Asia T-203/20
Maher Al-Imam
vastaan
Euroopan unionin neuvosto
Unionin yleisen tuomioistuimen tuomio (neljäs jaosto) 22.9.2021 (otteina)
Yhteinen ulko- ja turvallisuuspolitiikka – Syyriaan kohdistettavat rajoittavat toimenpiteet – Varojen jäädyttäminen – Puolustautumisoikeudet – Oikeus tehokkaaseen oikeussuojaan – Arviointivirhe – Oikeasuhteisuus – Omistusoikeus – Maineen vahingoittaminen
Kumoamiskanne – Luonnolliset henkilöt tai oikeushenkilöt – Suoraan ja erikseen luonnollisia henkilöitä tai oikeushenkilöitä koskevat toimet – Varojen jäädyttämistä koskeva päätös, joka koskee Syyrian kohdistettavia rajoittavia toimenpiteitä – Päätös, jossa tarkastellaan uudelleen asianomaisten henkilöiden, yhteisöjen ja elinten luetteloa ja täydennetään tätä luetteloa ilman että aiempi päätös kumottaisiin – Kanne, jonka kyseisestä aiemmasta päätöksestä on nostanut henkilö, jota ei ole mainittu siinä – Henkilö, joka on mainittu myöhemmässä päätöksessä – Tutkimatta jättäminen
(SEUT 263 artikla; neuvoston päätös 2013/255/YUTP)
(ks. 47-52 kohta)
Euroopan unionin oikeus – Periaatteet – Puolustautumisoikeudet – Oikeus tehokkaaseen oikeussuojaan – Syyriaan kohdistettavat rajoittavat toimenpiteet – Syyrian hallintoon yhteydessä olevien henkilöiden, yhteisöjen ja elinten varojen jäädyttäminen – Velvollisuus ilmoittaa tehtyjen päätösten perusteena olevat yksilökohtaiset ja erityiset syyt – Ulottuvuus – Toimi annetaan tiedoksi asianomaiselle julkaisemalla se Euroopan unionin virallisessa lehdessä – Neuvoston on mahdotonta toteuttaa tiedoksiantoa – Hyväksyttävyys – Laiminlyönti – Ei ole
(Euroopan unionin perusoikeuskirjan 41 artiklan 2 kohta, 47 artikla ja 52 artiklan 1 kohta; neuvoston päätös (YUTP) 2020/212; neuvoston asetus 2020/211)
(ks. 54-56, 67-71, 102-104, 108, 109 ja 128-132 kohta)
Yhteinen ulko- ja turvallisuuspolitiikka – Syyriaan kohdistettavat erityiset rajoittavat toimenpiteet – Syyrian hallintoon yhteydessä olevien henkilöiden, yhteisöjen ja elinten varojen jäädyttäminen – Puolustautumisoikeudet – Myöhempi päätös, jolla kantajan nimi on pysytetty niiden henkilöiden luettelossa, joita nämä toimenpiteet koskevat – Uusien perusteiden puuttuminen – Neuvoston velvollisuus ilmoittaa asianomaiselle rajoittavien toimenpiteiden säännöllisen uudelleentarkastelun yhteydessä huomioon ottamansa uudet seikat – Puolustautumisoikeuksia ei ole loukattu
(Neuvoston päätös (YUTP) 2020/719; neuvoston asetus 2020/716)
(ks. 72-78 kohta)
Euroopan unionin oikeus – Periaatteet – Kohtuullisen ajan noudattaminen – Hallinnollinen menettely – Arviointi, joka on suoritettava konkreettisesti – Arviointiperusteet – Syyriaan kohdistettavat rajoittavat toimenpiteet – Kantaja on merkitty riidanalaisen päätöksen liitteenä olevaan luetteloon sen vuoksi, että hän on merkittävä Syyriassa toimiva liikemies – Unionin oikeussäännössä ei vahvisteta määräaikaa uudelleentarkastelua koskevan pyynnön esittämiselle – Virallisessa lehdessä julkaistun määräajan lyhyys – Oikeutta tulla kuulluksi ei ole loukattu
(Euroopan unionin perusoikeuskirjan 41 artiklan 1 kohta ja 47 artikla; neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP, sellaisena kuin se on muutettuna päätöksillä (YUTP) 2015/1836, (YUTP) 2020/212 ja (YUTP) 2020/719, 34 artikla ja liite I; neuvoston asetuksen N:o 36/2012 32 artiklan 3 ja 4 kohta, neuvoston asetus 2015/1828, neuvoston asetus 2020/211 ja neuvoston asetuksen 2020/716 liite II)
