KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/394,

annettu 11 päivänä marraskuuta 2016,

arvopaperikeskusten toimilupiin, uudelleentarkasteluun ja arviointiin, kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion väliseen yhteistyöhön, pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja koskevien toimilupien myöntämiseen osallistuvien viranomaisten kuulemiseen ja arvopaperikeskuksia koskevaan pääsyyn liittyviä vakiolomakkeita, -malleja ja -menettelyjä koskevista sekä arvopaperikeskuksessa säilytettävien tietojen tallennusmuotoa koskevista, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon arvopaperitoimituksen parantamisesta Euroopan unionissa sekä arvopaperikeskuksista ja direktiivien 98/26/EY ja 2014/65/EU sekä asetuksen (EU) N:o 236/2012 muuttamisesta 23 päivänä heinäkuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 (1) ja erityisesti sen 17 artiklan 10 kohdan, 22 artiklan 11 kohdan, 24 artiklan 8 kohdan, 29 artiklan 4 kohdan, 33 artiklan 6 kohdan, 49 artiklan 6 kohdan, 52 artiklan 4 kohdan, 53 artiklan 5 kohdan ja 55 artiklan 8 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

(1)

Tämän asetuksen säännökset ovat tiiviisti sidoksissa toisiinsa, sillä ne kaikki koskevat arvopaperikeskuksiin liittyviä valvontavaatimuksia. Jotta varmistettaisiin, että nämä säännökset ovat linjassa keskenään ja jotta asianomaisten velvoitteiden soveltamisalaan kuuluvien henkilöiden olisi helpompi saada näistä säännöksistä kattava käsitys keskitetysti, on suotavaa, että asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 10 kohdassa, 22 artiklan 11 kohdassa, 24 artiklan 8 kohdassa, 29 artiklan 4 kohdassa, 33 artiklan 6 kohdassa, 49 artiklan 6 kohdassa, 52 artiklan 4 kohdassa, 53 artiklan 5 kohdassa ja 55 artiklan 8 kohdassa edellytetyt sääntelystandardit sisällytetään yhteen asetukseen.

(2)	Kaikki tiedot, jotka toimivaltaiselle viranomaiselle toimitetaan arvopaperikeskuksen toimilupahakemuksen sekä uudelleentarkastelun ja arvioinnin yhteydessä, olisi toimitettava pysyvällä välineellä.

(3)

Jotta arvopaperikeskuksen toimittamat tiedot voitaisiin tunnistaa joutuisasti, kaikissa toimivaltaiselle viranomaiselle toimitetuissa asiakirjoissa, myös niissä, jotka toimitetaan toimilupahakemuksen yhteydessä, olisi oltava yksilöllinen viitenumero. Tiedoissa, jotka toimitetaan arvopaperikeskusten toimintojen uudelleentarkastelu- ja arviointimenettelyn yhteydessä, olisi selostettava tarkasti muutokset, joita menettelyssä toimitettuihin asiakirjoihin on tehty.

(4)	Jotta viranomaisten yhteistyötä helpotettaisiin tilanteissa, joissa arvopaperikeskuksilla on rajat ylittävää toimintaa tai ne perustavat sivuliikkeitä, kyseistä yhteistyötä varten on tarpeen laatia yhdenmukaistettuja standardeja, lomakkeita ja menettelyjä.

(5)

Jotta viranomaiset voisivat hoitaa tehtävänsä tuloksellisesti ja johdonmukaisesti, viranomaisten, joilla on valtuudet päästä arvopaperikeskusten tietoihin asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisesti, olisi saatava tietoja, jotka ovat vertailukelpoisia eri arvopaperikeskusten välillä. Myös jos finanssimarkkinoiden eri infrastruktuureissa käytettäisiin yhteisiä tallennusmuotoja, monet eri markkinatoimijat hyödyntäisivät noita tallennusmuotoja enemmän, mikä edistäisi standardointia. Jos eri arvopaperikeskukset käyttäisivät vakioituja menettelyjä ja tiedon tallennusmuotoja, markkinatoimijoiden kustannukset pienenisivät ja valvonta- ja sääntelyviranomaisten työ helpottuisi.

(6)

Sen varmistamiseksi että tiedot säilytetään yhdenmukaisesti, kaikille oikeushenkilöille, jotka käyttävät arvopaperikeskusten palveluja, olisi annettava yksilöllinen koodi oikeushenkilötunnusten (LEI) avulla. Oikeushenkilötunnuksen käyttöä edellytetään jo komission täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 1247/2012 (2), ja sitä olisi edellytettävä arvopaperikeskuksilta niiden säilyttäessä tietojaan. Arvopaperikeskusten olisi rajoitettava käyttäjäkohtaisten tallennusmuotojen käyttö sisäisiin prosesseihinsa, mutta raportoinnissa ja toimitettaessa tietoja toimivaltaisille viranomaisille kaikki sisäiset koodit olisi asianmukaisesti muunnettava maailmanlaajuisesti hyväksyttyjen standardien mukaisiksi, esimerkiksi oikeushenkilötunnuksiksi. Tunnistaminen kansallisten tunnisteiden avulla, silloin kun sellaisia on käytettävissä, olisi sallittava sellaisten tilinhaltijoiden osalta, jotka eivät osallistu arvopaperikeskusten ylläpitämiin arvopapereiden selvitysjärjestelmiin vaan osallistuvat esimerkiksi suoriin arvopapereiden hallintajärjestelmiin. Sama periaate soveltuu kyseisten selvitysjärjestelmien osallistujien asiakkaisiin.

(7)

Jotta varmistettaisiin yhdenmukainen lähestymistapa sellaisten valitusten käsittelyyn, jotka koskevat osallistujien pääsyä arvopaperikeskuksiin, liikkeeseenlaskijoiden pääsyä arvopaperikeskuksiin, arvopaperikeskusten välistä pääsyä sekä arvopaperikeskusten ja toisten markkinainfrastruktuurien välistä pääsyä, olisi käytettävä vakiomuotoisia lomakkeita ja malleja, joissa selostetaan, mitkä pääsyn epäämiseen oikeuttavat riskit on havaittu, sekä annetaan kyseisiä riskejä koskeva arvio.

(8)

On tarpeen säätää tehokkaasta ja jäsennellystä kuulemismenettelystä, jotta viranomainen, jonka toimivaltaan arvopaperikeskus kuuluu, voisi ennen pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja koskevan toimilupahakemuksen hyväksymistä tai hylkäämistä helpommin kuulla muita asiaan liittyviä, asetuksessa (EU) N:o 909/2014 tarkoitettuja viranomaisia. Jotta asiaan liittyvien viranomaisten oikea-aikaista yhteistyötä helpotettaisiin ja jotta kullakin niistä olisi tilaisuus esittää perusteltu lausuntonsa hakemuksesta, hakemukseen liitetyt asiakirjat ja tiedot olisi järjestettävä yhteisten mallien mukaisesti.

(9)	Oikeusvarmuuden sekä lainsäädännön yhdenmukaisen soveltamisen turvaamiseksi tiettyjä tässä asetuksessa säädettyjä vaatimuksia, jotka liittyvät toimituskuria koskeviin toimenpiteisiin, olisi alettava soveltaa kyseisten toimenpiteiden voimaantulopäivästä.

(10)	Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) on toimittanut komissiolle.

(11)

Laatiessaan teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksia, joihin tämä asetus perustuu, EAMV on asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisesti tehnyt läheistä yhteistyötä Euroopan keskuspankkijärjestelmän jäsenten kanssa. EAMV on Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 15 artiklan mukaisesti järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista ennen niiden toimittamista sekä analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä ja pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

I LUKU

ARVOPAPERIKESKUKSEN TOIMILUPA

(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 10 kohta)

1 artikla

Toimilupahakemusta koskevat vakiolomakkeet, -mallit ja -menettelyt

1. Arvopaperikeskuksen, joka hakee toimilupaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan mukaisesti, jäljempänä ’toimilupaa hakeva arvopaperikeskus’, on toimitettava hakemuksensa pysyvällä välineellä, joka määritellään komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 (4) 1 artiklan g alakohdassa, sekä täytettävä liitteessä I vahvistetut vakiolomakkeet ja -mallit.

2. Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen on toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle luettelo kaikista toimilupahakemuksen yhteydessä toimittamistaan asiakirjoista ja annettava luettelossa seuraavat tiedot:

a)	kunkin asiakirjan yksilöllinen viitenumero;

b)	kunkin asiakirjan nimi;

c)	kunkin asiakirjan luku, jakso tai sivu, jossa tai jolla tarvittavat tiedot annetaan.

3. Kaikki tiedot on toimitettava toimivaltaisen viranomaisen ilmoittamalla kielellä. Toimivaltainen viranomainen voi vaatia arvopaperikeskusta toimittamaan samat tiedot kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevalla kielellä.

4. Kun toimilupaa hakeva arvopaperikeskus on jossakin asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 6 kohdassa tarkoitetuista suhteista, sen on toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle luettelo toimivaltaisista viranomaisista, joita asiassa on kuultava, mukaan lukien kyseisten viranomaisten yhteyshenkilöt.

II LUKU

UUDELLEENTARKASTELU JA ARVIOINTI

(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 11 kohta)

2 artikla

Tietojen toimittamisessa käytettävät vakiolomakkeet ja -mallit

1. Arvopaperikeskuksen on toimitettava delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 40 artiklassa tarkoitetut tiedot pysyvällä välineellä.

2. Arvopaperikeskuksen on toimitettava tiedot käyttämällä liitteessä II esitettyjä vakiolomakkeita ja -malleja ja tarvittaessa liitteessä I olevassa taulukossa 2 esitettyä mallia. Jos käytetään liitteessä I olevassa taulukossa 2 esitettyä mallia, siihen on sisällytettävä ylimääräinen sarake ja ilmoitettava siinä asiakirjan luku, jakso tai sivu, johon tai jolle on tehty muutoksia uudelleentarkastelujakson aikana, minkä lisäksi malliin on sisällytettävä toinen ylimääräinen sarake, jossa näitä uudelleentarkastelujakson aikana tehtyjä muutoksia selostetaan.

3 artikla

Tietojen toimittamista koskeva menettely

1. Toimivaltaisen viranomaisen on annettava arvopaperikeskukselle tieto

a)	siitä, kuinka usein asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 4 kohdassa tarkoitettuja uudelleentarkasteluja ja arviointeja tehdään ja kuinka seikkaperäisiä ne ovat;

b)	päivämääristä, joina delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 40 artiklassa tarkoitettu uudelleentarkastelujakso alkaa ja päättyy;

c)	kielestä, jolla kaikki tiedot on toimitettava. Toimivaltainen viranomainen voi vaatia arvopaperikeskusta toimittamaan samat tiedot kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevalla kielellä.

Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava ilman aiheetonta viivytystä arvopaperikeskukselle kaikista muutoksista, jotka koskevat ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettuja tietoja, ja muun muassa ilmoitettava, onko joitain tietoja toimitettava useammin kuin muita tietoja.

2. Arvopaperikeskuksen on annettava delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 40 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut tiedot kahden kuukauden kuluessa uudelleentarkastelujakson päättymisestä.

4 artikla

Tietojen toimittaminen asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 7 kohdassa tarkoitetuille viranomaisille

1. Kun toimivaltainen viranomainen on saanut uudelleentarkastelun ja arvioinnin päätökseen, sen on annettava kolmen työpäivän kuluessa siitä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 44 artiklassa tarkoitetut tuloksensa tiedoksi asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 7 kohdassa tarkoitetuille viranomaisille.

2. Jos uudelleentarkastelu ja arviointi johtaa korjaavaan toimeen tai seuraamukseen, toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava kyseisestä toimenpiteestä 1 kohdassa tarkoitetuille viranomaisille kolmen työpäivän kuluessa sen toteuttamisesta.

3. Edellä 1 kohdassa tarkoitettujen viranomaisten on sovittava keskenään työkielestä, jolla tietoja vaihdetaan, ja jos tällaista sopimusta ei synny, työkielenä on käytettävä kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevaa kieltä.

5 artikla

Tiedonvaihto toimivaltaisten viranomaisten välillä

1. Valvoessaan arvopaperikeskusta, jolla on asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 6 kohdan a, b ja c alakohdassa tarkoitettuja suhteita, toimivaltaisen viranomaisen on ennen jokaista uudelleentarkastelua ja arviointia päivitettävä tämän asetuksen 1 artiklan 4 kohdassa tarkoitettu luettelo uudelleentarkasteluun ja arviointiin liittyvistä muista toimivaltaisista viranomaisista, kyseisten viranomaisten yhteyshenkilöt mukaan lukien, ja toimitettava luettelo kaikille näille viranomaisille.

2. Toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava niille toimivaltaisille viranomaisille, jotka on sisällytetty 1 kohdassa tarkoitettuun luetteloon, delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 45 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot 30 työpäivän kuluessa siitä, kun tiedot on saatu.

3. Toimivaltaisten viranomaisten, jotka on sisällytetty 1 kohdassa tarkoitettuun luetteloon, on toimitettava 30 työpäivän kuluessa 2 kohdassa tarkoitetun määräajan päättymisestä kyseisessä kohdassa mainittuja tietoja koskevat arvionsa tiedot toimittaneelle toimivaltaiselle viranomaiselle.

4. Kun toimivaltainen viranomainen on saanut päätökseen asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun uudelleentarkastelun ja arvioinnin, josta se on ilmoittanut 1 kohdassa tarkoitetussa luettelossa oleville toimivaltaisille viranomaisille, sen on ilmoitettava kolmen työpäivän kuluessa uudelleentarkastelun ja arvioinnin valmistumisesta luettelossa oleville toimivaltaisille viranomaisille delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 45 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuista tuloksistaan.

5. Edellä 1–4 kohdassa tarkoitettujen viranomaisten on sovittava keskenään työkielestä, jolla tietoja vaihdetaan, ja jos tällaista sopimusta ei synny, työkielenä on käytettävä kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevaa kieltä.

III LUKU

YHTEISTYÖJÄRJESTELYT

(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 8 kohta)

6 artikla

Yhteistyöjärjestelyjä koskevat yleiset vaatimukset

1. Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on sovittava työkielestä, jolla ne tekevät yhteistyötä, ja jos tällaista sopimusta ei synny, työkielenä on käytettävä kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevaa kieltä.

2. Kunkin toimivaltaisen viranomaisen on nimettävä yksi ensisijainen ja yksi toissijainen yhteyshenkilö sekä ilmoitettava näiden yhteystiedot ja yhteystietojen muutokset muille toimivaltaisille viranomaisille.

7 artikla

Sivuliikkeen valvonta

1. Kun arvopaperikeskus, jolla on toimilupa yhdessä jäsenvaltiossa, on perustanut sivuliikkeen toiseen jäsenvaltioon, kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä tietojenvaihdossa liitteessä III olevassa taulukossa 1 esitettyä lomaketta ja mallia.

2. Kun toimivaltainen viranomainen pyytää täydentäviä tietoja toiselta toimivaltaiselta viranomaiselta, sen on ilmoitettava tälle, mitkä arvopaperikeskuksen toimintaan liittyvät seikat oikeuttavat esittämään tällaisen pyynnön.

8 artikla

Sivuliikkeen tiloissa tehtävät tarkastukset

1. Ennen asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen tarkastusten tekemistä sivuliikkeen tiloissa kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on sovittava tarkastuksen tekotavasta ja laajuudesta, mukaan lukien seuraavat seikat:

a)	kunkin viranomaisen tehtävät ja vastuut;

b)	syyt, joiden vuoksi tarkastus tehdään.

2. Kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava toisilleen vastaanottavassa jäsenvaltiossa sijaitsevan sivuliikkeen tiloissa tehtävästä tarkastuksesta 1 kohdan mukaisesti käyttäen liitteessä III olevassa taulukossa 2 vahvistettua mallia.

9 artikla

Tietojen vaihtaminen arvopaperikeskuksen toiminnasta vastaanottavassa jäsenvaltiossa

1. Asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 3 kohdassa tarkoitettu tietopyyntö on toimitettava kotijäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle kirjeitse tai sähköpostitse, ja pyynnössä on selostettava pyydettyjen tietojen merkityksellisyys kyseisen arvopaperikeskuksen vastaanottavassa jäsenvaltiossa harjoittaman toiminnan kannalta.

2. Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on ilman aiheetonta viivytystä toimitettava asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut tiedot kirjeitse tai sähköpostitse käyttäen liitteessä III olevassa taulukossa 3 esitettyä mallia.

10 artikla

Arvopaperikeskuksen velvoitteiden rikkominen

1. Sovellettaessa asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 5 kohdan ensimmäistä alakohtaa vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava arvopaperikeskuksen tekemiä rikkomisia koskevat havaintonsa kotijäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle ja EAMV:lle käyttäen liitteessä III olevassa taulukossa 4 esitettyä mallia.

2. Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on käytävä läpi vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen esittämät havainnot ja ilmoitettava tälle toimenpiteistä, joihin se aikoo ryhtyä puuttuakseen havaittuihin rikkomisiin.

3. Kun kansallinen toimivaltainen viranomainen saattaa asian EAMV:n käsiteltäväksi asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 5 kohdan kolmannen alakohdan nojalla, kyseisen viranomaisen on annettava EAMV:lle kaikki merkitykselliset tiedot asiasta.

