3.9.2020 |
FI |
Euroopan unionin virallinen lehti |
L 289/285 |
KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2020/1226,
annettu 12 päivänä marraskuuta 2019,
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä ja YLS-ilmoitusta koskevien vaatimusten mukaisesti annettavat tiedot täsmentävien teknisten sääntelystandardien vahvistamisesta
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon yleisestä arvopaperistamista koskevasta kehyksestä ja erityisestä kehyksestä yksinkertaiselle, läpinäkyvälle ja standardoidulle arvopaperistamiselle sekä direktiivien 2009/65/EY, 2009/138/EY ja 2011/61/EU ja asetusten (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 12 päivänä joulukuuta 2017 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 (1) ja erityisesti sen 27 artiklan 6 kohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
(1) |
Asetuksen (EU) 2017/2402 mukaan alullepanijoiden ja järjestäjien on toimitettava tietyt tiedot Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle, jäljempänä ’ESMA’, kun ne katsovat, että arvopaperistaminen täyttää kyseisen asetuksen 19–22 artiklassa ja 23–26 artiklassa säädetyt yksinkertaisia, läpinäkyviä ja standardoituja kriteerejä, jäljempänä ’YLS-kriteerit’, koskevat vaatimukset. Annettavat tiedot vaihtelevat ilmoitettujen arvopaperistamisten tyyppien mukaan. |
(2) |
Jotta toimivaltaiset viranomaiset voisivat hoitaa tehtävänsä ja sijoittajat ja mahdolliset sijoittajat noudattaa asianmukaista huolellisuutta, tarvitaan YLS-kriteerien täyttymisen selvittämiseksi riittävän yksityiskohtaisia tietoja, jotka ovat merkityksellisiä YLS-ilmoituksen kannalta. Perustellun arvion tekemiseksi homogeenisyyskriteeristä ilmoitukseen olisi sisällytettävä erityisesti perusteet, joiden perusteella valitaan tietty homogeenisyystekijä ja muut homogeenisyystekijät jätetään pois. Tiettyjen YLS-kriteerien osalta riittää pelkkä vahvistus niiden täyttymisestä, kun taas toisista kriteereistä on annettava lisätietoja. Sen vuoksi on tarpeen erottaa toisistaan vaatimukset, joiden osalta yksinkertainen vahvistus on riittävä, ja vaatimukset, joiden osalta on tarpeen antaa lyhyt selvitys tai yksityiskohtainen selvitys. |
(3) |
Arvopaperistamiset, joista ei tarvitse laatia esitettä Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/1129 (2) mukaisesti (yksityiset arvopaperistamiset), antavat osapuolille mahdollisuuden toteuttaa arvopaperistamisliiketoimia paljastamatta arkaluonteisia kaupallisia tietoja. Sen vuoksi on aiheellista rajoittaa tällaisia arvopaperistamisia koskevista YLS-ilmoituksista julkaistavat tiedot muihin kuin arkaluonteisiin kaupallisiin tietoihin. |
(4) |
YLS-vaatimusten kannalta merkityksellisten tietojen saatavuuden helpottamiseksi alullepanijoiden ja järjestäjien olisi voitava viitata asianomaiseen esitteeseen, joka on laadittu kyseistä arvopaperistamista varten asetuksen (EU) 2017/1129 mukaisesti, muihin asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 1 kohdan b alakohdassa tarkoitettuihin tausta-asiakirjoihin tai muihin YLS-ilmoituksen kannalta merkityksellisiä tietoja sisältäviin asiakirjoihin. |
(5) |
Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka ESMA on toimittanut komissiolle. |
(6) |
ESMA on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut niihin liittyviä mahdollisia kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
YLS-ilmoitukseen sisällytettävät tiedot
1. YLS-ilmoitukseen on asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan nojalla sisällytettävä seuraavat tiedot:
a) |
kun arvopaperistamisessa on kyse muusta kuin ABCP-arvopaperistamisesta, tämän asetuksen liitteessä I täsmennetyt tiedot; |
b) |
kun arvopaperistamisessa on kyse ABCP-arvopaperistamisesta, tämän asetuksen liitteessä II täsmennetyt tiedot; |
c) |
kun on kyse ABCP-ohjelmasta, tämän asetuksen liitteessä III täsmennetyt tiedot. |
2. Sellaisten arvopaperistamisten osalta, joista ei tarvitse laatia esitettä asetuksen (EU) 2017/1129 mukaisesti, YLS-ilmoitukseen 1 kohdan mukaan sisällytettäviin tietoihin on liitettävä seuraavat:
a) |
kun arvopaperistamisessa on kyse muusta kuin ABCP-arvopaperistamisesta, tämän asetuksen liitteessä I olevissa kentissä STSS9 ja STSS10 täsmennetyt tiedot; |
b) |
kun arvopaperistamisessa on kyse ABCP-arvopaperistamisesta, tämän asetuksen liitteessä II olevissa kentissä STSAT9 ja STSAT10 täsmennetyt tiedot; |
c) |
kun on kyse ABCP-ohjelmasta, tämän asetuksen liitteessä III olevassa kentässä STSAP9 täsmennetyt tiedot. |
Sovellettaessa asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 1 kohdan kolmatta alakohtaa YLS-ilmoituksen julkaiseminen kyseisistä arvopaperistamisista on rajoitettava tässä kohdassa tarkoitettuihin tietoihin.
2 artikla
Lisätiedot
Kun seuraavat asiakirjat sisältävät YLS-ilmoituksen kannalta merkityksellisiä tietoja, tämän asetuksen liitteissä I, II ja III olevassa ”Lisätietoja” -sarakkeessa voidaan viitata kyseisten asiakirjojen asiaankuuluviin osiin, ja annettaessa tällaisia tietoja kyseiset asiakirjat on yksilöitävä selkeästi:
a) |
asetuksen (EU) 2017/1129 mukaisesti laadittu esite; |
b) |
kaikki muut asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 1 kohdan b alakohdassa tarkoitetut tausta-asiakirjat; |
c) |
kaikki muut YLS-ilmoituksen kannalta merkitykselliset asiakirjat. |
3 artikla
Voimaantulo
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 12 päivänä marraskuuta 2019.
Komission puolesta
Jean-Claude JUNCKER
Puhemies
(1) EUVL L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2017/1129, annettu 14 päivänä kesäkuuta 2017, arvopapereiden yleisölle tarjoamisen tai kaupankäynnin kohteeksi säännellyllä markkinalla ottamisen yhteydessä julkaistavasta esitteestä ja direktiivin 2003/71/EY kumoamisesta (EUVL L 168, 30.6.2017, s. 12).
(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 4).
