|
3.9.2020 |
FI |
Euroopan unionin virallinen lehti |
L 289/315 |
KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2020/1227,
annettu 12 päivänä marraskuuta 2019,
YLS-ilmoitusvaatimusten mukaisten tietojen toimittamisessa käytettäviä lomakkeita koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista
(ETA: n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon yleisestä arvopaperistamista koskevasta kehyksestä ja erityisestä kehyksestä yksinkertaiselle, läpinäkyvälle ja standardoidulle arvopaperistamiselle sekä direktiivien 2009/65/EY, 2009/138/EY ja 2011/61/EU ja asetusten (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 12 päivänä joulukuuta 2017 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 (1) ja erityisesti sen 27 artiklan 7 kohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
|
(1) |
Ilmoitusten tehostamiseksi ja yhdenmukaistamiseksi tiedot arvopaperistamisista, jotka täyttävät asetuksen (EU) 2017/2402 19–22 artiklassa ja 23–26 artiklassa vahvistetut yksinkertaista, läpinäkyvää ja standardoitua (YLS) arvopaperistamista koskevat kriteerit olisi ilmoitettava Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle (ESMA) yhtenäisessä muodossa ja yhtenäisten standardien mukaisesti. |
|
(2) |
Tietojen antaminen yhdenmukaistetussa muodossa mahdollistaa sen, että ESMA voi kerätä tehokkaasti tietoja, ja se myös helpottaa sijoittajien ja toimivaltaisten viranomaisten suorittamia tietojen johdonmukaisuuden ja täydellisyyden arviointeja. Sen vuoksi YLS-ilmoituksen kunkin kentän ilmoitusmuoto olisi täsmennettävä, ja kaikki tiedot olisi toimitettava ESMAlle sähköisesti. |
|
(3) |
Tämä asetus perustuu ESMAn Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 15 artiklan mukaisesti komission hyväksyttäväksi toimittamiin teknisten sääntelystandardien luonnoksiin. |
|
(4) |
ESMA on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen teknisten sääntelystandardien luonnoksista, joihin tämä asetus perustuu, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
YLS-ilmoituslomakkeet
1. Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1226 (3) 1 artiklan 1 kohdan a alakohdassa ja 1 artiklan 2 kohdan a alakohdassa tarkoitetut tiedot on annettava tämän asetuksen liitteessä I olevaa lomaketta käyttäen.
2. Delegoidun asetuksen (EU) 2020/1226 1 artiklan 1 kohdan b alakohdassa ja 1 artiklan 2 kohdan b alakohdassa tarkoitetut tiedot on annettava tämän asetuksen liitteessä II olevaa lomaketta käyttäen.
3. Delegoidun asetuksen (EU) 2020/1226 1 artiklan 1 kohdan c alakohdassa ja 1 artiklan 2 kohdan c alakohdassa tarkoitetut tiedot on annettava tämän asetuksen liitteessä III olevaa lomaketta käyttäen.
4. Jos tämän artiklan nojalla annettavia tietoja ei ole saatavilla tai niitä ei vaadita asetuksen (EU) 2017/2402 43 artiklassa säädettyjen siirtymäsäännösten soveltamisen vuoksi, ilmoitukseen on lisättävä tämän asetuksen liitteissä oleviin asianomaisiin kenttiin maininta ”Ei sovelleta siirtymäsäännösten soveltamisen vuoksi”.
5. Tässä artiklassa tarkoitetut tiedot on toimitettava sähköisessä ja koneellisesti luettavassa muodossa.
6. Delegoidun asetuksen (EU) 2020/1226. 2 artiklassa tarkoitetut lisätiedot on merkittävä tämän asetuksen liitteiden I–III kenttään ”Täytettävä kenttä”.
2 artikla
Voimaantulo
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 12 päivänä marraskuuta 2019.
Komission puolesta
Jean-Claude JUNCKER
Puhemies
(1) EUVL L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
(3) Komission delegoitu asetus (EU) 2020/1226, annettu 12 päivänä marraskuuta 2019 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä ja YLS-ilmoitusta koskevien vaatimusten mukaisesti annettavat tiedot täsmentävien teknisten sääntelystandardien vahvistamisesta (katso tämän virallisen lehden sivu 285).