IV LUKU

TIETOJEN SÄILYTTÄMINEN

(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 29 artiklan 4 kohta)

11 artikla

Tietojen tallennusmuoto

1. Arvopaperikeskuksen on säilytettävä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 54 artiklassa tarkoitetut tiedot kaikista käsittelemistään liiketapahtumista, toimitusohjeista ja toimitusrajoituksia koskevista toimeksiannoista tämän asetuksen liitteessä IV olevassa taulukossa 1 vahvistetussa tallennusmuodossa.

2. Arvopaperikeskuksen on säilytettävä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 55 artiklassa tarkoitetut tiedot kaikkien ylläpitämiensä arvopaperitilien positioista liitteessä IV olevassa taulukossa 2 vahvistetussa tallennusmuodossa.

3. Arvopaperikeskuksen on säilytettävä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 56 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot tarjoamistaan oheispalveluista liitteessä IV olevassa taulukossa 3 vahvistetussa tallennusmuodossa.

4. Arvopaperikeskuksen on säilytettävä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 57 artiklassa tarkoitetut tiedot toiminnoistaan, jotka liittyvät arvopaperikeskuksen liiketoimintaan ja sisäiseen organisaatioon, liitteessä IV olevassa taulukossa 4 vahvistetussa tallennusmuodossa.

5. Raportoidessaan viranomaisille arvopaperikeskuksen on käytettävä oikeushenkilötunnusta (LEI), jotta sillä olevien tietojen joukosta voidaan tunnistaa

a)	arvopaperikeskus;

b)	arvopaperikeskuksen osallistujat;

c)	toimituspankit;

d)	liikkeeseenlaskijat, joille arvopaperikeskus tarjoaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan A jakson 1 tai 2 kohdassa tarkoitettuja ydinpalveluja.

6. Arvopaperikeskuksen on käytettävä oikeushenkilötunnusta, kansainvälistä pankkikoodia (BIC) tai jotain muuta käytettävissä olevaa oikeushenkilön tunnistamistapaa tunnistaakseen tietojensa joukosta osallistujien asiakkaat, jos arvopaperikeskuksella on näistä tieto.

7. Arvopaperikeskus voi käyttää kaikkia saatavilla olevia tunnisteita, joilla luonnolliset henkilöt tunnistetaan kansallisella tasolla, tunnistaakseen tietojensa joukosta osallistujan asiakkaat, joista arvopaperikeskuksella on tieto.

8. Arvopaperikeskuksen on käytettävä säilyttämissään tiedoissa liitteessä IV mainittuja ISO-koodeja.

9. Arvopaperikeskus voi käyttää käyttäjäkohtaisia tallennusmuotoja vain, jos nämä muodot voidaan, tietojen toimittamiseksi viranomaisille asetuksen (EU) N:o 909/2014 29 artiklan 2 kohdan mukaisesti, muuttaa ilman aiheetonta viivytystä avoimeen muotoon, joka perustuu kansainvälisiin avoimiin tietoliikennemenettelyihin ja viestien lähettämistä ja viitetietoja koskeviin standardeihin.

10. Arvopaperikeskuksen on pyynnöstä toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 54 ja 55 artiklassa tarkoitetut tiedot käyttämällä suoraa syötettä. Arvopaperikeskukselle on annettava riittävästi aikaa, jotta se voi toteuttaa tarvittavat toimenpiteet tällaiseen pyyntöön vastaamiseksi.

V LUKU

PÄÄSY

(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 6 kohta, 49 artiklan 6 kohta, 52 artiklan 4 kohta ja 53 artiklan 5 kohta)

12 artikla

Pääsymenettelyssä käytettävät vakiolomakkeet ja -mallit

1. Esittäessään pääsyä koskevan pyynnön asetuksen (EU) N:o 909/2014 52 artiklan 1 kohdan tai 53 artiklan 2 kohdan nojalla pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen ja muiden pyynnön esittäneiden osapuolten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 1 esitettyä mallia.

2. Myöntäessään pääsyn asetuksen (EU) N:o 909/2014 52 artiklan 1 kohdan tai 53 artiklan 2 kohdan nojalla esitetyn pyynnön jälkeen pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen ja muiden pyynnön vastaanottaneiden osapuolten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 2 esitettyä mallia.

3. Arvopaperikeskuksen on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 3 esitettyä mallia, kun se epää pääsyn asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 3 kohdan, 49 artiklan 4 kohdan, 52 artiklan 2 kohdan tai 53 artiklan 3 kohdan mukaisesti.

4. Keskusvastapuolen tai kauppapaikan on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 4 esitettyä mallia, kun se epää pääsyn asetuksen (EU) N:o 909/2014 53 artiklan 3 kohdan mukaisesti.

5. Pyynnön esittäneen osapuolen on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 5 esitettyä mallia, kun arvopaperikeskus on evännyt sen pääsyn kyseiseen arvopaperikeskukseen asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 3 kohdan, 49 artiklan 4 kohdan, 52 artiklan 2 kohdan tai 53 artiklan 3 kohdan mukaisesti ja pyynnön esittänyt osapuoli tekee epäämisestä valituksen viranomaiselle, jonka toimivaltaan arvopaperikeskus kuuluu.

6. Arvopaperikeskuksen on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 6 esitettyä mallia, kun keskusvastapuoli tai kauppapaikka on evännyt sen pääsyn kyseiseen keskusvastapuoleen tai kauppapaikkaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 53 artiklan 3 kohdan mukaisesti ja arvopaperikeskus tekee epäämisestä valituksen viranomaiselle, jonka toimivaltaan keskusvastapuoli tai kauppapaikka kuuluu.

7. Edellä 5 ja 6 kohdassa mainittujen toimivaltaisten viranomaisten on tarvittaessa käytettävä liitteessä V olevassa taulukossa 7 esitettyä mallia, kun ne kuulevat seuraavia viranomaisia saadakseen näiden arvion valituksesta:

a)	pyynnön esittäneen osallistujan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 3 kohdan neljännen alakohdan mukaisesti;

b)	pyynnön esittäneen liikkeellelaskijan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen asetuksen (EU) N:o 909/2014 49 artiklan 4 kohdan neljännen alakohdan mukaisesti;

c)	pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen suhteen toimivaltainen viranomainen ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen asiaan liittyvä viranomainen, saman asetuksen 52 artiklan 2 kohdan viidennen alakohdan mukaisesti;

d)	pyynnön esittäneen keskusvastapuolen tai kauppapaikan suhteen toimivaltainen viranomainen asetuksen (EU) N:o 909/2014 53 artiklan 3 kohdan neljännen alakohdan mukaisesti.

Edellä a–d alakohdassa tarkoitettujen viranomaisten on käytettävä liitteen V taulukossa 8 esitettyä mallia, kun ne antavat vastauksensa tässä kohdassa tarkoitettuun kuulemiseen.

8. Edellä 7 kohdan a–d alakohdassa tarkoitettujen viranomaisten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 8 esitettyä mallia, jos jokin niistä päättää saattaa asian EAMV:n käsiteltäväksi asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 3 kohdan neljännen alakohdan, 49 artiklan 4 kohdan neljännen alakohdan, 52 artiklan 2 kohdan viidennen alakohdan tai 53 artiklan 3 kohdan neljännen alakohdan mukaisesti.

9. Edellä 5 ja 6 kohdassa tarkoitettujen toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava pyynnön esittäneelle osapuolelle perusteltu vastaus muodossa, joka vahvistetaan liitteessä V olevassa taulukossa 9.

10. Edellä 7 ja 8 kohdassa tarkoitettujen viranomaisten ja sovellettaessa 9 kohtaa EAMV:n on sovittava työkielestä, jota 7, 8 ja 9 kohdassa tarkoitetussa yhteydenpidossa käytetään. Jos sopimusta ei synny, työkielenä on käytettävä kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevaa kieltä.

VI LUKU

PANKKIPALVELUJEN TYYPPISTEN OHEISPALVELUJEN TARJOAMISTA KOSKEVA TOIMILUPAMENETTELY JA LOPPUSÄÄNNÖKSET

13 artikla

Viranomaisia koskeva luettelo

Vastaanottaessaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 54 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun toimilupahakemuksen toimivaltaisen viranomaisen on selvitettävä, mitkä viranomaiset ovat saman asetuksen 55 artiklan 4 kohdassa tarkoitettuja viranomaisia, ja laadittava niistä luettelo.

14 artikla

Tietojen toimittaminen ja perustellun lausunnon pyytäminen

1. Toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdassa tarkoitettua perusteltua lausuntoa koskeva pyyntö saman asetuksen 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitetuille viranomaisille käyttäen tämän asetuksen liitteessä VI olevassa 1 jaksossa esitettyä mallia.

2. Kun asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitettu viranomainen vastaanottaa saman asetuksen 55 artiklan 4 kohdassa tarkoitetun tietojen toimituksen tai tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitetun pyynnön, sen on jokaisen toimituksen tai pyynnön osalta välittömästi vahvistettava tiedot lähettäneelle toimivaltaiselle viranomaiselle sähköpostitse saaneensa kyseiset tiedot.

3. Jos vastaanottovahvistusta ei ole saatu tämän artiklan 2 kohdan mukaisesti, toimivaltaisen viranomaisen on itse otettava yhteyttä asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitettuihin viranomaisiin sen varmistamiseksi, että jälkimmäiset ovat saaneet tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot.

15 artikla

Perusteltu lausunto ja perusteltu päätös

1. Asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitettujen viranomaisten on annettava perusteltu lausunto toimivaltaiselle viranomaiselle käyttäen tämän asetuksen liitteessä VI olevassa 2 jaksossa esitettyä mallia.

2. Jos vähintään yksi asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitetuista viranomaisista antaa kielteisen perustellun lausunnon ja toimivaltainen viranomainen, joka haluaa myöntää toimiluvan, antaa kyseisille viranomaisille saman asetuksen 55 artiklan 5 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitetun perustellun päätöksen, toimivaltaisen viranomaisen on käytettävä tämän asetuksen liitteessä VI olevassa 3 jaksossa esitettyä mallia.

16 artikla

Toimiluvan myöntäminen kielteisestä perustellusta lausunnosta huolimatta

1. Jos toimivaltainen viranomainen haluaa myöntää toimiluvan ja antaa tätä koskevan perustellun päätöksen ja jokin asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitetuista viranomaisista päättää saattaa saman asetuksen 55 artiklan 5 kohdan kolmannen alakohdan mukaisesti kyseisen perustellun päätöksen EAMV:n käsiteltäväksi, viranomaisen, joka saattaa asian vireille EAMV:ssä, on käytettävä tämän asetuksen liitteessä VI olevassa 4 jaksossa esitettyä mallia.

2. Viranomaisen, joka saattaa asian vireille EAMV:ssä, on esitettävä sille kaikki tiedot, jotka toimivaltainen viranomainen on toimittanut asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan mukaisesti, perustellut lausunnot, jotka viranomaiset ovat antaneet saman asetuksen 55 artiklan 5 kohdan ensimmäisen alakohdan mukaisesti, ja perusteltu päätös, jonka toimivaltainen viranomainen on antanut saman asetuksen 55 artiklan 5 kohdan toisen alakohdan mukaisesti.

3. Viranomaisen, joka saattaa asian vireille EAMV:ssä, on ilman aiheetonta viivytystä toimitettava jäljennökset kaikista tämän artiklan 2 kohdassa tarkoitetuista tiedoista asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitetuille viranomaisille.

17 artikla

Voimaantulo ja soveltaminen

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Asetuksen 11 artiklan 1 kohtaa sovelletaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 6 artiklan 5 kohdan ja 7 artiklan 15 kohdan nojalla annettujen komission delegoitujen säädösten voimaantulopäivästä, sen mukaan, kumpi ajankohta on myöhäisempi.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 11 päivänä marraskuuta 2016

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Jean-Claude JUNCKER

(1) EUVL L 257, 28.8.2014, s. 1.

(2) Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1247/2012, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, kauppatietorekistereihin OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti annettavien kauppailmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (EUVL L 352, 21.12.2012, s. 20).

(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

(4) Komission delegoitu asetus (EU) 2017/392, annettu 11 päivänä marraskuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 täydentämisestä arvopaperikeskusten toimilupiin, valvontaan ja toimintaan liittyviä vaatimuksia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (ks. tämän virallisen lehden s. 48).

LIITE I

Lomakkeet ja mallit arvopaperikeskuksen toimilupahakemusta varten

(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 10 kohta)

Taulukko 1

Yleiset tiedot

Tietojen tyyppi	Muoto
Soveltamispäivä	Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP)
Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toiminimi	Vapaamuotoinen teksti
Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tunnistetiedot	ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä
Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen virallinen osoite	Vapaamuotoinen teksti
Arvopapereiden selvitysjärjestelmä tai -järjestelmät, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ylläpitää tai aikoo ylläpitää	Vapaamuotoinen teksti
Hakemuksesta vastaavan henkilön yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)	Vapaamuotoinen teksti
Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta vastaavan henkilön tai vastaavien henkilöiden yhteystiedot (nimi, tehtävä puhelinnumero, sähköpostiosoite)	Vapaamuotoinen teksti
Luettelo kaikista toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toimittamista asiakirjoista yksilöllisine viitenumeroineen	Vapaamuotoinen teksti

Taulukko 2

Asiakirjaviitteet

Tiedot, jotka on toimitettava niiden vaatimusten mukaisesti, joista säädetään delegoidussa säädöksessä arvopaperikeskusten toimilupahakemusten yksityiskohtaisia tietoja koskevista asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 9 kohdan mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista

Asiakirjan yksilöllinen viitenumero

Asiakirjan nimi

Asiakirjan luku, jakso tai sivu, josta/jolta tieto löytyy, tai syy siihen, miksi tietoa ei anneta

A. Yleiset tiedot toimilupaa hakevasta arvopaperikeskuksesta (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 4–7 artikla)

Arvopaperikeskuksen tunnistetiedot ja oikeudellinen asema (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 4 artikla)

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan mukaisesti toimitetussa toimilupahakemuksessa on selkeästi yksilöitävä toimilupaa hakeva yhteisö sekä toiminta ja palvelut, joita se aikoo harjoittaa ja tarjota

Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toiminimi, LEI-koodi ja virallinen osoite unionissa

Perustamiskirja ja yhtiöjärjestys sekä muut perustamisasiakirjat ja lakisääteiset asiakirjat

Hakemuksen jättöpäivänä voimassa oleva ote kauppa- tai tuomioistuinrekisteristä tai muunlainen oikeaksi todistettu näyttö toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen virallisesta osoitteesta ja liiketoiminnasta

Tunnistetiedot arvopapereiden selvitysjärjestelmistä, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ylläpitää tai aikoo ylläpitää

Jäljennös hakemusta koskevasta ylimmän hallintoelimen päätöksestä sekä sen kokouksen pöytäkirja, jossa ylin hallintoelin on hyväksynyt hakemusasiakirjat ja niiden toimittamisen

Hakemuksesta vastaavan henkilön yhteystiedot

Kaavio, josta käyvät ilmi emoyrityksen, tytäryritysten ja kaikkien muiden osakkuusyhteisöjen tai sivuliikkeiden väliset omistusyhteydet; kaaviossa olevista yhteisöistä on ilmoitettava niiden täydellinen toiminimi, oikeudellinen asema, virallinen osoite ja verotunnisteet tai rekisterinumerot

Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tytäryritysten sekä muiden sellaisten oikeushenkilöiden liiketoiminnasta, joihin kyseisellä arvopaperikeskuksella on omistusyhteys, myös tiedot siitä, minkätasoisesta omistusyhteydestä on kyse

Luettelo, jossa mainitaan

i)	jokaisen sellaisen henkilön tai yhteisön nimi, joka omistaa suoraan tai välillisesti vähintään 5 prosenttia toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen pääomasta tai äänioikeuksista;

ii)	jokaisen sellaisen henkilön tai yhteisön nimi, joka voi toimilupaa hakevassa arvopaperikeskuksessa olevan omistusosuutensa vuoksi käyttää huomattavaa vaikutusvaltaa kyseisen arvopaperikeskuksen johtamisessa

Luettelo, jossa mainitaan

i)	jokaisen sellaisen yhteisön nimi, jossa toimilupaa hakeva arvopaperikeskus omistaa suoraan tai välillisesti vähintään 5 prosenttia yhteisön pääomasta ja äänioikeuksista;

ii)	jokaisen sellaisen yhteisön nimi, jonka johtamisessa toimilupaa hakeva arvopaperikeskus käyttää kyseisessä yhteisössä olevan omistusosuutensa vuoksi huomattavaa vaikutusvaltaa

Luettelo asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevassa A jaksossa luetelluista ydinpalveluista, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus tarjoaa tai aikoo tarjota

Luettelo asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevassa B jaksossa nimenomaisesti mainituista oheispalveluista, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus tarjoaa tai aikoo tarjota

Luettelo muista oheispalveluista, jotka sallitaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan B jakson nojalla mutta joita ei nimenomaisesti mainita kyseisessä jaksossa ja joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus tarjoaa tai aikoo tarjota

Luettelo Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (1) soveltamisalaan kuuluvista sijoituspalveluista ja sijoitustoiminnasta, joita ei nimenomaisesti mainita asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevassa B jaksossa ja joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus tarjoaa tai harjoittaa tai aikoo tarjota tai harjoittaa

Luettelo palveluista, jotka toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ulkoistaa tai aikoo ulkoistaa kolmannelle osapuolelle asetuksen (EU) N:o 909/2014 30 artiklan mukaisesti

Valuutta tai valuutat, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus käsittelee tai aikoo käsitellä tarjoamiensa palvelujen yhteydessä, riippumatta siitä, käytetäänkö maksusuorituksissa keskuspankissa, arvopaperikeskuksessa vai nimetyssä luottolaitoksessa olevaa tiliä

Tiedot kaikista vireillä olevista ja lopullisista tuomioistuin-, hallinto-, sovittelu- tai muista oikeudellisista menettelyistä, joissa toimilupaa hakeva arvopaperikeskus on osallisena ja joista voi aiheutua sille taloudellisia tai muita kustannuksia.

Jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo tarjota ydinpalveluja tai perustaa sivuliikkeen asetuksen (EU) N:o 909/2014 23 artiklan 2 kohdan mukaisesti, toimilupahakemuksessa on oltava myös seuraavat tiedot:

Jäsenvaltio tai -valtiot, joissa arvopaperikeskus aikoo harjoittaa toimintaa

Toimintaohjelma, jossa mainitaan erityisesti palvelut, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus tarjoaa tai aikoo tarjota vastaanottavassa jäsenvaltiossa

Valuutta tai valuutat, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus käsittelee tai aikoo käsitellä vastaanottavassa jäsenvaltiossa tai vastaanottavissa jäsenvaltioissa

Jos palveluja tarjotaan sivuliikkeen välityksellä, sivuliikkeen organisaatiorakenne ja sen johtamisesta vastaavien henkilöiden nimet

Tarvittaessa arvio toimenpiteistä, jotka toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo toteuttaa, jotta sen käyttäjät voisivat noudattaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 49 artiklan 1 kohdassa tarkoitettua kansallista lainsäädäntöä

Tarvittaessa kuvaus palveluista tai toiminnoista, jotka toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ulkoistaa kolmannelle osapuolelle asetuksen (EU) N:o 909/2014 30 artiklan mukaisesti

Säännösten noudattamista koskevat toimintatavat ja menettelyt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 5 artikla)

Toimintatapojen ja menettelyjen hyväksymisestä ja täytäntöönpanosta vastaavien henkilöiden työnimikkeet

Kuvaus toimenpiteistä, joilla toimintatavat ja menettelyt pannaan täytäntöön ja joilla niiden noudattamista valvotaan

Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 65 artiklan mukaisesti käyttöön ottamista menettelyistä

Arvopaperikeskuksen palvelut ja toiminta (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 6 artikla)

Tarkat kuvaukset palveluista ja toiminnasta sekä niistä menettelyistä, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo soveltaa palvelujen tarjonnassa ja toiminnan harjoittamisessa:

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevassa A jaksossa mainitut ydinpalvelut

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevassa B jaksossa nimenomaisesti mainitut oheispalvelut

Muut oheispalvelut, jotka sallitaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan B jakson nojalla mutta joita ei nimenomaisesti mainita kyseisessä jaksossa

Edellä olevassa kohdassa tarkoitetut sijoituspalvelut ja sijoitustoiminta, jotka kuuluvat direktiivin 2014/65/EU soveltamisalaan

Tiedot konserneista (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 7 artikla)

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 26 artiklan 7 kohdassa tarkoitetut toimintatavat ja menettelyt

Tiedot emoyrityksen tai konsernin muiden yritysten toimivan johdon ja ylimmän hallintoelimen kokoonpanosta ja osakasrakenteesta

Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ja konsernin muiden yritysten yhteiset palvelut ja yhteiset avainhenkilöt, jotka eivät kuulu toimivaan johtoon

Arvopaperikeskuksen, jolla on emoyritys, on annettava seuraavat tiedot:

Emoyrityksen virallinen osoite

Ilmoitus siitä, onko emoyritys yhteisö, jolle on myönnetty toimilupa tai joka on rekisteröity ja jota valvotaan unionin tai kolmannen maan lainsäädännön nojalla

Tarvittaessa asiaankuuluvat rekisterinumerot sekä emoyrityksen valvonnan suhteen toimivaltaisen viranomaisen nimi tai toimivaltaisten viranomaisten nimet

Jos toimilupaa hakevalla arvopaperikeskuksella on sopimus samaan konserniin kuuluvan yrityksen kanssa, joka tarjoaa arvopaperikeskuksen tarjoamiin palveluihin liittyviä palveluja, kuvaus ja jäljennös kyseisestä sopimuksesta

B. Rahoitusvarat toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen palvelujen tarjoamista varten (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 8 artikla)

Tilinpäätökset, liiketoimintasuunnitelma ja elvytyssuunnitelma (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 8 artikla)

Tilinpäätökset, mukaan luettuina tilinpäätöskokonaisuus kolmelta edeltävältä vuodelta, sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä 2006/43/EY (2) tarkoitettu vuosi- ja konsernitilinpäätöksiä koskeva lakisääteinen tilintarkastuskertomus kolmelta edeltävältä vuodelta

Ulkopuolisen tilintarkastajan nimi ja kansallinen rekisterinumero

Vähintään kolmen vuoden pituisen viiteajanjakson käsittävä liiketoimintasuunnitelma, joka sisältää rahoitussuunnitelman ja arvioidun budjetin ja jossa esitetään eri liiketoimintaskenaarioita arvopaperikeskuksen palveluista

Kaikki suunnitelmat, jotka koskevat tytäryritysten ja sivuliikkeiden perustamista ja niiden sijaintipaikkaa

Kuvaus liiketoiminnasta, jota toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo harjoittaa, mukaan luettuna toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen kaikkien tytäryritysten tai sivuliikkeiden toiminta

Jos edellä tarkoitettuja historiallisia taloudellisia tietoja ei ole saatavilla, toimilupahakemuksessa on oltava seuraavat toimilupaa hakevaa arvopaperikeskusta koskevat tiedot:

Näyttö, joka osoittaa rahoitusvarojen riittävän kuudeksi kuukaudeksi toimiluvan myöntämisen jälkeen

Osavuosikatsaus, jos vaaditulta ajanjaksolta ei ole vielä saatavissa tilinpäätöstä

Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen taloudellista tilannetta koskeva laskelma, mukaan luettuina tase, tuloslaskelma, oman pääoman ja rahavirtojen muutokset sekä yhteenveto tilinpäätöksen laatimisperiaatteista ja muut merkitykselliset selventävät liitetiedot

Tarvittaessa mahdollisen emoyrityksen tarkastetut vuositilinpäätökset kolmelta hakemuksen jättöpäivää edeltävältä tilikaudelta

Kuvaus riittävästä elvytyssuunnitelmasta, mukaan luettuina seuraavat tiedot:

Yhteenveto, joka antaa yleiskuvan suunnitelmasta ja sen täytäntöönpanosta

Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen keskeisten toimintojen, stressiskenaarioiden sekä elvytyksen käynnistävien tapahtumien yksilöiminen sekä perusteellinen kuvaus elvytysvälineistä, joita toimilupaa hakevaa arvopaperikeskus aikoo käyttää

Tiedot arvioinnista, jossa tarkastellaan elvytyssuunnitelman mahdollisia vaikutuksia eri sidosryhmiin, joihin sen täytäntöönpano todennäköisesti vaikuttaa

Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen elvytyssuunnitelman oikeudellisesta täytäntöönpanokelpoisuudesta suorittama arvio, jossa otetaan huomioon kaikki unionin lainsäädännössä, kansallisessa lainsäädännössä tai kolmannen maan lainsäädännössä asetetut oikeudelliset rajoitukset

C. Organisaatiovaatimukset (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 9–17 artikla)

Organisaatiokaavio (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 9 artikla)

Seuraavissa asemissa olevien henkilöiden henkilötiedot ja tehtävät:

i)	toimiva johto;

ii)	operatiivisista tehtävistä vastaavat johtajat;

iii)	toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen sivuliikkeiden toiminnasta vastaavat johtajat;

iv)	muut merkittävät tehtävät toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toiminnassa.

Kussakin osastossa ja operatiivisessa yksikössä olevien henkilöstön jäsenten lukumäärä

Henkilöstöä koskevat toimintatavat ja menettelyt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 10 artikla)

Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen palkka- ja palkkiopolitiikasta, mukaan luettuina tiedot sen toimivan johdon, ylimmän hallintoelimen jäsenten sekä riskienhallintatoiminnossa, vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnossa, teknologiatoiminnossa ja sisäisen tarkastuksen toiminnossa työskentelevien henkilöstön jäsenten palkan ja palkkioiden kiinteistä ja muuttuvista osista

Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen käyttöön ottamat toimenpiteet, joilla vähennetään yksittäiselle henkilölle annettuihin tehtäviin liittyvästä liiallisesta riippuvuudesta aiheutuvaa riskiä

Riskienseurantavälineet ja hallintojärjestelyt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 11 artikla)

Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen hallintojärjestelyjen osatekijöistä

Toimintatavat, menettelyt ja järjestelmät, joilla tunnistetaan, mitataan, seurataan, hallitaan ja raportoidaan riskejä, joille toimilupaa hakeva arvopaperikeskus voi altistua, sekä riskejä, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aiheuttaa muille yhteisöille

Kuvaus ylimmän hallintoelimen ja toimivan johdon sekä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 mukaisesti perustettujen komiteoiden kokoonpanosta, roolista ja vastuualueista

Kuvaus menettelyistä, jotka koskevat toimivan johdon sekä ylimmän hallintoelimen jäsenten valintaa, nimittämistä, tulosarviointia ja tehtävästä poistoa

Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen käyttämästä menettelystä, jolla sen hallintojärjestelyt ja toimintaa koskevat säännöt julkistetaan

Jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus noudattaa hallinnointi- ja ohjausjärjestelmää koskevia tunnustettuja käytännesääntöjä:

Tiedot kyseisistä käytännesäännöistä (jäljennös niistä)

Selvitys kaikista tilanteista, joissa toimilupaa hakeva arvopaperikeskus poikkeaa käytännesäännöistä

Vaatimustenmukaisuuden valvonnan, sisäisen valvonnan ja sisäinen tarkastuksen toiminnot (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 12 artikla)

Kuvaus asetuksen (EU) N:o 909/2014 26 artiklan 5 kohdassa tarkoitetuista toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen menettelyistä, joilla ilmoitetaan sisäisesti asetuksen rikkomisista

Tiedot sisäisen tarkastuksen toimintatavoista ja menettelyistä, mukaan luettuina seuraavat tiedot:

Kuvaus välineistä, joilla seurataan ja arvioidaan toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen sisäisen tarkastuksen järjestelmien riittävyyttä ja tehokkuutta

Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tietojenkäsittelyjärjestelmien valvontaan ja turvaamiseen käytetyistä välineistä

Selvitys sisäisen tarkastuksen menetelmien kehittämisestä ja soveltamisesta

Työsuunnitelma hakemuksen jättöpäivän jälkeistä kolmen vuoden ajanjaksoa varten

Kuvaus kunkin sisäisestä tarkastuksesta vastaavan henkilön tehtävistä ja pätevyydestä

Toimilupahakemuksessa on oltava seuraavat tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta:

Kuvaus vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta vastaavien henkilöiden sekä muiden vaatimustenmukaisuuden arviointeihin osallistuvien henkilöstön jäsenten tehtävistä ja pätevyydestä, mukaan luettuna kuvaus keinoista, joilla varmistetaan vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnon riippumattomuus muista liiketoimintayksiköistä

Vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnon toimintatavat ja menettelyt, mukaan luettuna kuvaus ylimmän johdon ja toimivan johdon tehtävästä valvoa vaatimustenmukaisuutta

Vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta vastaavien henkilöiden tai muiden sellaisten henkilöstön jäsenten laatima viimeisin sisäinen raportti, jotka osallistuvat toimilupaa hakevassa arvopaperikeskuksessa vaatimuksenmukaisuuden arviointeihin, jos tällainen raportti on saatavilla

Toimiva johto, ylin hallintoelin ja osakkeenomistajat (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 13 artikla)

Seuraavat tiedot jokaisesta toimivan johdon jäsenestä ja jokaisesta ylimmän hallintoelimen jäsenestä:

Jäljennös ansioluettelosta, josta ilmenee jäsenen kokemus ja tietämys

Yksityiskohtaiset tiedot jäsenelle mahdollisesti määrätyistä rikosoikeudellisista ja hallinnollisista seuraamuksista, jotka liittyvät finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai varojen väärinkäyttöön, asianmukaisen virallisen todistuksen muodossa, jos sellainen on saatavilla asianomaisessa jäsenvaltiossa

Oma ilmoitus finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen liittyvästä hyvästä maineesta, mukaan luettuina kaikki delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 13 artiklan 1 kohdan c alakohdassa tarkoitetut lausunnot

Tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ylimmästä hallintoelimestä

Näyttö asetuksen (EU) N:o 909/2014 27 artiklan 2 kohdan noudattamisesta

Kuvaus ylimmän hallintoelimen tehtävistä ja vastuualueista

Tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen omistusrakenteesta ja osakkeenomistajista

Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen omistusrakenteesta, mukaan luettuina sellaisten yhteisöjen tunnistetiedot, jotka voivat käyttää määräysvaltaa toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toiminnassa, sekä tiedot niiden osakkuuksien suuruudesta

Luettelo osakkeenomistajista ja henkilöistä, jotka voivat suoraan tai välillisesti käyttää määräysvaltaa toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen johtamisessa

Eturistiriitojen hallinta (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 14 artikla)

Toimintatavat ja menettelyt, jotka toimilupaa hakeva arvopaperikeskus on ottanut käyttöön havaitakseen ja hallitakseen mahdollisia eturistiriitoja

Kuvaus toimintatavoista ja menettelyistä, joilla tunnistetaan ja hallitaan mahdollisia eturistiriitoja ja ilmoitetaan niistä toimivaltaiselle viranomaiselle, sekä kuvaus prosessista, jolla varmistetaan, että toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen henkilöstölle ilmoitetaan näistä toimintatavoista ja menettelyistä

Kuvaus tarkastuksista ja muista toimenpiteistä, jotka on otettu käyttöön sen varmistamiseksi, että delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 14 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetut eturistiriitojen hallintaa koskevat vaatimukset täyttyvät

Kuvaus seuraavista:

i)	avainhenkilöiden tehtävät ja vastuualueet erityisesti, jos heillä on vastuualueita myös muissa yhteisöissä;

ii)	järjestelyt, joilla varmistetaan, että henkilöt, joilla on pysyvä eturistiriita, suljetaan pois päätöksentekomenettelystä, eikä heillä ole mahdollisuutta vastaanottaa merkityksellisiä tietoja seikoista, joihin pysyvä eturistiriita vaikuttaa

iii)	ajantasainen rekisteri hakuajankohtana esiintyvistä eturistiriidoista ja kuvaus siitä, miten näitä eturistiriitoja hallitaan.

Jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus kuuluu konserniin, delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 14 artiklan 1 kohdan c alakohdan iii alakohdassa tarkoitetussa rekisterissä on oltava kuvaus seuraavista:

a)	toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tarjoamiin palveluihin liittyvät eturistiriidat, jotka aiheutuvat muista konserniin kuuluvista yrityksistä; ja

b)	järjestelyt, jotka on otettu käyttöön näiden eturistiriitojen hallitsemiseksi.

