LISÄTALOUSARVIOESITYS NRO 1 VUODEN 2014 YLEISEEN TALOUSARVIOON TULOTAULUKKO PÄÄLUOKITTAIN MENOTAULUKKO PÄÄLUOKITTAIN Pääluokka III – Komissio /* COM/2014/078 final - 2014/ () */
LISÄTALOUSARVIOESITYS NRO 1
VUODEN 2014 YLEISEEN TALOUSARVIOON TULOTAULUKKO PÄÄLUOKITTAIN
MENOTAULUKKO PÄÄLUOKITTAIN
Pääluokka III – Komissio Euroopan komissio ottaa huomioon –
Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen ja
erityisesti sen 314 artiklan yhdessä Euroopan atomienergiayhteisön
perustamissopimuksen ja erityisesti sen 106 A artiklan kanssa, –
unionin yleiseen talousarvioon sovellettavista
varainhoitosäännöistä 25 päivänä lokakuuta 2012 annetun Euroopan
parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU, Euratom) N:o 966/2012[1] ja erityisesti sen
41 artiklan, –
20 päivänä marraskuuta 2013 hyväksytyn
Euroopan unionin yleisen talousarvion varainhoitovuodeksi 2014[2], ja esittää
budjettivallan käyttäjälle lisätalousarvioesityksen nro 1 vuoden 2014
talousarvioon. MUUTOKSET
PÄÄLUOKITTAISEEN TULO- JA MENOTAULUKKOON Muutokset
pääluokittaiseen tulo- ja menotaulukkoon ovat saatavilla Eur-Lexissä (http://eur-lex.europa.eu/budget/www/index-fi.htm).
Muutosten englanninkielinen toisinto esitetään tiedoksi tämän asiakirjan
budjettiteknisenä liitteenä. SISÄLLYSLUETTELO 1. Johdanto.. 5 2. Euroopan investointirahasto (EIR) 5 3. Horisontti 2020. 6 4. Shift2Rail.. 7 5. Muut tekniset muutokset.. 9 1. Johdanto Lisätalousarvioesitys (LTE)
nro 1 vuoden 2014 yleiseen talousarvioon käsittää useita teknisiä mukautuksia
talousarvion rakenteeseen ja selvitysosiin. Mukautukset ovat välttämättömiä,
jotta vuoden 2014 talousarvio voidaan toteuttaa asianmukaisesti tuoreimman
lainsäädännön ja uusimpien poliittisten suuntaviivojen mukaisesti, mukaan
lukien tarve helpottaa välittömästi pk-yritysten rahoituksen saantia. Lisätalousarviolla
ei ole vaikutusta talousarvioon, sillä menojen kokonaismäärä pysyy
muuttumattomana. Sen tärkeimmät kohdat ovat seuraavat: –
muutokset, jotka ovat tarpeen Euroopan
investointirahaston (EIR) ehdotetun pääoman korotuksen[3] toteuttamiseksi, –
joulukuussa 2013, vuoden 2014 talousarvion
hyväksymisen jälkeen, hyväksytystä Horisontti 2020 ‑puiteohjelman
oikeusperustasta[4]
aiheutuvat muutokset, –
tarvittavan talousarviorakenteen luominen
ehdotettua Shift2Rail-yhteisyritystä[5]
varten. 2. Euroopan investointirahasto
(EIR) Joulukuun
19. ja 20. päivänä 2013 kokoontunut Eurooppa-neuvosto kehotti päätelmiensä
26 kohdassa lisäämään EIR:n lainanantokapasiteettia. Parantuneen
kapasiteetin avulla EIR:n odotetaan merkittävästi kasvattavan myöntämiensä
takausten ja tekemiensä riskipääomasijoitusten kokonaismäärää lähivuosina,
alkaen vuodesta 2014. EIR:n hallitus hyväksyi
periaatteessa marraskuussa 2013 rahaston merkityn pääoman korottamisen 1,5
miljardilla eurolla, josta 20 prosenttia on maksettua pääomaa. Tämä
tarkoittaa sitä, että EU merkitsee 450 uutta EIR:n osaketta. EU:n on
tarkoitus merkitä EIR:n uusia osakkeita neljän vuoden aikana alkaen vuodesta
2014. Tätä varten tarvitaan arviolta noin 170 miljoonaa euroa, ja arvio
perustuu EIR:n ennusteeseen sen osakkeen hinnan kehityksestä merkintäaikana eli
vuosina 2014–2017 sekä ehdotukseen siitä, että EU käyttää EIR:lta saamansa
osingot käyttötarkoitukseensa sidottuina tuloina. Komissio on esittänyt
erillisen säädösehdotuksen[6] EIR:n pääoman korottamisesta. Tässä lisätalousarvioesityksessä
ehdotetut muutokset vastaavat säädösehdotusta. Komissio ehdottaa, että
käytetään määrärahoja, jotka on varattu monivuotisen rahoituskehyksen
otsakkeeseen 1 a (kasvua ja työllisyyttä edistävä kilpailukyky) kuuluvien
nykyisten ohjelmien (COSME ja Horisontti 2020) rahoitusvälineitä varten, jotta
voidaan parantaa pk-yritysten rahoituksen saantia. COSME-ohjelman yleisiä
tavoitteita ovat unionin yritysten ja erityisesti pk-yritysten kilpailukyvyn ja
kestävyyden vahvistaminen sekä pk-yritysten perustamisen ja kasvun edistäminen.
