1.   Näitä suuntaviivoja sovelletaan Euroopan keskuspankkiin (EKP) ja kansallisiin toimivaltaisiin viranomaisiin, kun ne hoitavat EKP:lle annettuja valvontatehtäviä. Tässä yhteydessä sääntöjä, jotka EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset ovat hyväksyneet näiden suuntaviivojen säännösten täytäntöön panemiseksi, sovelletaan niiden työntekijöihin ja niiden elinten jäseniin.

2.   EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset pyrkivät, siinä määrin kuin se on oikeudellisesti mahdollista, laajentamaan näiden suuntaviivojen säännösten täytäntöön panemiseksi määritellyt velvollisuudet koskemaan kaikkia henkilöitä, jotka osallistuvat valvontatehtävien suorittamiseen mutta jotka eivät ole EKP:n ja kansallisten toimivaltaisten viranomaisten työntekijöitä.

1.   Jos kansallinen toimivaltainen viranomainen on sovellettavan kansallisen lainsäädännön nojalla estynyt panemasta täytäntöön näiden suuntaviivojen säännöstä, sen on ilmoitettava asiasta EKP:lle ilman aiheetonta viivytystä ja toteutettava käytettävissään olevat kohtuulliset toimenpiteet tällaisen kansallisen lainsäädännön aiheuttaman esteen poistamiseksi, jotta nämä suuntaviivat pantaisiin yhdenmukaisesti täytäntöön koko YVM:ssä.

2.   Näiden suuntaviivojen säännöksillä ei rajoiteta EKP:n tai kansallisten toimivaltaisten viranomaisten vahvistamia tiukempia eettisiä sääntöjä, joita sovelletaan niiden elimien jäseniin ja työntekijöihin.

1.   EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset toteuttavat tarvittavat toimenpiteet varmistaakseen, että niiden työntekijät ja niiden elinten jäsenet tehtäviään ja velvollisuuksiaan suorittaessaan noudattavat korkeimpia eettisiä toimintaperiaatteita.

2.   Edellä olevan 1 kohdan mukaista velvoitetta täyttäessään EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset toteuttavat erityisesti tarvittavat toimenpiteet varmistaakseen, että niiden työntekijät ja niiden elinten jäsenet toimivat rehellisesti, riippumattomasti, puolueettomasti, kunnioittavasti ja pidättyvästi – välttäen sopimatonta käytöstä ja häirintää niiden kaikissa muodoissa – ja omaa etuaan tavoittelematta ja siten ylläpitävät ja edistävät yleisön luottamusta YVM:ään.

1.   EKP:llä ja kansallisilla toimivaltaisilla viranomaisilla on oltava käytössään mekanismi sellaisen tilanteen hallitsemiseksi, jossa muun muassa työntekijäksi ehdolla olevan hakijan aiemmista työtehtävistä, rahoitusvaroista, yksityisistä toimista tai henkilökohtaisista suhteista aiheutuu eturistiriita.

2.   EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset hyväksyvät sisäiset säännöt, joissa edellytetään, että niiden työntekijät ja elinten jäsenet ja työntekijät välttävät tehtävänsä aikana tilanteita, jotka ovat omiaan aiheuttamaan eturistiriidan, ja ilmoittavat tällaisista tilanteista. EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset toteuttavat tarvittavat toimenpiteet varmistaakseen, että jos eturistiriidasta ilmoitetaan, se kirjataan asianmukaisesti, ja että niiden käytössä on asianmukaiset toimenpiteet eturistiriitatilanteen ratkaisemiseksi tai lieventämiseksi, mukaan lukien työtehtävistä vapauttaminen kyseessä olevassa asiassa.

3.   EKP:llä ja kansallisilla toimivaltaisilla viranomaisilla on oltava käytössään mekanismi sellaisten mahdollisten eturistiriitojen arvioimiseksi ja välttämiseksi, jotka johtuvat niiden työntekijöiden ja niiden elinten jäsenten tehtävien päättymisen jälkeisistä työtehtävistä, mukaan lukien asianmukaiset ilmoitusvaatimukset ja karenssiajat.

4.   EKP:llä ja kansallisilla toimivaltaisilla viranomaisilla on tarpeen mukaan oltava käytössään mekanismi sellaisten mahdollisten eturistiriitojen arvioimiseksi ja välttämiseksi, jotka johtuvat työntekijöiden ja elinten jäsenten palkattoman vapaansa aikana suorittamista tehtävistä.