(ks. 89, 92 ja 94-98 kohta)
Toimielinten säädökset, päätökset ja muut toimet – Perusteluvelvollisuuden laajuus – Syyriaan kohdistettavat rajoittavat toimenpiteet – Syyriassa toimintaansa harjoittavien merkittävien liike-elämän edustajien maahantulon ja kauttakulun kieltäminen ja varojen jäädyttäminen – Päätös, joka on tehty asianomaisen tuntemassa asiayhteydessä, jonka perusteella asianomainen voi ymmärtää hänen osaltaan toteutetun toimenpiteen ulottuvuuden – Suppeiden perustelujen hyväksyttävyys
(SEUT 296 artikla; neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP, sellaisena kuin se on muutettuna päätöksillä (YUTP) 2015/1836 ja (YUTP) 2020/212 ja YUTP 2020/719, liite I; neuvoston asetukset N:o 36/2012 ja 2020/211 ja neuvoston asetuksen 2020/716 liite II)
(ks. 112-117 ja 122-124 kohta)
Yhteinen ulko- ja turvallisuuspolitiikka – Syyrian tilanteen johdosta tiettyihin henkilöihin ja yhteisöihin kohdistettavat erityiset rajoittavat toimenpiteet – Päätös 2013/255/YUTP ja asetus N:o 36/2012 – Rajoittavien toimenpiteiden toteuttamisperusteet – Syyriassa toimivien merkittävien liike-elämän edustajien käsite
(SEU 29 artikla; neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP, sellaisena kuin se on muutettuna päätöksillä (YUTP) 2015/1836, (YUTP) 2020/212 ja (YUTP) 2020/719, 27 artiklan 2 kohdan a alakohta ja 3 kohta sekä 28 artiklan 2 kohdan a alakohta ja 3 kohta; neuvoston asetuksen N:o 36/2012, sellaisena kuin se on muutettuna asetuksilla 2015/1828, 2020/211 ja 2020/716, 15 artiklan 1 a kohdan a alakohta ja 1 b kohta)
(ks. 120, 121, 146 ja 225 kohta)
Euroopan unioni – Toimielinten toimien laillisuuden tuomioistuinvalvonta – Syyriaan kohdistettavat rajoittavat toimenpiteet – Valvonnan laajuus – Näyttö toimenpiteen perusteltavuudesta – Unionin toimivaltaisen viranomaisen velvollisuus osoittaa kyseessä olevien henkilöiden tai yhteisöjen osalta vahvistettujen perusteiden perusteltavuus siinä tapauksessa, että ne riitautetaan
(Euroopan unionin perusoikeuskirjan 47 artikla; neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP, sellaisena kuin se on muutettuna päätöksillä (YUTP) 2015/1836, (YUTP) 2020/212 ja (YUTP) 2020/719, liite I; neuvoston asetukset N:o 36/2012 ja 2020/211 ja neuvoston asetuksen 2020/716 liite II)
(ks. 134-140 kohta)
Euroopan unioni – Toimielinten toimien laillisuuden tuomioistuinvalvonta – Syyriaan kohdistettavat rajoittavat toimenpiteet – Valvonnan laajuus – Kantaja on merkitty riidanalaisen päätöksen liitteenä olevaan luetteloon sen vuoksi, että hän on merkittävä Syyriassa toimiva liikemies – Yleisön saatavilla olevat asiakirjat – Todistusarvo
(Neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP, sellaisena kuin se on muutettuna päätöksillä (YUTP) 2015/1836, (YUTP) 2020/212 ja (YUTP) 2020/719, liite I; neuvoston asetukset N:o 36/2012 ja 2020/211 ja neuvoston asetuksen 2020/716 liite II)
(ks. 147, 158-161, 166, 174 ja 179 kohta)
