This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32019R0362
Commission Delegated Regulation (EU) 2019/362 of 13 December 2018 amending Delegated Regulation (EU) No 150/2013 as regards regulatory technical standards specifying the details of the application for registration as a trade repository (Text with EEA relevance.)
Komission delegoitu asetus (EU) 2019/362, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 muuttamisesta kauppatietorekisterien rekisteröintihakemusten yksityiskohtia koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti.)
Komission delegoitu asetus (EU) 2019/362, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 muuttamisesta kauppatietorekisterien rekisteröintihakemusten yksityiskohtia koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti.)
C/2018/8336
EUVL L 81, 22.3.2019, p. 74–84
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
22.3.2019 |
FI |
Euroopan unionin virallinen lehti |
L 81/74 |
KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2019/362,
annettu 13 päivänä joulukuuta 2018,
delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 muuttamisesta kauppatietorekisterien rekisteröintihakemusten yksityiskohtia koskevien teknisten sääntelystandardien osalta
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (1) ja erityisesti sen 56 artiklan 3 kohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
(1) |
Komission delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 (2) soveltamisesta saatu kokemus on osoittanut, että kauppatietorekisterien rekisteröimistä koskevat asetuksen (EU) N:o 648/2012 säännökset muodostavat vakaan perustan kauppatietorekisterien rekisteröintikehykselle. Mainitun kehyksen vahvistamiseksi asetuksessa (EU) N:o 150/2013 olisi otettava huomioon alan muuttuva luonne. |
(2) |
Sellaisen kehyksen luominen kauppatietorekisterien rekisteröimiselle ja rekisteröinnin laajentamiselle, joka on johdonmukainen niin asetuksen (EU) N:o 648/2012 kuin Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (3) kanssa, on olennaista kauppatietorekisterien tasapuolisille toimintaedellytyksille ja kauppatietorekisterin toimintojen tehokkaalle tarjoamiselle. |
(3) |
Kauppatietorekisterien todentamistehtävä on olennaisen tärkeä johdannaismarkkinoiden avoimuuden ja laadun varmistamisen kannalta. Sen vuoksi kauppatietorekisterien olisi osoitettava, että ne ovat ottaneet käyttöön asianmukaiset järjestelmät ja menettelyt, joilla tarkistetaan johdannaissopimuksia koskevien tietojen täydellisyys ja oikeellisuus. Rekisteröintikehyksen lujittamiseksi tällaiset järjestelmät ja menettelyt olisi täsmennettävä. Niissä olisi esitettävä, miten kauppatietorekisterit tunnistavat käyttäjät, validoivat tiedot, antavat luvan tietojen tallentamiselle, validoivat tietojen logiikan ja sisällön, täsmäyttävät johdannaisia koskevat tiedot ja antavat palautetta käyttäjilleen. |
(4) |
Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä yksityiskohtaisia tietoja olennaisista sisäisen valvonnan mekanismeista ja rakenteista, sisäisestä tarkastuksesta ja tarkastussuunnitelmasta, jotta EAMV voi arvioida kyseisten tekijöiden vaikutuksen kauppatietorekisterin toiminnan tehokkuuteen. |
(5) |
Jotta EAMV voisi arvioida hakijana olevan kauppatietorekisterin hallituksen jäsenten, ylimmän johdon ja asianomaisen henkilöstön hyvää mainetta, kokemusta ja osaamista, tämän olisi esitettävä lisätietoja kyseisistä henkilöistä, mukaan lukien tiedot tietämyksestä ja kokemuksesta tietotekniikan hallinnoinnissa, toiminnassa ja kehittämisessä. |
(6) |
Yhteisten resurssien käyttäminen kauppatietorekisterissä yhtäältä johdannaisraportointipalveluihin ja toisaalta oheispalveluihin tai arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien raportointipalveluihin saattaa johtaa operatiivisten riskien leviämiseen näiden palvelujen välillä. Tietojen validointi, täsmäyttäminen, käsittely ja rekisterinpito voivat edellyttää tehokasta toiminnallista erottamista riskien leviämisen estämiseksi. Toisaalta tietyt käytännöt, kuten yhteinen alkuvaihe eri järjestelmille, viranomaisten pääsy tietoihin yhteisen yhteyspisteen kautta taikka saman henkilöstön työskenteleminen myynnissä, vaatimusten noudattamisessa tai asiakasneuvonnassa saattavat olla häiriöiden leviämisen kannalta vähemmän alttiita, eivätkä ne välttämättä edellytä toiminnallista eriyttämistä. Sen vuoksi kauppatietorekisterien olisi vahvistettava liiketoiminnan eri osa-alueilla käytettävien resurssien, järjestelmien tai menettelyjen asianmukainen toiminnallinen eriyttäminen. Eriyttämisen olisi koskettava myös sellaisia liiketoiminnan osa-alueita, joihin sovelletaan muuta unionin tai kolmannen maan lainsäädäntöä. Sillä olisi varmistettava, että rekisteröintihakemus sisältää yksityiskohtaiset ja selkeät tiedot oheispalveluista tai muista liiketoiminnan osa-alueista, joita kauppatietorekisteri tarjoaa asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisten kauppatietorekisteripalvelujen ydintoimintojen lisäksi. |