Luottamuksellisuus (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 15 artikla)

Toimintatavat ja menettelyt, joilla estetään delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 15 artiklassa määriteltyjen luottamuksellisten tietojen luvaton käyttö tai luovuttaminen

Tiedot henkilöstön pääsystä toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen hallussa oleviin tietoihin

Sisäiset lupamenettelyt, joilla varmistetaan henkilöstön suojattu pääsyä tietoihin

Kuvaus kaikista luottamuksellisuudesta johtuvista tietojen käytön rajoituksista

Käyttäjien komitea (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 16 artikla)

Asiakirjat tai tiedot jokaisesta käyttäjien komiteasta:

Käyttäjien komitean toimeksianto

Käyttäjien komitean hallintojärjestelyt

Käyttäjien komitean toimintamenettelyt

Käyttäjien komitean jäsenten hyväksymistä koskevat vaatimukset ja valintamenettely

Luettelo käyttäjien komitean jäsenehdokkaista ja ilmoitus heidän edustamistaan eduista

Tietojen säilyttäminen (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 17 artikla)

Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tietojen säilyttämistä koskevista järjestelmistä, toimintatavoista ja menettelyistä

Delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 17 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut tiedot ennen delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 54 artiklan soveltamispäivää

Analyysi siitä, missä määrin toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen olemassa olevat tietojen säilyttämistä koskevat järjestelmät, toimintatavat ja menettelyt ovat delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 54 artiklassa säädettyjen vaatimusten mukaiset

Täytäntöönpanosuunnitelma, jossa kuvataan yksityiskohtaisesti, miten toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo täyttää delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 54 artiklan mukaiset vaatimukset viimeistään vaadittuna päivänä

D. Liiketoiminnan menettelytapasäännöt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 18–22 artikla)

Päämäärät ja tavoitteet (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 18 artikla)

Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen päämääristä ja tavoitteista

Valitusten käsittely (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 19 artikla)

Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen valitusten käsittelyä varten käyttöön ottamat menettelyt

Osallistumista koskevat vaatimukset (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 20 artikla)

Tiedot osallistumisesta toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ylläpitämiin arvopapereiden selvitysjärjestelmiin

Osallistumisperusteet, jotka mahdollistavat oikeudenmukaisen ja avoimen pääsyn kaikille oikeushenkilöille, jotka aikovat ryhtyä toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ylläpitämien arvopapereiden selvitysjärjestelmien osallistujiksi

Menettelyt, joita käytetään sovellettaessa kurinpitotoimia osallistujiin, jotka eivät noudata osallistumisperusteita

Avoimuus (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 21 artikla)

Tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen hintapolitiikasta, mukaan luettuina erityisesti kuhunkin toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tarjoamaan ydinpalveluun liittyvät hinnat ja maksut sekä kaikki olemassa olevat alennukset ja hyvitykset sekä tällaisten vähennysten edellytykset

Kuvaus menetelmistä, joilla asiaankuuluvat tiedot ilmoitetaan asiakkaille ja mahdollisille asiakkaille asetuksen (EU) N:o 909/2014 34 artiklan 1–5 kohdan mukaisesti

Tiedot, joiden avulla toimivaltainen viranomainen voi arvioida, miten toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo täyttää asetuksen (EU) N:o 909/2014 34 artiklan 7 kohdassa säädetyt kustannusten ja tulojen eriteltyä kirjaamista koskevat vaatimukset

Viestintämenettelyt osallistujien ja muiden markkinainfrastruktuurien kanssa (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 22 artikla)

Asiaankuuluvat tiedot viestien lähettämistä ja viitetietoja koskevista kansainvälisistä avoimista viestintämenettelyistä ja -standardeista, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus käyttää viestintämenettelyissään osallistujien ja muiden markkinainfrastruktuurien kanssa

E. Arvopaperikeskusten tarjoamia palveluja koskevat vaatimukset (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 23–30 artikla)

Arvo-osuusmuoto (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 23 artikla)

Tiedot menettelyistä, joilla varmistetaan, että toimilupaa hakeva arvopaperikeskus noudattaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 3 artiklaa

Sovitut toimituspäivät ja toimenpiteet, joilla estetään ja korjataan toimituspuutteet (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 24 artikla)

Sellaisia toimenpiteitä koskevat säännöt ja menettelyt, joilla estetään toimituspuutteet

Yksityiskohtaiset tiedot toimenpiteistä, joilla korjataan toimituspuutteet

Jos hakemus tehdään ennen asetuksen (EU) N:o 909/2014 6 artiklan 5 kohdassa ja 7 artiklan 15 kohdassa tarkoitettujen teknisten sääntelystandardien perusteella annettujen komission delegoitujen säädösten voimaantulopäivää

Analyysi siitä, missä määrin toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen olemassa olevat säännöt, menettelyt, mekanismit ja toimenpiteet ovat asetuksen (EU) N:o 909/2014 6 artiklan 5 kohdassa ja 7 artiklan 15 kohdassa tarkoitettujen teknisten sääntelystandardien perusteella annettujen komission delegoitujen säädösten vaatimusten mukaisia

Täytäntöönpanosuunnitelma, jossa kuvataan yksityiskohtaisesti, miten toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo täyttää asetuksen (EU) N:o 909/2014 6 artiklan 5 kohdassa ja 7 artiklan 15 kohdassa tarkoitettujen teknisten sääntelystandardien perusteella annettujen komission delegoitujen säädösten vaatimukset viimeistään niiden voimaantulopäivänä

Liikkeeseenlaskun jatkuva eheys (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 25 artikla)

Tiedot arvopaperikeskuksen säännöistä ja menettelyistä, joilla varmistetaan arvopapereiden liikkeeseenlaskun jatkuva eheys

Osallistujien ja niiden asiakkaiden arvopapereiden suojaaminen (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 26 artikla)

Tiedot käyttöön otetuista toimenpiteistä, joilla varmistetaan toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen osallistujien ja niiden asiakkaiden arvopapereiden suojaaminen, seuraavat tiedot mukaan luettuina:

Säännöt ja menettelyt, joilla vähennetään ja hallitaan arvopapereiden säilytykseen liittyviä riskejä

Yksityiskohtainen kuvaus toimilupaa hakevan arvokeskuksen tarjoaman erottelun eri tasoista, mukaan luettuna kuvaus kuhunkin tasoon liittyvistä kustannuksista, kaupallisista ehdoista, joilla niitä tarjotaan, niiden tärkeimmistä oikeudellisista vaikutuksista sekä sovellettavasta maksukyvyttömyyslainsäädännöstä

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 38 artiklan 7 kohdassa tarkoitettujen suostumusten saamista koskevat säännöt ja menettelyt

Selvityksen lopullisuus (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 27 artikla)

Tiedot selvityksen lopullisuutta koskevista säännöistä

Maksujen toteutus (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 28 artikla)

Maksusuorituksissa noudatettavat menettelyt jokaisen arvopapereiden selvitysjärjestelmän osalta, jota toimilupaa hakeva arvopaperikeskus pitää yllä

Tiedot siitä, noudatetaanko maksusuorituksissa asetuksen (EU) N:o 909/2014 40 artiklan 1 kohtaa

Tarvittaessa selvitys siitä, miksi maksusuorituksissa ei ole käytännöllistä eikä mahdollista noudattaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 40 artiklan 1 kohtaa

Osallistujien maksulaiminlyöntejä koskevat säännöt ja menettelyt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 29 artikla)

Säännöt ja menettelyt, jotka on otettu käyttöön osallistujien maksulaiminlyöntien hallitsemiseksi

Osallistujien ja asiakkaiden omaisuuserien siirto, jos toimilupa peruutetaan (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 30 artikla)

Tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen käyttöön ottamista menettelyistä, joilla varmistetaan asiakkaiden ja osallistujien omaisuuserien oikea-aikainen ja asianmukainen toimitus ja siirtäminen toiselle arvopaperikeskukselle, jos ensiksi mainitun toimilupa peruutetaan

F. Toiminnan vakautta koskevat vaatimukset (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 31–35 artikla)

Oikeudelliset riskit (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 31 artikla)

Tiedot, joiden perusteella toimivaltainen viranomainen voi arvioida, ovatko toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen säännöt, menettelyt ja sopimukset asetuksen (EU) N:o 909/2014 43 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaisesti selkeitä, ymmärrettäviä ja täytäntöönpanokelpoisia kaikilla kyseeseen tulevilla lainkäyttöalueilla

Jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo harjoittaa liiketoimintaa eri lainkäyttöalueilla, tiedot toimenpiteistä, jotka on otettu asetuksen (EU) N:o 909/2014 43 artiklan 3 kohdan mukaisesti käyttöön sellaisten riskien tunnistamiseksi ja hillitsemiseksi, joita saattaa aiheutua eri lainkäyttöalueiden erilaisista lainsäädännöistä, mukaan luettuina kaikki oikeudellisen arvioinnit, joihin kyseiset toimenpiteet perustuvat

Liiketoimintaan liittyvät yleiset riskit (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 32 artikla)

Kuvaus riskienhallinta- ja riskienvalvontajärjestelmistä ja tietoteknisistä välineistä, jotka arvopaperikeskus on ottanut käyttöön hallitakseen liiketoimintaan liittyviä riskejä

Tarvittaessa kolmannelta osapuolelta saatu riskiluokitus ja kaikki sitä tukevat merkitykselliset tiedot

Operatiiviset riskit (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 33 artikla)

Näyttö, joka osoittaa, että toimilupaa hakeva arvopaperikeskus täyttää operatiivisten riskien hallintaa koskevat vaatimukset asetuksen (EU) N:o 909/2014 45 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 X luvun mukaisesti

Tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 30 artiklan mukaisesti kolmansille osapuolille ulkoistamista palveluista ja toiminnoista, seuraavat mukaan luettuina:

a)	jäljennökset toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ulkoistamisjärjestelyjä koskevista sopimuksista

b)	menetelmät, joilla valvotaan ulkoistettujen palvelujen ja toimintojen palvelutasoa

Sijoituspolitiikka (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 34 artikla)

Näyttö siitä, että

a)	toimilupaa hakeva arvopaperikeskus säilyttää rahoitusomaisuuttaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 46 artiklan 1, 2 ja 5 kohdan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 X luvun mukaisesti

b)	toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen sijoitukset ovat asetuksen (EU) N:o 909/2014 46 artiklan 3 kohdan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 X luvun mukaiset

Pääomavaatimukset (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 35 artikla)

Tiedot, jotka osoittavat, että toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen pääoma, mukaan luettuina sen jakamaton voitto ja rahastot, täyttää asetuksen (EU) N:o 909/2014 47 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 vaatimukset

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 47 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu suunnitelma ja kaikki sen päivitykset sekä näyttö siitä, että toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ylin hallintoelin tai ylimmän hallintoelimen asianmukainen komitea on hyväksynyt kyseisen suunnitelman

Arvopaperikeskusten väliset linkit (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 36 artikla)

Kuvaus arvopaperikeskusten välisistä linkeistä sekä toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen arvioinnit kyseisistä linkkijärjestelyistä

Sellaisten toimitusten odotettavissa olevat tai todelliset volyymit ja arvot, jotka suoritetaan arvopaperikeskusten välisten linkkien välityksellä

Menettelyt, joilla tunnistetaan, arvioidaan, seurataan ja hallitaan kaikkia mahdollisia riskien lähteitä, joille toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ja sen osallistujat altistuvat linkkijärjestelyn vuoksi, sekä niiden vähentämiseksi käyttöön otetut asianmukaiset toimenpiteet

Arviointi siitä, onko maksukyvyttömyyslainsäädäntö sovellettavissa arvopaperikeskusten väliseen linkkiin, sekä kyseisen lainsäädännön vaikutuksista toimilupaa hakevaan arvopaperikeskukseen

Muut merkitykselliset tiedot, jotka tarvitaan sen arvioimiseksi, täyttävätkö arvopaperikeskusten väliset linkit asetuksen (EU) N:o 909/2014 48 artiklassa ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XII luvussa säädetyt vaatimukset

G. Pääsy arvopaperikeskuksiin (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 37 artikla)

Pääsyä koskevat säännöt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 37 artikla)

Kuvaus menettelyistä, joilla käsitellään seuraavia pääsyä koskevia pyyntöjä:

Sellaisten oikeushenkilöiden pyynnöt, jotka haluavat tulla osallistujiksi asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XIII luvun mukaisesti

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 49 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XIII luvun mukaiset liikkeeseenlaskijoiden pyynnöt

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 52 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XIII luvun mukaiset muiden arvopaperikeskusten pyynnöt

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 53 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XIII luvun mukaiset muiden markkinainfrastruktuurien pyynnöt

H. Lisätiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 38 artikla)

Lisätiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 38 artikla)

Kaikki lisätiedot, jotka tarvitaan sen arvioimiseksi, täyttääkö toimilupaa hakeva arvopaperikeskus toimiluvan myöntämisajankohtana asetuksen (EU) N:o 909/2014 sekä kyseisen asetuksen nojalla annettujen asiaankuuluvien delegoitujen säädösten ja täytäntöönpanosäädösten vaatimukset

(1) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349).

(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2006/43/EY, annettu 17 päivänä toukokuuta 2006, tilinpäätösten ja konsolidoitujen tilinpäätösten lakisääteisestä tilintarkastuksesta, direktiivien 78/660/ETY ja 83/349/ETY muuttamisesta sekä neuvoston direktiivin 84/253/ETY kumoamisesta (EUVL L 157, 9.6.2006, s. 87).

LIITE II

Uudelleentarkastelua ja arviointia koskevien tietojen toimittamisessa käytettävät mallit

(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 11 kohta)

Taulukko 1

Yleiset tiedot, jotka arvopaperikeskuksen on toimitettava

Tietojen tyyppi	Muoto
Tietojen toimittamispäivä	Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP)
Viimeisimmän uudelleentarkastelun ja arvioinnin päivämäärä	Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP)
Arvopaperikeskuksen toiminimi	Vapaamuotoinen teksti
Arvopaperikeskuksen tunnistetiedot	ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä
Arvopaperikeskuksen virallinen osoite	Vapaamuotoinen teksti
Arvopaperikeskuksen ylläpitämät arvopapereiden selvitysjärjestelmät	Vapaamuotoinen teksti
Uudelleentarkastelu- ja arviointimenettelystä vastaavan henkilön yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)	Vapaamuotoinen teksti
Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta vastaavan henkilön tai vastaavien henkilöiden yhteystiedot (nimi, tehtävä puhelinnumero, sähköpostiosoite)	Vapaamuotoinen teksti
Luettelo kaikista arvopaperikeskuksen toimittamista asiakirjoista yksilöllisine viitenumeroineen	Vapaamuotoinen teksti
Selvitys arvopaperikeskuksen toiminnasta ja olennaisista muutoksista, jotka on tehty uudelleentarkastelujakson aikana, mukaan luettuna ilmoitus asetuksen (EU) N:o 909/2014 säännösten ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 nojalla annettujen asiaankuuluvien teknisten sääntelystandardien noudattamisesta, myös kunkin olennaisen muutoksen osalta	Erillinen asiakirja

Taulukko 2

Tiedot määräajoin toistuvista tapahtumista

Nro

Tietojen tyyppi

Tiedot sisältävän asiakirjan yksilöllinen viitenumero

Arvopaperikeskuksen tilinpäätöskokonaisuus, joka sisältää sen tuoreimmat tarkastetut tilinpäätökset, mukaan luettuina konsernitasolla konsolidoidut tilinpäätökset

Yhteenveto arvopaperikeskuksen tuoreimmasta osavuosikatsauksesta

Ylimmän hallintoelimen käyttäjien komitean neuvojen perusteella tekemät päätökset sekä päätökset, joissa ylin hallintoelin on päättänyt olla noudattamatta käyttäjien komitean neuvoja

Tiedot kaikista arvopaperikeskusta koskevista vireillä olevista siviilioikeudellisista, hallinnollisista tai muista oikeudenkäyntimenettelyistä tai tuomioistuinten ulkopuolisista menettelyistä erityisesti, jos ne koskevat vero- ja maksukyvyttömyysasioita tai asioita, joista voi aiheutua arvopaperikeskukselle taloudellisia kustannuksia tai maineen menetyksiä, sekä kaikki kyseisistä menettelyistä johtuvat lopulliset päätökset

Tiedot kaikista ylimmän hallintoelimen jäsentä tai toimivan johdon jäsentä koskevista vireillä olevista siviilioikeudellisista, hallinnollisista tai muista oikeudenkäyntimenettelyistä tai tuomioistuinten ulkopuolisista menettelyistä, joilla voi olla kielteinen vaikutus arvopaperikeskukseen, sekä kaikki kyseisistä menettelyistä johtuvat lopulliset päätökset

Jäljennös uudelleentarkastelujakson aikana suoritettujen liiketoiminnan jatkuvuutta koskevien stressitestien tai vastaavien testien tuloksista

Selvitys uudelleentarkastelujakson aikana tapahtuneista toimintahäiriöistä, jotka ovat vaikuttaneet ydinpalvelujen sujuvaan tarjoamiseen, sekä niiden korjaamiseksi toteutetuista toimenpiteistä ja niiden tuloksista

Selvitys järjestelmän suorituskyvystä, mukaan luettuna arviointi järjestelmän käytettävyydestä uudelleentarkastelujakson aikana; järjestelmän käytettävyyttä on mitattava päivittäin prosenttiosuutena ajasta, jonka järjestelmä on käytettävissä toimituksiin

Yhteenveto siitä, minkätyyppisiä manuaalisia toimia arvopaperikeskus on suorittanut

Tiedot arvopaperikeskuksen keskeisten toimintojen tunnistamisesta, sen elvytyssuunnitelmaan tehdyistä olennaisista muutoksista, stressiskenaarioiden tuloksista, elvytyksen käynnistävistä tapahtumista ja elvytysvälineistä

Tiedot arvopaperikeskuksen uudelleentarkastelujakson aikana vastaanottamista virallisista valituksista, mukaan luettuina tiedot seuraavista seikoista:

i)	valituksen luonne;

ii)	tapa, jolla valitus on käsitelty, ja sen ratkaisu; ja

iii)	päivämäärä, jona valituksen käsittely on päättynyt.

