ISSN 1977-0650

Euroopa Liidu

Teataja

L 289
European flag  

Eestikeelne väljaanne

Õigusaktid

63. aastakäik
3. september 2020

Sisukord

 

II   Muud kui seadusandlikud aktid

Lehekülg

 

 

MÄÄRUSED

 

*

Komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2020/1224, 16. oktoober 2019, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 regulatiivsete tehniliste standarditega, milles määratakse kindlaks teave ja väärtpaberistamise üksikasjad, mille väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsor ja väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja peavad esitama ( 1 )

1

 

*

Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2020/1225, 29. oktoober 2019, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid, milles määratakse kindlaks väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsori ja väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja esitatava teabe ja väärtpaberistamise üksikasjade vorming ja standardvormid ( 1 )

217

 

*

Komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2020/1226, 12. november 2019, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 ja sätestatakse regulatiivsed tehnilised standardid, millega määratakse kindlaks teave, mis tuleb esitada vastavalt standardväärtpaberistamise teatega seotud nõuetele ( 1 )

285

 

*

Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2020/1227, 12. november 2019, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardväärtpaberistamise teate nõuetele vastava teabe esitamise vormidega ( 1 )

315

 

*

Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2020/1228, 29. november 2019, millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluse vormi ja kauplemisteabehoidla registreeringu laiendamise taotluse vormiga vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) 2017/2402 ( 1 )

330

 

*

Komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2020/1229, 29. november 2019, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 regulatiivsete tehniliste standarditega andmete kogumist, agregeerimist, võrdlemist, neile juurdepääsu andmist ning nende täielikkuse ja kooskõlalisuse kontrollimist käsitlevate väärtpaberistamise registri tegevusstandardite kohta ( 1 )

335

 

*

Komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2020/1230, 29. november 2019, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, millega määratakse kindlaks väärtpaberistamise registri registreerimise taotluse üksikasjad ja kauplemisteabehoidla registreeringu laiendamise lihtsustatud taotluse üksikasjad ( 1 )

345

 

 

(1)   EMPs kohaldatav tekst

ET

Aktid, mille peakiri on trükitud harilikus trükikirjas, käsitlevad põllumajandusküsimuste igapäevast korraldust ning nende kehtivusaeg on üldjuhul piiratud.

Kõigi ülejäänud aktide pealkirjad on trükitud poolpaksus kirjas ja nende ette on märgitud tärn.

II Muud kui seadusandlikud aktid

MÄÄRUSED

3.9.2020   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 289/1

KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) 2020/1224,

16. oktoober 2019,

millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 regulatiivsete tehniliste standarditega, milles määratakse kindlaks teave ja väärtpaberistamise üksikasjad, mille väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsor ja väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja peavad esitama

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 12. detsembri 2017. aasta määrust (EL) 2017/2402, millega kehtestatakse väärtpaberistamise üldnormid ning luuakse lihtsa, läbipaistva ja standarditud väärtpaberistamise erinormid ning millega muudetakse direktiive 2009/65/EÜ, 2009/138/EÜ ja 2011/61/EL ning määrusi (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 648/2012, (1) eriti selle artikli 7 lõiget 3 ja artikli 17 lõike 2 punkti a,

ning arvestades järgmist:

(1)

Määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõige 3 puudutab kõiki väärtpaberistamisi, sealhulgas väärtpaberistamisi, mille puhul tuleb Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2017/1129 (2) kohaselt koostada prospekt (edaspidi „avalikud väärtpaberistamised“), ja väärtpaberistamisi, mille puhul prospekti koostada ei tule (edaspidi „kinnised väärtpaberistamised“). Määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõike 2 punktis a on osutatud väärtpaberistamistele, mille puhul teave esitatakse väärtpaberistamise registri kaudu; see ei hõlma kinniseid väärtpaberistamisi. Selle vahe kajastamiseks on käesolev määrus liigendatud nii, et ühes osas määratakse kindlaks kõiki väärtpaberistamisi käsitlev teave ja teises ainult avalikke väärtpaberistamisi käsitlev teave.

(2)

Väärtpaberistamist käsitleva konkreetse teabe avalikustamine on investoritele ja võimalikele investoritele vajalik, et nad saaksid tulemuslikult täita hoolsuskohustust ja nõuetekohaselt hinnata aluspositsioonide krediidiriske, mudeliriski, õiguslikku riski, operatsiooniriski, vastaspoole riski, teenindusriski, likviidsusriski ja kontsentratsiooniriski. Avalikustatav teave peaks olema ka piisavalt üksikasjalik, et määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 loetletud üksused saaksid tulemuslikult jälgida väärtpaberistamise turgude üldist toimimist, samuti suundumusi alusvarade kogumites, väärtpaberistamise struktuure, vastaspoolte omavahelist seotust ning väärtpaberistamise mõju liidu laiemas makromajanduses.

(3)

Väärtpaberistamised hõlmavad paljusid aluspositsiooni liike, näiteks laene, liisinguid, võlgu, krediite või muid rahavoogu tekitavaid nõudeid. Seepärast on asjakohane kehtestada liidus kõige levinumatele aluspositsiooni liikidele spetsiaalsed aruandlusnõuded, võttes arvesse nii tasumata summasid kui ka jaotust piirkonniti. Et tagada kõigi aluspositsiooni liikide avalikustamine, tuleks kehtestada eraldi aruandlusnõuded nn esoteerilistele aluspositsioonidele, mis ei kuulu ühegi levinuima liigi alla.

(4)

Ühe aluspositsiooniliigi suhtes võidakse kohaldada mitut võimalikku käesoleva määruse kohaste aruandlusnõuete kogumit. Vastavalt praegusele turutavale tuleks ainult autoga seotud aluspositsioonidest koosneva kogumi kohta teavet esitada, kasutades käesoleva määruse lisades sätestatud vastavat vormi autoga seotud aluspositsioonide kohta, olenemata sellest, kas autoga seotud aluspositsioonid on laenud või liisingud. Samuti tuleks vastavalt praegusele turutavale esitada teave üksnes liisingutega seotud aluspositsioonidest koosneva kogumi kohta, kasutades käesoleva määruse lisades sätestatud vastavat vormi liisinguga seotud aluspositsioonide kohta, välja arvatud siis, kui aluspositsioonide kogum koosneb ainult autoliisingutest, millisel juhul tuleks teabe esitamiseks kasutada käesoleva määruse lisades sätestatud autoga seotud aluspositsioonide vormi.

(5)

Ühtsuse huvides tuleks kohaldada elamu- ja ärikinnisvaralaenudega seotud tingimusi, mis tulenevad Euroopa Süsteemsete Riskide Nõukogu soovitusest ESRN/2016/14 (3). Selle soovituse kohaselt tuleks juhul, kui vara kasutatakse nii äri- kui ka elamukinnisvarana, käsitleda kumbagi kasutust eraldi, kui selline jaotus on mõistlik. Kui selline jaotus ei ole võimalik, tuleb vara liigitada selle peamise kasutuse järgi.

(6)

Et tagada järjepidevus olemasolevate teabe avalikustamise vormidega, tuleks kohaldada ka komisjoni soovitusest 2003/361/EÜ (4) tulenevaid mikro-, väikeste ja keskmise suurusega ettevõtjatega seotud tingimusi. Sarnaselt tuleks kohaldada auto, tarbija, krediitkaardi ja liisinguga seotud aluspositsioone käsitlevaid tingimusi, mis tulenevad komisjoni delegeeritud määrusest (EL) 2015/3 (5).

(7)

Varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise aluspositsioonide puhul peaks avalikustatava teabe detailsus peegeldama laenu-/liisingutasandi detailsust, mida on kasutatud kehtivates avalikustamis- ja andmekogumissätetes. Hoolsuskohustuse, seire ja järelevalve eesmärgil on aluspositsioonide tasandi agregeerimata andmed väärtuslikud nii väärtpaberistamise investoritele, võimalikele investoritele kui ka pädevatele asutustele ning – seoses avalike väärtpaberistamistega – muudele määruse (EL) 2017/2402 artiklis 17 loetletud üksustele. Peale selle on aluspositsioonide tasandi agregeerimata andmed võtmetähtsusega, et taastada avaliku sektori ja investorite usaldus väärtpaberistamise turgude vastu. Varaga tagatud kommertsväärtpaberite puhul vähendavad vajadust laenu-/liisingutasandi andmete järele nii kohustuste lühiajalisus kui ka see, et lisaks aluspositsioonidele on olemas muus vormis toetusi.

(8)

Investoritele, võimalikele investoritele, pädevatele asutustele ja – seoses avalike väärtpaberistamistega – muudele määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 loetletud üksustele annab nn mitteaktiivsete positsioonide kohta jätkuv teabe saamine vähem kasu. See on nii, kuna mitteaktiivsed riskipositsioonid, nagu laenud, mis on makseviivituses ja mille puhul ei prognoosita täiendavate tagasimaksete laekumist, või laenud, mis on välja makstud, ette makstud, tühistatud, tagasi ostetud või asendatud, ei mõjuta enam väärtpaberistamise riskiprofiili. Seepärast on asjakohane, et läbipaistvuse eesmärgil esitatakse teave aktiivsete positsioonide mitteaktiivseks muutumise kohta, kuid pärast seda ei ole vaja sellistest positsioonidest enam aru anda.

(9)

On võimalik, et määruse (EL) 2017/2402 aruandlusnõuete täitmiseks tuleb esitada suur hulk erinevaid dokumente ja muid kirjeid. Et hõlbustada kõnealuste dokumentide jälgimist, peaksid algataja, sponsor või väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja kasutama väärtpaberistamise registrile teabe esitamisel kirjekoode.

(10)

Kooskõlas aruandlusnõudeid käsitlevate parimate tavadega ning selleks, et abistada investoreid, võimalikke investoreid, pädevaid asutusi ja – avaliku väärtpaberistamise puhul – muid määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 loetletud üksusi asjakohase teabe jälgimisel, tuleks esitatud teabele määrata standardsed tunnusnumbrid. Lisaks peaksid need standardtunnused olema kordumatud ja muutumatud, et väärtpaberistamise teabe muutumist saaks aja jooksul tõhusalt jälgida.

(11)

Selleks et investorid, võimalikud investorid, pädevad asutused ja – avaliku väärtpaberistamise puhul – muud määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 loetletud üksused saaksid täita oma hoolsuskohustust ja muid kõnealuse määruse kohaseid kohustusi, on oluline, et esitatud teave oleks täielik, ühtne ja ajakohane. Aluspositsioonide riskinäitajate või nende aluspositsioonide tekitatud agregeeritud rahavoogude või investori aruandes esitatud muu teabe muutumine võib oluliselt mõjutada väärtpaberistamise tulemusnäitajaid ja väärtpaberistamise seeriate/võlakirjade hindu. Seepärast tuleks siseteave või olulist sündmust käsitlev teave avaliku väärtpaberistamise puhul esitada kohe, kui teave aluspositsioonide kohta ja investori aruanne tehakse väärtpaberistamise registri kaudu kättesaadavaks. Lisaks peaks avaliku väärtpaberistamise puhul siseteave või olulise sündmuse teave sisaldama üksikasjalikku teavet varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise, varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi, varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingu, seeriate/võlakirjade, kontode ja vastaspoolte kohta ning teavet selliste tunnuste kohta, mis on olulised sünteetiliste või kollateraliseeritud laenukohustuste väärtpaberistamiste puhul.

(12)

Kui teavet ei saa esitada või kui see ei ole asjakohane, peaks algataja, sponsor või väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja läbipaistvuse huvides teatama ja selgitama standardviisil, miks konkreetselt ja mis asjaoludel andmeid ei esitata. Seepärast tuleks luua vastusevariandid andmete puudumise märkimiseks, mis lähtuvad olemasolevatest väärtpaberistamise teabe avalikustamise tavadest.

(13)

Andmete puudumist näitavaid vastusevariante (No data, „ND“) tuleks kasutada ainult siis, kui teave ei ole põhjendatult kättesaadav, sealhulgas juhul, kui teatavat liiki aruandekirje ei ole konkreetse väärtpaberistamise aluspositsioonide heterogeensuse tõttu asjakohane. Andmete puudumist näitavate vastusevariantide kasutamine ei tohiks siiski mingil juhul tähendada aruandlusnõuete täitmisest kõrvalehoidmist. Seetõttu peaks andmete puudumist näitavate vastusevariantide kasutamine olema pidevalt objektiivselt kontrollitav, eelkõige tuleks pädevatele asutustele anda taotluse korral ükskõik millal selgitusi asjaolude kohta, miks on valitud ND väärtus.

(14)

Täpsuse huvides peaks esitatud teave olema ajakohane. Seetõttu peaks esitatud teave käima perioodi kohta, mis on võimalikult lähedal andmete esitamise kuupäevale, võttes nõuetekohaselt arvesse protseduurilisi samme, mida algataja, sponsor või väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja peavad vajaliku teabe kogumiseks ja esitamiseks astuma.

(15)

Käesoleva määruse sätted on omavahel tihedalt seotud, kuna käsitlevad väärtpaberistamise teavet, mille algataja, sponsor või väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja peavad määruse (EL) 2017/2402 kohaselt kõnealuse väärtpaberistamise kohta eri pooltele esitama. Et tagada nende sätete kooskõla, mis peaksid jõustuma samal ajal, ning lihtsustada kogu väärtpaberistamisi käsitleva teabe süviti mõistmist ja selle kättesaadavust, on vaja kõnealused regulatiivsed tehnilised standardid koondada ühte määrusesse.

(16)

Käesoleva määruse aluseks on ESMA poolt komisjonile esitatud regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu.

(17)

ESMA on korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta avaliku konsultatsiooni, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (6) artikli 37 kohaselt moodustatud väärtpaberituru sidusrühmade kogu arvamust,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Mõisted

Käesolevas määruses kasutatakse järgmisi mõisteid:

1)

„aruandev üksus“ – määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 2 esimese lõigu kohaselt määratud üksus;

2)

„andmete seisu kuupäev“ – kuupäev, mille seisuga esitatakse teave vastavalt käesolevale määrusele;

3)

„aktiivne aluspositsioon“ – aluspositsioon, mille puhul võib andmete seisu kuupäeval eeldada, et see tulevikus tekitab raha sisse- või väljavoolu;

4)

„mitteaktiivne aluspositsioon“ – aluspositsioon, mis on makseviivituses ja mille puhul ei prognoosita täiendavate tagasimaksete laekumist või mis on välja makstud, ette makstud, tühistatud, tagasi ostetud või asendatud;

5)

„võlateeninduse kattekordaja“ – täielikult või osaliselt laenuga rahastatud ärikinnisvara aastase renditulu (millest on maha arvatud maksud ja kõik kinnisvara väärtuse säilitamisega seotud tegevuskulud) ja laenuvõtja kinnisvaraga tagatud laenu koguvõla aastase kombineeritud intressi ja põhisumma tagasimakse suhe teataval perioodil;

(6)

„intressikulude kattekordaja“ – väljaüürimiseks ostetava kinnisvara aastase brutorenditulu (enne tegevuskulude ja maksude mahaarvamist) või ärikinnisvara või kinnisvaraobjektide kogumi aastase netorenditulu ja kinnisvara või kinnisvaraobjektide kogumiga tagatud laenu aastase intressikulu suhe.

1. jagu

Kõigi väärtpaberistamiste kohta esitatav teave

Artikkel 2

Teave aluspositsioonide kohta

1.   Määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punkti a kohaselt varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise kohta esitatav teave on kindlaks määratud järgmistes lisades:

a)

II lisa kodumajapidamistele antud ja elamukinnisvaraga tagatud laenude kohta, olenemata nende laenude otstarbest;

b)

III lisa ärikinnisvara omandamiseks antud või ärikinnisvaraga tagatud laenude kohta;

c)

IV lisa äriühingute suhtes olevate aluspositsioonide kohta, sealhulgas aluspositsioonid mikro-, väikeste ja keskmise suurusega ettevõtjate suhtes;

d)

V lisa autoga seotud aluspositsioonide kohta, sealhulgas autoga tagatud laenud ja liisingud juriidilistele või füüsilistele isikutele;

e)

VI lisa tarbijaga seotud aluspositsioonide kohta;

f)

VII lisa krediitkaardiga seotud aluspositsioonide kohta;

g)

VIII lisa liisinguga seotud aluspositsioonide kohta;

h)

IX lisa aluspositsioonide kohta, mis ei kuulu ühegi punktides a–g sätestatud kategooria alla.

Punkti a kohaldamisel tähendab elamukinnisvara mis tahes kinnisvara, mida kasutatakse eluruumina (sealhulgas väljaüürimiseks ostetav eluase või kinnisvara), mille on omandanud, ehitanud või renoveerinud kodumajapidamine ning mida ei liigitata ärikinnisvaraks.

Punkti b kohaldamisel tähendab ärikinnisvara tulu teenivat kinnisvara, mis kas on juba olemas või mida alles ehitatakse, välja arvatud sotsiaaleluruumid ja lõppkasutajate omanduses olev kinnisvara.

2.   Kui varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine hõlmab rohkem kui ühte lõikes 1 loetletud aluspositsioonide liikidest, esitab aruandev üksus selle väärtpaberistamise kohta asjaomases lisas kindlaksmääratud teabe iga aluspositsiooni liigi kohta.

3.   Viivisnõuete väärtpaberistamise andmeid esitav üksus esitab teabe, mis on kindlaks määratud

a)

lõike 1 punktides a–h osutatud lisades sõltuvalt aluspositsiooni liigist;

b)

X lisas.

Käesoleva lõike kohaldamisel käsitatakse viivisnõuete väärtpaberistamist varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamisena, mille puhul enamik aktiivseid aluspositsioone, mõõdetuna andmete seisu kuupäeval tagasimaksmata põhisummana, on üks järgmistest:

a)

komisjoni rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 (7) V lisa 2. osa punktides 213–239 osutatud viivisnõuded;

b)

komisjoni määruses (EÜ) nr 1126/2008 (8) rahvusvahelise finantsaruandlusstandardi (IFRS) 9 lisas A määratletud krediidiriski tõttu langenud väärtusega finantsvarad või finantsvarad, mida on arvestatud krediidiriski tõttu langenud väärtusega varadena siseriiklike eeskirjade alusel, millega kohaldatakse nõukogu direktiivi 86/635/EMÜ (9) põhjal üldtunnustatud raamatupidamispõhimõtteid (GAAP).

4.   Varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingust aru andev üksus esitab XI lisas kindlaksmääratud teabe.

5.   Käesoleva artikli kohaldamisel hõlmab lõigete 1–4 kohaselt esitatav teave järgmist:

a)

aktiivsed aluspositsioonid andmete seisu kuupäeval;

b)

mitteaktiivsed aluspositsioonid, mis olid aktiivsed aluspositsioonid vahetult eelneval andmete seisu kuupäeval.

Artikkel 3

Teave investoritele esitatavate aruannete kohta

1.   Varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamisest aru andev üksus esitab XII lisas kindlaksmääratud teabe investori aruannete kohta.

2.   Varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamisest aru andev üksus esitab XIII lisas kindlaksmääratud teabe investori aruannete kohta.

Artikkel 4

Teabe detailsus

1.   Aruandev üksus esitab II–X ja XII lisas kindlaksmääratud teabe järgmise kohta:

a)

aluspositsioonid seoses iga üksiku aluspositsiooniga;

b)

tagatised, iga aluspositsiooni tagava tagatise kohta, kui täidetud on üks järgmistest tingimustest:

i)

aluspositsioonil on garantii;

ii)

aluspositsioon on tagatud füüsilise või finantstagatisega;

iii)

laenuandja võib aluspositsioonile luua ühepoolselt kaitse ilma võlgniku või garantiiandja lisaheakskiiduta;

c)

rentnikud, iga rentniku kohta, kes kuulub kolme suurima ärikinnisvara üüriva rentniku hulka, mõõdetuna iga kinnisvara rentniku makstava aastase kogurendina;

d)

senised tagasimaksed iga aluspositsiooni ja iga kuu kohta kuni 36 kuud enne andmete seisu kuupäeva;

e)

rahavood väärtpaberistamise iga raha sissevoolu või väljavoolu kirje kohta, nagu on sätestatud kohaldatavas tulu- või maksehierarhias andmete seisu kuupäeval;

f)

testid/sündmused/käivitajad, iga testi/sündmuse/käivitaja kohta, mis tingib muutused maksehierarhias või ükskõik millise vastaspoole asendamise.

Punktide a ja d kohaldamisel käsitatakse väärtpaberistatud laenuosi eraldi aluspositsioonidena.

Punkti b kohaldamisel käsitatakse iga artikli 2 lõike 1 punktides a ja b osutatud laenutagatiseks olevat kinnisvara eraldi tagatisena.

2.   Aruandev üksus esitab XI ja XIII lisas kindlaksmääratud teabe järgmise kohta:

a)

varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingud, kõigi nende varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingute kohta, mis kuuluvad varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi andmete seisu kuupäeval;

b)

iga varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm, millega andmete seisu kuupäeval rahastatakse varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehinguid, mille kohta esitatakse teave punkti a kohaselt;

c)

testid/sündmused/käivitajad, iga varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise testi/sündmuse/käivitaja kohta, mis tingib muutused maksehierarhias või ükskõik millise vastaspoole asendamise;

d)

aluspositsioonid, iga varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingu kohta, mille kohta esitatakse teave vastavalt punktile a, ja iga positsiooni liigi kohta, mis on kõnealuses varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingus esindatud andmete seisu kuupäeval, vastavalt XI lisa andmevälja IVAL5 loetelule.

2. jagu

Teave, mis esitatakse väärtpaberistamiste kohta, mille kohta koostatakse prospekt (avalikud väärtpaberistamised)

Artikkel 5

Kirjekoodid

Aruandvad üksused peavad määrama väärtpaberistamise registrile esitatavale teabele kirjekoodid. Selleks määravad aruandvad üksused I lisa tabelis 3 kindlaksmääratud kirjekoodi, mis vastab sellele teabele kõige paremini.

Artikkel 6

Siseteave

1.   Varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamisest aru andev üksus esitab XIV lisas kindlaksmääratud siseteabe.

2.   Varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamisest aru andev üksus esitab XV lisas kindlaksmääratud siseteabe.

Artikkel 7

Teave oluliste sündmuste kohta

1.   Varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamisest aru andev üksus esitab XIV lisas kindlaksmääratud teabe oluliste sündmuste kohta.

2.   Varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamisest aru andev üksus esitab XV lisas kindlaksmääratud teabe oluliste sündmuste kohta.

Artikkel 8

Teabe detailsus

1.   Aruandev üksus esitab XIV lisas kindlaksmääratud teabe järgmise kohta:

a)

väärtpaberistamise seeriad/võlakirjad, väärtpaberistamise iga seeria emissiooni või muu instrumendi kohta, millele on määratud rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber, ning väärtpaberistamise iga allutatud laenu kohta;

b)

kontod, väärtpaberistamise iga konto kohta;

c)

vastaspooled, väärtpaberistamise iga vastaspoole kohta;

d)

kui väärtpaberistamine on sünteetiline varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine:

i)

sünteetiline kate, kõigi väärtpaberistamise kaitsekorralduste kohta;

ii)

emitendi tagatis, väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja poolt investorite nimel hoitava iga üksiku tagatisvara kohta, mis eksisteerib asjaomase kaitsekorralduse puhul;

e)

kui väärtpaberistamine on kollateraliseeritud laenukohustuse varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine:

i)

kollateraliseeritud laenukohustuste haldur, väärtpaberistamise iga kollateraliseeritud laenukohustuste halduri kohta;

ii)

kollateraliseeritud laenukohustuste väärtpaberistamine.

Punkti d alapunkti ii kohaldamisel käsitatakse iga rahvusvahelise väärtpaberite identifitseerimisnumbriga vara üksiku tagatisvarana, samas vääringus rahalised tagatised agregeeritakse ja neid käsitatakse ühe tagatisvarana ning eri valuutade rahalised tagatised esitatakse eraldi tagatisvaradena.

2.   Aruandev üksus esitab XV lisas kindlaksmääratud teabe järgmise kohta:

a)

varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingud, kõigi nende varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingute kohta, mis kuuluvad varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi andmete seisu kuupäeval;

b)

varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmid, kõigi selliste varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmide kohta, millega andmete seisu kuupäeval rahastatakse varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehinguid, mille kohta esitatakse teave vastavalt punktile a;

c)

väärtpaberistamise seeriad/võlakirjad varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmis, iga seeria või kommertsväärtpaberi emissiooni kohta varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmis või muu instrumendi kohta, millele on määratud rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber, ning iga allutatud laenu kohta varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmis;

d)

kontod, varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise iga konto kohta;

e)

vastaspooled, varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise iga vastaspoole kohta.

3. jagu

Üldsätted

Artikkel 9

Teabe täielikkus ja ühtsus

1.   Käesoleva määruse kohaselt esitatud teave peab olema täielik ja ühtne.

2.   Kui aruandev üksus tuvastab faktivead mis tahes teabes, mille ta on käesoleva määruse kohaselt esitanud, peab ta viivitamata esitama parandatud aruande koos kogu väärtpaberistamist käsitleva teabega, mida käesoleva määruse alusel nõutakse.

3.   Kui see on vastavas lisas lubatud, võib aruandev üksus märkida teabe esitamata jätmise põhjusest sõltuvalt ühe järgmistest andmete puudumist näitavatest vastusevariantidest:

a)

„ND1“, kui nõutavat teavet ei kogutud, kuna seda ei nõutud laenuandmise või -väljastamise kriteeriumidega aluspositsiooni algatamise ajal;

b)

„ND2“, kui nõutav teave on kogutud aluspositsiooni algatamise ajal, kuid seda ei laaditud aruandva üksuse aruandlussüsteemi andmete seisu kuupäeval;

c)

„ND3“, kui nõutav teave on kogutud aluspositsiooni algatamise ajal, kuid see on andmete seisu kuupäeval laaditud muusse süsteemi kui aruandva üksuse aruandlussüsteem;

d)

„ND4-AAAA-KK-PP“, kui nõutav teave on kogutud, kuid selle saab esitada alles pärast andmete seisu kuupäeva. „AAAA-KK-PP“ tähistab numbriliselt aastat, kuud ja päeva, mil nõutav teave tulevikus esitatakse;

e)

„ND5“, kui nõutav teave ei ole esitatava kirje puhul asjakohane.

Käesoleva lõike kohaldamisel ei tohi ühtegi ND väärtust sisestada, et hoida kõrvale käesolevas määruses sätestatud nõuete täitmisest.

Pädevate asutuste taotluse korral esitab aruandev üksus üksikasjad asjaolude kohta, mis põhjendavad ND väärtuste kasutamist.

Artikkel 10

Teabe värskus

1.   Kui väärtpaberistamine ei ole varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine, võib käesoleva määruse kohaselt esitatava teabe andmete seisu kuupäev olla maksimaalselt kaks kalendrikuud enne andmete esitamise kuupäeva.

2.   Kui väärtpaberistamine on varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine:

a)

võib XI lisas kindlaksmääratud teabe ning XIII ja XV lisa tehingu teabe osa andmete seisu kuupäev olla maksimaalselt kaks kuud enne andmete esitamise kuupäeva;

b)

võib XIII ja XV lisa kõigis osades (v.a tehingu teabe osas) kindlaksmääratud teabe andmete seisu kuupäev olla maksimaalselt üks kuu enne andmete esitamise kuupäeva.

Artikkel 11

Kordumatud tunnused

1.   Igale väärtpaberistamisele määratakse kordumatu tunnus, mis koosneb järgmistest järjestikustest elementidest:

a)

aruandva üksuse juriidilise isiku tunnus;

b)

täht „A“, kui väärtpaberistamine on varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine, või täht „N“, kui väärtpaberistamine on varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine;

c)

neljakohaline aastaarv, mis vastab järgmisele:

i)

väärtpaberistamise esimeste väärtpaberite emiteerimise aasta, kui väärtpaberistamine on varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine;

ii)

varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi raames esimeste väärtpaberite emiteerimise aasta, kui väärtpaberistamine on varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine;

d)

number 01, või kui on rohkem kui üks sama punktides a, b ja c osutatud tunnusega väärtpaberistamine, kahekohaline järjenumber, mis kajastab iga väärtpaberistamise kohta teabe esitamise järjekorda. Samaaegsete väärtpaberistamiste järjekord määratakse kindlaks omal äranägemisel.

2.   Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi igale varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingule omistatakse kordumatu tunnus, mis koosneb järgmistest järjestikustest elementidest:

a)

aruandva üksuse juriidilise isiku tunnus;

b)

täht „T“;

c)

varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingu esimesele sulgemiskuupäevale vastav neljakohaline aastaarv;

d)

number 01, või kui on rohkem kui üks sama käesoleva lõike punktides a, b ja c osutatud tunnusega varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing, kahekohaline järjenumber, mis kajastab iga varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingu esimese sulgemiskuupäeva järjekorda. Samaaegsete varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingute järjekord määratakse kindlaks omal äranägemisel.

3.   Aruandev üksus ei tohi kordumatuid tunnuseid muuta.

Artikkel 12

Liigituste esitamine

1.   Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruses (EL) nr 549/2013 (10) osutatud Euroopa arvepidamissüsteemiga (ESA) 2010 seotud teave esitatakse I lisa tabelis 1 sätestatud koode kasutades.

2.   Maksete vahendaja jälgimisnimekirja liigitusega seotud teave esitatakse I lisa tabelis 2 sätestatud koode kasutades.

Artikkel 13

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 16. oktoober 2019

Komisjoni nimel

president

Jean-Claude JUNCKER

(1)   ELT L 347, 28.12.2017, lk 35.

(2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 14. juuni 2017. aasta määrus (EL) 2017/1129, mis käsitleb väärtpaberite avalikul pakkumisel või reguleeritud turul kauplemisele võtmisel avaldatavat prospekti ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiiv 2003/71/EÜ (ELT L 168, 30.6.2017, lk 12).

(3)  Euroopa Süsteemsete Riskide Nõukogu 31. oktoobri 2016. aasta soovitus kinnisvaraandmete lünkade täitmise kohta (ESRN/2016/14, ELT C 31, 31.1.2017, lk 1).

(4)  Komisjoni 6. mai 2003. aasta soovitus 2003/361/EÜ mikro-, väikeste ja keskmise suurusega ettevõtjate määratlemise kohta (ELT L 124, 20.5.2003, lk 36).

(5)  Komisjoni 30. septembri 2014. aasta delegeeritud määrus (EL) 2015/3, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EÜ) nr 1060/2009 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad avalikustamisnõudeid struktureeritud finantsinstrumentide puhul (ELT L 2, 6.1.2015, lk 57).

(6)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).

(7)  Komisjoni 16. aprilli 2014. aasta rakendusmäärus (EL) nr 680/2014, millega sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses krediidiasutuste ja investeerimisühingute järelevalvelise aruandlusega vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 575/2013 (ELT L 191, 28.6.2014, lk 1).

(8)  Komisjoni 3. novembri 2008. aasta määrus (EÜ) nr 1126/2008, millega võetakse vastu teatavad rahvusvahelised raamatupidamisstandardid kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusega (EÜ) nr 1606/2002 (ELT L 320, 29.11.2008, lk 1).

(9)  Nõukogu 8. detsembri 1986. aasta direktiiv 86/635/EMÜ pankade ja muude rahaasutuste raamatupidamise aastaaruannete ja konsolideeritud aruannete kohta (EÜT L 372, 31.12.1986, lk 1).

(10)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 21. mai 2013. aasta määrus (EL) nr 549/2013 Euroopa Liidus kasutatava Euroopa rahvamajanduse ja regionaalse arvepidamise süsteemi kohta (ELT L 174, 26.6.2013, lk 1).

I LISA

Tabel 1. Euroopa arvepidamissüsteemi turvakoodid

Sektorid

Allsektorid

ESA kood

Mittefinantsettevõtted

Avaliku sektori mittefinantsettevõtted

S.11001

Omamaised erasektori mittefinantsettevõtted

S.11002

Väliskapitali kontrolli all olevad mittefinantsettevõtted

S.11003

Rahaloomeasutused

Keskpank

S.121

Hoiuseid kaasavad avaliku sektori ettevõtted, v.a keskpank

S.12201

Hoiuseid kaasavad omamaised erasektori ettevõtted, v.a keskpank

S.12202

Väliskapitali kontrolli all olevad hoiuseid kaasavad ettevõtted, v.a keskpank

S.12203

Avaliku sektori rahaturufondid

S.12301

Omamaised erasektori rahaturufondid

S.12302

Väliskapitali kontrolli all olevad rahaturufondid

S.12303

Finantsettevõtted, v.a rahaloomeasutused ning kindlustusandjad ja pensionifondid

Avaliku sektori investeerimisfondid, mis ei ole rahaturufondid

S.12401

Omamaised erasektori investeerimisfondid, mis ei ole rahaturufondid

S.12402

Väliskapitali kontrolli all olevad investeerimisfondid, mis ei ole rahaturufondid

S.12403

Avaliku sektori muud finantsvahendusettevõtted, v.a kindlustusandjad ja pensionifondid

S.12501

Omamaised erasektori muud finantsvahendusettevõtted, v.a kindlustusandjad ja pensionifondid

S.12502

Väliskapitali kontrolli all olevad muud finantsvahendusettevõtted, v.a kindlustusandjad ja pensionifondid

S.12503

Avaliku sektori finantsvahenduse abiettevõtted

S.12601

Omamaised erasektori finantsvahenduse abiettevõtted

S.12602

Väliskapitali kontrolli all olevad finantsvahenduse abiettevõtted

S.12603

Avaliku sektori kaptiivfinantsasutused ja laenuandjad

S.12701

Omamaised erasektori kaptiivfinantsasutused ja laenuandjad

S.12702

Väliskapitali kontrolli all olevad kaptiivfinantsasutused ja laenuandjad

S.12703

Kindlustusandjad ja pensionifondid

Avaliku sektori kindlustusandjad

S.12801

Omamaised erasektori kindlustusandjad

S.12802

Väliskapitali kontrolli all olevad kindlustusandjad

S.12803

Avaliku sektori pensionifondid

S.12901

Omamaised erasektori pensionifondid

S.12902

Väliskapitali kontrolli all olevad pensionifondid

S.12903

Muud

Valitsemissektor

S.13

Keskvalitsus (v.a sotsiaalkindlustusfondid)

S.1311

Osariigi/liidumaa valitsus (v.a sotsiaalkindlustusfondid)

S.1312

Kohalik omavalitsus (v.a sotsiaalkindlustusfondid)

S.1313

Sotsiaalkindlustusfondid

S.1314

Kodumajapidamised

S.14

Tööandjad ja füüsilisest isikust ettevõtjad

S.141+S.142

Töötajad

S.143

Omandi- ja siirdetulu saajad

S.144

Omanditulu saajad

S.1441

Pensionisaajad

S.1442

Muude siirdetulude saajad

S.1443

Kodumajapidamisi teenindavad kasumitaotluseta institutsioonid

S.15

Euroopa Liidu liikmesriigid

S.211

Euroopa Liidu institutsioonid ja asutused

S.212

Kolmandad riigid ja rahvusvahelised organisatsioonid, mis ei ole ELi residendid

S.22

Tabel 2. Maksete vahendaja jälgimisnimekirja koodid

Maksete vahendaja jälgimisnimekirja kood

Tähendus

Kaasamiskünnis

Vabastamiskünnis

1A

Tegemata põhisumma- või intressimakse

Kaks makset tegemata

Võlgnevused likvideeritud ja laen toimib. Jäetakse jälgimisnimekirja kaheks kvartaliks/perioodiks

1B

Kindlustuse pikendamata jätmine või tagatise sundkindlustus

Tähtaja ületamine 30 päeva

Rahuldava kindlustuse kohta tõendi saamine

1C

Intressikulude kattekordaja, mis jääb alla nn dividendilõksu (dividend trap)

Intressikulude kattekordaja < nõutav laenulepingu klausel (nn rahalõks (cash trap) või kohustuste täitmata jätmise tase);

Intressikulude kattekordaja < 1,00 laenupõhiselt

Intressikulude kattekordaja ületab künnist

1D

Võlateeninduse kattekordaja absoluutne tase

Võlateeninduse kattekordaja < 1,00;

Võlateeninduse kattekordaja < 1,20 tervishoiu ja eluaseme puhul;

või laenupõhiselt

Võlateeninduse kattekordaja ületab künnist

1E

Võlateeninduse kattekordaja võrreldes väärtpaberistamise kuupäeva seisuga väheneb

Võlateeninduse kattekordaja < 80 % võlateeninduse kattekordajast väärtpaberistamise kuupäeva seisuga.

Võlateeninduse kattekordaja ületab künnist. Jäetakse jälgimisnimekirja kaheks kvartaliks/perioodiks

1F

Makseviivitus, lõpptähtaeg möödas või varem avalikustamata jäetud allutatud võlakohustuse (sh mezzanine-laen) avastamine

Kui maksete vahendaja on teate kätte saanud

Makseviivitus on kõrvaldatud või maksete vahendaja on allutatud võlakohustuse heaks kiitnud.

1G

Mis tahes plaaniväline akreditiivist, võlateenindusreservist või käibekapitalist rahaliste vahendite kasutuselevõtt võlateeninduse eesmärgil

Kõik juhtumid laenupõhiselt.

Pärast rahaliste vahendite või akreditiivi asendamist, kui see on dokumentidega ette nähtud; muul juhul pärast kahte intressimakse kuupäeva, mil eespool nimetatud rahalisi vahendeid ei ole kasutusele võetud.

2A

Lõpetamisel ette nähtud või maksete vahendajale muul viisil teada antud, kuid tähtajaks lõpule viimata absoluutselt vajalikud remonditööd

Kui vajalikke remonditöid ei ole lõpule viidud 60 päeva jooksul pärast tähtaega (sealhulgas maksete vahendaja poolt heakskiidetud pikendamised) ja nende maht on väiksem järgmistest: 10 % tasumata põhisumma jäägist või 250 000 eurot

On nõuetekohaselt kontrollitud, et remonditööd on lõpule viidud.

2B

Nõutava kulutuste kava (st kapitalikulud, sisustuskulud) puudused

On teada puudus, mis kahjustab kinnisvara toimimist või väärtust; laenupõhiselt/oluline (> 5 % laenujäägist)

Kui kava puudused on kõrvaldatud.

2C

Hüpoteeklaenu dokumentides märgitud mis tahes käivitava sündmuse toimumine. (nt nõutav laenu tagasimaksmine, lisareservide loomine, miinimumkünnise ületamine jne)

Sündmuse toimumine

Sellise sündmuse likvideerimine, mis nõudis hüpoteeklaenu dokumentide alusel tegutsemist

2D

Finantstulemuste kontroll Ebarahuldavad rendigraafikud või tegevusaruanded vms või nende esitamata jätmine

Mis tahes juhtum 6 kuu või pikema aja jooksul

Sellise sündmuse likvideerimine, mis nõudis hüpoteeklaenu dokumentide alusel tegutsemist

2E

Tegevusloa või frantsiisilepinguga ette nähtud kohustuste täitmata jätmine

Kui maksete vahendaja on teate kätte saanud

Kehtib uus frantsiisileping või tegevusluba või täidetud on frantsiisilepingu või tegevusloaga ette nähtud kohustused – suhteleping

2F

Laenuvõtja/omaniku/sponsori pankrot või sarnane sündmus (nt maksejõuetuskokkulepe/-menetlus, pankrot, pankrotivara haldamine, likvideerimine, äriühingu vabatahtlik kokkulepe/individuaalne vabatahtlik kokkulepe), mille puhul esitatakse likvideerimis- või pankrotiavaldus vms.

Kui maksete vahendaja on teate kätte saanud

Jäetakse jälgimisnimekirja kuni asjaomase sündmuse lahendamisele järgnenud intressimakse kuupäevani.

3A(i)

Kontrolli käigus ilmnevad halvad tingimused

Kõik juhtumid laenupõhiselt/oluline 5 % > netorenditulust

Maksete vahendaja arvates on kõnealuse kinnisvara puudused likvideeritud või juurdepääs lubatud ning kontroll lõpule viidud

3A(ii)

Kontrolli käigus ilmneb halb juurdepääs

Kõik juhtumid laenupõhiselt/oluline 5 % > netorenditulust

Maksete vahendaja arvates on kõnealuse kinnisvara puudused likvideeritud või juurdepääs lubatud ning kontroll lõpule viidud

3B

Kontrolli käigus ilmneb kahjulik keskkonnaprobleem

Olemasolu

Maksete vahendaja arvates on kõnealuse kinnisvara puudused likvideeritud

3C

Kinnisvara, mida mõjutab suurõnnetus või sundvõõrandamine, mis mõjutab tulevast rahavoogu, väärtust/ümbruskonda/eripära.

Kui maksete vahendaja saab probleemist teada ja selle probleemi mõju on > 10 % väärtusest või 500 000 eurot

Maksete vahendaja arvates on kogu vajalik remont rahuldavalt tehtud või sundvõõrandamise menetlus lõpule viidud ning vara suudab rahuldavalt toimida.

4A

Üldine kinnisvaraportfelli täitumuse vähenemine

20 % vähem kui väärtpaberistamise kuupäeval; laenupõhiselt

Kui olukord on muutunud

4B

Ühe rentniku või kokku KOLME SUURIMA RENTNIKU (brutorendi alusel) rendilepingutest > 30 % lõpeb järgmise 12 kuu jooksul.

Kohaldatakse üksnes büroo-, tööstus- ja jaekaubanduspindade rendi puhul.

Kui olukord on muutunud või kui maksete vahendaja nii otsustab.

4C

Olulise rentniku rendileping või rendilepingud on makseviivituses, lõpetatud või objekti ei kasutata, kuigi renti makstakse

> 30 % netorenditulust

Kui olukord on muutunud või kui maksete vahendaja nii otsustab.

5A

Eesseisev lõpptähtaeg

< 180 päeva lõpptähtajani

Laen on tagasi makstud.

Tabel 3. Kirjete liigid ja koodid

Kirje liik

Määruse (EL) 2017/2402 artikkel (artiklid)

Kirje kood

Aluspositsioonid või aluseks olevad nõuded või krediidinõuded

Artikli 7 lõike 1 punkt a

1

Investoritele esitatav aruanne

Artikli 7 lõige 1 punkt e

2

Lõplik pakkumisdokument, prospekt, tehingu lõpuleviimise dokumendid, välja arvatud õiguslikud hinnangud

Artikli 7 lõike 1 punkti b alapunkt i

3

Vara müügileping; loovutamisleping; asendamis- või ülekandmisleping; mis tahes asjakohane usalduse kinnitus

Artikli 7 lõike 1 punkti b alapunkt ii

4

Tuletisinstrumendid ja tagatislepingud ning samuti kõik asjakohased dokumendid tagatuskorra kohta, kui väärtpaberistatavad riskipositsioonid jäävad algataja riskipositsioonideks

Artikli 7 lõike 1 punkti b alapunkt iii

5

Maksete vahendamise, maksete vahendamise tugiteenuse, haldus- ja rahavoogude juhtimise lepingud

Artikli 7 lõike 1 punkti b alapunkt iv

6

Usaldusleping; tagamisleping; esindusleping; kontopangaleping; garanteeritud investeerimisleping; sätestatud tingimused või ühisusaldusfondi üldtingimused või üldmõistete leping või õigusjõu poolest samaväärsed juriidilised dokumendid

Artikli 7 lõike 1 punkti b alapunkt v

7

Võlausaldajatevahelised lepingud; tuletisinstrumentide dokumendid; allutatud laenu lepingud; stardilaenulepingud ja likviidsusvahendi lepingud

Artikli 7 lõike 1 punkti b alapunkt vi

8

Mis tahes muud alusdokumendid, mis on tehingu mõistmiseks olulised

Artikli 7 lõike 1 punkt b

9

Määruse (EL) 2017/2402 artikli 27 kohane standardväärtpaberistamise teade

Artikli 7 lõike 1 punkt d

10

Väärtpaberistamisega seotud mis tahes siseteave, mille algataja, sponsor või väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja peab avalikustama vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 596/2014  (1) artiklile 17

Artikli 7 lõike 1 punkt f

11

Oluline sündmus, nagu:

i)

määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punkti b kohaselt kättesaadavaks tehtud dokumentides sätestatud kohustuste oluline rikkumine, kaasa arvatud iga sellise rikkumise suhtes ette nähtud õiguskaitsevahend, erand või tagantjärele antud nõusolek;

ii)

struktuursete näitajate muutus, mis võib väärtpaberistamise tulemusnäitajaid oluliselt mõjutada;

iii)

väärtpaberistamise või aluspositsioonide riskitunnuste muutus, mis võib väärtpaberistamise tulemusnäitajaid oluliselt mõjutada;

iv)

kui standardväärtpaberistamise puhul ei vasta väärtpaberistamine enam standardväärtpaberistamise nõuetele või kui pädevad asutused on võtnud parandus- või haldusmeetmeid;

v)

tehingu dokumentide iga oluline muudatus.

Artikli 7 lõike 1 punkt g

12

(1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 16. aprilli 2014. aasta määrus (EL) nr 596/2014, mis käsitleb turukuritarvitusi (turukuritarvituse määrus) ning millega tunnistatakse kehtetuks Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2003/6/EÜ ja komisjoni direktiivid 2003/124/EÜ, 2003/125/EÜ ja 2004/72/EÜ (ELT L 173, 12.6.2014, lk 1).

II LISA

ALUSPOSITSIOONE KÄSITLEV TEAVE – ELAMUKINNISVARA

Andmevälja kood

Andmevälja nimi

Aruandes esitatav teave

NDL–ND4 lubatud?

ND5 lubatud?

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

RREL1

Kordumatu tunnus

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on määranud vastavalt komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1224  (1) artikli 11 lõikele 1.

EI

EI

RREL2

Algne aluspositsiooni tunnus

Kordumatu aluspositsiooni tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

RREL3

Uus aluspositsiooni tunnus

Kui andmeväljale RREL2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal RREL2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

RREL4

Algne võlgniku tunnus

Algne kordumatu võlgniku tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

RREL5

Uus võlgniku tunnus

Kui andmeväljale RREL4 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal RREL4. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

RREL6

Andmete seisu kuupäev

Andmete seisu kuupäev selle andmeedastuse puhul.

EI

EI

RREL7

Kogumisse lisamise kuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon kanti üle väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale. Kui aluspositsioonide puhul, mis kuulusid kogumisse väärtpaberistamise registrile esitatud esimese aruande andmete seisu kuupäeval, ei ole see kuupäev teada, märkige hiliseim järgmistest: i) väärtpaberistamise sulgemise kuupäev ja ii) aluspositsiooni algatamise kuupäev.

EI

JAH

RREL8

Tagasiostukuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon osteti kogumist tagasi.

EI

JAH

RREL9

Väljamakse kuupäev

Kuupäev, mil tehti väljamakse, või (makseviivituses olevate aluspositsioonide puhul) kuupäev, mil viidi lõpule sissenõudmisprotsess.

EI

JAH

RREL10

Resident

Kas esmane võlgnik on selle riigi resident, kus tagatis ja aluspositsioon asuvad?

JAH

EI

RREL11

Geograafiline piirkond – võlgnik

Geograafiline piirkond (NUTS3 liigituskood), kus võlgnik asub. Kui Eurostat ei ole määranud NUTS3 koodi (nt ELi-väline jurisdiktsioon), märkige kahekohaline riigikood {COUNTRYCODE_2} vormingus, millele järgneb „ZZZ“.

JAH

EI

RREL12

Geograafiliste piirkondade liigitus

Märkige geograafilise piirkonna andmeväljal kasutatud NUTS3 liigituse aasta (nt NUTS3 2013 puhul märkige „2013“). Andmeedastuse käigus tuleb iga aluspositsiooni puhul ja kõigi aluspositsioonide lõikes kasutada kõikidel geograafilise piirkonna andmeväljadel järjepidevalt sama liigitust. Näiteks ei ole sama aluspositsiooni kohta lubatud mõnel geograafilise piirkonna andmeväljal kasutada NUTS3 2006 ja mõnel teisel andmeväljal NUTS3 2013. Sarnaselt ei ole sama andmeedastuse käigus lubatud mõningate aluspositsioonide puhul kasutada geograafilise piirkonna andmeväljadel NUTS3 2006 ja teiste aluspotsioonide puhul NUTS3 2013.

JAH

EI

RREL13

Tööalane staatus

Esmavõlgniku tööalane staatus

 

Töötaja – erasektor (EMRS)

 

Töötaja – avalik sektor (EMBL)

 

Töötaja – sektor teadmata (EMUK)

 

Töötu (UNEM)

 

Füüsilisest isikust ettevõtja (SFEM)

 

Ei ole töötaja, võlgnik on juriidiline isik (NOEM)

 

Üliõpilane (STNT)

 

Pensionär (PNNR)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

RREL14

Halvenenud krediidikvaliteediga võlgnik

Kinnitus, et vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõikele 11 ei olnud kõnealune aluspositsioon väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmiseks väljavalimise ajal ei makseviivituses määruse (EL) nr 575/2013 artikli 178 lõike 1 tähenduses ega kujutanud endast riskipositsiooni halvenenud krediidikvaliteediga võlgniku või garantiiandja suhtes, kes algataja või algse laenuandja parima teadmise kohaselt:

a)

on kuulutatud maksejõuetuks või kelle võlausaldajatele on kohus andnud lõpliku ja edasikaebamisele mittekuuluva täitmisele pööramise õiguse või õiguse saada olulisi hüvitisi makse tegemata jätmise tulemusel tekkinud kahjude eest kolme aasta jooksul enne algatamise kuupäeva või kelle suhtes on toimunud seoses viivisnõuetega võla restruktureerimise protsess kolme aasta jooksul enne aluspositsioonide väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmist või loovutamist, välja arvatud juhul, kui

i)

restruktureeritud aluspositsiooniga ei ole kaasnenud uusi võlgnevusi alates kuupäevast, mil leidis aset restruktureerimine, mis peab olema toimunud vähemalt üks aasta enne aluspositsioonide väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmise või loovutamise kuupäeva, ning

ii)

algataja, sponsori ja väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja poolt vastavalt artikli 7 lõike 1 esimese lõigu punktile a ja punkti e alapunktile i antud teabes on sõnaselgelt välja toodud restruktureeritud aluspositsioonide osakaal, restruktureerimise aeg ja üksikasjad ning nende tulemusnäitajad alates restruktureerimise kuupäevast;

b)

oli algatamise ajal, juhul kui see oli asjakohane, kantud avalikku halva krediidiajalooga isikute krediidiregistrisse, või juhul kui sellist avalikku krediidiregistrit ei eksisteeri, muusse krediidiregistrisse, mis on algatajale või algsele laenuandjale kättesaadav, või

c)

on saanud krediidikvaliteedi hinnangu või krediidikvaliteedi astme, mis näitab, et lepingus kokkulepitud maksete tegemata jätmise risk on oluliselt suurem kui algataja hoitavate võrreldavate, väärtpaberistamisele mittekuuluvate riskipositsioonide puhul.

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

EI

JAH

RREL15

Kliendi liik

Kliendi liik väärtpaberistamise algatamisel

 

Uus klient, ei ole töötaja/ei ole seotud algataja grupiga (CNEO)

 

Uus klient, töötaja/seotud algataja grupiga (CEMO)

 

Uus klient, puudub märge töötamise/seotuse kohta (CNRO)

 

Varasem klient, ei ole töötaja/ei ole seotud algataja grupiga (ENEO)

 

Varasem klient, töötaja/seotud algataja grupiga (EEMO)

 

Varasem klient, puudub märge töötamise/seotuse kohta (ENRO)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

RREL16

Esmane sissetulek

Võlgniku esmane aastane sissetulek, mida kasutatakse aluspositsiooni tagamiseks tehingu algatamise ajal. Kui esmane võlgnik on juriidiline isik/üksus, märkige selle võlgniku aastatulu.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

EI

RREL17

Esmase sissetuleku liik

Märkige, milline sissetulek on märgitud andmeväljale RREL16

 

Aastane brutosissetulek (GRAN)

 

Aastane netosissetulek (maksude ja sotsiaalkindlustuseta) (NITS)

 

Aastane netosissetulek (ainult maksudeta) (NITX)

 

Aastane netosissetulek (ainult sotsiaalkindlustuseta) (NTIN)

 

Hinnanguline aastane netosissetulek (maksude ja sotsiaalkindlustuseta) (ENIS)

 

Hinnanguline aastane netosissetulek (ainult maksudeta) (EITX)

 

Hinnanguline aastane netosissetulek (ainult sotsiaalkindlustuseta) (EISS)

 

Kasutada olev sissetulek (DSPL)

 

Laenuvõtja on juriidiline isik (CORP)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

RREL18

Esmase sissetuleku valuuta

Esmase võlgniku sissetuleku või tulu valuuta.

JAH

EI

RREL19

Esmase sissetuleku kontroll

Esmase sissetuleku kontroll

 

Isiku enda kinnitus, ei kontrollita (SCRT)

 

Isiku enda ostuvõime kinnitus (SCNF)

 

Kontrollitud (VRFD)

 

Kontrollimata sissetulek või kiirmenetlus (NVRF)

 

Krediidibüroo teave või punktid (SCRG)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

RREL20

Teisene sissetulek

Võlgniku teisene aastane sissetulek, mida kasutatakse aluspositsiooni tagamiseks tehingu algatamise ajal. Kui teisene võlgnik on juriidiline isik/üksus, märkige selle võlgniku aastatulu. Kui selle aluspositsiooni puhul on rohkem kui kaks võlgnikku, märkige sellel andmeväljal kõigi võlgnike aastane koondsissetulek kokku.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

RREL21

Teisese sissetuleku kontroll

Teisese sissetuleku kontroll.

 

Isiku enda kinnitus, ei kontrollita (SCRT)

 

Isiku enda ostuvõime kinnitus (SCNF)

 

Kontrollitud (VRFD)

 

Kontrollimata sissetulek või kiirmenetlus (NVRF)

 

Krediidibüroo teave või punktid (SCRG)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

RREL22

Eriskeem

Kui aluspositsiooni suhtes kohaldatakse avaliku sektori erikokkulepet, märkige kokkuleppe täielik nimi (ilma lühenditeta).

JAH

JAH

RREL23

Algatamise kuupäev

Algse aluspositsiooni algatamise kuupäev.

JAH

EI

RREL24

Lõpptähtaeg

Aluspositsiooni lõpptähtaeg või liisingu lõppemise kuupäev.

EI

JAH

RREL25

Algne kestus

Algne lepingukestus (kuude arv) algatamise kuupäeval.

JAH

JAH

RREL26

Algatamise kanal

Aluspositsiooni algatamise kanal

 

Peakontor või filiaalide võrgustik (BRAN)

 

Keskne või otsene (DRCT)

 

Maakler (BROK)

 

Internet (WEBI)

 

Pakett (TPAC)

 

Kolmanda isiku kanal, kuid välja andnud üksnes algataja (TPTC)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

RREL27

Otstarve

Põhjus, miks võlgnik laenu võttis.

 

Ost (PURC)

 

Hüpoteeklaenu restruktureerimine (RMRT)

 

Renoveerimine (RENV)

 

Omavahendite vabastamine (EQRE)

 

Ehitus (CNST)

 

Võla konsolideerimine (DCON)

 

Hüpoteeklaenu restruktureerimine koos omavahendite vabastamisega (RMEQ)

 

Ettevõtluse rahastamine (BSFN)

 

Kombineeritud hüpoteeklaen (CMRT)

 

Investeerimishüpoteeklaen (IMRT)

 

Ostuõigus (RGBY)

 

Riigi toetusega laen (GSPL)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

RREL28

Valuuta

Aluspositsiooni valuuta.

EI

EI

RREL29

Põhisumma algsaldo

Aluspositsiooni algsaldo (koos tasudega).

See on aluspositsiooni saldo aluspositsiooni algatamise kuupäeva seisuga, mitte selle kuupäeva seisuga, mil aluspositsioon müüdi väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale või mil väärtpaberistamise tehing suleti.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

RREL30

Põhisumma jooksevsaldo

Aluspositsiooni tagasimaksmata summa andmete seisu kuupäeval. See hõlmab kõiki summasid, mis on tagatud hüpoteegiga ja mis on väärtpaberistamise puhul liigitatud põhisummaks. Näiteks juhul, kui aluspositsiooni saldole on lisatud tasud ja need on osa väärtpaberistamise põhisummast, tuleb need lisada. Välja on arvatud kõik intressivõlgnevused või trahvisummad.

Jooksevsaldo hõlmab põhisumma võlgnevusi. Kui alamosalus on olemas, arvatakse säästusumma maha. (st aluspositsiooni saldo = aluspositsioon +/- alamosalus; +/- 0, kui alamosalus puudub).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

RREL31

Kõrgema nõudeõiguse järgu põhisumma

Kogu põhisumma, mis kuulub kõrgemasse nõudeõiguse järku kui aluspositsioon (sh teiste laenuandjate hoitavad summad). Kui kõrgema nõudeõiguse järgu põhisumma puudub, sisestage 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

RREL32

Samasse nõudeõiguse järku kuuluvad aluspositsioonid

Selle võlgniku suhtes olevate selliste aluspositsioonide koguväärtus, mis kuuluvad samasse nõudeõiguse järku nagu see aluspositsioon (olenemata sellest, kas nad kuuluvad sellesse kogumisse või mitte). Kui samasse nõudeõiguse järku kuuluvaid aluspositsioone ei ole, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

RREL33

Krediidilimiidi kogusumma

Paindlike korduvkasutatavate lepingutega (sh uuenevate võimalustega) aluspositsioonide puhul, või kui maksimaalne aluspositsiooni summa ei ole täielikult välja võetud, maksimaalne aluspositsiooni summa, mis võib olla tagasi maksmata.

See andmeväli tuleb täita ainult nende aluspositsioonide puhul, millel on paindlikud või täiendava kasutamise võimalused.

See ei ole mõeldud selliste juhtumite kajastamiseks, mille puhul võlgnik võib uuesti läbi rääkida suurema aluspositsiooni saldo üle, vaid pigem selliste juhtumite kajastamiseks, kui lepingu alusel on võlgnik hetkel suuteline seda tegema ja laenuandjal on võimalik lisaraha pakkuda.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

RREL34

Ostuhind

Märkige hind (suhe nimiväärtusesse), millega väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja aluspositsiooni ostis. Märkige 100 juhul, kui diskonteerimist ei toimunud.

EI

JAH

RREL35

Amortiseerimise liik

Aluspositsiooni (sealhulgas põhisumma ja intress) amortiseerimise liik.

Prantsuse – st amortiseerimine, mille puhul kõik osamaksed, millega makstakse tagasi põhisummat ja intresse, on sama suured. (FRXX)

Saksa – st amortiseerimine, mille puhul makstakse esimese osamaksega tagasi ainult intresse ning ülejäänud osamaksed on konstantsed ja hõlmavad kapitali amortisatsiooni ja intresse. (DEXX)

Fikseeritud amortisatsioonigraafik – st amortiseerimine, mille puhul kõik osamaksed, millega makstakse tagasi põhisummat, on sama suured. (FIXE)

Põhiosamakse laenuperioodi lõpus (bullet) – st amortiseerimine, mille puhul makstakse kogu põhisumma tagasi viimase osamaksega. (BLLT)

Muu (OTHR)

JAH

EI

RREL36

Põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev

Kui see on andmete seisu kuupäeval asjakohane, märkige põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev.

EI

JAH

RREL37

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus

Maksmisele kuuluvate põhiosamaksete sagedus, st maksetevaheline periood

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

RREL38

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus

Tasumisele kuuluvate intressimaksete sagedus, st maksetevaheline periood

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

RREL39

Tasumisele kuuluv summa

See on järgmine lepinguline makse, mille võlgnik peab tasuma vastavalt aluspositsiooni maksesagedusele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

RREL40

Võla suhe sissetulekusse

Võlg on määratletud kui aluspositsiooni tagasimaksmata summa andmete seisu kuupäeval ja see hõlmab kõiki summasid, mis on tagatud hüpoteegiga ja mis liigitatakse väärtpaberistamisel põhisummaks. Näiteks juhul, kui aluspositsiooni saldole on lisatud tasud ja need on osa väärtpaberistamise põhisummast, tuleb need lisada. Intressivõlgnevusi või trahvisummasid arvesse ei võeta.

Sissetulek on määratletud kui koondsissetulek, st esmase ja teisese sissetuleku (andmeväljad RREL16 ja RREL20) ning mis tahes muu sissetuleku summa.

JAH

JAH

RREL41

Väärtpaberistatud põhiosamakse, mis makstakse aluspositsiooni lõpptähtajal (balloon)

(Väärtpaberistatud) põhiosamakse kogusumma, mis tuleb maksta aluspositsiooni lõpptähtajal.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

RREL42

Intressimäära liik

Intressimäära liik

 

Aluspositsioon, millel on ujuv intressimäär (kogu kehtivuse jooksul) (FLIF)

 

Aluspositsioon, millel on ujuv intressimäär, mis on seotud ühe indeksiga ja tulevikus teise indeksiga (FINX)

 

Aluspositsioon, millel on fikseeritud intressimäär (kogu kehtivuse jooksul) (FXRL)

 

Fikseeritud, intressimäära korrigeeritakse tulevikus perioodiliselt (FXPR)

 

Aluspositsioon, millel on fikseeritud intressimäär, mis muutub tulevikus kohustuslikult ujuvaks (FLCF)

 

Aluspositsioon, millel on alampiiriga ujuv intressimäär (FLFL)

 

Aluspositsioon, millel on ülempiiriga ujuv intressimäär (CAPP)

 

Aluspositsioon, millel on alam- ja ülempiiriga ujuv intressimäär (FLCA)

 

Allahindlus (DISC)

 

Vahetuse võimalikkus (SWIC)

 

Võlgnik vahetatud (OBLS)

 

Moodul (MODE)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

RREL43

Kehtiv intressimäär

Aastane brutomäär, mille alusel arvutatakse väärtpaberistatud aluspositsiooni jooksva perioodi graafikujärgne intress. Perioodide kaupa arvutatud määrad tuleb esitada aastapõhiselt.

EI

JAH

RREL44

Kehtiv intressimääraindeks

Kehtiv baasintressimääraindeks (viiteintressimäär, mille alusel määratakse kindlaks intressimäär)

 

MuniAAA (MAAA)

 

FutureSWAP (FUSW)

 

LIBID (LIBI)

 

LIBOR (LIBO)

 

SWAP (SWAP)

 

Treasury (TREA)

 

Euribor (EURI)

 

Pfandbriefe (PFAN)

 

EONIA (EONA)

 

EONIASwaps (EONS)

 

EURODOLLAR (EUUS)

 

EuroSwiss (EUCH)

 

TIBOR (TIBO)

 

ISDAFIX (ISDA)

 

GCFRepo (GCFR)

 

STIBOR (STBO)

 

BBSW (BBSW)

 

JIBAR (JIBA)

 

BUBOR (BUBO)

 

CDOR (CDOR)

 

CIBOR (CIBO)

 

MOSPRIM (MOSP)

 

NIBOR (NIBO)

 

PRIBOR (PRBO)

 

TELBOR (TLBO)

 

WIBOR (WIBO)

 

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

 

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

 

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

RREL45

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

 

Üleöö (OVNG)

 

Päevasisene (INDA)

 

1 päev (DAIL)

 

1 nädal (WEEK)

 

2 nädalat (TOWK)

 

1 kuu (MNTH)

 

2 kuud (TOMN)

 

3 kuud (QUTR)

 

4 kuud (FOMN)

 

6 kuud (SEMI)

 

12 kuud (YEAR)

 

Nõudmisel (ONDE)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

RREL46

Kehtiv intressimäära marginaal

Ujuva intressimääraga aluspositsiooni kehtiv intressimäära marginaal üle (või alla, sellisel juhul sisestage negatiivne väärtus) indeksimäära.

EI

JAH

RREL47

Intressimäära korrigeerimise intervall

Aluspositsiooni intressimäära korrigeerimise kuupäevade vahelise perioodi pikkus kuudes.

EI

JAH

RREL48

Intressimäära ülempiir

Maksimummäär, mida võlgnik peab aluspositsiooni lepingu tingimustest tulenevalt ujuva intressimääraga aluspositsiooni puhul maksma.

EI

JAH

RREL49

Intressimäära alampiir

Miinimummäär, mida võlgnik peab aluspositsiooni lepingu tingimustest tulenevalt ujuva intressimääraga aluspositsiooni puhul maksma.

EI

JAH

RREL50

Korrigeeritud marginaal 1

Aluspositsiooni marginaal esimese korrigeerimise kuupäeval. See hõlmab üksnes lepingulisi muutusi marginaalis (nt +50 baaspunktilt +100 baaspunktile) või alusindeksis (nt 3 kuu EUIBORilt 1 kuu EURIBORile), mida kasutatakse intressi arvutamiseks. See andmeväli ei hõlma indeksi perioodilise korrigeerimise (nt 1 kuu EURIBORi korrigeerimine igal kuul) kuupäeva.

Sellele andmeväljale tuleb märkida kogu korrigeeritud marginaal, mitte marginaali muutus.

JAH

JAH

RREL51

Intressimäära korrigeerimise kuupäev 1

Intressimäära järgmised muutused (nt diskontomarginaali muutused, fikseeritud perioodi lõpp, aluspositsiooni uuesti fikseerimine jne; see ei ole järgmine LIBORi/EURIBORi/indeksi korrigeerimise kuupäev).

JAH

JAH

RREL52

Korrigeeritud marginaal 2

Aluspositsiooni marginaal teise korrigeerimise kuupäeval. See hõlmab üksnes lepingulisi muutusi marginaalis (nt +50 baaspunktilt +100 baaspunktile) või alusindeksis (nt 3 kuu EUIBORilt 1 kuu EURIBORile), mida kasutatakse intressi arvutamiseks. See andmeväli ei hõlma indeksi perioodilise korrigeerimise (nt 1 kuu EURIBORi korrigeerimine igal kuul) kuupäeva.

Sellele andmeväljale tuleb märkida kogu korrigeeritud marginaal, mitte marginaali muutus.

JAH

JAH

RREL53

Intressimäära korrigeerimise kuupäev 2

Intressimäära teise muutmise kuupäev (nt diskontomarginaali muutused, fikseeritud perioodi lõpp, aluspositsiooni uuesti fikseerimine jne; see ei ole järgmine LIBORi/EURIBORi/indeksi korrigeerimise kuupäev).

JAH

JAH

RREL54

Korrigeeritud marginaal 3

Aluspositsiooni marginaal kolmanda korrigeerimise kuupäeval. See hõlmab üksnes lepingulisi muutusi marginaalis (nt +50 baaspunktilt +100 baaspunktile) või alusindeksis (nt 3 kuu EUIBORilt 1 kuu EURIBORile), mida kasutatakse intressi arvutamiseks. See andmeväli ei hõlma indeksi perioodilise korrigeerimise (nt 1 kuu EURIBORi korrigeerimine igal kuul) kuupäeva.

Sellele andmeväljale tuleb märkida kogu korrigeeritud marginaal, mitte marginaali muutus.

JAH

JAH

RREL55

Intressimäära korrigeerimise kuupäev 3

Intressimäära kolmanda muutmise kuupäev (nt diskontomarginaali muutused, fikseeritud perioodi lõpp, aluspositsiooni uuesti fikseerimine jne; see ei ole järgmine LIBORi/EURIBORi/indeksi korrigeerimise kuupäev).

JAH

JAH

RREL56

Korrigeeritud intressimääraindeks

Järgmine intressimääraindeks.

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

Muu (OTHR)

JAH

JAH

RREL57

Korrigeeritud intressimääraindeksi arvestusperiood

Järgmise intressimääraindeksi arvestusperiood

 

Üleöö (OVNG)

 

Päevasisene (INDA)

 

1 päev (DAIL)

 

1 nädal (WEEK)

 

2 nädalat (TOWK)

 

1 kuu (MNTH)

 

2 kuud (TOMN)

 

3 kuud (QUTR)

 

4 kuud (FOMN)

 

6 kuud (SEMI)

 

12 kuud (YEAR)

 

Nõudmisel (ONDE)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

RREL58

Maksete arv enne väärtpaberistamist

Märkige selliste maksete arv, mis tehti enne riskipositsiooni ülekandmist väärtpaberistamisse.

JAH

EI

RREL59

Aastas lubatud ettemaksete protsent

Aastas toote puhul lubatud ettemaksete protsent. See käib aluspositsioonide kohta, mille puhul on enne tasude maksmist lubatud teha ettemakseid teatava künniseni (st 10 %).

JAH

JAH

RREL60

Ettemaksete tegemise keelu lõppkuupäev

Kuupäev, pärast mida laenuandja lubab teha aluspositsiooni ettemakseid.

JAH

JAH

RREL61

Ettemaksete tasu

Võlgnikult ettemaksete tegemise eest tasu või trahvina saadud summa, nagu sätestatud aluspositsiooni lepingu tingimustes. See ei peaks sisaldama summasid, mis maksti nn lepingu katkestamise (break cost) kuluna, et katta intressimaksed kuni aluspositsiooni maksepäevani. See hõlmab kogutud summasid, mida ei ole väärtpaberistatud.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

RREL62

Ettemaksete tasu nõudmise lõppkuupäev

Kuupäev, misjärel laenuandja lubab teha aluspositsiooni ettemakseid, nõudmata ettemaksmise eest tasu.

JAH

JAH

RREL63

Ettemakse kuupäev

Viimane kuupäev, mil graafikuväline põhiosamakse saadi.

JAH

JAH

RREL64

Kumulatiivsed ettemaksed

Saadud ettemaksed kokku andmete seisu kuupäeval (ettemaksed on määratletud kui graafikuvälised põhiosamaksed) alates aluspositsiooni algatamise kuupäevast

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

RREL65

Restruktureerimise kuupäev

Märkige kuupäev, mil aluspositsioon restruktureeriti. Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

Kui on mitu kuupäeva, tuleb kõik kuupäevad esitada XML-vormingus.

JAH

JAH

RREL66

Kuupäev, mil viimati olid võlgnevused

Kuupäev, mil aluspositsiooni puhul olid viimati võlgnevused.

JAH

JAH

RREL67

Võlgnevuste saldo

Praegune võlgnevuste saldo, mis on määratletud järgmiselt.

 

Praeguse seisuga maksmisele kuuluvad summad kokku

 

PLUSS mis tahes kapitaliseeritud summad

 

PLUSS kontole kohaldatud tasud

 

MIINUS praeguseks laekunud maksed kokku.

Kui võlgnevusi ei ole, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

RREL68

Võlgnevuste päevade arv

Selliste päevade arv, mil aluspositsiooni puhul oli võlgnevusi (kas intressi või põhisumma puhul ning, kui päevade arv on erinev, märkige kahest arvust suurem) andmete seisu kuupäeval.

EI

EI

RREL69

Konto staatus

Väärtpaberistatud aluspositsiooni praegune staatus.

 

Nõuetekohaselt teenindatav (PERF)

 

Restruktureeritud – võlgnevusi ei ole (RNAR)

 

Restruktureeritud – võlgnevused (RARR)

 

Makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (DFLT)

 

Ei ole makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178, kuid liigitatud makseviivituses olevaks vastavalt muule makseviivituse määratlusele (NDFT)

 

Makseviivituses vastavalt nii määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 kui ka muule makseviivituse määratlusele (DTCR)

 

Makseviivituses üksnes vastavalt muule makseviivituse määratlusele (DADB)

 

Võlgnevused (ARRE)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – kinnituste ja tagatiste rikkumine (REBR)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – makseviivituses (REDF)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – restruktureeritud (RERE)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – eriotstarbeline maksete vahendamine (RESS)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – muu põhjus (REOT)

 

Välja makstud RDMD)

 

Muu (OTHR)

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

EI

EI

RREL70

Makseviivituse või sundtäitmise põhjus

Kui aluspositsioon on makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178, valige järgmiste hulgast asjakohane põhjus.

 

Makseviivituses, kuna võlgnik tõenäoliselt ei maksa, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (UPXX)

 

Makseviivituses, kuna võlg on üle 90/180 päeva tasumata, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (PDXX)

 

Makseviivituses, kuna leitakse, et võlgnik tõenäoliselt ei maksa, ja kuna võlg on üle 90/180 päeva tasumata, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (UPPD)

JAH

JAH

RREL71

Makseviivituse summa

Makseviivituse brutosumma kokku enne müügitulusid ja sissenõutud summasid. Kui ei ole makseviivituses, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

RREL72

Makseviivituse kuupäev

Makseviivituse kuupäev.

EI

JAH

RREL73

Jaotatud kahjum

Jaotatud kahjum praeguse seisuga ilma tasudeta, kogunenud intressideta jms ning pärast müügitulude kohaldamist (v.a ettemakse tasu, kui see on allutatud põhisummaga seoses sissenõutavatele summadele). Mis tahes müügitulu kajastage miinusmärgiga. Peaks kajastama kõige hiljutisemat olukorda andmete seisu kuupäeval, st nagu summad on sisse nõutud ja laenu restruktureerimise protsess edeneb.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

RREL74

Kumulatiivsed sissenõutud summad

Võlaga (makseviivituses/maha kantud jne) seoses sisse nõutud summad kokku (olenemata nende allikast), millest on maha arvatud kulud. Hõlmab kõigist allikatest sissenõutud summasid, mitte üksnes tagatise realiseerimisest saadud tulu.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

RREL75

Kohtuvaidlused

Kui kohtuvaidlused on käimas, märkige „JAH“. Kui kontoga seotud summad on sisse nõutud ja aktiivset kohtuvaidlust ei ole enam käimas, märkige „EI“.

EI

JAH

RREL76

Regressiõigus

Kas selle aluspositsiooni puhul on regressiõigus (täielik või osaline) võlgniku varade suhtes lisaks tagatisest saadavatele tuludele?