1.   EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset hyväksyvät sisäiset säännöt, joissa kielletään niiden työntekijöitä ja niiden elinten jäseniä pyytämästä, vastaanottamasta tai hyväksymästä lupausta, joka koskee heille itselleen tai toiselle henkilölle koituvaa etua ja joka liittyy jollakin tavalla heidän virallisten tehtäviensä ja vastuidensa hoitamiseen.

2.   EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset voivat määritellä sisäisissä säännöissään poikkeuksia 1 kohdassa säädettyyn kieltoon siltä osin kuin kyse on keskuspankkien, kansallisten toimivaltaisten viranomaisten, unionin toimielinten, elinten tai laitosten, kansainvälisten organisaatioiden ja valtion elinten sekä tiedeyhteisöjen tarjoamista eduista tai yksityisen sektorin tarjoamista tavanomaisista tai arvoltaan vähäisistä eduista; viimeksi mainitussa tapauksessa edellytetään lisäksi, etteivät nämä edut ole toistuvia eivätkä peräisin samasta lähteestä. EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset toteuttavat tarvittavat toimenpiteet varmistaakseen, etteivät nämä poikkeukset vaikuta tai näytä vaikuttavan niiden työntekijöiden tai niiden elinten jäsenten riippumattomuuteen tai puolueettomuuteen.

1.   EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset toteuttavat tarvittavat toimenpiteet varmistaakseen, että niiden työntekijöitä ja niiden elinten jäseniä kielletään käyttämästä väärin ei-julkisia tietoja.

2.   Muiden kuin julkisten tietojen väärinkäyttöä koskevan kiellon on katettava vähintään ei-julkisten tietojen käyttö a) yksityisiin rahoitustoimiin omaan tai kolmansien osapuolten lukuun ja b) tarkoituksiin, joissa kolmansia osapuolia suositetaan tai kannustetaan toimimaan näiden ei-julkisten tietojen pohjalta.

1.   Ottaen huomioon vaikuttavuuteen, tehokkuuteen ja oikeasuhteisuuteen liittyvät perusteet, EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset hyväksyvät sisäiset säännöt, joita sovelletaan työntekijöihin ja elinten jäseniin, joilla on YVM:n tehtäviä hoitaessaan pääsy markkinoiden kannalta herkkiin tietoihin muutoin kuin kertaluonteisesti (jäljempänä ’henkilöt, joilla on pääsy markkinoiden kannalta herkkiin tietoihin’), ja joissa vahvistetaan 2 kohdassa säädetyt erityiset rajoitukset sellaisia yksityisiä rahoitustoimia varten, jotka liittyvät tai jotka voivat näyttää liittyvän läheisesti eurojärjestelmän tehtävien suorittamiseen (jäljempänä kriittiset yksityiset rahoitustoimet).

2.   Kohdassa 1 tarkoitetuissa sisäisissä säännöissä on

3.   Kun otetaan huomioon vaikuttavuuteen, tehokkuuteen ja oikeasuhteisuuteen liittyvät perusteet, 2 kohdan b ja c alakohdan nojalla hyväksytyt sisäiset säännöt voivat muodostua asianomaista liiketoimea koskevasta yhdestä tai useammasta jäljempänä luetellusta rajoituksesta:

4.   EKP:n ja kansallisten toimivaltaisten viranomaisten sisäisissä säännöissä määrätään, että i) henkilöt, joilla on pääsy markkinoiden kannalta herkkiin tietoihin, ilmoittavat vanhoista omaisuuseristään aina, kun niiden hallussa pitäminen aiheuttaa eturistiriidan heidän osallistuessaan YVM:n tehtäviin, ja ii) otetaan käyttöön mekanismi, jolla varmistetaan, että vanhoista omaisuuseristä johtuvat eturistiriidat ratkaistaan kohtuullisessa ajassa, mukaan lukien se, että voidaan pyytää, että mahdollisia eturistiriitoja aiheuttavat vanhat omaisuuserät myydään kohtuullisen ajan kuluessa. EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset voivat määrätä sisäisissä säännöissään, että vanhat omaisuuserät, jotka eivät aiheuta eturistiriitoja, voidaan säilyttää.

