16.5.2023 |
FI |
Euroopan unionin virallinen lehti |
L 131/1 |
KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2023/944,
annettu 17 päivänä tammikuuta 2023,
delegoidussa asetuksessa (EU) 2017/587 säädettyjen teknisten sääntelystandardien muuttamisesta ja oikaisemisesta tiettyjen oman pääoman ehtoisia rahoitusvälineitä koskeviin liiketoimiin sovellettavien avoimuusvaatimusten osalta
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 (1) ja erityisesti sen 4 artiklan 6 kohdan kolmannen alakohdan, 7 artiklan 2 kohdan kolmannen alakohdan, 14 artiklan 7 kohdan kolmannen alakohdan, 20 artiklan 3 kohdan kolmannen alakohdan, 22 artiklan 3 kohdan toisen alakohdan ja 23 artiklan 3 kohdan kolmannen alakohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
(1) |
Ottaen huomioon komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/587 (2) soveltamisesta saadut kokemukset ja niiden säännösten epäyhtenäinen soveltaminen, jotka perustuvat siihen, onko liiketoimi ”hinnanmuodostukseen vaikuttamaton”, sekä tekniikan kehityksestä ja markkinaosapuolten käyttäytymisen mukautumisesta johtuvat kaupankäyntitapojen muutokset, jotka mahdollistavat tietojen julkistamisen lyhyemmällä viiveellä, on tarpeen muuttaa mainitun delegoidun asetuksen tiettyjä säännöksiä. |
(2) |
Valvonnan alaiset yhteisöt ovat tulkinneet eri tavoin hinnanmuodostukseen vaikuttamattomien liiketoimien käsitettä, joka on merkityksellinen sovellettaessa sopimuskauppoja koskevaa vapautusta, osakkeita koskevaa kaupankäyntivelvollisuutta sekä kaupan jälkeisiä avoimuusvaatimuksia koskevaa vapautusta kahdenvälisissä liiketoimissa. Tämä on johtanut epäyhtenäiseen kaupan jälkeisten avoimuustietojen julkistamiseen. Avoimuuden ja tietojen laadun parantamiseksi ja viime kädessä tietojen koostamisen helpottamiseksi on tarpeen yksinkertaistaa ja selkeyttää oman pääoman ehtoisiin liiketoimiin sovellettavaa raportointijärjestelmää. Erilaisten tulkintojen välttämiseksi olisi yhdenmukaistettava hinnanmuodostukseen vaikuttamattomien liiketoimien käsitteeseen perustuvat säännökset sekä delegoidussa asetuksessa (EU) 2017/587 että komission delegoidussa asetuksessa (EU) 2017/590 (3), joka koskee liiketoimia koskevien tietojen ilmoittamista toimivaltaisille viranomaisille. Delegoitu asetus (EU) 2017/590 sisältää kaikki liiketoimet, jotka jätetään raportointivaatimusten ulkopuolelle. Sen vuoksi delegoidussa asetuksessa (EU) 2017/587 säädetyt erilliset liiketoimet olisi poistettava. |
(3) |
Hinnanmuodostukseen vaikuttamattomien liiketoimien käsitteen yhdenmukaistaminen delegoidussa asetuksessa (EU) 2017/590 olevan käsitteen kanssa tekee ”give-up-liiketoimen” tai ”give-in liiketoimen” määritelmästä tarpeettoman, koska tätä määritelmää on käytetty ainoastaan kyseistä käsitettä koskevissa säännöksissä. Mainitussa delegoidussa asetuksessa ei myöskään käytetä ”arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen” määritelmää. Sen vuoksi nämä määritelmät olisi kumottava. |
(4) |