LIITE I
YLS-ilmoituslomakkeessa käytettävien kenttien muodot
|
TUNNUS |
TIETOTYYPPI |
MÄÄRITELMÄ |
|
{ALPHANUM-n} |
Enintään n aakkosnumeerista merkkiä |
Vapaa tekstikenttä. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 3166–1 alpha-2 -standardin mukainen 2-kirjaiminen maakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
|
{DATEFORMAT} |
Päivämäärä ISO 8601 -muodossa |
Päivämäärät on esitettävä seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PP |
|
{Y/N} |
1 aakkosnumeerinen merkki |
Kyllä – Y Ei – N |
|
{ISIN} |
12 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi |
|
{LEI} |
20 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus |
YLS-ilmoituslomake muiden kuin ABCP-liiketoimien arvopaperistamiselle
|
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
TÄYTETTÄVÄ KENTTÄ |
KENTÄN MUOTO |
|
STSS0 |
Ensimmäinen yhteyspiste |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS1 |
Välineen tunnistekoodi |
|
{ISIN} |
|
STSS2 |
Alullepanijan, järjestäjän tai alkuperäisen luotonantajan oikeushenkilötunnus (LEI) |
|
{LEI} |
|
STSS3 |
Ilmoituksen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS4 |
Yksilöllinen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS5 |
Esitteen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS6 |
Arvopaperistamisrekisteri |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS7 |
Arvopaperistamisen nimi |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS8 |
Sijoittautumismaa |
|
{COUNTRYCODE_2} |
|
STSS9 |
Arvopaperistamisen luokitus |
|
{LIST} |
|
STSS10 |
Arvopaperistettujen vastuiden tyyppi |
|
{LIST} |
|
STSS11 |
Liikkeeseenlaskupäivä |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS12 |
Ilmoituksen päivämäärä |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS13 |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS14 |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli (nimi ja sijoittautumismaa) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSS15 |
Kolmannelle osapuolelle toimiluvan myöntänyt toimivaltainen viranomainen |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS16 |
YLS-asema |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS17 |
Alullepanija (tai alkuperäinen luotonantaja) ei ole EU:ssa sijaitseva luottolaitos |
|
{Y/N} |
|
STSS18 |
Luotonmyöntämiskriteerien vahvistus |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS19 |
Ilmoitus siitä, että luotonmyöntämiskriteerejä valvotaan |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS20 |
Arvopaperistetut vastuut hankittu aidolla kaupalla |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS21 |
Ei ankaraa peräyttämistä |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS22 |
Kansallisten maksukyvyttömyyslainsäädäntöjen peräyttämissäännöksiä koskeva poikkeus |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS23 |
Siirto, jossa myyjä ei ole alkuperäinen luotonantaja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS24 |
Luovutusteitse suoritettava siirto, joka saadaan päätökseen myöhemmin |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS25 |
Vahvistusilmoitukset ja takuut |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS26 |
Aktiivista salkunhoitoa koskevat vaatimukset |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS27 |
Varojen homogeenisyys |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS28 |
Arvopaperistettuihin vastuisiin liittyvät velvoitteet / ei uudelleenarvopaperistamista |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS29 |
Luotonmyöntämiskäytännön asianmukaisuus |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS30 |
Alullepanijan/luotonantajan asiantuntemus |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS31 |
Maksukyvyttömyystilassa olevat vastuut |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS32 |
Vähintään yksi maksu suoritettu siirtämisajankohtana |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS33 |
Takaisinmaksu haltijoille / varojen myynti |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS34 |
Riskinpidättämisvaatimusten täyttäminen |
|
{LIST} |
|
STSS35 |
Korko- ja valuuttariskien vähentäminen |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS36 |
Erillisyhtiön ostamat/myymät johdannaiset |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS37 |
Johdannaiset, jotka perustuvat yhteisiin standardeihin |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS38 |
Viitearvoon sidotut korkomaksut perustuvat yleisesti käytettyihin korkoihin |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS39 |
Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen jälkeen |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS40 |
Käteisvaroja ei jätetä |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS41 |
Pääomatulot on siirrettävä sijoittajille |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS42 |