Tiedot tapauksista, joissa arvopaperikeskus on evännyt pääsyn palveluihinsa olemassa olevalta tai mahdolliselta osallistujalta tai joltakin liikkeeseenlaskijalta, toiselta arvopaperikeskukselta tai toiselta markkinainfrastruktuurilta

Selvitys muutoksista, jotka vaikuttavat arvopaperikeskuksen perustamiin arvopaperikeskusten välisiin linkkeihin, myös sellaisten mekanismien ja menettelyjen muutokset, joita käytetään kyseisten linkkien välityksellä suoritettavissa toimituksissa

Tiedot kaikista uudelleentarkastelujakson aikana ilmenneistä eturistiriitoja koskevista tapauksista, myös kuvaus siitä, miten niitä on hallittu

Tiedot arvopaperikeskuksen uudelleentarkastelujakson aikana harjoittamasta sisäisestä valvonnasta ja sen toteuttamista sisäisistä tarkastuksista

Tiedot havaituista asetuksen (EU) N:o 909/2014 rikkomisista, myös sellaisista rikkomisista, jotka on havaittu asetuksen (EU) N:o 909/2014 26 artiklan 5 kohdassa tarkoitetun raportointikanavan välityksellä

Yksityiskohtaiset tiedot arvopaperikeskuksen toteuttamista kurinpitotoimista, mukaan luettuina tapaukset, joissa osallistujien toiminta on keskeytetty asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 9 kohdan mukaisesti, jolloin on ilmoitettava keskeyttämisen kesto ja syy

Arvopaperikeskuksen yleinen liiketoimintastrategia, joka käsittää vähintään kolmen vuoden ajanjakson viimeisimmän uudelleentarkastelun ja arvioinnin jälkeen, sekä arvopaperikeskuksen tarjoamia palveluja koskeva yksityiskohtainen liiketoimintasuunnitelma, joka käsittää vähintään yhden vuoden pituisen ajanjakson viimeisimmän uudelleentarkastelun ja arvioinnin jälkeen

Taulukko 3

Tilastotiedot

Nro

Tietojen tyyppi

Muoto

Luettelo, jossa ilmoitetaan arvopaperikeskuksen jokaisen arvopapereiden selvitysjärjestelmän osallistujat ja niiden rekisteröintimaa

(Kunkin osallistujan) ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä

ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi

Luettelo liikkeeseenlaskijoista sekä arvopaperikeskuksen kirjaamia arvopapereiden liikkeeseenlaskuja koskeva luettelo, mukaan luettuina tiedot liikkeeseenlaskijoiden rekisteröintimaasta ja liikkeeseenlaskijoiden tunnistetiedot; tiedoista on myös käytävä ilmi, kenelle arvopaperikeskus tarjoaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan A jakson 1 ja 2 kohdassa tarkoitettuja palveluja

(Kunkin osallistujan) ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä

ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi

(Jokaisesta liikkeeseenlaskusta) ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi, jossa on 12 aakkosnumeerista merkkiä

+ Notariaatti: K/E

+ Keskitetty kirjaaminen: K/E

Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä keskitetysti ja ei-keskitetysti pidetyille arvopaperitileille kirjattujen arvopapereiden yhteenlaskettu markkina-arvo ja yhteenlaskettu nimellisarvo

Arvopapereiden nimellisarvo:

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

Arvopapereiden markkina-arvo:

Edellä 3 kohdassa tarkoitettujen arvopapereiden nimellisarvo ja markkina-arvo on eriteltävä seuraavasti:

rahoitusvälinetyyppien mukaan seuraavasti:

a)	direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan a alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit;

b)	direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 61 alakohdassa tarkoitettu valtionlaina;

c)	direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan b alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit, muut kuin b alakohdassa mainitut;

d)	direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan c alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit;

e)	direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 46 alakohdassa tarkoitetut pörssilistatut rahastot;

f)	sellaisten yhteissijoitusyritysten osuudet, jotka eivät ole pörssilistattuja rahastoja;

g)	rahamarkkinavälineet, muut kuin b alakohdassa mainitut;

h)	päästöoikeudet;

i)	muut rahoitusvälineet;

ii)	osallistujan rekisteröintimaan mukaan; ja

iii)	liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaan mukaan

Kunkin rahoitusvälinetyypin osalta:

a)	SHRS (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan a alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit

b)	SOVR (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 61 alakohdassa tarkoitettu valtionlaina;

c)	DEBT (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan b alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit, muut kuin b alakohdassa mainitut;

d)	SECU (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan c alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit;

e)	ETFS (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – pörssilistatut rahastot;

f)	UCITS (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – sellaisten yhteissijoitusyritysten osuudet, jotka eivät ole pörssilistattuja rahastoja;

g)	MMKT (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – rahamarkkinavälineet, muut kuin b alakohdassa mainitut;

h)	EMAL (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – päästöoikeudet;

i)	OTHR (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – muut

osallistujan rekisteröintimaan mukaan (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi) / liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaa (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi):

Arvopapereiden nimellisarvo:

Arvopapereiden markkina-arvo:

Kuhunkin arvopaperikeskuksen ylläpitämään arvopapereiden selvitysjärjestelmään alun perin kirjattujen arvopapereiden nimellisarvo ja markkina-arvo

Arvopapereiden nimellisarvo:

Arvopapereiden markkina-arvo:

Edellä 5 kohdassa tarkoitettujen arvopapereiden nimellisarvo ja markkina-arvo seuraavasti eriteltyinä:

i)	rahoitusvälinetyyppien mukaan;

ii)	osallistujan rekisteröintimaan mukaan;

iii)	liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaan mukaan.

Kunkin (4 kohdassa tarkoitetun) rahoitusvälinetyypin osalta / osallistujan rekisteröintimaan mukaan (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi) / liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaa (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi):

Arvopapereiden nimellisarvo:

Arvopapereiden markkina-arvo:

Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä toteutettujen vastikkeellisten toimitusohjeiden kokonaislukumäärä ja -arvo plus vastikkeettomien (FOP) toimitusohjeiden kokonaislukumäärä ja yhteenlaskettu markkina-arvo tai, jos tällaisia tietoja ei ole saatavilla, kussakin kyseisessä järjestelmässä toteutettujen vastikeettomien toimitusohjeiden nimellisarvo

Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä toteutettujen toimitusohjeiden lukumäärä:

Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja.

Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä toteutettujen toimitusohjeiden arvo:

Edellä 7 kohdassa tarkoitettujen toimitusohjeiden kokonaislukumäärä ja -arvo seuraavasti eriteltyinä:

i)	4 kohdassa tarkoitettujen rahoitusvälinetyyppien mukaan;

ii)	osallistujan rekisteröintimaan mukaan;

iii)	liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaan mukaan;

iv)	toimitusvaluutan mukaan;

toimitusohjetyypin mukaan seuraavasti:

a)	FOP-toimitusohjeet, jotka koostuvat luovutus ilman maksua (DFP) -toimitusohjeista ja vastaanotto ilman maksua (RFP) -toimitusohjeista;

b)	luovutus maksua vastaan (DVP) -toimitusohjeet ja vastaanotto maksua vastaan (RVP) -toimitusohjeet;

c)	luovutus ja maksu (DWP) -toimitusohjeet ja vastaanotto ja maksu (RWP) -toimitusohjeet;

d)	maksu ilman luovutusta (PFOD) -toimitusohjeet;

vi)	maksusuorituksia sisältävien toimitusohjeiden osalta sen mukaan, noudatetaanko maksusuorituksissa asetuksen (EU) N:o 909/2014 40 artiklan 1 vai 2 kohtaa

Kunkin (4 kohdassa tarkoitetun) rahoitusvälinetyypin osalta / osallistujan rekisteröintimaa (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi) / liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaa (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi) / toimitusvaluutta (ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi) / toimitusohjetyyppi: (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD) / toimitus keskuspankkirahassa (CBM) / liikepankkirahassa (COM):

Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä toteutettujen toimitusohjeiden lukumäärä:

Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja.

Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä toteutettujen toimitusohjeiden arvo:

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 3 ja 4 kohdassa tarkoitettujen korvausostojen lukumäärä ja arvo

Korvausostojen lukumäärä:

Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja.

Korvausostojen arvo:

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitettujen seuraamusten lukumäärä ja määrä arvopaperikeskuksen osallistujaa kohden

Arvopaperikeskuksen kunkin osallistujan osalta:

Seuraamusten lukumäärä:

Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja.

Seuraamusten määrä:

Sellaisten arvopapereita koskevien lainaksiotto- ja lainaksianto-operaatioiden kokonaisarvo, jotka arvopaperikeskus on käsitellyt asiamiehenä tai päämiehenä, 4 kohdassa tarkoitetun rahoitusvälinetyypin mukaan eriteltynä

Kunkin (4 kohdassa tarkoitetun) rahoitusvälinetyypin osalta sellaisten arvopapereita koskevien lainaksiotto- ja lainaksianto-operaatioiden arvo, jotka

a)	arvopaperikeskus on käsitellyt asiamiehenä: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi;

b)	arvopaperikeskus on käsitellyt päämiehenä: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

Kunkin arvopaperikeskusten välisen linkin välityksellä toteutettujen toimitusohjeiden kokonaisarvo siitä näkökulmasta, onko arvopaperikeskus toiminut

a)	pyynnön esittäneenä arvopaperikeskuksena;

b)	pyynnön vastaanottaneena arvopaperikeskuksena.

Kunkin yksilöidyn linkin osalta:

a)	Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen näkökulma: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

b)	Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen näkökulma: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

Arvopapereiden lainaksiotto- ja lainaksianto-operaatioihin liittyvien takuiden ja sitoumusten arvo

Sellaisen osallistujien velkapositioiden hallintaan liittyvän varainhallintatoiminnan arvo, joka käsittää valuutanvaihtoa ja siirtokelpoisia arvopapereita, mukaan luettuina sellaisten laitosten luokat, joiden velkapositioita arvopaperikeskus hallitsee

Sellaisten havaittujen täsmäytysongelmien lukumäärä, joissa on ollut kyse delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 65 artiklan 2 kohdassa tarkoitetusta arvopapereiden asiattomasta luomisesta tai poistamisesta arvopaperikeskuksen kirjaaman liikkeeseenlaskun yhteydessä

Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja.

Delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 65 artiklan 2 kohdassa mukaisesti havaittujen virheiden korjaamiseen käytettyjen aikojen keskiarvo, mediaani ja moodi

Keskiarvo: Enintään 20 numeerista merkkiä desimaalit mukaan luettuina (täsmennettävä, ilmoitetaanko aika minuutteina/tunteina/päivinä).

Mediaani: Enintään 20 numeerista merkkiä desimaalit mukaan luettuina (täsmennettävä, ilmoitetaanko aika minuutteina/tunteina/päivinä).

Moodi: Enintään 20 numeerista merkkiä desimaalit mukaan luettuina (täsmennettävä, ilmoitetaanko aika minuutteina/tunteina/päivinä).

LIITE III

Kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion välisessä yhteistyössä käytettävät lomakkeet ja mallit

(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 8 kohta)

Taulukko 1

Malli kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen ja sellaisen vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen välistä tietojenvaihtoa varten, johon arvopaperikeskus on perustanut sivuliikkeen

Kenttä	Sisältö	Toistamistiheys
Tiedot asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuista uudelleentarkastelusta ja arvioinnista
Tiedot, jotka kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava
Arvopaperikeskuksen toiminimi	nimi	kun tapahtuu muutoksia
Arvopaperikeskuksen virallinen osoite	osoite	kun tapahtuu muutoksia
Luettelo arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteen mukaisesti tarjoamista palveluista	luettelo	kun tapahtuu muutoksia
Sen konsernin rakenne ja omistus, johon arvopaperikeskus kuuluu	kaavio	kun tapahtuu merkittäviä muutoksia
Arvopaperikeskuksen pääoman taso (tarvittaessa ensisijainen pääoma (T1) ja kokonaispääoma)	taulukko	kun tapahtuu merkittäviä muutoksia
Arvopaperikeskuksen organisaatio, ylin hallintoelin ja toimiva johto (myös ansioluettelot)	kuvaus	kun tapahtuu muutoksia
Hallintomenettelyt ja -järjestelyt	kuvaus	kun muutokset vaikuttavat merkittävästi arvopaperikeskuksen hallintoon
Tiedot arvopaperikeskuksen valvontaan/yleisvalvontaan osallistuvista viranomaisista	nimi/tehtävä	ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian
Tiedot mahdollisista olennaisista tekijöistä, jotka heikentävät arvopaperikeskuksen kykyä noudattaa asetusta (EU) N:o 909/2014 sekä asiaankuuluvia delegoituja asetuksia ja täytäntöönpanoasetuksia	kuvaus	ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian
Seuraamukset ja poikkeukselliset valvontatoimenpiteet, jotka voivat vaikuttaa arvopaperikeskuksen sivuliikkeen toimintaan	kuvaus	ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian
Selvitys merkittävistä toimintaongelmista tai häiriöistä ja korjaavista toimista, jotka voivat vaikuttaa sivuliikkeen toimintaan	kuvaus	kun niitä esiintyy
Arvopaperikeskuksen toimintavaikeudet, joilla voi olla merkittäviä heijastusvaikutuksia sivuliikkeeseen	kuvaus	mahdollisimman pian
Tekijät, jotka viittaavat siihen, että riski arvopaperikeskuksen toimintaongelmien leviämisestä sivuliikkeeseen saattaa olla suuri	kuvaus	mahdollisimman pian
Palvelujen laajentaminen tai toimiluvan peruuttaminen	kuvaus	ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian
Tilastotiedot henkilöstön määrästä	taulukko	vuosittain
Taloudelliset tiedot, kuten tase ja tuloslaskelma	taulukko	vuosittain
Toiminnan koko (säilytyksessä olevat varat, tulot)	taulukko	vuosittain
Riskienhallintapolitiikka	kuvaus	kun muutokset vaikuttavat merkittävästi arvopaperikeskuksen hallintoon tai riskienhallintaan
Sivuliikkeen tarjoamia palveluja koskevat ulkoistamissopimukset, jos sovellettavissa sivuliikkeeseen	kaavio	kun muutokset vaikuttavat merkittävästi arvopaperikeskuksen hallintoon tai riskienhallintaan
Muut tiedot, jotka toimivaltainen viranomainen tarvitsee tehtäviään varten		vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen pyynnöstä
Tiedot, jotka vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava
Arvopaperikeskuksen toiminimi	nimi	kun tapahtuu muutoksia
Sivuliikkeen virallinen osoite	osoite	kun tapahtuu muutoksia
Luettelo palveluista, joita tarjotaan sivuliikkeen välityksellä asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteen mukaisesti	luettelo	kun tapahtuu muutoksia
Sivuliikkeen organisaatio ja toimiva johto	kuvaus	kun tapahtuu muutoksia
Sivuliikkeen erityiset hallintomenettelyt ja -järjestelyt	kuvaus	kun muutokset vaikuttavat merkittävästi arvopaperikeskuksen hallintoon tai riskienhallintaan
Tiedot sivuliikkeen valvontaan/yleisvalvontaan osallistuvista viranomaisista	nimi/tehtävä	ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian
Tiedot mahdollisista olennaisista tekijöistä, jotka heikentävät arvopaperikeskuksen sivuliikkeen kykyä noudattaa asetusta (EU) N:o 909/2014 sekä asiaankuuluvia delegoituja asetuksia ja täytäntöönpanoasetuksia	kuvaus	ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian
Sivuliikkeeseen sovelletut seuraamukset ja poikkeukselliset valvontatoimenpiteet	kuvaus	ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian
Selvitys merkittävistä toimintaongelmista tai häiriöistä ja toteutetuista korjaavista toimista	kuvaus	kun niitä esiintyy
Sivuliikkeen toimintavaikeudet, joilla voi olla merkittäviä heijastusvaikutuksia arvopaperikeskukseen	kuvaus	mahdollisimman pian
Tekijät, jotka viittaavat siihen, että riski sivuliikkeen toimintaongelmien leviämisestä arvopaperikeskuksen toimintaan saattaa olla suuri	kuvaus	mahdollisimman pian
Tilastotiedot sivuliikkeen henkilöstön määrästä	taulukko	vuosittain
Sivuliikettä koskevat taloudelliset tiedot, kuten tase ja tuloslaskelma	taulukko	vuosittain
Muut tiedot, jotka toimivaltainen viranomainen tarvitsee tehtäviään varten		Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen pyynnöstä

Taulukko 2

Lomake, joka arvopaperikeskuksen sivuliikkeen tiloissa tarkastuksia tekevän toimivaltaisen viranomaisen on täytettävä

Kenttä	Sisältö
Paikalla tehtävää tarkastusta pyytävän toimivaltaisen viranomaisen nimi	nimi
Paikalla tehtävää tarkastusta pyytävän toimivaltaisen viranomaisen ensisijainen ja toissijainen yhteyshenkilö	nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä
Arvopaperikeskuksen sen sivuliikkeen nimi, jonka tiloissa tarkastus tehdään	nimi ja osoite
Sivuliikkeen perustaneen arvopaperikeskuksen nimi	nimi
Paikalla tehtävästä tarkastuksesta arvopaperikeskuksessa tai sivuliikkeessä vastaavan yhteyshenkilön nimi, jos saatavilla	nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä
Muun toimivaltaisen viranomaisen nimi	nimi
Muun toimivaltaisen viranomaisen ensisijainen ja toissijainen yhteyshenkilö	nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä
Paikalla tehtävän tarkastusten suunniteltu ajankohta	VVVV/KK/PP–VVVV/KK/PP
Paikalla tehtävän tarkastuksen perusteet	teksti
Tausta-asiakirjat, joita paikalla tehtävässä tarkastuksessa aiotaan käyttää	asiakirjaluettelo

Taulukko 3

Lomake, joka kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on täytettävä vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen esittämän tietopyynnön jälkeen

Kenttä	Sisältö
Arvopaperikeskuksen toiminimi	nimi
Arvopaperikeskuksen virallinen osoite	osoite
Luettelo arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteen mukaisesti tarjoamista palveluista	luettelo
Arvopaperikeskuksen kunkin oikeushenkilönä toimivan osallistujan toiminimi	luettelo
Arvopaperikeskuksen kunkin osallistujan kotimaa (ISO-standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi)	luettelo
Niiden liikkeeseenlaskijoiden LEI-koodit, joiden suorittamat arvopapereiden liikkeeseenlaskut kirjataan arvopaperikeskuksen keskitetysti tai ei-keskitetysti pitämille arvopaperitileille	luettelo
Kunkin liikkeeseenlaskijan kotimaa (ISO-standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi)	luettelo
Sellaisten liikkeeseenlaskettujen arvopapereiden ISIN-koodi, jotka on muodostettu vastaanottavan jäsenvaltion lainsäädännön mukaisesti ja alun perin kirjattu kotijäsenvaltion arvopaperikeskuksessa	luettelo
Niiden vastaanottavasta jäsenvaltiosta olevien liikkeeseenlaskijoiden liikkeeseen laskemien arvopapereiden markkina-arvo tai, jos markkina-arvoa ei ole saatavilla, nimellisarvo, jolle kotijäsenvaltion arvopaperikeskus tarjoaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan A jakson 1 ja 2 kohdassa tarkoitettuja ydinpalveluja	luku
Niiden arvopapereiden markkina-arvo tai, jos markkina-arvoa ei ole saatavilla, nimellisarvo, jotka on kirjattu kotijäsenvaltion arvopaperikeskuksen vastaanottavan jäsenvaltion osallistujia ja muita arvopaperitilien haltijoita varten ei-keskitetysti pitämille arvopaperitileille	luku
Niiden vastikkeellisten toimitusohjeiden arvo plus niiden vastikkeettomien toimitusohjeiden markkina-arvo tai, jos markkina-arvoa ei ole saatavilla, nimellisarvo, jotka kotijäsenvaltion arvopaperikeskus on toteuttanut sellaisten arvopaperitapahtumien osalta, joissa arvopapereiden liikkeeseenlaskijat ovat vastaanottavasta jäsenvaltiosta	luku
Niiden vastikkeellisten toimitusohjeiden arvo plus niiden vastikkeettomien toimitusohjeiden markkina-arvo tai, jos markkina-arvoa ei ole saatavilla, nimellisarvo, jotka kotijäsenvaltion arvopaperikeskus on saanut vastaanottavan jäsenvaltion osallistujilta ja muilta arvopaperitilien haltijoilta ja jotka se on toteuttanut	luku
Muut tiedot, jotka toimivaltainen viranomainen tarvitsee tehtäviään varten