LIITE I
ESMAlle asetuksen (EU) 2017/2402 19–22 artiklan nojalla toimitettavat tiedot muista kuin ABCP-arvopaperistamisista
Yleiset tiedot
Kentän numero |
Asetuksen (EU) 2017/2402 artikla |
KENTÄN NIMI |
ILMOITETTAVA SISÄLTÖ (1) |
LISÄTIEDOT |
||||||||||||||||
STSS0 |
27 artiklan 1 kohta |
Ensimmäinen yhteyspiste |
Ensimmäiseksi yhteyspisteeksi nimetyn yhteisön oikeushenkilötunnus (LEI) ja asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen nimi |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.2 kohta (2). |
||||||||||||||||
STSS1 |
– |
Välineen tunnistekoodi |
Kansainvälinen arvopaperin tunnistekoodi (ISIN) tai -koodit (jos olemassa). Jos ISIN-koodia ei ole, mikä tahansa muu kyseiselle arvopaperistamiselle annettu arvopaperin yksilöivä koodi. |
Jos saatavilla komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 olevassa 3.1 kohdassa. |
||||||||||||||||
STSS2 |
– |
Oikeushenkilötunnus (LEI) |
Alullepanijan (alullepanijoiden) ja järjestäjän (järjestäjien) sekä, jos saatavilla, alkuperäisen luotonantajan (alkuperäisten luotonantajien) LEI. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 4.2 kohta. |
||||||||||||||||
STSS3 |
– |
Ilmoituksen tunniste |
Päivityksestä ilmoitettaessa yksilöllinen viitenumero, jonka ESMA on antanut aikaisemmalle YLS-ilmoitukselle. |
– |
||||||||||||||||
STSS4 |
– |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 (3) 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
– |
||||||||||||||||
STSS5 |
– |
Esitteen tunniste |
Asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen antama esitteen tunniste, jos saatavilla. |
– |
||||||||||||||||
STSS6 |
– |
Arvopaperistamisrekisteri |
Rekisteröidyn arvopaperistamisrekisterin nimi, jos sellainen on olemassa. |
– |
||||||||||||||||
STSS7 |
– |
Arvopaperistamisen nimi |
Arvopaperistamisen nimi. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 4 jakso. |
||||||||||||||||
STSS8 |
18 artikla ja 27 artiklan 3 kohta |
Sijoittautumismaa |
Mahdollisuuksien mukaan alullepanijan (alullepanijoiden), järjestäjän (järjestäjien), erillisyhtiön (erillisyhtiöiden) ja alkuperäisen luotonantajan (alkuperäisten luotonantajien) sijoittautumismaa. |
– |
||||||||||||||||
STSS9 |
– |
Arvopaperistamisen luokitus |
Arvopaperistamisen tyyppi:
|
– |
||||||||||||||||
STSS10 |
– |
Arvopaperistettujen vastuiden luokitus |
Arvopaperistettujen vastuiden tyyppi, mukaan lukien:
|
– |
||||||||||||||||
STSS11 |
– |
Liikkeeseenlaskupäivä |
Jos esite on laadittu asetuksen (EU) 2017/1129 (4) mukaisesti, esitteen hyväksymispäivä. Kaikissa muissa tapauksissa viimeisimmän liiketoimen sulkemispäivä. |
– |
||||||||||||||||
STSS12 |
– |
Ilmoituksen päivämäärä |
Päivä, jona ilmoitus on annettu ESMAlle |
– |
||||||||||||||||
STSS13 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, lausuma siitä, että kyseinen toimiluvan saanut kolmas osapuoli on vahvistanut YLS-kriteerien noudattamisen. |
– |
||||||||||||||||
STSS14 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, kyseisen kolmannen osapuolen nimi ja sijoittautumismaa. |
– |
||||||||||||||||
STSS15 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, toimiluvan antaneen toimivaltaisen viranomaisen nimi. |
– |
||||||||||||||||
STSS16 |
27 artiklan 5 kohta |
YLS-asema |
Alullepanijan ja järjestäjän antama perusteltu ilmoitus siitä, että arvopaperistamista ei enää katsota YLS-arvopaperistamiseksi. |
– |
||||||||||||||||
STSS17 |
27 artiklan 3 kohta |
Alullepanija (tai alkuperäinen luotonantaja) ei ole luottolaitos |
Maininta (”Kyllä” tai ”Ei”) siitä, onko alullepanija tai alkuperäinen luotonantaja unioniin sijoittautunut luottolaitos tai sijoituspalveluyritys. |
– |
||||||||||||||||
STSS18 |
27 artiklan 3 kohta |
Luotonmyöntämiskriteerien vahvistus |
Jos kenttään STSS17 annettu vastaus on ”Ei”, vahvistus siitä, että alullepanijan tai alkuperäisen luotonantajan käytössä olevat luotonmyöntämiskriteerit, prosessit ja järjestelmät ovat asetuksen (EU) 2017/2402 9 artiklan mukaisia. |
– |
||||||||||||||||
STSS19 |
27 artiklan 3 kohta |
Vahvistus siitä, että luotonmyöntämistä valvotaan |
Jos kenttään STSS17 annettu vastaus on ”Ei”, vahvistus siitä, että asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 3 kohdan a alakohdassa tarkoitettua luotonmyöntämistä valvotaan. |
– |
Tarkemmat tiedot
Kentän numero |
Asetuksen (EU) 2017/2402 artikla |
KENTÄN NIMI |
Vahvistus |
Lyhyt selvitys |
Yksityiskohtainen selvitys |
ILMOITETTAVA SISÄLTÖ (5) |
LISÄTIEDOT |
||||||||||||||
STSS20 |
20 artiklan 1 kohta |
Arvopaperistettujen vastuiden siirto aidon kaupan tai luovutuksen kautta |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, miten arvopaperistettujen vastuiden siirto tapahtuu aidon kaupan tai oikeusvaikutukseltaan vastaavan siirron kautta niin, että toimi on täytäntöönpanokelpoinen myyjään tai mihin tahansa kolmanteen osapuoleen nähden. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||||||||||
STSS21 |
20 artiklan 2 kohta |
Ei ankaria liiketoimen peräyttämissäännöksiä |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko arvopaperistamisessa havaittu joitakin asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 2 kohdan a tai b alakohdassa tarkoitetuista ankarista peräyttämissäännöksistä, ja ilmoitus siitä, sovelletaanko asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 3 kohdan säännöksiä. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||||||||||
STSS22 |
20 artiklan 3 kohta |
Kansallisten maksukyvyttömyyslainsäädäntöjen peräyttämissäännöksiä koskeva poikkeus |
√ |
|
|
Tarvittaessa yhdessä kentän STSS21 kanssa vahvistus siitä, ettei ole olosuhteita, jotka voisivat johtaa asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaisiin peräyttämissäännöksiin. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||||||||||
STSS23 |
20 artiklan 4 kohta |
Siirto, jossa myyjä ei ole alkuperäinen luotonantaja |
√ |
|
|
Jos myyjä ei ole alkuperäinen luotonantaja, lausuma, jossa vahvistetaan, että arvopaperistaminen noudattaa asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 1–3 kohtaa. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||||||||||
STSS24 |
20 artiklan 5 kohta |
Luovutusteitse suoritettava siirto, joka saadaan päätökseen myöhemmin |
|
√ |
|
Jos arvopaperistetut vastuut siirretään luovutusteitse ja siirto saadaan päätökseen myöhemmin kuin arvopaperistamisen sulkemisajankohtana, lyhyt selvitys siitä, miten siirto saadaan päätökseen ja kuuluvatko päätökseen saamisen laukaiseviin tekijöihin vähintään asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 5 kohdassa luetellut ennalta määritellyt välttämättömät laukaisevat tapahtumat. Jos käytetään vaihtoehtoisia siirtomekanismeja, vahvistus siitä, että alullepanijan maksukyvyttömyys ei haittaa erillisyhtiön oikeuksien toteutumista tai estä erillisyhtiötä käyttämästä oikeuksiaan. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||||||||||
STSS25 |
20 artiklan 6 kohta |
Vahvistusilmoitukset ja takuut |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko myyjä antanut ja miten se on antanut vahvistusilmoitukset ja takuut siitä, että arvopaperistamiseen sisältyvät arvopaperistetut vastuut ovat kiinnittämättömiä ja muutenkin sellaisessa tilassa, jonka ei voida odottaa vaikuttavan kielteisesti aidon kaupan tai luovutuksen taikka oikeusvaikutukseltaan vastaavan siirron täytäntöönpanokelpoisuuteen. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.8 kohta. |
||||||||||||||
STSS26 |
20 artiklan 7 kohta |
Kelpoisuusvaatimukset, joissa ei sallita arvopaperistettujen vastuiden aktiivista salkunhoitoa |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, miten
|
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2 jakso. |
||||||||||||||
STSS27 |
20 artiklan 8 kohta |
Varojen homogeenisuus |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys arvopaperistamisen vakuutena olevan arvopaperistettujen vastuiden kannan homogeenisuudesta. Tähän selvitykseen on liitettävä viittaus homogeenisuutta koskeviin EPV:n teknisiin sääntelystandardeihin (komission delegoitu asetus (EU) 2019/1851 (6), ja siinä on selostettava yksityiskohtaisesti, miten kukin kyseisen delegoidun asetuksen 1 artiklassa asetetuista ehdoista on täytetty. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.7 kohta. |