Vaikka kauppaa edeltävä avoimuus on lisääntynyt oman pääoman ehtoisten rahoitusvälineiden ja niiden kaltaisten rahoitusvälineiden osalta delegoidun asetuksen (EU) 2017/587 soveltamisen ansiosta, reaaliaikainen kauppaa edeltävä avoimuus on edelleen vähäistä pörssilistattujen rahastojen osalta. Tämä johtuu siitä, että pörssilistattuja rahastoja koskevista liiketoimista merkittävä prosenttiosuus on sekä kauppojen lukumäärän että kaupankäynnin volyymin perusteella sellaisia, joihin sovelletaan nykyään vapautusta, erityisesti asetuksen (EU) N:o 600/2014 4 artiklan 1 kohdan c alakohdassa säädettyä suureen kokoon perustuvaa vapautusta. Sen vuoksi kyseisen asetuksen tavoitetta lisätä avoimuutta pörssilistattujen rahastojen markkinoilla ei ole saavutettu täysin. Jotta voidaan lisätä kauppaa edeltävää reaaliaikaista avoimuutta pörssilistattujen rahastojen osalta, on tarpeen korottaa kauppaa edeltävään avoimuuteen liittyvän, suureen kokoon perustuvan vapautuksen kynnysarvoa. Kynnysarvon korottamisella varmistetaan, että useampiin pörssilistattuja rahastoja koskeviin liiketoimiin sovelletaan kauppaa edeltävää reaaliaikaista avoimuutta koskevia vaatimuksia ja että samalla turvataan riittävä suoja suurten toimeksiantojen hintavaikutusta vastaan. |
(5) |
Vastaavasti kaupan jälkeinen avoimuus on edelleen vähäistä pörssilistattujen rahastojen osalta, sillä niitä koskevien liiketoimitietojen julkistamisista huomattavasti suurempi osuus lykätään osakkeisiin ja muihin oman pääoman ehtoisiin rahoitusvälineisiin verrattuna. Sen varmistamiseksi, että useampiin pörssilistattuja rahastoja koskeviin liiketoimiin sovelletaan kaupan jälkeistä reaaliaikaista avoimuutta koskevaa vaatimusta, on tarpeen suurentaa sellaisten pörssilistattuja rahastoja koskevien liiketoimien vähimmäiskokoa, joihin voidaan soveltaa 60 minuutin lykkäystä. Tämä kynnysarvon korotus on tasapainoinen keino lisätä reaaliaikaista avoimuutta ja varmistaa samalla riittävä suoja niitä kielteisiä seurauksia vastaan, joita suuria toimeksiantoja koskevien tietojen esittämisellä saattaa olla. |
(6) |
Markkinaosapuolet ovat tulkinneet hybridikaupankäyntijärjestelmiä koskevia kauppaa edeltäviä avoimuusvaatimuksia eri tavoin, mikä on johtanut siihen, että tällaisten järjestelmien ylläpitäjien julkistamat kauppaa edeltävät avoimuustiedot ovat olleet epäyhtenäisiä. Hybridijärjestelmät ovat järjestelmiä, joissa yhdistyy kaksi tai useampia kaupankäyntijärjestelmiä. Sen varmistamiseksi, että niiden ylläpitäjät julkistavat asianmukaiset kauppaa edeltävät avoimuustiedot yhtenäisesti koko unionissa, hybridijärjestelmiä varten olisi otettava käyttöön kauppaa edeltävät avoimuusvaatimukset, joilla varmistetaan, että nämä vaatimukset ovat yhdenmukaisia niitä yksittäisiä järjestelmiä koskevien vaatimusten kanssa, joista hybridijärjestelmä koostuu. |
(7) |
Teknologian ja markkinoiden kehitys, kuten lyhytviiveisempien järjestelmien lisääntynyt käyttö, antaa markkinaosapuolille mahdollisuuden toimittaa liiketoimia koskevat tiedot varhaisemmassa vaiheessa. Kun tämä otetaan huomioon, mahdollisuus julkistaa lykätyt kaupan jälkeiset tiedot viimeistään kello 12 seuraavana kaupankäyntipäivänä sellaisista liiketoimista, jotka on toteutettu alle kaksi tuntia ennen kaupankäyntipäivän päättymistä, merkitsee tarpeettoman pitkää viivettä. Jotta voidaan varmistaa kaupan jälkeisten tietojen oikea-aikainen julkistaminen, on tarpeen lyhentää tätä määräaikaa siten, että tiedot julkistetaan viimeistään seuraavana kaupankäyntipäivänä kello 9 paikallista aikaa. |
(8) |