JAH

JAH

RREL77

Hoiuste summa

Algataja või müüja hoitavate kõigi selliste võlgniku rahasummade kogusumma, mida võib vajaduse korral tasaarvestada aluspositsiooni saldoga, välja arvatud riikliku hoiuste tagamise skeemi hüvitis. Selleks et vältida kahekordset arvessevõtmist määratakse selle ülempiiriks järgmistest väikseim: 1) hoiuste summa ja 2) maksimaalne võimalik tasaarvestatav summa kogumis võlgniku tasandil (st mitte aluspositsiooni tasandil).

Kasutage sama valuutat nagu selle aluspositsiooni puhul.

Kui võlgnikul on kogumis mitu aluspositsiooni, tuleb see andmeväli täita iga aluspositsiooni kohta ja see on aruandva üksuse otsustada, kuidas jaotada hoiuse summa aluspositsioonide lõikes, võttes arvesse eespool mainitud ülempiiri ja tehes seda nii, et selle andmevälja kõigi aluspositsioonide kirjeid kokku liites saadakse täpne summa. Näiteks kui võlgnikul A on hoiuse jääk 100 eurot ja kogumis on kaks aluspositsiooni: aluspositsioon 1 (60 eurot) ja aluspositsioon 2 (75 eurot). Sellele andmeväljale võib märkida kas aluspositsiooni 1 (60 eurot) ja aluspositsiooni 2 (40 eurot) või aluspositsiooni 1 (25 eurot) ja aluspositsiooni 2 (75 eurot) (st selle välja suhteliste kannete ülempiir on aluspositsiooni 1 puhul 60 eurot ja aluspositsiooni 2 puhul 75 eurot ning aluspositsiooni 1 ja aluspositsiooni 2 väärtuste summa peab võrduma 100 euroga).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

RREL78

Kindlustusandja või investor

Kindlustusandja või investori nimi (st elukindlustuse või investeerimisega seotud aluspositsioonide puhul).

JAH

JAH

RREL79

Algse laenuandja nimi

Algse laenuandja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

JAH

JAH

RREL80

Algse laenuandja juriidilise isiku tunnus

Märkige algse laenuandja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

Kui juriidilise isiku tunnus ei ole teada, märkige ND5.

JAH

JAH

RREL81

Algse laenuandja asutamise riik

Riik, kus algne laenuandja on asutatud.

JAH

JAH

RREL82

Algataja nimi

Märkige aluspositsiooni algataja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

EI

RREL83

Algataja juriidilise isiku tunnus

Märkige aluspositsiooni algataja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

EI

RREL84

Algataja asutamise riik

Riik, kus aluspositsiooni algataja on asutatud.

EI

EI

Tagatise tasandi teabe osa

RREC1

Kordumatu tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus nagu on andmeväljal RREL1.

EI

EI

RREC2

Aluspositsiooni tunnus

Iga aluspositsiooni kordumatu tunnus. See peab vastama andmeväljale RREL3.

EI

EI

RREC3

Algne tagatise tunnus

Tagatisele määratud algne kordumatu tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

RREC4

Uus tagatise tunnus

Kui andmeväljale RREC2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal RREC2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

RREC5

Tagatise liik

Võla tagatisvara peamine (väärtuse seisukohast) liik. Kui on füüsilise või finantstagatisega tagatud garantii, võetakse arvesse tagatist, mis võib seda garantiid toetada.

 

Auto (CARX)

 

Tööstussõiduk (INDV)

 

Veok (CMTR)

 

Raudteesõiduk (RALV)

 

Äriotstarbeline veesõiduk (NACM)

 

Vabaaja veesõiduk (NALV)

 

Lennuk (AERO)

 

Tööpink (MCHT)

 

Tööstusseade (INDE)

 

Kontoritehnika (OFEQ)

 

IT-seade (ITEQ)

 

Meditsiiniseade (MDEQ)

 

Energiavaldkonna seade (ENEQ)

 

Ärihoone (CBLD)

 

Elamu (RBLD)

 

Tööstushoone (IBLD)

 

Muu sõiduk (OTHV)

 

Muu seade (OTHE)

 

Muu kinnisvara (OTRE)

 

Muud kaubad või varud (OTGI)

 

Väärtpaberid (SECU)

 

Garantii (GUAR)

 

Muu finantsvara (OTFA)

 

Segakategooriad tulenevalt võlgniku kõiki varasid katvast tagatisest (MIXD)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

RREC6

Geograafiline piirkond – tagatis

Geograafiline piirkond (NUTS3 liigitus), kus füüsiline tagatis asub. Kui Eurostat ei ole määranud NUTS3 koodi (nt ELi-väline jurisdiktsioon), märkige kahekohaline riigikood {COUNTRYCODE_2} vormingus, millele järgneb „ZZZ“.

JAH

JAH

RREC7

Kasutuse liik

Kinnisvara kasutuse liik.

 

Omaniku kasutuses, st eramajapidamise omandis eesmärgiga pakkuda selle omanikule peavarju (FOWN)

 

Osaliselt omaniku kasutuses (osaliselt üüritud kinnisvara) (POWN)

 

Ei ole omaniku kasutuses või on väljarentimiseks ostetud (TLET)

 

Suvila või teine elukoht (HOFD)

 

Muu (OTHR)

Kui kajastatav tagatis ei ole kinnisvaratagatis, märkige ND5.

JAH

JAH

RREC8

Nõudeõiguse järk

Kõrgeim nõudeõiguse järk, mis algatajal on seoses tagatisega.

Kui kajastatav tagatis ei ole kinnisvaratagatis, märkige ND5.

JAH

JAH

RREC9

Kinnisvara liik

Kinnisvara liik.

 

Elamu (maja, ühepereelamu või paarismaja) (RHOS)

 

Elamu (korter) (RFLT)

 

Elamu (bangalo) (RBGL)

 

Elamu (ridaelamu) (RTHS)

 

Mitmepereelamu (kinnisvaraobjekt, millel on rohkem kui neli ühikut, mis tagavad ühte aluspositsiooni) (MULF)

 

Osaline äriotstarbeline kasutus (kinnisvaraobjekti kasutatakse nii elukohana kui ka ärieesmärgil, kui alla 50 % selle väärtusest saadakse äriotstarbelisest kasutusest (nt arstikabinet ja kodu) (PCMM)

 

Kaubandus- või äriotstarbeline kasutus (BIZZ)

 

Üksnes maa (LAND)

 

Muu (OTHR)

Kui kajastatav tagatis ei ole kinnisvaratagatis, märkige ND5.

EI

JAH

RREC10

Energiamärgise näitaja

Tagatise energiamärgise näitaja algatamise ajal:

 

A (EPCA)

 

B (EPCB)

 

C (EPCC)

 

D (EPCD)

 

E (EPCE)

 

F (EPCF)

 

G (EPCG)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

RREC11

Energiamärgise väljaandja nimi

Märkige energiamärgise väljaandja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

JAH

JAH

RREC12

Praegune laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv

Praegune laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv. Muude laenude kui esimese nõudeõiguse järguga laenud puhul on see kombineeritud või kogu LTV. Kui praegune laenujääk on negatiivne, märkige 0.

Kui kajastatav tagatis ei ole kinnisvaratagatis, märkige ND5.

JAH

JAH

RREC13

Praegune väärtus

Tagatise kõige viimane väärtus, nagu on hinnanud sõltumatu välis- või sisehindaja. Kui selline hinnang ei ole kättesaadav, saab tagatise praegust väärtust hinnata kinnisvara väärtuse indeksi abil, mis on piisavalt üksikasjalik tagatise geograafilise asukoha ja liigi suhtes. Kui selline kinnisvara väärtuse indeks ei ole samuti kättesaadav, võib kasutada kinnisvarahinnaindeksit, mis on piisavalt üksikasjalik tagatise geograafilise asukoha ja liigi suhtes, kohaldades enne seda sobivalt valitud väärtuskärbet, et võtta arvesse tagatise amortisatsiooni.

Kui kajastatav tagatis ei ole kinnisvaratagatis, märkige tagatise kõige viimane väärtus, nagu on hinnanud sõltumatu välis- või sisehindaja või nende puudumise korral algataja.

Kui kajastatav tagatis on garantii, märkige aluspositsiooni summa, mis on selle tagatisega algataja kasuks tagatud.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

RREC14

Praegune hindamismeetod

Meetod, millega arvutati andmeväljal RREC13 esitatud tagatise kõige viimane väärtus.

 

Täielik sise- ja väliskontroll (FIEI)

 

Täielik, üksnes väliskontroll (FOEI)

 

Kaughindamine (Drive-by) (DRVB)

 

Automatiseeritud hindamismudel (AUVM)

 

Indekseeritud (IDXD)

 

Piiratud teabe põhjal hindamine (Desktop) (DKTP)

 

Kinnisvarahaldur või -maakler (MAEA)

 

Maksuamet (TXAT)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

RREC15

Kehtiv hindamispäev

Andmeväljal RREC13 esitatud kõige viimase väärtuse hindamise kuupäev.

JAH

JAH

RREC16

Algne laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv

Algataja algne laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv (LTV). Muude laenude kui esimese nõudeõiguse järguga laenud puhul on see kombineeritud või kogu LTV.

Kui kajastatav tagatis ei ole kinnisvaratagatis, märkige ND5.

JAH

JAH

RREC17

Algne väärtus

Sellise tagatise algne väärtus, mida kasutati aluspositsiooni algatamise ajal (st enne väärtpaberistamist).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

EI

RREC18

Algne hindamismeetod

Meetod, mille kohaselt arvutati tagatise väärtus aluspositsiooni algatamise ajal, nagu on esitatud andmeväljal RREC17.

 

Täielik sise- ja väliskontroll (FIEI)

 

Täielik, üksnes väliskontroll (FOEI)

 

Kaughindamine (Drive-by) (DRVB)

 

Automatiseeritud hindamismudel (AUVM)

 

Indekseeritud (IDXD)

 

Piiratud teabe põhjal hindamine (Desktop) (DKTP)

 

Kinnisvarahaldur/kinnisvaramaakler (MAEA)

 

Maksuamet (TXAT)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

RREC19

Algne hindamispäev

Andmeväljal RREC17 esitatud tagatise väärtuse algne hindamispäev.

JAH

EI

RREC20

Müügi kuupäev

Sundvõõrandatava tagatise müümise kuupäev.

JAH

JAH

RREC21

Müügihind

Sundvõõrandamise korral tagatise müügil saadud hind.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

RREC22

Tagatise valuuta

Valuuta, milles väljal RREC13 esitatud väärtus on nomineeritud.

EI

JAH

RREC23

Garantiiandja liik

Garantiiandja liik.

 

Garantiiandja puudub (NGUA)

 

Üksikisik – perekondlikud suhted (FAML)

 

Üksikisik – muu (IOTH)

 

Valitsus (GOVE)

 

Pank (BANK)

 

Kindlustustoode (INSU)

 

Nationale Hypotheek Garantie tagatisskeem (NHGX)

 

Fonds de Garantie de l’Accession Sociale (FGAS)

 

Kautsjon (CATN)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

(1)  Komisjoni 16. oktoobri 2019. aasta delegeeritud määrus (EL) 2020/1224, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 regulatiivsete tehniliste standarditega, milles määratakse kindlaks teave ja väärtpaberistamise üksikasjad, mille väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsor ja väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja peavad esitama (ELT L 289, 3.9.2020, lk 1).

III LISA

ALUSPOSITSIOONE KÄSITLEV TEAVE – ÄRIKINNISVARA

Andmevälja kood

Andmevälja nimi

Aruandes esitatav teave

ND1–ND4 lubatud?

ND5 lubatud?

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

CREL1

Kordumatu tunnus

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on määranud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 1.

EI

EI

CREL2

Algne võlgniku tunnus

Algne kordumatu võlgniku tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CREL3

Uus võlgniku tunnus

Kui andmeväljale CREL2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal CREL2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CREL4

Algne aluspositsiooni tunnus

Kordumatu aluspositsiooni tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CREL5

Uus aluspositsiooni tunnus

Kui andmeväljale CREL4 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal CREL4. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CREL6

Andmete seisu kuupäev

Andmete seisu kuupäev selle andmeedastuse puhul.

EI

EI

CREL7

Kogumisse lisamise kuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon kanti üle väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale. Kui kõigi kogumisse kuuluvate aluspositsioonide puhul väärtpaberistamise registrile esitatud esimeses aruandes esitatud andmete seisu kuupäeval ei ole see kuupäev teada, märkige hiliseim järgmistest: i) väärtpaberistamise sulgemise kuupäev ja ii) aluspositsiooni algatamise kuupäev.

EI

JAH

CREL8

Restruktureerimise kuupäev

Märkige kuupäev, mil aluspositsioon restruktureeriti. Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

Kui on mitu kuupäeva, tuleb kõik kuupäevad esitada XML-vormingus.

JAH

JAH

CREL9

Tagasiostukuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon osteti kogumist tagasi.

EI

JAH

CREL10

Asendamise kuupäev

Kui aluspositsioon asendati pärast väärtpaberistamise kuupäeva teise aluspositsiooniga, sellise asendamise kuupäev.

EI

JAH

CREL11

Väljamakse kuupäev

Kuupäev, mil tehti väljamakse, või (makseviivituses olevate aluspositsioonide puhul) kuupäev, mil viidi lõpule sissenõudmisprotsess.

EI

JAH

CREL12

Geograafiline piirkond – võlgnik

Geograafiline piirkond (NUTS3 liigituskood), kus võlgnik asub. Kui Eurostat ei ole määranud NUTS3 koodi (nt ELi-väline jurisdiktsioon), märkige kahekohaline riigikood {COUNTRYCODE_2} vormingus, millele järgneb „ZZZ“.

JAH

EI

CREL13

Geograafiliste piirkondade liigitus

Märkige geograafilise piirkonna andmeväljal kasutatud NUTS3 liigituse aasta (nt NUTS3 2013 puhul märkige „2013“). Andmeedastuse käigus tuleb iga aluspositsiooni puhul ja kõigi aluspositsioonide lõikes kasutada kõikidel geograafilise piirkonna andmeväljadel järjepidevalt sama liigitust. Näiteks ei ole sama aluspositsiooni kohta lubatud mõnel geograafilise piirkonna andmeväljal kasutada NUTS3 2006 ja mõnel teisel andmeväljal NUTS3 2013. Sarnaselt ei ole sama andmeedastuse käigus lubatud mõningate aluspositsioonide puhul kasutada geograafilise piirkonna andmeväljadel NUTS3 2006 ja teiste aluspotsioonide puhul NUTS3 2013.

JAH

EI

CREL14

Eriskeem

Kui aluspositsiooni suhtes kohaldatakse avaliku sektori erikokkulepet, märkige kokkuleppe täielik nimi (ilma lühenditeta).

JAH

JAH

CREL15

Algatamise kuupäev

Algse aluspositsiooni algatamise kuupäev.

JAH

EI

CREL16

Amortiseerimise alguskuupäev

Kuupäev, mil algab väärtpaberistatud aluspositsiooni amortiseerimine (see võib olla kuupäev enne väärtpaberistamise kuupäeva).

JAH

JAH

CREL17

Lõpptähtaeg väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Aluspositsiooni lõpptähtaeg, nagu see on kindaks määratud aluspositsiooni lepingus. Arvesse ei võeta pikendatud lõpptähtaega, mis võib aluspositsiooni lepingu kohaselt võimalik olla.

EI

JAH

CREL18

Lõpptähtaeg

Aluspositsiooni lõpptähtaeg või liisingu lõppemise kuupäev.

EI

JAH

CREL19

Algne kestus

Algne lepingukestus (kuude arv) algatamise kuupäeval.

JAH

JAH

CREL20

Pikendamisvõimaluse kestus

Aluspositsiooni puhul lõpptähtaja pikendamise võimaluse kestus kuudes. Kui on mitu lõpptähtaja pikendamise võimalust, märkige sellise võimaluse kestus, mille puhul pikendusperiood on aluspositsiooni puhul lühim.

EI

JAH

CREL21

Pikendamisvõimaluse laad

Andmeväljal CREL20 osutatud pikendamisvõimaluse käivitamise/kasutamise võimalusega seotud viitekünnised.

 

Minimaalne intressikulude kattekordaja (MICR)

 

Minimaalne võlateeninduse kattekordaja (MDSC)

 

Maksimaalne laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv (MLTV)

 

Mitu tingimust (MLTC)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL22

Valuuta

Aluspositsiooni valuuta.

EI

EI

CREL23

Põhisumma jooksevsaldo

Väärtpaberistatud aluspositsiooni põhisumma saldo. See hõlmab kõiki summasid, mis on tagatud hüpoteegiga ja mis on väärtpaberistamise puhul liigitatud põhisummaks. Näiteks juhul, kui aluspositsiooni saldole on lisatud tasud ja need on osa väärtpaberistamise põhisummast, tuleb need lisada. Välja on arvatud kõik intressivõlgnevused või trahvisummad.

Jooksevsaldo hõlmab põhisumma võlgnevusi. Kui alamosalus on olemas, arvatakse säästusumma maha. (st aluspositsiooni saldo = aluspositsioon +/- alamosalus; +/- 0, kui alamosalus puudub).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL24

Põhisumma algsaldo

Aluspositsiooni algsaldo (koos tasudega).

See on aluspositsiooni saldo aluspositsiooni algatamise kuupäeva seisuga, mitte selle kuupäeva seisuga, mil aluspositsioon müüdi väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale või mil väärtpaberistamise tehing suleti.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

CREL25

Algne põhisumma saldo väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Väärtpaberistatud aluspositsiooni algne põhisumma saldo väärtpaberistamise kuupäeva seisuga, nagu on kindlaks määratud prospektis.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

EI

CREL26

Siduv kasutamata aluspositsiooni jääk

Kogu aluspositsiooni järelejäänud osa kokku/kasutamata jääk perioodi lõpu seisuga. Kogu aluspositsiooni selline järelejäänud osa kokku intressimakse kuupäeva lõpus, mida võlgnik võib veel kasutada.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

CREL27

Muud tasumata summad kokku

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja/maksete vahendaja poolt laenuga seoses kulutatud, kuid hüvitamata summad (nt kindlustuspreemia, maa rent, kapitalikulud) kokku. Varakaitse eest tehtud ettemaksete kogusumma või muud maksete vahendaja või väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja makstud summad, mida võlgnik ei ole veel hüvitanud.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL28

Ostuhind

Märkige hind (suhe nimiväärtusesse), millega väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja aluspositsiooni ostis. Märkige 100 juhul, kui diskonteerimist ei toimunud.

EI

JAH

CREL29

Viimase kasutamise kuupäev

Aluspositsiooni limiidi viimase kasutamise kuupäev.

EI

JAH

CREL30

Otstarve

Aluspositsiooni otstarve – kui on mitu otstarvet, märkige otstarve, mis lepingut kõige paremini kirjeldab.

 

Omandamine investeerimise eesmärgil (ACQI)

 

Omandamine likvideerimise eesmärgil (ACQL)

 

Refinantseerimine (RFIN)

 

Ehitus (CNST)

 

Ümberehitus (RDVL)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CREL31

Struktuur

Aluspositsiooni struktuur.

 

Kogu laen, mis ei ole jaotatud allutatud võlainstrumentideks/-kirjadeks (LOAN)

 

Osaluspõhise hüpoteeklaenu vormis aluspositsioon koos samasse nõudeõiguse järku kuuluva võlaga väljaspool emiteerimisvahendit (PMLP)

 

Osaluspõhise hüpoteeklaenu vormis aluspositsioon koos allutatud võlaga väljaspool emiteerimisvahendit (PMLS)

 

A laen; A/B osalusstruktuuri osana (AABP)

 

B laen; A/B osalusstruktuuri osana (BABP)

 

A laen; A/B/C osalusstruktuuri osana (AABC)

 

B laen; A/B/C osalusstruktuuri osana (BABC)

 

C laen; A/B/C osalusstruktuuri osana (CABC)

 

Struktuurne vahefinantseerimine (MZZD)

 

Eraldi laenudokumentidega allutatud võlainstrument väljaspool emiteerimisvahendit (SOBD)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CREL32

Täitemenetluse-eelsed A-B laenu kaskaadipõhised graafikujärgsed intressimaksed

Täitemenetluse-eelne kaskaadipõhine intressimaksete graafik.

 

Järjestikune (SQNL)

 

Esimesena B laen (BLLF)

 

Proportsionaalne (PRAT)

 

Modifitseeritud proportsionaalne (MPRT)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL33

Täitemenetluse-eelsed A-B laenu kaskaadipõhised graafikujärgsed põhiosamaksed

Täitemenetluse-eelne kaskaadipõhine põhiosamaksete graafik.

 

Järjestikune (SQNL)

 

Esimesena B laen (BLLF)

 

Proportsionaalne (PRAT)

 

Modifitseeritud proportsionaalne (MPRT)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL34

Põhimaksete jaotamine kõrgema nõudeõiguse järguga laenule

Kui laenuleping hõlmab mitut laenu (nt kui andmeväljale CREL31 on märgitud PMLS, AABP, BABP, AABC, BABC või CABC), märkige kõrgema nõudeõiguse järguga laenule (nt A laen) jaotatavate perioodiliste graafikujärgsete põhiosamaksete osakaal protsentides.

EI

JAH

CREL35

Kaskaadi liik

Üldise laenulepingu suhtes kohaldatava kaskaadi liik.

 

Intress A, põhisumma A, intress B, põhisumma B (IPIP)

 

Intress A, intress B, põhisumma A, põhisumma B (IIPP)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL36

Makseviivituses oleva aluspositsiooni ostuhind

Kui allutatud laenu omanik (nt B laenu omanik) võib makseviivituse korral osta kõrgema nõudeõiguse järguga laenu, märkige ostuhind vastavalt kohaldatavale laenuandjate-/võlausaldajatevahelisele lepingule.

EI

JAH

CREL37

Kas on võimalik teha nn heastamismakseid (cure payments)?

Kas allutatud laenu omanik (nt B laenu omanik) saab hüpoteeklaenuvõtja asemel teha makseviivituse kõrvaldamiseks heastamismakseid? Valige järgmisest loetelust.

 

Ei ole võimalik teha heastamismakseid (NCPP)

 

Heastamismakseid saab teha aluspositsiooni kehtivusasja jooksul piiratud mahus (FNLP)

 

Heastamismakseid saab teha aluspositsiooni kehtivusasja jooksul piiramatus mahus (NLCP)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CREL38

Kas allutatud laenu müügil on piiranguid?

Kas on piiranguid, kui allutatud laenu omanik (nt B laenu omanik) soovib müüa laenu kolmandale isikule?

EI

JAH

CREL39

Kas allutatud laenu omanik on seotud võlgnikuga?

Kas allutatud laenu omanik (nt B laenu omanik), kelle õigusi ei ole piiratud, on seotud ärikinnisvara hüpoteeklaenu võtjaga (st kuulub samasse finantsgruppi)?

EI

JAH

CREL40

Allutatud laenu omaniku kontroll restruktureerimisprotsessi üle

Kas allutatud laenu omanikul (nt B laenu omanik) on kontroll laenutagatise täitmisele pööramise ja müümise otsuse ja protsessi üle?

EI

JAH

CREL41

Kas maksete tegemata jätmine kõrgema nõudeõiguse järguga nõuete puhul tähendab makseviivitust aluspositsiooni puhul?

Kas maksete tegemata jätmine kõrgema nõudeõiguse järguga nõuete puhul tähendab makseviivitust aluspositsiooni puhul?

EI

JAH

CREL42

Kas maksete tegemata jätmine sama nõudeõiguse järguga aluspositsioonide puhul tähendab makseviivitust kinnisvaraobjekti puhul?

Kas maksete tegemata jätmine sama nõudeõiguse järguga aluspositsioonide puhul tähendab makseviivitust kinnisvaraobjekti puhul?

EI

JAH

CREL43

Võlakirja omaniku nõusolek

Kas restruktureerimise korral on vaja võlakirja omaniku nõusolekut? Restruktureerimine hõlmab muudatusi väärtpaberistatud aluspositsiooni maksetingimustes (sh intressimäär, tasud, trahvid, lõpptähtaeg, tagasimaksegraafik ja/või muud üldiselt aktsepteeritud maksetingimuste näitajad).

JAH

EI

CREL44

Kavandatud võlakirja omanike koosolek

Mis kuupäeval peaks toimuma järgmine võlakirja omanike koosolek?

EI

JAH

CREL45

Sündikaat

Kas aluspositsioon on sündikaataluspositsioon?

JAH

EI

CREL46

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja osalus

Meetod, mida väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja kasutab sündikaataluspositsioonis osaluse omandamiseks.

 

Määramine (Assignment) (ASGN)

 

Uuendamine (Novation) (NOVA)

 

Võrdne määramine (EQTB)

 

Rahastatud osalus (sama nõudeõiguse järgu osalus) (PARI)

 

Madalama nõudeõiguse järgu osalus (JUNP)

 

Õiguslik määramine (LGAS)

 

Teatatud määramine (NOTA)

 

Alamosalus (SUBP)

 

Riskiosalus (RSKP)

 

Müük (SALE)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL47

Finantsklausli rikkumise tagajärg

Finantsklausli rikkumise tagajärg.

 

Makseviivitus (EDFT)

 

Täiendav amortiseerimine (AAMR)

 

Cash Trap reserv (CTRS)

 

Kinnisvarahalduriga lepingu lõpetamine (TPRM)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL48

Finantsteabe esitamata jätmisega seotud karistused

Kas on ette nähtud rahalised karistused, mida kohaldatakse juhul, kui võlgnik jätab esitamata aluspositsiooni dokumentides nõutud finantsteabe ((tegevusaruanne, graafik jne)?

JAH

EI

CREL49

Regressiõigus

Kas selle aluspositsiooni puhul on regressiõigus (täielik või osaline) võlgniku varade suhtes lisaks tagatisest saadavatele tuludele?

JAH

JAH

CREL50

Regressiõigus – kolmas isik

Kas on regressiõigus (täielik või osaline) teise isiku (nt garantiiandja) suhtes, kui võlgnik ei täida aluspositsiooni lepingust tulenevat kohustust?

JAH

JAH

CREL51

Maksete vahendamise standard

Kas selle väärtpaberistatud aluspositsiooni maksete vahendaja vahendab makseid ka kogu aluspositsiooni või üksnes kogu aluspositsiooni ühe/mitme komponendi puhul (nt A või B komponent; või üks samasse nõudeõiguse järku kuuluvatest komponentidest)?

EI

EI

CREL52

Tinghoiukontol hoitavad summad

Seadusejärgselt kasutatud reservikontode saldo andmete seisu kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL53

Tinghoiuste kogumine

Kui teatavaid maksesummasid hoitakse reservikontodel eesmärgiga katta üksnes maa rentimise tasusid, kindlustusmakseid või maksusid (v.a hooldus, parandused, kapitalikulud jne), nagu on ette nähtud aluspositsiooni lepinguga, märkige „JAH“.

JAH

EI

CREL54

Muude reservide kogumine

Kas aluspositsiooni lepingu tingimustest tulenevalt hoitakse reservikontodel peale maaga seotud rendisummade, maksude või kindlustuse summade ka muid summasid, mis on mõeldud rentniku tehtatavate paranduste, rentimisega seotud vahendustasude ja seonduva kinnisvaraga seotud muu samalaadse jaoks või selleks, et pakkuda kõnealuse aluspositsiooni puhul lisatagatist?

EI

EI

CREL55

Tinghoiuse hoidmise käivitav sündmus

Käivitav sündmus, mille tõttu tuleb maksta summad tinghoiukontole.

 

Käivitav sündmus (NONE)

 

Laenusumma ja tagatise väärtuse suhtega seotud käivitav sündmus (LVTX)

 

Intressikulude kattekordajaga seotud käivitav sündmus (ICVR)

 

Võlateeninduse kattekordajaga seotud käivitav sündmus (DSCT)

 

Netotegevustuluga seotud käivitav sündmus (NOIT)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CREL56

Tinghoiuse/reservide sihtsumma

Tinghoiuse/reservide sihtsumma.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL57

Tinghoiukonto vabastamise tingimused

Tinghoiukonto vabastamise tingimused. Kui on mitu tingimust, tuleb kõik tingimused esitada XML-vormingus.

EI

JAH

CREL58

Rahareservi kasutamise tingimused

Mis juhul võib rahareservi kasutada.

 

Finantsklausli rikkumine (FICB)

 

Käivitav sündmus (TREV)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL59

Tinghoiukonto valuuta

Tinghoiukonto valuuta.

EI

JAH

CREL60

Tinghoiusega seotud maksete valuuta

Tinghoiusega seotud maksete valuuta. Andmeväljad CREL52 ja CREL56.

EI

JAH

CREL61

Reservikontode saldod kokku

Reservikontode kogusaldo aluspositsiooni tasandil aluspositsiooni maksepäeval. Hõlmab hoolduse, remondi ja keskkonnavaldkonna jaoks ette nähtud summasid jms (v.a maksud ja kindlustusreservid, k.a reservid rentimisega seotud vahendustasude jaoks). See andmeväli tuleb täita juhul, kui andmeväljale CREL54 („Muude reservide kogumine“) on märgitud „JAH“.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL62

Reservikonto saldo valuuta

Reservikonto valuuta.

EI

JAH

CREL63

Tinghoiuse loomist käivitava sündmuse toimumine

Kui on toimunud sündmus, mis põhjustas reservi loomise, märkige „JAH“. Kui reserv loodi vastavalt aluspositsiooni lepingu tavatingimusele, märkige „EI“.

EI

EI

CREL64

Jooksval perioodil tinghoiukontodele lisatud summad

Summa, mis on lisatud tinghoiukontodele või reservikontodele eelmise andmete seisu kuupäeva ja praeguse andmete seisu kuupäeva vahel.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL65

Tulu

Kõige viimase finants- ja tegevusaruandega hõlmatud perioodi (st aasta alguses alanud periood või viimased 12 kuud) kogutulu kõigist allikatest kõigi kinnisvaraobjektide puhul. Võib normaliseerida, kui kohaldatavas maksete vahendamise lepingus on nii ette nähtud.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

EI

CREL66

Tegevuskulud väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Kinnisvaraobjektidega seotud kõik tegevuskulud, nagu kirjeldatud prospektis. Need võivad hõlmata kinnisvaramakse, kindlustust, halduskulusid, kommunaalteenuseid, hooldust ja remonti ning omaniku otseseid kulutusi; need ei hõlma kapitalikulusid ega rentimisega seotud vahendustasusid. Kui on mitu kinnisvaraobjekti, aluseks olevate kinnisvaraobjektide tegevuskulud kokku.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL67

Kapitalikulud väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Eeldatavad kapitalikulud väärtpaberistatud aluspositsiooni kehtivusajal väärtpaberistamise kuupäeva seisuga (vastandatuna remondile ja hooldusele), kui neid on prospektis kajastatud.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL68

Finantsaruannete valuuta

Andmeväljadel CREL65 – CREL66 esitatud algse finantsteabe puhul kasutatud valuuta.

JAH

EI

CREL69

Aruandluskohustuse mittetäitmine võlgniku poolt

Kas võlgnik rikub kohustust esitada aluspositsiooni maksete vahendajale või laenuandjale aruanded? Y = jah või N = ei.

JAH

EI

CREL70

Võlateeninduse kattekordaja arvutamise meetod

Märkige, kuidas arvutatakse finantsklausli kohane laenuteeninduse kattekordaja nõue, kaudne arvutusmeetod. Kui arvutusmeetod on kogu laenu ja laenu A puhul erinev, märkige laenu A puhul kasutatav meetod.

Kehtiv periood (CRRP)

Prognoos – arvutus 6 kuud ette (PRSF)

Prognoos – arvutus 12 kuud ette (PRTF)

Kombineeritud 6 – kehtiv periood ja arvutus 6 kuud ette (CMSF)

Kombineeritud 12 – kehtiv periood ja arvutus 12 kuud ette (CMTF)

Varasematel andmetel põhinev – arvutus 6 kuud ette (HISF)

Varasematel andmetel põhinev – arvutus 12 kuud ette (HITF)

Modifitseeritud – hõlmab reservi lisamist või renditulu protsendi tõenäosuse arvutust (MODI)

Mitut perioodi hõlmav – järjestikusi perioode hõlmav arvutus (MLTP)

Muu (OTHR)

JAH

EI

CREL71

Võlateeninduse kattekordaja näitaja väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Kuidas arvutatakse või rakendatakse võlateeninduse kattekordajat juhul, kui aluspositsioon on seotud mitme kinnisvaraobjektiga.

 

Osaliselt – mitte kõigi kinnisvaraobjektide puhul ei ole saadud finantsteavet; maksete vahendaja jätab selle andmevälja tühjaks (PRTL)

 

Keskmise alusel – mitte kõigi kinnisvaraobjektide puhul ei ole saadud finantsteavet; maksete vahendaja jaotab võlateeninduse üksnes nendele kinnisvaraobjektidele, mille puhul finantsteave saadi (AVER)

 

Täielikult – kõigi kinnisvaraobjektide puhul on saadud kogu finantsteave (FULL)

 

Halvim juhtum – mitte kõigi kinnisvaraobjektide puhul ei ole saadud finantsteavet; maksete vahendaja jaotab 100 % võlateenindusest kõigile kinnisvaraobjektidele, mille puhul finantsteave saadi (WCAS)

 

Teavet ei saadud – finantsteavet ei saadud (NCOT)

 

Konsolideeritud – kõigi kinnisvaraobjektide puhul on võlgnik esitanud ühe koondatud finantsteabe (COND)

 

Kogu laen laenulepingu alusel (WLAG)

 

Kogu laen muu meetodi alusel (WLOT)

 

Lihtveksel laenulepingu alusel (TNAG)

 

Lihtveksel muu meetodi alusel (TNOT)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL72

Kõige viimane laenuteeninduse kattekordaja näitaja

Kuidas arvutatakse või rakendatakse võlateeninduse kattekordajat juhul, kui aluspositsioon on seotud mitme kinnisvaraobjektiga.

 

Osaliselt – mitte kõigi kinnisvaraobjektide puhul ei ole saadud finantsteavet; maksete vahendaja jätab selle andmevälja tühjaks (PRTL)

 

Keskmise alusel – mitte kõigi kinnisvaraobjektide puhul ei ole saadud finantsteavet; maksete vahendaja jaotab võlateeninduse üksnes nendele kinnisvaraobjektidele, mille puhul finantsteave saadi (AVER)

 

Täielikult – kõigi kinnisvaraobjektide puhul on saadud kogu finantsteave (FULL)

 

Halvim juhtum – mitte kõigi kinnisvaraobjektide puhul ei ole saadud finantsteavet; maksete vahendaja jaotab 100 % võlateenindusest kõigile kinnisvaraobjektidele, mille puhul finantsteave saadi (WCAS)

 

Teavet ei saadud – finantsteavet ei saadud (NCOT)

 

Konsolideeritud – kõigi kinnisvaraobjektide puhul on võlgnik esitanud ühe koondatud finantsteabe (COND)

 

Kogu laen laenulepingu alusel (WLAG)

 

Kogu laen muu meetodi alusel (WLOT)

 

Lihtveksel laenulepingu alusel (TNAG)

 

Lihtveksel muu meetodi alusel (TNOT)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL73

Võlateeninduse kattekordaja väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Väärtpaberistatud aluspositsiooni võlateeninduse kattekordaja arvutus väärtpaberistamise kuupäeva seisuga aluspositsiooni dokumentide alusel.

JAH

EI

CREL74

Praegune võlateeninduse kattekordaja

Väärtpaberistatud aluspositsiooni praeguse võlateeninduse kattekordaja arvutus aluspositsiooni dokumentide alusel.

JAH

EI

CREL75

Algne laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv

Laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv kogu laenulepingu puhul (st ei kajasta mitte üksnes väärtpaberistatud laenusummat) väärtpaberistamise kuupäeva seisuga.

JAH

EI

CREL76

Praegune laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv

Praegune laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv kogu laenulepingu puhul (st ei kajasta mitte üksnes väärtpaberistatud laenusummat).

JAH

EI

CREL77

Intressikulude kattekordaja väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Väärtpaberistatud aluspositsiooni intressikulude kattekordaja arvutus väärtpaberistamise kuupäeva seisuga.

JAH

EI

CREL78

Praegune intressikulude kattekordaja

Väärtpaberistatud aluspositsiooni praeguse intressikulude kattekordaja arvutus.

JAH

EI

CREL79

Intressikulude kattekordaja arvutamise meetod

Märkige, kuidas arvutatakse finantsklausli kohane intressikulude kattekordaja nõue väärtpaberistatud aluspositsiooni tasandil (või kogu aluspositsiooni tasandil, kui ei ole kindlaks määratud mis tahes konkreetses aluspositsiooni lepingus üldise laenulepingu raames), kaudne arvutusmeetod.

 

Kehtiv periood (CRRP)

 

Prognoos – arvutus 6 kuud ette (PRSF)

 

Prognoos – arvutus 12 kuud ette (PRTF)

 

Kombineeritud 6 – kehtiv periood ja arvutus 6 kuud ette (CMSF)

 

Kombineeritud 12 – kehtiv periood ja arvutus 12 kuud ette (CMTF)

 

Varasematel andmetel põhinev – arvutus 6 kuud ette (HISF)

 

Varasematel andmetel põhinev – arvutus 12 kuud ette (HITF)

 

Modifitseeritud – hõlmab reservi lisamist või renditulu protsendi tõenäosuse arvutust (MODI)

 

Mitut perioodi hõlmav – järjestikusi perioode hõlmav arvutus (MLTP)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL80

Kinnisvaraobjektide arv väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Aluspositsiooni tagatiseks olevate kinnisvaraobjektide arv väärtpaberistamise kuupäeva seisuga.

EI

JAH

CREL81

Kinnisvaraobjektide arv andmete seisu kuupäeval

Aluspositsiooni tagatiseks olevate kinnisvaraobjektide arv.

JAH

EI

CREL82

Aluspositsiooni puhul kollateraliseeritud kinnisvaraobjektid

Märkige selliste kinnisvaraobjektide tagatise kordumatud tunnused (CREC4), mis on aluspositsiooni tagatiseks andmete seisu kuupäeval. Kui on mitu kinnisvaraobjekti, märkige kõik tunnused XML-vormingus.

EI

EI

CREL83

Kinnisvaraportfelli väärtus väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Väärtpaberistatud aluspositsiooni tagatiseks olevate kinnisvaraobjektide väärtus väärtpaberistamise kuupäeva seisuga, nagu on kirjeldatud prospektis. Kui on mitu kinnisvaraobjekti, liitke nende väärtused kokku.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL84

Kinnisvaraportfelli väärtuse hindamisel kasutatud valuuta väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Andmeväljal CREL83 esitatud väärtuse valuuta.

EI

JAH

CREL85

Kinnisvara seisund

Kinnisvara seisund. Kui sobib mitu allpool loetelus esitatud seisundit, valige seisund, mis kajastab üldist kinnisvarakogumit kõige paremini.

Kehtiv volikiri (LPOA)

Pankrotivara haldamine (RCVR)

Sundtäitmisel (FCLS)

Omanduses olev kinnisvara (REOW)

Võõrandatud (DFSD)

Osaline vabastamine (PRLS)

Vabastatud (RLSD)

Sama nagu väärtpaberistamise kuupäeval (SCDT)

Erakorraline maksete vahendamine (SSRV)

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL86

Hindamispäev väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Kuupäev, mil hinnati prospektis avaldatud väärtusi. Kui kinnisvaraobjekte ja kuupäevi on mitu, märkige kõige hilisem kuupäev.

EI

JAH

CREL87

Amortiseerimise liik

Aluspositsiooni (sealhulgas põhisumma ja intress) amortiseerimise liik.

Prantsuse – st amortiseerimine, mille puhul kõik osamaksed, millega makstakse tagasi põhisummat ja intresse, on sama suured. (FRXX)

Saksa – st amortiseerimine, mille puhul makstakse esimese osamaksega tagasi ainult intresse ning ülejäänud osamaksed on konstantsed ja hõlmavad kapitali amortisatsiooni ja intresse. (DEXX)

Fikseeritud amortisatsioonigraafik – st amortiseerimine, mille puhul kõik osamaksed, millega makstakse tagasi põhisummat, on sama suured. (FIXE)

Põhiosamakse laenuperioodi lõpus (bullet) – st amortiseerimine, mille puhul makstakse kogu põhisumma tagasi viimase osamaksega. (BLLT)

Muu (OTHR)

JAH

EI

CREL88

Põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev

Kui see on andmete seisu kuupäeval asjakohane, märkige põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev.

EI

JAH

CREL89

Lubatud tähtajaületus päevades

Maksetähtaja ületanud päevade arv, mille jooksul laenuandja ei käsita makse tegemata jätmist maksviivitusena. See on seotud muudel kui tehnilistel põhjustel makse tegemata jätmisega (st makse tegemata jätmine, mille põhjuseks ei ole nt süsteemirike).

EI

JAH

CREL90

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus

Maksmisele kuuluvate põhiosamaksete sagedus, st maksetevaheline periood

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL91

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus

Tasumisele kuuluvate intressimaksete sagedus, st maksetevaheline periood

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL92

Maksete arv enne väärtpaberistamist

Märkige selliste maksete arv, mis tehti enne riskipositsiooni ülekandmist väärtpaberistamisse.

JAH

EI

CREL93

Ettemaksmise tingimuste kirjeldus

Peab vastama prospektis sisalduvale teabele. Näiteks kui ettemaksmise tingimuste kohaselt tuleb maksta tasu, mis laenu esimesel aastal on 1 %, teisel aastal 0,5 % ja kolmandal aastal 0,25 %, võib see olla esitatud prospektis järgmisel kujul: 1 % (12), 0,5 % (24), 0,25 % (36).

JAH

JAH

CREL94

Ettemaksete tegemise keelu lõppkuupäev

Kuupäev, pärast mida laenuandja lubab teha aluspositsiooni ettemakseid.

JAH

JAH

CREL95

Tootluse säilitamise lõppkuupäev

Kuupäev, pärast mida võib teha aluspositsiooni ettemakseid ilma tootlust säilitamata.

EI

JAH

CREL96

Ettemaksete tasu

Võlgnikult ettemaksete tegemise eest tasu või trahvina saadud summa, nagu sätestatud aluspositsiooni lepingu tingimustes. See ei peaks sisaldama summasid, mis maksti nn lepingu katkestamise (break cost) kuluna, et katta intressimaksed kuni aluspositsiooni maksepäevani.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL97

Ettemaksete tasu nõudmise lõppkuupäev

Kuupäev, misjärel laenuandja lubab teha aluspositsiooni ettemakseid, nõudmata ettemaksmise eest tasu.

JAH

JAH

CREL98

Graafikuväline põhisumma laekumine

Kõige viimasel kogumisperioodil saadud graafikuvälised põhiosamaksed. Intressiperioodil saadud muud põhiosamaksed, mida kasutatakse aluspositsiooni tagasimaksmiseks. Need võivad olla seotud müügituluga, vabatahtlike ettemaksetega või likvideerimisjaotistega.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL99

Likvideerimise/ettemakse kuupäev

Kõige viimane kuupäev, mil saadi graafikuväline põhiosamakse või likvideerimisjaotis.

EI

JAH

CREL100

Likvideerimise/ettemakse kood

Kood, mis on määratud kogumisperioodil saadud mis tahes graafikuvälisele põhimaksesummale või likvideerimisjaotisele.

 

Osaline likvideerimine (võlgnevuse vähendamine) (Curtailment) (PTLQ)

 

Tagasimaksmine enne lõpptähtaega (PTPY)

 

Likvideerimine või võõrandamine (LQDP)

 

Tagasiost või asendamine (RPSB)

 

Täielik tagasimaksmine lõpptähtajal (FLPY)

 

Diskonteeritud tagasimakse (DPOX)

 

Tagasimaksmine trahviga (PYPN)

 

Tagasimaksmine tootluse säilitamisega (LYMT)

 

Võlgnevuse vähendamine trahviga (CTPL)

 

Võlgnevuse vähendamine tootluse säilitamisega (CTYL)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL101

Ettemakstud intressid/intresside puudujääk

Graafikujärgsete intressimaksetega võrreldes väiksematest või suurematest tegelikest intressimaksetest tingitud ülejääk või puudujääk, mis ei ole tingitud aluspositsiooni makseviivitusest. Tuleneb muul kui graafikujärgsel maksepäeval laekunud ettemaksetest. Puudujääk – erinevus, mille võrra makstud intressisumma on väiksem graafikujärgsest intressist, mis tuli maksta aluspositsiooni maksepäeval (see kehtib ainult juhul, kui on puudujääk pärast seda, kui võlgnik on tasunud lepingu katkestamise kulud). Ülejääk – erinevus, mille võrra laekunud intressisumma on suurem aluspositsiooni intressi kogumise perioodil tasumisele kuuluvatest intressidest. Negatiivne arv tähistab puudujääki ja positiivne arv ülejääki.

Osutab kogu laenulepingule (st ei kajasta mitte üksnes väärtpaberistatud aluspositsiooni summat).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL102

Makse kuupäev

Kõige viimane kuupäev, mil väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale maksti põhisumma ja intressid andmete kuupäeva seisuga. Tavaliselt aluspositsiooni intressimakse kuupäev.

EI

JAH

CREL103

Makse järgmise korrigeerimise kuupäev

Korrigeeritava intressimääraga aluspositsioonide puhul märkige järgmine kuupäev, mil graafikujärgset põhisummat ja/või intressi muudetakse. Fikseeritud intressimääraga aluspositsioonide puhul märkige järgmine makse kuupäev.

EI

JAH

CREL104

Järgmise makse kuupäev

Aluspositsiooni järgmise makse kuupäev.

EI

JAH

CREL105

Tasumisele kuuluv summa

See on järgmine lepinguline makse, mille võlgnik peab tasuma vastavalt aluspositsiooni maksesagedusele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL106

Algne intressimäär

Aluspositsiooni kõikehõlmav intressimäär väärtpaberistatud aluspositsiooni algatamise kuupäeva seisuga.

JAH

EI

CREL107

Intressimäär väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Koguintressimäär (nt EURIBOR + marginaal), mida kasutatakse väärtpaberistatud aluspositsioonilt makstava intressi arvutamiseks esimese intressimakse kuupäeval pärast väärtpaberistamise kuupäeva.

JAH

EI

CREL108

Makse esimese korrigeerimise kuupäev

Korrigeeritava intressimääraga aluspositsioonide puhul märkige esimene kuupäev, mil graafikujärgset põhisummat ja/või intressi muudetakse. Fikseeritud intressimääraga aluspositsioonide puhul märkige esimene kuupäev, mil graafikujärgne põhisumma ja/või intress tasumisele kuulub (mitte väärtpaberistamisele järgnev esimene kuupäev, mil need võivad muutuda).

JAH

JAH

CREL109

Intressimäära liik

Intressimäära liik

 

Aluspositsioon, millel on ujuv intressimäär (kogu kehtivuse jooksul) (FLIF)

 

Aluspositsioon, millel on ujuv intressimäär, mis on seotud ühe indeksiga ja tulevikus teise indeksiga (FINX)

 

Aluspositsioon, millel on fikseeritud intressimäär (kogu kehtivuse jooksul) (FXRL)

 

Fikseeritud, intressimäära korrigeeritakse tulevikus perioodiliselt (FXPR)

 

Aluspositsioon, millel on fikseeritud intressimäär, mis muutub tulevikus kohustuslikult ujuvaks (FLCF)

 

Aluspositsioon, millel on alampiiriga ujuv intressimäär (FLFL)

 

Aluspositsioon, millel on ülempiiriga ujuv intressimäär (CAPP)

 

Aluspositsioon, millel on alam- ja ülempiiriga ujuv intressimäär (FLCA)

 

Allahindlus (DISC)

 

Vahetuse võimalikkus (SWIC)

 

Võlgnik vahetatud (OBLS)

 

Moodul (MODE)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL110

Kehtiv intressimäär

Aastane brutomäär, mille alusel arvutatakse väärtpaberistatud aluspositsiooni jooksva perioodi graafikujärgne intress. Perioodide kaupa arvutatud määrad tuleb esitada aastapõhiselt.

EI

JAH

CREL111

Kehtiv intressimääraindeks

Kehtiv baasintressimääraindeks (viiteintressimäär, mille alusel määratakse kindlaks intressimäär)

 

MuniAAA (MAAA)

 

FutureSWAP (FUSW)

 

LIBID (LIBI)

 

LIBOR (LIBO)

 

SWAP (SWAP)

 

Treasury (TREA)

 

Euribor (EURI)

 

Pfandbriefe (PFAN)

 

EONIA (EONA)

 

EONIASwaps (EONS)

 

EURODOLLAR (EUUS)

 

EuroSwiss (EUCH)

 

TIBOR (TIBO)

 

ISDAFIX (ISDA)

 

GCFRepo (GCFR)

 

STIBOR (STBO)

 

BBSW (BBSW)

 

JIBAR (JIBA)

 

BUBOR (BUBO)

 

CDOR (CDOR)

 

CIBOR (CIBO)

 

MOSPRIM (MOSP)

 

NIBOR (NIBO)

 

PRIBOR (PRBO)

 

TELBOR (TLBO)

 

WIBOR (WIBO)

 

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

 

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

 

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL112

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

 

Üleöö (OVNG)

 

Päevasisene (INDA)

 

1 päev (DAIL)

 

1 nädal (WEEK)

 

2 nädalat (TOWK)

 

1 kuu (MNTH)

 

2 kuud (TOMN)

 

3 kuud (QUTR)

 

4 kuud (FOMN)

 

6 kuud (SEMI)

 

12 kuud (YEAR)

 

Nõudmisel (ONDE)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL113

Kehtiv intressimäära marginaal

Ujuva intressimääraga aluspositsiooni kehtiv intressimäära marginaal üle (või alla, sellisel juhul sisestage negatiivne väärtus) indeksimäära.

EI

JAH

CREL114

Intressimäära korrigeerimise intervall

Aluspositsiooni intressimäära korrigeerimise kuupäevade vahelise perioodi pikkus kuudes.

EI

JAH

CREL115

Kehtiv indeksimäär

Indeksimäär, mida kasutati väärtpaberistatud aluspositsiooni praeguse intressimäära kindlaksmääramiseks. Intressimäär (enne marginaali), mida kasutati väärtpaberistatud aluspositsiooni maksepäeval (andmeväli CREL102) makstud intressi arvutamiseks.

EI

JAH

CREL116

Indeksimäära kindlaksmääramise kuupäev

Kui aluspositsiooni lepingus on sätestatud konkreetsed indeksimäära kindlaksmääramise kuupäevad, märkige järgmine indeksimäära kindlaksmääramise kuupäev.

EI

JAH

CREL117

Ümardamise ulatus

Protsent, mille ulatuses tuleks indeksimäära intressimäära kindlaksmääramisel ümardada, nagu sätestatud aluspositsiooni lepingus.

EI

JAH

CREL118

Intressimäära ülempiir

Maksimummäär, mida võlgnik peab aluspositsiooni lepingu tingimustest tulenevalt ujuva intressimääraga aluspositsiooni puhul maksma.

EI

JAH

CREL119

Intressimäära alampiir

Miinimummäär, mida võlgnik peab aluspositsiooni lepingu tingimustest tulenevalt ujuva intressimääraga aluspositsiooni puhul maksma.

EI

JAH

CREL120

Kehtiv viivisintressimäär

Intressimäär, mida kasutati väärtpaberistatud aluspositsiooni maksepäeval (andmeväli CREL102) makstud viivisintressi arvutamiseks.

EI

JAH

CREL121

Intresside kumuleerumine lubatud

Kas aluspositsiooni tingimusi kirjeldavate dokumentide kohaselt on lubatud intresse kumuleerida ja kapitaliseerida?

JAH

EI

CREL122

Intressiarvestusmeetod

Intressi arvutamiseks kasutatav meetod.

 

30/360 (A011)

 

Tegelik/365 (A005)

 

Tegelik/360 (A004)

 

Tegelik/Tegelik ICMA (A006)

 

Tegelik/Tegelik ISDA (A008)

 

Tegelik/Tegelik AFB (A010)

 

Tegelik/366 (A009)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL123

Tasumisele kuuluv graafikujärgne põhiosa- ja intressimakse kokku

Väärtpaberistatud aluspositsiooni puhul kõige hiljutisemal maksepäeval tasumisele kuulunud graafikujärgne põhiosa- ja intressimakse, andmete seisu kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

CREL124

Makstud graafikujärgne põhiosa- ja intressimakse kokku

Väärtpaberistatud aluspositsiooni puhul kõige hiljutisemal maksepäeval makstud graafikujärgne põhiosa- ja intressimakse, andmete seisu kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

CREL125

Negatiivne amortisatsioon

Negatiivne amortisatsioon/edasilükatud intressimaksed/kapitaliseeritud intressid, trahvita. Negatiivne amortisatsioon tekib juhul, kui makseperioodil kogunenud intressid on suuremad kui graafikujärgne makse ning ülejääk lisatakse tasumata aluspositsiooni saldole. Osutab kogu laenulepingule (st ei kajasta mitte üksnes väärtpaberistatud aluspositsiooni summat).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

EI

CREL126

Edasilükatud intressid

Kogu laenu (st väärtpaberistatud laen ja mis tahes muu laen, mida võlgniku laenuleping hõlmab) edasilükatud intressid. Edasilükatud intressid on summa, mille võrra on võlgniku poolt seoses hüpoteeklaenuga makstavad intressid väiksemad kui tasumata põhisumma jäägiga seoses kogunenud intressid.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

EI

CREL127

Tasumata põhisumma ja intressi puudujääk kokku

Kumulatiine põhisumma ja intress, mis tuleb tasuda kogu laenulepingu puhul (st mitte üksnes väärtpaberistatud aluspositsiooni puhul), andmete seisu kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL128

Kuupäev, mil viimati olid võlgnevused

Kuupäev, mil võlgnikul olid viimati võlgnevused.

JAH

JAH

CREL129

Võlgnevuste saldo

Praegune võlgnevuste saldo, mis on määratletud järgmiselt.

 

Praeguse seisuga maksmisele kuuluvad summad kokku

 

PLUSS mis tahes kapitaliseeritud summad

 

PLUSS kontole kohaldatud tasud

 

MIINUS praeguseks laekunud maksed kokku.

Kui võlgnevusi ei ole, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

CREL130

Võlgnevuste päevade arv

Selliste päevade arv, mil aluspositsiooni puhul oli võlgnevusi (kas intressi või põhisumma puhul ning, kui päevade arv on erinev, märkige kahest arvust suurem) andmete seisu kuupäeval.

EI

EI

CREL131

Makseviivituse või sundtäitmise põhjus

Kui aluspositsioon on makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178, valige järgmiste hulgast asjakohane põhjus.

 

Makseviivituses, kuna võlgnik tõenäoliselt ei maksa, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (UPXX)

 

Makseviivituses, kuna võlg on üle 90/180 päeva tasumata, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (PDXX)

 

Makseviivituses, kuna leitakse, et võlgnik tõenäoliselt ei maksa, ja kuna võlg on üle 90/180 päeva tasumata, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (UPPD)

JAH

JAH

CREL132

Makseviivituse summa

Makseviivituse brutosumma kokku enne müügitulusid ja sissenõutud summasid; hõlmab kapitaliseeritud tasusid/trahve jne. Kui ei ole makseviivituses, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL133

Makseviivituse kuupäev

Makseviivituse kuupäev.

EI

JAH

CREL134

Viivis

Kas aluspositsiooni puhul kogunenud intress tasutakse viivisena?

EI

EI

CREL135

Tegelik viivis

Tegelik viivis, mis on makstud eelmise andmete seisu kuupäeva ja praeguse andmete seisu kuupäeva vahel. Võlgniku poolt intressiperioodil või aluspositsiooni maksepäeval makstud viivise kogusumma.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL136

Konto staatus

Väärtpaberistatud aluspositsiooni praegune staatus.

 

Nõuetekohaselt teenindatav (PERF)

 

Restruktureeritud – võlgnevusi ei ole (RNAR)

 

Restruktureeritud – võlgnevused (RARR)

 

Makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (DFLT)

 

Ei ole makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178, kuid liigitatud makseviivituses olevaks vastavalt muule makseviivituse määratlusele (NDFT)

 

Makseviivituses vastavalt nii määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 kui ka muule makseviivituse määratlusele (DTCR)

 

Makseviivituses üksnes vastavalt muule makseviivituse määratlusele (DADB)

 

Võlgnevused (ARRE)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – kinnituste ja tagatiste rikkumine (REBR)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – makseviivituses (REDF)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – restruktureeritud (RERE)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – eriotstarbeline maksete vahendamine (RESS)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – muu põhjus (REOT)

 

Välja makstud RDMD)

 

Muu (OTHR)

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

EI

EI

CREL137

Jaotatud kahjum

Jaotatud kahjum praeguse seisuga ilma tasudeta, kogunenud intressideta jms ning pärast müügitulude kohaldamist (v.a ettemakse tasu, kui see on allutatud põhisummaga seoses sissenõutavatele summadele). Mis tahes müügitulu kajastage miinusmärgiga. Peaks kajastama kõige hiljutisemat olukorda andmete seisu kuupäeval, st nagu summad on sisse nõutud ja laenu restruktureerimise protsess edeneb.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL138

Saadud likvideerimisjaotis (neto)

Saadud likvideerimisjaotis (neto), mida võetakse arvesse väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja kahjumi kindlaksmääramisel, nagu ette nähtud väärtpaberistamise dokumentides. Müügist saadud netotulu näitab, kas aluspositsiooniga seoses on kahjumeid või puudujääke.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL139

Likvideerimiskulud

Likvideerimisega seotud kulud, mis tasaarvestatakse emitendi muude varadega, et määrata kindlaks kahjum, nagu ette nähtud väärtpaberistamise dokumentides. Likvideerimisega seotud kulude see osa, mis tasutakse müügist saadud netotulu arvelt, et määrata kindlaks, kas tekib kahjum.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL140

Sissenõudmismenetluse prognoositav aeg

Aluspositsiooni maksete vahendaja prognoositav sissenõudmismenetluse aeg kuudes.

EI

JAH

CREL141

Kumulatiivsed sissenõutud summad

Võlaga (makseviivituses/maha kantud jne) seoses sisse nõutud summad kokku (olenemata nende allikast), millest on maha arvatud kulud. Hõlmab kõigist allikatest sissenõutud summasid, mitte üksnes tagatise realiseerimisest saadud tulu.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL142

Täitemenetluse alguskuupäev

Kuupäev, mil võlgniku suhtes algatati sundtäitmine või haldussundi kohaldav menetlus või muu täitemenetlus või mil temaga jõuti selles kokkuleppele.

EI

JAH

CREL143

Võla restruktureerimise strateegia kood

Võla restruktureerimise strateegia.

 

Muutmine (MODI)

 

Täitmisele pööramine (ENFR)

 

Pankrotivara haldamine (RCVR)

 

Maksejõuetus (NSOL)

 

Tähtaja pikendamine (XTSN)

 

Laenu müük (LLES)

 

Diskonteeritud tagasimaksmine (DPFF)

 

Kinnisvara omandiõiguse ülevõtmine (PPOS)

 

Lahendatud (RSLV)

 

Maksete vahendajale tagasi ülekandmise ootel (PRTS)

 

Osaluste ülekandmine sundtäitmisel (Deed in Lieu of Foreclosure) (DLFR)

 

Täielik tagasimaksmine (FPOF)

 

Kinnitused ja tagatised (REWR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL144

Muutmine

Muutmise liik.

 

Lõpptähtaja pikendamine (MEXT)

 

Amortisatsiooni muutmine (AMMC)

 

Põhisumma mahakandmine (PWOF)

 

Ajutine intressimäära alandamine (TMRR)

 

Intresside kapitaliseerimine (CINT)

 

Ettemakstud kulude (nt kindlustus, maarent) kapitaliseerimine (CPCA)

 

Kombineerimine (COMB)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL145

Erakorraline maksete vahendamine

Kas aluspositsiooni maksepäeva seisuga toimub aluspositsiooni puhul praegu erakorraline maksete vahendamine?

EI

EI

CREL146

Kõige hiljutisem erakorralisele maksete vahendajale ülekandmise kuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon kanti pärast maksete vahendamise ülekandmise sündmust üle erakorralisele maksete vahendajale. Märkus: kui aluspositsiooni on kantud üle mitu korda, tuleb märkida viimase ülekandmise kuupäev.

EI

JAH

CREL147

Kõige hiljutisem esmasele maksete vahendajale tagastamise kuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon muutub „korrigeeritud hüpoteeklaenu aluspositsiooniks“; st kuupäev, mil erakorraline maksete vahendaja tagastas aluspositsiooni peamisele/esmasele maksete vahendajale. Märkus: kui aluspositsiooni on kantud üle mitu korda, tuleb märkida kõige hiljutisem kuupäev, mil erakorraline maksete vahendaja tagastas aluspositsiooni peamisele/esmasele maksete vahendajale.

EI

JAH

CREL148

Kindlakstehtud mittesissenõutavus

Märge (JAH/EI) selle kohta, kas maksete vahendaja või erakorraline maksete vahendaja on teinud kindlaks, et tema poolt ette makstud summasid, aluspositsiooni jääki ja mis tahes muid aluspositsiooniga seotud võlgnevusi ei suudeta kinnisvara või laenu müügist või likvideerimisest saadud tuluga katta.

JAH

JAH

CREL149

Klausli rikkumine/käivitav sündmus

Klausli rikkumine/käivitav sündmus.

 

Intressikulude kattekordaja (ICRX)

 

Võlateeninduse kattekordaja (DSCR)

 

Laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv (LLTV)

 

Intressikulude kattekordaja või võlateeninduse kattekordaja (ICDS)

 

Intressikulude kattekordaja või võlateeninduse kattekordaja või laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv (ICDL)

 

Kinnisvaraobjekti tasandil toimunud rikkumine (PROP)

 

Võlgniku tasandil toimunud rikkumine (OBLG)

 

Rentniku või väljarentimata rendipinna tasandil toimunud rikkumine (TENT)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL150

Rikkumise kuupäev

Aluspositsiooni tingimuste rikkumise kuupäev. Kui rikkumisi on mitu, varaseima rikkumise kuupäev.

JAH

JAH

CREL151

Rikkumise kõrvaldamise kuupäev

Kuupäev, mil andmeväljal CREL150 kajastatud rikkumine kõrvaldati. Kui rikkumisi on mitu, viimase rikkumise kõrvaldamise kuupäev.

EI

JAH

CREL152

Maksete vahendaja jälgimisnimekirja kood

Kui aluspositsioon on kantud maksete vahendaja jälgimisnimekirja, märkige käesoleva määruse I lisa tabeli 2 kõige asjakohasem vastav kood. Kui kohaldada on võimalik mitut kriteeriumit, märkige kõige suurema kahjuga seotud kood.

EI

JAH

CREL153

Maksete vahendaja jälgimisnimekirja lisamise kuupäev

Kindlaksmääramise kuupäev, mil aluspositsioon lisati jälgimisnimekirja. Kui aluspositsioon eemaldati varasemal perioodil nimekirjast, kuid otsustati sinna uuesti lisada, märkige uus lisamiskuupäev.

EI

JAH

CREL154

Intressimäära vahetustehingu vastaspool

Kui aluspositsiooni puhul on tehtud intressimäära vahetustehing, märkige intressimäära vahetustehingu vastaspoole täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

JAH

CREL155

Intressimäära vahetustehingu vastaspoole juriidilise isiku tunnus

Märkige intressimäära vahetustehingu vastaspoole juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

JAH

CREL156

Intressimäära vahetustehingu lõpptähtaeg

Aluspositsiooni tasandi intressimäära vahetustehingu lõpptähtaeg.

EI

JAH

CREL157

Intressimäära vahetustehingu tinglik väärtus

Aluspositsiooni tasandi intressimäära vahetustehingu tinglik väärtus.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL158

Valuuta vahetustehingu vastaspool

Kui aluspositsiooni puhul on tehtud vahetuskursi vahetustehing, märkige vahetuskursi vahetustehingu vastaspoole täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

JAH

CREL159

Valuuta vahetustehingu vastaspoole juriidilise isiku tunnus

Märkige valuuta vahetustehingu vastaspoole juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

JAH

CREL160

Valuuta vahetustehingu lõpptähtaeg

Aluspositsiooni tasandi valuuta vahetustehingu lõpptähtaeg.

EI

JAH

CREL161

Valuuta vahetustehingu tinglik väärtus

Aluspositsiooni tasandi valuuta vahetustehingu tinglik väärtus.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL162

Vahetustehingu vahetuskurss

Vahetuskurss, mis on kehtestatud aluspositsiooni tasandi valuuta vahetustehingu jaoks.

EI

JAH

CREL163

Muu vahetustehingu vastaspool

Aluspositsiooni puhul vahetustehingu vastaspoole täielik ametlik nimi, kui vahetustehing ei ole intressimäära ega valuuta vahetustehing. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

JAH

CREL164

Muu vahetustehingu vastaspoole juriidilise isiku tunnus

Märkige aluspositsiooni muu vahetustehingu vastaspoole juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

JAH

CREL165

Võlgnik peab hüvitama vahetustehingu katkestamise kulud

Mil määral peab võlgnik hüvitama aluspositsiooni vahetustehingu vastaspoolele vahetustehingu katkestamisega seotud kulud. Mitme vahetustehingu korral märkige kõige asjakohasem väärtus.

Võlgnik hüvitab kulud täielikult (TOTL)

Võlgnik hüvitab kulud osaliselt (PINO)

Võlgnik ei pea kulusid hüvitama (NOPE)

JAH

EI

CREL166

Kehtiva perioodi vahetustehingu täielik või osaline lõpetamine

Kui aluspositsiooni vahetustehing on varasema andmete seisu kuupäeva ja praeguse aruande andmete seisu kuupäeva vahel lõpetatud, märkige selle põhjus. Mitme vahetustehingu korral märkige kõige asjakohasem väärtus.

Vahetustehing lõpetatud aluspositsiooni vahetustehingu vastaspoole reitingu alandamise tõttu (RTDW)

Vahetustehing lõpetatud aluspositsiooni vahetustehingu vastaspoole makseviivituse tõttu (PYMD)

Vahetustehing lõpetatud aluspositsiooni vahetustehingu vastaspoole muud liiki kohustuste täitmata jätmise tõttu (CNTD)

Vahetustehing lõpetatud võlgniku täieliku või osalise ettemakse tõttu (PRPY)

Vahetustehing lõpetatud võlgniku muud liiki kohustuste täitmata jätmise tõttu (OBGD)

Muu (OTHR)

EI

JAH

CREL167

Vahetustehingu vastaspoole tehtud perioodiline netomakse

Väärtpaberistatud aluspositsiooni vahetustehingu vastaspoole poolt aluspositsiooni maksepäeval tehtud makse netosumma, nagu on ette nähtud vahetuslepinguga. See ei hõlma katkestamise või lõpetamise makseid. Mitme vahetustehingu korral märkige kogusumma kõigi vahetustehingute lõikes.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL168

Aluspositsiooni vahetustehingu vastaspoolele tasumisele kuuluvad tehingu katkestamise kulud

Mis tahes summa, mille võlgnik peab vahetustehingu vastaspoolele vahetustehingu osalise või täieliku lõpetamise eest maksma. Mitme vahetustehingu korral märkige kõige asjakohasem väärtus.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL169

Vahetustehingu katkestamisega seotud tasumata kulud

Vahetustehingu täieliku või osalise lõpetamisega seotud mis tahes tasumata kulud (kui neid on), mille peab kandma võlgnik. Mitme vahetustehingu korral märkige kogusumma kõigi vahetustehingute lõikes.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL170

Vahetustehingu vastaspoole poolt tasumisele kuuluvad vahetustehingu katkestamise kulud

Lepingu täieliku või osalise lõpetamise korral vahetustehingu vastaspoole poolt võlgnikule makstavad mis tahes summad. Mitme vahetustehingu korral märkige kõige asjakohasem väärtus.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREL171

Järgmine vahetustehingu korrigeerimise kuupäev

Järgmine aluspositsiooni tasandi vahetustehingu korrigeerimise kuupäev. Mitme vahetustehingu korral märkige kõige asjakohasem väärtus.

EI

JAH

CREL172

Sponsor

Aluspositsiooni sponsori nimi.

EI

JAH

CREL173

Sündikaadi korrespondentpanga juriidilise isiku tunnus

Märkige sündikaadi korrespondentpanga (st üksus, mis toimib vahendajana võlgniku ja sündikaataluspositsiooniga seotud laenuandjate vahel) juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

JAH

CREL174

Maksete vahendaja juriidilise isiku tunnus

Märkige aluspositsiooni maksete vahendaja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

JAH

CREL175

Maksete vahendaja nimi

Märkige aluspositsiooni maksete vahendaja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

JAH

CREL176

Algataja nimi

Märkige aluspositsiooni algataja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

EI

CREL177

Algataja juriidilise isiku tunnus

Märkige aluspositsiooni algataja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

EI

CREL178

Algataja asutamise riik

Riik, kus aluspositsiooni algataja on asutatud.

EI

EI

CREL179

Algse laenuandja nimi

Algse laenuandja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

JAH

JAH

CREL180

Algse laenuandja juriidilise isiku tunnus

Märkige algse laenuandja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

Kui juriidilise isiku tunnus ei ole teada, märkige ND5.

JAH

JAH

CREL181

Algse laenuandja asutamise riik

Riik, kus algne laenuandja on asutatud.

JAH

JAH

Tagatise tasandi teabe osa

CREC1

Kordumatu tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus nagu on andmeväljal CREL1.

EI

EI

CREC2

Aluspositsiooni tunnus

Kordumatu aluspositsiooni tunnus. See peab vastama andmeväljal CREL5 märgitud tunnusele. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CREC3

Algne tagatise tunnus

Tagatisele määratud algne kordumatu tunnus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CREC4

Uus tagatise tunnus

Kui andmeväljale CREC3 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal CREC3. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CREC5

Tagatise liik

Võla tagatisvara peamine (väärtuse seisukohast) liik. Kui on füüsilise või finantstagatisega tagatud garantii, võetakse arvesse tagatist, mis võib seda garantiid toetada.

Auto (CARX)

Tööstussõiduk (INDV)

Veok (CMTR)

Raudteesõiduk (RALV)

Äriotstarbeline veesõiduk (NACM)

Vabaaja veesõiduk (NALV)

Lennuk (AERO)

Tööpink (MCHT)

Tööstusseade (INDE)

Kontoritehnika (OFEQ)

IT-seade (ITEQ)

Meditsiiniseade (MDEQ)

Energiavaldkonna seade (ENEQ)

Ärihoone (CBLD)

Elamu (RBLD)

Tööstushoone (IBLD)

Muu sõiduk (OTHV)

Muu seade (OTHE)

Muu kinnisvara (OTRE)

Muud kaubad või varud (OTGI)

Väärtpaberid (SECU)

Garantii (GUAR)

Muu finantsvara (OTFA)

Segakategooriad tulenevalt võlgniku kõiki varasid katvast tagatisest (MIXD)

Muu (OTHR)

EI

EI

CREC6

Kinnisvaraobjekti nimi

Märkige aluspositsiooni tagatiseks oleva kinnisvaraobjekti nimi.

Kui kajastatav tagatis ei ole kinnisvaratagatis, märkige ND5.

EI

JAH

CREC7

Kinnisvaraobjekti aadress

Märkige aluspositsiooni tagatiseks oleva kinnisvaraobjekti aadress.

Kui kajastatav tagatis ei ole kinnisvaratagatis, märkige ND5.

EI

JAH

CREC8

Geograafiline piirkond – tagatis

Geograafiline piirkond (NUTS3 liigitus), kus füüsiline tagatis asub. Kui Eurostat ei ole määranud NUTS3 koodi (nt ELi-väline jurisdiktsioon), märkige kahekohaline riigikood {COUNTRYCODE_2} vormingus, millele järgneb „ZZZ“.

JAH

JAH

CREC9

Kinnisvaraobjekti sihtnumber

Põhikinnisvaraobjekti täielik sihtnumber.

Kui kajastatav tagatis ei ole kinnisvaratagatis, märkige ND5.

EI

JAH

CREC10

Nõudeõiguse järk

Kõrgeim nõudeõiguse järk, mis algatajal on seoses tagatisega.

JAH

JAH

CREC11

Kinnisvaraobjekti seisund

Kinnisvaraobjekti seisund.

 

Kehtiv volikiri (LPOA)

 

Pankrotivara haldamine (RCVR)

 

Sundtäitmisel (FCLS)

 

Omanduses olev kinnisvara (REOW)

 

Võõrandatud (DFSD)

 

Osaline vabastamine (PRLS)

 

Vabastatud (RLSD)

 

Sama nagu väärtpaberistamise kuupäeval (SCDT)

 

Erakorraline maksete vahendamine (SSRV)

 

Muu (OTHR)

Kui kajastatav tagatis ei ole kinnisvaratagatis, märkige ND5.

EI

JAH

CREC12

Kinnisvara liik

Kinnisvara liik.

 

Haagissuvilate parkla (CRVP)

 

Autoparkla (CARP)

 

Tervishoiuasutus (HEAL)

 

Majutusasutus või hotell (HOTL)

 

Tööstushoone (IDSR)

 

Üksnes maa (LAND)

 

Vabaajaasutus (LEIS)

 

Mitmepereelamu (MULF)

 

Mitmesuguse otstarbega kinnisvara (MIXD)

 

Büroohoone (OFFC)

 

Pubi (PUBX)

 

Jae (RETL)

 

Väikeladu (SSTR)

 

Ladu (WARE)

 

Mitmesugune (VARI)

 

Muu (OTHR)

Kui kajastatav tagatis ei ole kinnisvaratagatis, märkige ND5.

EI

JAH

CREC13

Kinnisvara omandiõiguse vorm

Asjaomane kinnisvara omandiõiguse vorm. Üksnes sellise maa rentimine, kus tavaliselt asub võlgnikule kuuluv hoone või kuhu ta peab selle rendilepingu kohaselt ehitama. Sellised rendid on tavaliselt pikaajalised netorendid; võlgniku õigused ja kohustused kehtivad seni, kuni rendileping aegub või kuni see makseviivituse tõttu lõpetatakse.