5.   EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset täsmentävät sisäisissä säännöissään ne ehdot ja suojatoimet, joita noudattaen sellaiset henkilöt, joilla on pääsy markkinoiden kannalta herkkiin tietoihin ja jotka uskovat yksityisten rahoitusvarojensa hoidon riippumattomalle kolmannelle osapuolelle kirjallisen omaisuudenhoitosopimuksen nojalla, on vapautettu tässä artiklassa täsmennetyistä erityisistä rajoituksista.

6.   EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset voivat hyväksyä sisäisiä sääntöjä, joilla sovelletaan tämän artiklan mukaisia rajoituksia niiden muihin työntekijöihin ja niiden elinten muihin jäseniin kuin henkilöihin, joilla on pääsy markkinoiden kannalta herkkiin tietoihin.

7.   EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset toteuttavat tarvittavat toimenpiteet mukauttaakseen sisäiset sääntönsä, joissa asetetaan 2 kohdassa tarkoitettuja kriittisiä yksityisiä rahoitustoimia koskevia erityisiä rajoituksia, EKP:n neuvoston päätösten mukaisiksi.

1.   EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset toteuttavat tarvittavat toimenpiteet varmistaakseen, että niillä on erityinen eettisyyttä ja/tai säännösten noudattamista koskeva toiminto – joka on keskeinen riskienhallintatoiminto – päätöksentekoelintensä tukena YVM:n eettisten sääntöjen täytäntöönpanossa. Eettisyyttä ja/tai säännösten noudattamista koskevalla toiminnolla on oltava tehtäviensä suorittamiseen tarvittava asianmukainen asema, toimivalta ja riippumattomuus. Se raportoi suoraan – hierarkkisesti tai toiminnallisesti – EKP:n tai asianomaisen kansallisen toimivaltaisen viranomaisen korkeimmalle johtotasolle, soveltuvin osin. Sille on annettava riittävät resurssit tehtäviensä suorittamiseksi, asiaankuuluvan kehityksen tasalla pysymiseksi ja asiantuntijatiedon pitämiseksi ajan tasalla.

2.   Eettisyyttä ja/tai säännösten noudattamista koskevan toiminnon tehtäviin kuuluvat YVM:n eettisten sääntöjen osalta seuraavat: a) neuvonnan ja ohjauksen antaminen YVM:n eettisten sääntöjen tulkinnassa ja soveltamisessa, b) tietoisuuden lisääminen ja pakollisen koulutuksen järjestäminen, c) säännösten noudattamiseen liittyvien riskien tunnistaminen ja arviointi, d) säännösten noudattamisen seuranta ja tarkastaminen, e) säännösten noudattamatta jättämistä koskevien tapausten ilmoittaminen, f) EKP:n tai soveltuvin osin asianomaisen kansallisen toimivaltaisen viranomaisen sisäisten sääntöjen ja käytäntöjen laatiminen tai niiden laatimiseen osallistuminen ja g) 15 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun EKP:n tai soveltuvin osin asianomaisen kansallisen toimivaltaisen viranomaisen vuosikertomuksen laatiminen.

3.   EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset toteuttavat tarvittavat toimenpiteet varmistaakseen, että niiden eettisyyttä ja/tai säännösten noudattamista koskeva toiminto otetaan asianmukaisesti ja oikea-aikaisesti mukaan asioissa, jotka voivat vaikuttaa YVM:n eettisiin sääntöihin.

4.   EKP:n ja kansallisten toimivaltaisten viranomaisten eettisyyttä ja/tai säännösten noudattamista koskeva toiminto käsittelee tehtäviensä hoitamisen yhteydessä saamiaan tietoja mahdollisimman luottamuksellisesti ja käsittelee ja säilyttää kaikki henkilötiedot sovellettavien tietosuojasääntöjen mukaisesti.

5.   Jos EKP:n ja kansallisten toimivaltaisten viranomaisten eettisyyttä ja/tai säännösten noudattamista koskeva toiminto suorittaa ja hoitaa muita tehtäviä ja velvollisuuksia, EKP:n ja kansallisten toimivaltaisten viranomaisten on toteutettava tarvittavat toimenpiteet varmistaakseen, että tällaiset tehtävät ja velvollisuudet ovat yhteensopivia itse eettisyyttä ja/tai noudattamista koskevan toiminnon tai sen organisaatioyksikön tehtävien ja velvollisuuksien kanssa, johon eettisyyttä ja/tai noudattamista koskeva toiminto on organisatorisesti sidoksissa.