(7) |
Kauppatietorekisterien tietoteknisten järjestelmien vakaus, häiriönsietokyky ja suojaaminen ovat olennaisen tärkeitä, jotta voidaan varmistaa asetuksen (EU) N:o 648/2012 tavoitteiden noudattaminen. Sen vuoksi kauppatietorekisterien olisi annettava kattavia ja yksityiskohtaisia tietoja näistä järjestelmistä, jotta EAMV voi arvioida kauppatietorekisterien tietoteknisten järjestelmien vakauden ja häiriönsietokyvyn. Kun kauppatietorekisterin tarjoaminen ulkoistetaan kolmansille osapuolille joko konsernin tasolla tai sen ulkopuolella, kauppatietorekisterien olisi annettava yksityiskohtaiset tiedot olennaisista ulkoistamisjärjestelyistä, jotta EAMV voi arvioida rekisteröinnin ehtojen noudattamista, mukaan lukien tiedot mahdollisista palvelutasosopimuksista, mittareista ja siitä, miten näitä mittareita tosiasiallisesti seurataan. Kauppatietorekisterien olisi myös toimitettava tiedot mekanismeista ja tarkastuksista, joita ne käyttävät hallitakseen tehokkaasti mahdollisia kyberriskejä ja suojatakseen tietoja kyberhyökkäyksiltä. |
(8) |
Jotta voidaan paremmin saavuttaa asetuksen (EU) N:o 648/2012 tavoitteet, jotka koskevat johdannaismarkkinoiden avoimuutta, kauppatietorekisterien olisi osoitettava, että ne soveltavat kauppatietorekistereissä pidettyihin tietoihin pääsyyn delegoidussa komission asetuksessa (EU) N:o 151/2013 (4) vahvistettuja ehtoja ja edellytyksiä. Kyseisillä ehdoilla ja edellytyksillä olisi varmistettava viranomaisille toimitettujen tietojen eheys ja se, että kauppatietorekisterit pystyvät tarjoamaan pääsyn tietoihin komission delegoidun asetuksen (EU) No 151/2013 mukaisesti. Rekisteröintihakemuksessa olisi sen vuoksi esitettävä ne kauppatietorekisterin toimintatavat ja menettelyt, joiden mukaisesti erityyppiset käyttäjät raportoivat tietoja ja saavat pääsyn kauppatietorekistereissä pidettyihin tietoihin. Samasta syystä rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä kuvaus kanavista ja mekanismeista, joiden avulla kauppatietorekistereissä pidettyihin tietoihin pääsyä koskevat säännöt asetetaan julkisesti saataville. Kauppatietorekisterien on myös toimitettava tarkempia tietoja menettelyistään tietojen täydellisyyden ja oikeellisuuden tarkistamiseksi. |
(9) |
Kauppatietorekisterien tarjoamiin palveluihin liittyvät maksut ovat keskeisiä tietoja, joiden avulla markkinatoimijat voivat tehdä tietoihin perustuvia valintoja. Nämä maksut olisi mainittava kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksessa. |
(10) |
Jotta EAMV voi vahvistaa perustason kauppatietorekisterien valmiuksien ja tuloksellisuuden suunnittelulle, rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä tiedot sen osoittamiseksi, että hakijana olevalla kauppatietorekisterillä on tarvittavat rahoitusvarat kauppatietorekisterin tehtävien hoitamiseksi keskeytyksettä. Samasta syystä rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä tiedot tehokkaista liiketoiminnan jatkuvuutta koskevista järjestelyistä. Kauppatietorekisterien olisi annettava tietoja hätätilanteiden ja kriisien hallintaa koskevista suunnitelmistaan, menettelyistään ja järjestelyistään, mukaan lukien menettelyt, joilla varmistetaan kauppatietorekisterin asianmukainen korvaaminen, jos kauppatietorekisterin rekisteröinti peruutetaan tai raportoiva vastapuoli päättää raportoida toiselle kauppatietorekisterille. |
(11) |
Koska markkinatoimijat ja viranomaiset ovat riippuvaisia kauppatietorekistereissä olevista tiedoista, kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksessa olisi selkeästi oltava kuvattuna tiukat ja tehokkaat toimintaa ja rekisterinpitoa koskevat järjestelyt. Jotta voidaan osoittaa, miten kauppatietorekisteriin tallennettujen tietojen luottamuksellisuus ja suoja varmistetaan ja tietojen jäljitettävyys mahdollistetaan, rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä erityinen viittaus raportointilokin perustamisesta. |