Euroopan unioni – Toimielinten toimien laillisuuden tuomioistuinvalvonta – Syyriaan kohdistettavat rajoittavat toimenpiteet – Valvonnan laajuus – Päätöksen lainmukaisuuden arviointi niiden tietojen perusteella, jotka olivat käytettävissä päätöksen antamishetkellä
(SEUT 263 artikla; neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP, sellaisena kuin se on muutettuna päätöksillä (YUTP) 2015/1836, (YUTP) 2020/212 ja (YUTP) 2020/719, liite I; neuvoston asetukset N:o 36/2012 ja 2020/211 ja neuvoston asetuksen 2020/716 liite II)
(ks. 175 kohta)
Yhteinen ulko- ja turvallisuuspolitiikka – Syyriaan kohdistettavat rajoittavat toimenpiteet – Varojen ja taloudellisten resurssien jäädyttäminen – Syyriassa toimivan merkittävän liikemiehen, jota koskee varojen jäädyttämispäätös, nostama kumoamiskanne – Todistustaakan jako – Todisteiden kokonaisuuteen perustuva päätös – Todistusarvo – Vaikutus
(Neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP, sellaisena kuin se on muutettuna päätöksillä (YUTP) 2015/1836, (YUTP) 2020/212 ja (YUTP) 2020/719, liite I; neuvoston asetukset N:o 36/2012 ja 2020/211 ja neuvoston asetuksen 2020/716 liite II)
(ks. 180, 181, 188-191, 196-200, 211, 216, 223-225, 233 ja 234 kohta)
Yhteinen ulko- ja turvallisuuspolitiikka – Syyrian tilanteen johdosta tiettyihin henkilöihin ja yhteisöihin kohdistettavat erityiset rajoittavat toimenpiteet – Päätös 2013/255/YUTP ja asetus N:o 36/2012 –Syyriassa toimiviin merkittäviin liike-elämän edustajiin sovellettu olettama Syyrian hallinnon tukemisesta – Hyväksyttävyys – Edellytykset – Kumottavissa oleva olettama – Vastanäyttöä ei ole
(Neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP, sellaisena kuin se on muutettuna päätöksillä (YUTP) 2015/1836, (YUTP) 2020/212 ja (YUTP) 2020/719, liite I; neuvoston asetukset N:o 36/2012 ja 2020/211 ja neuvoston asetuksen 2020/716 liite II)
(ks. 236-239, 244, 245 ja 247 kohta)
Yhteinen ulko- ja turvallisuuspolitiikka – Syyriaan kohdistettavat rajoittavat toimenpiteet – Syyrian hallitusta lähellä olevien henkilöiden, yhteisöjen tai elinten varojen jäädyttäminen ja maahanpääsyä koskevat rajoitukset – Omistusoikeuden rajoitukset – Suhteellisuusperiaatetta ei ole loukattu
(SEU 5 artiklan 4 kohta; Euroopan unionin perusoikeuskirjan 17 artikla; neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP, sellaisena kuin se on muutettuna päätöksillä (YUTP) 2015/1836, (YUTP) 2020/212 ja (YUTP) 2020/719, 28 artiklan 3 ja 6 kohta ja 34 artikla sekä liite I; neuvoston asetuksen N:o 36/2012 16 artiklan a alakohta ja 32 artiklan 3 ja 4 kohta, neuvoston asetukset 2015/1828 ja 2020/211 ja neuvoston asetuksen 2020/716 liite II)
(ks. 254-256 ja 258-266 kohta)
Yhteinen ulko- ja turvallisuuspolitiikka – Unionin tuomioistuinten toimivalta – Vahingonkorvauskanne – Kanne, jossa vaaditaan korvausta vahingosta, joka on aiheutunut rajoittavien toimenpiteiden kohteena olevien henkilöiden virheellisestä merkitsemisestä luetteloon ja mainittujen toimenpiteiden täytäntöönpanosta – Kuuluminen unionin tuomioistuinten toimivaltaan
(SEUT 340 artikla; neuvoston päätökset (YUTP) 2015/1836, (YUTP) 2020/212 ja 2020/719; neuvoston asetukset 2020/211 ja 2020/716)
(ks. 279 kohta)
Tiivistelmä
Kantaja, Syyrian kansalainen Maher Al-Imam, on liikemies, jolla on liiketaloudellisia intressejä matkailu-, televiestintä- ja kiinteistöalalla.