||||||||||||||
STSS28 |
20 artiklan 9 kohta |
Arvopaperistettuihin vastuisiin liittyvät velvoitteet: Ei uudelleenarvopaperistamista |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistettuihin vastuisiin ei sisälly arvopaperistamispositioita ja että ilmoitetussa arvopaperistamisessa ei näin ollen ole kyse uudelleenarvopaperistamisesta. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2 kohta. |
||||||||||||||
STSS29 |
20 artiklan 10 kohta |
Luotonmyöntämiskäytännön asianmukaisuus |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä,
|
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.7 kohta. |
||||||||||||||
STSS30 |
20 artiklan 10 kohta |
Alullepanijan/luotonantajan asiantuntemus |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, onko alullepanijalla tai alkuperäisellä luotonantajalla asiantuntemusta arvopaperistettuja vastuita luonteeltaan vastaavien vastuiden alullepanosta. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.7 kohta. |
||||||||||||||
STSS31 |
20 artiklan 11 kohta |
Siirretyt arvopaperistetut vastuut eivät sisällä maksukyvyttömyystilassa olevia vastuita |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, että
|
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.8 kohta. |
||||||||||||||
STSS32 |
20 artiklan 12 kohta |
Vähintään yksi maksu suoritettu siirtämisajankohtana |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, ovatko velalliset suorittaneet vähintään yhden maksun vastuiden siirtämisajankohtana. Vahvistus siitä, sovelletaanko asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 12 kohdan mukaista poikkeusta. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 ja 3.4.6 kohta. |
||||||||||||||
STSS33 |
20 artiklan 13 kohta |
Takaisinmaksu arvopaperistamispositioiden haltijoille ei saa olla strukturoitu siten, että se riippuu pääasiallisesti varojen myynnistä. |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, missä määrin takaisinmaksu arvopaperistamispositioiden haltijoille on riippuvainen arvopaperistettujen vastuiden vakuutena olevien varojen myynnistä. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.1 kohta. |
||||||||||||||
STSS34 |
21 artiklan 1 kohta |
Riskinpidättämisvaatimusten täyttäminen |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, miten muun kuin ABCP-arvopaperistamisen alullepanija, järjestäjä tai alkuperäinen luotonantaja täyttää asetuksen (EU) 2017/2402 6 artiklassa säädetyn riskinpidättämisvaatimuksen. Tieto siitä, mikä taho säilyttää olennaisen nettomääräisen taloudellisen osuuden ja mitä vaihtoehtoa käytetään riskin pidättämiseen:
|
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 3.1 kohta ja liitteessä 19 oleva 3.4.3 kohta. |
||||||||||||||
STSS35 |
21 artiklan 2 kohta |
Korkoriskien ja valuuttariskien vähentäminen |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, vähennetäänkö korko- ja valuuttariskejä asianmukaisesti, ja siitä, että toimenpiteitä tällaisten riskien vähentämiseksi toteutetaan, sekä vahvistus siitä, että tällaiset toimenpiteet ovat sijoittajien saatavilla. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.2 ja 3.8 kohta. |
||||||||||||||
STSS36 |
21 artiklan 2 kohta |
Erillisyhtiön ostamat/myymät johdannaiset |
|
√ |
|
Lyhyt ilmoitus siitä, että erillisyhtiö ei ole tehnyt johdannaissopimuksia muulloin kuin asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuissa olosuhteissa. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.2 ja 3.8 kohta. |
||||||||||||||
STSS37 |
21 artiklan 2 kohta |
Johdannaiset, jotka perustuvat yhteisiin standardeihin |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko käytetyt suojausinstrumentit tehty ja dokumentoitu yhteisesti hyväksyttyjen standardien mukaisesti. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.2 ja 3.8 kohta. |
||||||||||||||
STSS38 |
21 artiklan 3 kohta |
Viitearvoon sidotut korkomaksut perustuvat yleisesti käytettyihin korkoihin |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, lasketaanko arvopaperistettujen varojen ja velkojen yhteydessä suoritettavat mahdolliset viitearvoon sidotut korkomaksut yleisesti käytettyjen markkinakorkojen tai yleisesti käytettyjen rahoituskulut huomioivien alakohtaisten korkojen perusteella ja millä tavoin ne lasketaan. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.2 ja 2.2.13 kohta. |
||||||||||||||
STSS39 |
21 artiklan 4 kohta |
Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen jälkeen |
|
√ |
|
Yleinen ilmoitus siitä, että kaikki asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 4 kohdan vaatimukset täyttyvät. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||||||||||
STSS40 |
21 artiklan 4 kohta |
a) Käteisvaroja ei jätetä |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että käteisvaroja ei jätetä täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen antamisen jälkeen. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||||||||||
STSS41 |
21 artiklan 4 kohta |
b) Pääomatulot on siirrettävä sijoittajille |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistettujen vastuiden pääomatulot siirretään sijoittajille arvopaperistamispositioiden etuoikeusluokan mukaan määräytyvän arvopaperistamispositioiden vaiheittaisen kuoletuksen kautta. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||||||||||
STSS42 |
21 artiklan 4 kohta |
c) Takaisinmaksu ei saa tapahtua etuoikeusluokkiin nähden käänteisessä järjestyksessä |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistamispositioiden takaisinmaksu ei tapahdu niiden etuoikeusluokkiin nähden käänteisessä järjestyksessä. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||||||||||
STSS43 |
21 artiklan 4 kohta |
d) Määräyksissä ei saa edellyttää kohteena olevien vastuiden automaattista realisointia markkina-arvoon |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että määräyksissä ei edellytetä kohteena olevien vastuiden automaattista realisointia markkina-arvoon. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||||||||||
STSS44 |
21 artiklan 5 kohta |
Etuoikeusjärjestyksestä poikkeavia maksuja sisältävät arvopaperistamiset |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että etuoikeusjärjestyksestä poikkeavia maksuja sisältävässä liiketoimessa on arvopaperistettujen vastuiden kehitykseen liittyviä laukaisevia tekijöitä, joiden johdosta maksujen etuoikeusjärjestys muuttuu etuoikeusluokan mukaan määräytyviksi vaiheittaisiksi maksuiksi. Vahvistus siitä, että tällaisiin laukaiseviin tekijöihin kuuluu ainakin arvopaperistettujen vastuiden luottoluokan laskeminen ennalta määritetyn kynnysarvon alapuolelle. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||||||||||
STSS45 |
21 artiklan 6 kohta |
Uudistettava arvopaperistaminen, johon liittyy ennenaikaisen kuoletuksen laukaisevia tapahtumia, joilla uusiutumisjakso päätetään määrättyjen laukaisevien tekijöiden perusteella |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys tarvittaessa siitä, miten asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 6 kohdan a alakohdan säännökset on otettu huomioon liiketoimea koskevissa asiakirjoissa. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.3 ja 2.4 kohta. |
||||||||||||||
STSS46 |
21 artiklan 6 kohdan a alakohta |
a) Arvopaperistettujen vastuiden luottoluokan laskeminen |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys tarvittaessa siitä, miten asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 6 kohdan a alakohdan säännökset on otettu huomioon liiketoimea koskevissa asiakirjoissa. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.3 ja 2.4 kohta. |
||||||||||||||
STSS47 |
21 artiklan 6 kohdan b alakohta |
b) Alullepanijaan tai hallinnoijaan liittyvän maksukyvyttömyystapahtuman ilmeneminen |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys tarvittaessa siitä, miten asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 6 kohdan b alakohdan säännökset on otettu huomioon liiketoimea koskevissa asiakirjoissa. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.3 ja 2.4 kohta. |
||||||||||||||
STSS48 |
21 artiklan 6 kohdan c alakohta |