 

Rendivara (LESH)

 

Omand (FREE)

 

Sega (MIXD)

 

Muu (OTHR)

Kui kajastatav tagatis ei ole kinnisvaratagatis, märkige ND5.

EI

JAH

CREC14

Kehtiv hindamispäev

Kõige hiljutisema hindamise kuupäev.

JAH

JAH

CREC15

Praegune väärtus

Kinnisvaraobjekti kõige viimane väärtus, nagu on hinnanud sõltumatu välis- või sisehindaja. Kui selline hinnang ei ole kättesaadav, saab kinnisvaraobjekti praegust väärtust hinnata kinnisvara väärtuse indeksi abil, mis on piisavalt üksikasjalik kinnisvaraobjekti geograafilise asukoha ja liigi suhtes. Kui selline kinnisvara väärtuse indeks ei ole samuti kättesaadav, võib kasutada kinnisvarahinnaindeksit, mis on piisavalt üksikasjalik kinnisvaraobjekti geograafilise asukoha ja liigi suhtes, kohaldades enne seda sobivalt valitud väärtuskärbet, et võtta arvesse kinnisvaraobjekti amortisatsiooni.

Kui kajastatav tagatis ei ole kinnisvaratagatis, märkige tagatise kõige viimane väärtus, nagu on hinnanud sõltumatu välis- või sisehindaja või nende puudumise korral algataja.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

CREC16

Praegune hindamismeetod

Meetod, mille kohaselt arvutati andmeväljal CREC15 esitatud tagatise kõige viimane väärtus.

Täielik sise- ja väliskontroll (FALL)

Täielik, üksnes väliskontroll (FEXT)

Kaughindamine (Drive-by) (DRVB)

Automatiseeritud hindamismudel (AUVM)

Indekseeritud (IDXD)

Piiratud teabe põhjal hindamine (Desktop) (DKTP)

Kinnisvarahaldur/kinnisvaramaakler (MAEA)

Maksuamet (TXAT)

Muu (OTHR)

JAH

EI

CREC17

Praegune hindamise alus

Kõige hiljutisema hindamise alus.

 

Turuväärtus (OPEN)

 

Tühja kinnisvara väärtus (VCNT)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CREC18

Algne hindamismeetod

Meetod, mille kohaselt arvutati tagatise väärtus aluspositsiooni algatamise ajal.

 

Täielik sise- ja väliskontroll (FALL)

 

Täielik, üksnes väliskontroll (FEXT)

 

Kaughindamine (Drive-by) (DRVB)

 

Automatiseeritud hindamismudel (AUVM)

 

Indekseeritud (IDXD)

 

Piiratud teabe põhjal hindamine (Desktop) (DKTP)

 

Kinnisvarahaldur/kinnisvaramaakler (MAEA)

 

Maksuamet (TXAT)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CREC19

Tagatise väärtpaberistamise kuupäev

Kuupäev, mil kinnisvaraobjekt/tagatis anti aluspositsiooni tagatiseks. Kui see kinnisvaraobjekt/tagatis asendati, märkige asendamise kuupäev. Kui kinnisvaraobjekt/tagatis oli algse väärtpaberistamise osa, on selleks väärtpaberistamise kuupäev.

JAH

EI

CREC20

Aluspositsioonist eraldatud osa protsentides väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Kui aluspositsiooni tagatiseks on mitu kinnisvaraobjekti/tagatist, aluspositsioonist kinnisvaraobjektile/tagatisele eraldatud osa protsentides väärtpaberistamise kuupäeva seisuga. See võib olla sätestatud aluspositsiooni lepingus; muul juhul määrake väärtuse või netotegevustulu alusel.

JAH

JAH

CREC21

Praegune aluspositsioonist eraldatud osa protsentides

Aluspositsioonist tagatisele eraldatud osa protsentides aluspositsiooni maksepäeva seisuga. Kui aluspositsiooni tagatiseks on mitu tagatist, peab kõigi osade summa olema 100 %. See võib olla sätestatud aluspositsiooni lepingus; muul juhul määrake väärtuse (netotegevustulu) alusel.

EI

JAH

CREC22

Väärtus väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Väärtpaberistatud aluspositsiooni tagatiseks oleva kinnisvaraobjekti/tagatise väärtus väärtpaberistamise kuupäeva seisuga, nagu on kirjeldatud prospektis.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREC23

Väärtpaberistamisel hindaja nimi

Selle hindamisettevõtte nimi, kes hindas kinnisvaraobjekti/tagatise väärtust väärtpaberistamise kuupäeva seisuga.

EI

JAH

CREC24

Väärtpaberistamisel hindamise kuupäev

Kuupäev, mil hinnati prospektis avaldatud väärtusi.

EI

JAH

CREC25

Ehitamise aasta

Aasta, mil kinnisvaraobjekt hindamisaruande või aluspositsiooni dokumendi kohaselt ehitati.

JAH

JAH

CREC26

Viimase renoveerimise aasta

Aasta, mil viidi hindamisaruande või aluspositsiooni dokumendi kohaselt lõpule kinnisvara viimane põhjalik renoveerimine/uued ehitustööd.

JAH

JAH

CREC27

Üksuste arv

Kui kinnisvara liik on mitmepereelamu, märkige korterite arv; majutusasutuse/hotelli/tervishoiuasutuse puhul märkige voodikohtade arv; haagissuvilate parkla puhul haagissuvilakohtade arv; öömaja puhul tubade arv; väikeladude puhul laoruumide arv.

EI

JAH

CREC28

Netopind ruutmeetrites

Aluspositsiooni tagatiseks oleva kinnisvaraobjekti kogu renditav netopind ruutmeetrites vastavalt kõige viimasele hindamisaruandele.

EI

JAH

CREC29

Äripind

Aluspositsiooni tagatiseks oleva kinnisvaraobjekti kogu renditav äripind (neto) ruutmeetrites vastavalt kõige viimasele hindamisaruandele.

EI

JAH

CREC30

Elamispind

Laenu tagatiseks oleva kinnisvaraobjekti kogu renditav elamispind (neto) ruutmeetrites vastavalt kõige viimasele hindamisaruandele.

EI

JAH

CREC31

Kinnitatud netopõrandapind

Kas hindaja (kõige hiljutisema hindamise käigus) kontrollis kinnisvaraobjekti netopõrandapinna suurust?

JAH

JAH

CREC32

Kasutus praeguse kuupäeva seisuga

Uusima saadud rendiregistri/rendigraafiku kuupäev. Majutusasutuste (hotellid) ja tervishoiuasutuse puhul märkige keskmine täituvus perioodil, mille kohta esitatakse finantsaruanded.

EI

JAH

CREC33

Majandusliku kasutamise määr väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Allkirjastatud rendilepingutega hõlmatud renditava pinna osakaal protsentides väärtpaberistamise kuupäeva seisuga, kui see on prospektis avalikustatud (k.a olukorrad, kus rentnikud maksavad renti, kuid pinda ei kasuta).

EI

JAH

CREC34

Füüsilise kasutamise määr väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Väärtpaberistamise ajal tegelikult kasutatava rendipinna (st rentnikud kasutavad pinda ja pind ei ole vaba) protsent, kui see on prospektis avalikustatud. Saadakse rendiregistrist või muust kasutust kajastavast dokumendist kooskõlas viimase majandusaasta andmetega.

EI

JAH

CREC35

Tühja kinnisvara väärtus väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Tühja kinnisvara väärtus väärtpaberistamise kuupäeva seisuga.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREC36

Finantsteabe kuupäev väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Prospektis esitatud teabe puhul kasutatud finantsteabe lõppkuupäev (nt periood aasta algusest praeguseni, aasta, kvartal, viimased 12 kuud).

JAH

JAH

CREC37

Netotegevustulu väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

Väärtpaberistamise kuupäeva seisuga tulu, millest on maha arvatud tegevuskulud.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

CREC38

Kõige hiljutisem finantsteave perioodi alguskuupäeva seisuga

Kõige hiljutisema finants- ja tegevusaruandega hõlmatud perioodi (nt kuu, kvartal, periood aasta algusest praeguseni või viimased 12 kuud) esimene päev.

JAH

JAH

CREC39

Kõige hiljutisem finantsteave perioodi lõppkuupäeva seisuga

Kõige hiljutisema finants- ja tegevusaruandega hõlmatud perioodi (nt kuu, kvartal, periood aasta algusest praeguseni või viimased 12 kuud) finantsteabe lõppkuupäev.

JAH

JAH

CREC40

Kõige hiljutisem tulu

Kõige hiljutisema finants- ja tegevusaruandega hõlmatud perioodi (nt kuu, kvartal, periood aasta algusest praeguseni või viimased 12 kuud) kogutulu kinnisvaraobjekti puhul.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

CREC41

Kõige hiljutisemad tegevuskulud

Kõige hiljutisema finants- ja tegevusaruandega hõlmatud perioodi (nt kuu, kvartal, periood aasta algusest praeguseni või viimased 12 kuud) kogu tegevuskulu kinnisvaraobjekti puhul. Need võivad hõlmata kinnisvaramakse, kindlustust, halduskulusid, kommunaalteenuseid, hooldust ja remonti ning omaniku otseseid kulutusi; need ei hõlma kapitalikulusid ega rentimisega seotud vahendustasusid.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

CREC42

Kõige hiljutisemad kapitalikulud

Kõige hiljutisema finants- ja tegevusaruandega hõlmatud perioodi (nt kuu, kvartal, periood aasta algusest praeguseni või viimased 12 kuud) kapitalikulud (vastandatuna remondile ja hooldusele) kinnisvaraobjekti puhul.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

CREC43

Makstav maarent

Kui kinnisvara on renditud, märkige rendileandjale makstav praegune aastarent.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREC44

Kaalutud keskmine rendiperiood

Kaalutud keskmine rendiperiood aastates, kasutades kaaluna kõige hiljutisemat kättesaadavat rendiväärtust.

EI

JAH

CREC45

Kinnisvara rentimise lõpptähtaeg

Märkige varaseim rendiomandiõiguse lõppemise kuupäev.

EI

JAH

CREC46

Lepinguline aastane renditulu

Lepinguline aastane renditulu, mis on tuletatud võlgniku uusimast rendigraafikust.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CREC47

1–12 kuu jooksul lõppev tulu

1–12 kuu jooksul lõppeva tulu osakaal protsentides.

JAH

JAH

CREC48

13–24 kuu jooksul lõppev tulu

13–24 kuu jooksul lõppeva tulu osakaal protsentides.

JAH

JAH

CREC49

25–36 kuu jooksul lõppev tulu

25–36 kuu jooksul lõppeva tulu osakaal protsentides.

JAH

JAH

CREC50

37–48 kuu jooksul lõppev tulu

37–48 kuu jooksul lõppeva tulu osakaal protsentides.

JAH

JAH

CREC51

49 ja enama kuu jooksul lõppeva tulu osakaal protsentides

49 ja enama kuu jooksul lõppeva tulu osakaal protsentides.

JAH

JAH

Rentniku tasandi teabe osa

CRET1

Kordumatu tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus nagu on andmeväljal CREL1.

EI

EI

CRET2

Aluspositsiooni tunnus

Kordumatu aluspositsiooni tunnus. See peab vastama andmeväljal CREL5 märgitud tunnusele. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CRET3

Tagatise tunnus

Tagatise kordumatu tunnus. Kaardistamise võimaldamiseks peab see vastama andmeväljal CREC4 märgitud tunnusele.

EI

EI

CRET4

Rentniku tunnus

Rentniku kordumatu tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CRET5

Rentniku nimi

Praeguse rentniku nimi. Kui rentnik on füüsiline isik, tuleb sellele andmeväljale märkida sama kanne nagu on andmeväljal CRET4.

JAH

EI

CRET6

Tegevusala NACE kood

Rentniku tegevusala NACE kood, nagu on sätestatud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruses (EÜ) nr 1893/2006  (1).

JAH

JAH

CRET7

Rendilepingu lõppemise kuupäev

Praeguse rentniku rendilepingu lõppemise kuupäev.

EI

JAH

CRET8

Makstav rent

Praeguse rentniku makstav aastane rent.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CRET9

Rendi valuuta

Valuuta, milles renti makstakse.

EI

JAH

(1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. detsembri 2006. aasta määrus (EÜ) nr 1893/2006, millega kehtestatakse majanduse tegevusalade statistiline klassifikaator NACE Revision 2 ning muudetakse nõukogu määrust (EMÜ) nr 3037/90 ja teatavaid EÜ määrusi, mis käsitlevad konkreetseid statistikavaldkondi (ELT L 393, 30.12.2006, lk 1).

IV LISA

ALUSPOSITSIOONE KÄSITLEV TEAVE – ETTEVÕTTED

Andmevälja kood

Andmevälja nimi

Aruandes esitatav teave

ND1–ND4 lubatud?

ND5 lubatud?

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

CRPL1

Kordumatu tunnus

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on määranud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 1.

EI

EI

CRPL2

Algne aluspositsiooni tunnus

Kordumatu aluspositsiooni tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CRPL3

Uus aluspositsiooni tunnus

Kui andmeväljale CRPL2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal CRPL2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CRPL4

Algne võlgniku tunnus

Algne kordumatu võlgniku tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CRPL5

Uus võlgniku tunnus

Kui andmeväljale CRPL4 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal CRPL4. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CRPL6

Andmete seisu kuupäev

Andmete seisu kuupäev selle andmeedastuse puhul.

EI

EI

CRPL7

Kogumisse lisamise kuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon kanti üle väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale. Kui kõigi kogumisse kuuluvate aluspositsioonide puhul väärtpaberistamise registrile esitatud esimeses aruandes esitatud andmete seisu kuupäeval ei ole see kuupäev teada, märkige hiliseim järgmistest: i) väärtpaberistamise sulgemise kuupäev ja ii) aluspositsiooni algatamise kuupäev.

EI

JAH

CRPL8

Tagasiostukuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon osteti kogumist tagasi.

EI

JAH

CRPL9

Väljamakse kuupäev

Kuupäev, mil tehti väljamakse, või (makseviivituses olevate aluspositsioonide puhul) kuupäev, mil viidi lõpule sissenõudmisprotsess.

EI

JAH

CRPL10

Geograafiline piirkond – võlgnik

Geograafiline piirkond (NUTS3 liigituskood), kus võlgnik asub. Kui Eurostat ei ole määranud NUTS3 koodi (nt ELi-väline jurisdiktsioon), märkige kahekohaline riigikood {COUNTRYCODE_2} vormingus, millele järgneb „ZZZ“.

JAH

EI

CRPL11

Geograafiliste piirkondade liigitus

Märkige geograafilise piirkonna andmeväljal kasutatud NUTS3 liigituse aasta (nt NUTS3 2013 puhul märkige „2013“). Andmeedastuse käigus tuleb iga aluspositsiooni puhul ja kõigi aluspositsioonide lõikes kasutada kõikidel geograafilise piirkonna andmeväljadel järjepidevalt sama liigitust. Näiteks ei ole sama aluspositsiooni kohta lubatud mõnel geograafilise piirkonna andmeväljal kasutada NUTS3 2006 ja mõnel teisel andmeväljal NUTS3 2013. Sarnaselt ei ole sama andmeedastuse käigus lubatud mõningate aluspositsioonide puhul kasutada geograafilise piirkonna andmeväljadel NUTS3 2006 ja teiste aluspotsioonide puhul NUTS3 2013.

JAH

EI

CRPL12

Halvenenud krediidikvaliteediga võlgnik

Kinnitus, et vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõikele 11 ei olnud kõnealune aluspositsioon väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmiseks väljavalimise ajal ei makseviivituses määruse (EL) nr 575/2013 artikli 178 lõike 1 tähenduses ega kujutanud endast riskipositsiooni halvenenud krediidikvaliteediga võlgniku või garantiiandja suhtes, kes algataja või algse laenuandja parima teadmise kohaselt:

a)

on kuulutatud maksejõuetuks või kelle võlausaldajatele on kohus andnud lõpliku ja edasikaebamisele mittekuuluva täitmisele pööramise õiguse või õiguse saada olulisi hüvitisi makse tegemata jätmise tulemusel tekkinud kahjude eest kolme aasta jooksul enne algatamise kuupäeva või kelle suhtes on toimunud seoses viivisnõuetega võla restruktureerimise protsess kolme aasta jooksul enne aluspositsioonide väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmist või loovutamist, välja arvatud juhul, kui

i)

restruktureeritud aluspositsiooniga ei ole kaasnenud uusi võlgnevusi alates kuupäevast, mil leidis aset restruktureerimine, mis peab olema toimunud vähemalt üks aasta enne aluspositsioonide väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmise või loovutamise kuupäeva, ning

ii)

algataja, sponsori ja väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja poolt vastavalt artikli 7 lõike 1 esimese lõigu punktile a ja punkti e alapunktile i antud teabes on sõnaselgelt välja toodud restruktureeritud aluspositsioonide osakaal, restruktureerimise aeg ja üksikasjad ning nende tulemusnäitajad alates restruktureerimise kuupäevast;

b)

oli algatamise ajal, juhul kui see oli asjakohane, kantud avalikku halva krediidiajalooga isikute krediidiregistrisse, või juhul kui sellist avalikku krediidiregistrit ei eksisteeri, muusse krediidiregistrisse, mis on algatajale või algsele laenuandjale kättesaadav, või

c)

on saanud krediidikvaliteedi hinnangu või krediidikvaliteedi astme, mis näitab, et lepingus kokkulepitud maksete tegemata jätmise risk on oluliselt suurem kui algataja hoitavate võrreldavate, väärtpaberistamisele mittekuuluvate riskipositsioonide puhul.

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

EI

JAH

CRPL13

Kliendi liik

Kliendi liik väärtpaberistamise algatamisel

 

Uus klient, ei ole töötaja/ei ole seotud algataja grupiga (CNEO)

 

Uus klient, töötaja/seotud algataja grupiga (CEMO)

 

Uus klient, puudub märge töötamise/seotuse kohta (CNRO)

 

Varasem klient, ei ole töötaja/ei ole seotud algataja grupiga (ENEO)

 

Varasem klient, töötaja/seotud algataja grupiga (EEMO)

 

Varasem klient, puudub märge töötamise/seotuse kohta (ENRO)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CRPL14

Tegevusala NACE kood

Võlgniku tegevusala NACE kood, mis on sätestatud määruses (EÜ) nr 1893/2006.

JAH

JAH

CRPL15

Basel III kohane võlgniku segment

Basel III kohane võlgniku segment.

 

Äriühing (CORP)

 

Äriühinguna käsitatav väike ja keskmise suurusega ettevõtja (SMEX)

 

Jae (RETL)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

CRPL16

Ettevõtja suurus

Ettevõtja liigitus suuruse järgi vastavalt komisjoni soovituse 2003/361/EÜ lisale.

 

Mikroettevõtja (MICE), kellel on vähem kui 10 töötajat ning kelle aastakäive ja/või aasta bilansimaht ei ületa 2 miljonit eurot

 

Väikeettevõtja (SMAE), kellel on vähem kui 50 töötajat ning kelle aastakäive ja/või aasta bilansimaht ei ületa 10 miljonit eurot

 

Keskmise suurusega ettevõtja (MEDE), kellel on vähem kui 250 töötajat ja kelle aastakäive ei ületa 50 miljonit eurot ja/või aasta bilansimaht ei ületa 43 miljonit eurot

 

Suurettevõtja (LARE), kes ei ole mikro-, väike- ega keskmise suurusega ettevõtja.

 

Füüsiline isik (NATP)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CRPL17

Tulu

Võlgniku aastane müügimaht ilma allahindluste ja müügimaksudeta vastavalt soovitusele 2003/361/EÜ. Sama mis määruse (EL) nr 575/2013 artikli 153 lõike 4 kohane aastane müügitulu kogusumma.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

EI

CRPL18

Koguvõlg

Võlgniku koguvõlg, sealhulgas asjaomase aluspositsiooni puhul antud rahastus.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

EI

CRPL19

EBITDA (intressi-, maksu- ja amortisatsioonieelne kasum)

Jätkuvatest tegevusvaldkondadest saadav korduvtulu pluss intressid, maksud ja amortisatsioon.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

EI

CRPL20

Ettevõtte väärtus

Ettevõtte väärtus, st turukapitalisatsioon pluss võlg, vähemusosalus ja eelisaktsiad, miinus raha ja raha ekvivalendid kokku.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

EI

CRPL21

Vaba rahavoog

Netotulu pluss mitterahalised kulud pluss intress x (1 – maksumäär) pluss pikaajalised investeeringud, miinus investeeringud käibekapitali. Mitterahalised kulud hõlmavad kulumit, amortisatsiooni, ammendumist, aktsiapõhist hüvitist ja varade väärtuse langust.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

EI

CRPL22

Finantsteabe kuupäev

Selle aluspositsiooni võlgnikku käsitleva finantsteabe (nt EBITDA) kuupäev.

JAH

JAH

CRPL23

Finantsaruannete valuuta

Finantsaruannete aruandlusvaluuta.

JAH

EI

CRPL24

Võlakohustuse liik

Võlakohustuse liik.

 

Laen või liising (LOLE)

 

Garantii (DGAR)

 

Lihtvekslid (PRMS)

 

Osalusõigus (PRTR)

 

Arvelduskrediit (ODFT)

 

Akreditiiv (LCRE)

 

Käibekapitalilaen (WCFC)

 

Omakapital (EQUI)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

CRPL25

Väärtpaberistatud nõuded

Millised selle aluspositsiooniga seotud nõuded on väärtpaberistatud.

 

Põhisumma ja intressid (PRIN)

 

Üksnes põhisumma (PRPL)

 

Üksnes intressid (INTR)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

CRPL26

Rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber

Aluspositsioonile määratud ISIN kood, kui see on asjakohane.

EI

JAH

CRPL27

Nõudeõiguse järk

Võlainstrumendi nõudeõiguse järk.

 

Kõrgema nõudeõiguse järguga võlainstrument (SNDB)

 

Mezzanine-võlainstrument (MZZD)

 

Madalama nõudeõiguse järguga võlainstrument (JUND)

 

Allutatud võlainstrument (SBOD)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CRPL28

Sündikaat

Kas aluspositsioon on sündikaataluspositsioon?

JAH

EI

CRPL29

Finantsvõimendusega tehing

Kas aluspositsioon on finantsvõimendusega tehing, nagu on määratletud järgmises dokumendis: https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/ssm.leveraged_transactions_guidance_201705.en.pdf

EI

EI

CRPL30

Kollateraliseeritud laenukohustuste halduri hallatav

Kas aluspositsiooni haldab ka kollateraliseeritud laenukohustuste haldur?

EI

JAH

CRPL31

Mitterahaline makse

Kas aluspositsiooni puhul tehakse praegu mitterahalisi makseid? (st intressi makstakse kapitaliseeritud põhisumma kujul)

JAH

EI

CRPL32

Eriskeem

Kui aluspositsiooni suhtes kohaldatakse avaliku sektori erikokkulepet, märkige kokkuleppe täielik nimi (ilma lühenditeta).

JAH

JAH

CRPL33

Algatamise kuupäev

Algse aluspositsiooni algatamise kuupäev.

JAH

EI

CRPL34

Lõpptähtaeg

Aluspositsiooni lõpptähtaeg või liisingu lõppemise kuupäev.

EI

JAH

CRPL35

Algatamise kanal

Aluspositsiooni algatamise kanal

 

Peakontor või filiaalide võrgustik (BRAN)

 

Maakler (BROK)

 

Internet (WEBI)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

CRPL36

Otstarve

Aluspositsiooni otstarve.

 

Arvelduskrediit või käibekapital (OVRD)

 

Uus investeering rajatistesse ja seadmetesse (EQPI)

 

Uus infotehnoloogia investeering (INFT)

 

Olemasolevate rajatiste, seadmete või tehnoloogia uuendamine (RFBR)

 

Ühinemine ja omandamine (MGAQ)

 

Muu laienemisega seotud otstarve (OEXP)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CRPL37

Valuuta

Aluspositsiooni valuuta.

EI

EI

CRPL38

Põhisumma algsaldo

Aluspositsiooni algsaldo (koos tasudega).

See on aluspositsiooni saldo aluspositsiooni algatamise kuupäeva seisuga, mitte selle kuupäeva seisuga, mil aluspositsioon müüdi väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale või mil väärtpaberistamise tehing suleti.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

CRPL39

Põhisumma jooksevsaldo

Aluspositsiooni tagasimaksmata summa andmete seisu kuupäeval. See hõlmab kõiki summasid, mis on liigitatud väärtpaberistamise põhisummaks. Näiteks juhul, kui aluspositsiooni saldole on lisatud tasud ja need on osa väärtpaberistamise põhisummast, tuleb need lisada. Intressivõlgnevusi või trahvisummasid arvesse ei võeta.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CRPL40

Kõrgema nõudeõiguse järgu põhisumma

Kogu põhisumma, mis kuulub kõrgemasse nõudeõiguse järku kui aluspositsioon (sh teiste laenuandjate hoitavad summad). Kui kõrgema nõudeõiguse järgu põhisumma puudub, sisestage 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

CRPL41

Turuväärtus

Kollateraliseeritud laenukohustuste väärtpaberistamiste puhul märkige tagatise turuväärtus.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CRPL42

Krediidilimiidi kogusumma

Paindlike korduvkasutatavate lepingutega (sh uuenevate võimalustega) aluspositsioonide puhul, või kui maksimaalne aluspositsiooni summa ei ole täielikult välja võetud, maksimaalne aluspositsiooni summa, mis võib olla tagasi maksmata.

See andmeväli tuleb täita ainult nende aluspositsioonide puhul, millel on paindlikud või täiendava kasutamise võimalused.

See ei ole mõeldud selliste juhtumite kajastamiseks, mille puhul võlgnik võib uuesti läbi rääkida suurema aluspositsiooni saldo üle, vaid pigem selliste juhtumite kajastamiseks, kui lepingu alusel on võlgnik hetkel suuteline seda tegema ja laenuandjal on võimalik lisaraha pakkuda.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CRPL43

Ostuhind

Märkige hind (suhe nimiväärtusesse), millega väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja aluspositsiooni ostis. Märkige 100 juhul, kui diskonteerimist ei toimunud.

EI

JAH

CRPL44

Müügioptsiooni kuupäev

Kui on olemas aluspositsiooni tagasimüügi optsioon, märkige kuupäev, mil optsiooni võib kasutada. Kui kuupäev ei ole teada (nt kui tegemist on Ameerika-tüüpi optsiooniga), märkige 31. detsember 2099.

EI

JAH

CRPL45

Müügioptsiooni täitmishind

Kui on olemas aluspositsiooni tagasimüügi optsioon, märkige optsiooni täitmishind. Kui täitmishind on liikuv (nt kui tegemist on tagasivaatelise optsiooniga), märkige täitmishinna parim hinnang andmete kuupäeva seisuga.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CRPL46

Amortiseerimise liik

Aluspositsiooni (sealhulgas põhisumma ja intress) amortiseerimise liik.

Prantsuse – st amortiseerimine, mille puhul kõik osamaksed, millega makstakse tagasi põhisummat ja intresse, on sama suured. (FRXX)

Saksa – st amortiseerimine, mille puhul makstakse esimese osamaksega tagasi ainult intresse ning ülejäänud osamaksed on konstantsed ja hõlmavad kapitali amortisatsiooni ja intresse. (DEXX)

Fikseeritud amortisatsioonigraafik – st amortiseerimine, mille puhul kõik osamaksed, millega makstakse tagasi põhisummat, on sama suured. (FIXE)

Põhiosamakse laenuperioodi lõpus (bullet) – st amortiseerimine, mille puhul makstakse kogu põhisumma tagasi viimase osamaksega. (BLLT)

Muu (OTHR)

JAH

EI

CRPL47

Põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev

Kui see on andmete seisu kuupäeval asjakohane, märkige põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev.

JAH

JAH

CRPL48

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus

Maksmisele kuuluvate põhiosamaksete sagedus, st maksetevaheline periood

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CRPL49

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus

Tasumisele kuuluvate intressimaksete sagedus, st maksetevaheline periood

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CRPL50

Tasumisele kuuluv summa

See on järgmine lepinguline makse, mille võlgnik peab tasuma vastavalt aluspositsiooni maksesagedusele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CRPL51

Väärtpaberistatud põhiosamakse, mis makstakse aluspositsiooni lõpptähtajal (balloon)

(Väärtpaberistatud) põhiosamakse kogusumma, mis tuleb maksta aluspositsiooni lõpptähtajal.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

CRPL52

Intressimäära liik

Intressimäära liik

 

Aluspositsioon, millel on ujuv intressimäär (kogu kehtivuse jooksul) (FLIF)

 

Aluspositsioon, millel on ujuv intressimäär, mis on seotud ühe indeksiga ja tulevikus teise indeksiga (FINX)

 

Aluspositsioon, millel on fikseeritud intressimäär (kogu kehtivuse jooksul) (FXRL)

 

Fikseeritud, intressimäära korrigeeritakse tulevikus perioodiliselt (FXPR)

 

Aluspositsioon, millel on fikseeritud intressimäär, mis muutub tulevikus kohustuslikult ujuvaks (FLCF)

 

Aluspositsioon, millel on alampiiriga ujuv intressimäär (FLFL)

 

Aluspositsioon, millel on ülempiiriga ujuv intressimäär (CAPP)

 

Aluspositsioon, millel on alam- ja ülempiiriga ujuv intressimäär (FLCA)

 

Allahindlus (DISC)

 

Vahetuse võimalikkus (SWIC)

 

Võlgnik vahetatud (OBLS)

 

Moodul (MODE)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CRPL53

Kehtiv intressimäär

Aastane brutomäär, mille alusel arvutatakse väärtpaberistatud aluspositsiooni jooksva perioodi graafikujärgne intress. Perioodide kaupa arvutatud määrad tuleb esitada aastapõhiselt.

EI

JAH

CRPL54

Kehtiv intressimääraindeks

Kehtiv baasintressimääraindeks (viiteintressimäär, mille alusel määratakse kindlaks intressimäär)

 

MuniAAA (MAAA)

 

FutureSWAP (FUSW)

 

LIBID (LIBI)

 

LIBOR (LIBO)

 

SWAP (SWAP)

 

Treasury (TREA)

 

Euribor (EURI)

 

Pfandbriefe (PFAN)

 

EONIA (EONA)

 

EONIASwaps (EONS)

 

EURODOLLAR (EUUS)

 

EuroSwiss (EUCH)

 

TIBOR (TIBO)

 

ISDAFIX (ISDA)

 

GCFRepo (GCFR)

 

STIBOR (STBO)

 

BBSW (BBSW)

 

JIBAR (JIBA)

 

BUBOR (BUBO)

 

CDOR (CDOR)

 

CIBOR (CIBO)

 

MOSPRIM (MOSP)

 

NIBOR (NIBO)

 

PRIBOR (PRBO)

 

TELBOR (TLBO)

 

WIBOR (WIBO)

 

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

 

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

 

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CRPL55

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

 

Üleöö (OVNG)

 

Päevasisene (INDA)

 

1 päev (DAIL)

 

1 nädal (WEEK)

 

2 nädalat (TOWK)

 

1 kuu (MNTH)

 

2 kuud (TOMN)

 

3 kuud (QUTR)

 

4 kuud (FOMN)

 

6 kuud (SEMI)

 

12 kuud (YEAR)

 

Nõudmisel (ONDE)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CRPL56

Kehtiv intressimäära marginaal

Ujuva intressimääraga aluspositsiooni kehtiv intressimäära marginaal üle (või alla, sellisel juhul sisestage negatiivne väärtus) indeksimäära.

EI

JAH

CRPL57

Intressimäära korrigeerimise intervall

Aluspositsiooni intressimäära korrigeerimise kuupäevade vahelise perioodi pikkus kuudes.

EI

JAH

CRPL58

Intressimäära ülempiir

Maksimummäär, mida võlgnik peab aluspositsiooni lepingu tingimustest tulenevalt ujuva intressimääraga aluspositsiooni puhul maksma.

EI

JAH

CRPL59

Intressimäära alampiir

Miinimummäär, mida võlgnik peab aluspositsiooni lepingu tingimustest tulenevalt ujuva intressimääraga aluspositsiooni puhul maksma.

EI

JAH

CRPL60

Korrigeeritud marginaal 1

Aluspositsiooni marginaal esimese korrigeerimise kuupäeval. See hõlmab üksnes lepingulisi muutusi marginaalis (nt +50 baaspunktilt +100 baaspunktile) või alusindeksis (nt 3 kuu EUIBORilt 1 kuu EURIBORile), mida kasutatakse intressi arvutamiseks. See andmeväli ei hõlma indeksi perioodilise korrigeerimise (nt 1 kuu EURIBORi korrigeerimine igal kuul) kuupäeva.

Sellele andmeväljale tuleb märkida kogu korrigeeritud marginaal, mitte marginaali muutus.

JAH

JAH

CRPL61

Intressimäära korrigeerimise kuupäev 1

Intressimäära järgmised muutused (nt diskontomarginaali muutused, fikseeritud perioodi lõpp, aluspositsiooni uuesti fikseerimine jne; see ei ole järgmine LIBORi/EURIBORi/indeksi korrigeerimise kuupäev).

JAH

JAH

CRPL62

Korrigeeritud marginaal 2

Aluspositsiooni marginaal teise korrigeerimise kuupäeval. See hõlmab üksnes lepingulisi muutusi marginaalis (nt +50 baaspunktilt +100 baaspunktile) või alusindeksis (nt 3 kuu EUIBORilt 1 kuu EURIBORile), mida kasutatakse intressi arvutamiseks. See andmeväli ei hõlma indeksi perioodilise korrigeerimise (nt 1 kuu EURIBORi korrigeerimine igal kuul) kuupäeva.

Sellele andmeväljale tuleb märkida kogu korrigeeritud marginaal, mitte marginaali muutus.

JAH

JAH

CRPL63

Intressimäära korrigeerimise kuupäev 2

Intressimäära teise muutmise kuupäev (nt diskontomarginaali muutused, fikseeritud perioodi lõpp, aluspositsiooni uuesti fikseerimine jne; see ei ole järgmine LIBORi/EURIBORi/indeksi korrigeerimise kuupäev).

JAH

JAH

CRPL64

Korrigeeritud marginaal 3

Aluspositsiooni marginaal kolmanda korrigeerimise kuupäeval. See hõlmab üksnes lepingulisi muutusi marginaalis (nt +50 baaspunktilt +100 baaspunktile) või alusindeksis (nt 3 kuu EUIBORilt 1 kuu EURIBORile), mida kasutatakse intressi arvutamiseks. See andmeväli ei hõlma indeksi perioodilise korrigeerimise (nt 1 kuu EURIBORi korrigeerimine igal kuul) kuupäeva.

Sellele andmeväljale tuleb märkida kogu korrigeeritud marginaal, mitte marginaali muutus.

JAH

JAH

CRPL65

Intressimäära korrigeerimise kuupäev 3

Intressimäära kolmanda muutmise kuupäev (nt diskontomarginaali muutused, fikseeritud perioodi lõpp, aluspositsiooni uuesti fikseerimine jne; see ei ole järgmine LIBORi/EURIBORi/indeksi korrigeerimise kuupäev).

JAH

JAH

CRPL66

Korrigeeritud intressimääraindeks

Järgmine intressimääraindeks.

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

Muu (OTHR)

JAH

JAH

CRPL67

Korrigeeritud intressimääraindeksi arvestusperiood

Järgmise intressimääraindeksi arvestusperiood

 

Üleöö (OVNG)

 

Päevasisene (INDA)

 

1 päev (DAIL)

 

1 nädal (WEEK)

 

2 nädalat (TOWK)

 

1 kuu (MNTH)

 

2 kuud (TOMN)

 

3 kuud (QUTR)

 

4 kuud (FOMN)

 

6 kuud (SEMI)

 

12 kuud (YEAR)

 

Nõudmisel (ONDE)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

CRPL68

Maksete arv enne väärtpaberistamist

Märkige selliste maksete arv, mis tehti enne riskipositsiooni ülekandmist väärtpaberistamisse.

JAH

EI

CRPL69

Aastas lubatud ettemaksete protsent

Aastas toote puhul lubatud ettemaksete protsent. See käib aluspositsioonide kohta, mille puhul on enne tasude maksmist lubatud teha ettemakseid teatava künniseni (st 10 %).

JAH

JAH

CRPL70

Ettemaksete tegemise keelu lõppkuupäev

Kuupäev, pärast mida laenuandja lubab teha aluspositsiooni ettemakseid.

JAH

JAH

CRPL71

Ettemaksete tasu

Võlgnikult ettemaksete tegemise eest tasu või trahvina saadud summa, nagu sätestatud aluspositsiooni lepingu tingimustes. See ei peaks sisaldama summasid, mis maksti nn lepingu katkestamise (break cost) kuluna, et katta intressimaksed kuni aluspositsiooni maksepäevani.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CRPL72

Ettemaksete tasu nõudmise lõppkuupäev

Kuupäev, misjärel laenuandja lubab teha aluspositsiooni ettemakseid, nõudmata ettemaksmise eest tasu.

JAH

JAH

CRPL73

Ettemakse kuupäev

Viimane kuupäev, mil graafikuväline põhiosamakse saadi.

JAH

JAH

CRPL74

Kumulatiivsed ettemaksed

Saadud ettemaksed kokku andmete seisu kuupäeval (ettemaksed on määratletud kui graafikuvälised põhiosamaksed) alates aluspositsiooni algatamise kuupäevast

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

CRPL75

Restruktureerimise kuupäev

Märkige kuupäev, mil aluspositsioon restruktureeriti. Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

Kui on mitu kuupäeva, tuleb kõik kuupäevad esitada XML-vormingus.

JAH

JAH

CRPL76

Kuupäev, mil viimati olid võlgnevused

Kuupäev, mil võlgnikul olid viimati võlgnevused.

JAH

JAH

CRPL77

Võlgnevuste saldo

Praegune võlgnevuste saldo, mis on määratletud järgmiselt.

 

Praeguse seisuga maksmisele kuuluvad summad kokku

 

PLUSS mis tahes kapitaliseeritud summad

 

PLUSS kontole kohaldatud tasud

 

MIINUS praeguseks laekunud maksed kokku.

Kui võlgnevusi ei ole, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

CRPL78

Võlgnevuste päevade arv

Selliste päevade arv, mil aluspositsiooni puhul oli võlgnevusi (kas intressi või põhisumma puhul ning, kui päevade arv on erinev, märkige kahest arvust suurem) andmete seisu kuupäeval.

EI

EI

CRPL79

Konto staatus

Väärtpaberistatud aluspositsiooni praegune staatus.

 

Nõuetekohaselt teenindatav (PERF)

 

Restruktureeritud – võlgnevusi ei ole (RNAR)

 

Restruktureeritud – võlgnevused (RARR)

 

Makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (DFLT)

 

Ei ole makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178, kuid liigitatud makseviivituses olevaks vastavalt muule makseviivituse määratlusele (NDFT)

 

Makseviivituses vastavalt nii määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 kui ka muule makseviivituse määratlusele (DTCR)

 

Makseviivituses üksnes vastavalt muule makseviivituse määratlusele (DADB)

 

Võlgnevused (ARRE)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – kinnituste ja tagatiste rikkumine (REBR)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – makseviivituses (REDF)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – restruktureeritud (RERE)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – eriotstarbeline maksete vahendamine (RESS)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – muu põhjus (REOT)

 

Välja makstud RDMD)

 

Muu (OTHR)

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

EI

EI

CRPL80

Makseviivituse või sundtäitmise põhjus

Kui aluspositsioon on makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178, valige järgmiste hulgast asjakohane põhjus.

 

Makseviivituses, kuna võlgnik tõenäoliselt ei maksa, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (UPXX)

 

Makseviivituses, kuna võlg on üle 90/180 päeva tasumata, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (PDXX)

 

Makseviivituses, kuna leitakse, et võlgnik tõenäoliselt ei maksa, ja kuna võlg on üle 90/180 päeva tasumata, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (UPPD)

JAH

JAH

CRPL81

Makseviivituse summa

Makseviivituse brutosumma kokku enne müügitulusid ja sissenõutud summasid. Kui ei ole makseviivituses, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CRPL82

Makseviivituse kuupäev

Makseviivituse kuupäev.

EI

JAH

CRPL83

Jaotatud kahjum

Jaotatud kahjum praeguse seisuga ilma tasudeta, kogunenud intressideta jms ning pärast müügitulude kohaldamist (v.a ettemakse tasu, kui see on allutatud põhisummaga seoses sissenõutavatele summadele). Mis tahes müügitulu kajastage miinusmärgiga. Peaks kajastama kõige hiljutisemat olukorda andmete seisu kuupäeval, st nagu summad on sisse nõutud ja laenu restruktureerimise protsess edeneb.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CRPL84

Kumulatiivsed sissenõutud summad

Võlaga (makseviivituses/maha kantud jne) seoses sisse nõutud summad kokku (olenemata nende allikast), millest on maha arvatud kulud. Hõlmab kõigist allikatest sissenõutud summasid, mitte üksnes tagatise realiseerimisest saadud tulu.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CRPL85

Sissenõudmise allikas

Sissenõudmise allikad.

 

Tagatise likvideerimine (LCOL)

 

Garantiide täitmisele pööramine (EGAR)

 

Täiendav laenuandmine (ALEN)

 

Raha sissenõudmine (CASR)

 

Sega (MIXD)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CRPL86

Regressiõigus

Kas selle aluspositsiooni puhul on regressiõigus (täielik või osaline) võlgniku varade suhtes lisaks tagatisest saadavatele tuludele?

JAH

JAH

CRPL87

Hoiuste summa

Algataja või müüja hoitavate kõigi selliste võlgniku rahasummade kogusumma, mida võib vajaduse korral tasaarvestada aluspositsiooni saldoga, välja arvatud riikliku hoiuste tagamise skeemi hüvitis. Selleks et vältida kahekordset arvessevõtmist määratakse selle ülempiiriks järgmistest väikseim: 1) hoiuste summa ja 2) maksimaalne võimalik tasaarvestatav summa kogumis võlgniku tasandil (st mitte aluspositsiooni tasandil).

Kasutage sama valuutat nagu selle aluspositsiooni puhul.

Kui võlgnikul on kogumis mitu aluspositsiooni, tuleb see andmeväli täita iga aluspositsiooni kohta ja see on aruandva üksuse otsustada, kuidas jaotada hoiuse summa aluspositsioonide lõikes, võttes arvesse eespool mainitud ülempiiri ja tehes seda nii, et selle andmevälja kõigi aluspositsioonide kirjeid kokku liites saadakse täpne summa. Näiteks kui võlgnikul A on hoiuse jääk 100 eurot ja kogumis on kaks aluspositsiooni: aluspositsioon 1 (60 eurot) ja aluspositsioon 2 (75 eurot). Sellele andmeväljale võib märkida kas aluspositsiooni 1 (60 eurot) ja aluspositsiooni 2 (40 eurot) või aluspositsiooni 1 (25 eurot) ja aluspositsiooni 2 (75 eurot) (st selle välja suhteliste kannete ülempiir on aluspositsiooni 1 puhul 60 eurot ja aluspositsiooni 2 puhul 75 eurot ning aluspositsiooni 1 ja aluspositsiooni 2 väärtuste summa peab võrduma 100 euroga).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CRPL88

Intressimäära vahetustehingu tinglik väärtus

Kui aluspositsiooni puhul on tehtud intressimäära vahetustehing, märkige selle tinglik väärtus.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CRPL89

Intressimäära vahetustehingu vastaspoole juriidilise isiku tunnus

Märkige intressimäära vahetustehingu vastaspoole juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

JAH

CRPL90

Intressimäära vahetustehingu vastaspool

Kui aluspositsiooni puhul on tehtud intressimäära vahetustehing, märkige intressimäära vahetustehingu vastaspoole täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

JAH

CRPL91

Intressimäära vahetustehingu lõpptähtaeg

Kui aluspositsiooni puhul on tehtud intressimäära vahetustehing, märkige selle lõpptähtaeg.

EI

JAH

CRPL92

Valuuta vahetustehingu tinglik väärtus

Kui aluspositsiooni puhul on tehtud valuuta vahetustehing, märkige selle tinglik väärtus.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CRPL93

Valuuta vahetustehingu vastaspoole juriidilise isiku tunnus

Kui aluspositsiooni puhul on tehtud valuuta vahetustehing, märkige selle vastaspoole juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

JAH

CRPL94

Valuuta vahetustehingu vastaspool

Kui aluspositsiooni puhul on tehtud vahetuskursi vahetustehing, märkige vahetuskursi vahetustehingu vastaspoole täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

JAH

CRPL95

Valuuta vahetustehingu lõpptähtaeg

Kui aluspositsiooni puhul on tehtud valuuta vahetustehing, märkige selle lõpptähtaeg.

EI

JAH

CRPL96

Algse laenuandja nimi

Algse laenuandja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

JAH

JAH

CRPL97

Algse laenuandja juriidilise isiku tunnus

Märkige algse laenuandja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

Kui juriidilise isiku tunnus ei ole teada, märkige ND5.

JAH

JAH

CRPL98

Algse laenuandja asutamise riik

Riik, kus algne laenuandja on asutatud.

JAH

JAH

CRPL99

Algataja nimi

Märkige aluspositsiooni algataja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

EI

CRPL100

Algataja juriidilise isiku tunnus

Märkige aluspositsiooni algataja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

EI

CRPL101

Algataja asutamise riik

Riik, kus aluspositsiooni algataja on asutatud.

EI

EI

Tagatise tasandi teabe osa

CRPC1

Kordumatu tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus nagu on andmeväljal CRPL1.

EI

EI

CRPC2

Aluspositsiooni tunnus

Kordumatu aluspositsiooni tunnus. See peab vastama andmeväljal CRPL3 märgitud tunnusele. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CRPC3

Algne tagatise tunnus

Tagatisele või garantiile määratud algne kordumatu tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CRPC4

Uus tagatise tunnus

Kui andmeväljale CRPC3 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal CRPC3. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CRPC5

Geograafiline piirkond – tagatis

Geograafiline piirkond (NUTS3 liigitus), kus tagatis asub. Kui Eurostat ei ole määranud NUTS3 koodi (nt ELi-väline jurisdiktsioon), märkige kahekohaline riigikood {COUNTRYCODE_2} vormingus, millele järgneb „ZZZ“.

JAH

JAH

CRPC6

Kaitse liik

Kaitse liik.

 

Tagatis (COLL)

 

Garantii, millel on täiendav tagatis (GCOL)

 

Garantii, millel ei ole täiendavat tagatist (GNCO)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

CRPC7

Tasu liik

Tagatise kaitse liik. Garantii korral osutab see andmeväli kõnealust garantiid toetava tagatise mis tahes kaitsele. „Tasu puudub, kuid on tagasivõtmatu volikiri vms“ osutab olukorrale, kus algatajal või algsel laenuandjal (nagu on asjakohane) on tagasivõtmatult ja tingimusteta lubatud ühepoolselt määrata mis tahes ajal tulevikus seoses tagatisega tasu, ilma et selleks oleks vaja võlgniku või garantiiandja heakskiitu.

 

Fikseeritud tasu (FXCH)

 

Muutuvtasu (FLCH)

 

Tasu puudub (NOCG)

 

Tasu puudub, kuid on tagasivõtmatu volikiri vms (ATRN)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CRPC8

Nõudeõiguse järk

Kõrgeim nõudeõiguse järk, mis algatajal on seoses tagatisega.

JAH

JAH

CRPC9

Tagatise liik

Võla tagatisvara peamine (väärtuse seisukohast) liik. Kui on füüsilise või finantstagatisega tagatud garantii, võetakse arvesse tagatist, mis võib seda garantiid toetada.

Auto (CARX)

Tööstussõiduk (INDV)

Veok (CMTR)

Raudteesõiduk (RALV)

Äriotstarbeline veesõiduk (NACM)

Vabaaja veesõiduk (NALV)

Lennuk (AERO)

Tööpink (MCHT)

Tööstusseade (INDE)

Kontoritehnika (OFEQ)

IT-seade (ITEQ)

Meditsiiniseade (MDEQ)

Energiavaldkonna seade (ENEQ)

Ärihoone (CBLD)

Elamu (RBLD)

Tööstushoone (IBLD)

Muu sõiduk (OTHV)

Muu seade (OTHE)

Muu kinnisvara (OTRE)

Muud kaubad või varud (OTGI)

Väärtpaberid (SECU)

Garantii (GUAR)

Muu finantsvara (OTFA)

Segakategooriad tulenevalt võlgniku kõiki varasid katvast tagatisest (MIXD)

Muu (OTHR)

EI

EI

CRPC10

Praegune väärtus

Tagatise kõige viimane väärtus. Kui on füüsilise või finantstagatisega tagatud garantii, võetakse arvesse tagatist, mis seda garantiid toetab.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

CRPC11

Praegune hindamismeetod

Meetod, millega arvutati andmeväljal CRPC10 esitatud tagatise kõige viimane väärtus.

Täielik hindamine (FAPR)

Kaughindamine (Drive-by) (DRVB)

Automatiseeritud hindamismudel (AUVM)

Indekseeritud (IDXD)

Piiratud teabe põhjal hindamine (Desktop) (DKTP)

Kinnisvarahaldur või -maakler (MAEA)

Ostuhind (PPRI)

Väärtuskärbe (HCUT)

Turuhinnas hindamine (MTTM)

Võlgniku tehtud hindamine (OBLV)

Muu (OTHR)

JAH

JAH

CRPC12

Kehtiv hindamispäev

Andmeväljal CRPC10 esitatud tagatise kõige viimase väärtuse kuupäev.

JAH

JAH

CRPC13

Algne väärtus

Tagatise algne väärtus algse aluspositsiooni algatamise kuupäeva seisuga.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

CRPC14

Algne hindamismeetod

Meetod, mille kohaselt arvutati tagatise väärtus aluspositsiooni algatamise ajal, nagu on esitatud andmeväljal CRPC13.

Täielik hindamine (FAPR)

Kaughindamine (Drive-by) (DRVB)

Automatiseeritud hindamismudel (AUVM)

Indekseeritud (IDXD)

Piiratud teabe põhjal hindamine (Desktop) (DKTP)

Kinnisvarahaldur või -maakler (MAEA)

Ostuhind (PPRI)

Väärtuskärbe (HCUT)

Turuhinnas hindamine (MTTM)

Võlgniku tehtud hindamine (OBLV)

Muu (OTHR)

JAH

JAH

CRPC15

Algne hindamispäev

Andmeväljal CRPC13 esitatud füüsilise või finantstagatise algne hindamispäev.

JAH

JAH

CRPC16

Müügi kuupäev

Tagatise müümise kuupäev.

EI

JAH

CRPC17

Müügihind

Sundvõõrandamise korral tagatise müügil saadud hind.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CRPC18

Tagatise valuuta

Valuuta, milles väljal CRPC10 esitatud väärtus on nomineeritud.

EI

JAH

CRPC19

Garantiiandja riik

Jurisdiktsioon, kus garantiiandja on asutatud.

EI

JAH

CRPC20

Garantiiandja – ESA allsektor

Garantiiandja ESA 2010 liigitus vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 549/2013 („ESA 2010“)  (1). Sellele andmeväljale tuleb märkida allsektori tasandi andmed. Kasutage üht käesoleva määruse I lisa tabelis 1 olevat koodi.

EI

JAH

(1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 21. mai 2013. aasta määrus (EL) nr 549/2013 Euroopa Liidus kasutatava Euroopa rahvamajanduse ja regionaalse arvepidamise süsteemi kohta (ELT L 174, 26.6.2013, lk 1).

V LISA

ALUSPOSITSIOONE KÄSITLEV TEAVE – AUTO

Andmevälja kood

Andmevälja nimi

Aruandes esitatav teave

ND1–ND4 lubatud?

ND5 lubatud?

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

AUTL1

Kordumatu tunnus

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on määranud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 1.

EI

EI

AUTL2

Algne aluspositsiooni tunnus

Kordumatu aluspositsiooni tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

AUTL3

Uus aluspositsiooni tunnus

Kui andmeväljale AUTL2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal AUTL2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

AUTL4

Algne võlgniku tunnus

Algne kordumatu võlgniku tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

AUTL5

Uus võlgniku tunnus

Kui andmeväljale AUTL4 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal AUTL4. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

AUTL6

Andmete seisu kuupäev

Andmete seisu kuupäev selle andmeedastuse puhul.

EI

EI

AUTL7

Kogumisse lisamise kuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon kanti üle väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale. Kui kõigi kogumisse kuuluvate aluspositsioonide puhul väärtpaberistamise registrile esitatud esimeses aruandes esitatud andmete seisu kuupäeval ei ole see kuupäev teada, märkige hiliseim järgmistest: i) väärtpaberistamise sulgemise kuupäev ja ii) aluspositsiooni algatamise kuupäev.

EI

JAH

AUTL8

Tagasiostukuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon osteti kogumist tagasi.

EI

JAH

AUTL9

Väljamakse kuupäev

Kuupäev, mil tehti väljamakse, või (makseviivituses olevate aluspositsioonide puhul) kuupäev, mil viidi lõpule sissenõudmisprotsess.

EI

JAH

AUTL10

Geograafiline piirkond – võlgnik

Geograafiline piirkond (NUTS3 liigituskood), kus võlgnik asub. Kui Eurostat ei ole määranud NUTS3 koodi (nt ELi-väline jurisdiktsioon), märkige kahekohaline riigikood {COUNTRYCODE_2} vormingus, millele järgneb „ZZZ“.

JAH

EI

AUTL11

Geograafiliste piirkondade liigitus

Märkige geograafilise piirkonna andmeväljal kasutatud NUTS3 liigituse aasta (nt NUTS3 2013 puhul märkige „2013“). Andmeedastuse käigus tuleb iga aluspositsiooni puhul ja kõigi aluspositsioonide lõikes kasutada kõikidel geograafilise piirkonna andmeväljadel järjepidevalt sama liigitust. Näiteks ei ole sama aluspositsiooni kohta lubatud mõnel geograafilise piirkonna andmeväljal kasutada NUTS3 2006 ja mõnel teisel andmeväljal NUTS3 2013. Sarnaselt ei ole sama andmeedastuse käigus lubatud mõningate aluspositsioonide puhul kasutada geograafilise piirkonna andmeväljadel NUTS3 2006 ja teiste aluspotsioonide puhul NUTS3 2013.

JAH

EI

AUTL12

Tööalane staatus

Esmavõlgniku tööalane staatus

 

Töötaja – erasektor (EMRS)

 

Töötaja – avalik sektor (EMBL)

 

Töötaja – sektor teadmata (EMUK)

 

Töötu (UNEM)

 

Füüsilisest isikust ettevõtja (SFEM)

 

Ei ole töötaja, võlgnik on juriidiline isik (NOEM)

 

Üliõpilane (STNT)

 

Pensionär (PNNR)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

AUTL13

Halvenenud krediidikvaliteediga võlgnik

Kinnitus, et vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõikele 11 ei olnud kõnealune aluspositsioon väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmiseks väljavalimise ajal ei makseviivituses määruse (EL) nr 575/2013 artikli 178 lõike 1 tähenduses ega kujutanud endast riskipositsiooni halvenenud krediidikvaliteediga võlgniku või garantiiandja suhtes, kes algataja või algse laenuandja parima teadmise kohaselt:

a)

on kuulutatud maksejõuetuks või kelle võlausaldajatele on kohus andnud lõpliku ja edasikaebamisele mittekuuluva täitmisele pööramise õiguse või õiguse saada olulisi hüvitisi makse tegemata jätmise tulemusel tekkinud kahjude eest kolme aasta jooksul enne algatamise kuupäeva või kelle suhtes on toimunud seoses viivisnõuetega võla restruktureerimise protsess kolme aasta jooksul enne aluspositsioonide väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmist või loovutamist, välja arvatud juhul, kui

i)

restruktureeritud aluspositsiooniga ei ole kaasnenud uusi võlgnevusi alates kuupäevast, mil leidis aset restruktureerimine, mis peab olema toimunud vähemalt üks aasta enne aluspositsioonide väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmise või loovutamise kuupäeva, ning

ii)

algataja, sponsori ja väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja poolt vastavalt artikli 7 lõike 1 esimese lõigu punktile a ja punkti e alapunktile i antud teabes on sõnaselgelt välja toodud restruktureeritud aluspositsioonide osakaal, restruktureerimise aeg ja üksikasjad ning nende tulemusnäitajad alates restruktureerimise kuupäevast;

b)

oli algatamise ajal, juhul kui see oli asjakohane, kantud avalikku halva krediidiajalooga isikute krediidiregistrisse, või juhul kui sellist avalikku krediidiregistrit ei eksisteeri, muusse krediidiregistrisse, mis on algatajale või algsele laenuandjale kättesaadav, või

c)

on saanud krediidikvaliteedi hinnangu või krediidikvaliteedi astme, mis näitab, et lepingus kokkulepitud maksete tegemata jätmise risk on oluliselt suurem kui algataja hoitavate võrreldavate, väärtpaberistamisele mittekuuluvate riskipositsioonide puhul.

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

EI

JAH

AUTL14

Võlgniku õiguslik vorm

Kliendi õiguslik vorm

 

Aktsiaselts (PUBL)

 

Osaühing (LLCO)

 

Täisühing (PNTR)

 

Üksikisik (INDV)

 

Valitsemissektori üksus (GOVT)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

AUTL15

Kliendi liik

Kliendi liik väärtpaberistamise algatamisel

 

Uus klient, ei ole töötaja/ei ole seotud algataja grupiga (CNEO)

 

Uus klient, töötaja/seotud algataja grupiga (CEMO)

 

Uus klient, puudub märge töötamise/seotuse kohta (CNRO)

 

Varasem klient, ei ole töötaja/ei ole seotud algataja grupiga (ENEO)

 

Varasem klient, töötaja/seotud algataja grupiga (EEMO)

 

Varasem klient, puudub märge töötamise/seotuse kohta (ENRO)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

AUTL16

Esmane sissetulek

Võlgniku esmane aastane sissetulek, mida kasutatakse aluspositsiooni tagamiseks tehingu algatamise ajal. Kui esmane võlgnik on juriidiline isik/üksus, märkige selle võlgniku aastatulu.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

AUTL17

Esmase sissetuleku liik

Märkige, milline sissetulek on märgitud andmeväljale AUTL16.

 

Aastane brutosissetulek (GRAN)

 

Aastane netosissetulek (maksude ja sotsiaalkindlustuseta) (NITS)

 

Aastane netosissetulek (ainult maksudeta) (NITX)

 

Aastane netosissetulek (ainult sotsiaalkindlustuseta) (NTIN)

 

Hinnanguline aastane netosissetulek (maksude ja sotsiaalkindlustuseta) (ENIS)

 

Hinnanguline aastane netosissetulek (ainult maksudeta) (EITX)

 

Hinnanguline aastane netosissetulek (ainult sotsiaalkindlustuseta) (EISS)

 

Kasutada olev sissetulek (DSPL)

 

Laenuvõtja on juriidiline isik (CORP)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

AUTL18

Esmase sissetuleku valuuta

Esmase võlgniku sissetuleku valuuta. Kui esmane võlgnik on juriidiline isik/üksus, märkige andmeväljal AUTL20 esitatud tulu valuuta.

JAH

JAH

AUTL19

Esmase sissetuleku kontroll

Esmase sissetuleku kontroll

 

Isiku enda kinnitus, ei kontrollita (SCRT)

 

Isiku enda ostuvõime kinnitus (SCNF)

 

Kontrollitud (VRFD)

 

Kontrollimata sissetulek või kiirmenetlus (NVRF)

 

Krediidibüroo teave või punktid (SCRG)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

AUTL20

Tulu

Võlgniku aastane müügimaht ilma allahindluste ja müügimaksudeta vastavalt soovitusele 2003/361/EÜ. Sama mis määruse (EL) nr 575/2013 artikli 153 lõike 4 kohane aastane müügitulu kogusumma.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

AUTL21

Finantsaruannete valuuta

Finantsaruannete aruandlusvaluuta.

JAH

JAH

AUTL22

Eriskeem

Kui aluspositsiooni suhtes kohaldatakse avaliku sektori erikokkulepet, märkige kokkuleppe täielik nimi (ilma lühenditeta).

JAH

JAH

AUTL23

Toote liik

Toote liik liisinguandja määratluse kohaselt.

 

(Isiklik) lepinguga ost (PPUR)

 

(Isiklik) lepingupõhine rent (PPUR)

 

Järelmaksuga ost (HIRP)

 

Liisinguga ost (LEAP)

 

Kapitalirent (FNLS)

 

Kasutusrent (OPLS)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

AUTL24

Algatamise kuupäev

Algse aluspositsiooni algatamise kuupäev.

JAH

EI

AUTL25

Lõpptähtaeg

Aluspositsiooni lõpptähtaeg või liisingu lõppemise kuupäev.

EI

JAH

AUTL26

Algne kestus

Algne lepingukestus (kuude arv) algatamise kuupäeval.

JAH

JAH

AUTL27

Algatamise kanal

Aluspositsiooni algatamise kanal

 

Automüügiettevõte (ADLR)

 

Maakler (BROK)

 

Otse (DIRE)

 

Kaudne (IDRT)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

AUTL28

Valuuta

Aluspositsiooni valuuta.

EI

EI

AUTL29

Põhisumma algsaldo

Võlgniku aluspositsiooni põhisumma jääk või diskonteeritud liisingu jääk (sealhulgas kapitaliseeritud tasud) algatamisel.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

AUTL30

Põhisumma jooksevsaldo

Võlgniku aluspositsiooni (või diskonteeritud liisingu) jääk andmete seisu kuupäeval. See hõlmab kõiki sõidukiga tagatud summasid. Näiteks juhul, kui saldole on lisatud tasud ja need on osa väärtpaberistamise põhisummast, tuleb need lisada. Intressivõlgnevusi või trahvisummasid arvesse ei võeta.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

AUTL31

Ostuhind

Märkige hind (suhe nimiväärtusesse), millega väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja aluspositsiooni ostis. Märkige 100 juhul, kui diskonteerimist ei toimunud.

EI

JAH

AUTL32

Amortiseerimise liik

Aluspositsiooni (sealhulgas põhisumma ja intress) amortiseerimise liik.

Prantsuse – st amortiseerimine, mille puhul kõik osamaksed, millega makstakse tagasi põhisummat ja intresse, on sama suured. (FRXX)

Saksa – st amortiseerimine, mille puhul makstakse esimese osamaksega tagasi ainult intresse ning ülejäänud osamaksed on konstantsed ja hõlmavad kapitali amortisatsiooni ja intresse. (DEXX)

Fikseeritud amortisatsioonigraafik – st amortiseerimine, mille puhul kõik osamaksed, millega makstakse tagasi põhisummat, on sama suured. (FIXE)

Põhiosamakse laenuperioodi lõpus (bullet) – st amortiseerimine, mille puhul makstakse kogu põhisumma tagasi viimase osamaksega. (BLLT)

Muu (OTHR)

JAH

EI

AUTL33

Põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev

Kui see on andmete seisu kuupäeval asjakohane, märkige põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev.

EI

JAH

AUTL34

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus

Maksmisele kuuluvate põhiosamaksete sagedus, st maksetevaheline periood

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

AUTL35

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus

Tasumisele kuuluvate intressimaksete sagedus, st maksetevaheline periood

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

AUTL36

Maksemeetod

Tavapärane maksemeetod (võib põhineda viimasel saadud maksel).

 

Otsekorraldus (CDTX)

 

Püsikorraldus (SORD)

 

Tšekk (CHKX)

 

Raha (CASH)

 

Pangaülekanne (ei ole otsekorraldus ega püsikorraldus) (BTRA)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

AUTL37

Tasumisele kuuluv summa

See on järgmine lepinguline makse, mille võlgnik peab tasuma vastavalt aluspositsiooni maksesagedusele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

AUTL38

Väärtpaberistatud põhiosamakse, mis makstakse aluspositsiooni lõpptähtajal (balloon)

(Väärtpaberistatud) põhiosamakse kogusumma, mis tuleb maksta aluspositsiooni lõpptähtajal.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

AUTL39

Sissemakse summa

Käsiraha/sissemakse suurus aluspositsiooni algatamisel (hõlmab sisseostetavate sõidukite väärtust jne).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

AUTL40

Kehtiv intressimäär

Aluspositsiooni suhtes kohaldatav brutointressimäär või diskontomäär. Perioodide kaupa arvutatud määrad tuleb esitada aastapõhiselt.

EI

JAH

AUTL41

Kehtiv intressimääraindeks

Kehtiv baasintressimääraindeks (viiteintressimäär, mille alusel määratakse kindlaks intressimäär)

 

MuniAAA (MAAA)

 

FutureSWAP (FUSW)

 

LIBID (LIBI)

 

LIBOR (LIBO)

 

SWAP (SWAP)

 

Treasury (TREA)

 

Euribor (EURI)

 

Pfandbriefe (PFAN)

 

EONIA (EONA)

 

EONIASwaps (EONS)

 

EURODOLLAR (EUUS)

 

EuroSwiss (EUCH)

 

TIBOR (TIBO)

 

ISDAFIX (ISDA)

 

GCFRepo (GCFR)

 

STIBOR (STBO)

 

BBSW (BBSW)

 

JIBAR (JIBA)

 

BUBOR (BUBO)

 

CDOR (CDOR)

 

CIBOR (CIBO)

 

MOSPRIM (MOSP)

 

NIBOR (NIBO)

 

PRIBOR (PRBO)

 

TELBOR (TLBO)

 

WIBOR (WIBO)

 

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

 

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

 

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

AUTL42

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

 

Üleöö (OVNG)

 

Päevasisene (INDA)

 

1 päev (DAIL)

 

1 nädal (WEEK)

 

2 nädalat (TOWK)

 

1 kuu (MNTH)

 

2 kuud (TOMN)

 

3 kuud (QUTR)

 

4 kuud (FOMN)

 

6 kuud (SEMI)

 

12 kuud (YEAR)

 

Nõudmisel (ONDE)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

AUTL43

Kehtiv intressimäära marginaal

Ujuva intressimääraga aluspositsiooni kehtiv intressimäära marginaal üle (või alla, sellisel juhul sisestage negatiivne väärtus) indeksimäära.

EI

JAH

AUTL44

Intressimäära korrigeerimise intervall

Aluspositsiooni intressimäära korrigeerimise kuupäevade vahelise perioodi pikkus kuudes.

EI

JAH

AUTL45

Intressimäära ülempiir

Maksimummäär, mida võlgnik peab aluspositsiooni lepingu tingimustest tulenevalt ujuva intressimääraga aluspositsiooni puhul maksma.

EI

JAH

AUTL46

Intressimäära alampiir

Miinimummäär, mida võlgnik peab aluspositsiooni lepingu tingimustest tulenevalt ujuva intressimääraga aluspositsiooni puhul maksma.

EI

JAH

AUTL47

Maksete arv enne väärtpaberistamist

Märkige selliste maksete arv, mis tehti enne riskipositsiooni ülekandmist väärtpaberistamisse.

JAH

EI

AUTL48

Aastas lubatud ettemaksete protsent

Aastas toote puhul lubatud ettemaksete protsent. See käib aluspositsioonide kohta, mille puhul on enne tasude maksmist lubatud teha ettemakseid teatava künniseni (st 10 %).

JAH

JAH

AUTL49

Ettemaksete tasu

Võlgnikult ettemaksete tegemise eest tasu või trahvina saadud summa, nagu sätestatud aluspositsiooni lepingu tingimustes. See ei peaks sisaldama summasid, mis maksti nn lepingu katkestamise (break cost) kuluna, et katta intressimaksed kuni aluspositsiooni maksepäevani.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

AUTL50

Ettemaksete tasu nõudmise lõppkuupäev

Kuupäev, misjärel laenuandja lubab teha aluspositsiooni ettemakseid, nõudmata ettemaksmise eest tasu.

JAH

JAH

AUTL51

Ettemakse kuupäev

Viimane kuupäev, mil graafikuväline põhiosamakse saadi.

JAH

JAH

AUTL52

Kumulatiivsed ettemaksed

Saadud ettemaksed kokku andmete seisu kuupäeval (ettemaksed on määratletud kui graafikuvälised põhiosamaksed) alates aluspositsiooni algatamise kuupäevast

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

AUTL53

Tootja

Sõiduki tootja kaubamärginimi.

Nt märkige „Škoda“, mitte „Volkswagen“.

JAH

EI

AUTL54

Mudel

Automudeli nimi.

JAH

EI

AUTL55

Registreerimise aasta

Aasta, mil auto registreeriti.

JAH

JAH

AUTL56

Uus või kasutatud

Sõiduki seisukord aluspositsiooni algatamise hetkel.

 

Uus (NEWX)

 

Kasutatud (USED)

 

Näidis (DEMO)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

AUTL57

Energiamärgise näitaja

Tagatise energiamärgise näitaja algatamise ajal:

 

A (EPCA)

 

B (EPCB)

 

C (EPCC)

 

D (EPCD)

 

E (EPCE)

 

F (EPCF)

 

G (EPCG)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

AUTL58

Energiamärgise väljaandja nimi

Märkige energiamärgise väljaandja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

JAH

JAH

AUTL59

Algne laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv

Aluspositsiooni saldo ja auto väärtuse suhtarv algatamisel.

JAH

EI

AUTL60

Algne väärtus

Sõiduki müügihind aluspositsiooni algatamise kuupäeval. Kasutatud auto puhul märkige auto turuväärtus või müügihind.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

EI

AUTL61

Sõiduki algne jääkväärtus

Vara hinnanguline jääkväärtus liisingu algatamise kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

AUTL62

Ostuvõimaluse hind

Summa, mille võlgnik peab sõiduki omanikuks saamiseks maksma liisingu või aluspositsiooni lõppemisel; muu kui andmeväljal AUTL63 osutatud makse.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

AUTL63

Väärtpaberistatud jääkväärtus

Ainult jääkväärtus, mis on väärtpaberistatud.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

AUTL64

Sõiduki ajakohastatud jääkväärtus

Kui jääkväärtus on väärtpaberistatud, märkige kõige hiljutisem sõiduki hinnanguline jääkväärtus lepingu lõppemisel. Kui ajakohastusi ei ole, märkige algne hinnanguline jääkväärtus.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

AUTL65

Sõiduki jääkväärtuse ajakohastamise kuupäev

Kui jääkväärtus on väärtpaberistatud, märkige sõiduki jääkväärtuse kõige hiljutisema hindamise kuupäev. Kui jääkväärtust ei ole ajakohastatud, märkige algne hindamispäev.

EI

JAH

AUTL66

Restruktureerimise kuupäev

Märkige kuupäev, mil aluspositsioon restruktureeriti. Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

Kui on mitu kuupäeva, tuleb kõik kuupäevad esitada XML-vormingus.

JAH

JAH

AUTL67

Kuupäev, mil viimati olid võlgnevused

Kuupäev, mil võlgnikul olid viimati võlgnevused.

JAH

JAH

AUTL68

Võlgnevuste saldo

Praegune võlgnevuste saldo, mis on määratletud järgmiselt.

 

Praeguse seisuga maksmisele kuuluvad summad kokku

 

PLUSS mis tahes kapitaliseeritud summad

 

PLUSS kontole kohaldatud tasud

 

MIINUS praeguseks laekunud maksed kokku.

Kui võlgnevusi ei ole, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

AUTL69

Võlgnevuste päevade arv

Selliste päevade arv, mil aluspositsiooni puhul oli võlgnevusi (kas intressi või põhisumma puhul ning, kui päevade arv on erinev, märkige kahest arvust suurem) andmete seisu kuupäeval.

EI

EI

AUTL70

Konto staatus

Väärtpaberistatud aluspositsiooni praegune staatus.

 

Nõuetekohaselt teenindatav (PERF)

 

Restruktureeritud – võlgnevusi ei ole (RNAR)

 

Restruktureeritud – võlgnevused (RARR)

 

Makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (DFLT)

 

Ei ole makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178, kuid liigitatud makseviivituses olevaks vastavalt muule makseviivituse määratlusele (NDFT)

 

Makseviivituses vastavalt nii määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 kui ka muule makseviivituse määratlusele (DTCR)

 

Makseviivituses üksnes vastavalt muule makseviivituse määratlusele (DADB)

 

Võlgnevused (ARRE)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – kinnituste ja tagatiste rikkumine (REBR)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – makseviivituses (REDF)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – restruktureeritud (RERE)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – eriotstarbeline maksete vahendamine (RESS)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – muu põhjus (REOT)

 

Välja makstud RDMD)

 

Muu (OTHR)

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

EI

EI

AUTL71

Makseviivituse või sundtäitmise põhjus

Kui aluspositsioon on makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178, valige järgmiste hulgast asjakohane põhjus.

 

Makseviivituses, kuna võlgnik tõenäoliselt ei maksa, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (UPXX)

 

Makseviivituses, kuna võlg on üle 90/180 päeva tasumata, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (PDXX)

 

Makseviivituses, kuna leitakse, et võlgnik tõenäoliselt ei maksa, ja kuna võlg on üle 90/180 päeva tasumata, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (UPPD)

JAH

JAH

AUTL72

Makseviivituse summa

Makseviivituse brutosumma kokku enne müügitulusid ja sissenõutud summasid. Kui ei ole makseviivituses, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

AUTL73

Makseviivituse kuupäev

Makseviivituse kuupäev.

