17.6.2016   

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 160/29

(1)

Asianmukaiset järjestelyt, menettelyt ja tietojen kirjaamista koskevat vaatimukset ovat tarpeen sen varmistamiseksi, että markkinoiden tunnustelua hallinnoidaan ja valvotaan tehokkaasti. Osana asianmukaisia järjestelyjä tiedon ilmaisevien markkinaosapuolten olisi otettava käyttöön menettelyt, joissa kuvataan, miten markkinoiden tunnustelu tehdään. Kyseisiin menettelyihin olisi sisällyttävä vakiotiedot, jotka toimitetaan markkinoiden tunnustelun vastaanottaville henkilöille ja joita pyydetään tällaisilta henkilöiltä. Näin varmistetaan, ettei minkäänlaisia mahdollisesti arkaluonteisia tietoja levitetä tarpeettomasti ja että kaikki markkinoiden tunnustelun vastaanottavat henkilöt saavat samantasoiset tiedot.

(2)

Markkinoiden tunnustelun aikana välitettyjen tietojen luotettavuus on voitava varmistaa. Jos markkinoiden tunnustelu tehdään puhelimitse ja tiedon ilmaisevalla markkinaosapuolella on käytettävissään tallentava puhelinlinja, tiedon ilmaisevan markkinaosapuolen olisi käytettävä sitä. Jos markkinoiden tunnustelu tehdään muulla tavoin kuin käyttäen tallentavaa puhelinlinjaa, markkinoiden tunnustelun yhteydessä välitettävät tiedot olisi kirjattava ääni- tai kuvatallenteena taikka kirjallisessa muodossa. Jos markkinoiden tunnustelu tehdään käyttäen tallentavaa puhelinlinjaa taikka äänen- tai kuvantallennusta, tallentamiseen olisi henkilötietojen suojaan liittyvistä syistä saatava suostumus markkinoiden tunnustelun vastaanottavalta henkilöltä.

(3)

Jotta toimivaltaisten viranomaisten olisi helpompi tutkia tapauksia, joissa epäillään markkinoita käytetyn väärin, tiedon ilmaisevien markkinaosapuolten olisi kunkin markkinoiden tunnustelun yhteydessä kirjattava tiedot markkinoiden tunnustelun vastaanottavista henkilöistä.

(4)

Jotta voidaan minimoida sisäpiiritiedon epäasianmukaisen ilmaisemisen vaara, tiedon ilmaisevan markkinaosapuolen olisi kirjattava tiedot mahdollisista sijoittajista, jotka ilmoituksensa mukaan eivät halua ottaa vastaan markkinoiden tunnustelua. Mahdollisten sijoittajien olisi voitava ilmaista toiveensa olla ottamatta vastaan markkinoiden tunnustelua mistään mahdollisesta liiketoimesta tai ottaa vastaan markkinoiden tunnustelu ainoastaan tietyntyyppisistä liiketoimista.

(5)

Kun tiedon ilmaisevat markkinaosapuolet tekevät markkinoiden tunnustelua, heidän osaltaan olisi oletettava, että sisäpiiritieto ilmaistaan osana henkilön työn, ammatin tai tehtävien tavanomaista suorittamista asetuksen (EU) N:o 596/2014 10 artiklan 1 kohdassa tarkoitetulla tavalla. Tiedon ilmaisevan markkinaosapuolen olisi tämän osalta katsottava toimivan osana tavanomaisen työn, ammatin tai tehtävien suorittamista vain silloin, kun kyseinen osapuoli täyttää kaikki vaatimukset, mukaan lukien asetuksen (EU) N:o 596/2014 11 artiklassa ja tässä asetuksessa vahvistetut kirjanpitovaatimukset.

(6)

Koska asetuksen (EU) N:o 596/2014 11 artiklan 3 kohdan mukainen arvio siitä, millainen tieto on sisäpiiritietoa, voi olla vaikea tehdä, tiedon ilmaisevien markkinatoimijoiden olisi kirjattava tiedot kaikista markkinoiden tunnusteluista, myös niistä, joihin tiedon ilmaisevan markkinaosapuolen mukaan ei liity sisäpiiritiedon ilmaisemista. Tällaisen tietojen kirjaamisen avulla tiedon ilmaisevien markkinaosapuolten on helpompi antaa toimivaltaisille viranomaisille näyttöä asianmukaisesta toiminnasta, erityisesti siltä varalta, että tiedot muuttuvat markkinoiden tunnustelun jälkeen tai että toimivaltainen viranomainen haluaa tarkistaa tietojen luokitteluprosessin.