c) Erillisyhtiön hallussa olevien arvopaperistettujen vastuiden arvo alittaa ennalta määritetyn kynnysarvon |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys tarvittaessa siitä, miten asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 6 kohdan c alakohdan säännökset tai laukaisevat tekijät on otettu huomioon liiketoimea koskevissa asiakirjoissa; selvityksessä on viitattava tausta-asiakirjojen asianmukaisiin kohtiin, joista tiedot ovat saatavilla |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.3 ja 2.4 kohta. |
||||||||||||||
STSS49 |
21 artiklan 6 kohdan d alakohta |
d) Ennalta määritetyn luottoluokan vaatimukset täyttävien uusien arvopaperistettujen vastuiden riittämätön tuottaminen (uusiutumisjakson päättymisen laukaiseva tekijä) |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys tarvittaessa siitä, miten asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 6 kohdan d alakohdan säännökset on otettu huomioon liiketoimea koskevissa asiakirjoissa. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.3 ja 2.4 kohta. |
||||||||||||||
STSS50 |
21 artiklan 7 kohdan a alakohta |
a) Hallinnoijan, omaisuudenhoitajan ja muiden oheispalvelujen tarjoajien sopimusvelvoitteita koskevat tiedot |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että liiketoimea koskevissa asiakirjoissa ilmoitetaan kaikki asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 7 kohdan a alakohdan mukaiset vaatimukset. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.2 kohta. |
||||||||||||||
STSS51 |
21 artiklan 7 kohdan b alakohta |
b) Hallinnoinnin jatkuvuutta koskevat määräykset |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että liiketoimea koskevissa asiakirjoissa täytetään kaikki asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 7 kohdan b alakohdan vaatimukset. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.2 kohta. |
||||||||||||||
STSS52 |
21 artiklan 7 kohdan c alakohta |
c) Johdannaissopimusten vastapuolten toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että liiketoimea koskevissa asiakirjoissa ilmoitetaan kaikki asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 7 kohdan c alakohdan mukaiset tiedot. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.8 kohta. |
||||||||||||||
STSS53 |
21 artiklan 7 kohdan c alakohta |
c) Likviditeetin tarjoajien ja tilipankin toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että liiketoimea koskevissa asiakirjoissa ilmoitetaan kaikki asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 7 kohdan c alakohdan mukaiset tiedot. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.8 kohta. |
||||||||||||||
STSS54 |
21 artiklan 8 kohta |
Hallinnoijalta edellytetty asiantuntemus ja käytössä olevat asianmukaiset toimintaperiaatteet, menettelyt ja riskienhallinnan valvontajärjestelyt |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, miten 21 artiklan 8 kohdan vaatimukset täyttyvät. Selvitykseen on sisällytettävä viittaukset kaikkiin toimintaperiaatteisiin ja menettelyihin, joilla pyritään varmistamaan näiden vaatimusten täyttäminen. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.6 kohta. |
||||||||||||||
STSS55 |
21 artiklan 9 kohta |
Ongelmaluottojen hoitoon liittyvät selkeät ja johdonmukaiset määritelmät |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että tausta-asiakirjoissa ilmoitetaan selvästi ja johdonmukaisesti ilmaistuina määritelmät, korjaavat toimenpiteet sekä toimet, jotka koskevat asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 9 kohdassa tarkoitettuja velkatilanteita. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.2 kohta. |
||||||||||||||
STSS56 |
21 artiklan 9 kohta |
Maksujen etuoikeusjärjestys ja laukaisevat tapahtumat |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistamista koskevissa asiakirjoissa esitetään maksujen etuoikeusjärjestys ja laukaisevat tapahtumat asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 9 kohdan mukaisesti. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.7 kohta. |
||||||||||||||
STSS57 |
21 artiklan 10 kohta |
Sijoittajaluokkien välisten riitojen nopea ratkaiseminen ja omaisuudenhoitajan velvollisuudet |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että riitojen nopeaa ratkaisemista koskevat asetuksen (EU) 2017/2402 21 artiklan 10 kohdan säännökset täyttyvät. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.7 ja 3.4.8 kohta. |
||||||||||||||
STSS58 |
22 artiklan 1 kohta |
Maksukyvyttömyyttä ja tappiokehitystä koskevat historiatiedot |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että käytettävissä on tiedot, jotka on asetettava saataville asetuksen (EU) 2017/2402 22 artiklan 1 kohdan nojalla, ja selvä ilmoitus siitä, mistä tiedot ovat saatavilla. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.2 kohta. |
||||||||||||||
STSS59 |
22 artiklan 2 kohta |
Arvopaperistetuista vastuista poimittu otos, josta suoritetaan ulkoinen tarkastus |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että asianmukainen ja riippumaton taho on suorittanut arvopaperistetuista vastuista poimittua otosta koskevan ulkoisen tarkastuksen ennen arvopapereiden liikkeeseenlaskua. |
– |
||||||||||||||
STSS60 |
22 artiklan 3 kohta |
Velan kassavirtamallin asettaminen mahdollisten sijoittajien saataville |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että velan kassavirtamalli on mahdollisten sijoittajien saatavilla ennen hinnoittelua, ja selvä ilmoitus siitä, mistä nämä tiedot ovat saatavilla. Vahvistus siitä, että hinnoittelun jälkeen tällaiset tiedot on pyynnöstä annettu mahdollisten sijoittajien saataville. |
– |
||||||||||||||
STSS61 |
22 artiklan 4 kohta |
Asuntolainoista, autolainoista tai autoleasingsopimuksista muodostuvien arvopaperistettujen vastuiden ympäristötehokkuutta koskevien tietojen julkaiseminen |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko asuntolainoilla, autolainoilla tai autoleasingsopimuksilla rahoitettujen varojen ympäristötehokkuutta koskevia tietoja saatavilla asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaisesti, sekä ilmoitus siitä, mistä kyseiset tiedot ovat saatavilla. |
– |
||||||||||||||
STSS62 |
22 artiklan 5 kohta |
Alullepanija ja järjestäjä ovat vastuussa 7 artiklan noudattamisesta |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että
|
– |
(1) Tarvittaessa viittaus tausta-asiakirjojen asianomaisiin kohtiin, joissa tiedot ovat saatavilla.
(2) Komission delegoitu asetus (EU) 2019/980, annettu 14 päivänä maaliskuuta 2019, arvopapereiden yleisölle tarjoamisen tai kaupankäynnin kohteeksi säännellyllä markkinalla ottamisen yhteydessä julkaistavasta esitteestä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/1129 täydentämisestä esitteen muodon, sisällön, tarkastuksen ja hyväksymisen osalta sekä komission asetuksen (EY) N:o 809/2004 kumoamisesta (EUVL L 166, 21.6.2019, s. 26–176).
(3) Komission delegoitu asetus (EU) 2020/1224, annettu 16 päivänä lokakuuta 2019, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, joissa määritetään, mitä arvopaperistamista koskevia tietoja alullepanijan, järjestäjän tai erillisyhtiön on asetettava saataville (EUVL L 289, 3.9.2020, s. 1).
(4) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2017/1129, annettu 14 päivänä kesäkuuta 2017, arvopapereiden yleisölle tarjoamisen tai kaupankäynnin kohteeksi säännellyllä markkinalla ottamisen yhteydessä julkaistavasta esitteestä ja direktiivin 2003/71/EY kumoamisesta (EUVL L 168, 30.6.2017, s. 12).
(5) Tarvittaessa viittaus tausta-asiakirjojen asianomaisiin kohtiin, joissa tiedot ovat saatavilla.
(6) Komission delegoitu asetus (EU) 2019/1851, annettu 28 päivänä toukokuuta 2019, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä arvopaperistettujen vastuiden homogeenisuutta koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (EUVL L 280, 6.11.2019, s. 1).
(7) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2008/48/EY, annettu 23 päivänä huhtikuuta 2008, kulutusluottosopimuksista ja neuvoston direktiivin 87/102/ETY kumoamisesta (EUVL L 133, 22.5.2008, s. 66).
(8) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/17/ЕU, annettu 4 päivänä helmikuuta 2014, kuluttajille tarkoitetuista kiinteää asunto-omaisuutta koskevista luottosopimuksista ja direktiivien 2008/48/EY ja 2013/36/EU sekä asetuksen (EU) N:o 1093/2010 muuttamisesta (EUVL L 60, 28.2.2014, s. 34).