Takaisinmaksu ei saa tapahtua etuoikeusluokkiin nähden käänteisessä järjestyksessä |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS43 |
Määräyksissä ei saa edellyttää kohteena olevien vastuiden automaattista realisointia markkina-arvoon |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS44 |
Etuoikeusjärjestyksestä poikkeavia maksuja sisältävät arvopaperistamiset |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS45 |
Uudistettava arvopaperistaminen, johon liittyy ennenaikaisen kuoletuksen laukaisevia tapahtumia, joilla uusiutumisjakso päätetään määrättyjen laukaisevien tekijöiden perusteella |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS46 |
Arvopaperistettujen vastuiden luottoluokan laskeminen |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS47 |
Alullepanijaan tai hallinnoijaan liittyvän maksukyvyttömyystapahtuman ilmeneminen |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS48 |
Erillisyhtiön hallussa olevien arvopaperistettujen vastuiden arvo alittaa ennalta määritetyn kynnysarvon |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS49 |
Ennalta määritetyn luottoluokan vaatimukset täyttävien uusien arvopaperistettujen vastuiden riittämätön tuottaminen (uusiutumisjakson päättymisen laukaiseva tekijä) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS50 |
Hallinnoijan, omaisuudenhoitajan ja muiden oheispalvelujen tarjoajien sopimusvelvoitteita koskevat tiedot |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS51 |
Hallinnoinnin jatkuvuutta koskevat määräykset |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS52 |
Johdannaissopimusten vastapuolten toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS53 |
Likviditeetin tarjoajien ja tilipankin toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS54 |
Hallinnoijalta edellytetty asiantuntemus ja käytössä olevat asianmukaiset toimintaperiaatteet, menettelyt ja riskienhallinnan valvontajärjestelyt |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS55 |
Selkeät ja johdonmukaiset määritelmät (ongelmalainat) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS56 |
Maksujen etuoikeusjärjestys ja laukaisevat tapahtumat |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS57 |
Sijoittajaluokkien välisten riitojen nopea ratkaiseminen ja omaisuudenhoitajien velvollisuudet |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS58 |
Maksukyvyttömyyttä ja tappiokehitystä koskevat historiatiedot |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS59 |
Arvopaperistetuista vastuista poimittu otos, josta suoritetaan ulkoinen tarkastus |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS60 |
Velan kassavirtamallin asettaminen mahdollisten sijoittajien saataville |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS61 |
Ympäristötehokkuus / asuntolainat, autolainat tai autoleasingsopimukset |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS62 |
Alullepanija ja järjestäjä ovat vastuussa asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan noudattamisesta |
|
{ALPHANUM-1000} |
LIITE II
YLS-ilmoituslomakkeessa käytettävien kenttien muodot
|
TUNNUS |
TIETOTYYPPI |
MÄÄRITELMÄ |
|
{ALPHANUM-n} |
Enintään n aakkosnumeerista merkkiä |
Vapaa tekstikenttä. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 3166–1 alpha-2 -standardin mukainen 2-kirjaiminen maakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
|
{DATEFORMAT} |
Päivämäärä ISO 8601 -muodossa |
Päivämäärät on esitettävä seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PP |
|
{Y/N} |
1 aakkosnumeerinen merkki |
Kyllä – Y Ei – N |
|
{ISIN} |
12 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi |
|
{LEI} |
20 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus |
YLS-ilmoituslomake ABCP-arvopaperistamiselle
|
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
TÄYTETTÄVÄ KENTTÄ |
KENTÄN MUOTO |
|
STSAT0 |
Ensimmäinen yhteyspiste |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT1 |
Rahoitusvälineen tunnistekoodi |
|
{ISIN} |
|
STSAT2 |
Alullepanijan, järjestäjän tai alkuperäisen luotonantajan oikeushenkilötunnus (LEI) |
|
{LEI} |
|
STSAT3 |
Ilmoituksen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT4 |
Yksilöllinen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT5 |
Esitteen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT6 |
Arvopaperistamisrekisteri |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT7 |
Arvopaperistamisen nimi |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT8 |
Sijoittautumispaikka |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT9 |
Arvopaperistamistyyppi |
|
{LIST} |
|
STSAT10 |
Arvopaperistettujen vastuiden tyyppi |
|
{LIST} |
|
STSAT11 |
Liikkeeseenlaskupäivä |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT12 |