Taulukko 4

Lomake, joka vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on täytettävä, jos sillä on selkeät ja todennettavissa olevat perusteet uskoa, että sen alueella asetuksen (EU) N:o 909/2014 23 artiklan mukaisesti palveluja tarjoava arvopaperikeskus rikkoo kyseisen asetuksen säännöksistä johtuvia velvoitteitaan

Kenttä	Sisältö
Vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen nimi	nimi
Vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen ensisijainen ja toissijainen yhteyshenkilö	nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä
Sen vastaanottavassa jäsenvaltiossa palveluja tarjoavan arvopaperikeskuksen nimi, jonka katsotaan rikkovan velvoitteitaan	nimi ja osoite
Sen vastaanottavassa jäsenvaltiossa palveluja tarjoavan arvopaperikeskuksen yhteyshenkilö, jonka katsotaan rikkovan velvoitteitaan	nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä
Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen nimi	nimi
Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen ensisijainen ja toissijainen yhteyshenkilö	nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä
Tarvittaessa EAMV:n ensisijainen ja toissijainen yhteyshenkilö	nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä
Niiden syiden kuvaus, joiden perusteella uskotaan, että kotijäsenvaltioon sijoittautunut arvopaperikeskus, joka tarjoaa vastaanottavan jäsenvaltion alueella palveluja asetuksen (EU) N:o 909/2014 23 artiklan mukaisesti, rikkoo kyseisen asetuksen säännöksistä johtuvia velvoitteita	teksti

LIITE IV

Arvopaperikeskuksen tietojen tallennusmuoto

(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 29 artiklan 4 kohta)

Taulukko 1

Tiedot tapahtumista/toimitusohjeista (virtatiedot)

Nro

Kenttä

Muoto

Toimitusohjetyyppi

a)	DFP – luovutus ilman maksua -toimitusohjeet;

b)	RFP – vastaanotto ilman maksua -toimitusohjeet:

c)	DVP – luovutus maksua vastaan -toimitusohjeet ja

d)	RVP – vastaanotto maksua vastaan -toimitusohjeet;

e)	DWP – luovutus ja maksu -toimitusohjeet;

f)	RWP – vastaanotto ja maksu -toimitusohjeet;

g)	PFOD – maksu ilman luovutusta -toimitusohjeet.

Tapahtumatyyppi

a)	TRAD – arvopapereiden osto tai myynti;

b)	COLI/COLO/CNCB – vakuudenhallintaoperaatiot;

c)	SECL/SECB – lainaksianto- ja lainaksiotto-operaatiot;

d)	REPU/RVPO/TRPO/TRVO/ BSBK/ SBBK – takaisinostotransaktiot;

e)	OTHR (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – muut.

Osallistujan yksilöllinen ohjeviite

Arvopaperikeskuksen sääntöjen mukainen osallistujan yksilöllinen ohjeviite

Kaupantekopäivä

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP)

Sovittu toimituspäivä

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP)

Toimituksen aikaleima

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

Toimitusohjeen arvopapereiden selvitysjärjestelmään saapumisen aikaleima

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

Toimitusohjeen peruuttamattomaksi tulemisen aikaleima

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

Täsmäyttämisen aikaleima, jos sovellettavissa

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

Arvopaperitilin tunniste

Arvopaperikeskuksen antama yksilöllinen arvopaperitilin tunniste

Maksutilin tunniste

Yksilöllinen maksutilin tunniste, jonka on antanut keskuspankki tai arvopaperikeskus asetuksen (EU) N:o 909/2014 54 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaisella luvalla tai kyseisen asetuksen 54 artiklan 2 kohdan b alakohdassa tarkoitettu nimetty luottolaitos

Toimituspankin tunniste

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai kansainvälinen pankkikoodi (BIC), joka on muunnettava LEI-koodiksi viranomaisille raportointia varten

Ohjeistavan osallistujan tunniste

Ohjeistavan osallistujan vastapuolen tunniste

Ohjeistavan osallistujan asiakkaan tunniste, jos arvopaperikeskuksen tiedossa

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, kansainvälinen pankkikoodi (BIC) tai muu käytettävissä oleva oikeushenkilöiden tunnistamistapa.

Luonnollisten henkilöiden kansalliset tunnisteet, (50 alfanumeerista merkkiä), joilla luonnolliset henkilöt tunnistetaan kansallisella tasolla

Ohjeistavan osallistujan vastapuolen asiakkaan tunniste, jos arvopaperikeskuksen tiedossa

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, kansainvälinen pankkikoodi (BIC) tai muu käytettävissä oleva oikeushenkilöiden tunnistamistapa.

Luonnollisten henkilöiden kansalliset tunnisteet, (50 alfanumeerista merkkiä), joilla luonnolliset henkilöt tunnistetaan kansallisella tasolla

Arvopaperitunnisteet

ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi, jossa 12 aakkosnumeerista merkkiä

Toimitusvaluutta

ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi

Toimituksen rahamäärä

Arvopapereiden määrä tai nimellismäärä

Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja

Toimitusohjeiden tila

PEND – avoinna oleva ohje (voidaan vielä toteuttaa sovittuna toimituspäivänä)

PENF – toteuttamaton ohje (ei voida enää toteuttaa sovittuna toimituspäivänä)

SETT – täydellinen toteutus

PAIN – osittainen toteutus

CANS – järjestelmä peruuttanut ohjeen

CANI – osallistuja peruuttanut ohjeen

Jäljellä oleva osa toimitettavista arvopapereista (jos ohjeen tila on PAIN)

Tiedot jäljellä olevasta arvopaperimäärästä XXX, joka on luovutettava rahamäärää YYY vastaan

Täsmäyttämisen tila

MACH, jos ohje on täsmäytetty tai

NMAT, jos ohjetta ei ole täsmäytetty

Ohjeen odotustila

Mahdolliset arvot:

PREA [Your InstructionOnHold]: ohjeesi odotustilassa

CSDH [CSD Hold]: arvopaperikeskus pannut odotustilaan

CVAL [CSDValidation]: arvopaperikeskus validoi

CDLR [ConditionalDeliveryAwaitingRelease]: ehdollinen luovutus, odottaa vapautusta

BLANK, jollei odotustilassa

Osittaisen toteutuksen poissulkeminen

Mahdolliset arvot:

NPAR, jos osittaisen toteutuksen poissulkeminen aktivoidaan

BLANK, jos osittainen toteutus sallitaan

Toteuttamattomien ohjeiden syykodit (jos ohjeen tila on PEND tai PENF)

BLOC (AccountBlocked): tili suljettu

CDLR (ConditionalDeliveryAwaitingRelease): ehdollinen luovutus, odottaa vapautusta

CLAC (CounterpartyInsufficientSecurities): vastapuolella ei riittävästi arvopapereita

CMON CounterpartyInsufficientMoney: vastapuolella ei riittävästi rahaa

CSDH (CSDHold): arvopaperikeskus pannut odotustilaan

CVAL (CSDValidation): arvopaperikeskus validoi

FUTU (AwaitingSettlementDate): odottaa toimituspäivää

INBC (IncompleteNumberCount): ohjeita puuttuu

LACK (LackOfSecurities): tilillä ei riittävästi arvopapereita

LATE (MarketDeadlineMissed): myöhästynyt markkinoiden määräajasta

LINK (PendingLinkedInstruction): odottaa toista ohjetta, johon kytköksissä

MONY (InsufficientMoney): ei riittävästi rahaa

OTHR muu

PART (TradeSettlesInPartials): kauppa toimitetaan useina osina

PRCY (CounterpartyInstructionOnHold): vastapuolen ohje odotustilassa

PREA (YourInstructionOnHold): ohjeesi odotustilassa

SBLO (SecuritiesBlocked): arvopaperit suljettu

CONF (AwaitingConfirmation): odottaa vahvistusta

CDAC (ConditionalDeliveryAwaitingCancellation): ehdollinen luovutus, odottaa peruutusta

Kaupankäyntipaikka

Ilmoitetaan MIC-koodi (ISO 10383 -standardin mukainen kaupankäyntipaikan koodi), jos ohje koskee kauppapaikassa tehtyä kauppaa, tai jätetään tyhjäksi, jos on kyse OTC-kaupoista

Määrityspaikka, jos sovellettavissa

Kaupan määrittävän keskusvastapuolen ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai keskusvastapuolen kansainvälinen pankkikoodi (BIC), joka on muunnettava LEI-koodiksi viranomaisille raportointia varten

Seuraavat tiedot, jos tapahtumaa varten käynnistetään korvausostomenettely:

a)	korvausostomenettelyn lopulliset tulokset (mukaan luettuina ostettujen rahoitusvälineiden lukumäärä ja arvo, jos korvausosto onnistunut);

b)	rahakorvauksen maksaminen (mukaan luettuna rahakorvauksen määrä), jos sovellettavissa;

c)	alkuperäisen toimitusohjeen peruuttaminen, jos sovellettavissa.

Korvausosto käynnistetty: K/E

Korvausosto onnistunut: K/E/Osittain

Korvausostossa hankittujen rahoitusvälineiden lukumäärä:

Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja.

Korvausostossa hankittujen rahoitusvälineiden arvo:

Rahakorvauksen maksaminen: K/E

Rahakorvauksen määrä: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

Alkuperäisen toimitusohjeen peruuttaminen: K/E

Kunkin sovittuna toimituspäivänä toteuttamatta jäävän toimitusohjeen osalta asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitettujen seuraamusten määrä

Seuraamusten määrä: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

Taulukko 2

Positiotiedot (kantatiedot)

Nro

Kenttä

Muoto

Niiden liikkeeseenlaskijoiden tunnisteet, joille arvopaperikeskus tarjoaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan A jakson 1 tai 2 kohdassa tarkoitettuja ydinpalveluja

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai oikeushenkilön kansainvälinen pankkikoodi (BIC), joka on muunnettava LEI-koodiksi viranomaisille raportointia varten

Kunkin sellaisen arvopapereiden liikkeeseenlaskun tunniste, jota varten arvopaperikeskus tarjoaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan A jakson 1 tai 2 kohdassa tarkoitettuja ydinpalveluja

ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi, jossa on 12 aakkosnumeerista merkkiä

Kunkin sellaisen arvopapereiden liikkeeseenlaskun tunniste, joka on kirjattu arvopaperikeskuksen ei-keskitetysti pitämille arvopaperitileille

ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi, jossa on 12 aakkosnumeerista merkkiä

Kustakin 3 kohdassa tarkoitetusta liikkeeseenlaskusta liikkeeseenlaskevan arvopaperikeskuksen tai sellaisen asiaankuuluvan kolmannen maan yhteisön tunniste, joka harjoittaa vastaavaa toimintaa kuin liikkeeseenlaskeva arvopaperikeskus

Kustakin 2 ja 3 kohdassa tarkoitetusta liikkeeseenlaskusta lainsäädäntö, jonka nojalla arvopaperikeskuksen kirjaamat arvopaperit on luotu

ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi

Kustakin 2 ja 3 kohdassa tarkoitetusta liikkeeseenlaskusta liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaa

ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi

Liikkeeseenlaskevien arvopaperikeskusten tapauksessa liikkeeseenlaskijoiden arvopaperitilien tunnisteet

Liikkeeseenlaskevan arvopaperikeskuksen antama yksilöllisen arvopaperitilin tunniste

Liikkeeseenlaskevien arvopaperikeskusten tapauksessa liikkeeseenlaskijoiden maksutilien tunnisteet

Kansainvälinen tilinumero (IBAN)

Liikkeeseenlaskevien arvopaperikeskusten tapauksessa kunkin liikkeeseenlaskijan käyttämien toimituspankkien tunnisteet

Osallistujien tunnisteet

Osallistujien rekisteröintimaa

ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi

Osallistujien arvopaperitilien tunnisteet

Arvopaperikeskuksen antama yksilöllinen arvopaperitilin tunniste

Osallistujien maksutilien tunnisteet

Keskuspankin antama yksilöllinen maksutilin tunniste

Kunkin osallistujan käyttämien toimituspankkien tunnisteet

Kunkin osallistujan käyttämien toimituspankkien rekisteröintimaa

ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi

Arvopaperitilin tyyppi:

i)	arvopaperikeskuksen osallistujan oma tili;

ii)	arvopaperikeskuksen osallistujan asiakkaan erillinen tili;

iii)	arvopaperikeskuksen osallistujan asiakkaiden yhteistili

OW = oma tili

IS = erillinen tili

OM = yhteistili

Kunkin ISIN-koodin osalta arvopaperitilien saldot päivän lopussa

Tiedostot, asiakirjat

Kunkin arvopaperitilin ja ISIN-koodin osalta toimitusrajoitusten alaisten arvopapereiden lukumäärä, rajoitustyyppi ja tarvittaessa rajoituksen edunsaajan tunnistetiedot päivän lopussa

Tiedostot, asiakirjat

Tiedot toimituspuutteista sekä arvopaperikeskuksen ja sen osallistujien toimitusten tehokkuuden parantamiseksi toteuttamista toimenpiteistä asetuksen (EU) N:o 909/2014 6 artiklan 5 kohdassa ja 7 artiklan 15 kohdassa tarkoitettujen teknisten sääntelystandardien perusteella annettujen komission delegoitujen säädösten mukaisesti

Tiedostot, asiakirjat

Taulukko 3

Tiedot oheispalveluista

Nro

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaiset oheispalvelut

Tietotyypit

Muoto

Arvopapereiden lainaksiantomekanismin järjestäminen, jossa arvopaperikeskus toimii asiamiehenä arvopapereiden selvitysjärjestelmän osallistujien välillä

a)	Luovuttavien/vastaanottavien osapuolten tunnistetiedot,

b)	yksityiskohtaiset tiedot kustakin arvopapereiden lainaksianto- ja lainaksiotto-operaatiosta, mukaan luettuina lainaksi annettujen tai lainaksi otettujen arvopapereiden määrä ja arvo, ISIN,

c)	kunkin arvopapereiden lainaksianto- ja lainaksiotto-operaation tarkoitus,

d)	vakuustyyppi,

e)	vakuuksien arvostus.

Tiedostot, asiakirjat

Vakuudenhallintapalvelujen tarjoaminen, jossa arvopaperikeskus toimii arvopapereiden selvitysjärjestelmän osallistujien asiamiehenä

a)	Luovuttavien/vastaanottavien osapuolten tunnistetiedot,

b)	yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina arvopapereiden määrä ja arvo, ISIN,

c)	käytettyjen vakuuksien tyypit,

d)	vakuuksien käytön tarkoitus,

e)	vakuuksien arvostus.

Tiedostot, asiakirjat

Kauppojen täsmäytys, ohjeiden reititys, kauppojen vahvistus ja kauppojen todentaminen

a)	Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

b)	operaatiotyypit,

c)	yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina palvelun kohteena olevien arvopapereiden määrä ja arvo, ISIN.

Tiedostot, asiakirjat

Osakasrekistereihin liittyvät palvelut

a)	Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

b)	palvelutyypit,

c)	yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina palvelun kohteena olevien arvopapereiden määrä ja arvo, ISIN.

Tiedostot, asiakirjat

Yhtiötapahtumien käsittelyn tukeminen, mukaan luettuina vero-, yhtiökokous- ja tietopalvelut

a)	Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

b)	palvelutyypit,

c)	yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina palvelun kohteena olevien arvopapereiden/rahan määrä ja arvo, operaation edunsaajat, ISIN

Tiedostot, asiakirjat

Uusiin liikkeeseenlaskuihin liittyvät palvelut, mukaan luettuina ISIN-koodien ja vastaavien koodien jakaminen ja hallinnointi

a)	Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

b)	palvelutyypit,

c)	yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuna ISIN.

Tiedostot, asiakirjat

Ohjeiden reititys ja käsittely, maksujen kerääminen ja käsittely ja niihin liittyvä raportointi

a)	Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

b)	palvelutyypit,

c)	yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina palvelun kohteena olevien arvopapereiden/rahan määrä ja arvo, operaation edunsaajat, ISIN ja operaation tarkoitus.

Tiedostot, asiakirjat

Arvopaperikeskusten välisten linkkien perustaminen, arvopaperitilien tarjoaminen, ylläpito tai käyttö näiden ollessa yhteydessä toimituspalveluihin, vakuudenhallintapalvelut, muut oheispalvelut

a)	Yksityiskohtaiset tiedot arvopaperikeskusten välisistä linkeistä, arvopaperikeskusten tunnistetiedot mukaan luettuina,

b)	palvelutyypit.

