23.6.2017   

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 162/3

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/1110,

annettu 22 päivänä kesäkuuta 2017,

raportointipalvelujen tarjoajien toimiluvan myöntämiseen liittyviä vakiomuotoisia lomakkeita, malleja ja menettelyjä sekä niihin liittyviä ilmoituksia koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (1) ja erityisesti sen 61 artiklan 5 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

(1)

On aiheellista vahvistaa yhteiset vakiomuotoiset lomakkeet, mallit ja menettelyt, joilla varmistetaan, että jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset tulkitsevat ja panevat raportointipalvelujen tarjontaa koskevan toimilupaprosessin täytäntöön yhdenmukaisesti ja että tieto kulkee tehokkaasti. Jotta hakija ja toimivaltainen viranomainen voisivat viestiä keskenään helpommin, toimivaltaisten viranomaisten olisi nimettävä yhteysviranomainen ja julkistettava yhteysviranomaista koskevat tiedot verkkosivustollaan.

(2)

Hyväksyttyihin julkistamisjärjestelyihin, konsolidoituihin kauppatietojen tarjoajiin ja hyväksyttyihin ilmoitusjärjestelmiin liittyvät toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset poikkeavat toisistaan joiltakin osin. Tästä syystä hakijoilta olisi edellytettävä hakemuksessa ainoastaan sellaisia tietoja, jotka ovat tarpeen hakemuksen arvioimiseksi niiden raportointipalvelujen osalta, joita hakija aikoo tarjota.

(3)

Jotta toimivaltaiset viranomaiset pystyisivät arvioimaan, voivatko yrityksen ylimmässä hallintoelimessä tapahtuvat muutokset uhata raportointipalvelujen tarjoajan tehokasta, järkevää ja vakaata asioiden hoitoa, ja ottamaan asianmukaisesti huomioon raportointipalvelujen tarjoajan asiakkaiden edut ja markkinoiden eheyden, olisi määritettävä selkeät määräajat kyseisiä muutoksia koskevien tietojen toimittamiselle.

(4)

Raportointipalvelujen tarjoajien olisi voitava toimittaa tiedot ylimmässä hallintoelimessä tapahtuneista muutoksista niiden voimaantulon jälkeen, jos muutos johtuu tekijöistä, joihin raportointipalvelujen tarjoaja ei voi vaikuttaa.

(5)

Johdonmukaisuuden vuoksi ja rahoitusmarkkinoiden sujuvan toiminnan varmistamiseksi on tarpeen, että tässä asetuksessa annettuja säännöksiä ja direktiivin 2014/65/EU säännöksiä sovelletaan samasta päivämäärästä lähtien.

(6)

Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) on toimittanut komissiolle.

(7)

EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista. EAMV ei ole analysoinut mahdollisia kustannuksia ja hyötyjä, koska se olisi ollut suhteetonta teknisten täytäntöönpanostandardien laajuuteen ja vaikutuksiin nähden.

(8)

EAMV on pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Yhteysviranomaisen nimeäminen

Toimivaltaisten viranomaisten on nimettävä yhteysviranomainen käsittelemään kaikki tiedot, jotka saadaan hakijoilta, jotka hakevat raportointipalvelujen tarjoajan toimilupaa. Nimettyä yhteysviranomaista koskevat yhteystiedot on julkistettava toimivaltaisten viranomaisten verkkosivustolla, ja yhteystietoja on päivitettävä säännöllisesti.

2 artikla

Tietojen toimittaminen ja ilmoittaminen toimivaltaiselle viranomaiselle

1.   Hakijan, joka hakee raportointipalvelujen tarjoajan toimilupaa direktiivin 2014/65/EU V osaston säännösten mukaisesti, on toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle kaikki direktiivin 2014/65/EU 61 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut tiedot täyttämällä liitteessä I vahvistettu hakemuslomake.

2.   Hakijan on ilmoitettava toimivaltaiselle viranomaiselle kaikkia ylimmän hallintoelimensä jäseniä koskevat tiedot täyttämällä liitteessä II vahvistettu ilmoituslomake.

3.   Hakijan on yksilöitävä hakemuksessaan selvästi, mihin direktiivin 2014/65/EU V osaston säännösten mukaisiin vaatimuksiin hakemus liittyy ja mihin hakemukseen liitettyyn asiakirjaan tiedot sisältyvät.

4.   Hakijan on ilmoitettava hakemuksessaan, mikäli tietyt direktiivin 2014/65/EU V osaston tai komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/571 (3) säännökset eivät koske niitä raportointipalveluja, joita hakija aikoo tarjota.

5.   Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava verkkosivustollaan, voidaanko asianmukaisesti täytetyt hakemukset, ilmoitukset ja mahdolliset niihin liittyvät lisätiedot jättää paperilla, sähköisesti tai molemmissa muodoissa.

3 artikla

Hakemuksen vastaanottaminen

Toimivaltaisen viranomaisen on kymmenen työpäivän kuluessa hakemuksen vastaanottamisesta lähetettävä hakijalle paperilla, sähköisesti tai molemmissa muodoissa vastaanottamista koskeva ilmoitus, mukaan lukien 1 artiklan mukaisesti nimetyn yhteysviranomaisen yhteystiedot.

4 artikla

Lisätietoja koskeva pyyntö

Toimivaltainen viranomainen saattaa lähettää hakijalle tietopyynnön, jossa ilmoitetaan, mitä lisätietoja hakemuksen arvioinnin jatkamiseksi tarvitaan.

5 artikla

Ylimmän hallintoelimen jäsenistöä koskevista muutoksista ilmoittaminen

1.   Raportointipalvelujen tarjoajan on ilmoitettava toimivaltaiselle viranomaiselle paperilla, sähköisesti tai molemmissa muodoissa kaikista ylimmän hallintoelimensä jäsenistöä koskevista muutoksista ennen muutoksen voimaantuloa.

Jos ilmoitusta ei perustelluista syistä voida tehdä ennen muutoksen voimaantuloa, se on tehtävä kymmenen työpäivän kuluessa muutoksesta.

2.   Raportointipalvelujen tarjoajan on annettava 1 kohdassa tarkoitettua muutosta koskevat tiedot täyttämällä liitteessä III vahvistettu ilmoituslomake.

6 artikla

Toimiluvan myöntämistä tai epäämistä koskevasta päätöksestä ilmoittaminen

Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava hakijalle luvan myöntämistä tai epäämistä koskevasta päätöksestään paperilla, sähköisesti tai molemmissa muodoissa.

7 artikla

Voimaantulo ja soveltaminen

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Sitä sovelletaan 3 päivästä tammikuuta 2018.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 22 päivänä kesäkuuta 2017.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Jean-Claude JUNCKER

(1)   EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349.

(2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

(3)  Komission delegoitu asetus (EU) 2017/571, annettu 2 päivänä kesäkuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä raportointipalvelujen tarjoajiin sovellettavilla toimiluvan myöntämistä, toiminnan järjestämistä koskevia vaatimuksia sekä liiketoimien julkistamista koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 126).

LIITE I

Hakemuslomake raportointipalvelujen tarjoajan toimilupaa varten

Image 1
Teksti kuva
Image 2
Teksti kuva

LIITE II

Hakemuslomake ylimmän hallintoelimen jäsenten luetteloa varten

Image 3
Teksti kuva
Image 4
Teksti kuva
Image 5
Teksti kuva

LIITE III

Hakemuslomake ylimmän hallintoelimen jäsenistöä koskevista muutoksista ilmoittamista varten

Image 6
Teksti kuva
Image 7
Teksti kuva
Image 8
Teksti kuva