jäsenten tai liiketoimintaa tosiasiallisesti johtavien henkilöiden sopivuuden arviointiin tarvittavat tiedot, mukaan lukien

e)

tiedot osakkeenomistajista ja jäsenistä, joilla on huomattavia omistusosuuksia, mukaan lukien

f)

tiedot organisaatiorakenteesta, toiminnan harjoittamista koskevista edellytyksistä sekä direktiivissä 2014/65/EU säädettyjen vaatimusten noudattamisesta, mukaan lukien

g)

tiedot sijoituspalveluyrityksille direktiivin 2014/65/EU 5–10 artiklan mukaisesti myönnetystä toimiluvasta;

h)

tiedot säänneltyjen markkinoiden ja raportointipalvelujen tarjoajien toimiluvista, jotka on myönnetty direktiivin 2014/65/EU 44, 45 ja 46 artiklan sekä 59–63 artiklan mukaisesti;

i)

tiedot sellaisten asiakkaiden osalta myönnetyistä tai evätyistä vapautuksista, joita voidaan pyynnöstä kohdella ammattimaisina sijoittajina direktiivin 2014/65/EU liitteen II mukaisesti;

j)

tiedot yhteisöille määrätyistä seuraamuksista ja niihin kohdistuvista täytäntöönpanotoimista, mukaan lukien

k)

tiedot pyynnön kohteen operatiivisesta toiminnasta ja merkitykselliset tiedot sen aiemmasta toiminnasta ja säännösten noudattamisesta, mukaan lukien

l)

kaikki muut tiedot, jotka tarvitaan direktiivin 2014/65/EU 80 artiklan 1 kohdassa tarkoitettua valvontatoimia, paikalla tehtäviä tarkastuksia ja tutkintaa koskevaa yhteistyötä varten.

a)

tiedot, jotka ovat merkityksellisiä valvottaessa Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 (5) noudattamista tai direktiivin 2014/65/EU kansallisen lainsäädännön osaksi saattamiseksi hyväksyttyjen säännösten ja toimenpiteiden noudattamista;

b)

kolmannen maan sijoituspalveluyrityksen ylimmän hallintoelimen tai kyseisen yhteisön liiketoimintaa tosiasiallisesti johtavien henkilöiden vastaus toimivaltaisen viranomaisen esittämiin kysymyksiin.

a)

2 artiklan 1 kohdan a, f, i ja j alakohdassa tarkoitetut tiedot;

b)

kaikki muut tiedot, jotka ovat merkityksellisiä valvottaessa, noudattavatko luottolaitokset asetusta (EU) N:o 600/2014 tai direktiivin 2014/65/EU kansallisen lainsäädännön osaksi saattamiseksi hyväksyttyjä säännöksiä ja toimenpiteitä;

c)

kaikki muut tiedot, jotka tarvitaan direktiivin 2014/65/EU 80 artiklan 1 kohdassa tarkoitettua valvontatoimia, paikalla tehtäviä tarkastuksia ja tutkintaa koskevaa yhteistyötä varten.

a)

tiedot tarjotuista sijoituspalveluista ja harjoitetusta sijoitustoiminnasta;

b)

tiedot kaikista henkilöistä, joihin kyseisen henkilön tai oikeushenkilön tiedetään olleen yhteydessä ilman tarvittavaa toimilupaa tai rekisteröintiä tapahtuneen sijoituspalvelujen tarjoamisen tai sijoitustoiminnan harjoittamisen yhteydessä.