Tiedostot, asiakirjat

Yleisten vakuudenhallintapalvelujen tarjoaminen asiamiehenä

a)	Luovuttavien/vastaanottavien osapuolten tunnistetiedot,

b)	yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina palvelun kohteena olevien arvopapereiden määrä ja arvo, ISIN,

c)	vakuustyyppi,

d)	vakuuksien käytön tarkoitus,

e)	vakuuksien arvostus.

Tiedostot, asiakirjat

Säännöllisen raportoinnin tarjoaminen

a)	Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa raportointipalveluja,

b)	palvelutyypit,

c)	yksityiskohtaiset tiedot toimitetuista tiedoista, oikeusperusta ja tarkoitus mukaan luettuina.

Tiedostot, asiakirjat

Tiedon, datan ja tilastojen toimittaminen markkinatutkimus- ja tilastolaitoksille tai muille hallitusten tai hallitustenvälisille yksiköille

a)	Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

b)	palvelutyypit,

c)	yksityiskohtaiset tiedot toimitetuista tiedoista, oikeusperusta ja tarkoitus mukaan luettuina.

Tiedostot, asiakirjat

Tietoteknisten palvelujen tarjoaminen

a)	Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

b)	palvelutyypit,

c)	yksityiskohtaiset tiedot tietoteknisistä palveluista.

Tiedostot, asiakirjat

Maksutilien tarjoaminen arvopapereiden selvitysjärjestelmän osallistujille ja arvopaperitilien haltijoille ja talletusten vastaanottaminen niiltä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (1) liitteessä I olevan 1 kohdan mukaisesti

a)	Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

b)	yksityiskohtaiset tiedot maksutileistä,

valuutta,

d)	talletusten määrät,

e)	arvopaperikeskuksen tai nimetyn luottolaitoksen tarjoamien maksutilien saldot päivän lopussa (kunkin valuutan osalta).

Tiedostot, asiakirjat

Viimeistään seuraavana pankkipäivänä takaisin maksettavan luoton tarjoaminen, luotonanto yhtiötapahtumien etukäteisrahoitukseen ja arvopapereiden lainaus arvopaperitilien haltijoille direktiivin 2013/36/EU liitteessä I olevan 2 kohdan mukaisesti

a)	Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

b)	palvelutyypit,

c)	yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina palvelun kohteena olevien arvopapereiden/rahan määrä ja arvo, ISIN,

d)	käytettyjen vakuuksien tyypit,

e)	vakuuksien arvostus,

f)	operaatioiden tarkoitus,

g)	tiedot tällaisiin palveluihin liittyneistä häiriöistä ja korjaavista toimista, myös jatkotoimista.

Tiedostot, asiakirjat

Direktiivin 2013/36/EU liitteessä I olevan 4 kohdan mukaiset maksupalvelut, joihin liittyy maksu- ja valuuttatransaktioiden käsittelyä

a)	Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

b)	palvelutyypit,

c)	yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina rahan määrä ja operaation tarkoitus.

Tiedostot, asiakirjat

Arvopapereiden lainaksiantoon ja lainaksiottoon liittyvät takuut ja sitoumukset direktiivin 2013/36/EU liitteessä I olevan 6 kohdan mukaisesti

a)	Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

b)	palvelutyypit,

c)	yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina arvopapereiden/rahan määrä ja arvo sekä operaation tarkoitus.

Tiedostot, asiakirjat

Osallistujien velkapositioiden hallintaan liittyvä varainhallintatoiminta, joka käsittää valuutanvaihtoa ja siirtokelpoisia arvopapereita direktiivin 2013/36/EU liitteessä I olevan 7 kohdan b ja e alakohdan mukaisesti.

a)	Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

b)	palvelutyypit,

c)	yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina arvopapereiden/rahan määrä ja arvo sekä operaation tarkoitus.

Tiedostot, asiakirjat

Taulukko 4

Liiketoimintatiedot

Nro	Nimike	Muoto	Kuvaus
1	Organisaatiokaaviot	Kaaviot	Arvopaperikeskuksen ylin hallintoelin, toimiva johto, asiaankuuluvat komiteat, operatiiviset yksiköt ja kaikki muut yksiköt tai osastot
2	Tiedot osakkeenomistajista tai henkilöistä (luonnollisista henkilöistä tai oikeushenkilöistä), jotka käyttävät suoraan tai välillisesti määräysvaltaa arvopaperikeskuksen johtamisessa tai joilla on omistusyhteyksiä arvopaperikeskukseen, sekä kyseisten omistusten määrät	S = osakkeenomistaja / M = jäsen D = suora / I = välillinen N = luonnollinen henkilö / L = oikeushenkilö Omistuksen määrä = Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.	Osakkeenomistajat tai henkilöt, jotka käyttävät suoraan tai välillisesti määräysvaltaa arvopaperikeskuksen johtamisessa tai joilla on omistusyhteyksiä arvopaperikeskukseen (lisätään kullekin asiaankuuluvalle osakkeenomistajalle/henkilölle oma kenttä)
3	Arvopaperikeskuksen omistusyhteydet muihin oikeushenkilöihin	Vapaamuotoinen teksti Omistuksen määrä = Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.	Kunkin oikeushenkilön tunnistetiedot (lisätään kullekin oikeushenkilölle oma kenttä)
4	Asiakirjat, joilla todistetaan toimintatavat, menettelyt ja prosessit, joita edellytetään arvopaperikeskusten toiminnan järjestämistä koskevissa vaatimuksissa ja jotka liittyvät arvopaperikeskuksen tarjoamiin palveluihin	Tiedostot, asiakirjat
5	Arvopaperikeskuksen ylimmän hallintoelimen, toimivan johdon komiteoiden ja muiden komiteoiden kokousten pöytäkirjat	Tiedostot, asiakirjat
6	Käyttäjien komitean (komiteoiden) kokousten pöytäkirjat	Tiedostot, asiakirjat
7	Osallistujista ja asiakkaista koostuvien konsultointiryhmien kokousten pöytäkirjat, jos sellaisia on	Tiedostot, asiakirjat
8	Sisäistä ja ulkopuolista tarkastusta, riskienhallintaa sekä vaatimuksenmukaisuuden valvontaa ja sisäistä valvontaa koskevat raportit, mukaan luettuina niitä koskevat toimivan johdon vastaukset	Tiedostot, asiakirjat
9	Kaikki ulkoistamissopimukset	Tiedostot, asiakirjat
10	Liiketoiminnan jatkuvuutta koskevat toimintaperiaatteet ja palautumissuunnitelma	Tiedostot, asiakirjat
11	Tiedot, joista ilmenevät arvopaperikeskuksen kaikki varat, velat ja pääomatilit	Tiedostot, asiakirjat
12	Tiedot, joista ilmenevät kaikki kustannukset ja tulot, myös sellaiset, jotka kirjataan asetuksen (EU) N:o 909/2014 34 artiklan 6 kohdan mukaisesti eritellysti	Tiedostot, asiakirjat
13	Vastaanotetut viralliset valitukset	Vapaamuotoinen teksti	Jokaisesta virallisesta valituksesta seuraavat tiedot: valituksen tekijän nimi ja osoite; valituksen vastaanottopäivä; valituksessa mainittujen henkilöiden nimet; kuvaus valituksen luonteesta; valituksen sisältö ja tulos; päivä, jona valitus on ratkaistu.
14	Tiedot palvelujen keskeytyksistä tai toimintahäiriöistä	Vapaamuotoinen teksti	Tiedot palvelujen keskeytyksistä tai toimintahäiriöistä, myös yksityiskohtaiset tiedot niiden ajankohdasta, vaikutuksista ja toteutetuista korjaavista toimista
15	Tiedot pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja tarjoaville arvopaperikeskuksille tehtyjen toteumatestien ja stressitestien tuloksista	Tiedostot, asiakirjat
16	Toimivaltaisen viranomaisen, EAMV:n ja asiaan liittyvien viranomaisten kanssa käyty kirjeenvaihto	Tiedostot, asiakirjat
17	Oikeudelliset lausunnot, jotka on saatu delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 VII luvussa toiminnan järjestämistä koskevista vaatimuksista annettujen asiaankuuluvien säännösten mukaisesti	Tiedostot, asiakirjat
18	Oikeudelliset asiakirjat arvopaperikeskusten välisiä linkkejä koskevista järjestelyistä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XII luvun mukaisesti	Tiedostot, asiakirjat
19	Eri palveluihin sovellettavat tariffit ja maksut, myös kaikki alennukset ja hyvitykset	Vapaamuotoinen teksti

(1) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta, direktiivin 2002/87/EY muuttamisesta sekä direktiivien 2006/48/EY ja 2006/49/EY kumoamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 338).

LIITE V

Pääsymenettelyissä käytettävät lomakkeet ja mallit

(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 6 kohta, 49 artiklan 6 kohta, 52 artiklan 4 kohta ja 53 artiklan 5 kohta)

Taulukko 1

Arvopaperikeskusten välisen linkin perustamista koskevan pyynnön taikka arvopaperikeskuksen ja keskusvastapuolen tai kauppapaikan välistä pääsyä koskevan pyynnön malli

I. Yleiset tiedot

Lähettäjä: pyynnön esittävä osapuoli

Vastaanottaja: pyynnön vastaanottava osapuoli

Pääsyä koskevan pyynnön päivämäärä

Pyynnön esittävän osapuolen antama viitenumero

II. Pyynnön esittävän osapuolen tunnistetiedot

Pyynnön esittävän osapuolen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Oikeushenkilötunnus (LEI)

Pyynnöstä vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

III. Palvelut, joita pyyntö koskee

Palvelutyypit

Palvelujen kuvaus

IV. Viranomaisten tunnistetiedot

Pyynnön esittävän osapuolen toimivaltaisen viranomaisen nimi ja yhteystiedot

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen nimi ja yhteystiedot

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

V.	Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

Taulukko 2

Malli arvopaperikeskusten välisen linkin perustamista koskevan pyynnön taikka arvopaperikeskuksen ja keskusvastapuolen tai kauppapaikan välistä pääsyä koskevan pyynnön hyväksymistä varten

I. Yleiset tiedot

Lähettäjä: pyynnön vastaanottanut osapuoli

Vastaanottaja: pyynnön esittänyt osapuoli

Pääsyä koskevan pyynnön päivämäärä

Pyynnön esittäneen osapuolen antama viitenumero

Pääsyä koskevan pyynnön vastaanottopäivä

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen antama viitenumero

II. Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen tunnistetiedot

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Oikeushenkilötunnus (LEI)

Pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

III. Pyynnön esittäneen osapuolen tunnistetiedot

Pyynnön esittäneen osapuolen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Oikeushenkilötunnus (LEI)

Pyynnöstä vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

Pääsy myönnetty

KYLLÄ

IV. Viranomaisten tunnistetiedot

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen nimi ja yhteystiedot (ensisijainen yhteyshenkilö, nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen nimi ja yhteystiedot (ensisijainen yhteyshenkilö, nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

V.	Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

Taulukko 3

Malli arvopaperikeskukseen pääsyn epäämistä varten

I. Yleiset tiedot

Lähettäjä: pyynnön vastaanottanut arvopaperikeskus

Vastaanottaja: pyynnön esittänyt osapuoli

Pääsyä koskevan pyynnön päivämäärä

Pyynnön esittäneen osapuolen antama viitenumero

Pääsyä koskevan pyynnön vastaanottopäivä

Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen antama viitenumero

II. Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen tunnistetiedot

Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Oikeushenkilötunnus (LEI)

Pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

III. Pyynnön esittäneen osapuolen tunnistetiedot

Pyynnön esittäneen osapuolen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Oikeushenkilötunnus (LEI)

Pääsyä koskevasta pyynnöstä vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

IV. Analyysi pääsyä koskevaan pyyntöön liittyvistä riskeistä

Palvelujen tarjoamisesta johtuvat oikeudelliset riskit

Palvelujen tarjoamisesta johtuvat taloudelliset riskit

Palvelujen tarjoamisesta johtuvat operatiiviset riskit

V. Riskianalyysin tulokset

Pääsy vaikuttaisi arvopaperikeskuksen riskiprofiiliin

KYLLÄ

Pääsy vaikuttaisi finanssimarkkinoiden sujuvaan ja moitteettomaan toimintaan

KYLLÄ

Pääsy aiheuttaisi järjestelmäriskin

KYLLÄ

Jos pääsy evätään, yhteenveto epäämisperusteista

Määräaika, jonka kuluessa pyynnön esittänyt osapuoli voi esittää valituksen pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen toimivaltaiselle viranomaiselle

Pääsy myönnetty

VI. Viranomaisten tunnistetiedot

Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen toimivaltaisen viranomaisen nimi ja yhteystiedot

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen nimi ja yhteystiedot

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

VII.	Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

Taulukko 4

Malli keskusvastapuolen tai kauppapaikan tapahtumasyötteisiin pääsyn epäämistä varten

I. Yleiset tiedot

Lähettäjä: pyynnön vastaanottanut osapuoli

Vastaanottaja: pyynnön esittänyt arvopaperikeskus

Pääsyä koskevan pyynnön päivämäärä

Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen antama viitenumero

Pääsyä koskevan pyynnön vastaanottopäivä

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen antama viitenumero

II. Pyynnön vastaanottaneen osapuolen tunnistetiedot

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Oikeushenkilötunnus (LEI)

Pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

III. Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen tunnistetiedot

Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Oikeushenkilötunnus (LEI)

Pääsyä koskevasta pyynnöstä vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

IV. Analyysi pääsyä koskevaan pyyntöön liittyvistä riskeistä

Palvelujen tarjoamisesta johtuvat riskit

V. Riskianalyysin tulokset

Pääsy vaikuttaisi finanssimarkkinoiden sujuvaan ja moitteettomaan toimintaan

KYLLÄ

Pääsy aiheuttaisi järjestelmäriskin

KYLLÄ

Yhteenveto epäämisperusteista

Määräaika, jonka kuluessa pyynnön esittänyt arvopaperikeskus voi esittää valituksen pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaiselle viranomaiselle

Pääsy hyväksytty

VI. Viranomaisten tunnistetiedot

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen nimi ja yhteystiedot (ensisijainen yhteyshenkilö, nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

VII.	Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

Taulukko 5

Arvopaperikeskukseen pääsyn epäämistä koskevan valituksen malli

I. Yleiset tiedot

Lähettäjä: pyynnön esittänyt osapuoli

Vastaanottaja: vastaanottaneen arvopaperikeskuksen toimivaltainen viranomainen

Pääsyä koskevan pyynnön päivämäärä

Pyynnön esittäneen osapuolen antama viitenumero

Pääsyä koskevan pyynnön vastaanottopäivä

Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen antama viitenumero

II. Pyynnön esittäneen osapuolen tunnistetiedot

Pyynnön esittäneen osapuolen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Oikeushenkilötunnus (LEI)

Pääsyä koskevasta pyynnöstä vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

III. Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen tunnistetiedot

Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

IV. Pyynnön esittäneen osapuolen huomautukset riskinarvioinnista, jonka pyynnön vastaanottanut arvopaperikeskus on tehnyt pääsyä koskevasta pyynnöstä, sekä epäämisperusteista

Pyynnön esittäneen osapuolen huomautukset palvelujen tarjoamisesta johtuvista oikeudellisista riskeistä

Pyynnön esittäneen osapuolen huomautukset palvelujen tarjoamisesta johtuvista taloudellisista riskeistä

Pyynnön esittäneen osapuolen huomautukset palvelujen tarjoamisesta johtuvista operatiivisista riskeistä

Pyynnön esittäneen osapuolen huomautukset sellaisten asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan A jakson 1 ja 2 kohdassa tarkoitettujen palvelujen tarjoamisen epäämisestä, jotka liittyvät tiettyyn arvopapereiden liikkeeseenlaskuun

Pyynnön esittäneen osapuolen huomautukset perusteista, joilla pyynnön vastaanottanut osapuoli on evännyt pääsyn

Tarpeelliset lisätiedot

V. Liitteet

Jäljennös pääsyä koskevasta alkuperäisestä pyynnöstä, jonka pyynnön esittänyt osapuoli on toimittanut pyynnön vastaanottaneelle arvopaperikeskukselle

Jäljennös pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen vastauksesta pääsyä koskevaan alkuperäiseen pyyntöön

VI.	Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

Taulukko 6

Keskusvastapuolen tai kauppapaikan tapahtumasyötteisiin pääsyn epäämistä koskevan valituksen malli

I. Yleiset tiedot

Lähettäjä: pyynnön esittänyt arvopaperikeskus

Vastaanottaja: vastaanottaneen osapuolen toimivaltainen viranomainen

Pääsyä koskevan pyynnön päivämäärä

Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen antama viitenumero

Pääsyä koskevan pyynnön vastaanottopäivä

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen antama viitenumero

II. Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen tunnistetiedot

Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Oikeushenkilötunnus (LEI)

Pääsyä koskevasta pyynnöstä vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

III. Pyynnön vastaanottaneen osapuolen tunnistetiedot

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

IV. Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen huomautukset riskinarvioinnista, jonka pyynnön vastaanottanut osapuoli on tehnyt pääsyä koskevasta pyynnöstä, sekä epäämisperusteista

Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen huomautukset palvelujen tarjoamisesta johtuvista operatiivisista riskeistä

Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen huomautukset perusteista, joilla pyynnön vastaanottanut osapuoli on evännyt pääsyn