Hänen nimensä oli vuonna 2020 merkitty neuvoston Syyrian arabitasavaltaan kohdistamien rajoittavien toimenpiteiden kohteena olevien henkilöiden ja yhteisöjen luetteloihin, ( 1 ) minkä jälkeen hänen nimensä oli pysytetty kyseisissä luetteloissa ( 2 ) sillä perusteella, että hän on Syyriassa toimiva merkittävä liikemies, hyötyy Syyrian hallinnosta ja tukee sen rahoituspolitiikkaa ja rakennuspolitiikkaa Telsa Group LLC:n ja Castro LLC:n, joita hallinto tukee, toimitusjohtajana, ja muiden liiketaloudellisten intressiensä kautta. Nämä perusteet perustuivat yhtäältä Syyriassa toimivan johtavan liikemiehen kriteeriin, joka on määritelty päätöksen 2013/255, ( 3 ) sellaisena kuin se on muutettuna päätöksellä 2015/1836, 27 artiklan 2 kohdan a alakohdassa ja 28 artiklan 2 kohdan a alakohdassa, sekä asetuksen N:o 36/2012, ( 4 )sellaisena kuin se on muutettuna asetuksella 2015/1828, 15 artiklan 1 a kohdan a alakohdassa, ja toisaalta kriteeriin, joka koskee yhteyttä Syyrian hallintoon ja joka on määritelty mainitun päätöksen 27 artiklan 1 kohdassa ja 28 artiklan 1 kohdassa sekä mainitun asetuksen 15 artiklan 1 kohdan a alakohdassa.
Unionin yleinen tuomioistuin hylkää kantajan kanteen, joka koskee sekä riidanalaisten toimien kumoamista että näistä toimista väitetysti aiheutuneen vahingon korvaamista, tutkimalla erityisesti sen määräajan kohtuullisuutta, joka koskee luetteloihin merkittyjen henkilöiden rajoittavien toimenpiteiden uudelleentarkastelua koskevien pyyntöjen neuvostolle esittämistä, kun otetaan huomioon oikeus tulla kuulluksi.
Unionin yleisen tuomioistuimen arviointi asiasta
Ensinnäkin sen kysymyksen osalta, onko kantajan oikeutta tulla kuulluksi loukattu sen vuoksi, että määräaika uudelleentarkastelua koskevan pyynnön esittämiselle oli lyhyt, unionin yleinen tuomioistuin totesi aluksi, että tämä määräaika oli kahdeksan arkipäivää laskettuna päivästä, jona ilmoitus henkilöille ja yhteisöille, joihin sovelletaan rajoittavia toimenpiteitä, julkaistiin Euroopan unionin virallisessa lehdessä, siihen saakka, kunnes kyseisessä ilmoituksessa mainitun pyynnön esittämiselle asetettu määräaika päättyi. Se toteaa tämän jälkeen, että asetuksessa N:o 36/2012 ei säädetä uudelleentarkastelua koskevan pyynnön tai huomautusten esittämiselle aikarajaa.
Tässä yhteydessä unionin yleinen tuomioistuin muistuttaa, että velvollisuus toimia kohtuullisessa ajassa hallintomenettelyissä on unionin oikeuden yleinen periaate, jonka noudattamisen unionin tuomioistuimet takaavat ja joka mainitaan Euroopan perusoikeuskirjan 41 artiklan 1 kohdassa osana oikeutta hyvään hallintoon. Oikeuskäytännöstä seuraa myös, että kun menettelyn kestoa ei ole vahvistettu unionin oikeuden säännöksessä tai määräyksessä, ajan kohtuullisuutta on arvioitava kunkin asian olosuhteiden perusteella niin, että huomioon otetaan erityisesti oikeusriidan merkitys asianosaiselle, asian monimutkaisuus sekä se, miten asianosaiset ovat toimineet.
Nyt käsiteltävässä asiassa unionin yleinen tuomioistuin katsoo, että määräajan asettaminen uudelleentarkastelua koskevien pyyntöjen esittämiselle on hyväksyttävä keino, jolla neuvosto voi varmistautua siitä, että se voi saada asianomaisten henkilöiden ja yhteisöjen huomautukset ja todisteet ennen uudelleentarkastelua koskevan vaiheen päättymistä, ja siitä, että sillä on riittävästi aikaa tutkia ne vaadittavalla huolellisuudella. Se katsoo, että käsiteltävässä asiassa vahvistettua määräpäivää seuraava 12 päivän määräaika oli tosin lyhyt, koska kantajan oli tutustuttava ilmoitukseen ja luetteloon merkitsemisen perusteisiin ja laadittava huomautukset, joihin voidaan liittää todisteita. Se huomauttaa kuitenkin, että yhtäältä uudelleentarkastelua koskevan pyynnön esittämiselle ei ole asetettu mitään muotovaatimuksia, ja toisaalta, että uudelleentarkastelua koskevan pyynnön esittäminen aloittaa neuvoston ja asianomaisen henkilön tai yhteisön välisen vuoropuhelun, jota ei ole rajattu ajallisesti eikä käytävän kirjeenvaihdon laajuuden osalta. Näin ollen ei ole mitään estettä sille, että uudelleentarkastelua koskeva pyyntö, johon sisältyy summittaisia huomautuksia, jätetään asetetussa määräajassa, ja sitä täydennetään tämän jälkeen tarvittaessa muilla huomautuksilla tai muilla todisteilla neuvoston kanssa käytävän vuoropuhelun kuluessa. Unionin yleinen tuomioistuin siis katsoo, että sen 12 päivän määräajan perusteella, jonka neuvosto asetti uudelleentarkastelua koskevan pyynnön esittämiselle Euroopan unionin virallisessa lehdessä 18.2.2020 julkaistussa ilmoituksessa, ei sinällään voida katsoa, että kantajan oikeutta tulla kuulluksi olisi loukattu.