Kauppapaikat, hyväksytyt julkistamisjärjestelyt ja sijoituspalveluyritykset eivät tulkitse yhtenäisesti vaatimuksia, jotka koskevat kaupan jälkeisten avoimuustietojen julkistamista sekä tietojen toimittamista Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle (ESMA) ja toimivaltaisille viranomaisille avoimuuslaskelmia varten. Sen vuoksi kyseiset tiedot ovat puutteellisia, epätarkkoja tai epäyhtenäisiä. Tämä heikentää tietojen käytettävyyttä sekä toimitettuihin tietoihin perustuvien avoimuuslaskelmien laatua ja tarkkuutta. Näin ollen, jotta voidaan edistää kaupan jälkeisten avoimuusvaatimusten yhtenäistä soveltamista koko unionissa, on tarpeen täsmentää edelleen tietopyyntöjen sisältöä ja erityisesti tietoja, jotka kauppapaikkojen, hyväksyttyjen julkistamisjärjestelyjen ja konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajien on julkistettava, kun ne ilmoittavat viitetietoja ja määrällisiä tietoja ESMAlle ja toimivaltaisille viranomaisille. |
(9) |
Sen vuoksi delegoitua asetusta (EU) 2017/587 olisi muutettava. |
(10) |
Jotta kauppapaikat, hyväksytyt julkistamisjärjestelyt ja sijoituspalveluyritykset voisivat tehdä vaaditut muutokset järjestelmiinsä, tiettyjä tällä asetuksella käyttöön otettuja muutoksia olisi sovellettava 1 päivästä tammikuuta 2024. Oikeusvarmuuden ja jatkuvuuden varmistamiseksi sellaisten liiketoimien osalta, jotka toteutetaan ennen 1 päivää tammikuuta 2024 mutta jotka julkistetaan tai joita muutetaan mainitun päivän jälkeen, kyseisiin liiketoimiin olisi edelleen sovellettava delegoidun asetuksen (EU) 2017/587, sellaisena kuin sitä sovelletaan 31 päivänä joulukuuta 2023, 2, 6 ja 13 artiklaa ja liitettä I. |
(11) |
Tämä asetus perustuu ESMAn komissiolle toimittamiin teknisten säätelystandardien luonnoksiin. |
(12) |
ESMA on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (4) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
Delegoidun asetuksen (EU) 2017/587 muuttaminen
Muutetaan delegoitu asetus (EU) 2017/587 seuraavasti:
1) |
Kumotaan 1 artiklan 2 ja 3 kohta. |
2) |
Muutetaan 2 artikla seuraavasti:
|
3) |
Muutetaan 6 artikla seuraavasti:
|
4) |
Korvataan 7 artiklan 2 kohta seuraavasti: ”2. Pörssilistattua rahastoa koskevan toimeksiannon katsotaan olevan kooltaan suuri, kun toimeksianto on vähintään 3 000 000 euroa.” |
5) |
Kumotaan 13 artiklan b, c ja d alakohta. |
6) |
Korvataan 15 artiklan 3 kohdan b alakohta seuraavasti:
|
7) |
Muutetaan 17 artikla seuraavasti:
|
8) |
Muutetaan liite I tämän asetuksen liitteen I mukaisesti. |
9) |
Muutetaan liite II tämän asetuksen liitteen II mukaisesti. |
10) |
Lisätään tämän asetuksen liitteessä III oleva teksti liitteeksi IV. |
2 artikla
Delegoidun asetuksen (EU) 2017/587 oikaiseminen
Oikaistaan delegoitu asetus (EU) 2017/587 seuraavasti:
1) |
Korvataan 9 artiklan b alakohta seuraavasti:
|
2) |
Korvataan 18 artikla seuraavasti: ”18 artikla Viittaukset toimivaltaisiin viranomaisiin (Asetuksen (EU) N:o 600/2014 22 artiklan 1 kohta) Tietyn rahoitusvälineen suhteen toimivaltaisena viranomaisena, joka vastaa 4, 7, 11 ja 17 artiklassa tarkoitettujen laskelmien suorittamisesta ja kyseisissä artikloissa tarkoitettujen tietojen julkistamisesta, on asetuksen (EU) N:o 600/2014 26 artiklassa tarkoitettu ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/590 16 artiklassa täsmennetty likviditeetillä mitattuna merkittävimmän markkinan toimivaltainen viranomainen.” |
3 artikla
Siirtymäsäännös
Delegoidun asetuksen (EU) 2017/587, sellaisena kuin sitä sovelletaan 31 päivänä joulukuuta 2023, 2, 6 ja 13 artiklaa ja liitettä I sovelletaan edelleen liiketoimiin, jotka toteutetaan ennen 1 päivää tammikuuta 2024.