EIR pyrkii takaus- ja pääomasijoitustoimintansa avulla parantamaan erityisesti
pk-yritysten rahoituksen saantia. Lisäksi EIR:lla on muita COSME-asetuksen
kanssa yhteisiä tavoitteita, kuten yrittäjyyden ja yrittäjyyshengen edistäminen.
EIR:n toiminnalla pyritään lisäksi parantamaan markkinoille pääsyä erityisesti
unionin sisällä. Horisontti 2020
-asetuksessa todetaan, että rahoitusvälineiden on oltava pääasiallinen
rahoitusmuoto Horisontti 2020 -puiteohjelmasta tuettavissa, ketjun markkinapään
toimissa. Erityistä huomiota on kiinnitettävä siihen, että varmistetaan
mikroyritysten ja pk-yritysten riittävä osallistuminen ja tutkimus- ja
innovaatiovaikutus Horisontti 2020 -puiteohjelman koko täytäntöönpanon ajan.
Painopistealue ”Teollisuuden johtoasema” sisältää erityistavoitteen
”Riskirahoituksen saatavuus”, jossa EIR:lla on tärkeä rooli Horisontti 2020
-puiteohjelmasta rahoitettavien rahoitusvälineiden toteuttamisessa[7]. EIR:n pääomapohjan
vahvistamisella varmistetaan osaltaan, että EIR kykenee tukemaan suunnitellusti
COSME- ja Horisontti 2020 -ohjelmia. Vuoden 2014 talousarviossa tämä
merkitsee sitä, että ensimmäistä vuotuista erää vastaava määrä
(42,5 miljoonaa euroa) on siirrettävä kyseiseen EIR:a koskevaan
budjettikohtaan. Seuraavassa taulukossa
esitetään vuoden 2014 talousarvioon ehdotetut muutokset, joilla ei ole
nettovaikutusta kokonaismenoihin. (milj. euroa nykyhintoina, luvut pyöristetty) Nimi || Talousarvio 2014 || Lisätalousarvioesitys nro 1/2014 || Talousarvio 2014 (ml. LTE nro 1/2014) Sitoumukset || Maksut || Sitoumukset || Maksut || Sitoumukset || Maksut 01 04 01 01 – Euroopan investointirahasto – Merkitystä pääomasta maksettujen osien käyttöönasettaminen || - || - || +42,500 || +42,500 || 42,500 || 42,500 02 02 02 – Pienten ja keskisuurten yritysten (pk-yritysten) rahoituksen saannin parantaminen pääoma- ja velkajärjestelyin || 161,907 || 87,914 || –21,250 || –21,250 || 140,657 || 66,664 08 02 02 02 – Riskirahoituksen saatavuuden helpottaminen tutkimus- ja innovaatioinvestointeihin || 384,814 || 326,766 || –21,250 || –21,250 || 363,564 || 305,516 Yhteensä || 546,721 || 414,680 || 0,0 || 0,0 || 546,721 || 414,680 Lisäksi komissio
esittää, että momentin 850 Euroopan investointirahaston maksamat osingot
selvitysosaa muutetaan käyttötarkoitukseensa sidottujen tulojen huomioon
ottamiseksi ja saatetaan se siten vastaamaan EIR:n pääoman korottamista
koskevaa Euroopan parlamentin ja neuvoston päätösehdotusta. 3. Horisontti
2020 Talousarvioon on tehtävä
useita muutoksia, jotta saadaan sen rakenne vastaamaan joulukuussa 2013, vuoden
2014 talousarvion hyväksymisen jälkeen, hyväksyttyä Horisontti 2020
-puiteohjelman oikeusperustaa. Muutosten tarkoituksena on ottaa huomioon
määrärahojen tarkistettu jakautuminen epäsuorien ja suorien tutkimustoimien
kesken. Niihin sisältyy muun muassa kahden
uuden budjettikohdan perustaminen, useiden budjettikohtien selvitysosien
mukauttaminen sekä eräiden budjettikohtien nimien tarkistaminen. Tarkemmat
tiedot esitetään tämän lisätalousarvioesityksen budjettiteknisessä liitteessä.