(12) |
Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) on toimittanut Euroopan komissiolle Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (5) 10 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen. |
(13) |
EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä. |
(14) |
Sen vuoksi delegoitua asetusta (EU) N:o 150/2013 olisi muutettava, |
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
Delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 muuttaminen
(1) |
Korvataan 1 artiklan 2 kohta seuraavasti: ”2. Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on erityisesti sisällettävä seuraavat tiedot:
|
(2) |
Korvataan 2 artikla seuraavasti: ”2 artikla Toimintatavat ja menettelyt Silloin kun tiedot toimintatavoista ja menettelyistä toimitetaan osana hakemusta, hakijan on varmistettava, että hakemus sisältää seuraavat tiedot:
|
(3) |
Korvataan 3 artiklan 2 kohta seuraavasti: ”2. Kun hakijalla on emoyritys, hakijan on
|
(4) |
Korvataan 7 artikla seuraavasti: ”7 artikla Sisäinen valvonta 1. Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä yksityiskohtaiset tiedot hakijan sisäisestä valvontajärjestelmästä, mukaan lukien tiedot vaatimuksenmukaisuutta valvovasta toiminnosta, riskinarvioinnista, sisäisen valvonnan menetelmistä ja sisäisen tarkastuksen toimintoa koskevista järjestelyistä. 2. Edellä olevassa 1 kohdassa tarkoitettuihin yksityiskohtaisiin tietoihin sisältyvät
3. Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot hakijan sisäisen tarkastuksen toiminnosta:
|
(5) |
Korvataan 9 artikla seuraavasti: ”9 artikla Ylin johto ja hallituksen jäsenet 1. Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot kustakin ylimmän johdon ja hallituksen jäsenestä:
|
(6) |
Korvataan 11 artikla seuraavasti: ”11 artikla Soveltuvuus ja tarkoituksenmukaisuus Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot hakijan henkilöstöstä:
Edellä b alakohdassa tarkoitettuun kuvaukseen on sisällyttävä vähintään yhden tietotekniikasta vastaavan kokeneen henkilöstön jäsenen antama kirjallinen todiste tietotekniikasta hankitusta tutkintotodistuksesta ja kokemuksesta.” |
(7) |
Korvataan 12 artikla seuraavasti: ”12 artikla Tilinpäätökset ja liiketoimintasuunnitelmat 1. Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat hakijaa koskevat rahoitukseen ja liiketoimintaan liittyvät tiedot:
2. Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä rahoitukseen liittyvä liiketoimintasuunnitelma, joka sisältää kauppatietorekisteripalvelujen tarjoamiseksi erilaisia liiketoimintaskenaarioita vähintään kolmen vuoden viitekaudelta ja joka sisältää seuraavat lisätiedot:
3. Jos 1 kohdassa tarkoitettuja aikaisempia taloudellisia tietoja ei ole saatavilla, kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat hakijaa koskevat tiedot:
4. Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä mahdollisen emoyrityksen tarkastetut vuositilinpäätökset kolmelta hakemuksen esittämispäivää edeltävältä tilikaudelta. 5. Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä myös seuraavat hakijaa koskevat rahoitukseen liittyvät tiedot:
(*1) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1606/2002, annettu 19 päivänä heinäkuuta 2002, kansainvälisten tilinpäätösstandardien soveltamisesta (EYVL L 243, 11.9.2002, s. 1)." (*2) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2006/43/EY, annettu 17 päivänä toukokuuta 2006, tilinpäätösten ja konsolidoitujen tilinpäätösten lakisääteisestä tilintarkastuksesta (EUVL L 157, 9.6.2006, s. 87).”" |
(8) |
Korvataan 14 artikla seuraavasti: ”14 artikla Luottamuksellisuus 1. Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä sisäiset toimintatavat, menettelyt ja mekanismit, joilla estetään hakijana olevaan kauppatietorekisteriin tallennettavien tietojen käyttö
2. Sisäisten toimintatapojen, menettelyjen ja mekanismien on sisällettävä sisäiset menettelyt, jotka koskevat henkilöstön lupaa käyttää salasanoja tietoihin pääsemiseksi ja joissa kuvataan, mihin tarkoituksiin henkilöstö käyttää tietoja, tarkasteltavien tietojen laajuus ja tietojen käytön mahdolliset rajoitukset, sekä yksityiskohtaiset tiedot käytössä olevista mekanismeista ja tarkastuksista, joilla hallitaan tehokkaasti mahdollisia kyberriskejä ja suojataan tallennettuja tietoja kyberhyökkäyksiltä. 3. Hakijoiden on toimitettava EAMV:lle tiedot prosesseista, joilla pidetään rekisteriä kaikista henkilöstön jäsenistä, jotka tutustuvat tietoihin, tietoihin tutustumisen ajankohdasta, tarkasteltujen tietojen luonteesta ja tietoihin tutustumisen tarkoituksesta.” |