EI

JAH

AUTL74

Jaotatud kahjum

Jaotatud kahjum praeguse seisuga ilma tasudeta, kogunenud intressideta jms ning pärast müügitulude kohaldamist (v.a ettemakse tasu, kui see on allutatud põhisummaga seoses sissenõutavatele summadele). Mis tahes müügitulu kajastage miinusmärgiga. Peaks kajastama kõige hiljutisemat olukorda andmete seisu kuupäeval, st nagu summad on sisse nõutud ja laenu restruktureerimise protsess edeneb.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

AUTL75

Jääkväärtuse kahjum

Sõiduki tagastamisest tulenev jääkväärtuse kahjum. Kui jääkväärtus ei ole väärtpaberistatud, märkige ND5.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

AUTL76

Kumulatiivsed sissenõutud summad

Võlaga (makseviivituses/maha kantud jne) seoses sisse nõutud summad kokku (olenemata nende allikast), millest on maha arvatud kulud. Hõlmab kõigist allikatest sissenõutud summasid, mitte üksnes tagatise realiseerimisest saadud tulu.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

AUTL77

Müügihind

Sundvõõrandamisel korral sõiduki müügil saadud hind.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

AUTL78

Hoiuste summa

Algataja või müüja hoitavate kõigi selliste võlgniku rahasummade kogusumma, mida võib vajaduse korral tasaarvestada aluspositsiooni saldoga, välja arvatud riikliku hoiuste tagamise skeemi hüvitis. Selleks et vältida kahekordset arvessevõtmist määratakse selle ülempiiriks järgmistest väikseim: 1) hoiuste summa ja 2) maksimaalne võimalik tasaarvestatav summa kogumis võlgniku tasandil (st mitte aluspositsiooni tasandil).

Kasutage sama valuutat nagu selle aluspositsiooni puhul.

Kui võlgnikul on kogumis mitu aluspositsiooni, tuleb see andmeväli täita iga aluspositsiooni kohta ja see on aruandva üksuse otsustada, kuidas jaotada hoiuse summa aluspositsioonide lõikes, võttes arvesse eespool mainitud ülempiiri ja tehes seda nii, et selle andmevälja kõigi aluspositsioonide kirjeid kokku liites saadakse täpne summa. Näiteks kui võlgnikul A on hoiuse jääk 100 eurot ja kogumis on kaks aluspositsiooni: aluspositsioon 1 (60 eurot) ja aluspositsioon 2 (75 eurot). Sellele andmeväljale võib märkida kas aluspositsiooni 1 (60 eurot) ja aluspositsiooni 2 (40 eurot) või aluspositsiooni 1 (25 eurot) ja aluspositsiooni 2 (75 eurot) (st selle välja suhteliste kannete ülempiir on aluspositsiooni 1 puhul 60 eurot ja aluspositsiooni 2 puhul 75 eurot ning aluspositsiooni 1 ja aluspositsiooni 2 väärtuste summa peab võrduma 100 euroga).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

AUTL79

Algse laenuandja nimi

Algse laenuandja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

JAH

JAH

AUTL80

Algse laenuandja juriidilise isiku tunnus

Märkige algse laenuandja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

Kui juriidilise isiku tunnus ei ole teada, märkige ND5.

JAH

JAH

AUTL81

Algse laenuandja asutamise riik

Riik, kus algne laenuandja on asutatud.

JAH

JAH

AUTL82

Algataja nimi

Märkige aluspositsiooni algataja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

EI

AUTL83

Algataja juriidilise isiku tunnus

Märkige aluspositsiooni algataja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

EI

AUTL84

Algataja asutamise riik

Riik, kus aluspositsiooni algataja on asutatud.

EI

EI

VI LISA

ALUSPOSITSIOONE KÄSITLEV TEAVE – TARBIJA

Andmevälja kood

Andmevälja nimi

Aruandes esitatav teave

ND1–ND4 lubatud?

ND5 lubatud?

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

CMRL1

Kordumatu tunnus

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on määranud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 1.

EI

EI

CMRL2

Algne aluspositsiooni tunnus

Kordumatu aluspositsiooni tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CMRL3

Uus aluspositsiooni tunnus

Kui andmeväljale CMRL2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal CMRL2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CMRL4

Algne võlgniku tunnus

Algne kordumatu võlgniku tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CMRL5

Uus võlgniku tunnus

Kui andmeväljale CMRL4 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal CMRL4. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CMRL6

Andmete seisu kuupäev

Andmete seisu kuupäev selle andmeedastuse puhul.

EI

EI

CMRL7

Kogumisse lisamise kuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon kanti üle väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale. Kui kõigi kogumisse kuuluvate aluspositsioonide puhul väärtpaberistamise registrile esitatud esimeses aruandes esitatud andmete seisu kuupäeval ei ole see kuupäev teada, märkige hiliseim järgmistest: i) väärtpaberistamise sulgemise kuupäev ja ii) aluspositsiooni algatamise kuupäev.

EI

JAH

CMRL8

Tagasiostukuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon osteti kogumist tagasi.

EI

JAH

CMRL9

Väljamakse kuupäev

Kuupäev, mil tehti väljamakse, või (makseviivituses olevate aluspositsioonide puhul) kuupäev, mil viidi lõpule sissenõudmisprotsess.

EI

JAH

CMRL10

Geograafiline piirkond – võlgnik

Geograafiline piirkond (NUTS3 liigituskood), kus võlgnik asub. Kui Eurostat ei ole määranud NUTS3 koodi (nt ELi-väline jurisdiktsioon), märkige kahekohaline riigikood {COUNTRYCODE_2} vormingus, millele järgneb „ZZZ“.

JAH

EI

CMRL11

Geograafiliste piirkondade liigitus

Märkige geograafilise piirkonna andmeväljal kasutatud NUTS3 liigituse aasta (nt NUTS3 2013 puhul märkige „2013“). Andmeedastuse käigus tuleb iga aluspositsiooni puhul ja kõigi aluspositsioonide lõikes kasutada kõikidel geograafilise piirkonna andmeväljadel järjepidevalt sama liigitust. Näiteks ei ole sama aluspositsiooni kohta lubatud mõnel geograafilise piirkonna andmeväljal kasutada NUTS3 2006 ja mõnel teisel andmeväljal NUTS3 2013. Sarnaselt ei ole sama andmeedastuse käigus lubatud mõningate aluspositsioonide puhul kasutada geograafilise piirkonna andmeväljadel NUTS3 2006 ja teiste aluspotsioonide puhul NUTS3 2013.

JAH

EI

CMRL12

Tööalane staatus

Esmavõlgniku tööalane staatus

 

Töötaja – erasektor (EMRS)

 

Töötaja – avalik sektor (EMBL)

 

Töötaja – sektor teadmata (EMUK)

 

Töötu (UNEM)

 

Füüsilisest isikust ettevõtja (SFEM)

 

Ei ole töötaja, võlgnik on juriidiline isik (NOEM)

 

Üliõpilane (STNT)

 

Pensionär (PNNR)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CMRL13

Halvenenud krediidikvaliteediga võlgnik

Kinnitus, et vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõikele 11 ei olnud kõnealune aluspositsioon väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmiseks väljavalimise ajal ei makseviivituses määruse (EL) nr 575/2013 artikli 178 lõike 1 tähenduses ega kujutanud endast riskipositsiooni halvenenud krediidikvaliteediga võlgniku või garantiiandja suhtes, kes algataja või algse laenuandja parima teadmise kohaselt:

a)

on kuulutatud maksejõuetuks või kelle võlausaldajatele on kohus andnud lõpliku ja edasikaebamisele mittekuuluva täitmisele pööramise õiguse või õiguse saada olulisi hüvitisi makse tegemata jätmise tulemusel tekkinud kahjude eest kolme aasta jooksul enne algatamise kuupäeva või kelle suhtes on toimunud seoses viivisnõuetega võla restruktureerimise protsess kolme aasta jooksul enne aluspositsioonide väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmist või loovutamist, välja arvatud juhul, kui

i)

restruktureeritud aluspositsiooniga ei ole kaasnenud uusi võlgnevusi alates kuupäevast, mil leidis aset restruktureerimine, mis peab olema toimunud vähemalt üks aasta enne aluspositsioonide väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmise või loovutamise kuupäeva, ning

ii)

algataja, sponsori ja väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja poolt vastavalt artikli 7 lõike 1 esimese lõigu punktile a ja punkti e alapunktile i antud teabes on sõnaselgelt välja toodud restruktureeritud aluspositsioonide osakaal, restruktureerimise aeg ja üksikasjad ning nende tulemusnäitajad alates restruktureerimise kuupäevast;

b)

oli algatamise ajal, juhul kui see oli asjakohane, kantud avalikku halva krediidiajalooga isikute krediidiregistrisse, või juhul kui sellist avalikku krediidiregistrit ei eksisteeri, muusse krediidiregistrisse, mis on algatajale või algsele laenuandjale kättesaadav, või

c)

on saanud krediidikvaliteedi hinnangu või krediidikvaliteedi astme, mis näitab, et lepingus kokkulepitud maksete tegemata jätmise risk on oluliselt suurem kui algataja hoitavate võrreldavate, väärtpaberistamisele mittekuuluvate riskipositsioonide puhul.

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

EI

JAH

CMRL14

Kliendi liik

Kliendi liik väärtpaberistamise algatamisel

 

Uus klient, ei ole töötaja/ei ole seotud algataja grupiga (CNEO)

 

Uus klient, töötaja/seotud algataja grupiga (CEMO)

 

Uus klient, puudub märge töötamise/seotuse kohta (CNRO)

 

Varasem klient, ei ole töötaja/ei ole seotud algataja grupiga (ENEO)

 

Varasem klient, töötaja/seotud algataja grupiga (EEMO)

 

Varasem klient, puudub märge töötamise/seotuse kohta (ENRO)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CMRL15

Esmane sissetulek

Võlgniku esmane aastane sissetulek, mida kasutatakse aluspositsiooni tagamiseks tehingu algatamise ajal. Kui esmane võlgnik on juriidiline isik/üksus, märkige selle võlgniku aastatulu.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

EI

CMRL16

Esmase sissetuleku liik

Märkige, milline sissetulek on märgitud andmeväljale CMRL15.

 

Aastane brutosissetulek (GRAN)

 

Aastane netosissetulek (maksude ja sotsiaalkindlustuseta) (NITS)

 

Aastane netosissetulek (ainult maksudeta) (NITX)

 

Aastane netosissetulek (ainult sotsiaalkindlustuseta) (NTIN)

 

Hinnanguline aastane netosissetulek (maksude ja sotsiaalkindlustuseta) (ENIS)

 

Hinnanguline aastane netosissetulek (ainult maksudeta) (EITX)

 

Hinnanguline aastane netosissetulek (ainult sotsiaalkindlustuseta) (EISS)

 

Kasutada olev sissetulek (DSPL)

 

Laenuvõtja on juriidiline isik (CORP)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CMRL17

Esmase sissetuleku valuuta

Esmase võlgniku sissetuleku või tulu valuuta.

JAH

EI

CMRL18

Esmase sissetuleku kontroll

Esmase sissetuleku kontroll

 

Isiku enda kinnitus, ei kontrollita (SCRT)

 

Isiku enda ostuvõime kinnitus (SCNF)

 

Kontrollitud (VRFD)

 

Kontrollimata sissetulek või kiirmenetlus (NVRF)

 

Krediidibüroo teave või punktid (SCRG)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CMRL19

Palgaga/pensioniga tagatud

Kas personaalne aluspositsioon kuulub pensioniga tagatud aluspositsioonide/palgaga tagatud aluspositsioonide (st cessione del quinto) hulka?

JAH

EI

CMRL20

Eriskeem

Kui aluspositsiooni suhtes kohaldatakse avaliku sektori erikokkulepet, märkige kokkuleppe täielik nimi (ilma lühenditeta).

JAH

JAH

CMRL21

Algatamise kuupäev

Algse aluspositsiooni algatamise kuupäev.

JAH

EI

CMRL22

Lõpptähtaeg

Aluspositsiooni lõpptähtaeg või liisingu lõppemise kuupäev.

EI

JAH

CMRL23

Algne kestus

Algne lepingukestus (kuude arv) algatamise kuupäeval.

JAH

JAH

CMRL24

Algatamise kanal

Algatamise kanal

 

Internet (WEBI)

 

Filiaal (BRCH)

 

Telefon (TLSL)

 

Müügipunkt (STND)

 

Post (POST)

 

Vahendusplatvorm (White Label) (WLBL)

 

Ajakiri (MGZN)

 

Automüügiettevõte (ADLR)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

CMRL25

Otstarve

Laenu otstarve

 

Koolitus (TUIT)

 

Elamiskulud (LEXP)

 

Meditsiiniline (MDCL)

 

Kodu renoveerimine (HIMP)

 

Kodumasinad või mööbel (APFR)

 

Reisimine (TRVL)

 

Võla konsolideerimine (DCON)

 

Uus auto (NCAR)

 

Kasutatud auto (UCAR)

 

Muu sõiduk (OTHV)

 

Varustus (EQUP)

 

Kinnisvara (PROP)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CMRL26

Valuuta

Aluspositsiooni valuuta.

EI

EI

CMRL27

Põhisumma algsaldo

Aluspositsiooni põhisumma algsaldo (sealhulgas kapitaliseeritud tasud) algatamisel. See on aluspositsiooni saldo aluspositsiooni algatamise kuupäeva seisuga, mitte selle kuupäeva seisuga, mil aluspositsioon müüdi väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale või mil väärtpaberistamise tehing suleti.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

CMRL28

Põhisumma jooksevsaldo

Aluspositsiooni tagasimaksmata summa andmete seisu kuupäeval. See hõlmab kõiki summasid, mis on liigitatud väärtpaberistamise põhisummaks. Näiteks juhul, kui aluspositsiooni saldole on lisatud tasud ja need on osa väärtpaberistamise põhisummast, tuleb need lisada. Intressivõlgnevusi või trahvisummasid arvesse ei võeta.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CMRL29

Krediidilimiidi kogusumma

Paindlike korduvkasutatavate lepingutega (sh uuenevate võimalustega) aluspositsioonide puhul, või kui maksimaalne aluspositsiooni summa ei ole täielikult välja võetud, maksimaalne aluspositsiooni summa, mis võib olla tagasi maksmata.

See andmeväli tuleb täita ainult nende aluspositsioonide puhul, millel on paindlikud või täiendava kasutamise võimalused.

See ei ole mõeldud selliste juhtumite kajastamiseks, mille puhul võlgnik võib uuesti läbi rääkida suurema aluspositsiooni saldo üle, vaid pigem selliste juhtumite kajastamiseks, kui lepingu alusel on võlgnik hetkel suuteline seda tegema ja laenuandjal on võimalik lisaraha pakkuda.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CMRL30

Uuenemise lõpptähtaeg

Paindlike korduvkasutatavate/uuenevate aluspositsioonide puhul kuupäev, mil paindlikkust võimaldavad omadused peaksid aeguma, st mil uuenemisperiood lõppeb.

EI

JAH

CMRL31

Ostuhind

Märkige hind (suhe nimiväärtusesse), millega väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja aluspositsiooni ostis. Märkige 100 juhul, kui diskonteerimist ei toimunud.

EI

JAH

CMRL32

Amortiseerimise liik

Aluspositsiooni (sealhulgas põhisumma ja intress) amortiseerimise liik.

Prantsuse – st amortiseerimine, mille puhul kõik osamaksed, millega makstakse tagasi põhisummat ja intresse, on sama suured. (FRXX)

Saksa – st amortiseerimine, mille puhul makstakse esimese osamaksega tagasi ainult intresse ning ülejäänud osamaksed on konstantsed ja hõlmavad kapitali amortisatsiooni ja intresse. (DEXX)

Fikseeritud amortisatsioonigraafik – st amortiseerimine, mille puhul kõik osamaksed, millega makstakse tagasi põhisummat, on sama suured. (FIXE)

Põhiosamakse laenuperioodi lõpus (bullet) – st amortiseerimine, mille puhul makstakse kogu põhisumma tagasi viimase osamaksega. (BLLT)

Muu (OTHR)

JAH

EI

CMRL33

Põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev

Kui see on andmete seisu kuupäeval asjakohane, märkige põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev.

EI

JAH

CMRL34

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus

Maksmisele kuuluvate põhiosamaksete sagedus, st maksetevaheline periood

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CMRL35

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus

Tasumisele kuuluvate intressimaksete sagedus, st maksetevaheline periood

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CMRL36

Tasumisele kuuluv summa

See on järgmine lepinguline makse, mille võlgnik peab tasuma vastavalt aluspositsiooni maksesagedusele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CMRL37

Kehtiv intressimäär

Aastane brutomäär, mille alusel arvutatakse väärtpaberistatud aluspositsiooni jooksva perioodi graafikujärgne intress. Perioodide kaupa arvutatud määrad tuleb esitada aastapõhiselt.

EI

JAH

CMRL38

Kehtiv intressimääraindeks

Kehtiv baasintressimääraindeks (viiteintressimäär, mille alusel määratakse kindlaks intressimäär)

 

MuniAAA (MAAA)

 

FutureSWAP (FUSW)

 

LIBID (LIBI)

 

LIBOR (LIBO)

 

SWAP (SWAP)

 

Treasury (TREA)

 

Euribor (EURI)

 

Pfandbriefe (PFAN)

 

EONIA (EONA)

 

EONIASwaps (EONS)

 

EURODOLLAR (EUUS)

 

EuroSwiss (EUCH)

 

TIBOR (TIBO)

 

ISDAFIX (ISDA)

 

GCFRepo (GCFR)

 

STIBOR (STBO)

 

BBSW (BBSW)

 

JIBAR (JIBA)

 

BUBOR (BUBO)

 

CDOR (CDOR)

 

CIBOR (CIBO)

 

MOSPRIM (MOSP)

 

NIBOR (NIBO)

 

PRIBOR (PRBO)

 

TELBOR (TLBO)

 

WIBOR (WIBO)

 

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

 

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

 

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CMRL39

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

 

Üleöö (OVNG)

 

Päevasisene (INDA)

 

1 päev (DAIL)

 

1 nädal (WEEK)

 

2 nädalat (TOWK)

 

1 kuu (MNTH)

 

2 kuud (TOMN)

 

3 kuud (QUTR)

 

4 kuud (FOMN)

 

6 kuud (SEMI)

 

12 kuud (YEAR)

 

Nõudmisel (ONDE)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CMRL40

Kehtiv intressimäära marginaal

Ujuva intressimääraga aluspositsiooni kehtiv intressimäära marginaal üle (või alla, sellisel juhul sisestage negatiivne väärtus) indeksimäära.

EI

JAH

CMRL41

Intressimäära korrigeerimise intervall

Aluspositsiooni intressimäära korrigeerimise kuupäevade vahelise perioodi pikkus kuudes.

EI

JAH

CMRL42

Intressimäära ülempiir

Maksimummäär, mida võlgnik peab aluspositsiooni lepingu tingimustest tulenevalt ujuva intressimääraga aluspositsiooni puhul maksma.

EI

JAH

CMRL43

Intressimäära alampiir

Miinimummäär, mida võlgnik peab aluspositsiooni lepingu tingimustest tulenevalt ujuva intressimääraga aluspositsiooni puhul maksma.

EI

JAH

CMRL44

Maksete arv enne väärtpaberistamist

Märkige selliste maksete arv, mis tehti enne riskipositsiooni ülekandmist väärtpaberistamisse.

JAH

EI

CMRL45

Aastas lubatud ettemaksete protsent

Aastas toote puhul lubatud ettemaksete protsent. See käib aluspositsioonide kohta, mille puhul on enne tasude maksmist lubatud teha ettemakseid teatava künniseni (st 10 %).

JAH

JAH

CMRL46

Ettemaksete tegemise keelu lõppkuupäev

Kuupäev, pärast mida laenuandja lubab teha aluspositsiooni ettemakseid.

JAH

JAH

CMRL47

Ettemaksete tasu

Võlgnikult ettemaksete tegemise eest tasu või trahvina saadud summa, nagu sätestatud aluspositsiooni lepingu tingimustes. See ei peaks sisaldama summasid, mis maksti nn lepingu katkestamise (break cost) kuluna, et katta intressimaksed kuni aluspositsiooni maksepäevani.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CMRL48

Ettemaksete tasu nõudmise lõppkuupäev

Kuupäev, misjärel laenuandja lubab teha aluspositsiooni ettemakseid, nõudmata ettemaksmise eest tasu.

JAH

JAH

CMRL49

Ettemakse kuupäev

Viimane kuupäev, mil graafikuväline põhiosamakse saadi.

JAH

JAH

CMRL50

Kumulatiivsed ettemaksed

Saadud ettemaksed kokku andmete seisu kuupäeval (ettemaksed on määratletud kui graafikuvälised põhiosamaksed) alates aluspositsiooni algatamise kuupäevast

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

CMRL51

Restruktureerimise kuupäev

Märkige kuupäev, mil aluspositsioon restruktureeriti. Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

Kui on mitu kuupäeva, tuleb kõik kuupäevad esitada XML-vormingus.

JAH

JAH

CMRL52

Kuupäev, mil viimati olid võlgnevused

Kuupäev, mil võlgnikul olid viimati võlgnevused.

JAH

JAH

CMRL53

Võlgnevuste saldo

Praegune võlgnevuste saldo, mis on määratletud järgmiselt.

 

Praeguse seisuga maksmisele kuuluvad summad kokku

 

PLUSS mis tahes kapitaliseeritud summad

 

PLUSS kontole kohaldatud tasud

 

MIINUS praeguseks laekunud maksed kokku.

Kui võlgnevusi ei ole, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

CMRL54

Võlgnevuste päevade arv

Selliste päevade arv, mil aluspositsiooni puhul oli võlgnevusi (kas intressi või põhisumma puhul ning, kui päevade arv on erinev, märkige kahest arvust suurem) andmete seisu kuupäeval.

EI

EI

CMRL55

Konto staatus

Väärtpaberistatud aluspositsiooni praegune staatus.

 

Nõuetekohaselt teenindatav (PERF)

 

Restruktureeritud – võlgnevusi ei ole (RNAR)

 

Restruktureeritud – võlgnevused (RARR)

 

Makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (DFLT)

 

Ei ole makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178, kuid liigitatud makseviivituses olevaks vastavalt muule makseviivituse määratlusele (NDFT)

 

Makseviivituses vastavalt nii määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 kui ka muule makseviivituse määratlusele (DTCR)

 

Makseviivituses üksnes vastavalt muule makseviivituse määratlusele (DADB)

 

Võlgnevused (ARRE)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – kinnituste ja tagatiste rikkumine (REBR)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – makseviivituses (REDF)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – restruktureeritud (RERE)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – eriotstarbeline maksete vahendamine (RESS)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – muu põhjus (REOT)

 

Välja makstud RDMD)

 

Muu (OTHR)

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

EI

EI

CMRL56

Makseviivituse või sundtäitmise põhjus

Kui aluspositsioon on makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178, valige järgmiste hulgast asjakohane põhjus.

 

Makseviivituses, kuna võlgnik tõenäoliselt ei maksa, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (UPXX)

 

Makseviivituses, kuna võlg on üle 90/180 päeva tasumata, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (PDXX)

 

Makseviivituses, kuna leitakse, et võlgnik tõenäoliselt ei maksa, ja kuna võlg on üle 90/180 päeva tasumata, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (UPPD)

JAH

JAH

CMRL57

Makseviivituse summa

Makseviivituse brutosumma kokku enne müügitulusid ja sissenõutud summasid. Kui ei ole makseviivituses, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CMRL58

Makseviivituse kuupäev

Makseviivituse kuupäev.

EI

JAH

CMRL59

Jaotatud kahjum

Jaotatud kahjum praeguse seisuga ilma tasudeta, kogunenud intressideta jms ning pärast müügitulude kohaldamist (v.a ettemakse tasu, kui see on allutatud põhisummaga seoses sissenõutavatele summadele). Mis tahes müügitulu kajastage miinusmärgiga. Peaks kajastama kõige hiljutisemat olukorda andmete seisu kuupäeval, st nagu summad on sisse nõutud ja laenu restruktureerimise protsess edeneb.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CMRL60

Kumulatiivsed sissenõutud summad

Võlaga (makseviivituses/maha kantud jne) seoses sisse nõutud summad kokku (olenemata nende allikast), millest on maha arvatud kulud. Hõlmab kõigist allikatest sissenõutud summasid, mitte üksnes tagatise realiseerimisest saadud tulu.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CMRL61

Hoiuste summa

Algataja või müüja hoitavate kõigi selliste võlgniku rahasummade kogusumma, mida võib vajaduse korral tasaarvestada aluspositsiooni saldoga, välja arvatud riikliku hoiuste tagamise skeemi hüvitis. Selleks et vältida kahekordset arvessevõtmist määratakse selle ülempiiriks järgmistest väikseim: 1) hoiuste summa ja 2) maksimaalne võimalik tasaarvestatav summa kogumis võlgniku tasandil (st mitte aluspositsiooni tasandil).

Kasutage sama valuutat nagu selle aluspositsiooni puhul.

Kui võlgnikul on kogumis mitu aluspositsiooni, tuleb see andmeväli täita iga aluspositsiooni kohta ja see on aruandva üksuse otsustada, kuidas jaotada hoiuse summa aluspositsioonide lõikes, võttes arvesse eespool mainitud ülempiiri ja tehes seda nii, et selle andmevälja kõigi aluspositsioonide kirjeid kokku liites saadakse täpne summa. Näiteks kui võlgnikul A on hoiuse jääk 100 eurot ja kogumis on kaks aluspositsiooni: aluspositsioon 1 (60 eurot) ja aluspositsioon 2 (75 eurot). Sellele andmeväljale võib märkida kas aluspositsiooni 1 (60 eurot) ja aluspositsiooni 2 (40 eurot) või aluspositsiooni 1 (25 eurot) ja aluspositsiooni 2 (75 eurot) (st selle välja suhteliste kannete ülempiir on aluspositsiooni 1 puhul 60 eurot ja aluspositsiooni 2 puhul 75 eurot ning aluspositsiooni 1 ja aluspositsiooni 2 väärtuste summa peab võrduma 100 euroga).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CMRL62

Algse laenuandja nimi

Algse laenuandja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

JAH

JAH

CMRL63

Algse laenuandja juriidilise isiku tunnus

Märkige algse laenuandja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

Kui juriidilise isiku tunnus ei ole teada, märkige ND5.

JAH

JAH

CMRL64

Algse laenuandja asutamise riik

Riik, kus algne laenuandja on asutatud.

JAH

JAH

CMRL65

Algataja nimi

Märkige aluspositsiooni algataja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

EI

CMRL66

Algataja juriidilise isiku tunnus

Märkige aluspositsiooni algataja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

EI

CMRL67

Algataja asutamise riik

Riik, kus aluspositsiooni algataja on asutatud.

EI

EI

CMRL68

Energiamärgise näitaja

Tagatise energiamärgise näitaja algatamise ajal:

 

A (EPCA)

 

B (EPCB)

 

C (EPCC)

 

D (EPCD)

 

E (EPCE)

 

F (EPCF)

 

G (EPCG)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

CMRL69

Energiamärgise väljaandja nimi

Märkige energiamärgise väljaandja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

JAH

JAH

VII LISA

ALUSPOSITSIOONE KÄSITLEV TEAVE – KREDIITKAART

Andmevälja kood

Andmevälja nimi

Aruandes esitatav teave

ND1–ND4 lubatud?

ND5 lubatud?

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

CCDL1

Kordumatu tunnus

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on määranud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 1.

EI

EI

CCDL2

Algne aluspositsiooni tunnus

Kordumatu aluspositsiooni tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CCDL3

Uus aluspositsiooni tunnus

Kui andmeväljale CCDL2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal CCDL2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CCDL4

Algne võlgniku tunnus

Algne kordumatu võlgniku tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CCDL5

Uus võlgniku tunnus

Kui andmeväljale CCDL4 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal CCDL4. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

CCDL6

Andmete seisu kuupäev

Andmete seisu kuupäev selle andmeedastuse puhul.

EI

EI

CCDL7

Kogumisse lisamise kuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon kanti üle väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale. Kui kõigi kogumisse kuuluvate aluspositsioonide puhul väärtpaberistamise registrile esitatud esimeses aruandes esitatud andmete seisu kuupäeval ei ole see kuupäev teada, märkige hiliseim järgmistest: i) väärtpaberistamise sulgemise kuupäev ja ii) aluspositsiooni algatamise kuupäev.

EI

JAH

CCDL8

Tagasiostukuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon osteti kogumist tagasi.

EI

JAH

CCDL9

Geograafiline piirkond – võlgnik

Geograafiline piirkond (NUTS3 liigituskood), kus võlgnik asub. Kui Eurostat ei ole määranud NUTS3 koodi (nt ELi-väline jurisdiktsioon), märkige kahekohaline riigikood {COUNTRYCODE_2} vormingus, millele järgneb „ZZZ“.

JAH

EI

CCDL10

Geograafiliste piirkondade liigitus

Märkige geograafilise piirkonna andmeväljal kasutatud NUTS3 liigituse aasta (nt NUTS3 2013 puhul märkige „2013“). Andmeedastuse käigus tuleb iga aluspositsiooni puhul ja kõigi aluspositsioonide lõikes kasutada kõikidel geograafilise piirkonna andmeväljadel järjepidevalt sama liigitust. Näiteks ei ole sama aluspositsiooni kohta lubatud mõnel geograafilise piirkonna andmeväljal kasutada NUTS3 2006 ja mõnel teisel andmeväljal NUTS3 2013. Sarnaselt ei ole sama andmeedastuse käigus lubatud mõningate aluspositsioonide puhul kasutada geograafilise piirkonna andmeväljadel NUTS3 2006 ja teiste aluspotsioonide puhul NUTS3 2013.

JAH

EI

CCDL11

Tööalane staatus

Esmavõlgniku tööalane staatus

 

Töötaja – erasektor (EMRS)

 

Töötaja – avalik sektor (EMBL)

 

Töötaja – sektor teadmata (EMUK)

 

Töötu (UNEM)

 

Füüsilisest isikust ettevõtja (SFEM)

 

Ei ole töötaja, võlgnik on juriidiline isik (NOEM)

 

Üliõpilane (STNT)

 

Pensionär (PNNR)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CCDL12

Halvenenud krediidikvaliteediga võlgnik

Kinnitus, et vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõikele 11 ei olnud kõnealune aluspositsioon väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmiseks väljavalimise ajal ei makseviivituses määruse (EL) nr 575/2013 artikli 178 lõike 1 tähenduses ega kujutanud endast riskipositsiooni halvenenud krediidikvaliteediga võlgniku või garantiiandja suhtes, kes algataja või algse laenuandja parima teadmise kohaselt:

a)

on kuulutatud maksejõuetuks või kelle võlausaldajatele on kohus andnud lõpliku ja edasikaebamisele mittekuuluva täitmisele pööramise õiguse või õiguse saada olulisi hüvitisi makse tegemata jätmise tulemusel tekkinud kahjude eest kolme aasta jooksul enne algatamise kuupäeva või kelle suhtes on toimunud seoses viivisnõuetega võla restruktureerimise protsess kolme aasta jooksul enne aluspositsioonide väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmist või loovutamist, välja arvatud juhul, kui

i)

restruktureeritud aluspositsiooniga ei ole kaasnenud uusi võlgnevusi alates kuupäevast, mil leidis aset restruktureerimine, mis peab olema toimunud vähemalt üks aasta enne aluspositsioonide väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmise või loovutamise kuupäeva, ning

ii)

algataja, sponsori ja väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja poolt vastavalt artikli 7 lõike 1 esimese lõigu punktile a ja punkti e alapunktile i antud teabes on sõnaselgelt välja toodud restruktureeritud aluspositsioonide osakaal, restruktureerimise aeg ja üksikasjad ning nende tulemusnäitajad alates restruktureerimise kuupäevast;

b)

oli algatamise ajal, juhul kui see oli asjakohane, kantud avalikku halva krediidiajalooga isikute krediidiregistrisse, või juhul kui sellist avalikku krediidiregistrit ei eksisteeri, muusse krediidiregistrisse, mis on algatajale või algsele laenuandjale kättesaadav, või

c)

on saanud krediidikvaliteedi hinnangu või krediidikvaliteedi astme, mis näitab, et lepingus kokkulepitud maksete tegemata jätmise risk on oluliselt suurem kui algataja hoitavate võrreldavate, väärtpaberistamisele mittekuuluvate riskipositsioonide puhul.

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

EI

JAH

CCDL13

Kliendi liik

Kliendi liik väärtpaberistamise algatamisel

 

Uus klient, ei ole töötaja/ei ole seotud algataja grupiga (CNEO)

 

Uus klient, töötaja/seotud algataja grupiga (CEMO)

 

Uus klient, puudub märge töötamise/seotuse kohta (CNRO)

 

Varasem klient, ei ole töötaja/ei ole seotud algataja grupiga (ENEO)

 

Varasem klient, töötaja/seotud algataja grupiga (EEMO)

 

Varasem klient, puudub märge töötamise/seotuse kohta (ENRO)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CCDL14

Esmane sissetulek

Võlgniku esmane aastane sissetulek, mida kasutatakse aluspositsiooni tagamiseks tehingu algatamise ajal. Kui esmane võlgnik on juriidiline isik/üksus, märkige selle võlgniku aastatulu.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

EI

CCDL15

Esmase sissetuleku liik

Märkige, milline sissetulek on märgitud andmeväljale CCDL14.

 

Aastane brutosissetulek (GRAN)

 

Aastane netosissetulek (maksude ja sotsiaalkindlustuseta) (NITS)

 

Aastane netosissetulek (ainult maksudeta) (NITX)

 

Aastane netosissetulek (ainult sotsiaalkindlustuseta) (NTIN)

 

Hinnanguline aastane netosissetulek (maksude ja sotsiaalkindlustuseta) (ENIS)

 

Hinnanguline aastane netosissetulek (ainult maksudeta) (EITX)

 

Hinnanguline aastane netosissetulek (ainult sotsiaalkindlustuseta) (EISS)

 

Kasutada olev sissetulek (DSPL)

 

Laenuvõtja on juriidiline isik (CORP)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CCDL16

Esmase sissetuleku valuuta

Esmase võlgniku sissetuleku või tulu valuuta.

JAH

EI

CCDL17

Esmase sissetuleku kontroll

Esmase sissetuleku kontroll

 

Isiku enda kinnitus, ei kontrollita (SCRT)

 

Isiku enda ostuvõime kinnitus (SCNF)

 

Kontrollitud (VRFD)

 

Kontrollimata sissetulek või kiirmenetlus (NVRF)

 

Krediidibüroo teave või punktid (SCRG)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

CCDL18

Eriskeem

Kui aluspositsiooni suhtes kohaldatakse avaliku sektori erikokkulepet, märkige kokkuleppe täielik nimi (ilma lühenditeta).

JAH

JAH

CCDL19

Algatamise kuupäev

Kuupäev, mil konto avati.

JAH

EI

CCDL20

Algatamise kanal

Algatamise kanal

 

Internet (WEBI)

 

Filiaal (BRCH)

 

Telefon (TLSL)

 

Müügipunkt (STND)

 

Post (POST)

 

Vahendusplatvorm (White Label) (WLBL)

 

Ajakiri (MGZN)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

CCDL21

Valuuta

Aluspositsiooni valuuta.

EI

EI

CCDL22

Põhisumma jooksevsaldo

Sisestage võlgniku praegu võlgnetav kogusumma (sealhulgas kõik tasud ja intressid) asjaomase konto puhul.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CCDL23

Krediidilimiidi kogusumma

Paindlike korduvkasutatavate lepingutega (sh uuenevate võimalustega) aluspositsioonide puhul, või kui maksimaalne aluspositsiooni summa ei ole täielikult välja võetud, maksimaalne aluspositsiooni summa, mis võib olla tagasi maksmata.

See andmeväli tuleb täita ainult nende aluspositsioonide puhul, millel on paindlikud või täiendava kasutamise võimalused.

See ei ole mõeldud selliste juhtumite kajastamiseks, mille puhul võlgnik võib uuesti läbi rääkida suurema aluspositsiooni saldo üle, vaid pigem selliste juhtumite kajastamiseks, kui lepingu alusel on võlgnik hetkel suuteline seda tegema ja laenuandjal on võimalik lisaraha pakkuda.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CCDL24

Ostuhind

Märkige hind (suhe nimiväärtusesse), millega väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja aluspositsiooni ostis. Märkige 100 juhul, kui diskonteerimist ei toimunud.

EI

JAH

CCDL25

Põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev

Kui see on andmete seisu kuupäeval asjakohane, märkige põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev.

EI

JAH

CCDL26

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus

Maksmisele kuuluvate põhiosamaksete sagedus, st maksetevaheline periood

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CCDL27

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus

Tasumisele kuuluvate intressimaksete sagedus, st maksetevaheline periood

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CCDL28

Tasumisele kuuluv summa

Järgmine minimaalne graafikujärgne makse, mille võlgnik peab tegema.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CCDL29

Kehtiv intressimäär

Kaalutud keskmine aastane kogutootlus, sealhulgas kõik viimasel arvelduspäeval kohaldatavad tasud (st see on arvelduslik, mitte rahaline tootlus).

EI

JAH

CCDL30

Kehtiv intressimääraindeks

Kehtiv baasintressimääraindeks (viiteintressimäär, mille alusel määratakse kindlaks intressimäär)

 

MuniAAA (MAAA)

 

FutureSWAP (FUSW)

 

LIBID (LIBI)

 

LIBOR (LIBO)

 

SWAP (SWAP)

 

Treasury (TREA)

 

Euribor (EURI)

 

Pfandbriefe (PFAN)

 

EONIA (EONA)

 

EONIASwaps (EONS)

 

EURODOLLAR (EUUS)

 

EuroSwiss (EUCH)

 

TIBOR (TIBO)

 

ISDAFIX (ISDA)

 

GCFRepo (GCFR)

 

STIBOR (STBO)

 

BBSW (BBSW)

 

JIBAR (JIBA)

 

BUBOR (BUBO)

 

CDOR (CDOR)

 

CIBOR (CIBO)

 

MOSPRIM (MOSP)

 

NIBOR (NIBO)

 

PRIBOR (PRBO)

 

TELBOR (TLBO)

 

WIBOR (WIBO)

 

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

 

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

 

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CCDL31

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

 

Üleöö (OVNG)

 

Päevasisene (INDA)

 

1 päev (DAIL)

 

1 nädal (WEEK)

 

2 nädalat (TOWK)

 

1 kuu (MNTH)

 

2 kuud (TOMN)

 

3 kuud (QUTR)

 

4 kuud (FOMN)

 

6 kuud (SEMI)

 

12 kuud (YEAR)

 

Nõudmisel (ONDE)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

CCDL32

Maksete arv enne väärtpaberistamist

Märkige selliste maksete arv, mis tehti enne riskipositsiooni ülekandmist väärtpaberistamisse.

JAH

EI

CCDL33

Restruktureerimise kuupäev

Märkige kuupäev, mil aluspositsioon restruktureeriti. Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

Kui on mitu kuupäeva, tuleb kõik kuupäevad esitada XML-vormingus.

JAH

JAH

CCDL34

Kuupäev, mil viimati olid võlgnevused

Kuupäev, mil konto puhul olid viimati võlgnevused.

JAH

JAH

CCDL35

Võlgnevuste päevade arv

Märkige, mitu päeva on konto olnud võlgnevuses (andmete seisu kuupäeval). Kui konto ei ole võlgnevuses, sisestage 0.

EI

EI

CCDL36

Võlgnevuste saldo

Praegune võlgnevuste saldo, mis on määratletud järgmiselt.

 

Praeguse seisuga maksmisele kuuluvad summad kokku

 

PLUSS mis tahes kapitaliseeritud summad

 

PLUSS kontole kohaldatud tasud

 

MIINUS praeguseks laekunud maksed kokku.

Kui võlgnevusi ei ole, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

CCDL37

Konto staatus

Väärtpaberistatud aluspositsiooni praegune staatus.

 

Nõuetekohaselt teenindatav (PERF)

 

Restruktureeritud – võlgnevusi ei ole (RNAR)

 

Restruktureeritud – võlgnevused (RARR)

 

Makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (DFLT)

 

Ei ole makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178, kuid liigitatud makseviivituses olevaks vastavalt muule makseviivituse määratlusele (NDFT)

 

Makseviivituses vastavalt nii määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 kui ka muule makseviivituse määratlusele (DTCR)

 

Makseviivituses üksnes vastavalt muule makseviivituse määratlusele (DADB)

 

Võlgnevused (ARRE)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – kinnituste ja tagatiste rikkumine (REBR)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – makseviivituses (REDF)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – restruktureeritud (RERE)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – eriotstarbeline maksete vahendamine (RESS)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – muu põhjus (REOT)

 

Välja makstud RDMD)

 

Muu (OTHR)

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

EI

EI

CCDL38

Makseviivituse või sundtäitmise põhjus

Kui aluspositsioon on makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178, valige järgmiste hulgast asjakohane põhjus.

 

Makseviivituses, kuna võlgnik tõenäoliselt ei maksa, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (UPXX)

 

Makseviivituses, kuna võlg on üle 90/180 päeva tasumata, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (PDXX)

 

Makseviivituses, kuna leitakse, et võlgnik tõenäoliselt ei maksa, ja kuna võlg on üle 90/180 päeva tasumata, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (UPPD)

JAH

JAH

CCDL39

Makseviivituse summa

Makseviivituse brutosumma kokku enne müügitulusid ja sissenõutud summasid. Kui ei ole makseviivituses, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CCDL40

Makseviivituse kuupäev

Makseviivituse kuupäev.

EI

JAH

CCDL41

Kumulatiivsed sissenõutud summad

Võlaga (makseviivituses/maha kantud jne) seoses sisse nõutud summad kokku (olenemata nende allikast), millest on maha arvatud kulud. Hõlmab kõigist allikatest sissenõutud summasid, mitte üksnes tagatise realiseerimisest saadud tulu.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

CCDL42

Algse laenuandja nimi

Algse laenuandja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

JAH

JAH

CCDL43

Algse laenuandja juriidilise isiku tunnus

Märkige algse laenuandja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

Kui juriidilise isiku tunnus ei ole teada, märkige ND5.

JAH

JAH

CCDL44

Algse laenuandja asutamise riik

Riik, kus algne laenuandja on asutatud.

JAH

JAH

CCDL45

Algataja nimi

Märkige aluspositsiooni algataja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

EI

CCDL46

Algataja juriidilise isiku tunnus

Märkige aluspositsiooni algataja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

EI

CCDL47

Algataja asutamise riik

Riik, kus aluspositsiooni algataja on asutatud.

EI

EI

VIII LISA

ALUSPOSITSIOONE KÄSITLEV TEAVE – LIISING

Andmevälja kood

Andmevälja nimi

Aruandes esitatav teave

ND1–ND4 lubatud?

ND5 lubatud?

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

LESL1

Kordumatu tunnus

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on määranud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 1.

EI

EI

LESL2

Algne aluspositsiooni tunnus

Kordumatu aluspositsiooni tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

LESL3

Uus aluspositsiooni tunnus

Kui andmeväljale LESL2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal LESL2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

LESL4

Algne võlgniku tunnus

Algne kordumatu võlgniku tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

LESL5

Uus võlgniku tunnus

Kui andmeväljale LESL4 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal LESL4. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

LESL6

Andmete seisu kuupäev

Andmete seisu kuupäev selle andmeedastuse puhul.

EI

EI

LESL7

Kogumisse lisamise kuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon kanti üle väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale. Kui kõigi kogumisse kuuluvate aluspositsioonide puhul väärtpaberistamise registrile esitatud esimeses aruandes esitatud andmete seisu kuupäeval ei ole see kuupäev teada, märkige hiliseim järgmistest: i) väärtpaberistamise sulgemise kuupäev ja ii) aluspositsiooni algatamise kuupäev.

EI

JAH

LESL8

Tagasiostukuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon osteti kogumist tagasi.

EI

JAH

LESL9

Väljamakse kuupäev

Kuupäev, mil tehti väljamakse, või (makseviivituses olevate aluspositsioonide puhul) kuupäev, mil viidi lõpule sissenõudmisprotsess.

EI

JAH

LESL10

Geograafiline piirkond – võlgnik

Geograafiline piirkond (NUTS3 liigituskood), kus võlgnik asub. Kui Eurostat ei ole määranud NUTS3 koodi (nt ELi-väline jurisdiktsioon), märkige kahekohaline riigikood {COUNTRYCODE_2} vormingus, millele järgneb „ZZZ“.

JAH

EI

LESL11

Geograafiliste piirkondade liigitus

Märkige geograafilise piirkonna andmeväljal kasutatud NUTS3 liigituse aasta (nt NUTS3 2013 puhul märkige „2013“). Andmeedastuse käigus tuleb iga aluspositsiooni puhul ja kõigi aluspositsioonide lõikes kasutada kõikidel geograafilise piirkonna andmeväljadel järjepidevalt sama liigitust. Näiteks ei ole sama aluspositsiooni kohta lubatud mõnel geograafilise piirkonna andmeväljal kasutada NUTS3 2006 ja mõnel teisel andmeväljal NUTS3 2013. Sarnaselt ei ole sama andmeedastuse käigus lubatud mõningate aluspositsioonide puhul kasutada geograafilise piirkonna andmeväljadel NUTS3 2006 ja teiste aluspotsioonide puhul NUTS3 2013.

JAH

EI

LESL12

Halvenenud krediidikvaliteediga võlgnik

Kinnitus, et vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõikele 11 ei olnud kõnealune aluspositsioon väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmiseks väljavalimise ajal ei makseviivituses määruse (EL) nr 575/2013 artikli 178 lõike 1 tähenduses ega kujutanud endast riskipositsiooni halvenenud krediidikvaliteediga võlgniku või garantiiandja suhtes, kes algataja või algse laenuandja parima teadmise kohaselt:

a)

on kuulutatud maksejõuetuks või kelle võlausaldajatele on kohus andnud lõpliku ja edasikaebamisele mittekuuluva täitmisele pööramise õiguse või õiguse saada olulisi hüvitisi makse tegemata jätmise tulemusel tekkinud kahjude eest kolme aasta jooksul enne algatamise kuupäeva või kelle suhtes on toimunud seoses viivisnõuetega võla restruktureerimise protsess kolme aasta jooksul enne aluspositsioonide väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmist või loovutamist, välja arvatud juhul, kui

i)

restruktureeritud aluspositsiooniga ei ole kaasnenud uusi võlgnevusi alates kuupäevast, mil leidis aset restruktureerimine, mis peab olema toimunud vähemalt üks aasta enne aluspositsioonide väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmise või loovutamise kuupäeva, ning

ii)

algataja, sponsori ja väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja poolt vastavalt artikli 7 lõike 1 esimese lõigu punktile a ja punkti e alapunktile i antud teabes on sõnaselgelt välja toodud restruktureeritud aluspositsioonide osakaal, restruktureerimise aeg ja üksikasjad ning nende tulemusnäitajad alates restruktureerimise kuupäevast;

b)

oli algatamise ajal, juhul kui see oli asjakohane, kantud avalikku halva krediidiajalooga isikute krediidiregistrisse, või juhul kui sellist avalikku krediidiregistrit ei eksisteeri, muusse krediidiregistrisse, mis on algatajale või algsele laenuandjale kättesaadav, või

c)

on saanud krediidikvaliteedi hinnangu või krediidikvaliteedi astme, mis näitab, et lepingus kokkulepitud maksete tegemata jätmise risk on oluliselt suurem kui algataja hoitavate võrreldavate, väärtpaberistamisele mittekuuluvate riskipositsioonide puhul.

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

EI

JAH

LESL13

Basel III kohane võlgniku segment

Basel III kohane võlgniku segment.

 

Äriühing (CORP)

 

Äriühinguna käsitatav väike ja keskmise suurusega ettevõtja (SMEX)

 

Jae (RETL)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

LESL14

Kliendi liik

Kliendi liik väärtpaberistamise algatamisel

 

Uus klient, ei ole töötaja/ei ole seotud algataja grupiga (CNEO)

 

Uus klient, töötaja/seotud algataja grupiga (CEMO)

 

Uus klient, puudub märge töötamise/seotuse kohta (CNRO)

 

Varasem klient, ei ole töötaja/ei ole seotud algataja grupiga (ENEO)

 

Varasem klient, töötaja/seotud algataja grupiga (EEMO)

 

Varasem klient, puudub märge töötamise/seotuse kohta (ENRO)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

LESL15

Tegevusala NACE kood

Liisinguvõtja tegevusala NACE kood, mis on sätestatud määruses (EÜ) nr 1893/2006.

JAH

JAH

LESL16

Ettevõtja suurus

Ettevõtja liigitus suuruse järgi vastavalt komisjoni soovituse 2003/361/EÜ lisale.

 

Mikroettevõtja (MICE), kellel on vähem kui 10 töötajat ning kelle aastakäive ja/või aasta bilansimaht ei ületa 2 miljonit eurot

 

Väikeettevõtja (SMAE), kellel on vähem kui 50 töötajat ning kelle aastakäive ja/või aasta bilansimaht ei ületa 10 miljonit eurot

 

Keskmise suurusega ettevõtja (MEDE), kellel on vähem kui 250 töötajat ja kelle aastakäive ei ületa 50 miljonit eurot ja/või aasta bilansimaht ei ületa 43 miljonit eurot

 

Suurettevõtja (LARE), kes ei ole mikro-, väike- ega keskmise suurusega ettevõtja

 

Füüsiline isik (NATP)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

LESL17

Tulu

Võlgniku aastane müügimaht ilma allahindluste ja müügimaksudeta vastavalt soovitusele 2003/361/EÜ. Sama mis määruse (EL) nr 575/2013 artikli 153 lõike 4 kohane aastane müügitulu kogusumma.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

LESL18

Finantsaruannete valuuta

Finantsaruannete aruandlusvaluuta.

JAH

JAH

LESL19

Toote liik

Aluspositsiooni liigitus liisinguandja määratluse kohaselt

 

(Isiklik) lepinguga ost (PPUR)

 

(Isiklik) lepingupõhine rent (PPUR)

 

Järelmaksuga ost (HIRP)

 

Liisinguga ost (LEAP)

 

Kapitalirent (FNLS)

 

Kasutusrent (OPLS)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

LESL20

Sündikaat

Kas aluspositsioon on sündikaataluspositsioon?

JAH

EI

LESL21

Eriskeem

Kui aluspositsiooni suhtes kohaldatakse avaliku sektori erikokkulepet, märkige kokkuleppe täielik nimi (ilma lühenditeta).

JAH

JAH

LESL22

Algatamise kuupäev

Algse liisingu andmise kuupäev.

JAH

EI

LESL23

Lõpptähtaeg

Aluspositsiooni lõpptähtaeg või liisingu lõppemise kuupäev.

EI

JAH

LESL24

Algne kestus

Algne lepingukestus (kuude arv) algatamise kuupäeval.

JAH

JAH

LESL25

Algatamise kanal

Aluspositsiooni algatamise kanal

 

Peakontor või filiaalide võrgustik (BRAN)

 

Maakler (BROK)

 

Internet (WEBI)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

LESL26

Valuuta

Aluspositsiooni valuuta.

EI

EI

LESL27

Põhisumma algsaldo

Algne liisingu põhisumma (või diskonteeritud) jääk (sealhulgas kapitaliseeritud tasud) algatamisel. See on liisingu saldo aluspositsiooni algatamise kuupäeva seisuga, mitte selle kuupäeva seisuga, mil aluspositsioon müüdi väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale või mil väärtpaberistamise tehing suleti.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

LESL28

Põhisumma jooksevsaldo

Võlgniku liisingu või diskonteeritud liisingu jääk andmete seisu kuupäeval. See hõlmab kõiki varaga tagatud summasid. Näiteks juhul, kui saldole on lisatud tasud ja need on osa väärtpaberistamise põhisummast, tuleb need lisada. Intressivõlgnevusi või trahvisummasid arvesse ei võeta.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

LESL29

Ostuhind

Märkige hind (suhe nimiväärtusesse), millega väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja aluspositsiooni ostis. Märkige 100 juhul, kui diskonteerimist ei toimunud.

EI

JAH

LESL30

Väärtpaberistatud jääkväärtus

Ainult jääkväärtus, mis on väärtpaberistatud.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

LESL31

Amortiseerimise liik

Aluspositsiooni (sealhulgas põhisumma ja intress) amortiseerimise liik.

Prantsuse – st amortiseerimine, mille puhul kõik osamaksed, millega makstakse tagasi põhisummat ja intresse, on sama suured. (FRXX)

Saksa – st amortiseerimine, mille puhul makstakse esimese osamaksega tagasi ainult intresse ning ülejäänud osamaksed on konstantsed ja hõlmavad kapitali amortisatsiooni ja intresse. (DEXX)

Fikseeritud amortisatsioonigraafik – st amortiseerimine, mille puhul kõik osamaksed, millega makstakse tagasi põhisummat, on sama suured. (FIXE)

Põhiosamakse laenuperioodi lõpus (bullet) – st amortiseerimine, mille puhul makstakse kogu põhisumma tagasi viimase osamaksega. (BLLT)

Muu (OTHR)

JAH

EI

LESL32

Põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev

Kui see on andmete seisu kuupäeval asjakohane, märkige põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev.

EI

JAH

LESL33

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus

Maksmisele kuuluvate põhiosamaksete sagedus, st maksetevaheline periood

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

LESL34

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus

Tasumisele kuuluvate intressimaksete sagedus, st maksetevaheline periood

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

LESL35

Tasumisele kuuluv summa

See on järgmine lepinguline makse, mille võlgnik peab tasuma vastavalt aluspositsiooni maksesagedusele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

LESL36

Kehtiv intressimäär

Aluspositsiooni suhtes kohaldatav kehtiv kogu brutointressi- või diskontomäär. Perioodide kaupa arvutatud määrad tuleb esitada aastapõhiselt.

EI

JAH

LESL37

Kehtiv intressimääraindeks

Kehtiv baasintressimääraindeks (viiteintressimäär, mille alusel määratakse kindlaks intressimäär)

 

MuniAAA (MAAA)

 

FutureSWAP (FUSW)

 

LIBID (LIBI)

 

LIBOR (LIBO)

 

SWAP (SWAP)

 

Treasury (TREA)

 

Euribor (EURI)

 

Pfandbriefe (PFAN)

 

EONIA (EONA)

 

EONIASwaps (EONS)

 

EURODOLLAR (EUUS)

 

EuroSwiss (EUCH)

 

TIBOR (TIBO)

 

ISDAFIX (ISDA)

 

GCFRepo (GCFR)

 

STIBOR (STBO)

 

BBSW (BBSW)

 

JIBAR (JIBA)

 

BUBOR (BUBO)

 

CDOR (CDOR)

 

CIBOR (CIBO)

 

MOSPRIM (MOSP)

 

NIBOR (NIBO)

 

PRIBOR (PRBO)

 

TELBOR (TLBO)

 

WIBOR (WIBO)

 

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

 

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

 

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

LESL38

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

 

Üleöö (OVNG)

 

Päevasisene (INDA)

 

1 päev (DAIL)

 

1 nädal (WEEK)

 

2 nädalat (TOWK)

 

1 kuu (MNTH)

 

2 kuud (TOMN)

 

3 kuud (QUTR)

 

4 kuud (FOMN)

 

6 kuud (SEMI)

 

12 kuud (YEAR)

 

Nõudmisel (ONDE)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

LESL39

Kehtiv intressimäära marginaal

Ujuva intressimääraga aluspositsiooni kehtiv intressimäära marginaal üle (või alla, sellisel juhul sisestage negatiivne väärtus) indeksimäära.

EI

JAH

LESL40

Intressimäära korrigeerimise intervall

Aluspositsiooni intressimäära korrigeerimise kuupäevade vahelise perioodi pikkus kuudes.

EI

JAH

LESL41

Intressimäära ülempiir

Maksimummäär, mida võlgnik peab aluspositsiooni lepingu tingimustest tulenevalt ujuva intressimääraga liisingu puhul maksma.

EI

JAH

LESL42

Intressimäära alampiir

Miinimummäär, mida võlgnik peab liisingulepingu tingimustest tulenevalt ujuva intressimääraga liisingu puhul maksma.

EI

JAH

LESL43

Maksete arv enne väärtpaberistamist

Märkige selliste maksete arv, mis tehti enne riskipositsiooni ülekandmist väärtpaberistamisse.

JAH

EI

LESL44

Aastas lubatud ettemaksete protsent

Aastas toote puhul lubatud ettemaksete protsent. See käib aluspositsioonide kohta, mille puhul on enne tasude maksmist lubatud teha ettemakseid teatava künniseni (st 10 %).

JAH

JAH

LESL45

Ettemaksete tegemise keelu lõppkuupäev

Kuupäev, pärast mida laenuandja lubab teha aluspositsiooni ettemakseid.

JAH

JAH

LESL46

Ettemaksete tasu

Võlgnikult ettemaksete tegemise eest tasu või trahvina saadud summa, nagu sätestatud aluspositsiooni lepingu tingimustes. See ei peaks sisaldama summasid, mis maksti nn lepingu katkestamise (break cost) kuluna, et katta intressimaksed kuni liisingu maksekuupäevani.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

LESL47

Ettemaksete tasu nõudmise lõppkuupäev

Kuupäev, misjärel laenuandja lubab teha aluspositsiooni ettemakseid, nõudmata ettemaksmise eest tasu.

JAH

JAH

LESL48

Ettemakse kuupäev

Viimane kuupäev, mil graafikuväline põhiosamakse saadi.

JAH

JAH

LESL49

Kumulatiivsed ettemaksed

Saadud ettemaksed kokku andmete seisu kuupäeval (ettemaksed on määratletud kui graafikuvälised põhiosamaksed) alates aluspositsiooni algatamise kuupäevast

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

LESL50

Ostuvõimaluse hind

Summa, mille liisinguvõtja peab vara omanikuks saamiseks liisingu lõpus tasuma lisaks andmeväljal LESL30 osutatud maksele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

LESL51

Sissemakse summa

Käsiraha/sissemakse suurus aluspositsiooni algatamisel (hõlmab sisseostetavate seadmete väärtust jne).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

LESL52

Vara praegune jääkväärtus

Kõige hiljutisem prognoositud vara jääkväärtus liisinguperioodi lõpus. Kui ajakohastusi ei ole, märkige algne hinnanguline jääkväärtus.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

LESL53

Restruktureerimise kuupäev

Märkige kuupäev, mil aluspositsioon restruktureeriti. Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

Kui on mitu kuupäeva, tuleb kõik kuupäevad esitada XML-vormingus.

JAH

JAH

LESL54

Kuupäev, mil viimati olid võlgnevused

Kuupäev, mil võlgnikul olid viimati võlgnevused.

JAH

JAH

LESL55

Võlgnevuste saldo

Praegune võlgnevuste saldo, mis on määratletud järgmiselt.

 

Praeguse seisuga maksmisele kuuluvad summad kokku

 

PLUSS mis tahes kapitaliseeritud summad

 

PLUSS kontole kohaldatud tasud

 

MIINUS praeguseks laekunud maksed kokku.

Kui võlgnevusi ei ole, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

LESL56

Võlgnevuste päevade arv

Selliste päevade arv, mil aluspositsiooni puhul oli võlgnevusi (kas intressi või põhisumma puhul ning, kui päevade arv on erinev, märkige kahest arvust suurem) andmete seisu kuupäeval.

EI

EI

LESL57

Konto staatus

Väärtpaberistatud aluspositsiooni praegune staatus.

 

Nõuetekohaselt teenindatav (PERF)

 

Restruktureeritud – võlgnevusi ei ole (RNAR)

 

Restruktureeritud – võlgnevused (RARR)

 

Makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (DFLT)

 

Ei ole makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178, kuid liigitatud makseviivituses olevaks vastavalt muule makseviivituse määratlusele (NDFT)

 

Makseviivituses vastavalt nii määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 kui ka muule makseviivituse määratlusele (DTCR)

 

Makseviivituses üksnes vastavalt muule makseviivituse määratlusele (DADB)

 

Võlgnevused (ARRE)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – kinnituste ja tagatiste rikkumine (REBR)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – makseviivituses (REDF)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – restruktureeritud (RERE)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – eriotstarbeline maksete vahendamine (RESS)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – muu põhjus (REOT)

 

Välja makstud RDMD)

 

Muu (OTHR)

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

EI

EI

LESL58

Makseviivituse või sundtäitmise põhjus

Kui aluspositsioon on makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178, valige järgmiste hulgast asjakohane põhjus.

 

Makseviivituses, kuna võlgnik tõenäoliselt ei maksa, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (UPXX)

 

Makseviivituses, kuna võlg on üle 90/180 päeva tasumata, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (PDXX)

 

Makseviivituses, kuna leitakse, et võlgnik tõenäoliselt ei maksa, ja kuna võlg on üle 90/180 päeva tasumata, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (UPPD)

JAH

JAH

LESL59

Makseviivituse summa

Makseviivituse brutosumma kokku enne müügitulusid ja sissenõutud summasid. Kui ei ole makseviivituses, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

LESL60

Makseviivituse kuupäev

Makseviivituse kuupäev.

EI

JAH

LESL61

Jaotatud kahjum

Jaotatud kahjum praeguse seisuga ilma tasudeta, kogunenud intressideta jms ning pärast müügitulude kohaldamist (v.a ettemakse tasu, kui see on allutatud põhisummaga seoses sissenõutavatele summadele). Mis tahes müügitulu kajastage miinusmärgiga. Peaks kajastama kõige hiljutisemat olukorda andmete seisu kuupäeval, st nagu summad on sisse nõutud ja laenu restruktureerimise protsess edeneb.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

LESL62

Kumulatiivsed sissenõutud summad

Võlaga (makseviivituses/maha kantud jne) seoses sisse nõutud summad kokku (olenemata nende allikast), millest on maha arvatud kulud. Hõlmab kõigist allikatest sissenõutud summasid, mitte üksnes tagatise realiseerimisest saadud tulu.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

LESL63

Sissenõudmise allikas

Sissenõudmise allikad.

 

Tagatise likvideerimine (LCOL)

 

Garantiide täitmisele pööramine (EGAR)

 

Täiendav laenuandmine (ALEN)

 

Raha sissenõudmine (CASR)

 

Sega (MIXD)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

LESL64

Hoiuste summa

Algataja või müüja hoitavate kõigi selliste võlgniku rahasummade kogusumma, mida võib vajaduse korral tasaarvestada aluspositsiooni saldoga, välja arvatud riikliku hoiuste tagamise skeemi hüvitis. Selleks et vältida kahekordset arvessevõtmist määratakse selle ülempiiriks järgmistest väikseim: 1) hoiuste summa ja 2) maksimaalne võimalik tasaarvestatav summa kogumis võlgniku tasandil (st mitte aluspositsiooni tasandil).

Kasutage sama valuutat nagu selle aluspositsiooni puhul.

Kui võlgnikul on kogumis mitu aluspositsiooni, tuleb see andmeväli täita iga aluspositsiooni kohta ja see on aruandva üksuse otsustada, kuidas jaotada hoiuse summa aluspositsioonide lõikes, võttes arvesse eespool mainitud ülempiiri ja tehes seda nii, et selle andmevälja kõigi aluspositsioonide kirjeid kokku liites saadakse täpne summa. Näiteks kui võlgnikul A on hoiuse jääk 100 eurot ja kogumis on kaks aluspositsiooni: aluspositsioon 1 (60 eurot) ja aluspositsioon 2 (75 eurot). Sellele andmeväljale võib märkida kas aluspositsiooni 1 (60 eurot) ja aluspositsiooni 2 (40 eurot) või aluspositsiooni 1 (25 eurot) ja aluspositsiooni 2 (75 eurot) (st selle välja suhteliste kannete ülempiir on aluspositsiooni 1 puhul 60 eurot ja aluspositsiooni 2 puhul 75 eurot ning aluspositsiooni 1 ja aluspositsiooni 2 väärtuste summa peab võrduma 100 euroga).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

LESL65

Geograafiline piirkond – tagatis

Geograafiline piirkond (NUTS3 liigitus), kus vara asub. Kui Eurostat ei ole määranud NUTS3 koodi (nt ELi-väline jurisdiktsioon), märkige kahekohaline riigikood {COUNTRYCODE_2} vormingus, millele järgneb „ZZZ“.

JAH

JAH

LESL66

Tootja

Vara tootja nimi.

JAH

EI

LESL67

Mudel

Vara/mudeli nimi.

JAH

EI

LESL68

Tootmise/ehitamise aasta

Tootmisaasta.

JAH

JAH

LESL69

Uus või kasutatud

Vara seisukord aluspositsiooni algatamise hetkel

 

Uus (NEWX)

 

Kasutatud (USED)

 

Näidis (DEMO)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

LESL70

Vara algne jääkväärtus

Vara hinnanguline jääkväärtus aluspositsiooni algatamise kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

LESL71

Tagatise liik

Aluspositsiooni tagatisvara peamine (väärtuse seisukohast) liik

 

Auto (CARX)

 

Tööstussõiduk (INDV)

 

Veok (CMTR)

 

Raudteesõiduk (RALV)

 

Äriotstarbeline veesõiduk (NACM)

 

Vabaaja veesõiduk (NALV)

 

Lennuk (AERO)

 

Tööpink (MCHT)

 

Tööstusseade (INDE)

 

Kontoritehnika (OFEQ)

 

Meditsiiniseade (MDEQ)

 

Energiavaldkonna seade (ENEQ)

 

Ärihoone (CBLD)

 

Elamu (RBLD)

 

Tööstushoone (IBLD)

 

Muu sõiduk (OTHV)

 

Muu seade (OTHE)

 

Muu kinnisvara (OTRE)

 

Muud kaubad või varud (OTGI)

 

Väärtpaber (SECU)

 

Garantii (GUAR)

 

Muu finantsvara (OTFA)

 

IT-seade (ITEQ)

 

Segakategooriad tulenevalt võlgniku kõiki varasid katvast tagatisest (MIXD)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

LESL72

Algne väärtus

Vara väärtus aluspositsiooni algatamisel.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

EI

LESL73

Algne hindamismeetod

Meetod, mille kohaselt arvutatakse vara väärtus aluspositsiooni algatamise ajal.

 

Täielik hindamine (FAPR)

 

Kaughindamine (Drive-by) (DRVB)

 

Automatiseeritud hindamismudel (AUVM)

 

Indekseeritud (IDXD)

 

Piiratud teabe põhjal hindamine (Desktop) (DKTP)

 

Kinnisvarahaldur või -maakler (MAEA)

 

Ostuhind (PPRI)

 

Väärtuskärbe (HCUT)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

LESL74

Algne hindamispäev

Vara väärtuse (algatamise seisuga) hindamise kuupäev.

JAH

EI

LESL75

Praegune väärtus

Vara viimane väärtus. Kui pärast algatamist ei ole vara ümber hinnatud, sisestage algne väärtus.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

LESL76

Praegune hindamismeetod

Meetod, millega arvutati vara kõige viimane väärtus. Kui pärast algatamist ei ole vara ümber hinnatud, sisestage algne hindamise liik.

 

Täielik hindamine (FAPR)

 

Kaughindamine (Drive-by) (DRVB)

 

Automatiseeritud hindamismudel (AUVM)

 

Indekseeritud (IDXD)

 

Piiratud teabe põhjal hindamine (Desktop) (DKTP)

 

Kinnisvarahaldur või -maakler (MAEA)

 

Ostuhind (PPRI)

 

Väärtuskärbe (HCUT)

 

Muu (OTHR)

JAH

EI

LESL77

Kehtiv hindamispäev

Vara viimase hindamise kuupäev. Kui pärast algatamist ei ole vara ümber hinnatud, sisestage algne hindamispäev.

JAH

JAH

LESL78

Liisitud esemete arv

Aluspositsiooni hõlmatud individuaalsete varade arv.

JAH

EI

LESL79

Algse laenuandja nimi

Algse laenuandja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

JAH

JAH

LESL80

Algse laenuandja juriidilise isiku tunnus

Märkige algse laenuandja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

Kui juriidilise isiku tunnus ei ole teada, märkige ND5.

JAH

JAH

LESL81

Algse laenuandja asutamise riik

Riik, kus algne laenuandja on asutatud.

JAH

JAH

LESL82

Algataja nimi

Märkige aluspositsiooni algataja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

EI

LESL83

Algataja juriidilise isiku tunnus

Märkige aluspositsiooni algataja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

EI

LESL84

Algataja asutamise riik

Riik, kus aluspositsiooni algataja on asutatud.

EI

EI

IX LISA

ALUSPOSITSIOONE KÄSITLEV TEAVE – MUU

Andmevälja kood

Andmevälja nimi

Aruandes esitatav teave

ND1–ND4 lubatud?

ND5 lubatud?

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

ESTL1

Kordumatu tunnus

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on määranud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 1.

EI

EI

ESTL2

Algne aluspositsiooni tunnus

Kordumatu aluspositsiooni tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

ESTL3

Uus aluspositsiooni tunnus

Kui andmeväljale ESTL2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal ESTL2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

ESTL4

Algne võlgniku tunnus

Algne kordumatu võlgniku tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

ESTL5

Uus võlgniku tunnus

Kui andmeväljale ESTL4 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal ESTL4. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

ESTL6

Andmete seisu kuupäev

Andmete seisu kuupäev selle andmeedastuse puhul.

EI

EI

ESTL7

Kogumisse lisamise kuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon kanti üle väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale. Kui kõigi kogumisse kuuluvate aluspositsioonide puhul väärtpaberistamise registrile esitatud esimeses aruandes esitatud andmete seisu kuupäeval ei ole see kuupäev teada, märkige hiliseim järgmistest: i) väärtpaberistamise sulgemise kuupäev ja ii) aluspositsiooni algatamise kuupäev.

EI

JAH

ESTL8

Tagasiostukuupäev

Kuupäev, mil aluspositsioon osteti kogumist tagasi.

EI

JAH

ESTL9

Väljamakse kuupäev

Kuupäev, mil tehti väljamakse, või (makseviivituses olevate aluspositsioonide puhul) kuupäev, mil viidi lõpule sissenõudmisprotsess.

EI

JAH

ESTL10

Kirjeldus

Kirjeldage mõne sõnaga aluspositsiooni (nt elektritariifinõuded, tulevane rahavoog). Andmeedastuses tuleb kõigi seda liiki aluspositsioonide puhul kasutada ühte ja sedasama sõnastust.

EI

EI

ESTL11

Geograafiline piirkond – võlgnik

Geograafiline piirkond (NUTS3 liigituskood), kus võlgnik asub. Kui Eurostat ei ole määranud NUTS3 koodi (nt ELi-väline jurisdiktsioon), märkige kahekohaline riigikood {COUNTRYCODE_2} vormingus, millele järgneb „ZZZ“.

JAH

JAH

ESTL12

Geograafiliste piirkondade liigitus

Märkige geograafilise piirkonna andmeväljal kasutatud NUTS3 liigituse aasta (nt NUTS3 2013 puhul märkige „2013“). Andmeedastuse käigus tuleb iga aluspositsiooni puhul ja kõigi aluspositsioonide lõikes kasutada kõikidel geograafilise piirkonna andmeväljadel järjepidevalt sama liigitust. Näiteks ei ole sama aluspositsiooni kohta lubatud mõnel geograafilise piirkonna andmeväljal kasutada NUTS3 2006 ja mõnel teisel andmeväljal NUTS3 2013. Sarnaselt ei ole sama andmeedastuse käigus lubatud mõningate aluspositsioonide puhul kasutada geograafilise piirkonna andmeväljadel NUTS3 2006 ja teiste aluspotsioonide puhul NUTS3 2013.

JAH

JAH

ESTL13

Tööalane staatus

Esmavõlgniku tööalane staatus

 

Töötaja – erasektor (EMRS)

 

Töötaja – avalik sektor (EMBL)

 

Töötaja – sektor teadmata (EMUK)

 

Töötu (UNEM)

 

Füüsilisest isikust ettevõtja (SFEM)

 

Ei ole töötaja, võlgnik on juriidiline isik (NOEM)

 

Üliõpilane (STNT)

 

Pensionär (PNNR)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

ESTL14

Halvenenud krediidikvaliteediga võlgnik

Kinnitus, et vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõikele 11 ei olnud kõnealune aluspositsioon väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmiseks väljavalimise ajal ei makseviivituses määruse (EL) nr 575/2013 artikli 178 lõike 1 tähenduses ega kujutanud endast riskipositsiooni halvenenud krediidikvaliteediga võlgniku või garantiiandja suhtes, kes algataja või algse laenuandja parima teadmise kohaselt:

a)

on kuulutatud maksejõuetuks või kelle võlausaldajatele on kohus andnud lõpliku ja edasikaebamisele mittekuuluva täitmisele pööramise õiguse või õiguse saada olulisi hüvitisi makse tegemata jätmise tulemusel tekkinud kahjude eest kolme aasta jooksul enne algatamise kuupäeva või kelle suhtes on toimunud seoses viivisnõuetega võla restruktureerimise protsess kolme aasta jooksul enne aluspositsioonide väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmist või loovutamist, välja arvatud juhul, kui

i)

restruktureeritud aluspositsiooniga ei ole kaasnenud uusi võlgnevusi alates kuupäevast, mil leidis aset restruktureerimine, mis peab olema toimunud vähemalt üks aasta enne aluspositsioonide väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmise või loovutamise kuupäeva, ning

ii)

algataja, sponsori ja väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja poolt vastavalt artikli 7 lõike 1 esimese lõigu punktile a ja punkti e alapunktile i antud teabes on sõnaselgelt välja toodud restruktureeritud aluspositsioonide osakaal, restruktureerimise aeg ja üksikasjad ning nende tulemusnäitajad alates restruktureerimise kuupäevast;

b)

oli algatamise ajal, juhul kui see oli asjakohane, kantud avalikku halva krediidiajalooga isikute krediidiregistrisse, või juhul kui sellist avalikku krediidiregistrit ei eksisteeri, muusse krediidiregistrisse, mis on algatajale või algsele laenuandjale kättesaadav, või

c)

on saanud krediidikvaliteedi hinnangu või krediidikvaliteedi astme, mis näitab, et lepingus kokkulepitud maksete tegemata jätmise risk on oluliselt suurem kui algataja hoitavate võrreldavate, väärtpaberistamisele mittekuuluvate riskipositsioonide puhul.

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

JAH

JAH

ESTL15

Võlgniku õiguslik vorm

Kliendi õiguslik vorm

 

Aktsiaselts (PUBL)

 

Osaühing (LLCO)

 

Täisühing (PNTR)

 

Üksikisik (INDV)

 

Valitsemissektori üksus (GOVT)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

ESTL16

Tegevusala NACE kood

Võlgniku tegevusala NACE kood, mis on sätestatud määruses (EÜ) nr 1893/2006.