(7)

Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle.

(8)

Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.

(9)

Rahoitusmarkkinoiden sujuvan toiminnan varmistamiseksi on tarpeen, että tämä asetus tulee voimaan kiireellisesti ja että tässä asetuksessa annettuja säännöksiä sovelletaan samasta päivämäärästä lähtien kuin asetuksessa (EU) N:o 596/2014 annettuja säännöksiä,

a)

lausuma, joka osoittaa, että tietojen välittäminen tapahtuu markkinoiden tunnustelun tarkoituksessa;

b)

jos markkinoiden tunnustelu tehdään käyttäen tallentavaa puhelinlinjaa taikka äänen- tai kuvantallennusta, lausuma keskustelun tallentamisesta ja markkinoiden tunnustelun vastaanottavan henkilön suostumus keskustelun tallentamiseen;

c)

pyyntö saada henkilöltä, johon on otettu yhteyttä, vahvistus siitä, että tiedon ilmaiseva markkinaosapuoli välittää tietoja sellaisen henkilön kanssa, jolle mahdollinen sijoittaja on antanut tehtäväksi ottaa vastaan markkinoiden tunnustelun, ja vastaus tähän pyyntöön;

d)

lausuma, joka osoittaa, että henkilö, johon on otettu yhteyttä, antaessaan suostumuksensa markkinoiden tunnustelun vastaanottamiseen saa tietoja, joiden tiedon ilmaiseva markkinaosapuoli katsoo olevan sisäpiiritietoa, ja viittaus asetuksen (EU) N:o 596/2014 11 artiklan 7 kohdassa asetettuun velvoitteeseen;

e)

mahdollisuuksien mukaan arvio siitä, milloin tieto lakkaa olemasta sisäpiiritietoa, mainittuun arvioon mahdollisesti vaikuttavat tekijät ja kaikissa tapauksissa tiedot siitä, miten markkinoiden tunnustelun vastaanottavalle henkilölle ilmoitetaan arvion muuttumisesta;

f)

lausuma, jolla markkinoiden tunnustelun vastaanottavalle henkilölle ilmoitetaan asetuksen (EU) N:o 596/2014 11 artiklan 5 kohdan b, c ja d alakohdassa säädetyistä velvoitteista;

g)

pyyntö saada asetuksen (EU) N:o 596/2014 11 artiklan 5 kohdan a alakohdassa tarkoitettu markkinoiden tunnustelun vastaanottavan henkilön suostumus siihen, että markkinoiden tunnustelun vastaanottavalle henkilölle saa antaa sisäpiiritietoa, ja vastaus tähän pyyntöön;

h)

jos g alakohdassa edellytetty suostumus annetaan, tiedot, jotka ilmaistaan markkinoiden tunnustelun tarkoituksessa, mukaan lukien maininta siitä, mitä tietoja tiedon ilmaiseva markkinaosapuoli pitää sisäpiiritietona.

a)

lausuma, joka osoittaa, että tietojen välittäminen tapahtuu markkinoiden tunnustelun tarkoituksessa;

b)

jos markkinoiden tunnustelu tehdään käyttäen tallentavaa puhelinlinjaa taikka äänen- tai kuvantallennusta, lausuma keskustelun tallentamisesta ja markkinoiden tunnustelun vastaanottavan henkilön suostumus keskustelun tallentamiseen;

c)

pyyntö saada henkilöltä, johon on otettu yhteyttä, vahvistus siitä, että tiedon ilmaiseva markkinaosapuoli välittää tietoja sellaisen henkilön kanssa, jolle mahdollinen sijoittaja on antanut tehtäväksi ottaa vastaan markkinoiden tunnustelun, ja vastaus tähän pyyntöön;

d)

lausuma, joka osoittaa, että henkilö, johon on otettu yhteyttä, antaessaan suostumuksensa markkinoiden tunnustelun vastaanottamiseen saa tietoja, joiden tiedon ilmaiseva markkinaosapuoli ei katso olevan sisäpiiritietoa, ja viittaus asetuksen (EU) N:o 596/2014 11 artiklan 7 kohdassa asetettuun velvoitteeseen;

e)

pyyntö saada markkinoiden tunnustelun vastaanottavan henkilön suostumus markkinoiden tunnustelun toteuttamiseen ja vastaus tähän pyyntöön;

f)

jos e alakohdan mukainen suostumus annetaan, tiedot, jotka ilmaistaan markkinoiden tunnustelun tarkoituksessa.