4 artikla
Voimaantulo ja soveltaminen
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Asetuksen 1 artiklan 2, 3, 5 ja 8 kohtaa sovelletaan 1 päivästä tammikuuta 2024.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 17 päivänä tammikuuta 2023.
Komission puolesta
Puheenjohtaja
Ursula VON DER LEYEN
(1) EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84.
(2) Komission delegoitu asetus (EU) 2017/587, annettu 14 päivänä heinäkuuta 2016, rahoitusvälineiden markkinoista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, jotka koskevat kauppapaikoille ja sijoituspalveluyrityksille osakkeiden, talletustodistusten, pörssilistattujen rahastojen, todistusten ja muiden samankaltaisten rahoitusvälineiden osalta asetettavia avoimuusvaatimuksia sekä velvoitteita toteuttaa liiketoimia tietyillä osakkeilla kauppapaikassa tai kauppojen sisäisen toteuttajan välityksellä (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 387).
(3) Komission delegoitu asetus (EU) 2017/590, annettu 28 päivänä heinäkuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 täydentämisestä liiketoimia koskevien tietojen toimivaltaisille viranomaisille ilmoittamista koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 449).
(4) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
LIITE I
Muutetaan delegoidun asetuksen (EU) 2017/587 liite I seuraavasti:
1) |
Korvataan taulukko 1 seuraavasti: ”Taulukko 1 Kuvaus kaupankäyntijärjestelmän tyypistä ja tiedoista, jotka on julkistettava 3 artiklan mukaisesti
|
2) |
Korvataan taulukot 3 ja 4 seuraavasti: ”Taulukko 3 Luettelo kaupan jälkeiseen avoimuuteen liittyvistä tiedoista
Taulukko 4 Luettelo kaupan jälkeiseen avoimuuteen liittyvistä merkinnöistä
|
(1) Komission delegoitu asetus (EU) 2017/580, annettu 24 päivänä kesäkuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 täydentämisestä rahoitusvälineitä koskeviin toimeksiantoihin liittyvien tietojen säilyttämistä koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 193).
(2) Komission delegoitu asetus (EU) 2017/567, annettu 18 päivänä toukokuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 täydentämisestä määritelmien, avoimuuden, sijoitussalkun tiivistämisen sekä tuotteita koskeviin interventioihin ja positioiden hallintaan kohdistettavien valvontatoimenpiteiden osalta (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 90).”