1.   EKP:llä ja kansallisilla toimivaltaisilla viranomaisilla on oltava käytössään mekanismit niiden sääntöjen noudattamisen valvomiseksi, joilla nämä suuntaviivat pannaan täytäntöön. Valvontaan on sisällyttävä erityisesti niiden sisäisten sääntöjen noudattaminen, joilla pannaan täytäntöön 11 artiklassa säädetyt kriittisiin yksityisiin rahoitustoimiin sovellettavat erityiset rajoitukset, ja tarvittaessa säännölliset ja/tai tapauskohtaiset vaatimustenmukaisuuden tarkastukset.

2.   Säännösten noudattamisen valvonnalla ei ole vaikutusta niiden sisäisten sääntöjen soveltamiseen, joissa sallitaan sisäisten tutkimusten tekeminen siinä tapauksessa, että elimen jäsentä tai työntekijää epäillään näiden suuntaviivojen täytäntöön panemiseksi annettujen sääntöjen rikkomisesta.

1.   EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset hyväksyvät väärinkäytöksestä ilmoittamista koskevat sisäiset säännöt sekä sisäiset menettelyt, joiden mukaisesti ilmoitetaan tapauksista, joissa näiden suuntaviivojen täytäntöönpanemiseksi annettuja sääntöjä ei ole noudatettu. Sisäiset säännöt ja menettelyt sisältävät toimenpiteet, joiden avulla varmistetaan noudattamatta jättämisestä ilmoittavien henkilöiden asianmukainen suoja.

2.   EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset toteuttavat asianmukaiset toimenpiteet varmistaakseen, että mahdollisia noudattamatta jättämistä koskevia tapauksia seurataan, mukaan lukien asiaankuuluvien suhteellisuusperiaatteen mukaisten kurinpidollisten toimenpiteiden määrääminen soveltuvien kurinpidollisten sääntöjen ja menettelyjen mukaisesti.

3.   EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset ilmoittavat organisaation kehittämiskomitean ja EKP:n valvontaelimen välityksellä ja sovellettavien sisäisten menettelyjen mukaisesti EKP:n neuvostolle viipymättä kaikista merkittävistä tapauksista, jotka liittyvät näiden suuntaviivojen täytäntöön panemiseksi annettujen sisäisten sääntöjen noudattamatta jättämiseen, ja ilmoittavat tapaukset samalla EKP:n tarkastuskomitealle ja eettisiä ja compliance-asioita käsittelevälle konferenssille.

1.   EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset toimittavat eettisiä ja compliance-asioita käsittelevälle konferenssille vuosikertomuksensa näiden suuntaviivojen täytäntöönpanosta vaihtaakseen tietoja näiden suuntaviivojen täytäntöönpanosta ja valmistellakseen tulevia uudelleenarviointeja ja/tai helpottaakseen 12 artiklan 2 kohdassa tarkoitettujen yhteisten lähestymistapojen kehittämistä.

2.   EKP:n neuvosto arvioi uudelleen näitä suuntaviivoja vähintään joka kolmas vuosi siitä päivästä lukien, jona suuntaviivojen täytäntöönpanoa koskevia sääntöjä ja toimenpiteitä oli viimeistään sovellettava 17 artiklan 2 kohdan mukaisesti, tai eettisiä ja compliance-asioita käsittelevän konferenssin suosituksesta.

1.   Kumotaan suuntaviivat (EU) N:o 2015/856 (EKP/2015/12).

2.   Viittauksia suuntaviivoihin (EU) 2015/856 (EKP/2015/12) pidetään viittauksina näihin suuntaviivoihin ja niitä luetaan näiden suuntaviivojen liitteessä olevan vastaavuustaulukon mukaisesti.

1.   Nämä suuntaviivat tulevat voimaan päivänä, jona ne annetaan tiedoksi kansallisille toimivaltaisille viranomaisille.

2.   EKP ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset toteuttavat näiden suuntaviivojen täytäntöön panemiseksi ja noudattamiseksi tarvittavat toimenpiteet ja soveltavat suuntaviivojen täytäntöön panemiseksi annettuja sääntöjä ja toimenpiteitä 1 päivästä kesäkuuta 2023. Kansalliset toimivaltaiset viranomaiset ilmoittavat EKP:lle kaikista näiden suuntaviivojen täytäntöönpanoa koskevista esteistä ja antavat viimeistään 1 päivänä huhtikuuta 2023 EKP:lle tiedoksi näihin toimenpiteisiin liittyvät asiakirjat ja keinot.