This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32017R1158
Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1158 of 29 June 2017 laying down implementing technical standards with regards to the procedures and forms for competent authorities exchanging information with the European Securities Market Authority as referred to in Article 33 of Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council (Text with EEA relevance. )
Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/1158, annettu 29 päivänä kesäkuuta 2017, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 596/2014 33 artiklassa tarkoitetussa toimivaltaisten viranomaisten ja Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen välisessä tietojenvaihdossa käytettäviä menettelyitä ja lomakkeita koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti. )
Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/1158, annettu 29 päivänä kesäkuuta 2017, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 596/2014 33 artiklassa tarkoitetussa toimivaltaisten viranomaisten ja Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen välisessä tietojenvaihdossa käytettäviä menettelyitä ja lomakkeita koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti. )
C/2017/4390
EUVL L 167, 30.6.2017, p. 22–30
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
30.6.2017 |
FI |
Euroopan unionin virallinen lehti |
L 167/22 |
KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/1158,
annettu 29 päivänä kesäkuuta 2017,
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 596/2014 33 artiklassa tarkoitetussa toimivaltaisten viranomaisten ja Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen välisessä tietojenvaihdossa käytettäviä menettelyitä ja lomakkeita koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon markkinoiden väärinkäytöstä (markkinoiden väärinkäyttöasetus) sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/6/EY ja komission direktiivien 2003/124/EY, 2003/125/EY ja 2004/72/EY kumoamisesta 16 päivänä huhtikuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 596/2014 (1) ja erityisesti sen 33 artiklan 5 kohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
|
(1) |
On aiheellista vahvistaa yhteiset menettelyt ja lomakkeet, joita käyttäen toimivaltaiset viranomaiset toimittavat Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle, jäljempänä ’EAMV’, tiedot asetuksen (EU) N:o 596/2014 33 artiklassa tarkoitetuista tutkimuksista, seuraamuksista ja toimenpiteistä. |
|
(2) |
Viestinnän helpottamiseksi toimivaltaisten viranomaisten ja EAMV:n välillä sekä tietojen tarpeettoman viivästymisen tai toimittamisen epäonnistumisen välttämiseksi kunkin toimivaltaisen viranomaisen olisi nimettävä yhteyspiste, jonka nimenomaisena tehtävänä on toimittaa vaaditut tiedot. |
|
(3) |
Sen varmistamiseksi, että EAMV tunnistaa ja rekisteröi asianmukaisesti kaikki vaaditut tiedot toimivaltaisten viranomaisten määräämistä seuraamuksista ja toimenpiteistä, toimivaltaisten viranomaisten olisi annettava yksityiskohtaiset ja yhdenmukaiset tiedot tätä tarkoitusta varten käytettävillä lomakkeilla. |
|
(4) |
EAMV:lle toimitettavien tutkimuksia koskevien tietojen olisi oltava johdonmukaisia ja vertailukelpoisia, jotta voidaan ottaa todenmukaisesti huomioon, millaisia tutkimuksia markkinoiden väärinkäyttöasetuksen perusteella on suoritettu kunakin vuonna. Tietojen olisi siksi koskettava ainoastaan sellaisia tutkimuksia, joita asianomaiset viranomaiset ovat käsitelleet raportointikaudella. |
|
(5) |
Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka EAMV on toimittanut komissiolle. |
|
(6) |
EAMV ei ole järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista eikä ole myöskään analysoinut vakiolomakkeiden ja menettelyjen käyttöön ottamisesta toimivaltaisille viranomaisille mahdollisesti aiheutuvia kustannuksia ja hyötyjä, koska se olisi ollut suhteetonta teknisten täytäntöönpanostandardien laajuuteen ja vaikutuksiin nähden, kun otetaan huomioon, että standardit on tarkoitettu ainoastaan jäsenvaltioiden toimivaltaisille viranomaisille eikä markkinaosapuolille. |
|
(7) |
EAMV on pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
Määritelmä
Tässä asetuksessa ’sähköisillä välineillä’ tarkoitetaan tietoja sähköisesti käsitteleviä (mukaan luettuna digitaalinen pakkaaminen), tallentavia ja siirtäviä laitteita, jotka käyttävät kaapeleita, radioaaltoja, optisia tekniikoita tai muita elektromagneettisia välineitä.