Mukautukset, joilla ei ole vaikutusta talousarvioon, esitetään seuraavassa
taulukossa: || (milj. euroa nykyhintoina, luvut pyöristetty) Nimi || Talousarvio 2014 || Lisätalousarvioesitys nro 1/2014 || Talousarvio 2014 (ml. LTE nro 1/2014) || Huomautukset || Sitoumukset || Maksut || Sitoumukset || Maksut || Sitoumukset || Maksut || || 02 04 03 02 – Turvallisten eurooppalaisten yhteiskuntien edistäminen || 138,347 || 10,866 || || || 138,347 || 10,866 || Tarkistettu nimi || 08 02 03 02 – Turvallisten, terveellisten ja korkealaatuisten elintarvikkeiden ja muiden biopohjaisten tuotteiden riittävän saannin varmistaminen || 204,042 || 22,468 || –2,269 || || 201,773 || 22,468 || Tarkistettu nimi ja uusien budjettikohtien määrärahojen alkuperä || 08 02 03 06 – Osallistavien, innovatiivisten ja pohtivien eurooppalaisten yhteiskuntien edistäminen || 193,408 || 17,626 || –59,384 || || 134,024 || 17,626 || Tarkistettu nimi ja uusien budjettikohtien määrärahojen alkuperä || 08 02 04 01 – Tiede yhteiskunnassa ja yhteiskuntaa varten || p.m. || p.m. || || || p.m. || p.m. || Tarkistettu nimi ja nimikkeistö || 08 02 04 02 – Huippuosaamisen levittäminen ja osallistujapohjan laajentaminen || || || 66,906 || 5,253 || 66,906 || 5,253 || Uusi budjettikohta || 09 04 01 01 – Tulevaan ja kehitteillä olevaan teknologiaan (FET) liittyvän tutkimuksen tehostaminen || 246,003 || 10,301 || –6,922 || || 239,081 || 10,301 || Uusien budjettikohtien määrärahojen alkuperä || 09 04 03 02 – Osallistavien, innovatiivisten ja pohtivien eurooppalaisten yhteiskuntien edistäminen || 77,973 || 0,505 || –39,857 || || 38,116 || 0,505 || Uusien budjettikohtien määrärahojen alkuperä || 09 04 03 03 – Turvallisten eurooppalaisten yhteiskuntien edistäminen || || || 46,779 || p.m. || 46,779 || p.m. || Uusi budjettikohta || 10 01 05 01 – Tutkimus- ja innovaatio-ohjelmien täytäntöönpanosta vastaaviin virkamiehiin ja väliaikaisiin toimihenkilöihin liittyvät menot – Horisontti 2020 || 138,577 || 138,577 || –1,877 || –1,877 || 136,700 || 136,700 || Uusien budjettikohtien määrärahojen alkuperä || 10 01 05 02 – Tutkimus- ja innovaatio-ohjelmien täytäntöönpanosta vastaava ulkopuolinen henkilöstö – Horisontti 2020 || 32,731 || 32,731 || –0,331 || –0,331 || 32,400 || 32,400 || Uusien budjettikohtien määrärahojen alkuperä || 10 01 05 03 – Tutkimus- ja innovaatio-ohjelmien muut hallintomenot – Horisontti 2020 || 59,870 || 59,870 || –1,706 || –1,706 || 58,164 || 58,164 || Uusien budjettikohtien määrärahojen alkuperä || 10 01 05 04 – Muut menot uusista merkittävistä tutkimusinfrastruktuureista – Horisontti 2020 || 3,339 || 3,339 || –1,339 || –1,339 || 2,000 || 2,000 || Uusien budjettikohtien määrärahojen alkuperä || Yhteensä || 1 094,290 || 296,283 || 0,000 || 0,000 || 1 094,290 || 296,283 || || 4. Shift2Rail Komissio
hyväksyi 16. joulukuuta 2013 ehdotuksen neuvoston asetukseksi
Shift2Rail-yhteisyrityksen, jäljempänä ’S2R-yhteisyritys’, perustamisesta[8].