JAH

JAH

ESTL17

Esmane sissetulek

Võlgniku esmane aastane sissetulek, mida kasutatakse aluspositsiooni tagamiseks tehingu algatamise ajal. Kui esmane võlgnik on juriidiline isik/üksus, märkige selle võlgniku aastatulu.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

ESTL18

Esmase sissetuleku liik

Märkige, milline sissetulek on märgitud andmeväljale ESTL17.

 

Aastane brutosissetulek (GRAN)

 

Aastane netosissetulek (maksude ja sotsiaalkindlustuseta) (NITS)

 

Aastane netosissetulek (ainult maksudeta) (NITX)

 

Aastane netosissetulek (ainult sotsiaalkindlustuseta) (NTIN)

 

Hinnanguline aastane netosissetulek (maksude ja sotsiaalkindlustuseta) (ENIS)

 

Hinnanguline aastane netosissetulek (ainult maksudeta) (EITX)

 

Hinnanguline aastane netosissetulek (ainult sotsiaalkindlustuseta) (EISS)

 

Kasutada olev sissetulek (DSPL)

 

Laenuvõtja on juriidiline isik (CORP)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

ESTL19

Esmase sissetuleku valuuta

Esmase võlgniku sissetuleku või tulu valuuta.

JAH

JAH

ESTL20

Esmase sissetuleku kontroll

Esmase sissetuleku kontroll

 

Isiku enda kinnitus, ei kontrollita (SCRT)

 

Isiku enda ostuvõime kinnitus (SCNF)

 

Kontrollitud (VRFD)

 

Kontrollimata sissetulek või kiirmenetlus (NVRF)

 

Krediidibüroo teave või punktid (SCRG)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

ESTL21

Tulu

Võlgniku aastane müügimaht ilma allahindluste ja müügimaksudeta vastavalt soovitusele 2003/361/EÜ. Sama mis määruse (EL) nr 575/2013 artikli 153 lõike 4 kohane aastane müügitulu kogusumma.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

ESTL22

Finantsaruannete valuuta

Finantsaruannete aruandlusvaluuta.

JAH

JAH

ESTL23

Rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber

Aluspositsioonile määratud ISIN kood, kui see on asjakohane.

JAH

JAH

ESTL24

Algatamise kuupäev

Algse aluspositsiooni algatamise kuupäev.

JAH

JAH

ESTL25

Lõpptähtaeg

Aluspositsiooni lõpptähtaeg või liisingu lõppemise kuupäev.

JAH

JAH

ESTL26

Valuuta

Aluspositsiooni valuuta.

EI

JAH

ESTL27

Põhisumma algsaldo

Aluspositsiooni põhisumma algsaldo (sealhulgas kapitaliseeritud tasud) algatamisel. See on aluspositsiooni saldo aluspositsiooni algatamise kuupäeva seisuga, mitte selle kuupäeva seisuga, mil aluspositsioon müüdi väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale või mil väärtpaberistamise tehing suleti.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

ESTL28

Põhisumma jooksevsaldo

Aluspositsiooni tagasimaksmata summa andmete seisu kuupäeval. See hõlmab kõiki summasid, mis on liigitatud väärtpaberistamise põhisummaks. Näiteks juhul, kui aluspositsiooni saldole on lisatud tasud ja need on osa väärtpaberistamise põhisummast, tuleb need lisada. Intressivõlgnevusi või trahvisummasid arvesse ei võeta.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

ESTL29

Krediidilimiidi kogusumma

Paindlike korduvkasutatavate lepingutega (sh uuenevate võimalustega) aluspositsioonide puhul, või kui maksimaalne aluspositsiooni summa ei ole täielikult välja võetud, maksimaalne aluspositsiooni summa, mis võib olla tagasi maksmata.

See andmeväli tuleb täita ainult nende aluspositsioonide puhul, millel on paindlikud või täiendava kasutamise võimalused.

See ei ole mõeldud selliste juhtumite kajastamiseks, mille puhul võlgnik võib uuesti läbi rääkida suurema aluspositsiooni saldo üle, vaid pigem selliste juhtumite kajastamiseks, kui lepingu alusel on võlgnik hetkel suuteline seda tegema ja laenuandjal on võimalik lisaraha pakkuda.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

ESTL30

Ostuhind

Märkige hind (suhe nimiväärtusesse), millega väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja aluspositsiooni ostis. Märkige 100 juhul, kui diskonteerimist ei toimunud.

EI

JAH

ESTL31

Amortiseerimise liik

Aluspositsiooni (sealhulgas põhisumma ja intress) amortiseerimise liik.

Prantsuse – st amortiseerimine, mille puhul kõik osamaksed, millega makstakse tagasi põhisummat ja intresse, on sama suured. (FRXX)

Saksa – st amortiseerimine, mille puhul makstakse esimese osamaksega tagasi ainult intresse ning ülejäänud osamaksed on konstantsed ja hõlmavad kapitali amortisatsiooni ja intresse. (DEXX)

Fikseeritud amortisatsioonigraafik – st amortiseerimine, mille puhul kõik osamaksed, millega makstakse tagasi põhisummat, on sama suured. (FIXE)

Põhiosamakse laenuperioodi lõpus (bullet) – st amortiseerimine, mille puhul makstakse kogu põhisumma tagasi viimase osamaksega. (BLLT)

Muu (OTHR)

JAH

EI

ESTL32

Põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev

Kui see on andmete seisu kuupäeval asjakohane, märkige põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev.

JAH

JAH

ESTL33

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus

Maksmisele kuuluvate põhiosamaksete sagedus, st maksetevaheline periood

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

ESTL34

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus

Tasumisele kuuluvate intressimaksete sagedus, st maksetevaheline periood

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

ESTL35

Tasumisele kuuluv summa

See on järgmine lepinguline makse, mille võlgnik peab tasuma vastavalt aluspositsiooni maksesagedusele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

ESTL36

Võla suhe sissetulekusse

Võlg on määratletud kui aluspositsiooni tagasimaksmata summa andmete seisu kuupäeval ja see hõlmab kõiki summasid, mis on tagatud hüpoteegiga ja mis liigitatakse väärtpaberistamisel põhisummaks. Näiteks juhul, kui aluspositsiooni saldole on lisatud tasud ja need on osa väärtpaberistamise põhisummast, tuleb need lisada. Intressivõlgnevusi või trahvisummasid arvesse ei võeta.

Sissetulek vastavalt andmeväljale ESTL17, lisaks muu sissetulek (nt teisene sissetulek).

JAH

JAH

ESTL37

Väärtpaberistatud põhiosamakse, mis makstakse aluspositsiooni lõpptähtajal (balloon)

(Väärtpaberistatud) põhiosamakse kogusumma, mis tuleb maksta aluspositsiooni lõpptähtajal.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

ESTL38

Intressimäära korrigeerimise intervall

Aluspositsiooni intressimäära korrigeerimise kuupäevade vahelise perioodi pikkus kuudes.

JAH

JAH

ESTL39

Kehtiv intressimäär

Kehtiv intressimäär.

JAH

JAH

ESTL40

Kehtiv intressimääraindeks

Kehtiv baasintressimääraindeks (viiteintressimäär, mille alusel määratakse kindlaks intressimäär)

 

MuniAAA (MAAA)

 

FutureSWAP (FUSW)

 

LIBID (LIBI)

 

LIBOR (LIBO)

 

SWAP (SWAP)

 

Treasury (TREA)

 

Euribor (EURI)

 

Pfandbriefe (PFAN)

 

EONIA (EONA)

 

EONIASwaps (EONS)

 

EURODOLLAR (EUUS)

 

EuroSwiss (EUCH)

 

TIBOR (TIBO)

 

ISDAFIX (ISDA)

 

GCFRepo (GCFR)

 

STIBOR (STBO)

 

BBSW (BBSW)

 

JIBAR (JIBA)

 

BUBOR (BUBO)

 

CDOR (CDOR)

 

CIBOR (CIBO)

 

MOSPRIM (MOSP)

 

NIBOR (NIBO)

 

PRIBOR (PRBO)

 

TELBOR (TLBO)

 

WIBOR (WIBO)

 

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

 

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

 

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

ESTL41

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

 

Üleöö (OVNG)

 

Päevasisene (INDA)

 

1 päev (DAIL)

 

1 nädal (WEEK)

 

2 nädalat (TOWK)

 

1 kuu (MNTH)

 

2 kuud (TOMN)

 

3 kuud (QUTR)

 

4 kuud (FOMN)

 

6 kuud (SEMI)

 

12 kuud (YEAR)

 

Nõudmisel (ONDE)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

ESTL42

Kehtiv intressimäära marginaal

Ujuva intressimääraga aluspositsiooni kehtiv intressimäära marginaal üle (või alla, sellisel juhul sisestage negatiivne väärtus) indeksimäära.

JAH

JAH

ESTL43

Intressimäära ülempiir

Maksimummäär, mida võlgnik peab aluspositsiooni lepingu tingimustest tulenevalt ujuva intressimääraga aluspositsiooni puhul maksma.

JAH

JAH

ESTL44

Intressimäära alampiir

Miinimummäär, mida võlgnik peab aluspositsiooni lepingu tingimustest tulenevalt ujuva intressimääraga aluspositsiooni puhul maksma.

JAH

JAH

ESTL45

Maksete arv enne väärtpaberistamist

Märkige selliste maksete arv, mis tehti enne riskipositsiooni ülekandmist väärtpaberistamisse.

JAH

JAH

ESTL46

Aastas lubatud ettemaksete protsent

Aastas toote puhul lubatud ettemaksete protsent. See käib aluspositsioonide kohta, mille puhul on enne tasude maksmist lubatud teha ettemakseid teatava künniseni (st 10 %).

JAH

JAH

ESTL47

Ettemaksete tegemise keelu lõppkuupäev

Kuupäev, pärast mida laenuandja lubab teha aluspositsiooni ettemakseid.

JAH

JAH

ESTL48

Ettemaksete tasu

Võlgnikult ettemaksete tegemise eest tasu või trahvina saadud summa, nagu sätestatud aluspositsiooni lepingu tingimustes. See ei peaks sisaldama summasid, mis maksti nn lepingu katkestamise (break cost) kuluna, et katta intressimaksed kuni aluspositsiooni maksepäevani.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

ESTL49

Ettemaksete tasu nõudmise lõppkuupäev

Kuupäev, misjärel laenuandja lubab teha aluspositsiooni ettemakseid, nõudmata ettemaksmise eest tasu.

JAH

JAH

ESTL50

Ettemakse kuupäev

Viimane kuupäev, mil graafikuväline põhiosamakse saadi.

JAH

JAH

ESTL51

Kumulatiivsed ettemaksed

Saadud ettemaksed kokku andmete seisu kuupäeval (ettemaksed on määratletud kui graafikuvälised põhiosamaksed) alates aluspositsiooni algatamise kuupäevast

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

ESTL52

Kuupäev, mil viimati olid võlgnevused

Kuupäev, mil võlgnikul olid viimati võlgnevused.

JAH

JAH

ESTL53

Võlgnevuste saldo

Praegune võlgnevuste saldo, mis on määratletud järgmiselt.

 

Praeguse seisuga maksmisele kuuluvad summad kokku

 

PLUSS mis tahes kapitaliseeritud summad

 

PLUSS kontole kohaldatud tasud

 

MIINUS praeguseks laekunud maksed kokku.

Kui võlgnevusi ei ole, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

ESTL54

Võlgnevuste päevade arv

Selliste päevade arv, mil aluspositsiooni puhul oli võlgnevusi (kas intressi või põhisumma puhul ning, kui päevade arv on erinev, märkige kahest arvust suurem) andmete seisu kuupäeval.

JAH

JAH

ESTL55

Konto staatus

Väärtpaberistatud aluspositsiooni praegune staatus.

 

Nõuetekohaselt teenindatav (PERF)

 

Restruktureeritud – võlgnevusi ei ole (RNAR)

 

Restruktureeritud – võlgnevused (RARR)

 

Makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (DFLT)

 

Ei ole makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178, kuid liigitatud makseviivituses olevaks vastavalt muule makseviivituse määratlusele (NDFT)

 

Makseviivituses vastavalt nii määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 kui ka muule makseviivituse määratlusele (DTCR)

 

Makseviivituses üksnes vastavalt muule makseviivituse määratlusele (DADB)

 

Võlgnevused (ARRE)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – kinnituste ja tagatiste rikkumine (REBR)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – makseviivituses (REDF)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – restruktureeritud (RERE)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – eriotstarbeline maksete vahendamine (RESS)

 

Müüja poolt tagasi ostetud – muu põhjus (REOT)

 

Välja makstud RDMD)

 

Muu (OTHR)

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

EI

EI

ESTL56

Makseviivituse või sundtäitmise põhjus

Kui aluspositsioon on makseviivituses vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178, valige järgmiste hulgast asjakohane põhjus.

 

Makseviivituses, kuna võlgnik tõenäoliselt ei maksa, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (UPXX)

 

Makseviivituses, kuna võlg on üle 90/180 päeva tasumata, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (PDXX)

 

Makseviivituses, kuna leitakse, et võlgnik tõenäoliselt ei maksa, ja kuna võlg on üle 90/180 päeva tasumata, vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 178 (UPPD)

JAH

JAH

ESTL57

Makseviivituse summa

Makseviivituse brutosumma kokku enne müügitulusid ja sissenõutud summasid. Kui ei ole makseviivituses, märkige 0.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

ESTL58

Makseviivituse kuupäev

Makseviivituse kuupäev.

JAH

JAH

ESTL59

Jaotatud kahjum

Jaotatud kahjum praeguse seisuga ilma tasudeta, kogunenud intressideta jms ning pärast müügitulude kohaldamist (v.a ettemakse tasu, kui see on allutatud põhisummaga seoses sissenõutavatele summadele). Mis tahes müügitulu kajastage miinusmärgiga. Peaks kajastama kõige hiljutisemat olukorda andmete seisu kuupäeval, st nagu summad on sisse nõutud ja laenu restruktureerimise protsess edeneb.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

ESTL60

Kumulatiivsed sissenõutud summad

Võlaga (makseviivituses/maha kantud jne) seoses sisse nõutud summad kokku (olenemata nende allikast), millest on maha arvatud kulud. Hõlmab kõigist allikatest sissenõutud summasid, mitte üksnes tagatise realiseerimisest saadud tulu.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

ESTL61

Algataja nimi

Märkige aluspositsiooni algataja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

EI

ESTL62

Algataja juriidilise isiku tunnus

Märkige aluspositsiooni algataja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

EI

ESTL63

Algataja asutamise riik

Riik, kus aluspositsiooni algataja on asutatud.

EI

EI

ESTL64

Algse laenuandja nimi

Algse laenuandja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

JAH

JAH

ESTL65

Algse laenuandja juriidilise isiku tunnus

Märkige algse laenuandja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

Kui juriidilise isiku tunnus ei ole teada, märkige ND5.

JAH

JAH

ESTL66

Algse laenuandja asutamise riik

Riik, kus algne laenuandja on asutatud.

JAH

JAH

Tagatise tasandi teabe osa

ESTC1

Kordumatu tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus, nagu on andmeväljal ESTL1.

EI

EI

ESTC2

Aluspositsiooni tunnus

Kordumatu aluspositsiooni tunnus. See peab vastama andmeväljale ESTL3 märgitud tunnusele. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

ESTC3

Algne tagatise tunnus

Tagatisele või garantiile määratud algne kordumatu tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

ESTC4

Uus tagatise tunnus

Kui andmeväljale ESTC3 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal ESTC3. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

ESTC5

Geograafiline piirkond – tagatis

Geograafiline piirkond (NUTS3 liigitus), kus tagatis asub. Kui Eurostat ei ole määranud NUTS3 koodi (nt ELi-väline jurisdiktsioon), märkige kahekohaline riigikood {COUNTRYCODE_2} vormingus, millele järgneb „ZZZ“.

JAH

JAH

ESTC6

Kaitse liik

Kaitse liik.

 

Tagatis (COLL)

 

Garantii, millel on täiendav tagatis (GCOL)

 

Garantii, millel ei ole täiendavat tagatist (GNCO)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

ESTC7

Tasu liik

Tagatise kaitse liik. Garantii korral osutab see andmeväli kõnealust garantiid toetava tagatise mis tahes kaitsele. „Tasu puudub, kuid on tagasivõtmatu volikiri vms“ osutab olukorrale, kus algatajal või algsel laenuandjal (nagu on asjakohane) on tagasivõtmatult ja tingimusteta lubatud ühepoolselt määrata mis tahes ajal tulevikus seoses tagatisega tasu, ilma et selleks oleks vaja võlgniku või garantiiandja heakskiitu.

 

Fikseeritud tasu (FXCH)

 

Muutuvtasu (FLCH)

 

Tasu puudub (NOCG)

 

Tasu puudub, kuid on tagasivõtmatu volikiri vms (ATRN)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

ESTC8

Nõudeõiguse järk

Kõrgeim nõudeõiguse järk, mis algatajal on seoses tagatisega.

JAH

JAH

ESTC9

Tagatise liik

Võla tagatisvara peamine (väärtuse seisukohast) liik. Kui on füüsilise või finantstagatisega tagatud garantii, võetakse arvesse tagatist, mis võib seda garantiid toetada.

Auto (CARX)

Tööstussõiduk (INDV)

Veok (CMTR)

Raudteesõiduk (RALV)

Äriotstarbeline veesõiduk (NACM)

Vabaaja veesõiduk (NALV)

Lennuk (AERO)

Tööpink (MCHT)

Tööstusseade (INDE)

Kontoritehnika (OFEQ)

IT-seade (ITEQ)

Meditsiiniseade (MDEQ)

Energiavaldkonna seade (ENEQ)

Ärihoone (CBLD)

Elamu (RBLD)

Tööstushoone (IBLD)

Muu sõiduk (OTHV)

Muu seade (OTHE)

Muu kinnisvara (OTRE)

Muud kaubad või varud (OTGI)

Väärtpaberid (SECU)

Garantii (GUAR)

Muu finantsvara (OTFA)

Segakategooriad tulenevalt võlgniku kõiki varasid katvast tagatisest (MIXD)

Muu (OTHR)

EI

EI

ESTC10

Praegune väärtus

Tagatise kõige viimane väärtus. Kui on füüsilise või finantstagatisega tagatud garantii, võetakse arvesse tagatist, mis seda garantiid toetab.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

ESTC11

Praegune hindamismeetod

Meetod, millega arvutati andmeväljal ESTC10 esitatud tagatise kõige viimane väärtus.

Täielik hindamine (FAPR)

Kaughindamine (Drive-by) (DRVB)

Automatiseeritud hindamismudel (AUVM)

Indekseeritud (IDXD)

Piiratud teabe põhjal hindamine (Desktop) (DKTP)

Kinnisvarahaldur või -maakler (MAEA)

Ostuhind (PPRI)

Väärtuskärbe (HCUT)

Turuhinnas hindamine (MTTM)

Võlgniku tehtud hindamine (OBLV)

Muu (OTHR)

JAH

JAH

ESTC12

Kehtiv hindamispäev

Andmeväljal ESTC10 esitatud tagatise kõige viimase väärtuse kuupäev.

JAH

JAH

ESTC13

Praegune laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv

Praegune laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv. Muude laenude kui esimese nõudeõiguse järguga laenud puhul on see kombineeritud või kogu LTV. Kui praegune laenujääk on negatiivne, märkige 0.

JAH

JAH

ESTC14

Algne väärtus

Tagatise algne väärtus algse aluspositsiooni algatamise kuupäeva seisuga.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

ESTC15

Algne hindamismeetod

Meetod, mille kohaselt arvutatakse andmeväljal ESTC14 esitatud tagatise väärtus aluspositsiooni algatamise ajal.

 

Täielik hindamine (FAPR)

 

Kaughindamine (Drive-by) (DRVB)

 

Automatiseeritud hindamismudel (AUVM)

 

Indekseeritud (IDXD)

 

Piiratud teabe põhjal hindamine (Desktop) (DKTP)

 

Kinnisvarahaldur või -maakler (MAEA)

 

Ostuhind (PPRI)

 

Väärtuskärbe (HCUT)

 

Turuhinnas hindamine (MTTM)

 

Võlgniku tehtud hindamine (OBLV)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

ESTC16

Algne hindamispäev

Andmeväljal ESTC14 esitatud füüsilise või finantstagatise algne hindamispäev.

JAH

JAH

ESTC17

Algne laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv

Algataja algne laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv (LTV). Muude laenude kui esimese nõudeõiguse järguga laenud puhul on see kombineeritud või kogu LTV.

JAH

JAH

ESTC18

Müügi kuupäev

Tagatise müümise kuupäev.

EI

JAH

ESTC19

Müügihind

Sundvõõrandamise korral tagatise müügil saadud hind.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

ESTC20

Tagatise valuuta

Valuuta, milles väljal ESTC10 esitatud väärtus on nomineeritud.

EI

JAH

X LISA

ALUSPOSITSIOONE KÄSITLEV TEAVE – LISA VIIVISNÕUETE KORRAL

Andmevälja kood

Andmevälja nimi

Aruandes esitatav teave

ND1–ND4 lubatud?

ND5 lubatud?

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

NPEL1

Kordumatu tunnus

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on määranud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 1. See kanne peab vastama kordumatu tunnuse andmeväljale asjaomases aluspositsioonide vormis, mis konkreetse aluspositsiooni kohta täidetakse.

EI

EI

NPEL2

Algne aluspositsiooni tunnus

Kordumatu aluspositsiooni tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta. See kanne peab vastama algse aluspositsiooni tunnuse andmeväljale asjaomases aluspositsioonide vormis (käesoleva määruse II–IX lisa), mis konkreetse aluspositsiooni kohta täidetakse.

EI

EI

NPEL3

Uus aluspositsiooni tunnus

Kui andmeväljale NPEL2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus (see uus tunnus peab vastama uue aluspositsiooni tunnuse andmeväljale asjaomases aluspositsioonide vormis (käesoleva määruse II–IX lisa), mis konkreetse aluspositsiooni kohta täidetakse). Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal NPEL2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

NPEL4

Algne võlgniku tunnus

Algne kordumatu võlgniku tunnus. Tunnus peab erinema kõigist välistest tunnusnumbritest, et tagada võlgniku anonüümsus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta. See kanne peab vastama algse võlgniku tunnuse andmeväljale asjaomases aluspositsioonide vormis (käesoleva määruse II–IX lisa), mis konkreetse aluspositsiooni kohta täidetakse.

EI

EI

NPEL5

Uus võlgniku tunnus

Kui andmeväljale NPEL4 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus (see uus tunnus peab vastama uue võlgniku tunnuse andmeväljale asjaomases aluspositsioonide vormis (käesoleva määruse II–IX lisa), mis konkreetse aluspositsiooni kohta täidetakse). Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal NPEL4. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

NPEL6

Andmete seisu kuupäev

Andmete seisu kuupäev selle andmeedastuse puhul.

EI

EI

NPEL7

Pankrotivara haldamise menetluses

Märkige, kas võlgniku suhtes on algatatud pankrotivara haldamise menetlus.

JAH

JAH

NPEL8

Viimase kontakti kuupäev

Kuupäev, mil võlgnikuga oldi viimane kord otsekontaktis.

JAH

JAH

NPEL9

Surnud

Märkige, kas võlgnik on surnud.

JAH

JAH

NPEL10

Õiguslik staatus

Võlgniku õiguslik staatus

Börsil noteeritud äriühing on äriühing, mille aktsiad on börsil noteeritud ja mille aktsiatega börsil kaubeldakse (LCRP)

Börsil noteerimata äriühing on äriühing, mille aktsiad ei ole börsil noteeritud ja mille aktsiatega börsil ei kaubelda; noteerimata äriühingul võib siiski olla piiramata arv aktsionäre ärilise ettevõtmise jaoks kapitali kaasamiseks (UCRP)

Börsil noteeritud fond on fond, mille aktsiad on börsil noteeritud ja mille aktsiatega börsil kaubeldakse (LFND)

Börsil noteerimata fond on fond, mille aktsiad ei ole börsil noteeritud ja mille aktsiatega börsil ei kaubelda (UFND)

Täisühinguga on tegemist juhul, kui sponsor kujutab endast üksikisikute rühma, mis asutab juriidilise täisühingu, kus kasum ja kohustused on jagatud (PSHP)

Eraisik (INDV)

JAH

JAH

NPEL11

Kohtumenetluse liik

Sellise maksejõuetusmenetluse liik, mida võlgniku suhtes praegu kohaldatakse

 

Äriühingute restruktureerimise menetlus, mis hõlmab ka fonde (CPRR)

 

Äriühingute maksejõuetusmenetlus, mis hõlmab ka fonde (CPRI)

 

Eraisikust võlgniku võla kokkuleppemenetlus (PRCM)

 

Eraisikust võlgniku maksejõuetusmenetlus (PRCM)

 

Täisühingu restruktureerimise menetlus (PRTR)

 

Täisühingu maksejõuetusmenetlus (PRIS)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

NPEL12

Kohtumenetluse nimi

Kohtumenetluse nimi, mis näitab, kui kaugel asjaomane menetlus on, olenevalt võlgniku asukohariigist.

JAH

JAH

NPEL13

Lõpetatud kohtumenetlused

Võlgnikuga seotud lõpetatud kohtumenetluste kirjeldus.

JAH

JAH

NPEL14

Käimasolevasse kohtumenetlusse kaasamise kuupäev

Kuupäev, mil võlgnik kaasati käimasolevasse kohtumenetlusse.

JAH

JAH

NPEL15

Pankrotihalduri määramise kuupäev

Kuupäev, mil määrati pankrotihaldur.

JAH

JAH

NPEL16

Praeguste kohtuotsuste arv

Võlgniku suhtes vastu võetud selliste kohtulike täitmisele pööramise otsuste arv, mida ei ole täide viidud.

JAH

JAH

NPEL17

Tehtud kohtuotsuste arv

Võlgniku suhtes vastu võetud kohtulike täitmisele pööramise otsuste arv.

JAH

JAH

NPEL18

Välise nõude teate esitamise kuupäev

Kuupäev, mil asutuse nimel tegutsevad õigusnõunikud saatsid teate nõude kohta.

JAH

JAH

NPEL19

Õiguste säilitamise kirja esitamise kuupäev

Kuupäev, mil asutus saatis õiguste säilitamise kirja.

JAH

JAH

NPEL20

Kohtu jurisdiktsioon

Selle kohtu asukoht, kus asja menetletakse.

JAH

JAH

NPEL21

Valduse üleandmise otsuse tegemise kuupäev

Kuupäev, mil kohus tegi valduse üleandmise otsuse.

JAH

JAH

NPEL22

Märkused muu vaidlusega seotud menetluse kohta

Lisamärkused/üksikasjad, kui toimuvad muud vaidlused.

JAH

JAH

NPEL23

Kohaldatav õigus

Jurisdiktsioon, mille õigust aluspositsiooni lepingu suhtes kohaldatakse. See ei pruugi langeda kokku riigiga, kus aluspositsioon algatati.

JAH

JAH

NPEL24

Kohandatud tagasimaksmise kirjeldus

Kohandatud tagasimakseprofiili kirjeldus, kui andmeväljal „Amortiseerimise liik“ valiti „Muu“.

JAH

JAH

NPEL25

Ainult intresside tagasimaksmise perioodi alguskuupäev

Kuupäev, mil algab periood, mil makstakse tagasi ainult jooksvaid intresse.

JAH

JAH

NPEL26

Ainult intresside tagasimaksmise perioodi lõppkuupäev

Kuupäev, mil lõpeb periood, mil makstakse tagasi ainult intresse.

JAH

JAH

NPEL27

Jooksvate fikseeritud intresside tagasimaksmise perioodi alguskuupäev

Kuupäev, mil algas periood, mil makstakse tagasi jooksvaid fikseeritud intresse.

JAH

JAH

NPEL28

Jooksvate fikseeritud intresside tagasimaksmise perioodi lõppkuupäev

Kuupäev, mil lõpeb periood, mil makstakse tagasi jooksvaid fikseeritud intresse.

JAH

JAH

NPEL29

Intressimäär varasema määra juurde tagasipöördumise korral praeguse seisuga

Varasema intressimäära juurde tagasipöördumise korral praeguse seisuga kehtiv intressimäär vastavalt aluspositsiooni lepingule.

JAH

JAH

NPEL30

Viimase makse kuupäev

Kuupäev, mil tehti viimane makse.

JAH

JAH

NPEL31

Sündikaatosa

Juhul kui viivisnõudeid käsitlevas asjakohases lisas valiti andmeväljal „Sündikaat“ variant „Jah“, märkige asutuse hoitav osa protsentides.

JAH

JAH

NPEL32

Hüpoteeklaenuvõlgade vähendamise protsessi kaasamine

Kuupäev, mil aluspositsioon sai hüpoteeklaenuvõlgade vähendamise protsessis praeguse staatuse.

JAH

JAH

NPEL33

Staatus hüpoteeklaenuvõlgade vähendamise protsessis

Staatus praeguses hüpoteeklaenuvõlgade vähendamise protsessis

 

Ei ole hüpoteeklaenuvõlgade vähendamise protsessis (NMRP)

 

Hüpoteeklaenuvõlgade vähendamise protsessist väljunud (EMRP)

 

Säte 23, tasumata 31 päeva (MP23)

 

Säte 24, finantsraskus (MP24)

 

Säte 28, hoiatus, et ei tee koostööd (MP28)

 

Säte 29, ei tee koostööd (MP29)

 

Säte 42, restruktureerimise ettepanek (MP42)

 

Säte 45, ostja lükkas restruktureerimise ettepaneku tagasi (MP45)

 

Säte 47, laenuvõtja lükkas restruktureerimise ettepaneku tagasi (MP47)

 

Iseheastamine (MPSC)

 

Alternatiivne tagasimaksmise kokkulepe (MPAR)

 

Muu (OTHR)

JAH

JAH

NPEL34

Välise kogumise tasand

Märkige, kas väline kogumine valmistati ette võlgniku tasandil või aluspositsiooni tasandil.

JAH

JAH

NPEL35

Tagasimakseplaan

Märkige, kas tagasimakseplaan on välise inkassofirmaga kokku lepitud.

JAH

JAH

NPEL36

Makseraskuste tõttu restruktureerimise tasand

Märkige, kas makseraskuste tõttu restruktureerimine valmistati ette võlgniku tasandil või aluspositsiooni tasandil.

JAH

JAH

NPEL37

Esimene makseraskuste tõttu restruktureerimise kuupäev

Kuupäev, mil toimus esimene makseraskuste tõttu restruktureerimine

JAH

JAH

NPEL38

Varasemate makseraskuste tõttu restruktureerimiste arv

Minevikus toimunud makseraskuste tõttu restruktureerimiste arv.

JAH

JAH

NPEL39

Põhiosa kustutamine

Põhiosasumma, mis kustutati käesoleva makseraskuste tõttu restruktureerimise raames, sh põhisumma kustutamine, milles leppisid kokku välised inkassofirmad.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

NPEL40

Põhiosa kustutamise kuupäev

Kuupäev, mil põhiosa kustutati.

JAH

JAH

NPEL41

Makseraskuste tõttu restruktureerimise lõppkuupäev

Kuupäev, mil lõpeb käesolev makseraskuste tõttu restruktureerimine

JAH

JAH

NPEL42

Tagasimaksesumma makseraskuste tõttu restruktureerimise raames

Perioodilise tagasimakse summa, milles asutus ja võlgnik leppisid kokku käesoleva makseraskuste tõttu restruktureerimise tingimuste alusel.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

Tagatise tasandi teabe osa

NPEC1

Kordumatu tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus, nagu on andmeväljal NPEL1.

EI

EI

NPEC2

Aluspositsiooni tunnus

Kordumatu aluspositsiooni tunnus. See peab vastama andmeväljale NPEL3 märgitud tunnusele. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

NPEC3

Algne tagatise tunnus

Tagatisele või garantiile määratud algne kordumatu tunnus. Kui aluspositsiooni liigi tõttu on vaja täita II, III, IV või IX lisa, peab see andmeväli vastama algse tagatise tunnuse andmeväljale asjakohases vormis, mis konkreetse tagatise kohta täidetakse (st see andmeväli peab vastama tunnusele, mis sisestati andmeväljadele RREC3, CREC3, CRPC3, ja ESTC3, nagu on asjakohane).

Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

NPEC4

Uus tagatise tunnus

Kui andmeväljale NPEC3 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui aluspositsiooni liigi tõttu on vaja täita II, III, IV või IX lisa, peab see uus tunnus vastama uue tagatise tunnuse andmeväljale asjakohases vormis, mis konkreetse tagatise kohta täidetakse (st see andmeväli peab vastama tunnusele, mis sisestati andmeväljadele RREC4, CREC4, CRPC4 ja ESTC4, nagu on asjakohane).

Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal NPEC3. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

NPEC5

Tasumisele kuuluv käibemaks

Hoone osa võõrandamiselt tasutava käibemaksu summa.

JAH

JAH

NPEC6

Valmis osa protsentides

Pärast ehitamise algust valminud osa protsentides.

JAH

JAH

NPEC7

Täitmisele pööramise seis

Selle täitmisele pööramise protsessi seis, milles tagatis praegu on, andmete seisu kuupäeval, nt pankrotivara haldamise menetlus.

JAH

JAH

NPEC8

Täitmisele pööramise seis – kolmandad isikud

Kas mõni muu tagatud nõuetega võlausaldaja on astunud samme vara katvast tagatisest tulenevate nõuete täitmisele pööramiseks?

JAH

JAH

NPEC9

Määratud hüpoteeklaenusumma

Kogu hüpoteeklaenusumma, mis on määratud kinnisvaratagatisele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

NPEC10

Kõrgema nõudeõiguse järgu aluspositsioon

Selliste kõrgema nõudeõiguse järgu aluspositsioonide summa, mis on tagatud tagatisega, mida asutus ei hoia ja mis ei kuulu portfelli.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

NPEC11

Täitmisele pööramise kirjeldus

Märkused või täitmisele pööramise etapi kirjeldus.

JAH

JAH

NPEC12

Kohtuliku hinnangu kohane summa

Kinnisvara/tagatise kohtuliku hinnangu kohane väärtus.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

NPEC13

Kohtuliku hinnangu kuupäev

Kuupäev, mil anti kohtulik hinnang.

JAH

JAH

NPEC14

Turuhind

Hind, millega kinnisvara/tagatis turul on.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

NPEC15

Pakkumishind

Potentsiaalsete ostjate kõrgeim pakkumishind.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

NPEC16

Kinnisvara müügiks ettevalmistamise kuupäev

Kinnisvara/tagatise müügiks ettevalmistamise kuupäev.

JAH

JAH

NPEC17

Kinnisvara turule panemise kuupäev

Tagatise turule panemise kuupäev, st kuupäev, mil tagatist hakatakse reklaamima ja turul müüma.

JAH

JAH

NPEC18

Turul pakkumise tegemise kuupäev

Turul pakkumise tegemise kuupäev

JAH

JAH

NPEC19

Müügi kokkuleppimise kuupäev

Müügi kokkuleppimise kuupäev

JAH

JAH

NPEC20

Lepingu kuupäev

Lepingu kuupäev

JAH

JAH

NPEC21

Esimese enampakkumise kuupäev

Kuupäev, mil toimus esimene enampakkumine eesmärgiga kinnisvara/tagatis maha müüa.

JAH

JAH

NPEC22

Kohtu määratud baashind esimesel enampakkumisel

Kohtu määratud baashind esimesel enampakkumisel, st kohtu nõutav miinimumhind.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

NPEC23

Järgmise enampakkumise kuupäev

Kuupäev, mil toimus järgmine kavandatud enampakkumine eesmärgiga kinnisvara/tagatis maha müüa.

JAH

JAH

NPEC24

Kohtu määratud baashind järgmisel enampakkumisel

Kohtu määratud baashind järgmisel enampakkumisel, st kohtu nõutav miinimumhind.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

NPEC25

Viimase enampakkumise kuupäev

Kuupäev, mil toimus viimane enampakkumine eesmärgiga kinnisvara/tagatis maha müüa.

JAH

JAH

NPEC26

Kohtu määratud baashind viimasel enampakkumisel

Kohtu määratud baashind viimasel enampakkumisel, st kohtu nõutav miinimumhind.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

NPEC27

Ebaõnnestunud enampakkumiste arv

Kinnisvara/tagatise varasemate ebaõnnestunud enampakkumiste arv.

JAH

JAH

Varasemate kogumiste teabe osa

NPEH1

Kordumatu tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus, nagu on andmeväljal NPEL1.

EI

EI

NPEH2

Aluspositsiooni tunnus

Kordumatu aluspositsiooni tunnus. See peab vastama andmeväljale NPEL3 märgitud tunnusele. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

NPEH[3–38]

Seaduslik tasumata summa kuul n

Ajaloolised andmed kogu seadusliku tasumata summa kohta andmete seisu kuupäevale eelnenud 36 kuul, iga kuu summa tuleb esitada eraldi andmeväljal. Alustage andmeväljast NPEH3, kuhu märkige kõige viimase kuu andmed, ja lõpetage andmeväljaga NPEH38, kuhu märkige kõige varasema kuu andmed.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

NPEH[39–74]

Tasumata summad kuul n – ajaloolised andmed

Ajaloolised andmed kõigi tasumata summade kohta andmete seisu kuupäevale eelnenud 36 kuul, iga kuu summa tuleb esitada eraldi andmeväljal. Alustage andmeväljast NPEH39, kuhu märkige kõige viimase kuu andmed, ja lõpetage andmeväljaga NPEH74, kuhu märkige kõige varasema kuu andmed.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

NPEH[75–110]

Tagasimaksete ajalugu – mitte tagatise müügist kuul n

Võlgniku tehtud tagasimaksed andmete seisu kuupäevale eelnenud 36 kuul (v.a tagatise müük, k.a väliste inkassofirmade kogutud summad), iga kuu summa tuleb esitada eraldi andmeväljal. Alustage andmeväljast NPEH75, kuhu märkige kõige viimase kuu andmed, ja lõpetage andmeväljaga NPEH110, kuhu märkige kõige varasema kuu andmed.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

NPEH[111–146]

Tagasimaksete ajalugu – tagatise müügist kuul n

Tagatise realiseerimise tulemusel tehtud tagasimakse andmete seisu kuupäevale eelnenud 36 kuul, iga kuu summa tuleb esitada eraldi andmeväljal. Alustage andmeväljast NPEH111, kuhu märkige kõige viimase kuu andmed, ja lõpetage andmeväljaga NPEH146, kuhu märkige kõige varasema kuu andmed.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

XI LISA

ALUSPOSITSIOONE KÄSITLEV TEAVE – VARAGA TAGATUD KOMMERTSVÄÄRTPABER

Andmevälja kood

Andmevälja nimi

Aruandes esitatav teave

ND1–ND4 lubatud?

ND5 lubatud?

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

IVAL1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmile andnud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 1.

EI

EI

IVAL2

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingule andnud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 2.

EI

EI

IVAL3

Algne aluspositsiooni tunnus

Kordumatu aluspositsiooni liigi tunnus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

IVAL4

Uus aluspositsiooni tunnus

Kui andmeväljale IVAL3 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal IVAL3. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

IVAL5

Aluspositsiooni liik

Valige tehingusse kaasatud aluspositsiooni liik.

 

Nõuded klientide vastu (TREC)

 

Autolaenud või -liisingud (ALOL)

 

Tarbimislaenud (CONL)

 

Seadmete rent (EQPL)

 

Laovaru rahastamine (FLRF)

 

Kindlustusmaksed (INSU)

 

Krediitkaardinõuded (CCRR)

 

Eluaseme hüpoteeklaenud (RMRT)

 

Ärikinnisvara hüpoteeklaenud (CMRT)

 

Laenud väikestele ja keskmise suurusega ettevõtjatele (SMEL)

 

Laenud äriühingutele, v.a väikestele ja keskmise suurusega ettevõtjatele (NSML)

 

Tulevased rahavood (FUTR)

 

Finantsvõimenduse fond (LVRG)

 

Kollateraliseeritud võlakirjakohustus (CBOB)

 

Kollateraliseeritud laenukohustus (CLOB)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

IVAL6

Andmete seisu kuupäev

Andmete seisu kuupäev selle andmeedastuse puhul.

EI

EI

IVAL7

Geograafiline piirkond – suurim riskipositsioonide kontsentreerumine 1

Geograafiline piirkond, kus asub sellist liiki aluspositsioonide kõige suurem summa (kui vaadata riskipositsioonide praegust väärtust andmete seisu kuupäeval), võttes aluseks tagatise (tagatud aluspositsioonide puhul) või võlgniku (tagamata aluspositsioonide puhul) asukoha. Kui Eurostat ei ole määranud NUTS3 koodi (nt ELi-väline jurisdiktsioon), märkige kahekohaline riigikood {COUNTRYCODE_2} vormingus, millele järgneb „ZZZ“.

JAH

JAH

IVAL8

Geograafiline piirkond – suurim riskipositsioonide kontsentreerumine 2

Geograafiline piirkond, kus asub sellist liiki aluspositsioonide suuruselt teine summa (kui vaadata riskipositsioonide praegust väärtust andmete seisu kuupäeval), võttes aluseks tagatise (tagatud aluspositsioonide puhul) või võlgniku (tagamata aluspositsioonide puhul) asukoha. Kui Eurostat ei ole määranud NUTS3 koodi (nt ELi-väline jurisdiktsioon), märkige kahekohaline riigikood {COUNTRYCODE_2} vormingus, millele järgneb „ZZZ“.

JAH

JAH

IVAL9

Geograafiline piirkond – suurim riskipositsioonide kontsentreerumine 3

Geograafiline piirkond, kus asub sellist liiki aluspositsioonide suuruselt kolmas summa (kui vaadata riskipositsioonide praegust väärtust andmete seisu kuupäeval), võttes aluseks tagatise (tagatud aluspositsioonide puhul) või võlgniku (tagamata aluspositsioonide puhul) asukoha. Kui Eurostat ei ole määranud NUTS3 koodi (nt ELi-väline jurisdiktsioon), märkige kahekohaline riigikood {COUNTRYCODE_2} vormingus, millele järgneb „ZZZ“.

JAH

JAH

IVAL10

Geograafiliste piirkondade liigitus

Märkige geograafilise piirkonna andmeväljal kasutatud NUTS3 liigituse aasta (nt NUTS3 2013 puhul märkige „2013“). Andmeedastuse käigus tuleb iga aluspositsiooni puhul ja kõigi aluspositsioonide lõikes kasutada kõikidel geograafilise piirkonna andmeväljadel järjepidevalt sama liigitust. Näiteks ei ole sama aluspositsiooni kohta lubatud mõnel geograafilise piirkonna andmeväljal kasutada NUTS3 2006 ja mõnel teisel andmeväljal NUTS3 2013. Sarnaselt ei ole sama andmeedastuse käigus lubatud mõningate aluspositsioonide puhul kasutada geograafilise piirkonna andmeväljadel NUTS3 2006 ja teiste aluspotsioonide puhul NUTS3 2013.

JAH

JAH

IVAL11

Põhisumma jooksevsaldo

Sellist liiki riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma andmete seisu kuupäeval. See hõlmab kõiki summasid, mis on liigitatud väärtpaberistamise põhisummaks. Näiteks juhul, kui aluspositsiooni saldole on lisatud tasud ja need on osa väärtpaberistamise põhisummast, tuleb need lisada. Intressivõlgnevusi või trahvisummasid arvesse ei võeta.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL12

Aluspositsioonide arv

Sellesse liiki kuuluvate väärtpaberistatavate aluspositsioonide arv.

JAH

EI

IVAL13

Riskipositsioonid eurodes

Sellesse liiki kuuluvate eurodes nomineeritud riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma andmete seisu kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL14

Riskipositsioonid Inglise naeltes

Sellesse liiki kuuluvate Inglise naeltes nomineeritud riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma andmete seisu kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL15

Riskipositsioonid USA dollarites

Sellesse liiki kuuluvate USA dollarites nomineeritud riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma andmete seisu kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL16

Muud riskipositsioonid

Sellesse liiki kuuluvate muus valuutas kui eurodes, Inglise naeltes ja USA dollarites nomineeritud riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma andmete seisu kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL17

Maksimaalne järelejäänud tähtaeg

Sellist liiki riskipositsiooni pikim järelejäänud tähtaeg kuudes andmete seisu kuupäeval.

JAH

JAH

IVAL18

Keskmine järelejäänud tähtaeg

Kõigi sellist liiki riskipositsioonide keskmine järelejäänud tähtaeg kuudes andmete seisu kuupäeval, kaalutuna jooksevsaldoga andmete seisu kuupäeval.

JAH

JAH

IVAL19

Praegune laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv

Laenusumma ja tagatise väärtuse praegune kaalutud keskmine suhtarv, mille puhul on kaaluna kasutatud kõigi sellist liiki riskipositsioonide jooksevsaldosid andmete seisu kuupäeval. Muude laenude kui esimese nõudeõiguse järguga laenud puhul on see kombineeritud või kogu LTV.

JAH

JAH

IVAL20

Võla suhe sissetulekusse

Kaalutud keskmine võlgniku võla ja sissetuleku suhtarv, mille puhul on kaaluna kasutatud kõigi sellist liiki riskipositsioonide jooksevsaldosid andmete seisu kuupäeval. Võlg on määratletud kui aluspositsiooni kogu tagasimaksmata põhisumma andmete seisu kuupäeval. See hõlmab kõiki summasid, mis on liigitatud väärtpaberistamise põhisummaks. Näiteks juhul, kui aluspositsiooni saldole on lisatud tasud ja need on osa väärtpaberistamise põhisummast, tuleb need lisada. Intressivõlgnevusi või trahvisummasid arvesse ei võeta.

Sissetulek on määratletud kui koondsissetulek, st esmase ja teisese (kui see on asjakohane) sissetuleku summa.

JAH

JAH

IVAL21

Amortiseerimise liik

Sellist liiki riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, juhul kui tegemist on amortisatsiooniga, mille puhul põhiosamakse tehakse laenuperioodi lõpus (bullet), balloon’iga või muud liiki amortisatsiooniga, v.a Prantsuse ja Saksa amortisatsioon ning fikseeritud amortisatsioonigraafik. Käesoleva andmevälja kohaldamisel kasutatakse järgmisi määratlusi:

—

- Prantsuse amortisatsioon – amortiseerimine, mille puhul kõik osamaksed, millega makstakse tagasi põhisummat ja intresse, on sama suured;

—

Saksa amortisatsioon – amortiseerimine, mille puhul makstakse esimese osamaksega tagasi ainult intresse ning ülejäänud osamaksed on konstantsed ja hõlmavad kapitali amortisatsiooni ja intresse;

—

fikseeritud amortisatsioonigraafik – amortiseerimine, mille puhul kõik osamaksed, millega makstakse tagasi põhisummat, on sama suured;

—

põhiosamakse laenuperioodi lõpus (bullet) – amortiseerimine, mille puhul makstakse kogu põhisumma tagasi viimase osamaksega;

—

balloon – amortiseerimine, mille puhul makstakse põhisumma osaliselt tagasi osamaksetega ja seejärel tehakse suurem viimane põhiosamakse, ning

—

muu amortisatsioon – muud liiki amortiseerimine, mis ei kuulu eespool loetletud kategooriate alla.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL22

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus madalam kui kord kuus

Sellesse liiki kuuluvate selliste riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, mille tasumisele kuuluvate põhiosamaksete sagedus on madalam kui kord kuus, st maksetevaheline periood on pikem kui üks kuu (nt kvartal, poolaasta, aasta, põhiosamakse laenuperioodi lõpus, nullkupong, muu).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL23

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus madalam kui kord kuus

Sellesse liiki kuuluvate selliste riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, mille tasumisele kuuluvate intressimaksete sagedus on madalam kui kord kuus, st maksetevaheline periood on pikem kui üks kuu (nt kvartal, poolaasta, aasta, laenuperioodi lõpus, nullkupong, muu).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL24

Ujuva intressimääraga nõuded

Sellesse liiki kuuluvate selliste riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma andmete seisu kuupäeval, mille intressimäära peetakse üldiselt ujuvaks. „Ujuv“ käib intressimäära kohta, mis on indekseeritud ühega järgmistest: LIBOR (kõik valuutad ja arvestusperioodid), EURIBOR (kõik valuutad ja arvestusperioodid), keskpankade (Inglise keskpank, EKP jne) baasintressimäärad, algataja standardne muutuv intressimäär või muu sarnane määr.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL25

Rahastatud summa

Tehingus algatajalt ostetud ja kommertsväärtpaberiga rahastatud aluspositsioonide summa eelmisest andmete seisu kuupäevast kuni käesoleva andmeedastuse andmete seisu kuupäevani.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL26

Lahjendused

Sellist liiki põhisumma aluspositsioonide vähendamised kokku asjaomasel perioodil.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL27

Tagasi ostetud riskipositsioonid

Sellesse liiki kuuluvate selliste riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, mille algataja/sponsor on tagasi ostnud (st need on aluspositsioonide kogumist tagasiostmise teel eemaldatud) eelmisest andmete seisu kuupäevast kuni praeguse andmete seisu kuupäevani.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL28

Makseviivituses olevad või langenud väärtusega nõuded väärtpaberistamise hetkel

Sisestage kooskõlas määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõikega 9 sellesse liiki kuuluvate selliste riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, mis väärtpaberistamise ajal olid kas makseviivituses olevad nõuded või riskipositsioonid halvenenud krediidikvaliteediga võlgniku või garantiiandja suhtes osutatud artikli tähenduses.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL29

Makseviivituses olevad riskipositsioonid

Sellesse liiki kuuluvate makseviivituses olevate riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma andmete seisu kuupäeval, lähtudes väärtpaberistamise dokumentides täpsustatud makseviivituse määratlusest.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL30

Makseviivituses olevad riskipositsioonid – CRR

Sellesse liiki kuuluvate makseviivituses olevate riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma andmete seisu kuupäeval, lähtudes määruse (EL) nr 575/2013 artiklis 178 täpsustatud makseviivituse määratlusest.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL31

Perioodi jooksul maha kantud kogusumma

Perioodi jooksul maha kantud põhisumma nimiväärtus (st enne sissenõudmist). Maha kantud summa väärtpaberistamise määratluse või laenuandja tavapraktika kohaselt.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL32

Võlgnevused – 1–29 päeva

Sellist liiki riskipositsioonide protsent andmete seisu kuupäeval, mille puhul oli võlgnevusi seoses intressi- ja/või põhiosamaksetega, mis on tasumata 1–29 päeva (29 k.a). See protsent arvutatakse kui seda liiki riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma selles võlgnevuste kategoorias andmete seisu kuupäeval, mis on väljendatud suhtena kõigi seda liiki riskipositsioonide tagasimaksmata põhisummasse andmete seisu kuupäeval.

JAH

JAH

IVAL33

Võlgnevused – 30–59 päeva

Sellist liiki riskipositsioonide protsent andmete seisu kuupäeval, mille puhul oli võlgnevusi seoses intressi- ja/või põhiosamaksetega, mis on tasumata 30–59 päeva (59 k.a). See protsent arvutatakse kui seda liiki riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma selles võlgnevuste kategoorias andmete seisu kuupäeval, mis on väljendatud suhtena kõigi seda liiki riskipositsioonide tagasimaksmata põhisummasse andmete seisu kuupäeval.

JAH

JAH

IVAL34

Võlgnevused – 60–89 päeva

Sellist liiki riskipositsioonide protsent andmete seisu kuupäeval, mille puhul oli võlgnevusi seoses intressi- ja/või põhiosamaksetega, mis on tasumata 60–89 päeva (89 k.a). See protsent arvutatakse kui seda liiki riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma selles võlgnevuste kategoorias andmete seisu kuupäeval, mis on väljendatud suhtena kõigi seda liiki riskipositsioonide tagasimaksmata põhisummasse andmete seisu kuupäeval.

JAH

JAH

IVAL35

Võlgnevused – 90–119 päeva

Sellist liiki riskipositsioonide protsent andmete seisu kuupäeval, mille puhul oli võlgnevusi seoses intressi- ja/või põhiosamaksetega, mis on tasumata 90–119 päeva (119 k.a). See protsent arvutatakse kui seda liiki riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma selles võlgnevuste kategoorias andmete seisu kuupäeval, mis on väljendatud suhtena kõigi seda liiki riskipositsioonide tagasimaksmata põhisummasse andmete seisu kuupäeval.

JAH

JAH

IVAL36

Võlgnevused – 120–149 päeva

Sellist liiki riskipositsioonide protsent andmete seisu kuupäeval, mille puhul oli võlgnevusi seoses intressi- ja/või põhiosamaksetega, mis on tasumata 120–149 päeva (149 k.a). See protsent arvutatakse kui seda liiki riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma selles võlgnevuste kategoorias andmete seisu kuupäeval, mis on väljendatud suhtena kõigi seda liiki riskipositsioonide tagasimaksmata põhisummasse andmete seisu kuupäeval.

JAH

JAH

IVAL37

Võlgnevused – 150–179 päeva

Sellist liiki riskipositsioonide protsent andmete seisu kuupäeval, mille puhul oli võlgnevusi seoses intressi- ja/või põhiosamaksetega, mis on tasumata 150–179 päeva (179 k.a). See protsent arvutatakse kui seda liiki riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma selles võlgnevuste kategoorias andmete seisu kuupäeval, mis on väljendatud suhtena kõigi seda liiki riskipositsioonide tagasimaksmata põhisummasse andmete seisu kuupäeval.

JAH

JAH

IVAL38

Võlgnevused – üle 180 päeva

Sellist liiki riskipositsioonide protsent andmete seisu kuupäeval, mille puhul oli võlgnevusi seoses intressi- ja/või põhiosamaksetega, mis on tasumata 180 päeva või kauem. See protsent arvutatakse kui seda liiki riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma selles võlgnevuste kategoorias andmete seisu kuupäeval, mis on väljendatud suhtena kõigi seda liiki riskipositsioonide tagasimaksmata põhisummasse andmete seisu kuupäeval.

JAH

JAH

IVAL39

Restruktureeritud riskipositsioonid

Sisestage sellesse liiki kuuluvate selliste riskipositsioonide osakaal, mille algataja/sponsor on mingil ajal restruktureerinud, nagu on osutatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 9 punktis a.

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

Osakaalu arvutamiseks tuleb nende riskipositsioonide kogu jooksevsaldo jagada sellist liiki riskipositsioonide kogu jooksevsaldoga andmete seisu kuupäeval.

JAH

JAH

IVAL40

Restruktureeritud (0–1 a enne ülekandmist) riskipositsioonid

Sisestage sellesse liiki kuuluvate selliste riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, mille algataja/sponsor on restruktureerinud kuni 1 (k.a) aasta enne kuupäeva, mil toimus väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmine või loovutamine, nagu on osutatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 9 punktis a.

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL41

Restruktureeritud (1–3 a enne ülekandmist) riskipositsioonid

Sisestage sellesse liiki kuuluvate selliste riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, mille algataja/sponsor on restruktureerinud 1–3 (v.a) aastat enne kuupäeva, mil toimus väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmine või loovutamine, nagu on osutatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 9 punktis a.

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL42

Restruktureeritud (> 3 a enne ülekandmist) riskipositsioonid

Sisestage sellesse liiki kuuluvate selliste riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, mille algataja/sponsor on restruktureerinud rohkem kui 3 aastat enne kuupäeva, mil toimus väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmine või loovutamine, nagu on osutatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 9 punktis a.

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL43

Restruktureeritud riskipositsioonid (intressimäär)

Sisestage sellesse liiki kuuluvate selliste riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, mille intressimäära on algataja/sponsor restruktureerinud, nagu on osutatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 9 punktis a.

Intressimäära restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu intressimääraga seotud tingimuste muutmist, sealhulgas baasintressimäära või marginaalide, tasude ja trahvide muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad intressimäära restruktureerimisega seotud meetmed.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL44

Restruktureeritud riskipositsioonid (tagasimaksegraafik)

Sisestage sellesse liiki kuuluvate selliste riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, mille tagasimaksegraafiku on algataja/sponsor restruktureerinud, nagu on osutatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 9 punktis a.

Tagasimaksegraafiku restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tagasimaksegraafikuga seotud tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, tagasimaksete aja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad tagasimaksegraafikuga seotud restruktureerimise meetmed.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL45

Restruktureeritud riskipositsioonid (lõpptähtaeg)

Sisestage sellesse liiki kuuluvate selliste riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, mille tähtajaprofiili on algataja/sponsor restruktureerinud, nagu on osutatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 9 punktis a.

Tähtajaprofiili restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu lõpptähtajaga seotud tingimuste muutmist, sealhulgas lõpptähtaja pikendamine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad lõpptähtajaga seotud restruktureerimise meetmed.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL46

Restruktureeritud (0–1 a enne ülekandmist ja uute võlgnevusteta) riskipositsioonid

Sisestage sellesse liiki kuuluvate selliste riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, mille algataja/sponsor on restruktureerinud 1 aasta või rohkem enne väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale ülekandmise või loovutamise kuupäeva JA mille puhul ei ole ühelgi hetkel pärast restruktureerimise kuupäeva esinenud võlgnevusi (ei põhiosa- ega intressimaksete osas), nagu on osutatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 9 punktis a.

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL47

Restruktureeritud (uute võlgnevusteta) riskipositsioonid

Sisestage sellesse liiki kuuluvate selliste riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, mille algataja/sponsor on mingil ajal restruktureerinud JA mille puhul ei ole ühelgi hetkel pärast restruktureerimise kuupäeva esinenud võlgnevusi (ei põhiosa- ega intressimaksete osas), nagu on osutatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 9 punktis a.

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL48

Restruktureeritud (uute võlgnevustega) riskipositsioonid

Sisestage sellesse liiki kuuluvate selliste riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, mille algataja/sponsor on mingil ajal restruktureerinud JA mille puhul on pärast restruktureerimise kuupäeva esinenud võlgnevusi (kas põhiosa- või intressimaksete osas), nagu on osutatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 9 punktis a.

Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAL49

Restruktureeritud riskipositsioonid (muu)

Sisestage sellesse liiki kuuluvate selliste riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, mille algataja/sponsor on restruktureerinud, välja arvatud andmeväljadel IVAL43, IVAL44 ja IVAL45 juba kajastatud restruktureerimised, nagu on osutatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 9 punktis a.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

XII LISA

INVESTORI ARUANNE – VARAGA TAGAMATA KOMMERTSVÄÄRTPABERITE VÄÄRTPABERISTAMINE

Andmevälja kood

Andmevälja nimi

Aruandes esitatav teave

ND1–ND4 lubatud?

ND5 lubatud?

Väärtpaberistamise teabe osa

IVSS1

Kordumatu tunnus

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on määranud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 1.

EI

EI

IVSS2

Andmete seisu kuupäev

Andmete seisu kuupäev selle andmeedastuse puhul. See peab olema sama andmete seisu kuupäev nagu asjaomastes esitatud aluspositsioonide vormides.

EI

EI

IVSS3

Väärtpaberistamise nimi

Sisestage väärtpaberistamise nimi

EI

EI

IVSS4

Aruandva üksuse nimi

Sisestage määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 2 kohaselt määratud aruandva üksuse täielik ametlik nimi; see nimi peab olema sama mis selle üksuse nimi vastaspoole teabe osas andmeväljal SESP3. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

EI

IVSS5

Aruandva üksuse kontaktisik

Selle kontaktisiku ees- ja perekonnanimi, kes vastutab väärtpaberistamise andmete edastamise ettevalmistamise eest ja kellele tuleb adresseerida küsimused käesoleva andmeedastuse kohta.

EI

EI

IVSS6

Aruandva üksuse telefoninumber

Selle kontaktisiku otsenumber, kes vastutab väärtpaberistamise andmete edastamise ettevalmistamise eest ja kellele tuleb adresseerida küsimused käesoleva andmeedastuse kohta.

EI

EI

IVSS7

Aruandva üksuse e-posti aadress

Selle kontaktisiku otsene e-posti aadress, kes vastutab väärtpaberistamise andmete edastamise ettevalmistamise eest ja kellele tuleb adresseerida küsimused käesoleva andmeedastuse kohta.

EI

EI

IVSS8

Riski säilitamise meetod

ELis riski säilitamise nõuete järgimise meetod (nt määruse (EL) 2017/2402 artikkel 6 või enne jõustumist määruse (EL) nr 575/2013 artikkel 405)

 

Vertikaalne lõik – st artikli 6 lõike 3 punkt a (VSLC)

 

Müüja osa – st artikli 6 lõike 3 punkt b (SLLS)

 

Bilansis olevad juhuslikult valitud riskipositsioonid – st artikli 6 lõike 3 punkt c (RSEX)

 

Esimese järjekoha kahju väärtpaberistamise seeria – st artikli 6 lõike 3 punkt d (FLTR)

 

Iga vara esimese järjekoha kahju riskipositsioon –st artikli 6 lõike 3 punkt e (FLEX)

 

Riski säilitamise nõudeid ei järgita (NCOM)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

IVSS9

Riski säilitaja

Milline üksus säilitab olulise majandusliku netohuvi, nagu on täpsustatud määruse (EL) 2017/2402 artiklis 6 või enne jõustumist määruse (EL) 575/2013 artiklis 405?

 

Algataja (ORIG)

 

Sponsor (SPON)

 

Algne laenuandja (OLND)

 

Müüja (SELL)

 

Riski säilitamise nõuet ei järgita (NCOM)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

IVSS10

Aluspositsiooni liik

Sisestage väärtpaberistamise aluspositsioonide liik. Juhul kui aluspositsioonid kuuluvad mitmesse allpool loetletud liiki, sisestage „Erinevad“ (v.a selliste väärtpaberistamiste korral, mille aluspositsioonid koosnevad ainult tarbimislaenudest ja autolaenudest või -liisingutest ning mille puhul tuleb sisestada „Tarbimislaen“).

 

Autolaen või -liising (ALOL)

 

Tarbimislaen (CONL)

 

Ärikinnisvara hüpoteeklaen (CMRT)

 

Krediitkaardinõue (CCRR)

 

Liising (LEAS)

 

Eluaseme hüpoteeklaen (RMRT)

 

Sega (MIXD)

 

Väike ja keskmise suurusega ettevõtja (SMEL)

 

Äriühing, v.a väike ja keskmise suurusega ettevõtja (NSML)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

IVSS11

Riski ülekandmise meetod

Väärtpaberistamise riski ülekandmise meetod on kooskõlas määruse (EL) nr 575/2013 artikli 242 punktidega 13 ja 14 traditsiooniline (st tegelik müük).

EI

EI

IVSS12

Käivitavad näitajad/suhtarvud

Kas on toimunud mõni aluspositsiooniga seotud käivitav sündmus? Sellised sündmused hõlmavad viivisseisundit, lahjendust, makseviivitust, kahju, asendamise peatamist, uuenemise peatamist ja muid sarnaseid positsiooniga seotud sündmusi, mis mõjutasid väärtpaberistamist andmete seisu kuupäeval. Need hõlmavad ka olukorda, kui põhisumma puudujäägi registris on deebetjääk või kui varad on puudu.

EI

EI

IVSS13

Uuenemis-/käivitusperioodi lõppkuupäev

Sisestage kuupäev, mil väärtpaberistamise uuenemis-/käivitusperiood peaks lõppema. Kui uuenemisperioodil ei ole kavandatud lõppkuupäeva, sisestage väärtpaberistamise lõpptähtaeg.

EI

JAH

IVSS14

Perioodi jooksul sisse nõutud põhisumma

Perioodi jooksul sisse nõutud põhisumma kokku.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

IVSS15

Perioodi jooksul sisse nõutud intressid

Perioodi jooksul sisse nõutud intressid kokku.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

IVSS16

Perioodi jooksul kogutud põhisumma

Perioodi jooksul kogutud summad, mida käsitatakse põhisummana.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

IVSS17

Perioodi jooksul kogutud intressid

Perioodi jooksul kogutud summad, mida käsitatakse tuludena.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

IVSS18

Likviidsusliini kasutamine

Kui väärtpaberistamine on seotud likviidsusliiniga, kinnitage, kas perioodil, mis lõppes viimase intressimakse kuupäeval, on likviidsusliini kasutatud või mitte.

EI

JAH

IVSS19

Väärtpaberistamise ületulu

Ületulu ehk vahendid, mis jäid üle pärast kõigi praegu kohaldatavate kaskaadi etappide kohaldamist.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

IVSS20

Ületulu lukustamise mehhanism

Ületulu on praegu väärtpaberistamisesse lukustatud (nt kogutud eraldi reservikontole)

EI

EI

IVSS21

Praegune ületagatus

Väärtpaberistamise praegune ületagatus on järgmise kahe teguri suhtarv: a) kõigi aluspositsioonide – v.a makseviivituses olevad aluspositsioonid – tagasimaksmata põhisummade summa andmete seisu kuupäeval ja b) kõigi seeriate/võlakirjade tagasimaksmata põhisummade summa andmete seisu kuupäeval.

EI

EI

IVSS22

Aastapõhine püsiv ettemaksumäär

Aluspositsioonide aastapõhine püsiv ettemaksumäär kõige hilisema perioodilise püsiva ettemaksumäära alusel. Perioodiline püsiv ettemaksumäär võrdub [(viimase kogumisperioodi lõpus saadud kogu graafikuväline põhiosa)/(kogu põhisumma kogumisperioodi alguses)]. Seejärel teisendatakse perioodiline püsiv ettemaksumäär aastapõhiseks järgmiselt:

 

100*(1-((1-perioodiline püsiv ettemaksumäär)^kogumisperioodide arv aastas))

 

Perioodiline püsiv ettemaksumäär on püsiv ettemaksumäär viimasel kogumisperioodil, st kvartalimaksetega võlakirjade väärtpaberistamise puhul tavaliselt eelneval kolmekuulisel perioodil.

EI

EI

IVSS23

Lahjendused

Põhisumma riskipositsioonide vähendamised kokku asjaomasel perioodil.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

IVSS24

Perioodi jooksul maha kantud kogusumma

Perioodi jooksul maha kantud põhisumma kokku (st enne sissenõudmist). Maha kantud summa väärtpaberistamise määratluse või laenuandja tavapraktika kohaselt.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

IVSS25

Tagasi ostetud riskipositsioonid

Selliste aluspositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, mille algataja/sponsor on tagasi ostnud eelmisest andmete seisu kuupäevast kuni praeguse andmete seisu kuupäevani.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVSS26

Restruktureeritud riskipositsioonid

Selliste aluspositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma, mille algataja/sponsor on restruktureerinud eelmisest andmete seisu kuupäevast kuni praeguse andmete seisu kuupäevani. Restruktureerimine tähendab makseraskuste tõttu aluspositsiooni lepingu tingimuste muutmist, sealhulgas maksepuhkus, võlgnevuste kapitaliseerimine, baasintressimäära või marginaalide, tasude, trahvide ja lõpptähtaja muutmine ning/või muud makseraskuste tõttu üldiselt kasutatavad restruktureerimise meetmed.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

IVSS27

Aastapõhine püsiv makseviivituse määr

Aluspositsioonide aastapõhine püsiv makseviivituse määr perioodilise püsiva makseviivituse määra alusel. Perioodiline püsiv makseviivituse määr võrdub [(perioodi jooksul makseviivituses olevate aluspositsioonide kogu jooksevsaldo)/(makseviivituses mitteolevate aluspositsioonide kogu jooksevsaldo perioodi alguses)]. Seejärel teisendatakse see aastapõhiseks järgmiselt:

 

100*(1-((1-perioodiline püsiv makseviivituse määr)^kogumisperioodide arv aastas))

 

Perioodiline püsiv makseviivituse määr on püsiv makseviivituse määr viimasel kogumisperioodil, st kvartalimaksetega võlakirjade väärtpaberistamise puhul tavaliselt eelneval kolmekuulisel perioodil.

EI

EI

IVSS28

Makseviivituses olevad riskipositsioonid

Sellesse liiki kuuluvate andmete seisu kuupäeval makseviivituses olevate riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma andmete seisu kuupäeval, lähtudes väärtpaberistamise dokumentides täpsustatud makseviivituse määratlusest.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

IVSS29

Makseviivituses olevad riskipositsioonid – CRR

Sellesse liiki kuuluvate andmete seisu kuupäeval makseviivituses olevate riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma andmete seisu kuupäeval, lähtudes määruse (EL) nr 575/2013 artiklis 178 täpsustatud makseviivituse määratlusest.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVSS30

Riskikaalu meetod

Märkige, millist riskikaalu meetodit algataja kasutas, et saada aluspositsioonide riskikaal, vastavalt määrusele (EL) nr 575/2013.

Standardmeetod (STND)

Sisereitingute põhimeetod (FIRB)

Täiustatud sisereitingute meetod (ADIR)

EI

JAH

IVSS31

Võlgniku makseviivituse tõenäosus [0,00 %,0,10 %)

Selliste aluspositsioonide kogu tagasimaksmata summa, mille aasta jooksul makseviivitusse sattumise tõenäosus on hinnanguliselt 0,00 % <= x < 0,10 %. See hinnang võib pärineda algatajalt või asjaomaselt riigi keskpangalt.

Kui regulatiivne nõue arvutada makseviivituse tõenäosus puudub, sisestage ND5.

EI

JAH

IVSS32

Võlgniku makseviivituse tõenäosus [0,10 %,0,25 %)

Selliste aluspositsioonide kogu tagasimaksmata summa, mille aasta jooksul makseviivitusse sattumise tõenäosus on hinnanguliselt 0,10 % <= x < 0,25 %. See hinnang võib pärineda algatajalt või asjaomaselt riigi keskpangalt.

Kui regulatiivne nõue arvutada makseviivituse tõenäosus puudub, sisestage ND5.

EI

JAH

IVSS33

Võlgniku makseviivituse tõenäosus [0,25 %,1,00 %)

Selliste aluspositsioonide kogu tagasimaksmata summa, mille aasta jooksul makseviivitusse sattumise tõenäosus on hinnanguliselt 0,25 % <= x < 1,00 %. See hinnang võib pärineda algatajalt või asjaomaselt riigi keskpangalt.

Kui regulatiivne nõue arvutada makseviivituse tõenäosus puudub, sisestage ND5.

EI

JAH

IVSS34

Võlgniku makseviivituse tõenäosus [1,00 %,7,50 %)

Selliste aluspositsioonide kogu tagasimaksmata summa, mille aasta jooksul makseviivitusse sattumise tõenäosus on hinnanguliselt 1,00 % <= x < 7,50 %. See hinnang võib pärineda algatajalt või asjaomaselt riigi keskpangalt.

Kui regulatiivne nõue arvutada makseviivituse tõenäosus puudub, sisestage ND5.

EI

JAH

IVSS35

Võlgniku makseviivituse tõenäosus [7,50 %,20,00 %)

Selliste aluspositsioonide kogu tagasimaksmata summa, mille aasta jooksul makseviivitusse sattumise tõenäosus on hinnanguliselt 7,50 % <= x < 20,00 %. See hinnang võib pärineda algatajalt või asjaomaselt riigi keskpangalt.

Kui regulatiivne nõue arvutada makseviivituse tõenäosus puudub, sisestage ND5.

EI

JAH

IVSS36

Võlgniku makseviivituse tõenäosus [20,00 %,100,00 %]

Selliste aluspositsioonide kogu tagasimaksmata summa, mille aasta jooksul makseviivitusse sattumise tõenäosus on hinnanguliselt 20,00 % <= x <= 100,00 %. See hinnang võib pärineda algatajalt või asjaomaselt riigi keskpangalt.

Kui regulatiivne nõue arvutada makseviivituse tõenäosus puudub, sisestage ND5.

EI

JAH

IVSS37

Makseviivitusest tingitud kahjumäära sisehinnang

Algataja viimane hinnang makseviivitusest tingitud kahjumäära kohta seoses aluspositsiooniga langusstsenaariumi korral, mida on kaalutud aluspositsioonide kogu tagasimaksmata põhisummaga andmete seisu kuupäeval.

Kui regulatiivne nõue arvutada makseviivitusest tingitud kahjumäär puudub, sisestage ND5.

EI

JAH

IVSS38

Võlgnevused – 1–29 päeva

Sellist liiki riskipositsioonide protsent andmete seisu kuupäeval, mille puhul oli võlgnevusi seoses intressi- ja/või põhiosamaksetega, mis on tasumata 1–29 päeva (29 k.a). See protsent arvutatakse kui seda liiki riskipositsioonide kogu tagasimaksmata põhisumma selles võlgnevuste kategoorias andmete seisu kuupäeval, mis on väljendatud suhtena kõigi seda liiki riskipositsioonide tagasimaksmata põhisummasse andmete seisu kuupäeval.

EI

EI

IVSS39

Võlgnevused – 30–59 päeva

Selliste riskipositsioonide protsent andmete seisu kuupäeval, mille puhul oli võlgnevusi seoses intressi- ja/või põhiosamaksetega, mis on tasumata 30–59 päeva (59 k.a). See protsent arvutatakse kui riskipositsiooni kogu tagasimaksmata põhisumma selles võlgnevuste kategoorias andmete seisu kuupäeval, mis on väljendatud suhtena kõigi riskipositsioonide tagasimaksmata põhisummasse andmete seisu kuupäeval.

EI

EI

IVSS40

Võlgnevused – 60–89 päeva

Selliste riskipositsioonide protsent andmete seisu kuupäeval, mille puhul oli võlgnevusi seoses intressi- ja/või põhiosamaksetega, mis on tasumata 60–89 päeva (89 k.a). See protsent arvutatakse kui riskipositsiooni kogu tagasimaksmata põhisumma selles võlgnevuste kategoorias andmete seisu kuupäeval, mis on väljendatud suhtena kõigi riskipositsioonide tagasimaksmata põhisummasse andmete seisu kuupäeval.

EI

EI

IVSS41

Võlgnevused – 90–119 päeva

Selliste riskipositsioonide protsent andmete seisu kuupäeval, mille puhul oli võlgnevusi seoses intressi- ja/või põhiosamaksetega, mis on tasumata 90–119 päeva (119 k.a). See protsent arvutatakse kui riskipositsiooni kogu tagasimaksmata põhisumma selles võlgnevuste kategoorias andmete seisu kuupäeval, mis on väljendatud suhtena kõigi riskipositsioonide tagasimaksmata põhisummasse andmete seisu kuupäeval.