LIITE II
ESMAlle asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan nojalla toimitettavat tiedot ABCP-arvopaperistamisista
Yleiset tiedot
Kentän numero |
Asetuksen (EU) 2017/2402 artikla |
KENTÄN NIMI |
ILMOITETTAVA SISÄLTÖ (1) |
LISÄTIEDOT |
||||||||||||||||
STSAT0 |
27 artiklan 1 kohta |
Ensimmäinen yhteyspiste |
Ensimmäiseksi yhteyspisteeksi nimetyn yhteisön oikeushenkilötunnus (LEI) ja asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen nimi. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.2 kohta. |
||||||||||||||||
STSAT1 |
– |
Välineen tunnistekoodi |
Kansainvälinen arvopaperin tunnistekoodi (ISIN) tai -koodit (jos olemassa). Jos ISIN-koodia ei ole, mikä tahansa muu ABCP-arvopaperistamiselle annettu arvopaperin yksilöivä koodi. |
Jos saatavilla komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 olevassa 3.1 kohdassa. |
||||||||||||||||
STSAT2 |
– |
Oikeushenkilötunnus (LEI) |
Alullepanijan (alullepanijoiden) ja/tai järjestäjän (järjestäjien) LEI, jos saatavilla. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 4.2 kohta. |
||||||||||||||||
STSAT3 |
– |
Ilmoituksen tunniste |
Päivityksestä ilmoitettaessa yksilöllinen viitenumero, jonka ESMA on antanut aikaisemmalle YLS-ilmoitukselle. |
– |
||||||||||||||||
STSAT4 |
– |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut tälle ABCP-liiketoimelle delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 2 kohdan mukaisesti. |
– |
||||||||||||||||
STSAT5 |
– |
Esitteen tunniste |
Asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen antama esitteen tunniste, jos saatavilla. |
– |
||||||||||||||||
STSAT6 |
– |
Arvopaperistamisrekisteri |
Rekisteröidyn arvopaperistamisrekisterin nimi, jos sellainen on olemassa. |
– |
||||||||||||||||
STSAT7 |
– |
Arvopaperistamisen nimi |
Arvopaperistamisen nimi, jos saatavilla, tai sen puuttuessa koodinimi ja käytetty nimi. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 4 jakso. |
||||||||||||||||
STSAT8 |
18 artikla ja 27 artiklan 3 kohta |
Sijoittautumismaa |
Mahdollisuuksien mukaan alullepanijan (alullepanijoiden), järjestäjän (järjestäjien) ja erillisyhtiön (erillisyhtiöiden) sijoittautumismaa. |
– |
||||||||||||||||
STSAT9 |
– |
Arvopaperistamisen luokitus |
Arvopaperistamisen tyyppi:
|
– |
||||||||||||||||
STSAT10 |
– |
Arvopaperistettujen vastuiden luokitus |
Arvopaperistettujen vastuiden tyyppi, mukaan lukien:
|
– |
||||||||||||||||
STSAT11 |
– |
Liikkeeseenlaskupäivä |
Jos esite on laadittu asetuksen (EU) 2017/1129 mukaisesti, esitteen hyväksymispäivä. Jos ei ole, ABCP-arvopaperistamisen liikkeeseenlaskupäivä. |
– |
||||||||||||||||
STSAT12 |
– |
Ilmoituksen päivämäärä |
Päivä, jona ilmoitus on annettu ESMAlle |
– |
||||||||||||||||
STSAT13 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, lausunto siitä, että kyseinen toimiluvan saanut kolmas osapuoli on vahvistanut YLS-kriteerien noudattamisen. |
– |
||||||||||||||||
STSAT14 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, kyseisen kolmannen osapuolen nimi ja sijoittautumismaa. |
– |
||||||||||||||||
STSAT15 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja arvopaperistamisasetuksen 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, toimiluvan antaneen toimivaltaisen viranomaisen nimi. |
– |
||||||||||||||||
STSAT16 |
27 artiklan 5 kohta |
YLS-asema |
Onko alullepanija ja/tai järjestäjä ilmoittanut, että ABCP-arvopaperistamista ei enää katsota YLS-arvopaperistamiseksi, ja tällaisen ilmoituksen syyt. |
– |
||||||||||||||||
STSAT17 |
27 artiklan 3 kohta |
Alullepanija (tai alkuperäinen luotonantaja) ei ole luottolaitos |
Maininta (”Kyllä” tai ”Ei”) siitä, onko alullepanija tai alkuperäinen luotonantaja unioniin sijoittautunut luottolaitos tai sijoituspalveluyritys. |
– |
||||||||||||||||
STSAT18 |
27 artiklan 3 kohta |
Luotonmyöntämiskriteerien vahvistus |
Jos kenttään STSS17 annettu vastaus on ”Ei”, vahvistus siitä, että alullepanijan tai alkuperäisen luotonantajan käytössä olevat luotonmyöntämiskriteerit, prosessit ja järjestelmät ovat asetuksen (EU) 2017/2402 9 artiklan mukaisia. |
– |
||||||||||||||||
STSAT19 |
27 artiklan 3 kohta |
Vahvistus siitä, että luotonmyöntämistä valvotaan |
Jos kenttään STSS17 annettu vastaus on ”Ei”, vahvistus siitä, että asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 3 kohdan a alakohdassa tarkoitettua luotonmyöntämistä valvotaan. |
– |
Tarkemmat tiedot
Kentän numero |
Asetuksen (EU) 2017/2402 artikla |
KENTÄN NIMI |
Vahvistus |
Lyhyt selvitys |
Yksityiskohtainen selvitys |
ILMOITETTAVA SISÄLTÖ (2) |
LISÄTIEDOT |
||||||
STSAT20 |
24 artiklan 1 kohta |
Aidolla kaupalla hankitut arvopaperistetut vastuut |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, miten arvopaperistettujen vastuiden siirto tapahtuu aidon kaupan tai oikeusvaikutukseltaan vastaavan siirron kautta niin, että toimi on täytäntöönpanokelpoinen myyjään tai mihin tahansa kolmanteen osapuoleen nähden. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||
STSAT21 |
24 artiklan 2 kohta |
Ei ankaria liiketoimen peräyttämissäännöksiä |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko arvopaperistamisessa havaittu joitakin asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 2 kohdan a tai b alakohdassa tarkoitetuista ankarista peräyttämissäännöksistä ja sovelletaanko asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 3 kohdan säännöksiä. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||
STSAT22 |
24 artiklan 3 kohta |
Kansallisten maksukyvyttömyyslainsäädäntöjen peräyttämissäännöksiä koskeva poikkeus |
√ |
|
|
Tarvittaessa yhdessä kentän STSS21 kanssa vahvistus siitä, ettei ole olosuhteita, jotka voisivat johtaa asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaisiin peräyttämissäännöksiin. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||
STSAT23 |
24 artiklan 4 kohta |
Siirto, jossa myyjä ei ole alkuperäinen luotonantaja |
√ |
|
|
Jos myyjä ei ole alkuperäinen luotonantaja, lausuma, jossa vahvistetaan, että arvopaperistaminen noudattaa asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 1–3 kohtaa. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||
STSAT24 |
24 artiklan 5 kohta |
Luovutusteitse suoritettava siirto, joka saadaan päätökseen myöhemmin |
|
√ |
|
Jos arvopaperistetut vastuut siirretään luovutusteitse ja siirto saadaan päätökseen myöhemmin kuin arvopaperistamisen sulkemisajankohtana, lyhyt selvitys siitä, miten siirto saadaan päätökseen ja kuuluvatko päätökseen saamisen laukaiseviin tekijöihin vähintään asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 5 kohdassa luetellut ennalta määritellyt välttämättömät laukaisevat tapahtumat. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 kohta. |
||||||
STSAT25 |
24 artiklan 6 kohta |
Vahvistusilmoitukset ja takuut |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko myyjä antanut vahvistusilmoitukset ja takuut siitä, että arvopaperistamiseen sisältyvät varat ovat kiinnittämättömiä ja muutenkin sellaisessa tilassa, jonka ei voida odottaa vaikuttavan kielteisesti aidon kaupan tai luovutuksen taikka oikeusvaikutukseltaan vastaavan siirron täytäntöönpanokelpoisuuteen. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.8 kohta. |
||||||
STSAT26 |
24 artiklan 7 kohta |
Kelpoisuusvaatimukset, joissa ei sallita arvopaperistettujen vastuiden aktiivista salkunhoitoa |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä,
|
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2 jakso. |
||||||
STSAT27 |
24 artiklan 8 kohta |
Ei uudelleenarvopaperistamista |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistettuihin vastuisiin ei sisälly arvopaperistamispositioita ja että ilmoitetussa arvopaperistamisessa ei näin ollen ole kyse uudelleenarvopaperistamisesta. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.2 kohta. |
||||||
STSAT28 |
24 artiklan 9 kohta |
Siirretyt arvopaperistetut vastuut eivät sisällä maksukyvyttömyystilassa olevia vastuita |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, että siirretyt arvopaperistetut vastuut eivät valinta-ajankohtana sisällä maksukyvyttömyystilassa olevia vastuita tai uudelleenjärjesteltyjä vastuita, kuten asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9 kohdassa säädetään. Selkeä maininta tarvittaessa siitä, liittyykö arvopaperistamiseen sen ajankohtana asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9 kohdan a alakohdan i alakohdassa täsmennettyjä luottohäiriötiloja. Vahvistus siitä, että
|
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.8 kohta. |
||||||
STSAT29 |
24 artiklan 10 kohta |
Vähintään yksi maksu suoritettu siirtämisajankohtana |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, ovatko velalliset suorittaneet vähintään yhden maksun vastuiden siirtämisajankohtana. Jos maksua ei ole suoritettu, selvitys siitä, miksi näin on, mukaan lukien selvitys siitä, onko syy jokin asetuksen (EU) 2017/2402 20 artiklan 12 kohdassa sallituista poikkeuksista. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.3 ja 3.4.6 kohta. |
||||||
STSAT30 |
24 artiklan 11 kohta |
Takaisinmaksu arvopaperistamispositioiden haltijoille ei saa olla strukturoitu siten, että se riippuu pääasiallisesti varojen myynnistä. |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, missä määrin takaisinmaksu arvopaperistamispositioiden haltijoille on riippuvainen arvopaperistettujen vastuiden vakuutena olevien varojen myynnistä. Yksityiskohtainen selvitys tarvittaessa siitä, että takaisinmaksun sijoittajille ei katsota olevan riippuvainen varojen myynnistä, kuten asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 11 kohdan toisessa alakohdassa täsmennetään. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.1 kohta. |