S2R-yhteisyritys perustetaan 31. joulukuuta 2024 asti ulottuvaksi ajanjaksoksi
Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 187 artiklan nojalla. Siinä
on samat vakiosäännökset kuin heinäkuussa 2013 annetuissa viiden yhteisen
teknologia-aloitteen yhteisyrityksiä koskevissa ehdotuksissa. Komissio
ehdottaa, että talousarvioon luodaan asianmukainen rakenne, mukaan lukien
asiaankuuluvat budjettikohdat ja vastaava henkilöstötaulukko, kuten on jo tehty
muiden yhteisyritysten osalta. Komissio ehdottaa kahta uutta budjettikohtaa:
06 03 07 33 – Shift2Rail-yhteisyrityksen tukimenot
ja 06 03 07 34 – Shift2Rail-yhteisyritys. Nämä muutokset
vastaavat komission viime joulukuussa esittämää ehdotusluonnosta neuvoston
asetukseksi. Hallintomenot,
jotka liittyvät yhteisyritykseen tarvittavaan, osaa Horisontti 2020 -ohjelman
toimintamäärärahoista hallinnoivaan henkilöstöön, on tarkoitus kompensoida
kokonaisuudessaan tekemällä vastaava vähennys muiden komission hallinnoimien
Horisontti 2020 -ohjelman toimien hallinnollisiin tukimenoihin. Näin ohjelman
hallintomenot pysyvät muuttumattomina. Näin ollen ehdotetaan, että Horisontti
2020 -puiteohjelman hallinnollisia tukimenoja koskevista budjettikohdista
kohdennetaan uudelleen 480 000 euroa maksusitoumus- ja maksumäärärahoja
tukimenojen budjettikohtaan 06 03 07 33. Vuoden
2014 toimintamenojen osalta on tarkoitus sitoa 52 miljoonaa
euroa liikennealan H2020-työohjelmassa 2014–2015, kuten vastaavassa
säädökseen liittyvässä rahoitusselvityksessä todetaan, ennen kuin S2R-yhteisyritys
aloittaa toimintansa. S2R-yhteisyritys voi ottaa huolehtiakseen näiden toimien
hallinnoinnista ja vastaavista määrärahoista sekä mahdollisista varoista,
joista ei ole tehty maksusitoumusta ehdotuspyyntöjen perusteella, heti kun
yhteisyrityksellä on riittävä toimintavalmius. Vuonna 2014 ei ole odotettavissa
toimintaan liittyviä sitoumuksia koskevia maksuja. Sen vuoksi ehdotetaan, että
sekä maksusitoumus- että maksumäärärahojen kohdalle merkitään ”pro memoria”
(p.m.). Nämä
muutokset esitetään tiivistetysti taulukossa 2: (milj. euroa nykyhintoina, luvut pyöristetty) || || Nimi || Talousarvio 2014 || Lisätalousarvioesitys nro 1/2014 || Talousarvio 2014 (ml. LTE nro 1/2014) || Sitoumukset || Maksut || Sitoumukset || Maksut || Sitoumukset || Maksut || 06 03 07 33 – Shift2Rail-yhteisyrityksen tukimenot || n.a || n.a || +0,480 || +0,480 || 0,480 || 0,480 || 06 03 07 34 – Shift2Rail-yhteisyritys || n.a || n.a || p.m. || p.m. || p.m. || p.m. || 06 01 05 03 – Tutkimus- ja innovaatio-ohjelmien muut hallintomenot – Horisontti 2020 || 0,892 || 0,892 || –0,336 || –0,336 || 0,556 || 0,556 || 08 01 05 03 – Tutkimus- ja innovointiohjelman ”Horisontti 2020” muut hallintomenot || 37,629 || 37,629 || –0,144 || –0,144 || 37,485 || 37,485 || Yhteensä || 38,521 || 38,521 || 0,000 || 0,000 || 38,521 || 38,521 Komission yksiköt ovat jo käynnistäneet vuoden 2014 ehdotuspyynnön. Uuden
yhteisyrityksen rakenteen on oltava toimintakykyinen mahdollisimman pian, jotta
heti kun hankkeet on hyväksytty, yhteisyritys voi ottaa hoitaakseen niiden
hallinnoinnin. Lisäksi on laadittava työsuunnitelma, jota voidaan käyttää
tulevien ehdotuspyyntöjen perustana jo vuonna 2015. Yhteisyrityksen
perustaminen ajallaan edellyttää henkilöstöä, jonka tehtävänä on laatia kaikki
tarvittavat hallinnolliset, oikeudelliset ja tekniset asiakirjat ja menettelyt
sen varmistamiseksi, että yhteisyritys kykenee toteuttamaan oman talousarvionsa.