LIITE II
Korvataan delegoidun asetuksen (EU) 2017/587 liitteessä II oleva taulukko 5 seuraavasti:
”Taulukko 5
Pörssilistattuja rahastoja koskevat lykätyn julkistamisen kynnysarvot ja määräajat
Julkistamisen lykkäämiseen vaadittu liiketoimen vähimmäiskoko euroina |
Julkistamisen määräaika liiketoimen jälkeen |
15 000 000 |
60 minuuttia |
50 000 000 |
Kaupankäyntipäivän päättyessä” |
LIITE III
”LIITE IV
Tiedot, jotka on toimitettava likviditeetillä mitattuna merkittävimmän markkinan, keskimääräisen päivävaihdon (KPV) ja liiketoimien keskimääräisen arvon (LKA) määrittämiseksi
Taulukko 1
Symbolitaulukko
Symboli |
Tietotyyppi |
Määritelmä |
{ALPHANUM-n} |
Enintään n aakkosnumeerista merkkiä |
Vapaa tekstikenttä |
{ISIN} |
12 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi. |
{MIC} |
4 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 10383 -standardin mukainen kaupankäyntipaikan koodi. |
{DATEFORMAT} |
Päivämäärä ISO 8601 -muodossa. |
Päivämäärät esitetään seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PP. |
{DECIMAL-n/m} |
Desimaaliluku, jossa on yhteensä enintään n numeroa, joista enintään m numeroa voi olla desimaaleja |
Numerokenttä, jossa voi olla sekä positiivisia että negatiivisia arvoja. Desimaalierotin on ”.” (piste). Negatiivisten lukujen edessä on ”–” (miinusmerkki). Arvot pyöristetään, eikä niitä lyhennetä. |
{INTEGER-n} |
Kokonaisluku, jossa on yhteensä enintään n numeroa. |
Numerokenttä, jossa voi olla sekä positiivisia että negatiivisia kokonaislukujen arvoja. |
Taulukko 2
Tiedot, jotka on toimitettava likviditeetillä mitattuna merkittävimmän markkinan, keskimääräisen päivävaihdon (KPV) ja liiketoimien keskimääräisen arvon (LKA) määrittämiseksi (nykyisten raportointiohjeiden perusteella)
Kentän numero |
Kentän tunniste |
Kuvaus ja julkistettavat tiedot |
Toteuttamispaikan tai julkistamispaikan tyyppi |
Taulukon 1 mukaisesti käytettävä muoto |
1 |
Rahoitusvälineen tunnistekoodi |
Koodi, jolla rahoitusväline yksilöidään |
Säännelty markkina (RM) Monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä (MTF) Hyväksytty julkistamisjärjestely (APA) Konsolidoitujen kauppatietojen tarjoaja (CTP) |
{ISIN} |
2 |
Toteutuspäivä |
Päivä, jona kaupat toteutetaan. |
RM, MTF, APA, CTP |
{DATEFORMAT} |
3 |
Toteuttamispaikka |
Kauppapaikan tai kauppojen sisäisen toteuttajan ”segment MIC” -koodi, jos sellainen on saatavilla. Muussa tapauksessa ”operating MIC” -koodi. MIC-koodi ”XOFF”, jos liiketoimen toteuttavat sijoituspalveluyritykset, jotka eivät ole kauppojen sisäisiä toteuttajia, ja liiketoimea ei toteuteta kauppapaikassa. |
RM, MTF, APA, CTP |
{MIC} – kauppapaikan tai kauppojen sisäisen toteuttajan MIC-koodi tai MIC-koodi ”XOFF”. |
4 |
Keskeytyksen kohteena olevaa rahoitusvälinettä koskeva merkintä |
Osoittaa, onko kaupankäynti rahoitusvälineellä keskeytetty toteutuspäivänä koko kaupankäyntipäivän ajaksi asianomaisessa kauppapaikassa. Jos kaupankäynti on keskeytetty koko kaupankäyntipäivän ajaksi, kenttiin 5–10 merkitään arvoksi nolla. |
RM, MTF, CTP |
TRUE – jos kaupankäynti rahoitusvälineellä on keskeytetty koko kaupankäyntipäivän ajaksi tai FALSE – jos kaupankäyntiä rahoitusvälineellä ei ole keskeytetty koko kaupankäyntipäivän ajaksi |
5 |
Liiketoimien kokonaislukumäärä |
Toteutuspäivänä toteutettujen liiketoimien kokonaislukumäärä (*2). |
RM, MTF, APA, CTP |
{INTEGER-18} |
6 |
Kokonaisliikevaihto |