||||||
STSAT31 |
24 artiklan 12 kohta |
Korkoriskien ja valuuttariskien vähentäminen |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko korko- ja valuuttariskejä vähennetty asianmukaisesti ja miten se on toteutettu, ja vahvistus siitä, että tätä koskevat toimenpiteet julkistetaan. Lyhyt selvitys siitä, onko käytetyt suojausinstrumentit tehty ja dokumentoitu yhteisesti hyväksyttyjen standardien mukaisesti. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.2 ja 3.8 kohta. |
||||||
STSAT32 |
24 artiklan 12 kohta |
Erillisyhtiön ostamat/myymät johdannaiset |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, että erillisyhtiö ei ole tehnyt johdannaissopimuksia, paitsi jos niiden tarkoituksena on suojautuminen korko- tai valuuttariskiltä. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.2 ja 3.8 kohta. |
||||||
STSAT33 |
24 artiklan 12 kohta |
Arvopaperistettujen vastuiden sisältämät johdannaiset |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko arvopaperistettujen vastuiden kannassa johdannaisia. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.2 ja 3.8 kohta. |
||||||
STSAT34 |
24 artiklan 12 kohta |
Johdannaiset, jotka perustuvat yhteisiin standardeihin |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, onko 24 artiklan 12 kohdan nojalla sallitut johdannaissopimukset tehty ja dokumentoitu kansainvälisen rahoituksen alalla sovellettujen yhteisten standardien mukaisesti. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.7 ja 3.8 kohta. |
||||||
STSAT35 |
24 artiklan 13 kohta |
Ongelmaluottojen hoitoon liittyvät selkeät ja johdonmukaiset määritelmät |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että tausta-asiakirjoissa ilmoitetaan selvästi ja johdonmukaisesti ilmaistuina määritelmät, korjaavat toimenpiteet sekä toimet, jotka koskevat asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 13 kohdassa tarkoitettuja velkatilanteita. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.2 kohta. |
||||||
STSAT36 |
24 artiklan 13 kohta |
Maksujen etuoikeusjärjestys ja laukaisevat tapahtumat |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että liiketoimea koskevissa asiakirjoissa esitetään maksujen etuoikeusjärjestys ja laukaisevat tapahtumat asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 13 kohdan mukaisesti. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.7 ja 3.4.8 kohta. |
||||||
STSAT37 |
24 artiklan 14 kohta |
Maksukyvyttömyyttä ja tappiokehitystä koskevat historiatiedot |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että käytettävissä on tiedot, jotka on asetettava saataville asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 14 kohdan mukaan, ja selvä ilmoitus siitä, mistä tiedot ovat mahdollisten sijoittajien saatavilla ennen hinnoittelua. Jos järjestäjällä ei ole pääsyä tällaisiin tietoihin, vahvistus siitä, että myyjä on antanut pääsyn tietoihin asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 14 kohdan mukaisesti. Vahvistus siitä, että tiedot ovat saatavilla, ja selvä ilmoitus siitä, mistä tiedot ovat saatavilla, ja siitä, että tiedot kattavat vähintään viiden vuoden jakson lukuun ottamatta myyntisaamisia ja muita lyhytaikaisia saamisia, joiden osalta historiatietojen on katettava vähintään kolmen vuoden jakso. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.2 kohta. |
||||||
STSAT38 |
24 artiklan 15 kohta |
Varojen homogeenisuus |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, että arvopaperistamisen vakuutena on homogeenisten arvopaperistettavien vastuiden kanta, ottaen huomioon erilaisten omaisuuserätyyppien kassavirtoihin liittyvät ominaisuudet, mukaan lukien niiden sopimusperusteiset sekä luottoriskiin ja ennakkomaksuihin liittyvät ominaisuudet. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.7 kohta. |
||||||
STSAT39 |
24 artiklan 15 kohta |
Arvopaperistettuihin vastuisiin liittyvät velvoitteet |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistettujen vastuiden kannan jäljellä oleva painotettu keskimääräinen elinaika on enintään yksi vuosi ja että yhdenkään arvopaperistetun vastuun jäljellä oleva maturiteetti ei ole pitempi kuin kolme vuotta. Vahvistus siitä, sovelletaanko autolainojen, autoleasingsopimusten ja laitteiden leasingliiketoimien kantoja koskevaa poikkeusta asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 15 kohdan kolmannen alakohdan mukaisesti. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.7 kohta. |
||||||
STSAT40 |
24 artiklan 15 kohta |
Arvopaperistettuihin vastuisiin liittyvät velvoitteet |
√ |
|
|
Tarvittaessa vahvistus siitä, että arvopaperistettuihin vastuisiin
|
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.7 kohta. |
||||||
STSAT41 |
24 artiklan 16 kohta |
Viitearvoon sidotut korkomaksut perustuvat yleisesti käytettyihin korkoihin |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, lasketaanko ABCP-arvopaperistamisen varojen ja velkojen yhteydessä suoritettavat mahdolliset viitearvoon sidotut korkomaksut yleisesti käytettyjen markkinakorkojen tai yleisesti käytettyjen rahoituskulut huomioivien alakohtaisten korkojen perusteella ja millä tavoin ne lasketaan. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.2 ja 2.2.13 kohta. |
||||||
STSAT42 |
24 artiklan 17 kohta |
Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen jälkeen |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, täyttyvätkö kaikki asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 17 kohdan vaatimukset, mukaan lukien lyhyt selvitys tapauksista, joissa käteisvaroja voi jäädä erillisyhtiöön. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||
STSAT43 |
24 artiklan 17 kohta |
a) Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen jälkeen |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen antamisen jälkeen. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||
STSAT44 |
24 artiklan 17 kohta |
b) Pääomatulot on siirrettävä sijoittajille |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistettujen vastuiden pääomatulot siirretään sijoittajille arvopaperistamispositioiden etuoikeusluokan mukaan määräytyvän arvopaperistamispositioiden vaiheittaisen kuoletuksen kautta. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||
STSAT45 |
24 artiklan 17 kohta |
c) Määräyksissä ei saa edellyttää kohteena olevien vastuiden automaattista realisointia markkina-arvoon |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että missään määräyksissä ei edellytetä kohteena olevien vastuiden automaattista realisointia markkina-arvoon. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.5 kohta. |
||||||
STSAT46 |
24 artiklan 18 kohta |
Luotonmyöntämiskäytäntöjen asianmukaisuus |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, olivatko arvopaperistetut vastuut peräisin myyjän tavanomaisesta liiketoiminnasta ja olivatko sovelletut luotonmyöntämiskäytännöt vähintään yhtä tiukat kuin käytännöt, joita sovellettiin arvopaperistamattomien vastuiden alullepanon yhteydessä. Yksityiskohtainen selvitys siitä, onko olennaisista muutoksista aiempiin käytäntöihin nähden ilmoitettu järjestäjälle ja muille ABCP-liiketoimesta suoraan vastuun ottaneille osapuolille. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.7 kohta. |
||||||
STSAT47 |
24 artiklan 18 kohta |
Myyjän asiantuntemus |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, onko myyjällä vaadittu asiantuntemus kyseisiin arvopaperistettuihin vastuisiin rinnastettavien vastuiden alullepanosta. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.2.7 kohta. |
||||||
STSAT48 |
24 artiklan 19 kohta |
Uudistettava ABCP-arvopaperistaminen / luottoluokkaa koskeva laukaiseva tekijä |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, miten arvopaperistamista koskevat asiakirjat käsittävät asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 19 kohdan säännökset tai laukaisevat tekijät. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 2.3 ja 2.4 kohta. |
||||||
STSAT49 |
24 artiklan 20 kohta |
Arvopaperistamiseen osallistuvien tehtävät |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistamista koskevissa asiakirjoissa ilmoitetaan järjestäjän, hallinnoijan ja mahdollisen omaisuudenhoitajan sekä muiden oheispalvelujen tarjoajien sopimusvelvoitteet, tehtävät ja velvollisuudet. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.2 kohta. |
||||||
STSAT50 |
24 artiklan 20 kohta |
Hallinnoinnin jatkuvuutta koskevat määräykset |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistamista koskevissa asiakirjoissa ilmoitetaan tarvittavat prosessit ja velvollisuudet, joiden avulla varmistetaan, ettei hallinnoijan maksulaiminlyönti tai maksukyvyttömyys johda hallinnoinnin lopettamiseen. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.7 kohta. |
||||||
STSAT51 |
24 artiklan 20 kohta |
Johdannaissopimuksen vastapuolen ja tilipankin toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistamista koskevissa asiakirjoissa on määräyksiä, joilla varmistetaan, että johdannaissopimusten vastapuolet ja tilipankki vaihdetaan toisiin niiden maksulaiminlyönti- ja maksukyvyttömyystilanteessa, ja jos ilmenee mahdollisia muita erikseen määritettyjä tapahtumia. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.8 kohta. |
||||||
STSAT52 |
24 artiklan 20 kohta |
Järjestäjän vakaus |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että arvopaperistamista koskevissa asiakirjoissa on määräyksiä siitä, miten järjestäjä täyttää asetuksen (EU) 2017/2402 25 artiklan 3 kohdan vaatimukset. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.2 kohta. |
(1) Tarvittaessa viittaus tausta-asiakirjojen asianomaisiin kohtiin, joissa tiedot ovat saatavilla.