2 artikla
Yhteyspisteet
1. Kunkin toimivaltaisen viranomaisen on nimettävä yksi yhteyspiste 3 artiklassa tarkoitettujen tietojen lähettämistä ja kaikkea kyseisten tietojen toimittamiseen liittyvää viestintää varten.
2. Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle, jäljempänä ’EAMV’, 1 kohdan mukaisesti nimetyt yhteyspisteet.
3. EAMV nimeää yhteyspisteen 3 ja 4 artiklassa tarkoitettujen tietojen vastaanottamista ja kaikkea tietojen vastaanottamiseen liittyvää viestintää varten.
4. EAMV julkaisee 2 kohdassa tarkoitetun yhteyspisteen verkkosivuillaan.
3 artikla
Yhdistettyjen tietojen vuotuinen toimittaminen
1. Toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava EAMV:lle asetuksen (EU) N:o 596/2014 33 artiklan 1 ja 2 kohdassa tarkoitetut tiedot täyttämällä asianmukaisesti tämän asetuksen liitteessä I oleva lomake.
2. Edellä 1 kohdassa tarkoitetut tiedot on toimitettava EAMV:lle vuosittain viimeistään maaliskuun 31 päivänä, ja niiden on koskettava kaikkia edellisenä kalenterivuonna suoritettuja tutkimuksia sekä edellisenä kalenterivuonna määrättyjä seuraamuksia ja toimenpiteitä.
3. Toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava EAMV:lle 1 kohdassa tarkoitetut tiedot käyttäen tietojensiirtoon tarkoitettuja suojattuja sähköisiä välineitä.
4. Edellä olevan 1 kohdan soveltamiseksi EAMV täsmentää ja yksilöi, millaisia suojattuja sähköisiä välineitä on käytettävä. Kyseisillä välineillä varmistetaan, että tietojen täydellisyys, eheys ja luottamuksellisuus säilyvät tietojensiirron aikana.
4 artikla
Ilmoitusmenettelyt ja -lomakkeet
1. Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava asetuksen (EU) N:o 596/2014 33 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut hallinnolliset seuraamukset ja toimenpiteet EAMV:lle käyttäen tietotekniikkajärjestelmän rajapintoja tietokantoineen, jotka EAMV on luonut hallinnoidakseen kyseisten seuraamusten ja toimenpiteiden vastaanottamista, tallentamista ja julkaisemista.
2. Edellä 1 kohdassa tarkoitetut seuraamukset ja toimenpiteet on toimitettava EAMV:lle liitteessä II vahvistetussa muodossa laaditulla ilmoitusasiakirjalla.
5 artikla
Ilmoitusten mitätöiminen ja päivittäminen
1. Jos toimivaltainen viranomainen haluaa mitätöidä EAMV:lle aiemmin 4 artiklan mukaisesti toimittamansa ilmoitusasiakirjan, sen on peruutettava olemassa oleva ja lähetettävä uusi ilmoitusasiakirja.
2. Jos toimivaltainen viranomainen haluaa päivittää EAMV:lle aiemmin 4 artiklan mukaisesti toimittamaansa ilmoitusasiakirjaa, sen on toimitettava asiakirja uudelleen uusilla tiedoilla päivitettynä.
6 artikla
Voimaantulo ja soveltaminen
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 29 päivänä kesäkuuta 2017.
Komission puolesta
Puheenjohtaja
Jean-Claude JUNCKER
(1) EUVL L 173, 12.6.2014, s. 1.