Toteutuspäivänä toteutunut kokonaisliikevaihto euroina (*1) (*2). |
RM, MTF, APA, CTP |
{DECIMAL-18/5} |
7 |
Toteutetut liiketoimet, lukuun ottamatta kaikkia liiketoimia, jotka on toteutettu asetuksen (EU) N:o 600/2014 4 artiklan 1 kohdan a, b ja c alakohdassa säädettyjen kauppaa edeltävien vapautusten mukaisesti. |
Toteutuspäivänä toteutettujen liiketoimien kokonaislukumäärä, lukuun ottamatta kaikkia liiketoimia, jotka on toteutettu samana päivänä asetuksen (EU) N:o 600/2014 4 artiklan 1 kohdan a, b ja c alakohdassa säädettyjen kauppaa edeltävien vapautusten mukaisesti (*2). |
RM, MTF, CTP |
{INTEGER-18} |
8 |
Toteutunut kokonaisliikevaihto, lukuun ottamatta kaikkia liiketoimia, jotka on toteutettu asetuksen (EU) N:o 600/2014 4 artiklan 1 kohdan a, b ja c alakohdassa säädettyjen kauppaa edeltävien vapautusten mukaisesti. |
Toteutuspäivänä toteutunut kokonaisliikevaihto, lukuun ottamatta kaikkia liiketoimia, jotka on toteutettu samana päivänä asetuksen (EU) N:o 600/2014 4 artiklan 1 kohdan a, b ja c alakohdassa säädettyjen kauppaa edeltävien vapautusten mukaisesti (*1) (*2). |
RM, MTF, CTP |
{DECIMAL-18/5} |
9 |
Liiketoimien kokonaislukumäärä, lukuun ottamatta liiketoimia, joiden toteutuksessa on sovellettu kaupan jälkeistä suureen kokoon perustuvaa lykkäystä. |
Toteutuspäivänä toteutettujen liiketoimien kokonaislukumäärä, lukuun ottamatta liiketoimia, jotka on toteutettu suureen kokoon perustuvan (kaupan jälkeisen) vapautuksen mukaisesti (*2). Osakkeita ja talletustodistuksia koskevien liiketoimien yksilöimiseksi on käytettävä ainoastaan liitteessä II olevan taulukon 4 mukaista asiaankuuluvaa keskimääräistä päivävaihtoa (KPV) koskevaa suurinta kynnysarvoa. Todistuksia ja muita samankaltaisia rahoitusvälineitä koskevien liiketoimien yksilöimiseksi on käytettävä ainoastaan liitteessä II olevassa taulukossa 6 esitettyä suurinta kynnysarvoa. Pörssilistattuja rahastoja koskevien liiketoimien yksilöimiseksi on käytettävä ainoastaan liitteessä II olevassa taulukossa 5 esitettyä suurinta kynnysarvoa. |
RM, MTF, APA, CTP |
{INTEGER-18} |
10 |
Toteutunut kokonaisliikevaihto, lukuun ottamatta liiketoimia, joiden toteutuksessa on sovellettu kaupan jälkeistä suureen kokoon perustuvaa lykkäystä. |
Toteutuspäivänä toteutettujen liiketoimien volyymi, lukuun ottamatta liiketoimia, joiden toteutuksessa on sovellettu (kaupan jälkeistä) suureen kokoon perustuvaa lykkäystä (*1) (*2). Osakkeita ja talletustodistuksia koskevien liiketoimien yksilöimiseksi on käytettävä ainoastaan liitteessä II olevan taulukon 4 mukaista asiaankuuluvaa keskimääräistä päivävaihtoa (KPV) koskevaa suurinta kynnysarvoa. Todistuksia ja muita samankaltaisia rahoitusvälineitä koskevien liiketoimien yksilöimiseksi on käytettävä ainoastaan liitteessä II olevassa taulukossa 6 esitettyä suurinta kynnysarvoa. Pörssilistattuja rahastoja koskevien liiketoimien yksilöimiseksi on käytettävä ainoastaan liitteessä II olevassa taulukossa 5 esitettyä suurinta kynnysarvoa. |
RM, MTF, APA, CTP |
{DECIMAL-18/5} |
(*1) Liikevaihto lasketaan kertomalla ostajien ja myyjien välillä vaihdettujen rahoitusvälineiden lukumäärä kyseisessä liiketoimessa vaihdetun rahoitusvälineen yksikköhinnalla, ja se ilmaistaan euroina.
(*2) Peruutetut liiketoimet on jätettävä pois raportoitavista luvuista.
Kaikissa tapauksissa kenttään on merkittävä arvo, joka on suurempi tai yhtä suuri kuin nolla, enintään 18 numeerista merkkiä ja enintään 5 desimaalia.”