Ilmoituksen päivämäärä |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT13 |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT14 |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli (nimi ja sijoittautumismaa) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAT15 |
Kolmannelle osapuolelle toimiluvan myöntänyt toimivaltainen viranomainen |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT16 |
YLS-asema |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT17 |
Alullepanija (tai alkuperäinen luotonantaja) ei ole EU:ssa sijaitseva luottolaitos |
|
{Y/N} |
|
STSAT18 |
Luotonmyöntämiskriteerien vahvistus |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT19 |
Vakuutus luotonmyöntämiskriteereiden valvomisesta |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT20 |
Todellisella myynnillä hankitut arvopaperistetut vastuut |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT21 |
Ei ankaraa peräyttämistä |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT22 |
Peräyttämissäännöksiä koskeva vapautus kansallisessa maksukyvyttömyyslainsäädännössä |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT23 |
Siirto, jos myyjä ei ole alkuperäinen luotonantaja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT24 |
Luovutuksella suoritettava siirto, joka saadaan päätökseen myöhemmin |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT25 |
Vahvistusilmoitukset ja takuut |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT26 |
Aktiivisen salkunhoidon edellytykset |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT27 |
Ei uudelleenarvopaperistamista |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT28 |
Siirretyt arvopaperistetut vastuut eivät sisällä maksukyvyttömyystilassa olevia vastuita |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT29 |
Vähintään yksi maksu suoritettu siirtämisajankohtana |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT30 |
Haltijoiden takaisinmaksu / omaisuuserien myynti |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT31 |
Korko- ja valuuttariskien vähentäminen |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT32 |
Erillisyhtiön ostamat/myymät johdannaiset |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT33 |
Arvopaperistettujen vastuiden sisältämät johdannaiset |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT34 |
Johdannaiset, jotka perustuvat yhteisiin standardeihin |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT35 |
Ongelmaluottojen hoitoon liittyvät selkeät ja johdonmukaiset määritelmät |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT36 |
Maksujen etuoikeusjärjestys ja laukaisevat tapahtumat |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT37 |
Maksukyvyttömyyttä ja tappiokehitystä koskevat historiatiedot |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT38 |
Varojen homogeenisyys |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT39 |
Arvopaperistettujen vastuiden velvoitteet |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT40 |
Arvopaperistettujen vastuiden velvoitteet |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT41 |
Viitearvoon sidotut korkomaksut perustuvat yleisesti käytettyihin korkoihin |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT42 |
Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen jälkeen |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT43 |
Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön / täytäntöönpano tai erääntyminen |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT44 |
Pääomatulot on siirrettävä sijoittajille |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT45 |
Määräyksissä ei saa edellyttää kohteena olevien vastuiden automaattista realisointia markkina-arvoon |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT46 |
Luotonmyöntämiskäytäntöjen asianmukaisuus |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT47 |
Myyjän asiantuntemus |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT48 |
Uudistettava ABCP-arvopaperistaminen / luottoluokkaa koskeva laukaiseva tekijä |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT49 |
Arvopaperistamiseen osallistuvien tehtävät |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT50 |
Hallinnoinnin jatkuvuutta koskevat määräykset |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT51 |
Johdannaissopimuksen vastapuolen ja tilipankin toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT52 |
Järjestäjän vakaus |
|
{ALPHANUM-1000} |
LIITE III
YLS-ilmoituslomakkeessa käytettävien kenttien muodot
|
TUNNUS |
TIETOTYYPPI |
MÄÄRITELMÄ |
|
{ALPHANUM-n} |
Enintään n aakkosnumeerista merkkiä |
Vapaa tekstikenttä. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 3166–1 alpha-2 -standardin mukainen 2-kirjaiminen maakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä). |
|
