LIITE

Malliasiakirja jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten ja kolmansien maiden valvontaviranomaisten välistä tietojenvaihtoa ja asetuksesta (EU) 2023/1114 johtuvien velvoitteiden täytäntöönpanoa kolmansissa maissa koskevia yhteistyöjärjestelyjä varten

1.   Johdanto

Kuvaus kunkin allekirjoittajaviranomaisen oikeusperustasta tietojenvaihdossa, jotta ne voivat hoitaa tehtävänsä kryptovarojen markkinoita koskevien lakiensa ja asetustensa mukaisesti.

Ilmoitus siitä, että allekirjoittajaviranomaiset antavat tietojenvaihdon oikeusperustan muodostavien lakien ja asetusten nojalla toisilleen vastavuoroista keskinäistä apua yhteistyöjärjestelyjen mukaisesti.

Ilmoitus siitä, että yhteistyöjärjestelyjen määräysten tarkoituksena ei ole luoda oikeudellisesti sitovia velvoitteita tai syrjäyttää kansallista lainsäädäntöä.

2.   Määritelmät

Asianmukainen luettelo määritelmistä, jotka kattavat yhteistyöjärjestelyissä käytetyt termit.

3.   Annettavan avun tyyppi

Kuvaus asetuksen (EU) 2023/1114 94 artiklan mukaisesti annettavan avun tyypistä, kuten

a)	pyynnön vastaanottavan viranomaisen tiedostojen sisältämien tietojen hankkiminen;

b)	lausuntojen tai tietojen hankkiminen keneltä tahansa;

c)	asiakirjojen hankkiminen henkilöiltä tai yhteisöiltä, myös paikalla tehtävien tarkastusten avulla;

d)

tietoliikennetietojen hankkiminen kansallisen lainsäädännön sallimissa rajoissa ja tarvittaessa asiaankuuluvan oikeusviranomaisen avustuksella riippuen asetuksen (EU) 2023/1114 94 artiklan 3 kohdan e alakohdan täytäntöönpanosta tai asianomaisen kolmannen maan lainsäädännön mukaisista vastaavista valtuuksista;

e)	varojen jäädyttämisen tai takavarikoinnin vaatiminen tai siinä avustaminen asetuksen (EU) 2023/1114 94 artiklan 3 kohdan f alakohdan tai asianomaisen kolmannen maan lainsäädännön mukaisten vastaavien valtuuksien mukaisesti;

f)

kryptovarojen markkinoihin liittyvien lakien ja asetusten kanssa ristiriidassa katsotuksi olevan käytännön tai toiminnan tilapäinen lopettaminen tai siinä avustaminen asetuksen (EU) 2023/1114 94 artiklan 1 kohdan v alakohdan tai asianomaisen kolmannen maan lainsäädännön mukaisten vastaavien valtuuksien mukaisesti.

4.   Yleiset säännökset – avun epääminen

Luettelo tapauksista, joissa toimivaltaiset viranomaiset voivat evätä yhteistyöpyynnöt, sisältäen seuraavat tapaukset:

a)	pyyntöä ei ole tehty yhteistyöjärjestelyjen mukaisesti;

b)	pyyntö edellyttäisi pyynnön vastaanottavaa viranomaista toimimaan tavalla, joka rikkoisi kansallista lainsäädäntöä;

c)	asiaankuuluvien tietojen toimittaminen voisi vaikuttaa haitallisesti pyynnön vastaanottaneen lainkäyttöalueen turvallisuuteen ja erityisesti terrorismin ja muiden vakavien rikosten torjuntaan;

d)	pyynnön noudattaminen voisi vaikuttaa haitallisesti pyynnön vastaanottaneen viranomaisen omaan tutkintaan, esimerkiksi rikostutkintaan, tai sen täytäntöönpanon valvontatoimiin;

e)	oikeudenkäyntejä on jo pantu vireille samojen kanteiden osalta ja samoja henkilöitä vastaan sen lainkäyttöalueen asianomaisten viranomaisten kanssa, jolle pyyntö on osoitettu;

f)

samojen henkilöiden osalta on jo annettu lainvoimainen tuomio samoista kanteista sillä lainkäyttöalueella, jolle pyyntö on osoitettu, paitsi jos pyynnön esittävä viranomainen voi osoittaa, että pyynnön esittävän viranomaisen aloittamassa menettelyssä vaaditut helpotukset tai seuraamukset eivät olisi luonteeltaan samanlaisia tai päällekkäisiä pyynnön vastaanottavan viranomaisen lainkäyttöalueella saatujen helpotusten tai seuraamusten kanssa.