Joka tapauksessa on niin, että koska kantaja voi esittää tällaisen pyynnön tai huomautuksia milloin tahansa asetuksen N:o 36/2012 32 artiklan 3 kohdan mukaisesti, unionin yleinen tuomioistuin korostaa, että määräajalla, jonka neuvosto vahvisti Euroopan unionin virallisessa lehdessä julkaistussa ilmoituksessa, voi olla vain puhtaasti ohjeellinen tarkoitus. Tällainen tieto on hyödyllinen, jotta asianomaiset henkilöt ja yhteisöt voivat esittää uudelleentarkastelua koskevan pyyntönsä ennen uudelleentarkastelumenettelyä koskevan vaiheen päättymistä, mikä on neuvoston sisäinen tapahtuma, josta ne eivät voi olla tietoisia, ja ennen kuin neuvosto antaa uusia toimia.
Toiseksi kantajan väitteistä, jotka koskevat yhtäältä sitä, että mahdollisia huomautuksia ei tutkita välittömästi, ja toisaalta sitä, että neuvosto päättää tarkastella kyseisiä luetteloita vain kerran vuodessa, unionin yleinen tuomioistuin muistuttaa, että kantaja voi milloin tahansa esittää huomautuksia, joihin neuvosto vastaa odottamatta vuosittaista määräpäivää. Se huomauttaa lisäksi, että päätöksen 2013/255, sellaisena kuin se on muutettuna päätöksellä 2015/1836, 34 artiklan mukaan kyseistä päätöstä seurataan jatkuvasti siten, että sitä jatketaan tai sitä muutetaan tarvittaessa, jos neuvosto katsoo, ettei sen tavoitteita ole saavutettu
( 1 ) Syyriaan kohdistettavista rajoittavista toimenpiteistä annetun päätöksen 2013/255/YUTP täytäntöönpanosta 17.2.2020 annettu neuvoston täytäntöönpanopäätös (YUTP) 2020/212 (EUVL 2020, L 431, s. 6) ja Syyrian tilanteen johdosta määrättävistä rajoittavista toimenpiteistä annetun asetuksen (EU) N:o 36/2012 täytäntöönpanosta 17.2.2020 annettu neuvoston täytäntöönpanoasetus (EU) 2020/211 (EUVL 2020, L 431, s. 1).
( 2 ) Syyriaan kohdistettavista rajoittavista toimenpiteistä annetun päätöksen 2013/255/YUTP muuttamisesta 28.5.2020 annettu neuvoston päätös (YUTP) 2020/719 (EUVL 2020, L 168, s. 66) ja Syyrian tilanteen johdosta määrättävistä rajoittavista toimenpiteistä annetun asetuksen (EU) N:o 36/2012 täytäntöönpanosta 28.5.2020 annettu neuvoston täytäntöönpanoasetus (EU) 2020/716 (EUVL 2020, L 168, s. 1).
( 3 ) Syyriaan kohdistettavista rajoittavista toimenpiteistä 31.5.2013 annettu neuvoston päätös 2013/255/YUTP (EUVL 2013, L 147, s. 14), sellaisena kuin se on muutettuna 12.10.2015 annetulla neuvoston päätöksellä (YUTP) 2015/1836 (EUVL 2015, L 266, s. 75).
( 4 ) Syyrian tilanteen johdosta määrättävistä rajoittavista toimenpiteistä ja asetuksen (EU) N:o 442/2011 kumoamisesta 18.1.2012 annettu neuvoston asetus (EU) N:o 36/2012 (EUVL 2012, L 16, s. 1), sellaisena kuin se on muutettuna 12.10.2015 annetulla neuvoston asetuksella (EU) 2015/1828 (EUVL 2015, 266, s. 1).