{DATEFORMAT} |
Päivämäärä ISO 8601 -muodossa |
Päivämäärät on esitettävä seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PP |
|
{Y/N} |
1 aakkosnumeerinen merkki |
Kyllä – Y Ei – N |
|
{ISIN} |
12 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi |
|
{LEI} |
20 aakkosnumeerista merkkiä |
ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus |
ABCP-ohjelman YLS-ilmoituslomake
|
KENTÄN KOODI |
KENTÄN NIMI |
TÄYTETTÄVÄ KENTTÄ |
KENTÄN MUOTO |
|
STSAP0 |
Ensimmäinen yhteyspiste |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP1 |
Välineen tunnistekoodi |
|
{ISIN} |
|
STSAP2 |
Järjestäjän oikeushenkilötunnus (LEI) |
|
{LEI} |
|
STSAP3 |
Ilmoituksen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP4 |
Yksilöllinen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP5 |
Esitteen tunniste |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP6 |
Arvopaperistamisrekisteri |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP7 |
ABCP-ohjelman nimi |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP8 |
Sijoittautumismaa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP9 |
Välineen luokitus |
|
{LIST} |
|
STSAP10 |
Liikkeeseenlaskupäivä |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP11 |
Ilmoituksen päivämäärä |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP12 |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP13 |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli (nimi ja sijoittautumismaa) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAP14 |
Kolmannelle osapuolelle toimiluvan myöntänyt toimivaltainen viranomainen |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP15 |
YLS-asema |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP16 |
Järjestäjän on oltava valvottu luottolaitos |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP17 |
Järjestäjän likviditeetin tarjoajana antama tuki |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP18 |
Osoittaminen luottolaitoksen toimivaltaiselle viranomaiselle |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP19 |
Järjestäjän asianmukaista huolellisuutta koskevien vaatimusten noudattaminen |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP20 |
Riskinpidättämisvaatimusten täyttäminen (liiketoimitaso/ohjelmataso) |
|
{LIST} |
|
STSAP21 |
Asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan noudattaminen ABCP-ohjelman tasolla |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP22 |
Likviditeettisopimuksen käyttöönotto, jos järjestäjä ei uusi likviditeettisopimusta |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP23 |
ABCP-ohjelmaan kuuluvien ABCP-liiketoimien on täytettävä asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 1–8 ja 12–20 kohdan vaatimukset |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP24 |
Enintään 5 % arvopaperistettujen vastuiden kokonaismäärästä ei tilapäisesti täytä vaatimuksia |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP25 |
Jäljellä oleva painotettu keskimääräinen elinaika enintään kaksi vuotta |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP26 |
Täysin tuettu ABCP-ohjelma (järjestäjän tuki) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP27 |
Ei uudelleenarvopaperistamista eikä erillisiä takauksia, jotka muodostavat toisen etuoikeusluokkiin jakamisen kerroksen ABCP-ohjelman tasolla |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP28 |
Ei osto-optioita |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP29 |
Korko- ja valuuttariskejä on vähennetty asianmukaisesti ja ne on dokumentoitu ABCP-ohjelman tasolla |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP30 |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (omaisuudenhoitajan velvollisuudet sijoittajiin nähden) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP31 |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (järjestäjän sopimusvelvoitteet) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP32 |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (prosessit ja velvollisuudet hallinnoijan maksulaiminlyönnin tapauksessa) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP33 |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (johdannaissopimusten vastapuolten ja tilipankin vaihtamista koskevat määräykset) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP34 |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (menettelyt, joilla varmistetaan rahoitussitoumukselle vakuudet) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP35 |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (likviditeettisopimus ja erääntyvät arvopaperit maksetaan takaisin, jos järjestäjä ei uusi likviditeettisopimuksen rahoitussitoumusta ennen sen voimassaolon päättymistä) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP36 |
Hallinnoijan asiantuntemus |
|
{ALPHANUM} |