Apua ei saa evätä sillä perusteella, että tutkinnan kohteena oleva toiminta ei riko pyynnön vastaanottaneen viranomaisen toimivallan alaisia kryptovarojen markkinoita koskevia lakeja ja asetuksia.

5.   Avunantopyyntöjen lähettäminen ja käsittely

Kuvaus avunantopyyntöjen lähettämis- ja käsittelymenettelystä.

6.   Tietojen sallitut käyttötavat

Kuvaus säännöistä, jotka koskevat tietojen sallittua käyttöä asetuksen (EU) 2023/1114 107 artiklan 5 kohdan mukaisesti ja joiden mukaan annettujen tietojen on palveltava pyynnön esittävän viranomaisen tehtävien hoitamista kryptovarojen markkinoihin liittyvien lakien ja asetusten noudattamisen varmistamiseksi ja niiden täytäntöönpanon valvomiseksi. Vaihdettuja tietoja saa käyttää ainoastaan avunantopyynnössä esitettyihin tarkoituksiin.

Jos pyynnön esittävä viranomainen aikoo käyttää yhteistyöjärjestelyjen mukaisesti toimitettuja tietoja muuhun kuin tässä jaksossa mainittuun tarkoitukseen, sen on saatava pyynnön vastaanottaneelta viranomaiselta siihen ennakkosuostumus.

7.   Henkilötietojen käsittely

Ilmoitus siitä, että henkilötietojen käsittely toteutetaan kaikilta osin asetuksen (EU) 2016/679 mukaisesti.

8.   Luottamuksellisuutta koskevat rajoitukset

Kuvaus julkistettujen, vastaanotettujen, vaihdettujen tai toimitettujen tietojen luottamuksellisuutta koskevista säännöistä. Kuvauksessa on oltava seuraavat seikat:

a)

kaikki allekirjoittajaviranomaisten välillä yhteistyöjärjestelyjen mukaisesti vaihdettavat tiedot, jotka koskevat liiketoiminta- tai toimintaolosuhteita taikka muita taloudellisia tai henkilökohtaisia asioita, on katsottava luottamuksellisiksi, ja niihin on sovellettava salassapitovelvollisuutta koskevia vaatimuksia, paitsi jos vastaanottanut viranomainen ilmoittaa tietoja toimittaessaan, että tiedot saa julkistaa, tai jos niiden julkistaminen on tarpeen oikeudellisia menettelyjä varten;

b)

salassapitovelvollisuus koskee kaikkia luonnollisia henkilöitä ja oikeushenkilöitä, jotka työskentelevät tai ovat työskennelleet allekirjoittajaviranomaisten palveluksessa. Salassapitovelvollisuuden piiriin kuuluvia tietoja ei saa luovuttaa kenellekään muulle luonnolliselle henkilölle, oikeushenkilölle tai viranomaiselle muutoin kuin unionin oikeuden tai kansallisen lainsäädännön säännösten taikka vähintään näitä säännöksiä vastaavien asianomaisen kolmannen maan lainsäädännön säännösten nojalla.

Vaihdettuja tietoja ei saa luovuttaa millekään muulle viranomaiselle tai yhteisölle muutoin kuin ne toimittaneen allekirjoittajaviranomaisen etukäteen antamalla suostumuksella.

9.   Yleiset säännökset – yhteyspisteen nimeäminen

Allekirjoittajaviranomaiset nimeävät yhteyspisteet järjestelyjen mukaisen yhteistyön helpottamiseksi.

10.   Yleiset säännökset – tarkistuslauseke

Allekirjoittajaviranomaiset tarkastelevat säännöllisesti yhteistyöjärjestelyjen toimivuutta ja tehokkuutta tarkoituksena laajentaa tai muuttaa järjestelyjen soveltamisalaa tai toimintaa, jos se on tarpeen.

11.   Muut säännökset