Vuonna 2014 tarvitaan todennäköisesti vähintään kuusi toimihenkilöä, mukaan
lukien toimitusjohtaja ja yksi yksikönpäällikkö (AD-ura-alueen väliaikaisia
toimihenkilöitä) sekä neljä sopimussuhteista toimihenkilöä, joiden palvelukseen
ottaminen tapahtuu kesäkuusta 2014 alkaen. Koska toimihenkilöt otetaan
palvelukseen eri aikoina vuoden mittaan, palvelukseenotosta aiheutuvien menojen
kattamiseen tarvittavat määrärahat on laskettu keskimäärin neljän kuukauden
työssäoloajan perusteella vuonna 2014. 5. Muut tekniset muutokset Vuoden
2014 talousarviota käsittelevä sovittelukomitea päätti Euroopan parlamentin
äänestämän tarkistuksen pohjalta lisätä momentin 05 08 80 – Unionin
osallistuminen vuonna 2015 Milanossa pidettävään maailmannäyttelyyn ”Maapallon
ruokkiminen – energiaa elämää varten” maksusitoumusmäärärahoja
1 miljoonalla eurolla talousarvioesitykseen verrattuna. Tarkoituksena oli
tarjota rahoitusta EXPO 2015 -maailmannäyttelyyn luotavan tiedeohjelman
valmistelu- ja alkuvaiheisiin, joiden yhteydessä kerätään perustietoa
politiikkojen täytäntöönpanon tukemiseksi. Jotta kyseinen lisämäärä voidaan
käyttää aiottuun tarkoitukseen, komissio ehdottaa selvitysosan muuttamista
vastaavasti. Lisäksi
vuoden 2014 talousarviossa on kolme budjettikohtaa, jotka koskevat
pilottihankkeita ja valmistelutoimia osastossa 21 ”Kehitys ja yhteistyö” ja
joiden osalta sekä maksusitoumus- että maksumäärärahojen kohdalle on vuoden
2014 talousarviossa merkitty viiva ”—”. Viivan tilalle olisi kuitenkin
merkittävä ”p.m.”, koska kaikissa kolmessa tapauksessa saattaa olla tarpeen
suorittaa maksuja vuonna 2014. Kyseessä ovat seuraavat budjettikohdat:
alamomentti 21 04 77 02 — Pilottihanke – EU:n ja Venäjän
kansalaisyhteiskuntafoorumi, alamomentti 21 04 77 03 — Pilottihanke
– Rahoitus kidutuksen uhreja varten ja alamomentti
21 05 77 02 — Valmistelutoimi – Rahoitus- ja talouskriisiä
koskeva hätäapu kehitysmaissa. [1] EUVL L 298,
26.10.2012, s. 1. [2] EUVL L XX,
20.2.2014, s. 1. [3] COM(2014) 66, 6.2.2014. [4] Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o
1291/2013, annettu 11 päivänä joulukuuta 2013, tutkimuksen ja innovoinnin
puiteohjelmasta ”Horisontti 2020” (2014–2020) ja päätöksen N:o 1982/2006/EY
kumoamisesta (EUVL L 347, 20.12.2013, s. 104). [5] COM(2013) 922 final, 16.12.2013. [6] Ks. alaviite 3. [7] Näitä ovat erityisesti riskinjakorahoitusvälineen
seuraaja, josta on tarkoitus myöntää lainoja tutkimus- ja
innovointipainotteisille pk-yrityksille. Niitä varten arvioidaan tarvittavan
komissiolta Horisontti 2020 -ohjelmasta rahoitusta yli 700 miljoonaa euroa
sekä EIR:n pääomaa 350 miljoonaa euroa, joiden avulla on tarkoitus kerätä
8 miljardia euroa lainarahoitusta. Lisäksi EIR toteuttaa Horisontti 2020
-ohjelman puitteissa varhaisvaiheen investointeihin tarkoitetun pääomarahoitusvälineen,
jota varten EU:n talousarviosta myönnetään noin 400–450 miljoonaa euroa ja
johon kerätään asianmukainen määrä muuta rahoitusta EIR:n resursseista. [8] COM(2013) 922 final, 16.12.2013.