EI

EI

IVSS42

Võlgnevused – 120–149 päeva

Selliste riskipositsioonide protsent andmete seisu kuupäeval, mille puhul oli võlgnevusi seoses intressi- ja/või põhiosamaksetega, mis on tasumata 120–149 päeva (149 k.a). See protsent arvutatakse kui riskipositsiooni kogu tagasimaksmata põhisumma selles võlgnevuste kategoorias andmete seisu kuupäeval, mis on väljendatud suhtena kõigi riskipositsioonide tagasimaksmata põhisummasse andmete seisu kuupäeval.

EI

EI

IVSS43

Võlgnevused – 150–179 päeva

Selliste riskipositsioonide protsent andmete seisu kuupäeval, mille puhul oli võlgnevusi seoses intressi- ja/või põhiosamaksetega, mis on tasumata 150–179 päeva (179 k.a). See protsent arvutatakse kui riskipositsiooni kogu tagasimaksmata põhisumma selles võlgnevuste kategoorias andmete seisu kuupäeval, mis on väljendatud suhtena kõigi riskipositsioonide tagasimaksmata põhisummasse andmete seisu kuupäeval.

EI

EI

IVSS44

Võlgnevused – üle 180 päeva

Selliste riskipositsioonide protsent andmete seisu kuupäeval, mille puhul oli võlgnevusi seoses intressi- ja/või põhiosamaksetega, mis on tasumata 180 päeva või kauem. See protsent arvutatakse kui riskipositsiooni kogu tagasimaksmata põhisumma selles võlgnevuste kategoorias andmete seisu kuupäeval, mis on väljendatud suhtena kõigi riskipositsioonide tagasimaksmata põhisummasse andmete seisu kuupäeval.

EI

EI

Testide/sündmuste/käivitajate teabe osa

IVSR1

Kordumatu tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus, nagu on andmeväljal IVSS1.

EI

EI

IVSR2

Algne testi/sündmuse/käivitaja tunnus

Algne kordumatu testi/sündmuse/käivitaja tunnus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

IVSR3

Uus testi/sündmuse/käivitaja tunnus

Kui andmeväljale IVSR2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal IVSR2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

IVSR4

Kirjeldus

Kirjeldage testi/sündmust/käivitajat, sealhulgas valemeid. See on vabateksti väli, kuid testi/sündmuse/käivitaja kirjeldus peab sisaldama valemeid ja peamisi määratlusi, et investor/võimalik investor saaks testist/sündmusest/käivitajast ja sellega seotud tingimustest ja tagajärgedest mõistliku ülevaate.

EI

EI

IVSR5

Künnise tase

Sisestage tase, mille korral leitakse, et testist on läbi saadud, käivitaja on aktiveeritud või toimub mõni muu sündmus, nagu on asjakohane, võttes arvesse selle testi/sündmuse/käivitaja liiki, millest teatatakse. Kui testid/sündmused/käivitajad ei ole arvulised, sisestage ND5.

EI

JAH

IVSR6

Tegelik väärtus

Sisestage selle näitaja praegune väärtus, mida künnisega võrreldakse. Kui testid/sündmused/käivitajad ei ole arvulised, sisestage ND5. Protsentide sisestamise korral tuleb need sisestada protsendipunktide vormis, nt 99,50 % asemel 99,50 ja 0,006 % asemel 0,006.

EI

JAH

IVSR7

Staatus

Kas testi/sündmuse/käivitaja staatuseks on andmete seisu kuupäeval „Rikutud“ (st testist ei ole läbi saadud või käivitaja on aktiveeritud)?

EI

EI

IVSR8

Heastamisperiood

Sisestage maksimaalne päevade arv, mis antakse selleks, et taastada vastavus nõutud tasemele, st testist läbi saamiseks/käivitaja lähtestamiseks. Kui aega ei anta (st heastamisperioodi ei ole), sisestage 0.

EI

JAH

IVSR9

Arvutamise sagedus

Sisestage testiks vajalike arvutuste tegemise intervall kalendripäevades. Kasutage ümmargusi numbreid, näiteks 7 nädala korral, 30 kuu korral, 90 kvartali korral ja 365 aasta korral.

EI

JAH

IVSR10

Rikkumise tagajärg

Sisestage väärtpaberistamise dokumentide kohane tagajärg, mis on testist läbikukkumisel/sündmuse esinemisel/käivitaja aktiveerimisel (st tingimuste rikkumisel).

 

Maksehierarhia muutus (CHPP)

 

Vastaspoole asendamine (CHCP)

 

Nii maksehierarhia muutus kui ka vastaspoole asendamine (BOTH)

 

Muu tagajärg (OTHR)

EI

EI

Rahavoo teabe osa

IVSF1

Kordumatu tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus, nagu on andmeväljal IVSS1.

EI

EI

IVSF2

Algne rahavoo allika tunnus

Algne kordumatu rahavoo allika tunnus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

IVSF3

Uus rahavoo allika tunnus

Kui andmeväljale IVSF2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal IVSF2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

IVSF4

Rahavoo allikas

Märkige rahavoo allikas. See andmeväli tuleb täita vastavalt kohaldatavale tulu- või maksehierarhiale andmete seisu kuupäeval. See tähendab, et iga raha sissevoolu allikas tuleb ära märkida ja seejärel tuleb loetleda raha väljavoolu allikad.

EI

EI

IVSF5

Perioodil makstud summa

Millised vahendid maksti vastavalt maksehierarhiale selle allika puhul välja? Välja makstud vahendite puhul sisestage negatiivsed väärtused ja saadud vahendite puhul positiivsed väärtused. Pange tähele, et asjakohasele reale (nt rida B) sisestatud „Perioodil makstud summa“ pluss eelnevale reale (nt rida A) sisestatud „Hiljem kättesaadavad vahendid“ võrdub andmevälja „Hiljem kättesaadavad vahendid“ väärtusega, mis on sisestatud sellele reale (nt rida B).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

IVSF6

Hiljem kättesaadavad vahendid

Millised vahendid on maksehierarhia jaoks kättesaadavad pärast rahavoo allika kohaldamist? Pange tähele, et asjakohasele reale (nt rida B) sisestatud „Perioodil makstud summa“ pluss eelnevale reale (nt rida A) sisestatud „Hiljem kättesaadavad vahendid“ võrdub andmevälja „Hiljem kättesaadavad vahendid“ väärtusega, mis on sisestatud sellele reale (nt rida B).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

XIII LISA

INVESTORI ARUANNE – VARAGA TAGATUD KOMMERTSVÄÄRTPABERITE VÄÄRTPABERISTAMINE

Andmevälja kood

Andmevälja nimi

Aruandes esitatav teave

ND1–ND4 lubatud?

ND5 lubatud?

Programmi teabe osa

IVAS1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmile andnud vastavalt delegeeritud määruse 2020/1224 artikli 11 lõikele 1.

EI

EI

IVAS2

Andmete seisu kuupäev

Andmete seisu kuupäev selle andmeedastuse puhul.

EI

EI

IVAS3

Aruandva üksuse nimi

Sisestage määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 2 kohaselt määratud aruandva üksuse täielik ametlik nimi; see nimi peab olema sama mis selle üksuse nimi vastaspoole teabe osas andmeväljal SEAP3. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

EI

IVAS4

Aruandva üksuse kontaktisik

Selle kontaktisiku ees- ja perekonnanimi, kes vastutab väärtpaberistamise andmete edastamise ettevalmistamise eest ja kellele tuleb adresseerida küsimused käesoleva andmeedastuse kohta.

EI

EI

IVAS5

Aruandva üksuse telefoninumber

Selle kontaktisiku otsenumber, kes vastutab väärtpaberistamise andmete edastamise ettevalmistamise eest ja kellele tuleb adresseerida küsimused käesoleva andmeedastuse kohta.

EI

EI

IVAS6

Aruandva üksuse e-posti aadress

Selle kontaktisiku otsene e-posti aadress, kes vastutab väärtpaberistamise andmete edastamise ettevalmistamise eest ja kellele tuleb adresseerida küsimused käesoleva andmeedastuse kohta.

EI

EI

IVAS7

Käivitavad näitajad/suhtarvud

Kas on toimunud mõni aluspositsiooniga seotud käivitav sündmus? Sellised sündmused hõlmavad viivisseisundit, lahjendust, makseviivitust, kahju, asendamise peatamist, uuenemise peatamist ja muid sarnaseid positsiooniga seotud sündmusi, mis mõjutasid väärtpaberistamist andmete seisu kuupäeval. Need hõlmavad ka olukorda, kui põhisumma puudujäägi kontol (Principal Deficiency Ledger) on deebetjääk või kui varad on puudu.

EI

JAH

IVAS8

Nõuetele mittevastavad riskipositsioonid

Sisestage kooskõlas määruse (EL) 2017/2402 artikli 26 lõikega 1 selliste riskipositsioonide koguväärtus (lähtudes jooksevsaldost andmete seisu kuupäeval), mis ei vasta määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõigetele 9, 10 ja 11.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

JAH

JAH

IVAS9

Kaalutud keskmine järelejäänud tähtaeg

Sisestage varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi aluseks oleva riskipositsioonide kogumi kaalutud keskmine järelejäänud tähtaeg aastates.

JAH

JAH

IVAS10

Riski säilitamise meetod

ELis riski säilitamise nõuete järgimise meetod (nt määruse (EL) 2017/2402 artikkel 6 või enne jõustumist määruse (EL) nr 575/2013 artikkel 405)

 

Vertikaalne lõik – st artikli 6 lõike 3 punkt a (VSLC)

 

Müüja osa – st artikli 6 lõike 3 punkt b (SLLS)

 

Bilansis olevad juhuslikult valitud riskipositsioonid – st artikli 6 lõike 3 punkt c (RSEX)

 

Esimese järjekoha kahju väärtpaberistamise seeria – st artikli 6 lõike 3 punkt d (FLTR)

 

Iga vara esimese järjekoha kahju riskipositsioon –st artikli 6 lõike 3 punkt e (FLEX)

 

Riski säilitamise nõudeid ei järgita (NCOM)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

IVAS11

Riski säilitaja

Milline üksus säilitab olulise majandusliku netohuvi, nagu on täpsustatud määruse (EL) 2017/2402 artiklis 6 või enne jõustumist määruse (EL) 575/2013 artiklis 405?

 

Algataja (ORIG)

 

Sponsor (SPON)

 

Algne laenuandja (OLND)

 

Müüja (SELL)

 

Riski säilitamise nõuet ei järgita (NCOM)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

Tehingu teabe osa

IVAN1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm

Märkige siia sama varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi kordumatu tunnus, mille sisestasite andmeväljale IVAS1.

EI

EI

IVAN2

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingule andnud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 2.

EI

EI

IVAN3

Andmete seisu kuupäev

Andmete seisu kuupäev selle andmeedastuse puhul. See peab olema sama andmete seisu kuupäev nagu XI lisa kohaselt esitatud aluspositsioonide vormides.

EI

EI

IVAN4

Tegevusala NACE kood

Algataja tegevusala NACE kood, mis on sätestatud määruses (EÜ) nr 1893/2006.

EI

JAH

IVAN5

Riski säilitamise meetod

ELis riski säilitamise nõuete järgimise meetod (nt määruse (EL) 2017/2402 artikkel 6 või enne jõustumist määruse (EL) nr 575/2013 artikkel 405)

 

Vertikaalne lõik – st artikli 6 lõike 3 punkt a (VSLC)

 

Müüja osa – st artikli 6 lõike 3 punkt b (SLLS)

 

Bilansis olevad juhuslikult valitud riskipositsioonid – st artikli 6 lõike 3 punkt c (RSEX)

 

Esimese järjekoha kahju väärtpaberistamise seeria – st artikli 6 lõike 3 punkt d (FLTR)

 

Iga vara esimese järjekoha kahju riskipositsioon –st artikli 6 lõike 3 punkt e (FLEX)

 

Riski säilitamise nõudeid ei järgita (NCOM)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

IVAN6

Riski säilitaja

Milline üksus säilitab olulise majandusliku netohuvi, nagu on täpsustatud määruse (EL) 2017/2402 artiklis 6 või enne jõustumist määruse (EL) 575/2013 artiklis 405?

 

Algataja (ORIG)

 

Sponsor (SPON)

 

Algne laenuandja (OLND)

 

Müüja (SELL)

 

Riski säilitamise nõuet ei järgita (NCOM)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

IVAN7

Kaalutud keskmine järelejäänud tähtaeg

Sisestage tehingu aluseks oleva riskipositsioonide kogumi kaalutud keskmine järelejäänud tähtaeg aastates.

JAH

JAH

Testide/sündmuste/käivitajate teabe osa

IVAR1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing

Märkige siia sama varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingu kordumatu tunnus, mille sisestasite andmeväljale IVAN2.

EI

EI

IVAR2

Algne testi/sündmuse/käivitaja tunnus

Algne kordumatu testi/sündmuse/käivitaja tunnus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

IVAR3

Uus testi/sündmuse/käivitaja tunnus

Kui andmeväljale IVAR2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal IVAR2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

IVAR4

Kirjeldus

Kirjeldage testi/sündmust/käivitajat, sealhulgas valemeid. See on vabateksti väli, kuid testi/sündmuse/käivitaja kirjeldus peab sisaldama valemeid ja peamisi määratlusi, et investor/võimalik investor saaks testist/sündmusest/käivitajast ja sellega seotud tingimustest ja tagajärgedest mõistliku ülevaate.

EI

EI

IVAR5

Staatus

Kas andmete seisu kuupäeva seisuga on testist läbi saadud? Kas käivitaja korral ei ole käivitaja aktiveeritud?

EI

EI

IVAR6

Rikkumise tagajärg

Sisestage väärtpaberistamise dokumentide kohane tagajärg, mis on testist läbikukkumisel/sündmuse esinemisel/käivitaja aktiveerimisel (st tingimuste rikkumisel).

 

Maksehierarhia muutus (CHPP)

 

Vastaspoole asendamine (CHCP)

 

Nii maksehierarhia muutus kui ka vastaspoole asendamine (BOTH)

 

Muu tagajärg (OTHR)

EI

EI

XIV LISA

SISETEAVE VÕI OLULISE SÜNDMUSE TEAVE – VARAGA TAGAMATA KOMMERTSVÄÄRTPABERITE VÄÄRTPABERISTAMINE

Andmevälja kood

Andmevälja nimi

Aruandes esitatav teave

ND1–ND4 lubatud?

ND5 lubatud?

Väärtpaberistamise teabe osa

SESS1

Kordumatu tunnus

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on määranud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 1.

EI

EI

SESS2

Andmete seisu kuupäev

Andmete seisu kuupäev selle andmeedastuse puhul. Kui andmeid esitatakse koos aluspositsioonide ja investorite aruannetega, peavad need olema esitatud sama kuupäeva seisuga nagu asjaomastes esitatud aluspositsioonide ja investorite aruannete vormides.

EI

EI

SESS3

Ei ole enam lihtne, läbipaistev ja standarditud väärtpaberistamine

Kas väärtpaberistamine ei vasta enam lihtsa, läbipaistva ja standarditud väärtpaberistamise nõuetele? Kui väärtpaberistamine ei ole kunagi olnud lihtne, läbipaistev ja standarditud väärtpaberistamine, sisestage ND5.

EI

JAH

SESS4

Parandusmeetmed

Kas pädevad asutused on rakendanud seoses selle väärtpaberistamisega parandusmeetmeid? Kui väärtpaberistamine ei ole lihtne, läbipaistev ja standarditud väärtpaberistamine, sisestage ND5.

EI

JAH

SESS5

Haldusmeetmed

Kas pädevad asutused on rakendanud seoses selle väärtpaberistamisega haldusmeetmeid? Kui väärtpaberistamine ei ole lihtne, läbipaistev ja standarditud väärtpaberistamine, sisestage ND5.

EI

JAH

SESS6

Tehingudokumentide oluline muudatus

Kirjeldage tehingudokumentide olulisi muudatusi, lisage dokumendi nimi ja kood (vastavalt I lisa tabelile 3) ning muudatuste üksikasjalik kirjeldus.

EI

JAH

SESS7

Müügi lõpuleviimine

Kas aluspositsioonid kantakse pärast väärtpaberistamise sulgemise kuupäeva kooskõlas määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõikega 5 väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale üle (st müük viiakse lõpule)?

EI

JAH

SESS8

Praeguse kaskaadi liik

Valige allpool olevast loetelust kaskaadi liik, mis vastab kõige paremini sellele, mida väärtpaberistamise suhtes praegu kohaldatakse.

 

Turbokaskaad (TRWT)

 

Etapiline kaskaad (SQWT)

 

Proportsionaalne kaskaad (PRWT)

 

Praegu etapiline kaskaad võimalusega kasutada tulevikus proportsionaalset kaskaadi (SQPR)

 

Praegu proportsionaalne kaskaad võimalusega kasutada tulevikus etapilist kaskaadi (PRSQ)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

SESS9

Ühisusaldusfondi liik

Kui väärtpaberistamisel on ühisusaldusfondi struktuur, valige kõige sobivam struktuurikirjeldus.

 

Iga väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja on võlakirjade emiteerimisel ja rahavoogude jaotamisel muudest väärtpaberistamise eriotstarbelistest ettevõtjatest sõltumatu (st kapitalistlik struktuur) (CSTR)

 

Kõik väärtpaberistamise eriotstarbelised ettevõtjad jagavad kahjusid ja teatava võlakirjaklassi võlakirju emiteeritakse kõrgema või madalama nõudeõiguse järgu klassidest sõltumatult (st sotsialistlik struktuur või mitteseotud ühisusaldusfond) (SSTR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SESS10

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja väärtus

Kui väärtpaberistamisel on ühisusaldusfondi struktuur, sisestage kõigi selliste aluspositsioonide nimiväärtus (põhisumma ja tasud), milles fondil või väärtpaberistamise eriotstarbelisel ettevõtjal on andmete seisu kuupäeval omandiosalus.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SESS11

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja põhiosa väärtus

Kui väärtpaberistamisel on ühisusaldusfondi struktuur, sisestage kõigi selliste aluspositsioonide nimiväärtus (ainult põhisumma), milles fondil on andmete seisu kuupäeval omandiosalus.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SESS12

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja kontode arv

Kui väärtpaberistamisel on ühisusaldusfondi struktuur, sisestage kõigi selliste kontode arv, milles fondil või väärtpaberistamise eriotstarbelisel ettevõtjal on andmete seisu kuupäeval omandiosalus.

EI

JAH

SESS13

Võlakirja põhisumma

Kui väärtpaberistamisel on ühisusaldusfondi struktuur, sisestage kõigi selliste varaga tagatud võlakirjade nimiväärtus, mis on kollateraliseeritud fondi kuuluvate aluspositsioonidega.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SESS14

Müüja osa

Kui väärtpaberistamisel on ühisusaldusfondi struktuur, sisestage algataja protsentuaalne osalus fondis. Mitme algataja korral märkige koguosalus kõigi algatajate lõikes.

EI

JAH

SESS15

Rahastamise osa

Kui väärtpaberistamisel on ühisusaldusfondi struktuur, sisestage väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja protsentuaalne osalus selles fondi kuuluvas seerias andmete seisu kuupäeval.

EI

JAH

SESS16

Seeriale eraldatud tulu

Kui väärtpaberistamisel on ühisusaldusfondi struktuur, sisestage tulu summad, mis on fondist seeriale eraldatud.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SESS17

Intressimäära vahetustehingu võrdlusalus

Kirjeldage intressimäära vahetustehingu võrdlusaluse liiki, mille suhtes on vahetuslepingu maksja pool fikseeritud.

 

MuniAAA (MAAA)

 

FutureSWAP (FUSW)

 

LIBID (LIBI)

 

LIBOR (LIBO)

 

SWAP (SWAP)

 

Treasury (TREA)

 

Euribor (EURI)

 

Pfandbriefe (PFAN)

 

EONIA (EONA)

 

EONIASwaps (EONS)

 

EURODOLLAR (EUUS)

 

EuroSwiss (EUCH)

 

TIBOR (TIBO)

 

ISDAFIX (ISDA)

 

GCFRepo (GCFR)

 

STIBOR (STBO)

 

BBSW (BBSW)

 

JIBAR (JIBA)

 

BUBOR (BUBO)

 

CDOR (CDOR)

 

CIBOR (CIBO)

 

MOSPRIM (MOSP)

 

NIBOR (NIBO)

 

PRIBOR (PRBO)

 

TELBOR (TLBO)

 

WIBOR (WIBO)

 

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

 

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

 

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SESS18

Intressimäära vahetustehingu lõpptähtaeg

Intressimäära vahetustehingu lõpptähtaeg.

EI

JAH

SESS19

Intressimäära vahetustehingu tinglik väärtus

Intressimäära vahetustehingu tinglik väärtus andmete seisu kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SESS20

Maksja valuuta valuutavahetustehingus

Sisestage valuuta, milles maksja pool vahetustehingus maksab.

EI

JAH

SESS21

Saaja valuuta valuutavahetustehingus

Sisestage valuuta, milles saaja pool vahetustehingus maksab.

EI

JAH

SESS22

Vahetuskurss valuutavahetustehingus

Vahetuskurss, mis on kehtestatud valuuta vahetustehingu jaoks.

EI

JAH

SESS23

Valuuta vahetustehingu lõpptähtaeg

Valuuta vahetustehingu lõpptähtaeg.

EI

JAH

SESS24

Valuuta vahetustehingu tinglik väärtus

Valuuta vahetustehingu tinglik väärtus andmete seisu kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

Seeria/võlakirja tasandi teabe osa

SEST1

Kordumatu tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus, nagu on andmeväljal SESS1.

EI

EI

SEST2

Algne seeria tunnus

Instrumendile määratud algne kordumatu tunnus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

SEST3

Uus seeria tunnus

Kui andmeväljale SEST2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal SEST2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

SEST4

Rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber

Seeriale määratud ISIN-kood, kui see on asjakohane.

EI

JAH

SEST5

Seeria nimi

Sellisele võlakirjaseeriale (või väärtpaberite klassile) antud tähis (tavaliselt täht ja/või number), millel on samad õigused, eelised ja tunnused, nagu on määratletud prospektis, st 1. seeria, klass A1 jne.

EI

JAH

SEST6

Seeria/võlakirja liik

Valige variant, mis kirjeldab instrumendi tagasimakseprofiili kõige paremini.

 

Põhiosamakse laenuperioodi lõpus – tagasimaksmine vastavalt tähtajale (st fikseeritud lõpptähtaeg) (HBUL)

 

Põhiosamakse laenuperioodi lõpus – tagasimaksmist on võimalik edasi lükata (st kavandatud lõpptähtaega on võimalik pikendada õigusliku lõpptähtajani) (SBUL)

 

Kavandatud amortisatsioon (st põhiosamaksed tehakse graafikujärgsetel amortisatsioonikuupäevadel) (SAMO)

 

Kontrollitud amortisatsioon (st põhiosamakseid hakatakse tegema kindlaks määratud ajal) (CAMM)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

SEST7

Valuuta

Valuuta, milles instrument on nomineeritud.

EI

EI

SEST8

Põhisumma algsaldo

Seeria põhisumma algsaldo emiteerimisel.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SEST9

Põhisumma jooksevsaldo

Seeria nimiväärtus või tinglik saldo pärast praegust põhiosamakse kuupäeva.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SEST10

Intressimaksete sagedus

Asjaomase instrumendi puhul tasumisele kuuluvate intresside maksmise sagedus.

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

SEST11

Intressimakse kuupäev

Esimene selline kuupäev pärast märgitud andmete seisu kuupäeva, mil intressid tuleb graafiku järgi kõnealuse seeria võlakirjade omanikele välja maksta.

EI

JAH

SEST12

Põhiosamakse kuupäev

Esimene selline kuupäev pärast märgitud andmete seisu kuupäeva, mil põhisumma tuleb graafiku järgi kõnealuse seeria võlakirjade omanikele välja maksta.

EI

JAH

SEST13

Kehtiv kupong

Instrumendi kupong baaspunktides.

EI

EI

SEST14

Kehtiv intressimäära marginaal/intressivahe

Baaspunktides väljendatud kupongi hinnavahe, mida kohaldatakse viiteintressimääraindeksi suhtes, nagu on määratud kindlaks konkreetse instrumendiga seotud pakkumisdokumendis.

EI

JAH

SEST15

Kupongi alampiir

Instrumendi kupongi alampiir.

EI

JAH

SEST16

Kupongi ülempiir

Instrumendi kupongi ülempiir.

EI

JAH

SEST17

Suurema/väiksema kupongi väärtus

Märkige, milline on suurema/väiksema kupongi väärtus vastavalt väärtpaberistamise/programmi tingimustele, juhul kui see on asjakohane.

EI

JAH

SEST18

Suurema/väiksema kupongi kuupäev

Märkige, millisel kuupäeval peaks kupongimäär vastavalt väärtpaberistamise/programmi tingimustele muutuma, juhul kui see on asjakohane.

EI

JAH

SEST19

Tööpäevade kindlaksmääramise tava

Tööpäevade kindlaksmääramise tava, millest lähtuti saadaolevate intresside arvutamisel.

 

Järgmine (FWNG)

 

Muudetud järgmine (MODF)

 

Lähim (NEAR)

 

Eelnev (PREC)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SEST20

Kehtiv intressimääraindeks

Kehtiv baasintressimääraindeks (viiteintressimäär, mille alusel määratakse kindlaks intressimäär)

 

MuniAAA (MAAA)

 

FutureSWAP (FUSW)

 

LIBID (LIBI)

 

LIBOR (LIBO)

 

SWAP (SWAP)

 

Treasury (TREA)

 

Euribor (EURI)

 

Pfandbriefe (PFAN)

 

EONIA (EONA)

 

EONIASwaps (EONS)

 

EURODOLLAR (EUUS)

 

EuroSwiss (EUCH)

 

TIBOR (TIBO)

 

ISDAFIX (ISDA)

 

GCFRepo (GCFR)

 

STIBOR (STBO)

 

BBSW (BBSW)

 

JIBAR (JIBA)

 

BUBOR (BUBO)

 

CDOR (CDOR)

 

CIBOR (CIBO)

 

MOSPRIM (MOSP)

 

NIBOR (NIBO)

 

PRIBOR (PRBO)

 

TELBOR (TLBO)

 

WIBOR (WIBO)

 

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

 

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

 

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SEST21

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

 

Üleöö (OVNG)

 

Päevasisene (INDA)

 

1 päev (DAIL)

 

1 nädal (WEEK)

 

2 nädalat (TOWK)

 

1 kuu (MNTH)

 

2 kuud (TOMN)

 

3 kuud (QUTR)

 

4 kuud (FOMN)

 

6 kuud (SEMI)

 

12 kuud (YEAR)

 

Nõudmisel (ONDE)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SEST22

Emiteerimise kuupäev

Kuupäev, mil instrument emiteeriti.

EI

EI

SEST23

Väljamakse kuupäev

Esimene kuupäev, millest alates arvutatakse instrumendilt makstavate intresside summa.

EI

JAH

SEST24

Õiguslik lõpptähtaeg

Kuupäev, milleks peavad instrumendi tagasimaksed olema tehtud, et mitte sattuda makseviivitusse.

EI

JAH

SEST25

Pikendusklausel

Valige variant, mis kirjeldab kõige paremini seda, millisel isikul on õigus instrumendi lõpptähtaega pikendada, lähtudes väärtpaberistamise/programmi tingimustest.

 

Ainult väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja (ISUR)

 

Võlakirjaomanik (NHLD)

 

Väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja või võlakirjaomanik (ISNH)

 

Võimalus puudub (NOPT)

EI

JAH

SEST26

Järgmine tagasiostuõiguse tekkimise kuupäev

Märkige väärtpaberistamise/programmi tingimuste põhjal järgmine kuupäev, mil instrumendi võib tagasi osta. Arvesse ei võeta lõpetavaid kokkuleppeid (clean-up arrangements).

EI

JAH

SEST27

Lõpetava ostuoptsiooni künnis

Milline on väärtpaberistamise/programmi tingimuste põhjal lõpetava ostuoptsiooni künnis?

EI

JAH

SEST28

Järgmine müügioptsiooni kuupäev

Milline on väärtpaberistamise/programmi tingimuste põhjal järgmine müügioptisooni kuupäev?

EI

JAH

SEST29

Intressiarvestusmeetod

Intressi arvutamiseks kasutatav meetod.

 

30/360 (A011)

 

Tegelik/365 (A005)

 

Tegelik/360 (A004)

 

Tegelik/Tegelik ICMA (A006)

 

Tegelik/Tegelik ISDA (A008)

 

Tegelik/Tegelik AFB (A010)

 

Tegelik/366 (A009)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SEST30

Arveldustava

Tavapärane arveldustava seeria puhul

 

T pluss üks (TONE)

 

T pluss kaks (TTWO)

 

T pluss kolm (TTRE)

 

Võimalikult kiiresti (ASAP)

 

Lepingu lõppemisel (ENDC)

 

Kuu lõpus (MONT)

 

Tulevikus (FUTU)

 

Järgmisel päeval (NXTD)

 

Regulaarselt (REGU)

 

T pluss viis (TFIV)

 

T pluss neli (TFOR)

 

Emiteerimisel ja juhul, kui emiteeritakse (WHIF)

 

Väljastamisel (WDIS)

 

Emiteerimisel (WISS)

 

Emiteerimisel või väljastamisel (WHID)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SEST31

Praegune alumine eraldamispunkt

Seeria praegune alumine eraldamispunkt, mis on arvutatud määruse (EL) nr 575/2013 artikli 256 kohaselt ja korrutatud 100ga.

EI

EI

SEST32

Algne alumine eraldamispunkt

Seeria alumine eraldamispunkt seeria võlakirjade emiteerimise hetkel, mis on arvutatud määruse (EL) nr 575/2013 artikli 256 kohaselt ja korrutatud 100ga.

EI

JAH

SEST33

Praegune krediidikvaliteedi parandamine

Seeria praegune krediidikvaliteedi parandamine, mis on arvutatud algataja/sponsori/väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja määratluse kohaselt.

EI

EI

SEST34

Algne krediidikvaliteedi parandamine

Seeria krediidikvaliteedi parandamine seeria võlakirjade emiteerimise hetkel, mis on arvutatud algataja/sponsori/väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja määratluse kohaselt.

EI

JAH

SEST35

Krediidikvaliteedi parandamise valem

Kirjeldage valemit/sisestage valem, millega arvutati seeria krediidikvaliteedi parandamine.

EI

EI

SEST36

Samasse nõudeõiguse järku kuuluvad seeriad

Sisestage kõigi selliste seeriate (k.a kõnealune seeria) ISIN-koodid, mis andmete seisu kuupäeval kuuluvad samasse nõudeõiguse järku praeguse seeriaga, lähtudes väärtpaberistamise maksehierarhiast andmete seisu kuupäeval. Kui on mitu ISIN-koodi, tuleb kõik ISIN-koodid esitada XML-vormingus.

EI

JAH

SEST37

Kõrgema nõudeõiguse järgu seeriad

Sisestage kõigi selliste seeriate ISIN-koodid, mis andmete seisu kuupäeval kuuluvad kõrgemasse nõudeõiguse järku kui praegune seeria, lähtudes väärtpaberistamise maksehierarhiast andmete seisu kuupäeval. Kui on mitu ISIN-koodi, tuleb kõik ISIN-koodid esitada XML-vormingus.

EI

JAH

SEST38

Tagasimaksmata summa põhisumma puudujäägi konto (Principal Deficiency Ledger) kohaselt

Asjaomase seeria tagasimaksmata summa põhisumma puudujäägi konto (Principal Deficiency Ledger) kohaselt.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SEST39

Garantiiandja juriidilise isiku tunnus

Kui seerial on garantii, märkige garantiiandja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis). Kui garantiid ei ole, sisestage ND5.

EI

JAH

SEST40

Garantiiandja nimi

Märkige garantiiandja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi. Kui garantiid ei ole, sisestage ND5.

EI

JAH

SEST41

Garantiiandja – ESA allsektor

Garantiiandja ESA 2010 kohane liigitus vastavalt määrusele (EL) nr 549/2013 (ESA 2010). Sellele andmeväljale tuleb märkida allsektori tasandi andmed. Kasutage üht käesoleva määruse I lisa tabelis 1 olevat koodi. Kui garantiid ei ole, sisestage ND5.

EI

JAH

SEST42

Kaitse liik

Märkige kasutatud kaitseinstrumendi liik.

 

Krediidiriski vahetustehing (CDSX)

 

Krediidiriski vahetustehingut sisaldav võlakiri (CLKN)

 

Kogutulu vahetustehing (TRES)

 

Finantsgarantii (ehk rahastamata krediidiriski maandamine) (FGUA)

 

Krediidikindlustus (CINS)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

Konto tasandi teabe osa

SESA1

Kordumatu tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus, nagu on andmeväljal SESS1.

EI

EI

SESA2

Algne konto tunnus

Algne kordumatu konto tunnus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

SESA3

Uus konto tunnus

Kui andmeväljale SESA2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal SESA2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

SESA4

Konto liik

Konto liik

 

Rahareservikonto (CARE)

 

Mitteeristatavuse reservi konto (CORE)

 

Tasaarvestuse reservi konto (SORE)

 

Likviidsusliin (LQDF)

 

Võimenduskonto (MGAC)

 

Muu konto (OTHR)

EI

EI

SESA5

Konto sihtsaldo

Vahendite summa, mis oleks asjaomasel kontol, kui see oleks täielikult rahastatud, vastavalt väärtpaberistamise dokumentidele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SESA6

Konto tegelik saldo

Vahendite summa asjaomasel kontol arvestusperioodi lõppkuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESA7

Amortiseeruv konto

Kas konto amortiseerub väärtpaberistamise jooksul?

EI

EI

Vastaspoole tasandi teabe osa

SESP1

Kordumatu tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus, nagu on andmeväljal SESS1.

EI

EI

SESP2

Vastaspoole juriidilise isiku tunnus

Märkige vastaspoole juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

EI

SESP3

Vastaspoole nimi

Märkige vastaspoole täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

EI

SESP4

Vastaspoole liik

Vastaspoole liik

 

Kontopank (ABNK)

 

Varukontopank (BABN)

 

Kontopanga vahendaja (ABFC)

 

Kontopanga garantiiandja (ABGR)

 

Tagatisagent (CAGT)

 

Maksev agent (PAYA)

 

Arvutusagent (CALC)

 

Haldusagent (ADMI)

 

Halduse allagent (ADSA)

 

Ülekandeagent (RANA)

 

Kontrolliagent (VERI)

 

Kaitseagent (SECU)

 

Rahalise ettemakse tegija (CAPR)

 

Tagatise andja (COLL)

 

Garantiiga investeeringulepingu pakkuja (GICP)

 

Kindlustuslepingu krediidiandja (IPCP)

 

Likviidsusliini pakkuja (LQFP)

 

Likviidsusliini varupakkuja (BLQP)

 

Säästukontoga seotud hüpoteeklaenu osaline (SVMP)

 

Emitent (ISSR)

 

Algataja (ORIG)

 

Müüja (SELL)

 

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja sponsor (SSSP)

 

Maksete vahendaja (SERV)

 

Maksete varuvahendaja (BSER)

 

Maksete varuvahendaja vahendaja (BSRF)

 

Erakorraline maksete vahendaja (SSRV)

 

Märkija (SUBS)

 

Intressimäära vahetustehingu vastaspool (IRSP)

 

Intressimäära vahetustehingu varuvastaspool (BIPR)

 

Valuuta vahetustehingu vastaspool (CSPR)

 

Valuuta vahetustehingu varuvastaspool (BCSP)

 

Audiitor (AUDT)

 

Nõustaja (CNSL)

 

Usaldusisik (TRUS)

 

Võlakirjaomanike esindaja (REPN)

 

Väärtpaberite emissiooni tagaja (UNDR)

 

Korraldaja (ARRG)

 

Diiler (DEAL)

 

Haldur (MNGR)

 

Akreditiivi avaja (LCPR)

 

Mitme müüjaga emitent (MSCD)

 

Väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja (SSPE)

 

Likviidsus- või likvideerimisagent (LQAG)

 

Emitendi/väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja aktsiate omanik (EQOC)

 

Automaatselt pikeneva lühiajalise krediidi pakkuja (SWNG)

 

Stardilaenu või -liisingu pakkuja (SULP)

 

Tagasiostulepingu vastaspool (RAGC)

 

Likviidsusjuht (CASM)

 

Kontopank – kogumine (CACB)

 

Kontopank – tagatis (COLA)

 

Allutatud laenu andja (SBLP)

 

Kollateraliseeritud laenukohustuste haldur (CLOM)

 

Portfellinõustaja (PRTA)

 

Asendusagent (SUBA)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

SESP5

Vastaspoole asukoha riik

Riik, kus vastaspool on asutatud.

EI

EI

SESP6

Vastaspoole reitingu künnis

Kui väärtpaberistamises vastaspoole osutatava teenuse puhul on reitingupõhine künnis kindlaks määratud, sisestage vastaspoole reitingupõhine künnis andmete seisu kuupäeval.

Kui on mitu reitingut, tuleb kõik reitingud esitada XML-vormingus. Kui sellist reitingupõhist künnist ei ole, sisestage ND5.

EI

JAH

SESP7

Vastaspoole reiting

Kui väärtpaberistamises vastaspoole osutatava teenuse puhul on reitingupõhine künnis kindlaks määratud, sisestage vastaspoole reiting andmete seisu kuupäeval.

Kui on mitu reitingukünnist, tuleb kõik reitingukünnised esitada XML-vormingus. Kui sellist reitingupõhist künnist ei ole, sisestage ND5.

EI

JAH

SESP8

Vastaspoole reitingu allika juriidilise isiku tunnus

Kui väärtpaberistamises vastaspoole osutatava teenuse puhul on reitingupõhine künnis kindlaks määratud, sisestage vastaspoole reitingu andja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis) andmete seisu kuupäeval.

Kui on mitu reitingut, tuleb kõik reitinguandjate juriidilise isiku tunnused esitada XML-vormingus. Kui sellist reitingupõhist künnist ei ole, sisestage ND5.

EI

JAH

SESP9

Vastaspoole reitingu allika nimi

Kui väärtpaberistamises vastaspoole osutatava teenuse puhul on reitingupõhine künnis kindlaks määratud, sisestage vastaspoole reitingu andja täielik nimi andmete seisu kuupäeval. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

Kui on mitu reitingut, tuleb kõik reitinguandjate juriidilise isiku tunnused esitada XML-vormingus. Kui sellist reitingupõhist künnist ei ole, sisestage ND5.

EI

JAH

Kollateraliseeritud laenukohustuste väärtpaberistamise teabe osa

SESC1

Kordumatu tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus, nagu on andmeväljal SESS1.

EI

EI

SESC2

Mittetagasiostuperioodi lõppkuupäev

Sisestage kuupäev, mil mittetagasiostuperiood lõpeb (nt kui seeriate omanikel on keelatud nõuda, et väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja likvideeriks portfelli ja lunastaks kõik seeriad, muudaks seeriate määrasid või refinantseeriks seeriaid jne).

EI

JAH

SESC3

Kollateraliseeritud laenukohustuste liik

Kollateraliseeritud laenukohustuste liik, mis tehingut kõige paremini kirjeldab.

 

Bilansipõhine kollateraliseeritud laenukohustus (BCLO)

 

Arbitraažipõhine kollateraliseeritud laenukohustus (ACLO)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SESC4

Praegune periood

Kollateraliseeritud laenukohustuse praegune periood/staatus

 

Ladu (WRHS)

 

Käivitusetapp (RMUP)

 

Reinvesteering (RINV)

 

Reinvesteeringujärgne (PORI)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

SESC5

Praeguse perioodi alguskuupäev

Sisestage kuupäev, mil praegune periood algas.

EI

JAH

SESC6

Praeguse perioodi lõppkuupäev

Sisestage kuupäev, mil praegune periood lõpeb/peaks lõppema.

EI

JAH

SESC7

Kontsentreerumise piirmäär

Sisestage kontsentreerumise piirmäär (protsent portfelli nimiväärtusest), mis kehtib vastaspooltele/võlgnikele, vastavalt tehingudokumentidele. Kui piirmäärasid on mitu, sisestage maksimaalne määr (nt kui on kaks piirmäära – sõltuvalt reitingust 10 % ja 20 % –, sisestage 20 %).

EI

JAH

SESC8

Piirangud – õiguslik lõpptähtaeg

Mitu protsenti (suhtena portfelli nimiväärtusesse) võib olla riskipositsioone, mille õiguslik lõpptähtaeg on pikem kui seeriate lühim õiguslik lõpptähtaeg? (eeldades, et kasutatakse lõpetavat ostuoptsiooni)

EI

JAH

SESC9

Piirangud – allutatud riskipositsioonid

Mitu protsenti (suhtena portfelli nimiväärtusesse) võib olla muid kui esimese nõudeõiguse järgu riskipositsioone, mida saab osta?

EI

JAH

SESC10

Piirangud – viivisnõuded

Mitu protsenti (suhtena portfelli nimiväärtusesse) võib olla viivisnõuded, mida saab osta?

EI

JAH

SESC11

Piirangud – mitterahalised riskipositsioonid

Mitu protsenti (suhtena portfelli nimiväärtusesse) võib olla mitterahalisi riskipositsioone, mida võib teataval hetkel hoida?

EI

JAH

SESC12

Piirangud – nullkupongriskipositsioonid

Mitu protsenti (suhtena portfelli nimiväärtusesse) võib olla nullkupongriskipositsioone, mida võib teataval hetkel hoida?

EI

JAH

SESC13

Piirangud – omakapitali investeeringud

Mitu protsenti (suhtena portfelli nimiväärtusesse) võib olla omakapitali või omakapitaliks konverteeritavat võlga, mida saab osta?

EI

JAH

SESC14

Piirangud – osalused

Mitu protsenti (suhtena portfelli nimiväärtusesse) võib olla laenuosalusi, mida saab osta?

EI

JAH

SESC15

Piirangud – müük kaalutlusõiguse alusel

Mitu protsenti (suhtena portfelli nimiväärtusesse) võib aastas moodustada müük kaalutlusõiguse alusel?

EI

JAH

SESC16

Müük kaalutlusõiguse alusel

Tegelik müük kaalutlusõiguse alusel alates aasta algusest.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESC17

Reinvesteeringud

Reinvesteeritud summa alates aasta algusest.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESC18

Piirangud – krediidikvaliteedi parandamine

Kas kollateraliseeritud laenukohustuste haldur saab krediidikvaliteedi parandamise ülejäägist loobuda või selle monetariseerida?

EI

EI

SESC19

Piirangud – noteeringud

Kas kollateraliseeritud laenukohustuste halduril on võimalik saada noteeringuid muudelt diileritelt kui korraldaja?

EI

EI

SESC20

Piirangud – tehingud

Kas kollateraliseeritud laenukohustuste haldur saab teha tehinguid muude diileritega kui korraldaja?

EI

EI

SESC21

Piirangud – emissioonid

Kas võlakirjade täiendaval emiteerimisel on piiranguid?

EI

EI

SESC22

Piirangud – lunastamine

Kas on selliste vahendite allikate piiranguid, mida kasutatakse võlakirjade valikuliseks tagasiostmiseks/lunastamiseks? (nt lunastamiseks ei tohi kasutada põhisummalt saadud tulu; lunastamine peab toimuma vastavalt võlakirjade maksehierarhiale; pärast ostu tuleb säilitada ületagatuse testi suhtarve või neid parandada)

EI

EI

SESC23

Piirangud – refinantseerimine

Kas on võlakirjade refinantseerimise aja piiranguid?

EI

EI

SESC24

Piirangud – tasu võlakirjade eest

Kas võlakirjaomanikud saavad oma võlakirjad usaldusisikule tühistamiseks üle anda tasu saamata?

EI

EI

SESC25

Piirangud – krediidiriski kaitse

Kas kollateraliseeritud laenukohustuste haldur saab alusvarade krediidiriski kaitset osta või müüa?

EI

EI

SESC26

Tagatise likvideerimise periood

Märkige mitme kalendripäeva möödudes tuleb tagatis likvideerida. Vahemiku või mitme võimaliku perioodi korral sisestage minimaalne kalendripäevade arv.

EI

JAH

SESC27

Tagatise likvideerimine – loobumine

Kas mõned või kõik võlakirjaomanikud võivad otsustada tagatise likvideerimise perioodist loobuda?

EI

EI

Kollateraliseeritud laenukohustuste halduri teabe osa

SESL1

Kordumatu tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus, nagu on andmeväljal SESS1.

EI

EI

SESL2

Kollateraliseeritud laenukohustuste halduri juriidilise isiku tunnus

Märkige kollateraliseeritud laenukohustuste halduri juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

EI

SESL3

Halduri nimi

Märkige kollateraliseeritud laenukohustuste halduri täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

EI

SESL4

Asutamiskuupäev

Kollateraliseeritud laenukohustuste halduri asutamise kuupäev.

EI

JAH

SESL5

Registreerimiskuupäev

ELis investeerimisnõustajana registreerimise kuupäev.

EI

JAH

SESL6

Töötajad

Töötajate koguarv.

EI

EI

SESL7

Töötajad – kollateraliseeritud laenukohustused

Selliste töötajate koguarv, kes tegelevad laenudega kauplemise ja kollateraliseeritud laenukohustuste portfelli haldamisega.

EI

EI

SESL8

Töötajad – restruktureerimine

Selliste töötajate koguarv, kes tegelevad probleemse krediidi restruktureerimisega.

EI

EI

SESL9

Valitsetavad varad

Valitsetavad varad.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESL10

Valitsetavad varad – finantsvõimendusega laenud

Kõik valitsetavad finantsvõimendusega laenud.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESL11

Valitsetavad varad – kollateraliseeritud laenukohustused

Kõik valitsetavad kollateraliseeritud laenukohustused.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESL12

Valitsetavad varad – EL

Kõik valitsetavad ELi varad

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESL13

Valitsetavad varad – ELi kollateraliseeritud laenukohustused

Kõik valitsetavad ELi kollateraliseeritud laenukohustused.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESL14

ELi kollateraliseeritud laenukohustuste arv

Valitsetavate ELi kollateraliseeritud laenukohustuste arv.

EI

EI

SESL15

Kapital

Kapital kokku.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESL16

Kapital – riski säilitamine

Kapital riski säilitamise rahastamiseks.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESL17

Arveldusaeg

Aeg kalendripäevades, mis kulub keskmiselt tehingu arveldamiseks.

EI

EI

SESL18

Hinnastamise sagedus

Portfellide hinnastamise/ümberhinnastamise sagedus (päevades). Kui sagedus varieerub, sisestage kaalutud keskmine sagedus, mille puhul on kaaludena kasutatud iga kategooria valitsetavaid varasid ja mis on ümardatud järgmise päevani.

EI

EI

SESL19

Makseviivituse määr – 1 aasta

1 aasta keskmine aastane makseviivituse määr kollateraliseeritud laenukohustuste väärtpaberistamisega seotud varade puhul, mida haldab kollateraliseeritud laenukohustuste haldur.

EI

EI

SESL20

Makseviivituse määr – 5 aastat

5 aasta keskmine aastane makseviivituse määr kollateraliseeritud laenukohustuste väärtpaberistamisega seotud varade puhul, mida haldab kollateraliseeritud laenukohustuste haldur.

EI

EI

SESL21

Makseviivituse määr – 10 aastat

10 aasta keskmine aastane makseviivituse määr kollateraliseeritud laenukohustuste väärtpaberistamisega seotud varade puhul, mida haldab kollateraliseeritud laenukohustuste haldur.

EI

EI

Sünteetilise katte teabe osa

SESV1

Kordumatu tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus, nagu on andmeväljal SESS1.

EI

EI

SESV2

Kaitseinstrumendi tunnus

Kordumatu kaitseinstrumendi tunnus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

SESV3

Kaitse liik

Märkige kasutatud kaitseinstrumendi liik.

 

Krediidiriski vahetustehing (CDSX)

 

Krediidiriski vahetustehingut sisaldav võlakiri (CLKN)

 

Kogutulu vahetustehing (TRES)

 

Finantsgarantii (ehk rahastamata krediidiriski maandamine) (FGUA)

 

Krediidikindlustus (CINS)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

SESV4

Kaitseinstrumendi ISIN-kood

Sisestage kaitseinstrumendi ISIN-kood, kui see on asjakohane.

EI

JAH

SESV5

Kaitse andja nimi

Sisestage kaitse andja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

EI

SESV6

Kaitse andja juriidilise isiku tunnus

Märkige kaitse andja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

EI

SESV7

Avaliku sektori asutus riskikaaluga null

Kas kaitse andja on avaliku sektori asutus, mis on liigitatud määruse (EL) 575/2013 artikli 113 lõike 4, artikli 117 lõike 2 või artikli 118 (või nagu neid on muudetud) alusel?

EI

EI

SESV8

Kohaldatav õigus

Jurisdiktsioon, mille õigust kaitselepingu suhtes kohaldatakse.

EI

EI

SESV9

ISDA raamleping

Kaitsedokumendi alus

 

ISDA leping 2002 (ISDA)

 

ISDA leping 2014 (IS14)

 

ISDA muu leping (ISOT)

 

Rhamenvertrag (DERV)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

SESV10

Makseviivituse juhud ja lõpetamissündmused

Kus on kaitsekorralduste makseviivituse juhud ja lõpetamissündmused loetletud?

ISDA 2002 (ISDA) lisa

ISDA 2014 (IS14) lisa

Muu – kohandatud (OTHR)

EI

JAH

SESV11

Sünteetilise väärtpaberistamise liik

Kas tegemist on bilansilise sünteetilise väärtpaberistamisega?

EI

EI

SESV12

Kaitse valuuta

Kaitse valuuta.

EI

EI

SESV13

Kaitse praegune tinglik väärtus

Kaitse kogusumma kaitselepingu alusel andmete seisu kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESV14

Kaitse maksimaalne tinglik väärtus

Kaitse maksimaalne summa kaitselepingu alusel.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESV15

Kaitse alumine eraldamispunkt

Sisestage protsentides väljendatud kaitse alumine eraldamispunkt, mille juures algab kaitsega kaetus kogumi põhisumma puhul.

EI

JAH

SESV16

Kaitse ülemine eraldamispunkt

Sisestage protsentides väljendatud kaitse ülemine eraldamispunkt, mille juures lõpeb kaitsega kaetus kogumi põhisumma puhul.

EI

JAH

SESV17

Kaetud võlakirjade ISIN-kood

Kui kaitse on antud konkreetsete seeriate katmiseks (nt garantii), sisestage iga konkreetse kaitselepinguga kaetud seeria ISIN-kood. Kui on mitu ISIN-koodi, tuleb kõik ISIN-koodid esitada XML-vormingus.

EI

JAH

SESV18

Kaitsega kaetus

Valige variant, mis kirjeldab kõige paremini seda, mida kaitsesumma katab.

 

Katab ainult põhisumma kaotuse (PRNC)

 

Katab põhisumma ja intresside kaotuse (PACC)

 

Katab põhisumma ja intresside kaotuse ning viivise (PACC)

 

Katab põhisumma ja intresside kaotuse ning sundtäitmise kulud (PINF)

 

Katab põhisumma ja intresside kaotuse, viivise ning sundtäitmise kulud (PIPF)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SESV19

Kaitse lõppkuupäev

Sisestage lepingujärgne kuupäev, mil kaitse peaks lõppema/lõpetatakse.

EI

JAH

SESV20

Olulisuse künnised

Kas kaitsega seotud väljamakseid saab teha alles pärast olulisuse künniste ületamist? Kas on näiteks teatav minimaalne summa, mille ulatuses peab rahavooge genereerivate varade krediidikvaliteet olema halvenenud, enne kui saab esitada nõude kaitse müüjale?

EI

EI

SESV21

Maksesumma vabastamise tingimused

Tingimused, mis on seotud kaitse müüja tehtud maksete summade vabastamisega.

 

Kohe pärast krediidisündmust – ebatõenäoliselt laekuvate varade kogusumma (IFAM)

 

Kohe pärast krediidisündmust – ebatõenäoliselt laekuvate varade kogusumma, v.a eeldatav sissenõutav summa (IFAR)

 

Pärast eelnevalt kindlaks määratud kogumiseks mõeldud perioodi (ACOL)

 

Pärast eelnevalt kindlaks määratud kogumiseks mõeldud perioodi – summa, mis võrdub tegeliku kahjuga, millest on maha arvatud eeldatav sissenõutav summa (APCR)

 

Pärast kahju täielikku restruktureerimist – tegelik kahju (AWRK)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SESV22

Korrigeerimismaksed võimalikud

Kas kaitselepingu tingimustega on nähtud ette kaitse ostjale korrigeerimismaksete tegemine (nt juhul, kui pärast krediidikaitse lepingu lõpptähtaega on summade varasemate hinnangute ja üle kantud summade vahel lahknevused)?

EI

EI

SESV23

Restruktureerimisperioodi pikkus

Kui maksete aja puhul on nähtud ette kindlaksmääratud periood kogumiseks ja korrektsioonide tegemiseks algse kahju arveldamisel, sisestage selle perioodi sätestatud pikkus päevades.

EI

JAH

SESV24

Tagasimaksekohustus

Kas kaitse ostjal on kohustus maksta varem saadud kaitsemaksed tagasi (muus olukorras kui tuletislepingu lõpetamisel või krediidisündmuse käivitaja tulemusel või garantiitingimuste rikkumise eest krediidituletisinstrumendi tingimuste aluseks oleva võlainstrumendi puhul)?

EI

EI

SESV25

Tagatis asendatav

Kas tagatise hoidmise korral on tagatiste portfelli varasid võimalik asendada? See andmeväli tuleks täita rahastatud sünteetiliste korralduste kohta või muul asjakohasel juhul (nt raha hoitakse kaitsemaksete tagatisena).

EI

EI

SESV26

Tagatisega kaetuse nõuded

Tagatise hoidmise korral sisestage kaetuse nõue protsentides (suhtena kaitse tinglikku väärtusesse) vastavalt väärtpaberistamise dokumentidele. See andmeväli tuleks täita rahastatud sünteetiliste korralduste kohta või muul asjakohasel juhul (nt raha hoitakse kaitsemaksete tagatisena).

EI

JAH

SESV27

Tagatise algne marginaal

Tagasiostulepingu kasutamise korral sisestage nõuetekohaste investeeringute (tagatis) algne marginaal vastavalt väärtpaberistamise dokumentidele. See andmeväli tuleks täita rahastatud sünteetiliste korralduste kohta või muul asjakohasel juhul (nt raha hoitakse kaitsemaksete tagatisena).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SESV28

Tagatise ülekandmise tähtaeg

Tagasiostulepingu kasutamise korral sisestage väärtpaberistamise dokumentide kohane tähtaeg (päevades), milleks tagatis tuleb üle kanda, juhul kui see tuleb vabastada. See andmeväli tuleks täita rahastatud sünteetiliste korralduste kohta või muul asjakohasel juhul (nt raha hoitakse kaitsemaksete tagatisena).

EI

JAH

SESV29

Arveldamine

Tasu ülekandmise viis

 

Raha (CASH)

 

Füüsiline arveldus (PHYS)

EI

JAH

SESV30

Maksimaalne lubatud lõpptähtaeg

Füüsilise arvelduse korral märkige maksimaalne lubatud lõpptähtaeg vastavalt väärtpaberistamise dokumentidele kõigi väärtpaberite puhul, mida saab üle kanda.

EI

JAH

SESV31

Kehtiv indeks kaitse ostjale tehtavate maksete puhul

Kehtiv intressimääraindeks (viiteintressimäär, mille alusel määratakse kindlaks kaitse ostjale tehtavad maksed). See andmeväli tuleks eelkõige täita olukorras, kui kaitset pakutakse vahetustehingu kaudu.

 

MuniAAA (MAAA)

 

FutureSWAP (FUSW)

 

LIBID (LIBI)

 

LIBOR (LIBO)

 

SWAP (SWAP)

 

Treasury (TREA)

 

Euribor (EURI)

 

Pfandbriefe (PFAN)

 

EONIA (EONA)

 

EONIASwaps (EONS)

 

EURODOLLAR (EUUS)

 

EuroSwiss (EUCH)

 

TIBOR (TIBO)

 

ISDAFIX (ISDA)

 

GCFRepo (GCFR)

 

STIBOR (STBO)

 

BBSW (BBSW)

 

JIBAR (JIBA)

 

BUBOR (BUBO)

 

CDOR (CDOR)

 

CIBOR (CIBO)

 

MOSPRIM (MOSP)

 

NIBOR (NIBO)

 

PRIBOR (PRBO)

 

TELBOR (TLBO)

 

WIBOR (WIBO)

 

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

 

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

 

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SESV32

Kehtiva indeksi arvestusperiood kaitse ostjale tehtavate maksete puhul

Kaitse ostjale tehtavate maksete puhul kasutatava intressimääraindeksi arvestusperiood

 

Üleöö (OVNG)

 

Päevasisene (INDA)

 

1 päev (DAIL)

 

1 nädal (WEEK)

 

2 nädalat (TOWK)

 

1 kuu (MNTH)

 

2 kuud (TOMN)

 

3 kuud (QUTR)

 

4 kuud (FOMN)

 

6 kuud (SEMI)

 

12 kuud (YEAR)

 

Nõudmisel (ONDE)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SESV33

Maksete muutmise sagedus – maksed kaitse ostjale

Millise intervalli järel muudetakse vastavalt krediidikaitselepingule kaitse ostjale tehtavaid makseid?

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SESV34

Kehtiv intressimäära marginaal kaitse ostjale tehtavate maksete puhul

Kaitse ostjale tehtavate ujuva intressimääraga maksete kehtiv intressimäära marginaal üle (või alla, sellisel juhul sisestage negatiivne väärtus) indeksimäära, mille alusel määratakse kindlaks kaitse ostjale tehtavad maksed. See andmeväli tuleks eelkõige täita olukorras, kui kaitset pakutakse vahetustehingu kaudu.

EI

JAH

SESV35

Kehtiv intressimäär kaitse ostjale tehtavate maksete puhul

Kaitse ostjale tehtavate maksete suhtes kohaldatav kehtiv intressimäär. See andmeväli tuleks eelkõige täita olukorras, kui kaitset pakutakse vahetustehingu kaudu.

EI

JAH

SESV36

Kehtiv indeks kaitse müüjale tehtavate maksete puhul

Kehtiv intressimääraindeks (viiteintressimäär, mille alusel määratakse kindlaks kaitse müüjale tehtavad maksed)

 

MuniAAA (MAAA)

 

FutureSWAP (FUSW)

 

LIBID (LIBI)

 

LIBOR (LIBO)

 

SWAP (SWAP)

 

Treasury (TREA)

 

Euribor (EURI)

 

Pfandbriefe (PFAN)

 

EONIA (EONA)

 

EONIASwaps (EONS)

 

EURODOLLAR (EUUS)

 

EuroSwiss (EUCH)

 

TIBOR (TIBO)

 

ISDAFIX (ISDA)

 

GCFRepo (GCFR)

 

STIBOR (STBO)

 

BBSW (BBSW)

 

JIBAR (JIBA)

 

BUBOR (BUBO)

 

CDOR (CDOR)

 

CIBOR (CIBO)

 

MOSPRIM (MOSP)

 

NIBOR (NIBO)

 

PRIBOR (PRBO)

 

TELBOR (TLBO)

 

WIBOR (WIBO)

 

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

 

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

 

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SESV37

Kehtiva indeksi arvestusperiood kaitse müüjale tehtavate maksete puhul

Kaitse müüjale tehtavate maksete puhul kasutatava intressimääraindeksi arvestusperiood

 

Üleöö (OVNG)

 

Päevasisene (INDA)

 

1 päev (DAIL)

 

1 nädal (WEEK)

 

2 nädalat (TOWK)

 

1 kuu (MNTH)

 

2 kuud (TOMN)

 

3 kuud (QUTR)

 

4 kuud (FOMN)

 

6 kuud (SEMI)

 

12 kuud (YEAR)

 

Nõudmisel (ONDE)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SESV38

Maksete muutmise sagedus – maksed kaitse müüjale

Millise intervalli järel muudetakse vastavalt krediidikaitselepingule kaitse müüjale tehtavaid makseid?

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SESV39

Kehtiv intressimäära marginaal kaitse müüjale tehtavate maksete puhul

Kaitse müüjale tehtavate ujuva intressimääraga maksete kehtiv intressimäära marginaal üle (või alla, sellisel juhul sisestage negatiivne väärtus) indeksimäära, mille alusel määratakse kindlaks kaitse ostjale tehtavad maksed. See andmeväli tuleks eelkõige täita olukorras, kui kaitset pakutakse vahetustehingu kaudu.

EI

JAH

SESV40

Kehtiv intressimäär kaitse müüjale tehtavate maksete puhul

Kaitse müüjale tehtavate maksete suhtes kohaldatav kehtiv intressimäär.

EI

JAH

SESV41

Ületulu toetus

Kas madalaima nõudeõiguse järgu võlakirjaklassi krediidikvaliteedi parandamiseks kasutatakse ületulu?

EI

EI

SESV42

Ületulu määratlus

Väärtpaberistamise dokumentidele kohaselt vastab ületulu määratlus kõige rohkem fikseeritud ületulule (nt on kättesaadava ületulu summa eelnevalt kindlaks määratud, tavaliselt on see kindlaks määratud protsent)

EI

EI

SESV43

Kaitse praegune staatus

Kaitse praegune staatus andmete seisu kuupäeval

Aktiivne (ACTI)

Tühistatud (CANC)

Deaktiveeritud (DEAC)

Aegunud (EXPI)

Mitteaktiivne (INAC)

Tagasi võetud (WITH)

Muu (OTHR)

EI

EI

SESV44

Pankrot on krediidisündmus

Kas kaitselepingukohane krediidisündmuse määratlus hõlmab aluseks oleva krediidiga seotud/võlgniku pankrotti?

EI

EI

SESV45

Tasumata jätmine on krediidisündmus

Kas kaitselepingukohane krediidisündmuse määratlus hõlmab võlgniku poolt tasumata jätmist 90 päeva möödumisel?

EI

EI

SESV46

Restruktureerimine on krediidisündmus

Kas kaitselepingukohane krediidisündmuse määratlus hõlmab aluseks oleva krediidiga seotud/võlgniku restruktureerimist?

EI

EI

SESV47

Krediidisündmus

Kas on esitatud krediidisündmuse teade?

EI

EI

SESV48

Kumulatiivsed maksed kaitse ostjale

Kaitse müüja poolt kaitse ostjale tehtud maksete kogusumma andmete seisu kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESV49

Kumulatiivsed korrigeerimismaksed kaitse ostjale

Kaitse müüja poolt kaitse ostjale tehtud korrigeerimismaksete kogusumma andmete seisu kuupäeval (nt selleks, et kompenseerida erinevus eeldatud kahju katmiseks tehtud algsete maksete ja sellise hilisema tegeliku kahju vahel, mis tulenes rahavooge genereerivate varade väärtuse vähenemisest).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESV50

Kumulatiivsed maksed kaitse müüjale

Kaitse ostja poolt kaitse müüjale tehtud maksete kogusumma andmete seisu kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESV51

Kumulatiivsed korrigeerimismaksed kaitse müüjale

Kaitse ostja poolt kaitse müüjale tehtud korrigeerimismaksete kogusumma andmete seisu kuupäeval (nt selleks, et kompenseerida erinevus eeldatud kahju katmiseks tehtud algsete maksete ja sellise hilisema tegeliku kahju vahel, mis tulenes rahavooge genereerivate varade väärtuse vähenemisest).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESV52

Sünteetilise ületulu konto (Synthetic Excess Spread Ledger) kohane summa

Sünteetilise ületulu konto (Synthetic Excess Spread Ledger) kogusumma andmete seisu kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

Emitendi tagatise teabe osa

SESI1

Kordumatu tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus, nagu on andmeväljal SESS1.

EI

EI

SESI2

Kaitseinstrumendi tunnus

Märkige siin sama kordumatu tunnus, nagu on andmeväljal SESV2.

EI

EI

SESI3

Algne tagatisinstrumendi tunnus

Tagatisinstrumendile määratud algne kordumatu tunnus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

SESI4

Uus tagatise tunnus

Kui andmeväljale SESI3 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal SESI3. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

SESI5

Tagatisinstrumendi ISIN-kood

Sisestage tagatisinstrumendi ISIN-kood, kui see on asjakohane.

EI

JAH

SESI6

Tagatisinstrumendi liik

Tagatisinstrumendi liik

 

Raha (CASH)

 

Riigivõlakiri (GBND)

 

Kommertsväärtpaber (CPAP)

 

Tagamata pangalaen (UBDT)

 

Kõrgemasse nõudeõiguse järku kuuluv tagamata äriühingu võlaväärtpaber (SUCD)

 

Madalamasse nõudeõiguse järku kuuluv tagamata äriühingu võlaväärtpaber (JUCD)

 

Pandikiri (CBND)

 

Varaga tagatud väärtpaber (ABSE)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

SESI7

Tagatise andja – ESA allsektor

Tagatise ESA 2010 kohane liigitus vastavalt määrusele (EL) nr 549/2013 (ESA 2010). Sellele andmeväljale tuleb märkida allsektori tasandi andmed. Kasutage üht käesoleva määruse I lisa tabelis 1 olevat koodi.

EI

JAH

SESI8

Tagatise andja juriidilise isiku tunnus

Märkige tagatise andja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

EI

SESI9

Kas tagatise andja on seotud algatajaga?

Kas tagatise andjal ja peamisel väärtpaberistamise algatajal on sama põhiemaettevõtja?

EI

EI

SESI10

Praegune tagasimaksmata summa

Tagatise tagasimaksmata põhisumma kokku andmete seisu kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SESI11

Instrumendi valuuta

Instrumendi valuuta.

EI

EI

SESI12

Lõpptähtaeg

Tagatise lõppkuupäev.

EI

JAH

SESI13

Väärtuskärbe

Sisestage tagatise väärtuskärbe (kohaldatakse praeguse tagasimaksmata põhisumma suhtes) protsentides vastavalt väärtpaberistamise dokumentidele.

EI

JAH

SESI14

Kehtiv intressimääraindeks

Kehtiv baasintressimääraindeks (viiteintressimäär, mille alusel määratakse kindlaks intressimäär)

 

MuniAAA (MAAA)

 

FutureSWAP (FUSW)

 

LIBID (LIBI)

 

LIBOR (LIBO)

 

SWAP (SWAP)

 

Treasury (TREA)

 

Euribor (EURI)

 

Pfandbriefe (PFAN)

 

EONIA (EONA)

 

EONIASwaps (EONS)

 

EURODOLLAR (EUUS)

 

EuroSwiss (EUCH)

 

TIBOR (TIBO)

 

ISDAFIX (ISDA)

 

GCFRepo (GCFR)

 

STIBOR (STBO)

 

BBSW (BBSW)

 

JIBAR (JIBA)

 

BUBOR (BUBO)

 

CDOR (CDOR)

 

CIBOR (CIBO)

 

MOSPRIM (MOSP)

 

NIBOR (NIBO)

 

PRIBOR (PRBO)

 

TELBOR (TLBO)

 

WIBOR (WIBO)

 

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

 

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

 

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SESI15

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

 

Üleöö (OVNG)

 

Päevasisene (INDA)

 

1 päev (DAIL)

 

1 nädal (WEEK)

 

2 nädalat (TOWK)

 

1 kuu (MNTH)

 

2 kuud (TOMN)

 

3 kuud (QUTR)

 

4 kuud (FOMN)

 

6 kuud (SEMI)

 

12 kuud (YEAR)

 

Nõudmisel (ONDE)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SESI16

Sularahahoiuste kehtiv intressimäär

Kui tagatisinstrument on liigilt sularahahoius, sisestage sularahahoiuste kehtiv intressimäär. Kui valuuta kohta on mitu hoiukontot, sisestage kaalutud keskmine kehtiv intressimäär, mille puhul on kaaludena kasutatud sularahahoiuste jooksevsaldot asjaomastel kontodel.

EI

JAH

SESI17

Tagasiostulepingu vastaspoole nimi

Kui tagatis on osa tagasiostulepingust (repoleping), märkige väärtpaberistamise vastaspoole täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

JAH

SESI18

Tagasiostulepingu vastaspoole juriidilise isiku tunnus

Kui tagatis on osa tagasiostulepingust (repoleping), märkige selle vastaspoole juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis), kus raha on hoiustatud.

EI

JAH

SESI19

Tagasiostulepingu lõpptähtaeg

Kui tagatis on osa tagasiostulepingust (repoleping), märkige väärtpaberistamise lõpptähtaeg.

EI

JAH

Muu teabe osa

SESO1

Kordumatu tunnus

Andmeväljale SESS1 sisestatud kordumatu tunnus.

EI

EI

SESO2

Muu teabe rea number

Sisestage muu teabe rea number.

EI

EI

SESO3

Muu teave

Muu teave rea kaupa.

EI

EI

XV LISA

SISETEAVE VÕI OLULISE SÜNDMUSE TEAVE – VARAGA TAGATUD KOMMERTSVÄÄRTPABERITE VÄÄRTPABERISTAMINE

Andmevälja kood

Andmevälja nimi

Aruandes esitatav teave

ND1–ND4 lubatud?

ND5 lubatud?

Programmi teabe osa

SEAS1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmile andnud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 1.

EI

EI

SEAS2

Andmete seisu kuupäev

Andmete seisu kuupäev selle andmeedastuse puhul. Kui andmeid esitatakse koos aluspositsioonide ja investorite aruannetega, peavad need olema esitatud sama kuupäeva seisuga nagu asjaomastes esitatud aluspositsioonide ja investorite aruannete vormides.

EI

EI

SEAS3

Ei ole enam lihtne, läbipaistev ja standarditud väärtpaberistamine

Kas varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm ei vasta enam lihtsa, läbipaistva ja standarditud väärtpaberistamise nõuetele? Kui varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm ei ole kunagi olnud lihtne, läbipaistev ja standarditud väärtpaberistamine, sisestage ND5.

EI

JAH

SEAS4

Parandusmeetmed

Kas pädevad asutused on rakendanud seoses selle väärtpaberistamisega parandusmeetmeid? Kui väärtpaberistamine ei ole lihtne, läbipaistev ja standarditud väärtpaberistamine, sisestage ND5.

EI

JAH

SEAS5

Haldusmeetmed

Kas pädevad asutused on rakendanud seoses selle väärtpaberistamisega haldusmeetmeid? Kui väärtpaberistamine ei ole lihtne, läbipaistev ja standarditud väärtpaberistamine, sisestage ND5.

EI

JAH

SEAS6

Tehingudokumentide oluline muudatus

Kirjeldage tehingudokumentide olulisi muudatusi, lisage dokumendi nimi ja kood (vastavalt I lisa tabelile 3) ning muudatuste üksikasjalik kirjeldus.

EI

JAH

SEAS7

Kohaldatav õigus

Jurisdiktsioon, mille õigust programmi suhtes kohaldatakse.

EI

EI

SEAS8

Likviidsusliini kestus

Periood, mille jooksul on programm programmi tasandi likviidsusliiniga kaetud (päevades).

EI

JAH

SEAS9

Likviidsusliiniga kaetus

Rahaliste vahendite maksimumsumma (protsentides programmi aluspositsioonidest), mida asjaomane programmi tasandi likviidsusliin katab.

EI

JAH

SEAS10

Likviidsusliiniga kaetuse intervall

Maksimaalne intervall päevades, mille möödumisel hakkab programmi tasandi likviidsusliin tehingut rahastama pärast mis tahes käivitaja aktiveerimist, mille tulemuseks on väljamaksed likviidsusliinist.

EI

JAH

SEAS11

Likviidsusliini lõpptähtaeg

Kuupäev, mil programmi tasandi likviidsusliin aegub.

EI

JAH

SEAS12

Likviidsusliini kasutamine

Kui väärtpaberistamise puhul on ette nähtud programmi tasandi likviidsusliin, kinnitage, kas perioodil, mis lõppes viimase intressimakse kuupäeval, on likviidsusliini kasutatud või mitte.

EI

JAH

SEAS13

Emissiooni kogusumma

Programmi emissiooni järelejäänud kogusumma eurodesse konverteeritult.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SEAS14

Maksimaalne emissioon

Kui varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi emissiooni summal on mingil hetkel piirmäär, sisestage see siia.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

Tehingu teabe osa

SEAR1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm

Märkige siia sama varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi kordumatu tunnus, mille sisestasite andmeväljale SEAS1.

EI

EI

SEAR2

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingule andnud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 2.

EI

EI

SEAR3

Tehingut rahastavate programmide arv

Tehingut rahastavate varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmide arv.

EI

EI

SEAR4

Ei ole enam lihtne, läbipaistev ja standarditud väärtpaberistamine

Kas varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing ei vasta enam lihtsa, läbipaistva ja standarditud väärtpaberistamise nõuetele? Kui varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing ei ole kunagi olnud lihtne, läbipaistev ja standarditud väärtpaberistamine, sisestage ND5.

EI

JAH

SEAR5

Algataja on programmi sponsori klient

Kas algataja ja programmi sponsori vahel oli ükskõik millal varade ülekandmise hetkel kliendisuhe?

EI

EI

SEAR6

Tagatisega seotud antud huvid

Kas algataja asjaomane väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja/pankrotivarast välja jäetud tütarettevõtja annavad ostjale (väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja) varasid katva tagatisega seotud huvid?

EI

EI

SEAR7

Tulu

Algataja kogutulud viimase finants- ja tegevusaruandega hõlmatud perioodil (st aasta alguses alanud periood või viimased 12 kuud).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SEAR8

Tegevuskulud

Algataja kogutegevuskulud viimase finants- ja tegevusaruande kohaselt (st aasta alguses alanud periood või viimased 12 kuud).

