(1)

Toimivaltaisten viranomaisten asetuksen (EU) 2020/1503 31 artiklan 1 kohdan nojalla vaihtamien tietojen olisi mahdollistettava se, että kyseiset viranomaiset voivat tehokkaasti suorittaa kyseisen asetuksen mukaisia tutkinta-, valvonta- ja täytäntöönpanotoimia. Sen vuoksi on tarpeen täsmentää, mitä tietoja toimivaltaisten viranomaisten on vaihdettava, jotta ne pystyvät hoitamaan kyseiset tehtävät.

(2)

Jotta voidaan varmistaa, että toimivaltaiset viranomaiset pystyvät valvomaan tehokkaasti joukkorahoituspalvelun tarjoajia, toimivaltaisten viranomaisten olisi vaihdettava yleisiä taustatietoja ja perusasiakirjoja, mukaan lukien kansalliset perustamisasiakirjat tai muut asiakirjat, jotka antavat kuvan joukkorahoituspalvelun tarjoajien rakenteesta ja operatiivisesta toiminnasta. Samasta syystä toimivaltaisten viranomaisten olisi myös vaihdettava tietoja joukkorahoituspalvelun tarjoajien toimilupamenettelystä ja ylimmistä hallintoelimistä, mukaan lukien tiedot soveltuvuudesta johtaa joukkorahoituspalvelun tarjoajaa ja ylimmän hallintoelimen jäsenten maineesta, ja tietoja osakkeenomistajista, määrätyistä seuraamuksista ja hallinnollisista toimenpiteistä sekä täytäntöönpanotoimista ja merkityksellisiä tietoja joukkorahoituspalvelun tarjoajien aiemmasta toiminnasta ja säännösten noudattamisesta.

(3)

Jotta toimivaltaiset viranomaiset voivat hoitaa valvontatehtävänsä kaikilta osin, niiden olisi myös vaihdettava asiaankuuluvia tietoja muista luonnollisista henkilöistä tai oikeushenkilöistä ja joukkorahoitukseen liittyvistä kolmansista osapuolista, jotka ovat merkityksellisiä joukkorahoituspalvelun tarjoajien palvelujen tarjoamisen kannalta, mukaan lukien tiedot kolmansista osapuolista, jotka on nimetty suorittamaan joukkorahoituspalvelujen tarjoamiseen liittyviä operatiivisia tehtäviä.

(4)

Tietojen vaihto toimivaltaisten viranomaisten välillä on hyödyllisimmillään tilanteissa, joissa voi ilmetä sääntelyyn liittyviä ongelmia, jotka koskevat asetuksen (EU) 2020/1503 soveltamisalaan kuuluvia yhteisöjä, mukaan lukien tiedot joukkorahoituspalvelun tarjoajan alkuperäisestä toimilupahakemuksesta, yhteisön jatkuvasta valvonnasta kyseisen koskien kyseisen asetuksen noudattamista sekä valvonta- ja täytäntöönpanotoimista, jotka voivat vaikuttaa yhteisön toimintaan muilla lainkäyttöalueilla.

(5)

Toimivaltaisten viranomaisten välisessä tutkinta-, valvonta- ja täytäntöönpanotoimiin liittyvässä tietojenvaihdossa olisi noudatettava Euroopan unionin perusoikeuskirjan 7 ja 8 artiklassa vahvistettua asianomaisten henkilöiden oikeutta henkilötietojen suojaan ja noudatettava Euroopan parlamentin ja neuvoston asetusta (EU) 2016/679 (2).

(6)

Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’ESMA’, on toimittanut komissiolle.

(7)

ESMA ei järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten sääntelystandardien luonnoksista eikä analysoinut mahdollisia kustannuksia ja hyötyjä, koska se olisi ollut täysin suhteetonta kyseisten standardien laajuuteen ja vaikutukseen nähden, kun otetaan huomioon, että kyseiset standardit koskevat pääasiassa toimivaltaisia viranomaisia.

(8)

ESMA on pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.

(9)

Euroopan tietosuojavaltuutettua on kuultu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2018/1725 (4) 42 artiklan 1 kohdan mukaisesti, ja hän on antanut lausuntonsa 1 päivänä kesäkuuta 2022,

a)

joukkorahoituspalvelun tarjoajaa koskevat yleiset tiedot ja asiakirjat;

b)

joukkorahoituspalvelun tarjoajan johtamisesta vastaavia luonnollisia henkilöitä koskevat tiedot, jotka on annettu toimilupamenettelyn yhteydessä, mukaan lukien

c)

tiedot, jotka ovat tarpeen joukkorahoituspalvelun tarjoajan johtamisesta vastaavien luonnollisten henkilöiden hyvämaineisuuden ja soveltuvuuden arvioimiseksi, mukaan lukien (jos saatavilla)

d)

tiedot osakkeenomistajista, joiden hallussa on vähintään 20 prosenttia joukkorahoituspalvelun tarjoajan osakepääomasta tai äänioikeuksista, mukaan lukien rikosrekisteritiedot, tiedot hallinnollisista tai siviilioikeudellisista seuraamuksista sekä tiedot kyseisiä osakkeenomistajia vastaan käynnistetyistä rikostutkinnoista, jotka liittyvät kauppa-, maksukyvyttömyys-, rahoituspalvelulainsäädännön ja rahanpesun torjuntaa ja petoksia koskevan lainsäädännön tai ammatillista vastuuta koskevien velvoitteiden kansallisten säännösten rikkomiseen, sekä yksityiskohtainen kuvaus määrätyistä siviilioikeudellisista tai hallinnollisista seuraamuksista;

e)

joukkorahoituspalvelun tarjoajan organisaatiorakennetta, toiminnan harjoittamista koskevia edellytyksiä ja asetuksessa (EU) 2020/1503 säädettyjen vaatimusten noudattamista koskevat tiedot, jotka on annettu toimilupamenettelyn yhteydessä päivitetty tietopyynnön vastaanottaneen toimivaltaisen viranomaisen valvontatoimien yhteydessä, mukaan lukien

f)

tiedot joukkorahoituspalvelun tarjoajan toimiluvan saamisesta tai peruuttamisesta asetuksen (EU) 2020/1503 12, 13 ja 17 artiklan mukaisesti;

g)

tiedot joukkorahoituspalvelun tarjoajalle määrätyistä seuraamuksista, myös rikosoikeudellisista seuraamuksista, hallinnollisista toimenpiteistä tai täytäntöönpanotoimista;

h)

kaikki muut tiedot, jotka ovat tarpeen asetuksen (EU) 2020/1503 31 artiklan 1 kohdan mukaisia tutkinta-, valvonta- ja täytäntöönpanotoimia koskevaa yhteistyötä varten.