(2) Tarvittaessa viittaus tausta-asiakirjojen asianomaisiin kohtiin, joissa tiedot ovat saatavilla.
(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 575/2013, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvaatimuksista ja asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 1).
(4) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349).
LIITE III
ESMAlle asetuksen (EU) 2017/2402 25 ja 26 artiklan nojalla toimitettavat tiedot ABCP-ohjelmista
Yleiset tiedot
Kentän numero |
Asetuksen (EU) 2017/2402 artikla |
KENTÄN NIMI |
ILMOITETTAVA SISÄLTÖ (1) |
LISÄTIEDOT |
STSAP0 |
27 artiklan 1 kohta |
Ensimmäinen yhteyspiste |
Ensimmäiseksi yhteyspisteeksi nimetyn yhteisön oikeushenkilötunnus (LEI) ja asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen nimi. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.2 kohta. |
STSAP1 |
– |
Välineen tunnistekoodi |
Tarvittaessa ABCP-ohjelmille annetut kansainväliset arvopapereiden tunnistekoodit (ISIN-koodit). |
Jos saatavilla komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 olevassa 3.1 kohdassa. |
STSAP2 |
– |
Oikeushenkilötunnus (LEI) |
Järjestäjän (järjestäjien) ja/tai ABCP-ohjelman (ohjelmien) LEI, jos saatavilla. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 4.2 kohta. |
STSAP3 |
– |
Ilmoituksen tunniste |
Päivityksestä ilmoitettaessa yksilöllinen viitenumero, jonka ESMA on antanut aikaisemmalle YLS-ilmoitukselle. |
– |
STSAP4 |
– |
Yksilöllinen tunniste |
Yksilöllinen tunniste, jonka raportoiva yhteisö on antanut tälle ABCP-ohjelmalle delegoidun asetuksen (EU) 2020/1224 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
– |
STSAP5 |
– |
Esitteen tunniste |
Asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen antama esitteen tunniste, jos saatavilla. |
– |
STSAP6 |
– |
Arvopaperistamisrekisteri |
Rekisteröidyn arvopaperistamisrekisterin nimi, jos sellainen on olemassa. |
– |
STSAP7 |
– |
Arvopaperistamisen nimi |
ABCP-ohjelman nimi |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 4 jakso. |
STSAP8 |
18 artikla ja 27 artiklan 3 kohta |
Sijoittautumismaa |
Järjestäjän (järjestäjien) sijoittautumismaa. |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 4.3 kohta. |
STSAP9 |
– |
Arvopaperistamisen luokitus |
Arvopaperistamisen tyyppi (muu kuin ABCP, ABCP, ABCP-ohjelma) |
– |
STSAP10 |
– |
Liikkeeseenlaskupäivä |
ABCP-ohjelman ensimmäinen liikkeeseenlaskupäivä |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 9 oleva 4 kohta. |
STSAP11 |
– |
Ilmoituksen päivämäärä |
Päivä, jona YLS-ilmoitus on annettu ESMAlle |
– |
STSAP12 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, lausuma siitä, että kyseinen toimiluvan saanut kolmas osapuoli on vahvistanut YLS-kriteerien noudattamisen. |
– |
STSAP13 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, kyseisen kolmannen osapuolen nimi ja sijoittautumispaikka. |
– |
STSAP14 |
27 artiklan 2 kohta |
Toimiluvan saanut kolmas osapuoli |
Jos toimiluvan saanut kolmas osapuoli on tarjonnut YLS-tarkastuspalveluja asetuksen (EU) 2017/2402 27 artiklan 2 kohdan mukaisesti, toimiluvan antaneen toimivaltaisen viranomaisen nimi. |
– |
STSAP15 |
27 artiklan 5 kohta |
YLS-asema |
Järjestäjän ilmoitus siitä, että ABCP-ohjelmaa ei enää katsota YLS-arvopaperistamiseksi, ja tämän muutoksen syyt. |
– |
Tarkemmat tiedot
Kentän numero |
Asetuksen (EU) 2017/2402 artikla |
KENTÄN NIMI |
Vahvistus |
Lyhyt selvitys |
Yksityiskohtainen selvitys |
ILMOITETTAVA SISÄLTÖ (2) |
LISÄTIEDOT |
||||||||||||||
STSAP16 |
25 artiklan 1 kohta |
Järjestäjän on oltava valvottu luottolaitos |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että ohjelman järjestäjä on valvottu luottolaitos, ja linkki asiakirjaan, josta tämä asema käy ilmi. |
– |
||||||||||||||
STSAP17 |
25 artiklan 2 kohta |
Järjestäjän likviditeettisopimuksen tarjoajana antama tuki |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että ABCP-ohjelman järjestäjä tarjoaa likviditeettisopimuksen ja tukee kaikkia arvopaperistamispositioita ABCP-ohjelman tasolla, mukaan lukien kuvaus likviditeettisopimuksesta ja linkki kaikkiin asiakirjoihin, joista käy ilmi likviditeettisopimuksen tarjoaminen. |
– |
||||||||||||||
STSAP18 |
25 artiklan 3 kohta |
Osoittaminen luottolaitoksen toimivaltaiselle viranomaiselle |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että järjestäjänä toimiminen ei vaaranna luottolaitoksen vakavaraisuutta ja maksuvalmiutta, ja mahdollisuuksien mukaan linkki asiakirjaan, joka osoittaa, että se on osoittanut tämän tilanteen toimivaltaiselle viranomaiselleen. |
– |
||||||||||||||
STSAP19 |
25 artiklan 4 kohta |
Järjestäjän asianmukaista huolellisuutta koskevien vaatimusten noudattaminen |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että järjestäjä noudattaa asetuksen (EU) 2017/2402 5 artiklan 1 ja 3 kohdassa säädettyjä asianmukaista huolellisuutta koskevia vaatimuksia tarvittaessa. Vahvistus siitä, että järjestäjä on varmistanut, että myyjän velanhoitokyky ja perintämenetelmät täyttävät asetuksen (EU) N:o 575/2013 265 artiklan 2 kohdan i–p alakohdassa täsmennetyt vaatimukset tai vastaavat vaatimukset kolmansissa maissa. |
– |
||||||||||||||
STSAP20 |
25 artiklan 5 kohta |
Myyjän (liiketoimitasolla) tai järjestäjän (ABCP-ohjelman tasolla) on täytettävä 6 artiklassa säädetyt riskinpidättämisvaatimukset. |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, miten myyjä (ABCP-arvopaperistaminen) ja järjestäjä (ABCP-ohjelma) täyttävät asetuksen (EU) 2017/2402 6 artiklassa täsmennetyt riskinpidättämisvaatimukset ja mitä riskinpidättämisvaihtoehtoa käytetään, mukaan lukien:
|
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.4.3 kohta. |
||||||||||||||
STSAP21 |
25 artiklan 6 kohta |
7 artiklan noudattaminen ABCP-ohjelman tasolla (läpinäkyvyysvaatimukset) |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että
|
– |
||||||||||||||
STSAP22 |
25 artiklan 7 kohta |
Likviditeettisopimuksen käyttöönotto, jos järjestäjä ei uusi likviditeettisopimuksen rahoitussitoumuksia |
|
√ |
|
Järjestäjän lyhyt selvitys siitä, otetaanko likviditeettisopimus käyttöön ja maksetaanko erääntyvät arvopaperit takaisin, jos järjestäjä ei uusi likviditeettisopimuksen rahoitussitoumusta ennen sen voimassaolon päättymistä. |
– |
||||||||||||||
STSAP23 |
26 artiklan 1 kohta |
ABCP-ohjelmaan kuuluvien ABCP-liiketoimien on täytettävä 24 artiklan 1–8 ja 12–20 kohdan vaatimukset |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, täyttävätkö kaikki ohjelmaan kuuluvat ABCP-arvopaperistamiset seuraavat vaatimukset:
|
– |
||||||||||||||
STSAP24 |
26 artiklan 1 kohdan toinen ja kolmas alakohta |