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SEAR9

Käibevara

Algataja käibevara (tähtaeg järgmise 12 kuu jooksul või vastavalt kohaldatavale raamatupidamisstandardile) vastavalt viimasele finants- ja tegevusaruandele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SEAR10

Sularaha

Algataja hoitav raha vastavalt viimasele finants- ja tegevusaruandele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SEAR11

Kaubeldavad väärtpaberid

Algataja kaubeldavad väärtpaberid vastavalt viimasele finants- ja tegevusaruandele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SEAR12

Saadavad arved

Algataja saadavad arved vastavalt viimasele finants- ja tegevusaruandele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SEAR13

Lühiajalised kohustused

Algataja lühiajalised kohustused (tähtaeg järgmise 12 kuu jooksul või vastavalt kohaldatavale raamatupidamisstandardile) vastavalt viimasele finants- ja tegevusaruandele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SEAR14

Koguvõlg

Algataja koguvõlg vastavalt viimasele finants- ja tegevusaruandele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SEAR15

Omakapital kokku

Algataja koguomakapital vastavalt viimasele finants- ja tegevusaruandele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SEAR16

Finantsaruannete valuuta

Finantsandmete esitamisel andmeväljadel SEAR7–SEAR15 kasutatud valuuta.

EI

JAH

SEAR17

Sponsor toetab tehingut

Millisel tasandil sponsor toetust pakub?

 

Tehingu tasand (TRXN)

 

Programmi tasand (PRGM)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SEAR18

Sponsori toetuse liik

Kas sponsor pakub tehingule täielikku toetust?

EI

JAH

SEAR19

Likviidsusliini kestus

Periood, mille jooksul on tehing tehingu tasandi likviidsusliiniga kaetud (päevades).

EI

JAH

SEAR20

Likviidsusliini kasutatud summa

Likviidsuslepingu alusel ära kasutatud summa eelmisest andmete seisu kuupäevast kuni käesoleva andmeedastuse andmete seisu kuupäevani.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SEAR21

Likviidsusliiniga kaetus

Rahaliste vahendite maksimumsumma (protsentides tehingu aluspositsioonidest), mida asjaomane tehingu tasandi likviidsusliin katab.

EI

JAH

SEAR22

Likviidsusliiniga kaetuse intervall

Maksimaalne intervall päevades, mille möödumisel hakkab tehingu tasandi likviidsusliin tehingut rahastama pärast mis tahes käivitaja aktiveerimist, mille tulemuseks on väljamaksed likviidsusliinist.

EI

JAH

SEAR23

Likviidsusliini liik

Tehingu tasandi likviidsusliini liik

 

Varaost (ASPR)

 

Tagasiostuleping (RPAG)

 

Laenuvahend (LOFA)

 

Osalemisleping (PAGR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SEAR24

Likviidsusliini tagasiostulepingu lõpptähtaeg

Kui tehingu tasandi likviidsusliini puhul kasutatakse tagasiostulepingut, sisestage kuupäev, mil tagasiostuleping lõpeb.

EI

JAH

SEAR25

Likviidsusliini valuuta

Valuuta, milles saab tehingu tasandi likviidsusliinist vahendeid välja võtta.

EI

JAH

SEAR26

Likviidsusliini lõpptähtaeg

Kuupäev, mil tehingu tasandi likviidsusliin aegub.

EI

JAH

SEAR27

Likviidsusliini pakkuja nimi

Märkige tehingu tasandi likviidsusliini pakkuja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

JAH

SEAR28

Likviidsusliini pakkuja juriidilise isiku tunnus

Märkige likviidsusliini pakkuja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

JAH

SEAR29

Ületagatus/allutatud huvi

Müüja müüdud aluspositsioonides oleva allutatud huvi protsent (või müüja antud aluspositsioonide ostuhinnasoodustus). Kui allutatud huvi protsent on eri aluspositsioonide puhul erinev, tuleb märkida minimaalne ületagatus kõigi aluspositsioonide lõikes.

EI

EI

SEAR30

Tehingu ületulu

Ületulu ehk vahendid, mis jäid üle pärast kõigi praegu kohaldatavate maksete, kulude, tasude jne tasumist.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SEAR31

Akreditiivi avaja nimi

Sisestage akreditiivi avaja täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

JAH

SEAR32

Akreditiivi avaja juriidilise isiku tunnus

Märkige tehingu puhul akreditiivi avaja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

JAH

SEAR33

Akreditiivi valuuta

Akreditiivi valuuta.

EI

JAH

SEAR34

Akreditiivi pakutav maksimaalne kaitse

Akreditiivi pakutava kaitse maksimaalne ulatus protsentides tehingu aluspositsioonidest.

EI

JAH

SEAR35

Garantiiandja nimi

Sisestage garantiiandja täielik ametlik nimi; see kehtib ka selliste korralduste puhul, mille raames võtab asutus kohustuse osta müüjalt makseviivituses olevaid nõudeid. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

JAH

SEAR36

Garantiiandja juriidilise isiku tunnus

Märkige garantiiandja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis); see kehtib ka selliste korralduste puhul, mille raames võtab asutus kohustuse osta müüjalt makseviivituses olevaid nõudeid.

EI

JAH

SEAR37

Garantii maksimaalne ulatus

Kaitse maksimaalne summa garantii/ostulepingu alusel.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SEAR38

Garantii valuuta

Valuuta, milles garantiist vahendeid eraldatakse.

EI

JAH

SEAR39

Garantii lõpptähtaeg

Kuupäev, mil garantii aegub.

EI

JAH

SEAR40

Nõuete ülekandmise liik

Kuidas toimus aluspositsioonide ülekandmine ostjale?

Tegelik müük (1)

Tagatud laen (2)

Muu (3)

EI

EI

SEAR41

Tagasiostulepingu lõpptähtaeg

Kuupäev, mil aluspositsioonide ülekandmist ostjale reguleeriv tagasiostuleping aegub.

EI

JAH

SEAR42

Ostetud summa

Tehingus algatajalt ostetud aluspositsioonide summa eelmisest andmete seisu kuupäevast kuni käesoleva andmeedastuse andmete seisu kuupäevani.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SEAR43

Rahaliste vahendite maksimummäär

Rahaliste vahendite maksimummäär, mida saab tehingu raames algatajale pakkuda, andmete seisu kuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SEAR44

Intressimäära vahetustehingu võrdlusalus

Kirjeldage, millist liiki intressimäära vahetustehingu võrdlusaluse suhtes on vahetustehingu maksja pool fikseeritud. Kui tehing hõlmab mitut vahetustehingut, tuleb märkida kõige viimase intressimäära vahetustehingu liik.

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

Muu (OTHR)

EI

JAH

SEAR45

Intressimäära vahetustehingu lõpptähtaeg

Tehingu tasandi intressimäära vahetustehingu lõpptähtaeg.

Kui tehing hõlmab mitut vahetustehingut, sisestage kõige viimase vahetustehingu lõpptähtaeg.

EI

JAH

SEAR46

Intressimäära vahetustehingu tinglik väärtus

Tehingu tasandi intressimäära vahetustehingu tinglik väärtus.

Kui tehing hõlmab mitut vahetustehingut, sisestage kõige viimase intressimäära vahetustehingu tinglik väärtus.

EI

JAH

SEAR47

Maksja valuuta valuutavahetustehingus

Sisestage valuuta, milles maksja pool vahetustehingus maksab. Kui tehing hõlmab mitut vahetustehingut, tuleb märkida kõige viimase valuuta vahetustehingu liik.

EI

JAH

SEAR48

Saaja valuuta valuutavahetustehingus

Sisestage valuuta, milles saaja pool vahetustehingus maksab. Kui tehing hõlmab mitut vahetustehingut, tuleb märkida kõige viimase valuuta vahetustehingu liik.

EI

JAH

SEAR49

Vahetuskurss valuutavahetustehingus

Vahetuskurss, mis on kehtestatud tehingu tasandi valuuta vahetustehingu jaoks.

Kui tehing hõlmab mitut vahetustehingut, sisestage kõige viimase vahetustehingu jaoks kehtestatud vahetuskurss.

EI

JAH

SEAR50

Valuuta vahetustehingu lõpptähtaeg

Tehingu tasandi valuuta vahetustehingu lõpptähtaeg.

Kui tehing hõlmab mitut vahetustehingut, sisestage kõige viimase vahetustehingu lõpptähtaeg.

EI

JAH

SEAR51

Valuuta vahetustehingu tinglik väärtus

Tehingu tasandi valuuta vahetustehingu tinglik väärtus.

Kui tehing hõlmab mitut vahetustehingut, sisestage kõige viimase vahetustehingu summa.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

Seeria/võlakirja tasandi teabe osa

SEAT1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm

Märkige siia sama varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi kordumatu tunnus, mille sisestasite andmeväljale SEAS1.

EI

EI

SEAT2

Algne võlakirja tunnus

Instrumendile määratud algne kordumatu tunnus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

SEAT3

Uus võlakirja tunnus

Kui andmeväljale SEAT2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal SEAT2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

SEAT4

Rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber

Instrumendile määratud ISIN-kood, kui see on asjakohane.

EI

JAH

SEAT5

Seeria/võlakirja liik

Valige variant, mis kirjeldab instrumendi tagasimakseprofiili kõige paremini.

 

Põhiosamakse laenuperioodi lõpus –tagasimaksmine vastavalt tähtajale (st fikseeritud lõpptähtaeg) (HBUL)

 

Põhiosamakse laenuperioodi lõpus –tagasimaksmist on võimalik edasi lükata (st kavandatud lõpptähtaega on võimalik pikendada õigusliku lõpptähtajani) (SBUL)

 

Kavandatud amortisatsioon (st põhiosamaksed tehakse graafikujärgsetel amortisatsioonikuupäevadel) (SAMO)

 

Kontrollitud amortisatsioon (st põhiosamakseid hakatakse tegema kindlaks määratud ajal) (CAMM)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

SEAT6

Emiteerimise kuupäev

Kuupäev, mil instrument emiteeriti.

EI

EI

SEAT7

Õiguslik lõpptähtaeg

Kuupäev, milleks peavad instrumendi tagasimaksed olema tehtud, et mitte sattuda makseviivitusse.

EI

JAH

SEAT8

Valuuta

Valuuta, milles instrument on nomineeritud.

EI

EI

SEAT9

Põhisumma jooksevsaldo

Instrumendi nimiväärtus või tinglik saldo pärast praegust põhiosamakse kuupäeva.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SEAT10

Kehtiv kupong

Instrumendi kupong baaspunktides.

EI

EI

SEAT11

Kehtiv intressimääraindeks

Kehtiv baasintressimääraindeks (viiteintressimäär, mille alusel määratakse kindlaks intressimäär)

 

MuniAAA (MAAA)

 

FutureSWAP (FUSW)

 

LIBID (LIBI)

 

LIBOR (LIBO)

 

SWAP (SWAP)

 

Treasury (TREA)

 

Euribor (EURI)

 

Pfandbriefe (PFAN)

 

EONIA (EONA)

 

EONIASwaps (EONS)

 

EURODOLLAR (EUUS)

 

EuroSwiss (EUCH)

 

TIBOR (TIBO)

 

ISDAFIX (ISDA)

 

GCFRepo (GCFR)

 

STIBOR (STBO)

 

BBSW (BBSW)

 

JIBAR (JIBA)

 

BUBOR (BUBO)

 

CDOR (CDOR)

 

CIBOR (CIBO)

 

MOSPRIM (MOSP)

 

NIBOR (NIBO)

 

PRIBOR (PRBO)

 

TELBOR (TLBO)

 

WIBOR (WIBO)

 

Inglise keskpanga baasintressimäär (BOER)

 

Euroopa Keskpanga baasintressimäär (ECBR)

 

Laenuandja oma intressimäär (LDOR)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SEAT12

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

 

Üleöö (OVNG)

 

Päevasisene (INDA)

 

1 päev (DAIL)

 

1 nädal (WEEK)

 

2 nädalat (TOWK)

 

1 kuu (MNTH)

 

2 kuud (TOMN)

 

3 kuud (QUTR)

 

4 kuud (FOMN)

 

6 kuud (SEMI)

 

12 kuud (YEAR)

 

Nõudmisel (ONDE)

 

Muu (OTHR)

EI

JAH

SEAT13

Intressimaksete sagedus

Asjaomase instrumendi puhul tasumisele kuuluvate intresside maksmise sagedus.

 

Kuu (MNTH)

 

Kvartal (QUR)

 

Poolaasta (SEMI)

 

Aasta (YEAR)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

SEAT14

Praegune krediidikvaliteedi parandamine

Instrumendi praegune krediidikvaliteedi parandamine, mis on arvutatud algataja/sponsori/väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja määratluse kohaselt.

EI

EI

SEAT15

Krediidikvaliteedi parandamise valem

Kirjeldage valemit/sisestage valem, millega arvutati võlakirja tasandi krediidikvaliteedi parandamine.

EI

JAH

Konto tasandi teabe osa

SEAA1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing

Märkige siia sama varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingu kordumatu tunnus, mille sisestasite andmeväljale SEAR2.

EI

EI

SEAA2

Algne konto tunnus

Algne kordumatu konto tunnus. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

SEAA3

Uus konto tunnus

Kui andmeväljale SEAA2 sisestatud algset tunnust ei ole võimalik siin andmeväljal kasutada, sisestage siia uus tunnus. Kui tunnust ei ole muudetud, sisestage sama tunnus nagu andmeväljal SEAA2. Aruandev üksus ei tohi kordumatut tunnust muuta.

EI

EI

SEAA4

Konto liik

Konto liik

 

Rahareservikonto (CARE)

 

Mitteeristatavuse reservi konto (CORE)

 

Tasaarvestuse reservi konto (SORE)

 

Likviidsusliin (LQDF)

 

Võimenduskonto (MGAC)

 

Muu konto (OTHR)

EI

EI

SEAA5

Konto sihtsaldo

Vahendite summa, mis oleks asjaomasel kontol, kui see oleks täielikult rahastatud, vastavalt väärtpaberistamise dokumentidele.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

JAH

SEAA6

Konto tegelik saldo

Vahendite summa asjaomasel kontol arvestusperioodi lõppkuupäeval.

Märkige valuuta, milles summa on nomineeritud, kasutades {CURRENCYCODE_3} vormingut.

EI

EI

SEAA7

Amortiseeruv konto

Kas konto amortiseerub väärtpaberistamise jooksul?

EI

EI

Vastaspoole tasandi teabe osa

SEAP1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing

Märkige siia sama varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingu kordumatu tunnus, mille sisestasite andmeväljale SEAR2.

EI

EI

SEAP2

Vastaspoole juriidilise isiku tunnus

Märkige vastaspoole juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis).

EI

EI

SEAP3

Vastaspoole nimi

Märkige vastaspoole täielik ametlik nimi. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

EI

EI

SEAP4

Vastaspoole liik

Vastaspoole liik

 

Kontopank (ABNK)

 

Varukontopank (BABN)

 

Kontopanga vahendaja (ABFC)

 

Kontopanga garantiiandja (ABGR)

 

Tagatisagent (CAGT)

 

Maksev agent (PAYA)

 

Arvutusagent (CALC)

 

Haldusagent (ADMI)

 

Halduse allagent (ADSA)

 

Ülekandeagent (RANA)

 

Kontrolliagent (VERI)

 

Kaitseagent (SECU)

 

Rahalise ettemakse tegija (CAPR)

 

Tagatise andja (COLL)

 

Garantiiga investeeringulepingu pakkuja (GICP)

 

Kindlustuslepingu krediidiandja (IPCP)

 

Likviidsusliini pakkuja (LQFP)

 

Likviidsusliini varupakkuja (BLQP)

 

Säästukontoga seotud hüpoteeklaenu osaline (SVMP)

 

Emitent (ISSR)

 

Algataja (ORIG)

 

Müüja (SELL)

 

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja sponsor (SSSP)

 

Maksete vahendaja (SERV)

 

Maksete varuvahendaja (BSER)

 

Maksete varuvahendaja vahendaja (BSRF)

 

Erakorraline maksete vahendaja (SSRV)

 

Märkija (SUBS)

 

Intressimäära vahetustehingu vastaspool (IRSP)

 

Intressimäära vahetustehingu varuvastaspool (BIPR)

 

Valuuta vahetustehingu vastaspool (CSPR)

 

Valuuta vahetustehingu varuvastaspool (BCSP)

 

Audiitor (AUDT)

 

Nõustaja (CNSL)

 

Usaldusisik (TRUS)

 

Võlakirjaomanike esindaja (REPN)

 

Väärtpaberite emissiooni tagaja (UNDR)

 

Korraldaja (ARRG)

 

Diiler (DEAL)

 

Haldur (MNGR)

 

Akreditiivi avaja (LCPR)

 

Mitme müüjaga emitent (MSCD)

 

Väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja (SSPE)

 

Likviidsus- või likvideerimisagent (LQAG)

 

Emitendi/väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja aktsiate omanik (EQOC)

 

Automaatselt pikeneva lühiajalise krediidi pakkuja (SWNG)

 

Stardilaenu või -liisingu pakkuja (SULP)

 

Tagasiostulepingu vastaspool (RAGC)

 

Likviidsusjuht (CASM)

 

Kontopank – kogumine (CACB)

 

Kontopank – tagatis (COLA)

 

Allutatud laenu andja (SBLP)

 

Kollateraliseeritud laenukohustuste haldur (CLOM)

 

Portfellinõustaja (PRTA)

 

Asendusagent (SUBA)

 

Muu (OTHR)

EI

EI

SEAP5

Vastaspoole asukoha riik

Riik, kus vastaspool on asutatud.

EI

EI

SEAP6

Vastaspoole reitingu künnis

Kui väärtpaberistamises vastaspoole osutatava teenuse puhul on reitingupõhine künnis kindlaks määratud, sisestage vastaspoole reitingupõhine künnis andmete seisu kuupäeval.

Kui on mitu reitingut, tuleb kõik reitingud esitada XML-vormingus. Kui sellist reitingupõhist künnist ei ole, sisestage ND5.

EI

JAH

SEAP7

Vastaspoole reiting

Kui väärtpaberistamises vastaspoole osutatava teenuse puhul on reitingupõhine künnis kindlaks määratud, sisestage vastaspoole reiting andmete seisu kuupäeval.

Kui on mitu reitingukünnist, tuleb kõik reitingukünnised esitada XML-vormingus. Kui sellist reitingupõhist künnist ei ole, sisestage ND5.

EI

JAH

SEAP8

Vastaspoole reitingu allika juriidilise isiku tunnus

Kui väärtpaberistamises vastaspoole osutatava teenuse puhul on reitingupõhine künnis kindlaks määratud, sisestage vastaspoole reitingu andja juriidilise isiku tunnus (nagu on esitatud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis) andmete seisu kuupäeval.

Kui on mitu reitingut, tuleb kõik reitinguandjate juriidilise isiku tunnused esitada XML-vormingus. Kui sellist reitingupõhist künnist ei ole, sisestage ND5.

EI

JAH

SEAP9

Vastaspoole reitingu allika nimi

Kui väärtpaberistamises vastaspoole osutatava teenuse puhul on reitingupõhine künnis kindlaks määratud, sisestage vastaspoole reitingu andja täielik nimi andmete seisu kuupäeval. Märgitud nimi peab olema sama mis juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse (GLEIF) andmebaasis olevale LEI-le vastav nimi.

Kui on mitu reitingut, tuleb kõik reitinguandjate juriidilise isiku tunnused esitada XML-vormingus. Kui sellist reitingupõhist künnist ei ole, sisestage ND5.

EI

JAH

Muu teabe osa

SEAO1

Kordumatu tunnus

Andmeväljale SEAS1 sisestatud kordumatu tunnus.

EI

EI

SEAO2

Muu teabe rea number

Sisestage muu teabe rea number.

EI

EI

SEAO3

Muu teave

Muu teave rea kaupa.

EI

EI

3.9.2020   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 289/217

KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2020/1225,

29. oktoober 2019,

milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid, milles määratakse kindlaks väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsori ja väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja esitatava teabe ja väärtpaberistamise üksikasjade vorming ja standardvormid

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 12. detsembri 2017. aasta määrust (EL) 2017/2402, millega kehtestatakse väärtpaberistamise üldnormid ning luuakse lihtsa, läbipaistva ja standarditud väärtpaberistamise erinormid ning millega muudetakse direktiive 2009/65/EÜ, 2009/138/EÜ ja 2011/61/EL ning määrusi (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 648/2012, (1) eriti selle artikli 7 lõiget 4 ja artikli 17 lõiget 3,

ning arvestades järgmist:

(1)

Määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõige 4 puudutab kõiki väärtpaberistamisi, sealhulgas väärtpaberistamisi, mille puhul tuleb määruse (EL) 2017/1129 (2) kohaselt koostada prospekt (edaspidi „avalikud väärtpaberistamised“), ja väärtpaberistamisi, mille puhul prospekti koostada ei tule (edaspidi „kinnised väärtpaberistamised“). Määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 3 on osutatud väärtpaberistamistele, mille puhul teave esitatakse väärtpaberistamise registri kaudu; see ei hõlma kinniseid väärtpaberistamisi.

(2)

Väärtpaberistamised on keerukad ja oma olemuselt mitmekesised. Et investorid, võimalikud investorid, pädevad asutused ja avalike väärtpaberistamiste puhul muud määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 loetletud üksused saaksid andmeid tõhusalt koguda ja hinnata, tuleks määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punktides a ja e ning artikli 17 lõike 2 punktis a osutatud teave esitada ühtses vormingus. Kui teave tuleb esitada väärtpaberistamise registri kaudu, hõlbustab ühtne vorming ka andmete sujuvat agregeerimist ja võrdlemist registrite vahel.

(3)

Turuosaliste kulud tuleks hoida võimalikult väikesed. Väärtpaberistamisi käsitleva aruandluse vorming peaks võimaluse korral olema seega sarnane sellega, mis on tuletisinstrumentide lepingutest teatamise puhul ette nähtud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 648/2012 (3) artiklis 9 ning väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute üksikasjadest teatamise puhul Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2015/2365 (4) artiklis 4. Peale selle, kui teave esitatakse väärtpaberistamise registri kaudu, tuleks aruandlusvormingu kehtestamisel arvesse võtta ka olemasolevate väärtpaberistamisteabe kogujate välja töötatud lahendusi. Seepärast on ka väärtpaberistamist käsitleva aruandluse puhul asjakohane nõuda, et kasutataks XML-vormingut, milles tavaliselt esitatakse laenude ja muude sarnaste aluspositsioonide teave.

(4)

Käesoleva määruse sätted on omavahel tihedalt seotud, kuna nendega määratakse kindlaks, millist vormingut ja vorme peavad algataja, sponsor või väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja kasutama, kui nad esitavad määruse (EL) 2017/2402 kohaselt eri pooltele teavet väärtpaberistamise kohta. Et tagada nende sätete kooskõla, mis peaksid jõustuma samal ajal, ning lihtsustada kogu väärtpaberistamist käsitleva teabe süviti mõistmist ja parandada selle kättesaadavust, on vaja need regulatiivsed tehnilised standardid koondada ühte määrusesse.

(5)

Käesolev määrus põhineb Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) poolt komisjonile esitatud rakenduslike tehniliste standardite eelnõul.

(6)

ESMA on korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta avaliku konsultatsiooni, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (5) artikli 37 kohaselt moodustatud väärtpaberituru sidusrühmade kogu arvamust,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

1. JAGU

KÕIGI VÄÄRTPABERISTAMISTE PUHUL KASUTATAVAD VORMID

Artikkel 1

Aluspositsioone käsitlevad vormid

1.   Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 (6) artikli 2 lõigetes 1 ja 2 osutatud teabe esitamiseks kasutatakse järgmisi vorme:

a)

käesoleva määruse II lisas esitatud vorm kodumajapidamistele antud ja elamukinnisvaraga tagatud laenude kohta, olenemata nende laenude otstarbest;

b)

käesoleva määruse III lisas esitatud vorm ärikinnisvara omandamiseks antud või ärikinnisvaraga tagatud laenude kohta;

c)

käesoleva määruse IV lisas esitatud vorm äriühingute suhtes olevate aluspositsioonide kohta, sealhulgas aluspositsioonid mikro-, väikeste ja keskmise suurusega ettevõtjate suhtes;

d)

käesoleva määruse V lisas esitatud vorm, mis käsitleb autoga seotud aluspositsioone, sealhulgas autoga tagatud laenud ja liisingud juriidilistele või füüsilistele isikutele;

e)

käesoleva määruse VI lisas esitatud vorm tarbijaga seotud aluspositsioonide kohta;

f)

käesoleva määruse VII lisas esitatud vorm krediitkaardiga seotud aluspositsioonide kohta;

g)

käesoleva määruse VIII lisas esitatud vorm liisinguga seotud aluspositsioonide kohta;

h)

käesoleva määruse IX lisas esitatud vorm aluspositsioonide kohta, mis ei kuulu ühegi punktides a–g esitatud kategooria alla.

2.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 2 lõikes 3 osutatud teabe esitamiseks kasutatakse järgmisi vorme:

a)

käesoleva artikli lõikega 1 ette nähtud vormid sõltuvalt aluspositsiooni liigist;

b)

X lisas esitatud vorm viivisnõuete väärtpaberistamiste kohta, millele on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 2 lõike 3 teises lõigus.

3.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 2 lõikes 4 osutatud teabe esitamiseks kasutatakse XI lisas esitatud vormi.

Artikkel 2

Investoreid käsitlevate aruannete vormid

1.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 3 lõikes 1 osutatud teabe esitamiseks kasutatakse XII lisas esitatud vormi.

2.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 3 lõikes 2 osutatud teabe esitamiseks kasutatakse XIII lisas esitatud vormi.

2. JAGU

NEID VÄÄRTPABERISTAMISI KÄSITLEVAD VORMID, MILLE KOHTA TULEB KOOSTADA PROSPEKT (AVALIK VÄÄRTPABERISTAMINE)

Artikkel 3

Siseteavet käsitlevad vormid

1.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 6 lõikes 1 osutatud teabe esitamiseks kasutatakse XIV lisas esitatud vormi.

2.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 6 lõikes 2 osutatud teabe esitamiseks kasutatakse XV lisas esitatud vormi.

Artikkel 4

Olulisi sündmuseid käsitlevad vormid

1.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 7 lõikes 1 osutatud teabe esitamiseks kasutatakse XIV lisas esitatud vormi.

2.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 7 lõikes 2 osutatud teabe esitamiseks kasutatakse XV lisas esitatud vormi.

3. JAGU

ÜLDSÄTTED

Artikkel 5

Teabe vorming

1.   I–XV lisas sätestatud vormidel esitatud teabe vorming peab vastama I lisa tabelis 1 kindlaks määratud vormingule.

2.   Teave esitatakse elektroonilisel ja masinloetaval kujul ühtsetel XML-vormidel.

Artikkel 6

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 29. oktoober 2019

Komisjoni nimel

president

Jean-Claude JUNCKER

(1)   ELT L 347, 28.12.2017, lk 35.

(2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 14. juuni 2017. aasta määrus (EL) 2017/1129, mis käsitleb väärtpaberite avalikul pakkumisel või reguleeritud turul kauplemisele võtmisel avaldatavat prospekti ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiiv 2003/71/EÜ (ELT L 168, 30.6.2017, lk 12).

(3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. juuli 2012. aasta määrus (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta (ELT L 201, 27.7.2012, lk 1).

(4)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2015. aasta määrus (EL) 2015/2365, mis käsitleb väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute ja uuesti kasutamise läbipaistvust ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012 (ELT L 337, 23.12.2015, lk 1).

(5)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).

(6)  Komisjoni 16. oktoobri 2019. aasta delegeeritud määrus (EL) 2020/1224, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 regulatiivsete tehniliste standarditega, milles määratakse kindlaks teave ja väärtpaberistamise üksikasjad, mille väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsor ja väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja peavad esitama (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 1).

I LISA

Andmeväljade vorming

TÄHIS

ANDMELIIK

MÄÄRATLUS

{ALPHANUM-n}

Kuni n tähtnumbrilist märki

Vabateksti väli. Esitatakse ASCII-vormingus trükitähtedega (rõhumärkidega tähemärke ei kasutata).

{COUNTRYCODE_2}

2 tähtnumbrilist märki

Kahetäheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood). Esitatakse ASCII-vormingus (rõhumärkidega tähemärke ei kasutata).

{CURRENCYCODE_3}

3 tähtnumbrilist märki

Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood). Esitatakse ASCII-vormingus (rõhumärkidega tähemärke ei kasutata).

{YEAR}

ISO 8601 vormingus aastaarv

Aastaarv märgitakse järgmises vormingus: AAAA

{DATEFORMAT}

ISO 8601 vormingus kuupäev

Kuupäev märgitakse järgmises vormingus: AAAA-KK-PP

{MONETARY}

0–18 numbrit, millest kuni 5 võivad olla pärast komakohta

Valuutas esitatud rahaühikute arv, kui valuutaühik on selgelt väljendatud ja vastab standardile ISO 4217.

{NUMERIC}

0–18 numbrit, millest kuni 5 võivad olla pärast komakohta

Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta. Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

{INTEGER-n}

Kuni n täisarvu

Andmeväljale märgitakse kas positiivne või negatiivne täisarv.

{Y/N}

1 tähtnumbriline märk

„õige“ – Y

„vale“ – N

{ISIN}

12 tähtnumbrilist märki

ISIN kood standardi ISO 6166 järgi

{LEI}

20 tähtnumbrilist märki

Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi

{LIST}

 

Nagu on märgitud konkreetse andmevälja kirjelduses.

{NUTS}

5 tähtnumbrilist märki

Eurostati hallatav ühine statistiliste territoriaalüksuste liigitus. Teave tuleb esitada NUTS3 tasandil. http://ec.europa.eu/eurostat/web/nuts/

{NACE}

7 tähtnumbrilist märki

Euroopa Liidu majanduse tegevusalade statistiline klassifikaator, mida hallatakse sellel määratlusväljal osutatud veebisaidil ja mis on kehtestatud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusega (EÜ) nr 1893/2006  (1).

Iga majandustegevus tuleb liigitada võimalikult üksikasjalikult (st täiskood – 6–7 märki, sealhulgas kümnendkohad). http://ec.europa.eu/competition/mergers/cases/index/nace_all.html

{PERCENTAGE}

0–11 numbrit, millest kuni 10 võivad olla pärast komakohta

Määr väljendatuna protsentides, st sajandikes, nt 0,7 on 7/10 % ja 7,0 on 7 %.

{TELEPHONE}

„+“, millele järgneb riigikood (1–3 tähemärki), seejärel „-“ ja lõpuks numbrite kombinatsioon, „(„,“)“, „+“ ja „-“ (kuni 30 märki).

Teave, mille abil tehakse kindlaks konkreetne telefoninumber, nagu on kindlaks määranud telekommunikatsiooniteenuse pakkuja.

{ESA}

7 tähtnumbrilist märki

Euroopa rahvamajanduse arvepidamise süsteemi (ESA) 2010 sektor, kasutades komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 (2) I lisa tabelis 1 esitatud koode. http://ec.europa.eu/eurostat/cache/metadata/Annexes/nasa_10_f_esms_an1.pdf

{WATCHLIST}

2 tähtnumbrilist märki

Maksete vahendaja jälgimisnimekirja kood, nagu on sätestatud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 I lisa tabelis 2.

(1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. detsembri 2006. aasta määrus (EÜ) nr 1893/2006, millega kehtestatakse majanduse tegevusalade statistiline klassifikaator NACE Revision 2 ning muudetakse nõukogu määrust (EMÜ) nr 3037/90 ja teatavaid EÜ määrusi, mis käsitlevad konkreetseid statistikavaldkondi (ELT L 393, 30.12.2006, lk 1).

(2)  Komisjoni 16. oktoobri 2019. aasta delegeeritud määrus (EL) 2020/1224, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 regulatiivsete tehniliste standarditega, milles määratakse kindlaks teave ja väärtpaberistamise üksikasjad, mille väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsor ja väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja peavad esitama (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 1).

II LISA

Aluspositsioonide vorm – Elamukinnisvara

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

VORMING

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

RREL1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

RREL2

Algne aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

RREL3

Uus aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

RREL4

Algne võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

RREL5

Uus võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

RREL6

Andmete seisu kuupäev

{DATEFORMAT}

RREL7

Kogumisse lisamise kuupäev

{DATEFORMAT}

RREL8

Tagasiostukuupäev

{DATEFORMAT}

RREL9

Väljamakse kuupäev

{DATEFORMAT}

RREL10

Resident

{Y/N}

RREL11

Geograafiline piirkond – võlgnik

{NUTS}

RREL12

Geograafiliste piirkondade liigitus

{YEAR}

RREL13

Tööalane staatus

{LIST}

RREL14

Halvenenud krediidikvaliteediga võlgnik

{Y/N}

RREL15

Kliendi liik

{LIST}

RREL16

Esmane sissetulek

{MONETARY}

RREL17

Esmase sissetuleku liik

{LIST}

RREL18

Esmase sissetuleku valuuta

{CURRENCYCODE_3}

RREL19

Esmase sissetuleku kontroll

{LIST}

RREL20

Teisene sissetulek

{MONETARY}

RREL21

Teisese sissetuleku kontroll

{LIST}

RREL22

Eriskeem

{ALPHANUM-10000}

RREL23

Algatamise kuupäev

{DATEFORMAT}

RREL24

Lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

RREL25

Algne kestus

{INTEGER-9999}

RREL26

Algatamise kanal

{LIST}

RREL27

Otstarve

{LIST}

RREL28

Valuuta

{CURRENCYCODE_3}

RREL29

Põhisumma algsaldo

{MONETARY}

RREL30

Põhisumma jooksevsaldo

{MONETARY}

RREL31

Kõrgema nõudeõiguse järgu põhisumma

{MONETARY}

RREL32

Samasse nõudeõiguse järku kuuluvad aluspositsioonid

{MONETARY}

RREL33

Krediidilimiidi kogusumma

{MONETARY}

RREL34

Ostuhind

{PERCENTAGE}

RREL35

Amortiseerimise liik

{LIST}

RREL36

Põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

RREL37

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus

{LIST}

RREL38

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus

{LIST}

RREL39

Tasumisele kuuluv summa

{MONETARY}

RREL40

Võla suhe sissetulekusse

{PERCENTAGE}

RREL41

Väärtpaberistatud põhiosamakse, mis makstakse aluspositsiooni lõpptähtajal (balloon)

{MONETARY}

RREL42

Intressimäära liik

{LIST}

RREL43

Kehtiv intressimäär

{PERCENTAGE}

RREL44

Kehtiv intressimääraindeks

{LIST}

RREL45

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

{LIST}

RREL46

Kehtiv intressimäära marginaal

{PERCENTAGE}

RREL47

Intressimäära korrigeerimise intervall

{INTEGER-9999}

RREL48

Intressimäära ülempiir

{PERCENTAGE}

RREL49

Intressimäära alampiir

{PERCENTAGE}

RREL50

Korrigeeritud marginaal 1

{PERCENTAGE}

RREL51

Intressimäära korrigeerimise kuupäev 1

{DATEFORMAT}

RREL52

Korrigeeritud marginaal 2

{PERCENTAGE}

RREL53

Intressimäära korrigeerimise kuupäev 2

{DATEFORMAT}

RREL54

Korrigeeritud marginaal 3

{PERCENTAGE}

RREL55

Intressimäära korrigeerimise kuupäev 3

{DATEFORMAT}

RREL56

Korrigeeritud intressimääraindeks

{LIST}

RREL57

Korrigeeritud intressimääraindeksi arvestusperiood

{LIST}

RREL58

Maksete arv enne väärtpaberistamist

{INTEGER-9999}

RREL59

Aastas lubatud ettemaksete protsent

{PERCENTAGE}

RREL60

Ettemaksete tegemise keelu lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

RREL61

Ettemaksete tasu

{MONETARY}

RREL62

Ettemaksete tasu nõudmise lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

RREL63

Ettemakse kuupäev

{DATEFORMAT}

RREL64

Kumulatiivsed ettemaksed

{MONETARY}

RREL65

Restruktureerimise kuupäev

{DATEFORMAT}

RREL66

Kuupäev, mil viimati olid võlgnevused

{DATEFORMAT}

RREL67

Võlgnevuste saldo

{MONETARY}

RREL68

Võlgnevuste päevade arv

{INTEGER-9999}

RREL69

Konto staatus

{LIST}

RREL70

Makseviivituse või sundtäitmise põhjus

{LIST}

RREL71

Makseviivituse summa

{MONETARY}

RREL72

Makseviivituse kuupäev

{DATEFORMAT}

RREL73

Jaotatud kahjum

{MONETARY}

RREL74

Kumulatiivsed sissenõutud summad

{MONETARY}

RREL75

Kohtuvaidlused

{Y/N}

RREL76

Regressiõigus

{Y/N}

RREL77

Hoiuste summa

{MONETARY}

RREL78

Kindlustusandja või investor

{ALPHANUM-1000}

RREL79

Algse laenuandja nimi

{ALPHANUM-100}

RREL80

Algse laenuandja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

RREL81

Algse laenuandja asutamise riik

{COUNTRYCODE_2}

RREL82

Algataja nimi

{ALPHANUM-100}

RREL83

Algataja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

RREL84

Algataja asutamise riik

{COUNTRYCODE_2}

Tagatise tasandi teabe osa

RREC1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

RREC2

Aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

RREC3

Algne tagatise tunnus

{ALPHANUM-1000}

RREC4

Uus tagatise tunnus

{ALPHANUM-1000}

RREC5

Tagatise liik

{LIST}

RREC6

Geograafiline piirkond – tagatis

{NUTS}

RREC7

Kasutuse liik

{LIST}

RREC8

Nõudeõiguse järk

{INTEGER-9999}

RREC9

Kinnisvara liik

{LIST}

RREC10

Energiamärgise näitaja

{LIST}

RREC11

Energiamärgise väljaandja nimi

{ALPHANUM-100}

RREC12

Praegune laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv

{PERCENTAGE}

RREC13

Praegune väärtus

{MONETARY}

RREC14

Praegune hindamismeetod

{LIST}

RREC15

Kehtiv hindamispäev

{DATEFORMAT}

RREC16

Algne laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv

{PERCENTAGE}

RREC17

Algne väärtus

{MONETARY}

RREC18

Algne hindamismeetod

{LIST}

RREC19

Algne hindamispäev

{DATEFORMAT}

RREC20

Müügi kuupäev

{DATEFORMAT}

RREC21

Müügihind

{MONETARY}

RREC22

Tagatise valuuta

{CURRENCYCODE_3}

RREC23

Garantiiandja liik

{LIST}

III LISA

Aluspositsioonide vorm – Ärikinnisvara

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

VORMING

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

CREL1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

CREL2

Algne võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

CREL3

Uus võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

CREL4

Algne aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

CREL5

Uus aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

CREL6

Andmete seisu kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL7

Kogumisse lisamise kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL8

Restruktureerimise kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL9

Tagasiostukuupäev

{DATEFORMAT}

CREL10

Asendamise kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL11

Väljamakse kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL12

Geograafiline piirkond – võlgnik

{NUTS}

CREL13

Geograafiliste piirkondade liigitus

{YEAR}

CREL14

Eriskeem

{ALPHANUM-10000}

CREL15

Algatamise kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL16

Amortiseerimise alguskuupäev

{DATEFORMAT}

CREL17

Lõpptähtaeg väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{DATEFORMAT}

CREL18

Lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

CREL19

Algne kestus

{INTEGER-9999}

CREL20

Pikendamisvõimaluse kestus

{INTEGER-9999}

CREL21

Pikendamisvõimaluse laad

{LIST}

CREL22

Valuuta

{CURRENCYCODE_3}

CREL23

Põhisumma jooksevsaldo

{MONETARY}

CREL24

Põhisumma algsaldo

{MONETARY}

CREL25

Algne põhisumma saldo väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{MONETARY}

CREL26

Siduv kasutamata aluspositsiooni jääk

{MONETARY}

CREL27

Muud tasumata summad kokku

{MONETARY}

CREL28

Ostuhind

{PERCENTAGE}

CREL29

Viimase kasutamise kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL30

Otstarve

{LIST}

CREL31

Struktuur

{LIST}

CREL32

Täitemenetluse-eelsed A-B laenu kaskaadipõhised graafikujärgsed intressimaksed

{LIST}

CREL33

Täitemenetluse-eelsed A-B laenu kaskaadipõhised graafikujärgsed põhiosamaksed

{LIST}

CREL34

Põhimaksete jaotamine kõrgema nõudeõiguse järguga laenule

{PERCENTAGE}

CREL35

Kaskaadi liik

{LIST}

CREL36

Makseviivituses oleva aluspositsiooni ostuhind

{PERCENTAGE}

CREL37

Kas on võimalik teha nn heastamismakseid (cure payments)?

{LIST}

CREL38

Kas allutatud laenu müügil on piiranguid?

{Y/N}

CREL39

Kas allutatud laenu omanik on seotud võlgnikuga?

{Y/N}

CREL40

Allutatud laenu omaniku kontroll restruktureerimisprotsessi üle

{Y/N}

CREL41

Kas maksete tegemata jätmine kõrgema nõudeõiguse järguga nõuete puhul tähendab makseviivitust aluspositsiooni puhul?

{Y/N}

CREL42

Kas maksete tegemata jätmine sama nõudeõiguse järguga aluspositsioonide puhul tähendab makseviivitust kinnisvaraobjekti puhul?

{Y/N}

CREL43

Võlakirja omaniku nõusolek

{Y/N}

CREL44

Kavandatud võlakirja omanike koosolek

{DATEFORMAT}

CREL45

Sündikaat

{Y/N}

CREL46

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja osalus

{LIST}

CREL47

Finantsklausli rikkumise tagajärg

{LIST}

CREL48

Finantsteabe esitamata jätmisega seotud karistused

{Y/N}

CREL49

Regressiõigus

{Y/N}

CREL50

Regressiõigus – kolmas isik

{Y/N}

CREL51

Maksete vahendamise standard

{Y/N}

CREL52

Tinghoiukontol hoitavad summad

{MONETARY}

CREL53

Tinghoiuste kogumine

{Y/N}

CREL54

Muude reservide kogumine

{Y/N}

CREL55

Tinghoiuse hoidmise käivitav sündmus

{LIST}

CREL56

Tinghoiuse/reservide sihtsumma

{MONETARY}

CREL57

Tinghoiukonto vabastamise tingimused

{ALPHANUM-1000}

CREL58

Rahareservi kasutamise tingimused

{LIST}

CREL59

Tinghoiukonto valuuta

{CURRENCYCODE_3}

CREL60

Tinghoiusega seotud maksete valuuta

{CURRENCYCODE_3}

CREL61

Reservikontode saldod kokku

{MONETARY}

CREL62

Reservikonto saldo valuuta

{CURRENCYCODE_3}

CREL63

Tinghoiuse loomist käivitava sündmuse toimumine

{Y/N}

CREL64

Jooksval perioodil tinghoiukontodele lisatud summad

{MONETARY}

CREL65

Tulu

{MONETARY}

CREL66

Tegevuskulud väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{MONETARY}

CREL67

Kapitalikulud väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{MONETARY}

CREL68

Finantsaruannete valuuta

{CURRENCYCODE_3}

CREL69

Aruandluskohustuse mittetäitmine võlgniku poolt

{Y/N}

CREL70

Võlateeninduse kattekordaja arvutamise meetod

{LIST}

CREL71

Võlateeninduse kattekordaja näitaja väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{LIST}

CREL72

Kõige viimane laenuteeninduse kattekordaja näitaja

{LIST}

CREL73

Võlateeninduse kattekordaja väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{PERCENTAGE}

CREL74

Praegune võlateeninduse kattekordaja

{PERCENTAGE}

CREL75

Algne laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv

{PERCENTAGE}

CREL76

Praegune laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv

{PERCENTAGE}

CREL77

Intressikulude kattekordaja väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{PERCENTAGE}

CREL78

Praegune intressikulude kattekordaja

{PERCENTAGE}

CREL79

Intressikulude kattekordaja arvutamise meetod

{LIST}

CREL80

Kinnisvaraobjektide arv väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{INTEGER-9999}

CREL81

Kinnisvaraobjektide arv andmete seisu kuupäeval

{INTEGER-9999}

CREL82

Aluspositsiooni puhul kollateraliseeritud kinnisvaraobjektid

{ALPHANUM-1000}

CREL83

Kinnisvaraportfelli väärtus väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{MONETARY}

CREL84

Kinnisvaraportfelli väärtuse hindamisel kasutatud valuuta väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{CURRENCYCODE_3}

CREL85

Kinnisvara seisund

{LIST}

CREL86

Hindamispäev väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{DATEFORMAT}

CREL87

Amortiseerimise liik

{LIST}

CREL88

Põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

CREL89

Lubatud tähtajaületus päevades

{INTEGER-9999}

CREL90

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus

{LIST}

CREL91

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus

{LIST}

CREL92

Maksete arv enne väärtpaberistamist

{INTEGER-9999}

CREL93

Ettemaksmise tingimuste kirjeldus

{ALPHANUM-100}

CREL94

Ettemaksete tegemise keelu lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

CREL95

Tootluse säilitamise lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

CREL96

Ettemaksete tasu

{MONETARY}

CREL97

Ettemaksete tasu nõudmise lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

CREL98

Graafikuväline põhisumma laekumine

{MONETARY}

CREL99

Likvideerimise/ettemakse kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL100

Likvideerimise/ettemakse kood

{LIST}

CREL101

Ettemakstud intressid/intresside puudujääk

{MONETARY}

CREL102

Makse kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL103

Makse järgmise korrigeerimise kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL104

Järgmise makse kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL105

Tasumisele kuuluv summa

{MONETARY}

CREL106

Algne intressimäär

{PERCENTAGE}

CREL107

Intressimäär väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{PERCENTAGE}

CREL108

Makse esimese korrigeerimise kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL109

Intressimäära liik

{LIST}

CREL110

Kehtiv intressimäär

{PERCENTAGE}

CREL111

Kehtiv intressimääraindeks

{LIST}

CREL112

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

{LIST}

CREL113

Kehtiv intressimäära marginaal

{PERCENTAGE}

CREL114

Intressimäära korrigeerimise intervall

{INTEGER-9999}

CREL115

Kehtiv indeksimäär

{PERCENTAGE}

CREL116

Indeksimäära kindlaksmääramise kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL117

Ümardamise ulatus

{PERCENTAGE}

CREL118

Intressimäära ülempiir

{PERCENTAGE}

CREL119

Intressimäära alampiir

{PERCENTAGE}

CREL120

Kehtiv viivisintressimäär

{PERCENTAGE}

CREL121

Intresside kumuleerumine lubatud

{Y/N}

CREL122

Intressiarvestusmeetod

{LIST}

CREL123

Tasumisele kuuluv graafikujärgne põhiosa- ja intressimakse kokku

{MONETARY}

CREL124

Makstud graafikujärgne põhiosa- ja intressimakse kokku

{MONETARY}

CREL125

Negatiivne amortisatsioon

{MONETARY}

CREL126

Edasilükatud intressid

{MONETARY}

CREL127

Tasumata põhisumma ja intressi puudujääk kokku

{MONETARY}

CREL128

Kuupäev, mil viimati olid võlgnevused

{DATEFORMAT}

CREL129

Võlgnevuste saldo

{MONETARY}

CREL130

Võlgnevuste päevade arv

{INTEGER-9999}

CREL131

Makseviivituse või sundtäitmise põhjus

{LIST}

CREL132

Makseviivituse summa

{MONETARY}

CREL133

Makseviivituse kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL134

Viivis

{Y/N}

CREL135

Tegelik viivis

{MONETARY}

CREL136

Konto staatus

{LIST}

CREL137

Jaotatud kahjum

{MONETARY}

CREL138

Saadud likvideerimisjaotis (neto)

{MONETARY}

CREL139

Likvideerimiskulud

{MONETARY}

CREL140

Sissenõudmismenetluse prognoositav aeg

{INTEGER-9999}

CREL141

Kumulatiivsed sissenõutud summad

{MONETARY}

CREL142

Täitemenetluse alguskuupäev

{DATEFORMAT}

CREL143

Võla restruktureerimise strateegia kood

{LIST}

CREL144

Muutmine

{LIST}

CREL145

Erakorraline maksete vahendamine

{Y/N}

CREL146

Kõige hiljutisem erakorralisele maksete vahendajale ülekandmise kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL147

Kõige hiljutisem esmasele maksete vahendajale tagastamise kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL148

Kindlakstehtud mittesissenõutavus

{Y/N}

CREL149

Klausli rikkumine/käivitav sündmus

{LIST}

CREL150

Rikkumise kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL151

Rikkumise kõrvaldamise kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL152

Maksete vahendaja jälgimisnimekirja kood

{WATCHLIST}

CREL153

Maksete vahendaja jälgimisnimekirja lisamise kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL154

Intressimäära vahetustehingu vastaspool

{ALPHANUM-1000}

CREL155

Intressimäära vahetustehingu vastaspoole juriidilise isiku tunnus

{LEI}

CREL156

Intressimäära vahetustehingu lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

CREL157

Intressimäära vahetustehingu tinglik väärtus

{MONETARY}

CREL158

Valuuta vahetustehingu vastaspool

{ALPHANUM-1000}

CREL159

Valuuta vahetustehingu vastaspoole juriidilise isiku tunnus

{LEI}

CREL160

Valuuta vahetustehingu lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

CREL161

Valuuta vahetustehingu tinglik väärtus

{MONETARY}

CREL162

Vahetustehingu vahetuskurss

{PERCENTAGE}

CREL163

Muu vahetustehingu vastaspool

{ALPHANUM-1000}

CREL164

Muu vahetustehingu vastaspoole juriidilise isiku tunnus

{LEI}

CREL165

Võlgnik peab hüvitama vahetustehingu katkestamise kulud

{LIST}

CREL166

Kehtiva perioodi vahetustehingu täielik või osaline lõpetamine

{LIST}

CREL167

Vahetustehingu vastaspoole tehtud perioodiline netomakse

{MONETARY}

CREL168

Aluspositsiooni vahetustehingu vastaspoolele tasumisele kuuluvad tehingu katkestamise kulud

{MONETARY}

CREL169

Vahetustehingu katkestamisega seotud tasumata kulud

{MONETARY}

CREL170

Vahetustehingu vastaspoole poolt tasumisele kuuluvad vahetustehingu katkestamise kulud

{MONETARY}

CREL171

Järgmine vahetustehingu korrigeerimise kuupäev

{DATEFORMAT}

CREL172

Sponsor

{ALPHANUM-100}

CREL173

Sündikaadi korrespondentpanga juriidilise isiku tunnus

{LEI}

CREL174

Maksete vahendaja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

CREL175

Maksete vahendaja nimi

{ALPHANUM-100}

CREL176

Algataja nimi

{ALPHANUM-100}

CREL177

Algataja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

CREL178

Algataja asutamise riik

{COUNTRYCODE_2}

CREL179

Algse laenuandja nimi

{ALPHANUM-100}

CREL180

Algse laenuandja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

CREL181

Algse laenuandja asutamise riik

{COUNTRYCODE_2}

Tagatise tasandi teabe osa

CREC1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

CREC2

Aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

CREC3

Algne tagatise tunnus

{ALPHANUM-1000}

CREC4

Uus tagatise tunnus

{ALPHANUM-1000}

CREC5

Tagatise liik

{LIST}

CREC6

Kinnisvaraobjekti nimi

{ALPHANUM-100}

CREC7

Kinnisvaraobjekti aadress

{ALPHANUM-1000}

CREC8

Geograafiline piirkond – tagatis

{NUTS}

CREC9

Kinnisvaraobjekti sihtnumber

{ALPHANUM-100}

CREC10

Nõudeõiguse järk

{INTEGER-9999}

CREC11

Kinnisvaraobjekti seisund

{LIST}

CREC12

Kinnisvara liik

{LIST}

CREC13

Kinnisvara omandiõiguse vorm

{LIST}

CREC14

Kehtiv hindamispäev

{DATEFORMAT}

CREC15

Praegune väärtus

{MONETARY}

CREC16

Praegune hindamismeetod

{LIST}

CREC17

Praegune hindamise alus

{LIST}

CREC18

Algne hindamismeetod

{LIST}

CREC19

Tagatise väärtpaberistamise kuupäev

{DATEFORMAT}

CREC20

Aluspositsioonist eraldatud osa protsentides väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{PERCENTAGE}

CREC21

Praegune aluspositsioonist eraldatud osa protsentides

{PERCENTAGE}

CREC22

Väärtus väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{MONETARY}

CREC23

Väärtpaberistamisel hindaja nimi

{ALPHANUM-100}

CREC24

Väärtpaberistamisel hindamise kuupäev

{DATEFORMAT}

CREC25

Ehitamise aasta

{YEAR}

CREC26

Viimase renoveerimise aasta

{YEAR}

CREC27

Üksuste arv

{INTEGER-999999999}

CREC28

Netopind ruutmeetrites

{INTEGER-999999999}

CREC29

Äripind

{INTEGER-999999999}

CREC30

Elamispind

{INTEGER-999999999}

CREC31

Kinnitatud netopõrandapind

{Y/N}

CREC32

Kasutus praeguse kuupäeva seisuga

{DATEFORMAT}

CREC33

Majandusliku kasutamise määr väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{PERCENTAGE}

CREC34

Füüsilise kasutamise määr väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{PERCENTAGE}

CREC35

Tühja kinnisvara väärtus väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{MONETARY}

CREC36

Finantsteabe kuupäev väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{DATEFORMAT}

CREC37

Netotegevustulu väärtpaberistamise kuupäeva seisuga

{MONETARY}

CREC38

Kõige hiljutisem finantsteave perioodi alguskuupäeva seisuga

{DATEFORMAT}

CREC39

Kõige hiljutisem finantsteave perioodi lõppkuupäeva seisuga

{DATEFORMAT}

CREC40

Kõige hiljutisem tulu

{MONETARY}

CREC41

Kõige hiljutisemad tegevuskulud

{MONETARY}

CREC42

Kõige hiljutisemad kapitalikulud

{MONETARY}

CREC43

Makstav maarent

{MONETARY}

CREC44

Kaalutud keskmine rendiperiood

{INTEGER-9999}

CREC45

Kinnisvara rentimise lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

CREC46

Lepinguline aastane renditulu

{MONETARY}

CREC47

1–12 kuu jooksul lõppev tulu

{PERCENTAGE}

CREC48

13–24 kuu jooksul lõppev tulu

{PERCENTAGE}

CREC49

25–36 kuu jooksul lõppev tulu

{PERCENTAGE}

CREC50

37–48 kuu jooksul lõppev tulu

{PERCENTAGE}

CREC51

49 ja enama kuu jooksul lõppeva tulu osakaal protsentides

{PERCENTAGE}

Rentniku tasandi teabe osa

CRET1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

CRET2

Aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

CRET3

Tagatise tunnus

{ALPHANUM-1000}

CRET4

Rentniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

CRET5

Rentniku nimi

{ALPHANUM-100}

CRET6

Tegevusala NACE kood

{NACE}

CRET7

Rendilepingu lõppemise kuupäev

{DATEFORMAT}

CRET8

Makstav rent

{MONETARY}

CRET9

Rendi valuuta

{CURRENCYCODE_3}

IV LISA

Aluspositsioonide vorm — Ettevõtted

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

VORMING

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

CRPL1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

CRPL2

Algne aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

CRPL3

Uus aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

CRPL4

Algne võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

CRPL5

Uus võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

CRPL6

Andmete seisu kuupäev

{DATEFORMAT}

CRPL7

Kogumisse lisamise kuupäev

{DATEFORMAT}

CRPL8

Tagasiostukuupäev

{DATEFORMAT}

CRPL9

Väljamakse kuupäev

{DATEFORMAT}

CRPL10

Geograafiline piirkond – võlgnik

{NUTS}

CRPL11

Geograafiliste piirkondade liigitus

{YEAR}

CRPL12

Halvenenud krediidikvaliteediga võlgnik

{Y/N}

CRPL13

Kliendi liik

{LIST}

CRPL14

Tegevusala NACE kood

{NACE}

CRPL15

Basel III kohane võlgniku segment

{LIST}

CRPL16

Ettevõtja suurus

{LIST}

CRPL17

Tulu

{MONETARY}

CRPL18

Koguvõlg

{MONETARY}

CRPL19

EBITDA (intressi-, maksu- ja amortisatsioonieelne kasum)

{MONETARY}

CRPL20

Ettevõtte väärtus

{MONETARY}

CRPL21

Vaba rahavoog

{MONETARY}

CRPL22

Finantsteabe kuupäev

{DATEFORMAT}

CRPL23

Finantsaruannete valuuta

{CURRENCYCODE_3}

CRPL24

Võlakohustuse liik

{LIST}

CRPL25

Väärtpaberistatud nõuded

{LIST}

CRPL26

Rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber

{ISIN}

CRPL27

Nõudeõiguse järk

{LIST}

CRPL28

Sündikaat

{Y/N}

CRPL29

Finantsvõimendusega tehing

{Y/N}

CRPL30

Kollateraliseeritud laenukohustuste halduri hallatav

{Y/N}

CRPL31

Mitterahaline makse

{Y/N}

CRPL32

Eriskeem

{ALPHANUM-10000}

CRPL33

Algatamise kuupäev

{DATEFORMAT}

CRPL34

Lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

CRPL35

Algatamise kanal

{LIST}

CRPL36

Otstarve

{LIST}

CRPL37

Valuuta

{CURRENCYCODE_3}

CRPL38

Põhisumma algsaldo

{MONETARY}

CRPL39

Põhisumma jooksevsaldo

{MONETARY}

CRPL40

Kõrgema nõudeõiguse järgu põhisumma

{MONETARY}

CRPL41

Turuväärtus

{MONETARY}

CRPL42

Krediidilimiidi kogusumma

{MONETARY}

CRPL43

Ostuhind

{PERCENTAGE}

CRPL44

Müügioptsiooni kuupäev

{DATEFORMAT}

CRPL45

Müügioptsiooni täitmishind

{MONETARY}

CRPL46

Amortiseerimise liik

{LIST}

CRPL47

Põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

CRPL48

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus

{LIST}

CRPL49

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus

{LIST}

CRPL50

Tasumisele kuuluv summa

{MONETARY}

CRPL51

Väärtpaberistatud põhiosamakse, mis makstakse aluspositsiooni lõpptähtajal (balloon)

{MONETARY}

CRPL52

Intressimäära liik

{LIST}

CRPL53

Kehtiv intressimäär

{PERCENTAGE}

CRPL54

Kehtiv intressimääraindeks

{LIST}

CRPL55

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

{LIST}

CRPL56

Kehtiv intressimäära marginaal

{PERCENTAGE}

CRPL57

Intressimäära korrigeerimise intervall

{INTEGER-9999}

CRPL58

Intressimäära ülempiir

{PERCENTAGE}

CRPL59

Intressimäära alampiir

{PERCENTAGE}

CRPL60

Korrigeeritud marginaal 1

{PERCENTAGE}

CRPL61

Intressimäära korrigeerimise kuupäev 1

{DATEFORMAT}

CRPL62

Korrigeeritud marginaal 2

{PERCENTAGE}

CRPL63

Intressimäära korrigeerimise kuupäev 2

{DATEFORMAT}

CRPL64

Korrigeeritud marginaal 3

{PERCENTAGE}

CRPL65

Intressimäära korrigeerimise kuupäev 3

{DATEFORMAT}

CRPL66

Korrigeeritud intressimääraindeks

{LIST}

CRPL67

Korrigeeritud intressimääraindeksi arvestusperiood

{LIST}

CRPL68

Maksete arv enne väärtpaberistamist

{INTEGER-9999}

CRPL69

Aastas lubatud ettemaksete protsent

{PERCENTAGE}

CRPL70

Ettemaksete tegemise keelu lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

CRPL71

Ettemaksete tasu

{MONETARY}

CRPL72

Ettemaksete tasu nõudmise lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

CRPL73

Ettemakse kuupäev

{DATEFORMAT}

CRPL74

Kumulatiivsed ettemaksed

{MONETARY}

CRPL75

Restruktureerimise kuupäev

{DATEFORMAT}

CRPL76

Kuupäev, mil viimati olid võlgnevused

{DATEFORMAT}

CRPL77

Võlgnevuste saldo

{MONETARY}

CRPL78

Võlgnevuste päevade arv

{INTEGER-9999}

CRPL79

Konto staatus

{LIST}

CRPL80

Makseviivituse või sundtäitmise põhjus

{LIST}

CRPL81

Makseviivituse summa

{MONETARY}

CRPL82

Makseviivituse kuupäev

{DATEFORMAT}

CRPL83

Jaotatud kahjum

{MONETARY}

CRPL84

Kumulatiivsed sissenõutud summad

{MONETARY}

CRPL85

Sissenõudmise allikas

{LIST}

CRPL86

Regressiõigus

{Y/N}

CRPL87

Hoiuste summa

{MONETARY}

CRPL88

Intressimäära vahetustehingu tinglik väärtus

{MONETARY}

CRPL89

Intressimäära vahetustehingu vastaspoole juriidilise isiku tunnus

{LEI}

CRPL90

Intressimäära vahetustehingu vastaspool

{ALPHANUM-1000}

CRPL91

Intressimäära vahetustehingu lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

CRPL92

Valuuta vahetustehingu tinglik väärtus

{MONETARY}

CRPL93

Valuuta vahetustehingu vastaspoole juriidilise isiku tunnus

{LEI}

CRPL94

Valuuta vahetustehingu vastaspool

{ALPHANUM-1000}

CRPL95

Valuuta vahetustehingu lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

CRPL96

Algse laenuandja nimi

{ALPHANUM-100}

CRPL97

Algse laenuandja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

CRPL98

Algse laenuandja asutamise riik

{COUNTRYCODE_2}

CRPL99

Algataja nimi

{ALPHANUM-100}

CRPL100

Algataja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

CRPL101

Algataja asutamise riik

{COUNTRYCODE_2}

Tagatise tasandi teabe osa

CRPC1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

CRPC2

Aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

CRPC3

Algne tagatise tunnus

{ALPHANUM-1000}

CRPC4

Uus tagatise tunnus

{ALPHANUM-1000}

CRPC5

Geograafiline piirkond – tagatis

{NUTS}

CRPC6

Kaitse liik

{LIST}

CRPC7

Tasu liik

{LIST}

CRPC8

Nõudeõiguse järk

{INTEGER-9999}

CRPC9

Tagatise liik

{LIST}

CRPC10

Praegune väärtus

{MONETARY}

CRPC11

Praegune hindamismeetod

{LIST}

CRPC12

Kehtiv hindamispäev

{DATEFORMAT}

CRPC13

Algne väärtus

{MONETARY}

CRPC14

Algne hindamismeetod

{LIST}

CRPC15

Algne hindamispäev

{DATEFORMAT}

CRPC16

Müügi kuupäev

{DATEFORMAT}

CRPC17

Müügihind

{MONETARY}

CRPC18

Tagatise valuuta

{CURRENCYCODE_3}

CRPC19

Garantiiandja riik

{COUNTRYCODE_2}

CRPC20

Garantiiandja – ESA allsektor

{ESA}

V LISA

Aluspositsioonide vorm – Auto

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

VORMING

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

AUTL1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

AUTL2

Algne aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

AUTL3

Uus aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

AUTL4

Algne võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

AUTL5

Uus võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

AUTL6

Andmete seisu kuupäev

{DATEFORMAT}

AUTL7

Kogumisse lisamise kuupäev

{DATEFORMAT}

AUTL8

Tagasiostukuupäev

{DATEFORMAT}

AUTL9

Väljamakse kuupäev

{DATEFORMAT}

AUTL10

Geograafiline piirkond – võlgnik

{NUTS}

AUTL11

Geograafiliste piirkondade liigitus

{YEAR}

AUTL12

Tööalane staatus

{LIST}

AUTL13

Halvenenud krediidikvaliteediga võlgnik

{Y/N}

AUTL14

Võlgniku õiguslik vorm

{LIST}

AUTL15

Kliendi liik

{LIST}

AUTL16

Esmane sissetulek

{MONETARY}

AUTL17

Esmase sissetuleku liik

{LIST}

AUTL18

Esmase sissetuleku valuuta

{CURRENCYCODE_3}

AUTL19

Esmase sissetuleku kontroll

{LIST}

AUTL20

Tulu

{MONETARY}

AUTL21

Finantsaruannete valuuta

{CURRENCYCODE_3}

AUTL22

Eriskeem

{ALPHANUM-10000}

AUTL23

Toote liik

{LIST}

AUTL24

Algatamise kuupäev

{DATEFORMAT}

AUTL25

Lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

AUTL26

Algne kestus

{INTEGER-9999}

AUTL27

Algatamise kanal

{LIST}

AUTL28

Valuuta

{CURRENCYCODE_3}

AUTL29

Põhisumma algsaldo

{MONETARY}

AUTL30

Põhisumma jooksevsaldo

{MONETARY}

AUTL31

Ostuhind

{PERCENTAGE}

AUTL32

Amortiseerimise liik

{LIST}

AUTL33

Põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

AUTL34

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus

{LIST}

AUTL35

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus

{LIST}

AUTL36

Maksemeetod

{LIST}

AUTL37

Tasumisele kuuluv summa

{MONETARY}

AUTL38

Väärtpaberistatud põhiosamakse, mis makstakse aluspositsiooni lõpptähtajal (balloon)

{MONETARY}

AUTL39

Sissemakse summa

{MONETARY}

AUTL40

Kehtiv intressimäär

{PERCENTAGE}

AUTL41

Kehtiv intressimääraindeks

{LIST}

AUTL42

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

{LIST}

AUTL43

Kehtiv intressimäära marginaal

{PERCENTAGE}

AUTL44

Intressimäära korrigeerimise intervall

{INTEGER-9999}

AUTL45

Intressimäära ülempiir

{PERCENTAGE}

AUTL46

Intressimäära alampiir

{PERCENTAGE}

AUTL47

Maksete arv enne väärtpaberistamist

{INTEGER-9999}

AUTL48

Aastas lubatud ettemaksete protsent

{PERCENTAGE}

AUTL49

Ettemaksete tasu

{MONETARY}

AUTL50

Ettemaksete tasu nõudmise lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

AUTL51

Ettemakse kuupäev

{DATEFORMAT}

AUTL52

Kumulatiivsed ettemaksed

{MONETARY}

AUTL53

Tootja

{ALPHANUM-100}

AUTL54

Mudel

{ALPHANUM-100}

AUTL55

Registreerimise aasta

{YEAR}

AUTL56

Uus või kasutatud

{LIST}

AUTL57

Energiamärgise näitaja

{LIST}

AUTL58

Energiamärgise väljaandja nimi

{ALPHANUM-100}

AUTL59

Algne laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv

{PERCENTAGE}

AUTL60

Algne väärtus

{MONETARY}

AUTL61

Sõiduki algne jääkväärtus

{MONETARY}

AUTL62

Ostuvõimaluse hind

{MONETARY}

AUTL63

Väärtpaberistatud jääkväärtus

{MONETARY}

AUTL64

Sõiduki ajakohastatud jääkväärtus

{MONETARY}

AUTL65

Sõiduki jääkväärtuse ajakohastamise kuupäev

{DATEFORMAT}

AUTL66

Restruktureerimise kuupäev

{DATEFORMAT}

AUTL67

Kuupäev, mil viimati olid võlgnevused

{DATEFORMAT}

AUTL68

Võlgnevuste saldo

{MONETARY}

AUTL69

Võlgnevuste päevade arv

{INTEGER-9999}

AUTL70

Konto staatus

{LIST}

AUTL71

Makseviivituse või sundtäitmise põhjus

{LIST}

AUTL72

Makseviivituse summa

{MONETARY}

AUTL73

Makseviivituse kuupäev

{DATEFORMAT}

AUTL74

Jaotatud kahjum

{MONETARY}

AUTL75

Jääkväärtuse kahjum

{MONETARY}

AUTL76

Kumulatiivsed sissenõutud summad

{MONETARY}

AUTL77

Müügihind

{MONETARY}

AUTL78

Hoiuste summa

{MONETARY}

AUTL79

Algse laenuandja nimi

{ALPHANUM-100}

AUTL80

Algse laenuandja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

AUTL81

Algse laenuandja asutamise riik

{COUNTRYCODE_2}

AUTL82

Algataja nimi

{ALPHANUM-100}

AUTL83

Algataja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

AUTL84

Algataja asutamise riik

{COUNTRYCODE_2}

VI LISA

Aluspositsioonide vorm – Tarbija

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

VORMING

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

CMRL1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

CMRL2

Algne aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

CMRL3

Uus aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

CMRL4

Algne võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

CMRL5

Uus võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

CMRL6

Andmete seisu kuupäev

{DATEFORMAT}

CMRL7

Kogumisse lisamise kuupäev

{DATEFORMAT}

CMRL8

Tagasiostukuupäev

{DATEFORMAT}

CMRL9

Väljamakse kuupäev

{DATEFORMAT}

CMRL10

Geograafiline piirkond – võlgnik

{NUTS}

CMRL11

Geograafiliste piirkondade liigitus

{YEAR}

CMRL12

Tööalane staatus

{LIST}

CMRL13

Halvenenud krediidikvaliteediga võlgnik

{Y/N}

CMRL14

Kliendi liik

{LIST}

CMRL15

Esmane sissetulek

{MONETARY}

CMRL16

Esmase sissetuleku liik

{LIST}

CMRL17

Esmase sissetuleku valuuta

{CURRENCYCODE_3}

CMRL18

Esmase sissetuleku kontroll

{LIST}

CMRL19

Palgaga/pensioniga tagatud

{Y/N}

CMRL20

Eriskeem

{ALPHANUM-10000}

CMRL21

Algatamise kuupäev

{DATEFORMAT}

CMRL22

Lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

CMRL23

Algne kestus

{INTEGER-9999}

CMRL24

Algatamise kanal

{LIST}

CMRL25

Otstarve

{LIST}

CMRL26

Valuuta

{CURRENCYCODE_3}

CMRL27

Põhisumma algsaldo

{MONETARY}

CMRL28

Põhisumma jooksevsaldo

{MONETARY}

CMRL29

Krediidilimiidi kogusumma

{MONETARY}

CMRL30

Uuenemise lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

CMRL31

Ostuhind

{PERCENTAGE}

CMRL32

Amortiseerimise liik

{LIST}

CMRL33

Põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

CMRL34

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus

{LIST}

CMRL35

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus

{LIST}

CMRL36

Tasumisele kuuluv summa

{MONETARY}

CMRL37

Kehtiv intressimäär

{PERCENTAGE}

CMRL38

Kehtiv intressimääraindeks

{LIST}

CMRL39

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

{LIST}

CMRL40

Kehtiv intressimäära marginaal

{PERCENTAGE}

CMRL41

Intressimäära korrigeerimise intervall

{INTEGER-9999}

CMRL42

Intressimäära ülempiir

{PERCENTAGE}

CMRL43

Intressimäära alampiir

{PERCENTAGE}

CMRL44

Maksete arv enne väärtpaberistamist

{INTEGER-9999}

CMRL45

Aastas lubatud ettemaksete protsent

{PERCENTAGE}

CMRL46

Ettemaksete tegemise keelu lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