(9) |
Korvataan 16 artikla seuraavasti: ”16 artikla Tietotekniikkaresurssit ja ulkoistaminen Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tietotekniikkaresursseihin liittyvät tiedot:
|
(10) |
Korvataan 17 artikla seuraavasti: ”17 artikla Oheispalvelut Jos hakija, hakijan konserniin kuuluva yritys taikka yritys, jonka kanssa hakijalla on kaupankäyntipalveluja tai kaupan jälkeistä palvelua koskeva sopimus, tarjoaa tai aikoo tarjota oheispalveluja, kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:
|
(11) |
Korvataan 18, 19 ja 20 artikla seuraavasti: ”18 artikla Pääsyä koskevien sääntöjen avoimuus 1. Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:
2. Edellä 1 kohdan a, b ja c alakohdassa tarkoitetut tiedot on tarkennettava seuraavien käyttäjätyyppien osalta:
19 artikla Tietojen täydellisyyden ja oikeellisuuden todentaminen Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:
20 artikla Hinnoittelupolitiikan avoimuus Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä hakijan osalta kuvaus seuraavista:
|
(12) |
Korvataan 21 artikla seuraavasti: ”21 artikla Toiminnallinen riski 1. Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:
2. Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä menettelyt, joilla varmistetaan alkuperäisen kauppatietorekisterin asianmukainen korvaaminen, jos raportoiva vastapuoli sitä pyytää, tai jos muiden kuin raportoivien vastapuolten puolesta raportoiva osapuoli sitä pyytää, tai jos tällainen korvaaminen on seurausta rekisteröinnin peruuttamisesta, ja siihen on sisällyttävä menettelyt tietojen siirtämiseksi ja raportoinnin uudelleensuuntaamiseksi toiseen kauppatietorekisteriin.” |
(13) |
Korvataan 22 artikla seuraavasti: ”22 artikla Rekisterinpitoa koskevat toimintaperiaatteet 1. Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä datan vastaanottoa ja hallinnointia koskevat tiedot, mukaan lukien toimintatavat ja menettelyt, jotka hakija on ottanut käyttöön varmistaakseen seuraavat seikat:
2. Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä tiedot rekisterinpitojärjestelmistä, toimintatavoista ja menettelyistä, joilla varmistetaan, että ilmoitettuja tietoja mukautetaan asianmukaisesti ja että positiot lasketaan oikein asiaa koskevissa laeissa tai säännöksissä asetettujen vaatimusten mukaisesti.” |
(14) |
Korvataan 23 artikla seuraavasti: ”23 artikla Tietojen saatavuuteen liittyvät menetelmät Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja kanavista, joita hakija käyttää antaakseen pääsyn tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 1, 3 ja 5 kohdan mukaisesti, sekä seuraavat tiedot:
(*3) Komission delegoitu asetus (EU) N:o 151/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä niiden teknisten sääntelystandardien osalta, joissa yksilöidään tiedot, jotka kauppatietorekisterien on julkaistava ja annettava saataville, ja operatiiviset standardit tietojen kokoamista ja vertailemista sekä tietoihin pääsyä varten (EUVL L 52, 23.2.2013, s. 33).”" |
(15) |
Lisätään 23 a artikla seuraavasti: ”23 a artikla Viranomaisten suora ja välitön pääsy tietoihin Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:
|
2 artikla
Voimaantulo ja soveltaminen
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 13 päivänä joulukuuta 2018.
Komission puolesta
Puheenjohtaja
Jean-Claude JUNCKER
(1) EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1.
(2) Komission delegoitu asetus (EU) N:o 150/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä kauppatietorekisterien rekisteröintihakemusten yksityiskohtia koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (EUVL L 52, 23.2.2013, s. 25).
(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2015/2365, annettu 25 päivänä marraskuuta 2015, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1).
(4) Komission delegoitu asetus (EU) N:o 151/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä niiden teknisten sääntelystandardien osalta, joissa yksilöidään tiedot, jotka kauppatietorekisterien on julkaistava ja annettava saataville, ja operatiiviset standardit tietojen kokoamista ja vertailemista sekä tietoihin pääsyä varten (EUVL L 52, 23.2.2013, s. 33).
(5) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).