(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
LIITE I
Lomake yhdistettyjen ja anonymisoitujen tietojen ilmoittamiseksi vuosittain kaikista määrätyistä seuraamuksista ja toimenpiteistä sekä suoritetuista tutkimuksista
Teksti kuva
Teksti kuva
Teksti kuva
Teksti kuva
Teksti kuva
LIITE II
Julkistettujen hallinnollisten tai rikosoikeudellisten seuraamusten taikka muiden hallinnollisten toimenpiteiden ilmoittamismuoto
|
Aihe |
Kuvaus |
Tyyppi |
|
Oikeuskehys |
Sen unionin säädöksen lyhenne, jonka nojalla hallinnollinen tai rikosoikeudellinen seuraamus taikka muu hallinnollinen toimenpide on määrätty |
Pakollinen |
|
Seuraamuksen tunniste |
Tunniste, jonka toimivaltainen viranomainen on antanut hallinnollisen tai rikosoikeudellisen seuraamuksen taikka muun hallinnollisen toimenpiteen ilmoittamista varten |
Valinnainen |
|
Jäsenvaltio |
Seuraamuksesta tai toimenpiteestä ilmoittavan toimivaltaisen viranomaisen jäsenvaltion lyhenne |
Pakollinen |
|
Oikeushenkilön tunniste |
Tunniste, jolla voidaan tunnistaa yksiselitteisesti oikeushenkilö, jolle hallinnollinen tai rikosoikeudellinen seuraamus taikka muu hallinnollinen toimenpide on määrätty, jos kyseessä on oikeushenkilö, jolle on myönnetty toimilupa MiFID- (1), UCITS- (2) tai AIFM (3) -direktiivin mukaisesti |
Valinnainen (vain oikeushenkilöt) |
|
Viranomaisen tunniste |
Seuraamuksen tai toimenpiteen ilmoittavan viranomaisen tunniste |
Pakollinen |
|
Oikeushenkilöön sovellettava oikeuskehys |
Sen unionin säädöksen lyhenne, jota sovelletaan oikeushenkilöön, jolle hallinnollinen tai rikosoikeudellinen seuraamus taikka muu hallinnollinen toimenpide on määrätty |
Valinnainen (vain oikeushenkilöt) |
|
Seuraamuksen luonne |
Tiedot siitä, onko kyseessä rikosoikeudellinen seuraamus, hallinnollinen seuraamus vai hallinnollinen toimenpide |
Pakollinen (vain seuraamukset) |
|
Oikeushenkilön täydellinen nimi |
Sen oikeushenkilön täydellinen nimi, jolle seuraamus on määrätty, jos kyseessä on oikeushenkilö, jolle ei ole myönnetty toimilupaa MiFID-, UCITS- tai AIFM-direktiivin mukaisesti |
Valinnainen (vain oikeushenkilöt) |
|
Henkilön täydellinen nimi |
Sen henkilön täydellinen nimi, jolle hallinnollinen tai rikosoikeudellinen seuraamus taikka muu hallinnollinen toimenpide on määrätty |
Valinnainen (vain luonnolliset henkilöt) |
|
Määräyksen antanut kansallinen toimivaltainen viranomainen |
Sen toimivaltaisen viranomaisen lyhenne, joka on määrännyt hallinnollisen tai rikosoikeudellisen seuraamuksen taikka muun hallinnollisen toimenpiteen |
Pakollinen |
|
Vapaa teksti |
Hallinnollisen tai rikosoikeudellisen seuraamuksen taikka muun hallinnollisen toimenpiteen teksti kansallisella kielellä tai englanniksi |
Pakollinen |
|
Vapaa teksti |
Hallinnollisen seuraamuksen tai toimenpiteen teksti englanniksi |
Valinnainen |
|
Päivämäärä |
Päivämäärä, jona hallinnollinen tai rikosoikeudellinen seuraamus taikka muu hallinnollinen toimenpide määrättiin |
Pakollinen |
|
Voimassaolon päättyminen |
Päivämäärä, jona hallinnollisen seuraamuksen tai toimenpiteen voimassaolo päättyy. |
Valinnainen |
(1) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349).
(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/65/EY, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta (EUVL L 302, 17.11.2009, s. 32).
(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista ja direktiivin 2003/41/EY ja 2009/65/EY sekä asetuksen (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 1095/2010 muuttamisesta (EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1).