Enintään 5 prosenttia ABCP-liiketoimien kohteena olevien vastuiden kokonaismäärästä voi tilapäisesti olla täyttämättä tiettyjä vaatimuksia. |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, onko sellaisia asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 9, 10 tai 11 kohdan vaatimuksia, joita ei tilapäisesti täytetä, ja mitä ne ovat, sekä niitä vastaavien vastuiden osuus ABCP-arvopaperistamisen kohteena olevien vastuiden kokonaismäärästä ja syy siihen, miksi ohjelmassa ei tilapäisesti täytetä kyseisiä vaatimuksia. Vahvistus siitä, että asianmukainen riippumaton taho suorittaa arvopaperistetuista vastuista poimitun otoksen vaatimustenmukaisuuden ulkoisen tarkastuksen säännöllisesti. |
– |
||||||||||||||
STSAP25 |
26 artiklan 2 kohta |
ABCP-ohjelman arvopaperistettujen vastuiden jäljellä oleva painotettu keskimääräinen elinaika saa olla enintään kaksi vuotta. |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että ABCP-ohjelman arvopaperistettujen vastuiden jäljellä oleva painotettu keskimääräinen elinaika on enintään kaksi vuotta. |
– |
||||||||||||||
STSAP26 |
26 artiklan 3 kohta |
Täysin tuettu ABCP-ohjelma (järjestäjän tuki) |
|
√ |
|
Lyhyt selvitys siitä, tukeeko järjestäjä täysin ABCP-ohjelmaa asetuksen (EU) 2017/2402 25 artiklan 2 kohdan mukaisesti. |
– |
||||||||||||||
STSAP27 |
26 artiklan 4 kohta |
Ei uudelleenarvopaperistamista eikä erillisiä takauksia, jotka muodostavat toisen etuoikeusluokkiin jakamisen kerroksen ABCP-ohjelman tasolla |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että ABCP-ohjelma ei sisällä uudelleenarvopaperistamisia ja että erilliset takaukset eivät muodostaa toista etuoikeusluokkiin jakamisen kerrosta ohjelmatasolla. |
– |
||||||||||||||
STSAP28 |
26 artiklan 5 kohta |
Ei osto-optioita |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että ABCP-ohjelmaan ei sisälly myyjän, järjestäjän tai erillisyhtiön päätösvallassa olevia osto-optioita tai lausekkeita, jotka vaikuttavat arvopapereiden lopulliseen maturiteettiin. |
– |
||||||||||||||
STSAP29 |
26 artiklan 6 kohta |
Korko- ja valuuttariskejä on vähennetty asianmukaisesti ja ne on dokumentoitu ABCP-ohjelman tasolla. |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, onko ABCP-ohjelman tasolla aiheutuvia korko- ja valuuttariskejä vähennetty asianmukaisesti ja millä tavoin, samoin kuin tällaisten riskien vähentämiseksi toteutetuista toimenpiteistä, muun muassa siitä, tekeekö erillisyhtiö johdannaissopimuksia muista kuin asetuksen (EU) 2017/2402 26 artiklan 6 kohdassa tarkoitetuista syistä, ja kuvaus siitä, miten kyseiset johdannaissopimukset on tehty ja dokumentoitu, erityisesti onko ne tehty ja dokumentoitu kansainvälisen rahoituksen alalla sovellettujen yhteisten standardien mukaisesti. |
– |
||||||||||||||
STSAP30 |
26 artiklan 7 kohdan a alakohta |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (omaisuudenhoitajan velvollisuudet sijoittajiin nähden) |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että omaisuudenhoitajan ja mahdollisten muiden sijoittajiin nähden luottamusvelvollisuuden alaisten yhteisöjen velvollisuudet on ilmoitettu ABCP-ohjelman asiakirjoissa. |
– |
||||||||||||||
STSAP31 |
26 artiklan 7 kohdan b alakohta |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (järjestäjän sopimusvelvoitteet) |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että järjestäjän, mahdollisen omaisuudenhoitajan ja mahdollisten muiden oheispalvelujen tarjoajien sopimusvelvoitteet, tehtävät ja velvollisuudet on ilmoitettu ABCP-ohjelman asiakirjoissa. |
– |
||||||||||||||
STSAP32 |
26 artiklan 7 kohdan c alakohta |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (prosessit ja velvollisuudet hallinnoijan maksulaiminlyönnin tapauksessa) |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että ABCP-ohjelman asiakirjoissa määritetään prosessit ja velvollisuudet, joilla varmistetaan hallinnoinnin jatkuminen hallinnoijan maksulaiminlyönnin tai maksukyvyttömyyden tapauksessa. |
– |
||||||||||||||
STSAP33 |
26 artiklan 7 kohdan d alakohta |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (johdannaissopimusten vastapuolten ja tilipankin vaihtamista koskevat määräykset) |
√ |
|
|
Vahvistus niiden asetuksen (EU) 2017/2402 26 artiklan 7 kohdan d alakohdan vaatimusten täyttymisestä, jotka koskevat määräyksiä siitä, että johdannaissopimusten vastapuolet ja tilipankki vaihdetaan toisiin ABCP-ohjelman tasolla niiden maksulaiminlyönti- tai maksukyvyttömyystilanteessa, tai jos ilmenee muita erikseen määritettyjä tapahtumia, jos likviditeettisopimus ei kata tällaisia tapahtumia. |
– |
||||||||||||||
STSAP34 |
26 artiklan 7 kohdan e alakohta |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (menettelyt, joilla varmistetaan rahoitussitoumukselle vakuudet) |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että ABCP-ohjelman asiakirjoissa esitetään menettelyt, joilla varmistetaan, että erikseen määriteltyjen tapahtumien ilmetessä tai järjestäjän maksulaiminlyönti- tai maksukyvyttömyystilanteessa toteutetaan korjaavia toimia, jotta tapauksen mukaan voidaan saada rahoitussitoumukselle vakuudet tai vaihtaa likviditeettisopimuksen tarjoaja toiseen. Ilmoitus esitteen tai muiden tausta-asiakirjojen sivuista, joilta asetuksen (EU) 2017/2402 26 artiklan 7 kohdan e alakohdassa säädettyjä vaatimuksia koskevat tiedot löytyvät. |
– |
||||||||||||||
STSAP35 |
26 artiklan 7 kohdan f alakohta |
ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (likviditeettisopimus ja erääntyvät arvopaperit maksetaan takaisin, jos järjestäjä ei uusi likviditeettisopimuksen rahoitussitoumusta ennen sen voimassaolon päättymistä) |
√ |
|
|
Vahvistus siitä, että ABCP-ohjelman asiakirjoissa on määräyksiä, joilla varmistetaan, että likviditeettisopimus otetaan käyttöön ja erääntyvät arvopaperit maksetaan takaisin, jos järjestäjä ei uusi likviditeettisopimuksen rahoitussitoumusta ennen sen voimassaolon päättymistä. Ilmoitus esitteen tai muiden tausta-asiakirjojen sivuista, joilta asetuksen (EU) 2017/2402 26 artiklan 7 kohdan f alakohdassa säädettyjä vaatimuksia koskevat tiedot löytyvät. |
– |
||||||||||||||
STSAP36 |
26 artiklan 8 kohta |
Hallinnoijan asiantuntemus |
|
|
√ |
Yksityiskohtainen selvitys siitä, miten asetuksen (EU) 2017/2402 26 artiklan 8 kohdan vaatimukset täyttyvät, mukaan lukien toimintaperiaatteet ja menettelyt, joilla varmistetaan näiden vaatimusten noudattaminen. Ilmoitus esitteen tai muiden tausta-asiakirjojen sivuista, joilta asetuksen (EU) 2017/2402 26 artiklan 8 kohdassa säädettyjä vaatimuksia koskevat tiedot löytyvät (tapauksen mukaan) (hallinnoijan asiantuntemus, toimintaperiaatteet, menettelyt ja riskienhallinta). |
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/980 liitteessä 19 oleva 3.2 kohta. |
(1) Tarvittaessa viittaus tausta-asiakirjojen asianomaisiin kohtiin, joissa tiedot ovat saatavilla.
(2) Tarvittaessa viittaus tausta-asiakirjojen asianomaisiin kohtiin, joissa tiedot ovat saatavilla.