a)

kaikkien niiden luonnollisten henkilöiden ja oikeushenkilöiden nimet, joille on ilmaistu tietoja markkinoiden tunnustelun aikana;

b)

kunkin sellaisen tietojen välittämisen päivämäärä ja kellonaika, joka on tapahtunut markkinoiden tunnustelun aikana tai sen jälkeen;

c)

markkinoiden tunnustelun vastaanottavien henkilöiden yhteystiedot, joita käytetään markkinoiden tunnustelun tarkoituksessa.

a)

tiedon ilmaisevan markkinaosapuolen nimi;

b)

markkinoiden tunnustelun kohteena olevan liiketoimen tunnistetiedot;

c)

markkinoiden tunnustelun päivämäärä ja kellonaika;

d)

se seikka, että ilmaistu sisäpiiritieto on lakannut olemasta sisäpiiritietoa;

e)

päivä, jona sisäpiiritieto on lakannut olemasta sisäpiiritietoa.

a)

edellä 1 ja 2 artiklassa tarkoitetut menettelyt;

b)

vakiotiedot, jotka määritetään kutakin markkinoiden tunnustelua varten 3 artiklan mukaisesti;

c)

edellä 4 artiklassa tarkoitetut tiedot markkinoiden tunnustelun vastaanottavista henkilöistä;

d)

kaikki markkinoiden tunnustelun tarkoituksessa tapahtunut tietojen välittäminen tiedon ilmaisevan markkinaosapuolen ja kaikkien niiden henkilöiden välillä, jotka vastaanottavat markkinoiden tunnustelun, mukaan lukien kaikki asiakirjat, jotka tiedon ilmaiseva markkinaosapuoli on toimittanut markkinoiden tunnustelun vastaanottaville henkilöille;

e)

tiedot, joiden perusteella arvioidaan, että markkinoiden tunnustelun aikana välitetyt sisäpiiritiedot ovat lakanneet olemasta sisäpiiritietoa, ja asiaankuuluvat 5 artiklassa tarkoitetut ilmoitukset.

a)

jos tietojen välittäminen on tapahtunut käyttäen tallentavaa puhelinlinjaa, tallenteet puhelinkeskusteluista edellyttäen, että henkilöt, joille tiedot välitetään, ovat antaneet suostumuksensa tallentamiseen;

b)

jos tietojen välittäminen on tapahtunut kirjallisesti, jäljennös kirjeenvaihdosta;

c)

jos tietojen välittäminen on tapahtunut tapaamisissa käyttäen äänen- tai kuvantallennusta: tallenteet keskusteluista edellyttäen, että henkilöt, joille tiedot välitetään, ovat antaneet suostumuksensa tallentamiseen;

d)

jos tietojen välittäminen on tapahtunut sellaisissa tapaamisissa tai puhelinkeskusteluissa, joita ei ole tallennettu, kirjallinen pöytäkirja tai muistio tapaamisista tai puhelinkeskusteluista.

a)

tapaamisen tai puhelinkeskustelun päivämäärä ja kellonaika sekä osallistujien nimet;

b)

yksityiskohdat markkinoiden tunnustelua koskevista tiedoista, jotka vaihdettiin tiedon ilmaisevan markkinaosapuolen ja markkinoiden tunnustelun vastaanottavan henkilön välillä markkinoiden tunnustelun aikana, mukaan lukien tiedot, jotka toimitetaan markkinoiden tunnustelun vastaanottavalle henkilölle ja joita markkinoiden tunnustelun vastaanottavalta henkilöltä pyydetään 3 artiklassa tarkoitettujen vakiotietojen mukaisesti;

c)

koko asiakirja- ja muu aineisto, jonka tiedon ilmaiseva markkinaosapuoli toimittaa markkinoiden tunnustelun vastaanottavalle henkilölle markkinoiden tunnustelun aikana.