Tarpeelliset lisätiedot

V. Liitteet

Jäljennös pääsyä koskevasta alkuperäisestä pyynnöstä, jonka pyynnön esittänyt arvopaperikeskus on toimittanut pyynnön vastaanottaneelle osapuolelle

Jäljennös pyynnön vastaanottaneen osapuolen vastauksesta pääsyä koskevaan alkuperäiseen pyyntöön

VI.	Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

Taulukko 7

Malli pääsyn epäämisen arviointia koskevaa muiden viranomaisten kuulemista tai asian EAMV:n käsiteltäväksi saattamista varten

I. Yleiset tiedot

Lähettäjä: vastaanottaneen osapuolen toimivaltainen viranomainen

Vastaanottaja:

a)	pyynnön esittäneen osallistujan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen; tai

b)	pyynnön esittäneen liikkeeseenlaskijan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen; tai

c)	pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen toimivaltainen viranomainen ja kyseisen arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu asiaan liittyvä viranomainen; tai

d)	pyynnön esittäneen keskusvastapuolen tai kauppapaikan toimivaltainen viranomainen ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu asiaan liittyvä viranomainen; tai

e)	EAMV (jos asia saatetaan EAMV:n käsiteltäväksi)

Pääsyä koskevan pyynnön esittämispäivä

Pyynnön esittäneen osapuolen antama viitenumero

Pääsyä koskevan pyynnön vastaanottopäivä

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen antama viitenumero

Pääsyä koskevaan pyyntöön annetun epäävän vastauksen vastaanottopäivä

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen antama viitenumero

II. Viranomaisten tunnistetiedot

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen nimi ja yhteystiedot

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen nimi ja yhteystiedot, jos sovellettavissa

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

III. Pyynnön esittäneen osapuolen tunnistetiedot

Pyynnön esittäneen osapuolen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Oikeushenkilötunnus (LEI)

Pääsyä koskevan pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

IV. Pyynnön vastaanottaneen osapuolen tunnistetiedot

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Oikeushenkilötunnus (LEI)

Pääsyä koskevan pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

V. Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen suorittama arviointi

Toimivaltaisen viranomaisen huomautukset seuraavista:

a)	pyynnön vastaanottaneen osapuolen esittämät pääsyn epäämisperusteet, ja

b)	pyynnön esittäneen osapuolen esittämät vastaväitteet

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen nimi ja yhteystiedot, jos sovellettavissa

Pääsyn epääminen katsotaan perusteettomaksi

KYLLÄ

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen arviointinsa tueksi esittämät perusteet

VI. Liitteet

Jäljennös pääsyä koskevasta alkuperäisestä pyynnöstä, jonka pyynnön esittänyt osapuoli on toimittanut pyynnön vastaanottaneelle osapuolelle

Jäljennös pyynnön vastaanottaneen osapuolen vastauksesta pääsyä koskevaan alkuperäiseen pyyntöön

Jäljennös valituksesta, jonka pyynnön esittänyt osapuoli on tehnyt pääsyn epäämisestä

VII.	Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

Taulukko 8

Malli, jota käytetään, kun toimivaltainen viranomainen tai muu viranomainen vastaa pääsyn epäämisen arvioinnista järjestettyyn kuulemiseen ja kun asia saatetaan EAMV:n käsiteltäväksi

I. Yleiset tiedot

Lähettäjä:

a)	pyynnön esittäneen osallistujan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen; tai

b)	pyynnön esittäneen liikkeeseenlaskijan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen; tai

c)	pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen toimivaltainen viranomainen ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu asiaan liittyvä viranomainen; tai

d)	pyynnön esittäneen keskusvastapuolen tai kauppapaikan toimivaltainen viranomainen ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu asiaan liittyvä viranomainen.

Vastaanottaja:

a)	vastaanottaneen osapuolen toimivaltainen viranomainen tai

EAMV

Pääsyä koskevan pyynnön esittämispäivä

Pyynnön esittäneen osapuolen antama viitenumero

Pääsyä koskevan pyynnön vastaanottopäivä

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen antama viitenumero

Pääsyn epäämistä koskevan valituksen vastaanottopäivä

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen antama viitenumero

Toimivaltaisen viranomaisen pyynnön vastaanottaneelle osapuolelle toimittaman arvioinnin vastaanottopäivä

Pyynnön esittäneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen antama viitenumero

II. Sen viranomaisen tunnistetiedot, joka antaa vastauksen pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen suorittamaan arviointiin

Seuraavien nimet ja yhteystiedot:

a)	pyynnön esittäneen osallistujan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen; tai

b)	pyynnön esittäneen liikkeeseenlaskijan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen; tai

c)	pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen toimivaltainen viranomainen ja kyseisen arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu asiaan liittyvä viranomainen; tai

d)	pyynnön esittäneen keskusvastapuolen tai kauppapaikan toimivaltainen viranomainen ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu asiaan liittyvä viranomainen.

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

III. Pyynnön esittäneen osapuolen tunnistetiedot

Pyynnön esittäneen osapuolen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Oikeushenkilötunnus (LEI)

Pääsyä koskevasta pyynnöstä vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

IV. Pyynnön vastaanottaneen osapuolen tunnistetiedot

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Oikeushenkilötunnus (LEI)

Pääsyä koskevan pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

V. Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen suorittama arviointi

Huomautukset seuraavista:

a)	pyynnön vastaanottaneen osapuolen esittämät pääsyn epäämisperusteet;

b)	pyynnön esittäneen osapuolen esittämät vastaväitteet;

c)	pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen arviointinsa tueksi esittämät perusteet

Pääsyn epääminen katsotaan perusteettomaksi

KYLLÄ

Viranomaisen arviointinsa tueksi esittämät perusteet

VI. Pyynnön vastaanottaneen osapuolen asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen suorittama arviointi tapauksen mukaan

Huomautukset seuraavista:

a)	pyynnön vastaanottaneen osapuolen esittämät pääsyn epäämisperusteet;

b)	pyynnön esittäneen osapuolen esittämät vastaväitteet;

c)	pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen arviointinsa tueksi esittämät perusteet

Pääsyn epääminen katsotaan perusteettomaksi

KYLLÄ

Viranomaisen arviointinsa tueksi esittämät perusteet

VII. Liitteet

Jäljennös valituksesta, jonka pyynnön esittänyt osapuoli on tehnyt pääsyn epäämisestä, mukaan luettuna jäljennös liitteen I mukaisesti toimitetuista tiedoista

Jäljennös arvioinnista, jonka pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltainen viranomainen on suorittanut siitä pääsyn epäämistä koskevasta valituksesta, jonka pyynnön esittänyt osapuoli on pannut vireille, mukaan luettuna jäljennös liitteen II mukaisesti toimitetuista tiedoista

VIII.

Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

Taulukko 9

Malli, jota käytetään vastattaessa pääsyn epäämistä koskevaan valitukseen

I. Yleiset tiedot

Lähettäjä: vastaanottaneen osapuolen toimivaltainen viranomainen

Vastaanottajat:

a)	pyynnön esittänyt osapuoli;

b)	pyynnön vastaanottanut osapuoli;

c)	pyynnön esittäneen osallistujan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen; tai

d)	pyynnön esittäneen liikkeeseenlaskijan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen; tai

e)	pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen toimivaltainen viranomainen sekä asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu asiaan liittyvä viranomainen, jos on kyse arvopaperikeskusten välisistä linkeistä; tai

f)	pyynnön esittäneen keskusvastapuolen tai kauppapaikan toimivaltainen viranomainen sekä asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu asiaan liittyvä viranomainen, jos on kyse keskusvastapuolen tai kauppapaikan pääsystä.

Pääsyä koskevan pyynnön esittämispäivä

Pyynnön esittäneen osapuolen antama viitenumero

Pääsyä koskevan pyynnön vastaanottopäivä

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen antama viitenumero

Pääsyn epäämistä koskevan valituksen vastaanottopäivä

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen antama viitenumero

Päivä, jona on vastaanotettu pyynnön esittäneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen ja tarvittaessa pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen suorittama arviointi

Pyynnön esittäneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen tai tapauksen mukaan pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen antama viitenumero

II. Pääsyn epäämistä koskevaan valitukseen vastaavan viranomaiset tunnistetiedot

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen nimi ja yhteystiedot

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

III. Pyynnön esittäneen osapuolen tunnistetiedot

Pyynnön esittäneen osapuolen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Oikeushenkilötunnus (LEI)

Pääsyä koskevasta pyynnöstä vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

IV. Pyynnön vastaanottaneen osapuolen tunnistetiedot

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toiminimi

Alkuperämaa

Virallinen osoite

Oikeushenkilötunnus (LEI)

Pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

Nimi

Tehtävä

Puhelin

Sähköpostiosoite

V. Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen suorittama arviointi

Huomautukset seuraavista:

a)	pyynnön vastaanottaneen osapuolen esittämät pääsyn epäämisperusteet;

b)	pyynnön esittäneen osapuolen esittämät vastaväitteet;

c)	pyynnön esittäneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen arviointinsa tueksi esittämät perusteet

Jos sovellettavissa, pyynnön vastaanottaneen osapuolen asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen huomautukset seuraavista:

a)	pyynnön vastaanottaneen osapuolen esittämät pääsyn epäämisperusteet;

b)	pyynnön esittäneen osapuolen esittämät vastaväitteet;

c)	pyynnön esittäneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen arviointinsa tueksi esittämät perusteet

Pääsyn epääminen katsotaan perusteettomaksi

KYLLÄ

Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen arviointinsa tueksi esittämät perusteet

VI. Määräys, jossa pyynnön vastaanottanutta osapuolta vaaditaan myöntämään pääsy pyynnön esittäneelle osapuolelle

Jos pääsyn epääminen katsotaan perusteettomaksi, jäljennös määräyksestä, jossa pyynnön vastaanottanutta osapuolta vaaditaan myöntämään pääsy pyynnön esittäneelle osapuolelle, sekä vaatimuksen noudattamisen määräaika.

VII.	Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

LIITE VI

Lomakkeet ja mallit, joita käytetään kuultaessa viranomaisia ennen luvan myöntämistä pankkipalvelujen tyyppisten oheispalvelujen tarjoamiseen

(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 8 kohta)

1 JAKSO

Malli, jota käytetään toimitettaessa asiaankuuluvat tiedot sekä pyydettäessä perustellun lausunnon antamista

[Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi]

Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen yhteystiedot

Myöhemmistä yhteydenotoista vastaavan henkilön nimi (vastaavien henkilöiden nimet):

Tehtävä:

Puhelinnumero:

Sähköpostiosoite:

[Lupaa hakevan arvopaperikeskuksen nimi] jätti asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 1 kohdan mukaisesti [lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi]lle [lupahakemuksen jättöpäivänä] lupahakemuksensa [nimetäkseen luottolaitoksen tarjoamaan / tarjotakseen] (1) pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja.

[Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi] on tutkinut, onko hakemus täydellinen, ja todennut sen sellaiseksi.

[Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi] toimittaa kaikki hakemuksen sisältämät tiedot oheisessa liitteessä [toimivaltaisen viranomaisen on varmistettava, että tiedot lähetetään tämän kirjeen liitteenä] kaikille asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdassa tarkoitetuille viranomaisille ja pyytää perusteltua lausuntoa kyseisen asetuksen 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitetuilta viranomaisilta 30 päivän kuluessa tämän kirjeen vastaanottopäivästä. Kunkin viranomaisen on vahvistettava tämän lupahakemuksen ja siihen liittyvien tietojen vastaanottaminen niiden vastaanottopäivänä. Jos viranomainen ei toimita lausuntoa 30 päivän kuluessa, viranomaisen lausunnon katsotaan olevan myönteinen.

Tehty …[lisätään paikka ja päiväys].

[Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi]n puolesta

[Allekirjoitus]

Luettelo vastaanottajista, mukaan luettuina viranomaiset, joilla on oikeus antaa perusteltu lausunto

1.	[Toimivaltainen viranomainen laatii luettelon asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdassa tarkoitetuista viranomaisista]

2 JAKSO

Perustellun lausunnon malli

[Perustellun lausunnon antavan viranomaisen nimi]

Perustellun lausunnon antavan viranomaisen yhteystiedot

Myöhemmistä yhteydenotoista vastaavan henkilön nimi (vastaavien henkilöiden nimet):

Tehtävä:

Puhelinnumero:

Sähköpostiosoite:

[Toimivaltaisen viranomaisen nimi] on tutkinut, onko hakemus täydellinen, ja toimittanut hakemuksen sisältämät tiedot [lisätään luettelo viranomaisista, EPV ja EAMV mukaan luettuina]lle sekä pyytänyt perustellun lausunnon [asianomainen viranomainen]lta asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdan mukaisesti. Pyyntö vastaanotettiin [päivämäärä].

Ottaen huomioon asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdan [perustellun lausunnon antavan viranomaisen nimi] antaa tämän perustellun lausunnon kyseisestä lupahakemuksesta.

Perusteltu lausunto: [valitaan yksi vaihtoehto: myönteinen tai kielteinen]

[Täydelliset ja yksityiskohtaiset perustelut, jos perusteltu lausunto on kielteinen …]

Tehty …[lisätään paikka ja päiväys].

[Perustellun lausunnon antavan viranomaisen nimi]n puolesta

[Allekirjoitus]

3 JAKSO

Kielteistä perusteltua lausuntoa koskevan perustellun päätöksen malli

[Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen nimi]

Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen yhteystiedot

Myöhemmistä yhteydenotoista vastaavan henkilön nimi (vastaavien henkilöiden nimet):

Tehtävä:

Puhelinnumero:

Sähköpostiosoite:

[Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi] on tutkinut, onko hakemus täydellinen, ja toimittanut hakemuksen sisältämät tiedot [kaikki asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdassa mainitut viranomaiset]lle sekä pyytänyt perustellun lausunnon [kaikilta toimivaltaisen viranomaisen asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdan mukaisesti yksilöimiltä viranomaisilta].

Ottaen huomioon hakemusta koskevan kielteisen lausunnon (hakemusta koskevat kielteiset lausunnot), jonka (jotka) on antanut tai ovat antaneet asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdan mukaisesti:

—	[perustellun lausunnon antanut viranomainen] [lausunnon päivämäärä];

—	[perustellun lausunnon antanut viranomainen] [lausunnon päivämäärä];

—

…

[Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi] on tutkinut perustellun lausunnon (perustellut lausunnot) tarkasti ja antaa tämän perustellun päätöksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdan mukaisesti.

Kielteistä lausuntoa (kielteisiä lausuntoja) koskeva perusteltu päätös:

[Valitaan yksi vaihtoehto] Lupa myönnetään / Lupaa ei myönnetä

[Perustellun päätöksen syyt ja perustelut …]

Tehty …[lisätään paikka ja päiväys].

[Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi]n puolesta

[Allekirjoitus]

[Liite: jäljennös päätöksestä]

4 JAKSO

EAMV:lle osoitetun avunpyynnön malli

[Sen viranomaisen nimi, joka saattaa asian EAMV:n käsiteltäväksi]

Sen viranomaisen yhteystiedot, joka saattaa asian EAMV:n käsiteltäväksi

Myöhemmistä yhteydenotoista vastaavan henkilön nimi (vastaavien henkilöiden nimet):

Tehtävä:

Puhelinnumero:

Sähköpostiosoite:

[Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi] on tutkinut, onko hakemus täydellinen, ja toimittanut hakemuksen sisältämät tiedot [kaikki asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdassa mainitut viranomaiset]lle sekä pyytänyt perustellun lausunnon [asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa mainitut viranomaiset]lta asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdan mukaisesti.

—	[kielteisen perustellun lausunnon antanut viranomainen] [lausunnon päivämäärä];

—	[kielteisen perustellun lausunnon antanut viranomainen] [lausunnon päivämäärä];

—

…

Ottaen huomioon perustellun päätöksen, jonka [lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi]n on antanut [lausuntoa koskevan perustellun päätöksen antamispäivä] luvan myöntämisestä ja jossa käsitellään edellä mainittua yhtä tai useampaa kielteistä perusteltua päätöstä asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdan mukaisesti,

Ottaen huomioon, että toimivaltainen viranomainen ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitetut viranomaiset eivät ole yrityksistä huolimatta pääset lupahakemuksen arvioinnissa yhteisymmärrykseen,

[Sen viranomaisen nimi, joka esittää avunpyynnön EAMV:lle] saattaa asian asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdan mukaisesti EAMV:n käsiteltäväksi, toimittaa sille jäljennöksen edellä mainitusta hakemuksesta, perustellusta lausunnosta (perustelluista lausunnoista) ja päätöksestä sekä pyytää EAMV:tä toimimaan asetuksen (EU) N:o 1095/2010 31 artiklan mukaisesti 30 päivän kuluessa siitä, kun EAMV on vastaanottanut tämän vireillepanon.

Pyynnön perusteet:

[Syyt, joiden vuoksi asia saatetaan EAMV:n käsiteltäväksi]

Tehty …[lisätään paikka ja päiväys].

[Sen viranomaisen nimi, joka saattaa asian EAMV:n käsiteltäväksi]n puolesta

[Allekirjoitus]

Tehty …[lisätään paikka ja päiväys].

[Sen viranomaisen nimi, joka saattaa asian EAMV:n käsiteltäväksi]n puolesta

[Allekirjoitus]

(1) Valitaan sopiva vaihtoehto ja ilmoitetaan asianomaisen yhteisön nimi.

(2) Ks. alaviite 1.

(3) Ks. alaviite 1.