CMRL47

Ettemaksete tasu

{MONETARY}

CMRL48

Ettemaksete tasu nõudmise lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

CMRL49

Ettemakse kuupäev

{DATEFORMAT}

CMRL50

Kumulatiivsed ettemaksed

{MONETARY}

CMRL51

Restruktureerimise kuupäev

{DATEFORMAT}

CMRL52

Kuupäev, mil viimati olid võlgnevused

{DATEFORMAT}

CMRL53

Võlgnevuste saldo

{MONETARY}

CMRL54

Võlgnevuste päevade arv

{INTEGER-9999}

CMRL55

Konto staatus

{LIST}

CMRL56

Makseviivituse või sundtäitmise põhjus

{LIST}

CMRL57

Makseviivituse summa

{MONETARY}

CMRL58

Makseviivituse kuupäev

{DATEFORMAT}

CMRL59

Jaotatud kahjum

{MONETARY}

CMRL60

Kumulatiivsed sissenõutud summad

{MONETARY}

CMRL61

Hoiuste summa

{MONETARY}

CMRL62

Algse laenuandja nimi

{ALPHANUM-100}

CMRL63

Algse laenuandja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

CMRL64

Algse laenuandja asutamise riik

{COUNTRYCODE_2}

CMRL65

Algataja nimi

{ALPHANUM-100}

CMRL66

Algataja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

CMRL67

Algataja asutamise riik

{COUNTRYCODE_2}

CMRL68

Energiamärgise näitaja

{LIST}

CMRL69

Energiamärgise väljaandja nimi

{ALPHANUM-100}

VII LISA

Aluspositsioonide vorm – Krediitkaart

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

VORMING

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

CCDL1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

CCDL2

Algne aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

CCDL3

Uus aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

CCDL4

Algne võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

CCDL5

Uus võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

CCDL6

Andmete seisu kuupäev

{DATEFORMAT}

CCDL7

Kogumisse lisamise kuupäev

{DATEFORMAT}

CCDL8

Tagasiostukuupäev

{DATEFORMAT}

CCDL9

Geograafiline piirkond – võlgnik

{NUTS}

CCDL10

Geograafiliste piirkondade liigitus

{YEAR}

CCDL11

Tööalane staatus

{LIST}

CCDL12

Halvenenud krediidikvaliteediga võlgnik

{Y/N}

CCDL13

Kliendi liik

{LIST}

CCDL14

Esmane sissetulek

{MONETARY}

CCDL15

Esmase sissetuleku liik

{LIST}

CCDL16

Esmase sissetuleku valuuta

{CURRENCYCODE_3}

CCDL17

Esmase sissetuleku kontroll

{LIST}

CCDL18

Eriskeem

{ALPHANUM-10000}

CCDL19

Algatamise kuupäev

{DATEFORMAT}

CCDL20

Algatamise kanal

{LIST}

CCDL21

Valuuta

{CURRENCYCODE_3}

CCDL22

Põhisumma jooksevsaldo

{MONETARY}

CCDL23

Krediidilimiidi kogusumma

{MONETARY}

CCDL24

Ostuhind

{PERCENTAGE}

CCDL25

Põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

CCDL26

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus

{LIST}

CCDL27

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus

{LIST}

CCDL28

Tasumisele kuuluv summa

{MONETARY}

CCDL29

Kehtiv intressimäär

{PERCENTAGE}

CCDL30

Kehtiv intressimääraindeks

{LIST}

CCDL31

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

{LIST}

CCDL32

Maksete arv enne väärtpaberistamist

{INTEGER-9999}

CCDL33

Restruktureerimise kuupäev

{DATEFORMAT}

CCDL34

Kuupäev, mil viimati olid võlgnevused

{DATEFORMAT}

CCDL35

Võlgnevuste päevade arv

{INTEGER-9999}

CCDL36

Võlgnevuste saldo

{MONETARY}

CCDL37

Konto staatus

{LIST}

CCDL38

Makseviivituse või sundtäitmise põhjus

{LIST}

CCDL39

Makseviivituse summa

{MONETARY}

CCDL40

Makseviivituse kuupäev

{DATEFORMAT}

CCDL41

Kumulatiivsed sissenõutud summad

{MONETARY}

CCDL42

Algse laenuandja nimi

{ALPHANUM-100}

CCDL43

Algse laenuandja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

CCDL44

Algse laenuandja asutamise riik

{COUNTRYCODE_2}

CCDL45

Algataja nimi

{ALPHANUM-100}

CCDL46

Algataja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

CCDL47

Algataja asutamise riik

{COUNTRYCODE_2}

VIII LISA

Aluspositsioonide vorm – Liising

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

VORMING

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

LESL1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

LESL2

Algne aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

LESL3

Uus aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

LESL4

Algne võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

LESL5

Uus võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

LESL6

Andmete seisu kuupäev

{DATEFORMAT}

LESL7

Kogumisse lisamise kuupäev

{DATEFORMAT}

LESL8

Tagasiostukuupäev

{DATEFORMAT}

LESL9

Väljamakse kuupäev

{DATEFORMAT}

LESL10

Geograafiline piirkond – võlgnik

{NUTS}

LESL11

Geograafiliste piirkondade liigitus

{YEAR}

LESL12

Halvenenud krediidikvaliteediga võlgnik

{Y/N}

LESL13

Basel III kohane võlgniku segment

{LIST}

LESL14

Kliendi liik

{LIST}

LESL15

Tegevusala NACE kood

{NACE}

LESL16

Ettevõtja suurus

{LIST}

LESL17

Tulu

{MONETARY}

LESL18

Finantsaruannete valuuta

{CURRENCYCODE_3}

LESL19

Toote liik

{LIST}

LESL20

Sündikaat

{Y/N}

LESL21

Eriskeem

{ALPHANUM-10000}

LESL22

Algatamise kuupäev

{DATEFORMAT}

LESL23

Lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

LESL24

Algne kestus

{INTEGER-9999}

LESL25

Algatamise kanal

{LIST}

LESL26

Valuuta

{CURRENCYCODE_3}

LESL27

Põhisumma algsaldo

{MONETARY}

LESL28

Põhisumma jooksevsaldo

{MONETARY}

LESL29

Ostuhind

{PERCENTAGE}

LESL30

Väärtpaberistatud jääkväärtus

{MONETARY}

LESL31

Amortiseerimise liik

{LIST}

LESL32

Põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

LESL33

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus

{LIST}

LESL34

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus

{LIST}

LESL35

Tasumisele kuuluv summa

{MONETARY}

LESL36

Kehtiv intressimäär

{PERCENTAGE}

LESL37

Kehtiv intressimääraindeks

{LIST}

LESL38

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

{LIST}

LESL39

Kehtiv intressimäära marginaal

{PERCENTAGE}

LESL40

Intressimäära korrigeerimise intervall

{INTEGER-9999}

LESL41

Intressimäära ülempiir

{PERCENTAGE}

LESL42

Intressimäära alampiir

{PERCENTAGE}

LESL43

Maksete arv enne väärtpaberistamist

{INTEGER-9999}

LESL44

Aastas lubatud ettemaksete protsent

{PERCENTAGE}

LESL45

Ettemaksete tegemise keelu lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

LESL46

Ettemaksete tasu

{MONETARY}

LESL47

Ettemaksete tasu nõudmise lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

LESL48

Ettemakse kuupäev

{DATEFORMAT}

LESL49

Kumulatiivsed ettemaksed

{MONETARY}

LESL50

Ostuvõimaluse hind

{MONETARY}

LESL51

Sissemakse summa

{MONETARY}

LESL52

Vara praegune jääkväärtus

{MONETARY}

LESL53

Restruktureerimise kuupäev

{DATEFORMAT}

LESL54

Kuupäev, mil viimati olid võlgnevused

{DATEFORMAT}

LESL55

Võlgnevuste saldo

{MONETARY}

LESL56

Võlgnevuste päevade arv

{INTEGER-9999}

LESL57

Konto staatus

{LIST}

LESL58

Makseviivituse või sundtäitmise põhjus

{LIST}

LESL59

Makseviivituse summa

{MONETARY}

LESL60

Makseviivituse kuupäev

{DATEFORMAT}

LESL61

Jaotatud kahjum

{MONETARY}

LESL62

Kumulatiivsed sissenõutud summad

{MONETARY}

LESL63

Sissenõudmise allikas

{LIST}

LESL64

Hoiuste summa

{MONETARY}

LESL65

Geograafiline piirkond – tagatis

{NUTS}

LESL66

Tootja

{ALPHANUM-100}

LESL67

Mudel

{ALPHANUM-100}

LESL68

Tootmise/ehitamise aasta

{YEAR}

LESL69

Uus või kasutatud

{LIST}

LESL70

Vara algne jääkväärtus

{MONETARY}

LESL71

Tagatise liik

{LIST}

LESL72

Algne väärtus

{MONETARY}

LESL73

Algne hindamismeetod

{LIST}

LESL74

Algne hindamispäev

{DATEFORMAT}

LESL75

Praegune väärtus

{MONETARY}

LESL76

Praegune hindamismeetod

{LIST}

LESL77

Kehtiv hindamispäev

{DATEFORMAT}

LESL78

Liisitud esemete arv

{INTEGER-9999}

LESL79

Algse laenuandja nimi

{ALPHANUM-100}

LESL80

Algse laenuandja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

LESL81

Algse laenuandja asutamise riik

{COUNTRYCODE_2}

LESL82

Algataja nimi

{ALPHANUM-100}

LESL83

Algataja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

LESL84

Algataja asutamise riik

{COUNTRYCODE_2}

IX LISA

Aluspositsioonide vorm – MUU

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

VORMING

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

ESTL1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

ESTL2

Algne aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

ESTL3

Uus aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

ESTL4

Algne võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

ESTL5

Uus võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

ESTL6

Andmete seisu kuupäev

{DATEFORMAT}

ESTL7

Kogumisse lisamise kuupäev

{DATEFORMAT}

ESTL8

Tagasiostukuupäev

{DATEFORMAT}

ESTL9

Väljamakse kuupäev

{DATEFORMAT}

ESTL10

Kirjeldus

{ALPHANUM-1000}

ESTL11

Geograafiline piirkond – võlgnik

{NUTS}

ESTL12

Geograafiliste piirkondade liigitus

{YEAR}

ESTL13

Tööalane staatus

{LIST}

ESTL14

Halvenenud krediidikvaliteediga võlgnik

{Y/N}

ESTL15

Võlgniku õiguslik vorm

{LIST}

ESTL16

Tegevusala NACE kood

{NACE}

ESTL17

Esmane sissetulek

{MONETARY}

ESTL18

Esmase sissetuleku liik

{LIST}

ESTL19

Esmase sissetuleku valuuta

{CURRENCYCODE_3}

ESTL20

Esmase sissetuleku kontroll

{LIST}

ESTL21

Tulu

{MONETARY}

ESTL22

Finantsaruannete valuuta

{CURRENCYCODE_3}

ESTL23

Rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber

{ISIN}

ESTL24

Algatamise kuupäev

{DATEFORMAT}

ESTL25

Lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

ESTL26

Valuuta

{CURRENCYCODE_3}

ESTL27

Põhisumma algsaldo

{MONETARY}

ESTL28

Põhisumma jooksevsaldo

{MONETARY}

ESTL29

Krediidilimiidi kogusumma

{MONETARY}

ESTL30

Ostuhind

{PERCENTAGE}

ESTL31

Amortiseerimise liik

{LIST}

ESTL32

Põhisumma maksepuhkuse lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

ESTL33

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus

{LIST}

ESTL34

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus

{LIST}

ESTL35

Tasumisele kuuluv summa

{MONETARY}

ESTL36

Võla suhe sissetulekusse

{PERCENTAGE}

ESTL37

Väärtpaberistatud põhiosamakse, mis makstakse aluspositsiooni lõpptähtajal (balloon)

{MONETARY}

ESTL38

Intressimäära korrigeerimise intervall

{INTEGER-9999}

ESTL39

Kehtiv intressimäär

{PERCENTAGE}

ESTL40

Kehtiv intressimääraindeks

{LIST}

ESTL41

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

{LIST}

ESTL42

Kehtiv intressimäära marginaal

{PERCENTAGE}

ESTL43

Intressimäära ülempiir

{PERCENTAGE}

ESTL44

Intressimäära alampiir

{PERCENTAGE}

ESTL45

Maksete arv enne väärtpaberistamist

{INTEGER-9999}

ESTL46

Aastas lubatud ettemaksete protsent

{PERCENTAGE}

ESTL47

Ettemaksete tegemise keelu lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

ESTL48

Ettemaksete tasu

{MONETARY}

ESTL49

Ettemaksete tasu nõudmise lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

ESTL50

Ettemakse kuupäev

{DATEFORMAT}

ESTL51

Kumulatiivsed ettemaksed

{MONETARY}

ESTL52

Kuupäev, mil viimati olid võlgnevused

{DATEFORMAT}

ESTL53

Võlgnevuste saldo

{MONETARY}

ESTL54

Võlgnevuste päevade arv

{INTEGER-9999}

ESTL55

Konto staatus

{LIST}

ESTL56

Makseviivituse või sundtäitmise põhjus

{LIST}

ESTL57

Makseviivituse summa

{MONETARY}

ESTL58

Makseviivituse kuupäev

{DATEFORMAT}

ESTL59

Jaotatud kahjum

{MONETARY}

ESTL60

Kumulatiivsed sissenõutud summad

{MONETARY}

ESTL61

Algataja nimi

{ALPHANUM-100}

ESTL62

Algataja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

ESTL63

Algataja asutamise riik

{COUNTRYCODE_2}

ESTL64

Algse laenuandja nimi

{ALPHANUM-100}

ESTL65

Algse laenuandja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

ESTL66

Algse laenuandja asutamise riik

{COUNTRYCODE_2}

Tagatise tasandi teabe osa

ESTC1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

ESTC2

Aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

ESTC3

Algne tagatise tunnus

{ALPHANUM-1000}

ESTC4

Uus tagatise tunnus

{ALPHANUM-1000}

ESTC5

Geograafiline piirkond – tagatis

{NUTS}

ESTC6

Kaitse liik

{LIST}

ESTC7

Tasu liik

{LIST}

ESTC8

Nõudeõiguse järk

{INTEGER-9999}

ESTC9

Tagatise liik

{LIST}

ESTC10

Praegune väärtus

{MONETARY}

ESTC11

Praegune hindamismeetod

{LIST}

ESTC12

Kehtiv hindamispäev

{DATEFORMAT}

ESTC13

Praegune laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv

{PERCENTAGE}

ESTC14

Algne väärtus

{MONETARY}

ESTC15

Algne hindamismeetod

{LIST}

ESTC16

Algne hindamispäev

{DATEFORMAT}

ESTC17

Algne laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv

{PERCENTAGE}

ESTC18

Müügi kuupäev

{DATEFORMAT}

ESTC19

Müügihind

{MONETARY}

ESTC20

Tagatise valuuta

{CURRENCYCODE_3}

X LISA

Aluspositsioonide vorm – Lisa viivisnõuete korral

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

VORMING

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

NPEL1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

NPEL2

Algne aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

NPEL3

Uus aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

NPEL4

Algne võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

NPEL5

Uus võlgniku tunnus

{ALPHANUM-1000}

NPEL6

Andmete seisu kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEL7

Pankrotivara haldamise menetluses

{Y/N}

NPEL8

Viimase kontakti kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEL9

Surnud

{Y/N}

NPEL10

Õiguslik staatus

{LIST}

NPEL11

Kohtumenetluse liik

{LIST}

NPEL12

Kohtumenetluse nimi

{ALPHANUM-1000}

NPEL13

Lõpetatud kohtumenetlused

{ALPHANUM-1000}

NPEL14

Käimasoleva kohtumenetlusse kaasamise kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEL15

Pankrotihalduri määramise kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEL16

Praeguste kohtuotsuste arv

{INTEGER-9999}

NPEL17

Tehtud kohtuotsuste arv

{INTEGER-9999}

NPEL18

Välise nõude teate esitamise kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEL19

Õiguste säilitamise kirja esitamise kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEL20

Kohtu jurisdiktsioon

{COUNTRYCODE_2}

NPEL21

Valduse üleandmise otsuse tegemise kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEL22

Märkused muu vaidlusega seotud menetluse kohta

{ALPHANUM-1000}

NPEL23

Kohaldatav õigus

{COUNTRYCODE_2}

NPEL24

Kohandatud tagasimaksmise kirjeldus

{ALPHANUM-1000}

NPEL25

Ainult intresside tagasimaksmise perioodi alguskuupäev

{DATEFORMAT}

NPEL26

Ainult intresside tagasimaksmise perioodi lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

NPEL27

Jooksvate fikseeritud intresside tagasimaksmise perioodi alguskuupäev

{DATEFORMAT}

NPEL28

Jooksvate fikseeritud intresside tagasimaksmise perioodi lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

NPEL29

Intressimäär varasema määra juurde tagasipöördumise korral praeguse seisuga

{PERCENTAGE}

NPEL30

Viimase makse kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEL31

Sündikaatosa

{PERCENTAGE}

NPEL32

Hüpoteeklaenuvõlgade vähendamise protsessi kaasamine

{DATEFORMAT}

NPEL33

Staatus hüpoteeklaenuvõlgade vähendamise protsessis

{LIST}

NPEL34

Välise kogumise tasand

{Y/N}

NPEL35

Tagasimakseplaan

{Y/N}

NPEL36

Makseraskuste tõttu restruktureerimise tasand

{Y/N}

NPEL37

Esimene makseraskuste tõttu restruktureerimise kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEL38

Varasemate makseraskuste tõttu restruktureerimiste arv

{INTEGER-9999}

NPEL39

Põhiosa kustutamine

{MONETARY}

NPEL40

Põhiosa kustutamise kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEL41

Makseraskuste tõttu restruktureerimise lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

NPEL42

Tagasimaksesumma makseraskuste tõttu restruktureerimise raames

{MONETARY}

Tagatise tasandi teabe osa

NPEC1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

NPEC2

Aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

NPEC3

Algne tagatise tunnus

{ALPHANUM-1000}

NPEC4

Uus tagatise tunnus

{ALPHANUM-1000}

NPEC5

Tasumisele kuuluv käibemaks

{PERCENTAGE}

NPEC6

Valmis osa protsentides

{PERCENTAGE}

NPEC7

Täitmisele pööramise seis

{Y/N}

NPEC8

Täitmisele pööramise seis – kolmandad isikud

{Y/N}

NPEC9

Määratud hüpoteeklaenusumma

{MONETARY}

NPEC10

Kõrgema nõudeõiguse järgu aluspositsioon

{MONETARY}

NPEC11

Täitmisele pööramise kirjeldus

{ALPHANUM-1000}

NPEC12

Kohtuliku hinnangu kohane summa

{MONETARY}

NPEC13

Kohtuliku hinnangu kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEC14

Turuhind

{MONETARY}

NPEC15

Pakkumishind

{MONETARY}

NPEC16

Kinnisvara müügiks ettevalmistamise kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEC17

Kinnisvara turule panemise kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEC18

Turul pakkumise tegemise kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEC19

Müügi kokkuleppimise kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEC20

Lepingu kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEC21

Esimese enampakkumise kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEC22

Kohtu määratud baashind esimesel enampakkumisel

{MONETARY}

NPEC23

Järgmise enampakkumise kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEC24

Kohtu määratud baashind järgmisel enampakkumisel

{MONETARY}

NPEC25

Viimase enampakkumise kuupäev

{DATEFORMAT}

NPEC26

Kohtu määratud baashind viimasel enampakkumisel

{MONETARY}

NPEC27

Ebaõnnestunud enampakkumiste arv

{INTEGER-9999}

Varasemate kogumiste teabe osa

NPEH1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

NPEH2

Aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

NPEH[3–38]

Seaduslik tasumata summa kuul n

{MONETARY}

NPEH[39–74]

Tasumata summad kuul n – ajaloolised andmed

{MONETARY}

NPEH[75–110]

Tagasimaksete ajalugu – mitte tagatise müügist kuul n

{MONETARY}

NPEH[111–146]

Tagasimaksete ajalugu – tagatise müügist kuul n

{MONETARY}

XI LISA

Aluspositsioonide vorm – Varaga tagatud kommertsväärtpaber

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

VORMING

Aluspositsioone käsitleva teabe osa

IVAL1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm

{ALPHANUM-28}

IVAL2

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing

{ALPHANUM-36}

IVAL3

Algne aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

IVAL4

Uus aluspositsiooni tunnus

{ALPHANUM-1000}

IVAL5

Aluspositsiooni liik

{LIST}

IVAL6

Andmete seisu kuupäev

{DATEFORMAT}

IVAL7

Geograafiline piirkond – suurim riskipositsioonide kontsentreerumine 1

{NUTS}

IVAL8

Geograafiline piirkond – suurim riskipositsioonide kontsentreerumine 2

{NUTS}

IVAL9

Geograafiline piirkond – suurim riskipositsioonide kontsentreerumine 3

{NUTS}

IVAL10

Geograafiliste piirkondade liigitus

{YEAR}

IVAL11

Põhisumma jooksevsaldo

{MONETARY}

IVAL12

Aluspositsioonide arv

{INTEGER-999999999}

IVAL13

Riskipositsioonid eurodes

{MONETARY}

IVAL14

Riskipositsioonid Inglise naeltes

{MONETARY}

IVAL15

Riskipositsioonid USA dollarites

{MONETARY}

IVAL16

Muud riskipositsioonid

{MONETARY}

IVAL17

Maksimaalne järelejäänud tähtaeg

{INTEGER-9999}

IVAL18

Keskmine järelejäänud tähtaeg

{INTEGER-9999}

IVAL19

Praegune laenusumma ja tagatise väärtuse suhtarv

{PERCENTAGE}

IVAL20

Võla suhe sissetulekusse

{PERCENTAGE}

IVAL21

Amortiseerimise liik

{MONETARY}

IVAL22

Graafikujärgsete põhiosamaksete sagedus madalam kui kord kuus

{MONETARY}

IVAL23

Graafikujärgsete intressimaksete sagedus madalam kui kord kuus

{MONETARY}

IVAL24

Ujuva intressimääraga nõuded

{MONETARY}

IVAL25

Rahastatud summa

{MONETARY}

IVAL26

Lahjendused

{MONETARY}

IVAL27

Tagasi ostetud riskipositsioonid

{MONETARY}

IVAL28

Makseviivituses olevad või langenud väärtusega nõuded väärtpaberistamise hetkel

{MONETARY}

IVAL29

Makseviivituses olevad riskipositsioonid

{MONETARY}

IVAL30

Makseviivituses olevad riskipositsioonid – CRR

{MONETARY}

IVAL31

Perioodi jooksul maha kantud kogusumma

{MONETARY}

IVAL32

Võlgnevused – 1–29 päeva

{PERCENTAGE}

IVAL33

Võlgnevused – 30–59 päeva

{PERCENTAGE}

IVAL34

Võlgnevused – 60–89 päeva

{PERCENTAGE}

IVAL35

Võlgnevused – 90–119 päeva

{PERCENTAGE}

IVAL36

Võlgnevused – 120–149 päeva

{PERCENTAGE}

IVAL37

Võlgnevused – 150–179 päeva

{PERCENTAGE}

IVAL38

Võlgnevused – üle 180 päeva

{PERCENTAGE}

IVAL39

Restruktureeritud riskipositsioonid

{PERCENTAGE}

IVAL40

Restruktureeritud (0–1 a enne ülekandmist) riskipositsioonid

{MONETARY}

IVAL41

Restruktureeritud (1–3 a enne ülekandmist) riskipositsioonid

{MONETARY}

IVAL42

Restruktureeritud (> 3 a enne ülekandmist) riskipositsioonid

{MONETARY}

IVAL43

Restruktureeritud riskipositsioonid (intressimäär)

{MONETARY}

IVAL44

Restruktureeritud riskipositsioonid (tagasimaksegraafik)

{MONETARY}

IVAL45

Restruktureeritud riskipositsioonid (lõpptähtaeg)

{MONETARY}

IVAL46

Restruktureeritud (0–1 a enne ülekandmist ja uute võlgnevusteta) riskipositsioonid

{MONETARY}

IVAL47

Restruktureeritud (uute võlgnevusteta) riskipositsioonid

{MONETARY}

IVAL48

Restruktureeritud (uute võlgnevustega) riskipositsioonid

{MONETARY}

IVAL49

Restruktureeritud riskipositsioonid (muu)

{MONETARY}

XII LISA

Investori aruande vorm – Varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

VORMING

Väärtpaberistamise teabe osa

IVSS1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

IVSS2

Andmete seisu kuupäev

{DATEFORMAT}

IVSS3

Väärtpaberistamise nimi

{ALPHANUM-100}

IVSS4

Aruandva üksuse nimi

{ALPHANUM-100}

IVSS5

Aruandva üksuse kontaktisik

{ALPHANUM-256}

IVSS6

Aruandva üksuse telefoninumber

{TELEPHONE}

IVSS7

Aruandva üksuse e-posti aadress

{ALPHANUM-256}

IVSS8

Riski säilitamise meetod

{LIST}

IVSS9

Riski säilitaja

{LIST}

IVSS10

Aluspositsiooni liik

{LIST}

IVSS11

Riski ülekandmise meetod

{Y/N}

IVSS12

Käivitavad näitajad/suhtarvud

{Y/N}

IVSS13

Uuenemis-/käivitusperioodi lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

IVSS14

Perioodi jooksul sisse nõutud põhisumma

{MONETARY}

IVSS15

Perioodi jooksul sisse nõutud intressid

{MONETARY}

IVSS16

Perioodi jooksul kogutud põhisumma

{MONETARY}

IVSS17

Perioodi jooksul kogutud intressid

{MONETARY}

IVSS18

Likviidsusliini kasutamine

{Y/N}

IVSS19

Väärtpaberistamise ületulu

{MONETARY}

IVSS20

Ületulu lukustamise mehhanism

{Y/N}

IVSS21

Praegune ületagatus

{PERCENTAGE}

IVSS22

Aastapõhine püsiv ettemaksumäär

{PERCENTAGE}

IVSS23

Lahjendused

{MONETARY}

IVSS24

Perioodi jooksul maha kantud kogusumma

{MONETARY}

IVSS25

Tagasi ostetud riskipositsioonid

{MONETARY}

IVSS26

Restruktureeritud riskipositsioonid

{MONETARY}

IVSS27

Aastapõhine püsiv makseviivituse määr

{PERCENTAGE}

IVSS28

Makseviivituses olevad riskipositsioonid

{MONETARY}

IVSS29

Makseviivituses olevad riskipositsioonid – CRR

{MONETARY}

IVSS30

Riskikaalu meetod

{LIST}

IVSS31

Võlgniku makseviivituse tõenäosus [0,00 %,0,10 %)

{PERCENTAGE}

IVSS32

Võlgniku makseviivituse tõenäosus [0,10 %,0,25 %)

{PERCENTAGE}

IVSS33

Võlgniku makseviivituse tõenäosus [0,25 %,1,00 %)

{PERCENTAGE}

IVSS34

Võlgniku makseviivituse tõenäosus [1,00 %,7,50 %)

{PERCENTAGE}

IVSS35

Võlgniku makseviivituse tõenäosus [7,50 %,20,00 %)

{PERCENTAGE}

IVSS36

Võlgniku makseviivituse tõenäosus [20,00 %,100,00 %]

{PERCENTAGE}

IVSS37

Makseviivitusest tingitud kahjumäära sisehinnang

{PERCENTAGE}

IVSS38

Võlgnevused – 1–29 päeva

{PERCENTAGE}

IVSS39

Võlgnevused – 30–59 päeva

{PERCENTAGE}

IVSS40

Võlgnevused – 60–89 päeva

{PERCENTAGE}

IVSS41

Võlgnevused – 90–119 päeva

{PERCENTAGE}

IVSS42

Võlgnevused – 120–149 päeva

{PERCENTAGE}

IVSS43

Võlgnevused – 150–179 päeva

{PERCENTAGE}

IVSS44

Võlgnevused – üle 180 päeva

{PERCENTAGE}

Testide/sündmuste/käivitajate teabe osa

IVSR1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

IVSR2

Algne testi/sündmuse/käivitaja tunnus

{ALPHANUM-1000}

IVSR3

Uus testi/sündmuse/käivitaja tunnus

{ALPHANUM-1000}

IVSR4

Kirjeldus

{ALPHANUM-100000}

IVSR5

Künnise tase

{NUMERIC}

IVSR6

Tegelik väärtus

{NUMERIC}

IVSR7

Staatus

{Y/N}

IVSR8

Heastamisperiood

{INTEGER-9999}

IVSR9

Arvutamise sagedus

{INTEGER-9999}

IVSR10

Rikkumise tagajärg

{LIST}

Rahavoo teabe osa

IVSF1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

IVSF2

Algne rahavoo allika tunnus

{ALPHANUM-1000}

IVSF3

Uus rahavoo allika tunnus

{ALPHANUM-1000}

IVSF4

Rahavoo allikas

{ALPHANUM-1000}

IVSF5

Perioodil makstud summa

{MONETARY}

IVSF6

Hiljem kättesaadavad vahendid

{MONETARY}

XIII LISA

Investori aruande vorm – Varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

VORMING

Programmi teabe osa

IVAS1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm

{ALPHANUM-28}

IVAS2

Andmete seisu kuupäev

{DATEFORMAT}

IVAS3

Aruandva üksuse nimi

{ALPHANUM-100}

IVAS4

Aruandva üksuse kontaktisik

{ALPHANUM-256}

IVAS5

Aruandva üksuse telefoninumber

{TELEPHONE}

IVAS6

Aruandva üksuse e-posti aadress

{ALPHANUM-256}

IVAS7

Käivitavad näitajad/suhtarvud

{Y/N}

IVAS8

Nõuetele mittevastavad riskipositsioonid

{MONETARY}

IVAS9

Kaalutud keskmine järelejäänud tähtaeg

{INTEGER-9999}

IVAS10

Riski säilitamise meetod

{LIST}

IVAS11

Riski säilitaja

{LIST}

Tehingu teabe osa

IVAN1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm

{ALPHANUM-28}

IVAN2

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing

{ALPHANUM-36}

IVAN3

Andmete seisu kuupäev

{DATEFORMAT}

IVAN4

Tegevusala NACE kood

{NACE}

IVAN5

Riski säilitamise meetod

{LIST}

IVAN6

Riski säilitaja

{LIST}

IVAN7

Kaalutud keskmine järelejäänud tähtaeg

{INTEGER-9999}

Testide/sündmuste/käivitajate teabe osa

IVAR1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing

{ALPHANUM-36}

IVAR2

Algne testi/sündmuse/käivitaja tunnus

{ALPHANUM-1000}

IVAR3

Uus testi/sündmuse/käivitaja tunnus

{ALPHANUM-1000}

IVAR4

Kirjeldus

{ALPHANUM-100000}

IVAR5

Staatus

{Y/N}

IVAR6

Rikkumise tagajärg

{LIST}

XIV LISA

Siseteabe või olulise sündmuse vorm – Varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

VORMING

Väärtpaberistamise teabe osa

SESS1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

SESS2

Andmete seisu kuupäev

{DATEFORMAT}

SESS3

Ei ole enam lihtne, läbipaistev ja standarditud väärtpaberistamine

{Y/N}

SESS4

Parandusmeetmed

{Y/N}

SESS5

Haldusmeetmed

{Y/N}

SESS6

Tehingudokumentide oluline muudatus

{ALPHANUM-1000000}

SESS7

Müügi lõpuleviimine

{Y/N}

SESS8

Praeguse kaskaadi liik

{LIST}

SESS9

Ühisusaldusfondi liik

{LIST}

SESS10

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja väärtus

{MONETARY}

SESS11

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja põhiosa väärtus

{MONETARY}

SESS12

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja kontode arv

{INTEGER-999999999}

SESS13

Võlakirja põhisumma

{MONETARY}

SESS14

Müüja osa

{PERCENTAGE}

SESS15

Rahastamise osa

{PERCENTAGE}

SESS16

Seeriale eraldatud tulu

{MONETARY}

SESS17

Intressimäära vahetustehingu võrdlusalus

{LIST}

SESS18

Intressimäära vahetustehingu lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

SESS19

Intressimäära vahetustehingu tinglik väärtus

{MONETARY}

SESS20

Maksja valuuta valuutavahetustehingus

{CURRENCYCODE_3}

SESS21

Saaja valuuta valuutavahetustehingus

{CURRENCYCODE_3}

SESS22

Vahetuskurss valuutavahetustehingus

{PERCENTAGE}

SESS23

Valuuta vahetustehingu lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

SESS24

Valuuta vahetustehingu tinglik väärtus

{MONETARY}

Seeria/võlakirja tasandi teabe osa

SEST1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

SEST2

Algne seeria tunnus

{ALPHANUM-1000}

SEST3

Uus seeria tunnus

{ALPHANUM-1000}

SEST4

Rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber

{ISIN}

SEST5

Seeria nimi

{ALPHANUM-100}

SEST6

Seeria/võlakirja liik

{LIST}

SEST7

Valuuta

{CURRENCYCODE_3}

SEST8

Põhisumma algsaldo

{MONETARY}

SEST9

Põhisumma jooksevsaldo

{MONETARY}

SEST10

Intressimaksete sagedus

{LIST}

SEST11

Intressimakse kuupäev

{DATEFORMAT}

SEST12

Põhiosamakse kuupäev

{DATEFORMAT}

SEST13

Kehtiv kupong

{PERCENTAGE}

SEST14

Kehtiv intressimäära marginaal/intressivahe

{PERCENTAGE}

SEST15

Kupongi alampiir

{PERCENTAGE}

SEST16

Kupongi ülempiir

{PERCENTAGE}

SEST17

Suurema/väiksema kupongi väärtus

{PERCENTAGE}

SEST18

Suurema/väiksema kupongi kuupäev

{DATEFORMAT}

SEST19

Tööpäevade kindlaksmääramise tava

{LIST}

SEST20

Kehtiv intressimääraindeks

{LIST}

SEST21

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

{LIST}

SEST22

Emiteerimise kuupäev

{DATEFORMAT}

SEST23

Väljamakse kuupäev

{DATEFORMAT}

SEST24

Õiguslik lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

SEST25

Pikendusklausel

{LIST}

SEST26

Järgmine tagasiostuõiguse tekkimise kuupäev

{DATEFORMAT}

SEST27

Lõpetava ostuoptsiooni künnis

{ALPHANUM-1000}

SEST28

Järgmine müügioptsiooni kuupäev

{DATEFORMAT}

SEST29

Intressiarvestusmeetod

{LIST}

SEST30

Arveldustava

{LIST}

SEST31

Praegune alumine eraldamispunkt

{PERCENTAGE}

SEST32

Algne alumine eraldamispunkt

{PERCENTAGE}

SEST33

Praegune krediidikvaliteedi parandamine

{PERCENTAGE}

SEST34

Algne krediidikvaliteedi parandamine

{PERCENTAGE}

SEST35

Krediidikvaliteedi parandamise valem

{ALPHANUM-1000}

SEST36

Samasse nõudeõiguse järku kuuluvad seeriad

{ISIN}

SEST37

Kõrgema nõudeõiguse järgu seeriad

{ISIN}

SEST38

Tagasimaksmata summa põhisumma puudujäägi konto (Principal Deficiency Ledger) kohaselt

{MONETARY}

SEST39

Garantiiandja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

SEST40

Garantiiandja nimi

{ALPHANUM-1000}

SEST41

Garantiiandja – ESA allsektor

{ESA}

SEST42

Kaitse liik

{LIST}

Konto tasandi teabe osa

SESA1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

SESA2

Algne konto tunnus

{ALPHANUM-1000}

SESA3

Uus konto tunnus

{ALPHANUM-1000}

SESA4

Konto liik

{LIST}

SESA5

Konto sihtsaldo

{MONETARY}

SESA6

Konto tegelik saldo

{MONETARY}

SESA7

Amortiseeruv konto

{Y/N}

Vastaspoole tasandi teabe osa

SESP1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

SESP2

Vastaspoole juriidilise isiku tunnus

{LEI}

SESP3

Vastaspoole nimi

{ALPHANUM-100}

SESP4

Vastaspoole liik

{LIST}

SESP5

Vastaspoole asukoha riik

{COUNTRYCODE_2}

SESP6

Vastaspoole reitingu künnis

{ALPHANUM-100000}

SESP7

Vastaspoole reiting

{ALPHANUM-100000}

SESP8

Vastaspoole reitingu allika juriidilise isiku tunnus

{LEI}

SESP9

Vastaspoole reitingu allika nimi

{ALPHANUM-100}

Kollateraliseeritud laenukohustuste väärtpaberistamise teabe osa

SESC1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

SESC2

Mittetagasiostuperioodi lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

SESC3

Kollateraliseeritud laenukohustuste liik

{LIST}

SESC4

Praegune periood

{LIST}

SESC5

Praeguse perioodi alguskuupäev

{DATEFORMAT}

SESC6

Praeguse perioodi lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

SESC7

Kontsentreerumise piirmäär

{PERCENTAGE}

SESC8

Piirangud – õiguslik lõpptähtaeg

{PERCENTAGE}

SESC9

Piirangud – allutatud riskipositsioonid

{PERCENTAGE}

SESC10

Piirangud – viivisnõuded

{PERCENTAGE}

SESC11

Piirangud – mitterahalised riskipositsioonid

{PERCENTAGE}

SESC12

Piirangud – nullkupongriskipositsioonid

{PERCENTAGE}

SESC13

Piirangud – omakapitali investeeringud

{PERCENTAGE}

SESC14

Piirangud – osalused

{PERCENTAGE}

SESC15

Piirangud – müük kaalutlusõiguse alusel

{PERCENTAGE}

SESC16

Müük kaalutlusõiguse alusel

{MONETARY}

SESC17

Reinvesteeringud

{MONETARY}

SESC18

Piirangud – krediidikvaliteedi parandamine

{Y/N}

SESC19

Piirangud – noteeringud

{Y/N}

SESC20

Piirangud – tehingud

{Y/N}

SESC21

Piirangud – emissioonid

{Y/N}

SESC22

Piirangud – lunastamine

{Y/N}

SESC23

Piirangud – refinantseerimine

{Y/N}

SESC24

Piirangud – tasu võlakirjade eest

{Y/N}

SESC25

Piirangud – krediidiriski kaitse

{Y/N}

SESC26

Tagatise likvideerimise periood

{INTEGER-9999}

SESC27

Tagatise likvideerimine – loobumine

{Y/N}

Kollateraliseeritud laenukohustuste halduri teabe osa

SESL1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

SESL2

Kollateraliseeritud laenukohustuste halduri juriidilise isiku tunnus

{LEI}

SESL3

Halduri nimi

{ALPHANUM-1000}

SESL4

Asutamiskuupäev

{DATEFORMAT}

SESL5

Registreerimiskuupäev

{DATEFORMAT}

SESL6

Töötajad

{INTEGER-9999}

SESL7

Töötajad – kollateraliseeritud laenukohustused

{INTEGER-9999}

SESL8

Töötajad – restruktureerimine

{INTEGER-9999}

SESL9

Valitsetavad varad

{MONETARY}

SESL10

Valitsetavad varad – finantsvõimendusega laenud

{MONETARY}

SESL11

Valitsetavad varad – kollateraliseeritud laenukohustused

{MONETARY}

SESL12

Valitsetavad varad – EL

{MONETARY}

SESL13

Valitsetavad varad – ELi kollateraliseeritud laenukohustused

{MONETARY}

SESL14

ELi kollateraliseeritud laenukohustuste arv

{INTEGER-9999}

SESL15

Kapital

{MONETARY}

SESL16

Kapital – riski säilitamine

{MONETARY}

SESL17

Arveldusaeg

{INTEGER-9999}

SESL18

Hinnastamise sagedus

{INTEGER-9999}

SESL19

Makseviivituse määr – 1 aasta

{PERCENTAGE}

SESL20

Makseviivituse määr – 5 aastat

{PERCENTAGE}

SESL21

Makseviivituse määr – 10 aastat

{PERCENTAGE}

Sünteetilise katte teabe osa

SESV1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

SESV2

Kaitseinstrumendi tunnus

{ALPHANUM-1000}

SESV3

Kaitse liik

{LIST}

SESV4

Kaitseinstrumendi ISIN-kood

{ISIN}

SESV5

Kaitse andja nimi

{ALPHANUM-100}

SESV6

Kaitse andja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

SESV7

Avaliku sektori asutus riskikaaluga null

{Y/N}

SESV8

Kohaldatav õigus

{COUNTRYCODE_2}

SESV9

ISDA raamleping

{LIST}

SESV10

Makseviivituse juhud ja lõpetamissündmused

{LIST}

SESV11

Sünteetilise väärtpaberistamise liik

{Y/N}

SESV12

Kaitse valuuta

{CURRENCYCODE_3}

SESV13

Kaitse praegune tinglik väärtus

{MONETARY}

SESV14

Kaitse maksimaalne tinglik väärtus

{MONETARY}

SESV15

Kaitse alumine eraldamispunkt

{PERCENTAGE}

SESV16

Kaitse ülemine eraldamispunkt

{PERCENTAGE}

SESV17

Kaetud võlakirjade ISIN-kood

{ISIN}

SESV18

Kaitsega kaetus

{LIST}

SESV19

Kaitse lõppkuupäev

{DATEFORMAT}

SESV20

Olulisuse künnised

{Y/N}

SESV21

Maksesumma vabastamise tingimused

{LIST}

SESV22

Korrigeerimismaksed võimalikud

{Y/N}

SESV23

Restruktureerimisperioodi pikkus

{INTEGER-9999}

SESV24

Tagasimaksekohustus

{Y/N}

SESV25

Tagatis asendatav

{Y/N}

SESV26

Tagatisega kaetuse nõuded

{PERCENTAGE}

SESV27

Tagatise algne marginaal

{MONETARY}

SESV28

Tagatise ülekandmise tähtaeg

{INTEGER-9999}

SESV29

Arveldamine

{LIST}

SESV30

Maksimaalne lubatud lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

SESV31

Kehtiv indeks kaitse ostjale tehtavate maksete puhul

{LIST}

SESV32

Kehtiva indeksi arvestusperiood kaitse ostjale tehtavate maksete puhul

{LIST}

SESV33

Maksete muutmise sagedus – maksed kaitse ostjale

{LIST}

SESV34

Kehtiv intressimäära marginaal kaitse ostjale tehtavate maksete puhul

{PERCENTAGE}

SESV35

Kehtiv intressimäär kaitse ostjale tehtavate maksete puhul

{PERCENTAGE}

SESV36

Kehtiv indeks kaitse müüjale tehtavate maksete puhul

{LIST}

SESV37

Kehtiva indeksi arvestusperiood kaitse müüjale tehtavate maksete puhul

{LIST}

SESV38

Maksete muutmise sagedus – maksed kaitse müüjale

{LIST}

SESV39

Kehtiv intressimäära marginaal kaitse müüjale tehtavate maksete puhul

{PERCENTAGE}

SESV40

Kehtiv intressimäär kaitse müüjale tehtavate maksete puhul

{PERCENTAGE}

SESV41

Ületulu toetus

{Y/N}

SESV42

Ületulu määratlus

{Y/N}

SESV43

Kaitse praegune staatus

{LIST}

SESV44

Pankrot on krediidisündmus

{Y/N}

SESV45

Tasumata jätmine on krediidisündmus

{Y/N}

SESV46

Restruktureerimine on krediidisündmus

{Y/N}

SESV47

Krediidisündmus

{Y/N}

SESV48

Kumulatiivsed maksed kaitse ostjale

{MONETARY}

SESV49

Kumulatiivsed korrigeerimismaksed kaitse ostjale

{MONETARY}

SESV50

Kumulatiivsed maksed kaitse müüjale

{MONETARY}

SESV51

Kumulatiivsed korrigeerimismaksed kaitse müüjale

{MONETARY}

SESV52

Sünteetilise ületulu konto (Synthetic Excess Spread Ledger) kohane summa

{MONETARY}

Emitendi tagatise teabe osa

SESI1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

SESI2

Kaitseinstrumendi tunnus

{ALPHANUM-1000}

SESI3

Algne tagatisinstrumendi tunnus

{ALPHANUM-1000}

SESI4

Uus tagatise tunnus

{ALPHANUM-1000}

SESI5

Tagatisinstrumendi ISIN-kood

{ISIN}

SESI6

Tagatisinstrumendi liik

{LIST}

SESI7

Tagatise andja – ESA allsektor

{ESA}

SESI8

Tagatise andja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

SESI9

Kas tagatise andja on seotud algatajaga?

{Y/N}

SESI10

Praegune tagasimaksmata summa

{MONETARY}

SESI11

Instrumendi valuuta

{CURRENCYCODE_3}

SESI12

Lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

SESI13

Väärtuskärbe

{PERCENTAGE}

SESI14

Kehtiv intressimääraindeks

{LIST}

SESI15

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

{LIST}

SESI16

Sularahahoiuste kehtiv intressimäär

{PERCENTAGE}

SESI17

Tagasiostulepingu vastaspoole nimi

{ALPHANUM-100}

SESI18

Tagasiostulepingu vastaspoole juriidilise isiku tunnus

{LEI}

SESI19

Tagasiostulepingu lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

Muu teabe osa

SESO1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

SESO2

Muu teabe rea number

{INTEGER-9999}

SESO3

Muu teave

{ALPHANUM-1000}

XV LISA

Siseteabe või olulise sündmuse vorm – Varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

VORMING

Programmi teabe osa

SEAS1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm

{ALPHANUM-28}

SEAS2

Andmete seisu kuupäev

{DATEFORMAT}

SEAS3

Ei ole enam lihtne, läbipaistev ja standarditud väärtpaberistamine

{Y/N}

SEAS4

Parandusmeetmed

{Y/N}

SEAS5

Haldusmeetmed

{Y/N}

SEAS6

Tehingudokumentide oluline muudatus

{ALPHANUM-100000}

SEAS7

Kohaldatav õigus

{COUNTRYCODE_2}

SEAS8

Likviidsusliini kestus

{INTEGER-9999}

SEAS9

Likviidsusliiniga kaetus

{PERCENTAGE}

SEAS10

Likviidsusliiniga kaetuse intervall

{INTEGER-9999}

SEAS11

Likviidsusliini lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

SEAS12

Likviidsusliini kasutamine

{Y/N}

SEAS13

Emissiooni kogusumma

{MONETARY}

SEAS14

Maksimaalne emissioon

{MONETARY}

Tehingu teabe osa

SEAR1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm

{ALPHANUM-28}

SEAR2

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing

{ALPHANUM-36}

SEAR3

Tehingut rahastavate programmide arv

{INTEGER-9999}

SEAR4

Ei ole enam lihtne, läbipaistev ja standarditud väärtpaberistamine

{Y/N}

SEAR5

Algataja on programmi sponsori klient

{Y/N}

SEAR6

Tagatisega seotud antud huvid

{Y/N}

SEAR7

Tulu

{MONETARY}

SEAR8

Tegevuskulud

{MONETARY}

SEAR9

Käibevara

{MONETARY}

SEAR10

Sularaha

{MONETARY}

SEAR11

Kaubeldavad väärtpaberid

{MONETARY}

SEAR12

Saadavad arved

{MONETARY}

SEAR13

Lühiajalised kohustused

{MONETARY}

SEAR14

Koguvõlg

{MONETARY}

SEAR15

Omakapital kokku

{MONETARY}

SEAR16

Finantsaruannete valuuta

{CURRENCYCODE_3}

SEAR17

Sponsor toetab tehingut

{LIST}

SEAR18

Sponsori toetuse liik

{Y/N}

SEAR19

Likviidsusliini kestus

{INTEGER-9999}

SEAR20

Likviidsusliini kasutatud summa

{MONETARY}

SEAR21

Likviidsusliiniga kaetus

{PERCENTAGE}

SEAR22

Likviidsusliiniga kaetuse intervall

{INTEGER-9999}

SEAR23

Likviidsusliini liik

{LIST}

SEAR24

Likviidsusliini tagasiostulepingu lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

SEAR25

Likviidsusliini valuuta

{CURRENCYCODE_3}

SEAR26

Likviidsusliini lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

SEAR27

Likviidsusliini pakkuja nimi

{ALPHANUM-100}

SEAR28

Likviidsusliini pakkuja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

SEAR29

Ületagatus/allutatud huvi

{PERCENTAGE}

SEAR30

Tehingu ületulu

{MONETARY}

SEAR31

Akreditiivi avaja nimi

{ALPHANUM-100}

SEAR32

Akreditiivi avaja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

SEAR33

Akreditiivi valuuta

{CURRENCYCODE_3}

SEAR34

Akreditiivi pakutav maksimaalne kaitse

{PERCENTAGE}

SEAR35

Garantiiandja nimi

{ALPHANUM-100}

SEAR36

Garantiiandja juriidilise isiku tunnus

{LEI}

SEAR37

Garantii maksimaalne ulatus

{MONETARY}

SEAR38

Garantii valuuta

{CURRENCYCODE_3}

SEAR39

Garantii lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

SEAR40

Nõuete ülekandmise liik

{LIST}

SEAR41

Tagasiostulepingu lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

SEAR42

Ostetud summa

{MONETARY}

SEAR43

Rahaliste vahendite maksimummäär

{MONETARY}

SEAR44

Intressimäära vahetustehingu võrdlusalus

{LIST}

SEAR45

Intressimäära vahetustehingu lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

SEAR46

Intressimäära vahetustehingu tinglik väärtus

{MONETARY}

SEAR47

Maksja valuuta valuutavahetustehingus

{CURRENCYCODE_3}

SEAR48

Saaja valuuta valuutavahetustehingus

{CURRENCYCODE_3}

SEAR49

Vahetuskurss valuutavahetustehingus

{PERCENTAGE}

SEAR50

Valuuta vahetustehingu lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

SEAR51

Valuuta vahetustehingu tinglik väärtus

{MONETARY}

Seeria/võlakirja tasandi teabe osa

SEAT1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm

{ALPHANUM-28}

SEAT2

Algne võlakirja tunnus

{ALPHANUM-1000}

SEAT3

Uus võlakirja tunnus

{ALPHANUM-1000}

SEAT4

Rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber

{ISIN}

SEAT5

Seeria/võlakirja liik

{LIST}

SEAT6

Emiteerimise kuupäev

{DATEFORMAT}

SEAT7

Õiguslik lõpptähtaeg

{DATEFORMAT}

SEAT8

Valuuta

{CURRENCYCODE_3}

SEAT9

Põhisumma jooksevsaldo

{MONETARY}

SEAT10

Kehtiv kupong

{PERCENTAGE}

SEAT11

Kehtiv intressimääraindeks

{LIST}

SEAT12

Kehtiva intressimääraindeksi arvestusperiood

{LIST}

SEAT13

Intressimaksete sagedus

{LIST}

SEAT14

Praegune krediidikvaliteedi parandamine

{PERCENTAGE}

SEAT15

Krediidikvaliteedi parandamise valem

{ALPHANUM-1000}

Konto tasandi teabe osa

SEAA1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing

{ALPHANUM-36}

SEAA2

Algne konto tunnus

{ALPHANUM-1000}

SEAA3

Uus konto tunnus

{ALPHANUM-1000}

SEAA4

Konto liik

{LIST}

SEAA5

Konto sihtsaldo

{MONETARY}

SEAA6

Konto tegelik saldo

{MONETARY}

SEAA7

Amortiseeruv konto

{Y/N}

Vastaspoole tasandi teabe osa

SEAP1

Kordumatu tunnus – varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing

{ALPHANUM-36}

SEAP2

Vastaspoole juriidilise isiku tunnus

{LEI}

SEAP3

Vastaspoole nimi

{ALPHANUM-100}

SEAP4

Vastaspoole liik

{LIST}

SEAP5

Vastaspoole asukoha riik

{COUNTRYCODE_2}

SEAP6

Vastaspoole reitingu künnis

{ALPHANUM-100000}

SEAP7

Vastaspoole reiting

{ALPHANUM-100000}

SEAP8

Vastaspoole reitingu allika juriidilise isiku tunnus

{LEI}

SEAP9

Vastaspoole reitingu allika nimi

{ALPHANUM-100}

Muu teabe osa

SEAO1

Kordumatu tunnus

{ALPHANUM-28}

SEAO2

Muu teabe rea number

{INTEGER-9999}

SEAO3

Muu teave

{ALPHANUM-1000}

3.9.2020   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 289/285

KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) 2020/1226,

12. november 2019,

millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 ja sätestatakse regulatiivsed tehnilised standardid, millega määratakse kindlaks teave, mis tuleb esitada vastavalt standardväärtpaberistamise teatega seotud nõuetele

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 12. detsembri 2017. aasta määrust (EL) 2017/2402, millega kehtestatakse väärtpaberistamise üldnormid ning luuakse lihtsa, läbipaistva ja standarditud väärtpaberistamise erinormid ning millega muudetakse direktiive 2009/65/EÜ, 2009/138/EÜ ja 2011/61/EL ning määrusi (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 648/2012, (1) eriti selle artikli 27 lõiget 6,

ning arvestades järgmist:

(1)

Määrusega (EL) 2017/2402 on ette nähtud, et väärtpaberistamise tehingu algatajad ja sponsorid esitavad Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele (ESMA) teatava teabe, kui nad leiavad, et väärtpaberistamine vastab kõnealuse määruse artiklites 19–22 ja artiklites 23–26 sätestatud lihtsa, läbipaistva ja standarditud väärtpaberistamise kriteeriumidega seotud nõuetele. Esitatav teave sõltub teatatava väärtpaberistamise liigist.

(2)

Selleks et pädevad asutused saaksid täita oma ülesandeid ning investorid ja potentsiaalsed investorid oma hoolsuskohustust, on standardväärtpaberistamise teate puhul vaja piisavalt üksikasjalikku teavet, et teha kindlaks, kas standardväärtpaberistamise kriteeriumid on täidetud. Homogeensuskriteeriumi hindamiseks tuleks teates esitada konkreetse homogeensusteguri valimise ja teiste tegurite väljajätmise põhjendus. Teatavate standardväärtpaberistamise kriteeriumide puhul piisab lihtsalt kinnitusest vastavuse kohta, samas kui teiste kriteeriumide puhul on vaja täiendavat teavet. Seepärast tuleb teha vahet nõuetel, mille puhul piisab lihtsast kinnitusest, ja nõuetel, mille puhul tuleb esitada lühiselgitus või üksikasjalik selgitus.

(3)

Väärtpaberistamised, mille kohta ei pea koostama prospekti vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) 2017/1129 (2) (privaatväärtpaberistamised), võimaldavad isikutel sõlmida väärtpaberistamise tehinguid tundlikku äriteavet avalikustamata. Seepärast on asjakohane, et selliste väärtpaberistamiste standardväärtpaberistamise teadetes esitav teave piirduks mittetundliku äriteabega.

(4)

Selleks et hõlbustada juurdepääsu lihtsa, läbipaistva ja standarditud väärtpaberistamise nõuetega seotud teabele, tuleks lubada väärtpaberistamise tehingu algatajatel ja sponsoritel viidata asjaomase väärtpaberistamise jaoks määruse (EL) 2017/1129 kohaselt koostatud prospektile, muudele määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punktis b osutatud asjakohastele alusdokumentidele või mis tahes muule standardväärtpaberistamise teate seisukohast olulist teavet sisaldavale dokumendile.

(5)

Käesolev määrus põhineb ESMA poolt komisjonile esitatud regulatiivsete tehniliste standardite eelnõul.

(6)

ESMA on korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta avalikud konsultatsioonid, analüüsinud võimalikku kaasnevat kulu ja kasu ning küsinud arvamust Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (3) artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Standardväärtpaberistamise teates esitatav teave

1.   Standardväärtpaberistamise teates määruse (EL) 2017/2402 artikli 27 kohaselt esitatav teave on järgmine:

a)

kui väärtpaberistamine on muu kui varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine, käesoleva määruse I lisas kindlaks määratud teave;

b)

kui väärtpaberistamine on varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine, käesoleva määruse II lisas kindlaks määratud teave;

c)

varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi puhul käesoleva määruse III lisas kindlaks määratud teave.

2.   Väärtpaberistamiste puhul, mille kohta ei pea koostama prospekt vastavalt määrusele (EL) 2017/1129, lisatakse standardväärtpaberistamise teates lõike 1 kohaselt esitatavale teabele järgmine:

a)

kui väärtpaberistamine on muu kui varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine, käesoleva määruse I lisa andmeväljadel STSS9 ja STSS10 kindlaks määratud teave;

b)

kui väärtpaberistamine on varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine, käesoleva määruse II lisa andmeväljadel STSAT9 ja STSAT10 kindlaks määratud teave;

c)

varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi puhul käesoleva määruse III lisa andmeväljal STSAP9 kindlaks määratud teave.

Määruse (EL) 2017/2402 artikli 27 lõike 1 kolmanda lõigu kohaldamisel piirdub kõnealuste väärtpaberistamiste standardväärtpaberistamise teate avaldamine käesolevas lõikes osutatud teabega.

Artikkel 2

Lisateave

Kui järgmised dokumendid sisaldavad standardväärtpaberistamise teate seisukohast olulist teavet, võib käesoleva määruse I, II või III lisa veerus „Lisateave“ esitada viite nende dokumentide asjakohastele osadele ja juhul, kui selline teave esitatakse, tuleb kõnealused dokumendid selgelt märkida:

a)

määruse (EL) 2017/1129 kohaselt koostatud prospekt;

b)

mis tahes muu määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punktis b osutatud alusdokument;

c)

mis tahes muu dokument, mis sisaldab standardväärtpaberistamise teate seisukohast olulist teavet.

Artikkel 3

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 12. november 2019

Komisjoni nimel

president

Jean-Claude JUNCKER

(1)   ELT L 347, 28.12.2017, lk 35.

(2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 14. juuni 2017. aasta määrus (EL) 2017/1129, mis käsitleb väärtpaberite avalikul pakkumisel või reguleeritud turul kauplemisele võtmisel avaldatavat prospekti ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiiv 2003/71/EÜ (ELT L 168, 30.6.2017, lk 12).

(3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 4).

I LISA

Teave, mis tuleb määruse (EL) 2017/2402 artiklite 19–22 kohaselt esitada ESMA-le muu kui varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise kohta

Üldine teave

Andmevälja number

Määruse (EL) 2017/2402 artikkel

ANDMEVÄLJA NIMI

ESITATAV TEAVE  (1)

LISATEAVE

STSS0

Artikli 27 lõige 1

Esmane kontaktpunkt

Esmaseks kontaktpunktiks määratud üksuse juriidilise isiku tunnus ja asjaomase pädeva asutuse nimi.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.2  (2)

STSS1

Ei kohaldata

Instrumendi tunnuskood

Rahvusvaheline väärtpaberi identifitseerimiskood (ISIN) või koodid, kui see või need on olemas. Kui ISIN kood puudub, mis tahes muu sellele väärtpaberistamisele määratud kordumatu tunnuskood.

Kui on kättesaadav komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkti 3.1 alusel.

STSS2

Ei kohaldata

Juriidilise isiku tunnus (LEI)

Väärtpaberistamise tehingu algataja(te) ja sponsori(te) ning võimaluse korral algse(te) laenuandja(te) LEI.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 9. lisa punkt 4.2.

STSS3

Ei kohaldata

Teate tunnus

Ajakohastatud teabe esitamise korral kordumatu viitenumber, mille ESMA on määranud varem esitatud standardväärtpaberistamise teatele.

Ei kohaldata

STSS4

Ei kohaldata

Kordumatu tunnus

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on määranud vastavalt komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1224  (3) artikli 11 lõikele 1.

Ei kohaldata

STSS5

Ei kohaldata

Prospekti tunnus

Asjaomase pädeva asutuse määratud prospekti tunnus, kui see on kättesaadav.

Ei kohaldata

STSS6

Ei kohaldata

Väärtpaberistamise register

Registreeritud väärtpaberistamise registri nimi, kui see on kättesaadav.

Ei kohaldata

STSS7

Ei kohaldata

Väärtpaberistamise nimi

Väärtpaberistamise nimi.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 9. lisa 4. jagu

STSS8

Artikkel 18 ja artikli 27 lõige 3

Asutamise riik

Väärtpaberistamise tehingu algataja(te), sponsori(te), väärtpaberistamise eriotstarbelis(t)e ettevõtja(te) ja algse(te) laenuandja(te) asutamise riik, kui see on võimalik.

Ei kohaldata

STSS9

Ei kohaldata

Väärtpaberistamise liigitus

Väärtpaberistamise liik:

—

muu kui varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine;

—

varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine;

—

varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm.

Ei kohaldata

STSS10

Ei kohaldata

Aluspositsioonide liigitus

Aluspositsioonide liik, sealhulgas:

1)

eluasemelaenud, mis on kas tagatud elamukinnisvarale seatud ühe või mitme hüpoteegiga või mida täielikult garanteerib mõni määruse (EL) nr 575/2013 artikli 201 lõikes 1 osutatud aktsepteeritud kaitse andja ning mis kvalifitseeruvad kõnealuse määruse III osa II jaotise 2. peatüki kohaselt vähemalt krediidikvaliteedi astmesse 2;

2)

kommertslaenud, mis on tagatud ärikinnisvarale (sealhulgas kontorid või muud äripinnad) seatud ühe või mitme hüpoteegiga;

3)

krediidilimiidid, mis on antud eraisikutele isikliku, perekondliku või majapidamises vajatava tarbimise eesmärgil;

4)

krediidilimiidid, sealhulgas mis tahes liiki ettevõttele või äriühingule antud laenud ja liisingud;

5)

autolaenud/-liisingud;

6)

krediitkaardinõuded;

7)

nõuded klientide vastu;

8)

muud aluspositsioonid, mida väärtpaberistamise tehingu algataja või sponsor käsitab eraldi varaliigina sisemiste meetodite ja näitajate alusel.

Ei kohaldata

STSS11

Ei kohaldata

Emiteerimise kuupäev

Kui koostatakse prospekt vastavalt määrusele (EL) 2017/1129,  (4) kuupäev, mil prospekt heaks kiideti.

Kõigil muudel juhtudel viimase tehingu lõppkuupäev.

Ei kohaldata

STSS12

Ei kohaldata

Teate esitamise kuupäev

ESMA-le teate esitamise kuupäev

Ei kohaldata

STSS13

Artikli 27 lõige 2

Loa saanud kolmas isik

Kui loa saanud kolmas isik on osutanud standardväärtpaberistamise kontrollimise teenuseid vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 27 lõikele 2, märge selle kohta, et standardväärtpaberistamise kriteeriumidele vastavust on kinnitanud kõnealune loa saanud kolmas isik.

Ei kohaldata

STSS14

Artikli 27 lõige 2

Loa saanud kolmas isik

Kui loa saanud kolmas isik on osutanud standardväärtpaberistamise kontrollimise teenuseid vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 27 lõikele 2, kolmanda isiku nimi ja asutamise riik.

Ei kohaldata

STSS15

Artikli 27 lõige 2

Loa saanud kolmas isik

Kui loa saanud kolmas isik on osutanud standardväärtpaberistamise kontrollimise teenuseid vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 27 lõikele 2, sellise pädeva asutuse nimi, kes seda lubas.

Ei kohaldata

STSS16

Artikli 27 lõige 5

Standardväärtpaberistamise staatus

Väärtpaberistamise tehingu algataja ja sponsori põhjendatud teade selle kohta, et väärtpaberistamist ei loeta enam standardväärtpaberistamiseks.

Ei kohaldata

STSS17

Artikli 27 lõige 3

Väärtpaberistamise tehingu algataja (või algne laenuandja), kes ei ole krediidiasutus

Märge „Jah“ või „Ei“ selle kohta, kas väärtpaberistamise tehingu algataja või algne laenuandja on liidus asutatud krediidiasutus või investeerimisühing.

Ei kohaldata

STSS18

Artikli 27 lõige 3

Laenu andmise kriteeriumide kinnitamine

Kui andmeväljale STSS17 märgitud vastus on „Ei“, kinnitus selle kohta, et väärtpaberistamise tehingu algataja või algse laenuandja poolt laenu andmise kriteeriumid ning tema protsessid ja süsteemid on kooskõlas määruse (EL) 2017/2402 artikliga 9.

Ei kohaldata

STSS19

Artikli 27 lõige 3

Kinnitus selle kohta, et laenuandmise suhtes tehakse järelevalvet

Kui andmeväljale STSS17 märgitud vastus on „Ei“, kinnitus selle kohta, et määruse (EL) 2017/2402 artikli 27 lõike 3 punktis a osutatud laenuandmise suhtes tehakse järelevalvet.

Ei kohaldata

Konkreetne teave

Andmevälja number

Määruse (EL) 2017/2402 artikkel

ANDMEVÄLJA NIMI

Kinnitus

Lühiselgitus

Üksikasjalik selgitus

ESITATAV TEAVE  (5)

LISATEAVE

STSS20

Artikli 20 lõige 1

Aluspositsioonide ülekandmine tegeliku müügi või loovutamise teel

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kuidas toimub aluspositsioonide ülekandmine tegeliku müügi või sama õigusliku toimega ülekandmise teel viisil, mis on müüja või mis tahes kolmanda isiku vastu täitmisele pööratav.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.3

STSS21

Artikli 20 lõige 2

Puuduvad ranged tagastamissätted

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kas väärtpaberistamise puhul on olemas mõni määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõike 2 punktis a või b osutatud rangetest tagastamissätetest, ning märge selle kohta, kas kohaldatakse määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõike 3 sätteid.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.3

STSS22

Artikli 20 lõige 3

Erand siseriiklike maksejõuetust käsitlevate õigusnormide tagastamissätetele

√

 

 

Koostoimes andmeväljaga STSS21, kui see on asjakohane, kinnitus selle kohta, et puuduvad asjaolud, mille tõttu võidakse vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõigetele 1 ja 2 kohaldada tagastamissätteid.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.3

STSS23

Artikli 20 lõige 4

Ülekandmine, kui müüja ei ole algne laenuandja

√

 

 

Kui müüja ei ole algne laenuandja, kinnitus selle kohta, et väärtpaberistamine vastab määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõigete 1–3 nõuetele.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.3

STSS24

Artikli 20 lõige 5

Ülekandmine toimub loovutamise teel ja see viiakse lõpule hilisemas etapis

 

√

 

Kui aluspositsioonide ülekandmine toimub loovutamise teel ja see viiakse lõpule hiljem kui väärtpaberistamise sulgemise ajal, lühiselgitus selle kohta, kas lõpule viimine toimub vähemalt eelnevalt kindlaks määratud käivitavate sündmuste korral, mis on loetletud määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõikes 5, ja kuidas see toimub.

Kui kasutatakse alternatiivseid ülekandmismehhanisme, kinnitus selle kohta, et väärtpaberistamise tehingu algataja maksejõuetus ei piiraks ega takistaks väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja õiguste jõustamist.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.3

STSS25

Artikli 20 lõige 6

Kinnitused ja tagatised

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kuidas ja kas müüja on andnud kinnitused ja tagatised selle kohta, et väärtpaberistamisse kaasatavad aluspositsioonid ei ole koormatud ega muul viisil sellises olukorras, mis võib ettenähtavalt kahjustada tegeliku müügi või loovutamise või sama õigusliku toimega ülekandmise täitmisele pööratavust.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.8

STSS26

Artikli 20 lõige 7

Sobivuskriteeriumid, mis ei võimalda aluspositsioonide puhul aktiivset portfelli valitsemist kaalutlusõiguse alusel

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kuidas:

—

- müüjalt väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale üle kantavad või loovutatavad aluspositsioonid vastavad eelnevalt kindlaks määratud, selgetele ja dokumenteeritud sobivuskriteeriumidele, mis ei võimalda nende riskipositsioonide puhul aktiivset portfelli valitsemist kaalutlusõiguse alusel;

—

- väärtpaberistamise aluspositsioonide valimine ja ülekandmine põhineb selgetel protsessidel, mis aitavad kindlaks teha, millised riskipositsioonid väärtpaberistamisse valitakse või üle kantakse, ja ei võimalda nende puhul aktiivset portfelli valitsemist kaalutlusõiguse alusel.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa 2. jagu

STSS27

Artikli 20 lõige 8

Vara homogeensus

 

 

√

Väärtpaberistamise aluseks olevate aluspositsioonide kogumi homogeensuse üksikasjalik selgitus. Selleks lisada viide EBA regulatiivsetele tehnilistele standarditele homogeensuse kohta (komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2019/1851  (6)) ja selgitada üksikasjalikult, kuidas kõik kõnealuse delegeeritud määruse artiklis 1 sätestatud tingimused on täidetud.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.7

STSS28

Artikli 20 lõige 9

Aluspositsioonidega seotud kohustused: ei ole edasiväärtpaberistamine

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et aluspositsioonid ei sisalda väärtpaberistamise positsioone ja et teatatud väärtpaberistamine ei ole seega edasiväärtpaberistamine.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2

STSS29

Artikli 20 lõige 10

Laenude väljastamise standardite usaldusväärsus

 

 

√

Üksikasjalik selgitus selle kohta:

—

- kas aluspositsioonid tekkisid laenuandja tavapärase äritegevuse käigus ja kas kohaldatud laenude väljastamise standardid olid sama ranged kui need, mida kohaldati samal ajal riskipositsioonide suhtes, mis ei olnud väärtpaberistatud;

—

- kas laenude väljastamise standardid ja mis tahes olulised muutused võrreldes varasemate standarditega on potentsiaalsetele investoritele täielikult avalikustatud või avalikustatakse ilma põhjendamatu viivituseta;

—

- kuidas väärtpaberistamiste puhul, mille aluspositsioonid on eluasemelaenud, vastab aluspositsioonide kogum määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõike 10 teise lõigu nõudele;

—

- kas laenuvõtja krediidivõimelisuse hindamine vastab direktiivi 2008/48/EÜ  (7) artiklis 8 sätestatud nõuetele või direktiivi 2014/17/EL  (8) artikli 18 lõigetes 1–4, lõike 5 punktis a ja lõikes 6 sätestatud nõuetele, või kui see on asjakohane, kolmandate riikide samaväärsetele nõuetele.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.7

STSS30

Artikli 20 lõige 10

Väärtpaberistamise tehingu algataja/laenuandja asjatundlikkus

 

 

√

Üksikasjalik selgitus selle kohta, kas väärtpaberistamise tehingu algatajal või algsel laenuandjal on asjatundlikkus väärtpaberistatavate riskipositsioonidega samalaadsete riskipositsioonide algatamise alal.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.7

STSS31

Artikli 20 lõige 11

Ülekantud aluspositsioonid ilma makseviivituses olevate riskipositsioonideta

 

 

√

Üksikasjalik selgitus selle kohta, kas:

—

ülekantud aluspositsioonide hulgas ei ole valiku tegemise ajal määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõikes 11 määratletud makseviivituses olevaid riskipositsioone (või restruktureeritud riskipositsioone);

—

määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõike 11 punkti a alapunktides i ja ii osutatud nõuded on täidetud;

—

määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõike 11 punktis b osutatud nõuded on täidetud;

—

määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõike 11 punktis c osutatud nõuded on täidetud.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.8

STSS32

Artikli 20 lõige 12

Vähemalt üks makse ülekandmise ajal

√

 

 

Kinnitus selle kohta, kas võlgnikud on riskipositsioonide ülekandmise ajal teinud vähemalt ühe makse.

Kinnitus selle kohta, kas kohaldatakse määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõikes 12 sätestatud erandit või mitte.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 3.3 ja 3.4.6

STSS33

Artikli 20 lõige 13

Tagasimaksed väärtpaberistamise positsioonide omajatele ei tohi olla struktureeritud selliselt, et need sõltuvad peamiselt varade müügist

 

 

√

Üksikasjalik selgitus selle kohta, mil määral tagasimaksed väärtpaberistamise positsiooni omajatele sõltuvad aluspositsioone tagavate varade müügist.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.4.1

STSS34

Artikli 21 lõige 1

Riski säilitamise nõuete järgimine

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kuidas muu kui varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsor või algne laenuandja täidab määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 kohast riski säilitamise nõuet.

Märge selle kohta, milline üksus säilitab olulise majandusliku netohuvi ja millist järgmist võimalust kasutatakse riski säilitamiseks:

1)

vertikaalne lõik vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 lõike 3 punktile a;

2)

müüja osa vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 lõike 3 punktile b;

3)

bilansis olevad juhuslikult valitud riskipositsioonid vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 lõike 3 punktile c;

4)

esimese järjekoha kahju väärtpaberistamise seeria vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 lõike 3 punktile d;

5)

iga vara esimese järjekoha kahju riskipositsioon vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 lõike 3 punktile e;

6)

määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 lõike 3 kohaseid riski säilitamise nõudeid ei järgita;

7)

muud kasutatud võimalused.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL).2019/980 9. lisa punkt 3.1 ja 19. lisa punkt 3.4.3

STSS35

Artikli 21 lõige 2

Intressi- ja valuutariski maandamine

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kas intressi- ja valuutarisk on asjakohaselt maandatud ning kas on võetud meetmeid selliste riskide maandamiseks, ja kinnitus, et sellised meetmed on investoritele kättesaadavad.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 3.4.2 ja 3.8

STSS36

Artikli 21 lõige 2

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja ostetud/müüdud tuletisinstrumendid

 

√

 

Lühiavaldus selle kohta, et väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja ei ole sõlminud tuletislepinguid, välja arvatud määruse (EL) 2017/2402 artiklis 21 lõikes 2 osutatud asjaoludel.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 3.4.2 ja 3.8

STSS37

Artikli 21 lõige 2

Ühtsetele standarditele vastavad tuletisinstrumendid

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kas kasutatud riskimaandamisinstrumendid on tagatud ja dokumenteeritud vastavalt üldtunnustatud standarditele.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 3.4.2 ja 3.8

STSS38

Artikli 21 lõige 3

Üldkasutatavatel intressimääradel põhinevad viiteintressimaksed

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kas väärtpaberistamise varade ja kohustiste viiteintressimaksed arvutatakse üldkasutatavate turuintressimäärade või üldkasutatavate sektoripõhiste määrade alusel, mis kajastavad vahendite kulusid, ning kuidas seda tehakse.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 2.2.2 ja 2.2.13

STSS39

Artikli 21 lõige 4

Pärast täitmisele pööramise teate või kiirendatud menetluse teate kättetoimetamist ei jää ükski rahasumma üle kandmata

 

√

 

Üldine avaldus selle kohta, et kõik määruse (EL) 2017/2402 artikli 21 lõike 4 nõuded on täidetud.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.4.5

STSS40

Artikli 21 lõige 4

a) ükski rahasumma ei jää üle kandmata

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et pärast täitmisele pööramise teate või kiirendatud menetluse teate kättetoimetamist ei jää ükski rahasumma üle kandmata.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.4.5

STSS41

Artikli 21 lõige 4

b) põhisumma maksed lähevad üle investoritele

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et aluspositsioonidest laekuvad põhisumma maksed lähevad väärtpaberistamise positsioonide järjestikuse amortiseerimise kaudu üle investoritele vastavalt väärtpaberistamise positsiooni nõudeõiguse järgule.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.4.5

STSS42

Artikli 21 lõige 4

c) tagasimaksmine ei toimu ümberpööratud nõudeõiguse järjekorras

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et väärtpaberistamise positsioonide tagasimaksmine ei toimu nende ümberpööratud nõudeõiguse järjekorras.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.4.5

STSS43

Artikli 21 lõige 4

d) ühegi sättega ei ole ette nähtud aluspositsioonide automaatset likvideerimist turuväärtuse alusel

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et ühegi sättega ei ole ette nähtud aluspositsioonide automaatset likvideerimist turuväärtuse alusel.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.4.5

STSS44

Artikli 21 lõige 5

Väärtpaberistamised, milles esineb mittejärjestikune maksehierarhia

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et tehingute puhul, milles esineb mittejärjestikune maksehierarhia, nähakse ette aluspositsioonide tulemusnäitajatega seotud käivitavad tegurid, mille tulemusena maksehierarhia pööratakse tagasi vastavalt nõudeõiguse järgule järjestatud makseteks.

Kinnitus selle kohta, et sellised käivitavad tegurid hõlmavad vähemalt aluspositsioonide krediidikvaliteedi halvenemist allapoole eelnevalt kindlaks määratud künnist.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.4.5

STSS45

Artikli 21 lõige 6

Uuenev väärtpaberistamine koos ennetähtaegse amortiseerimise klauslitega, millega nähakse ette uueneva perioodi lõppemine eelnevalt kindlaks määratud käivitavate sündmuste korral

 

√

 

Kui see on asjakohane, lühiselgitus selle kohta, kuidas on tehingudokumentides kajastatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 21 lõike 6 punkti a sätteid.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 2.3 ja 2.4

STSS46

Artikli 21 lõike 6 punkt a

a) aluspositsioonide krediidikvaliteedi halvenemine

 

√

 

Kui see on asjakohane, lühiselgitus selle kohta, kuidas on tehingudokumentides kajastatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 21 lõike 6 punkti a sätteid.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 2.3 ja 2.4

STSS47

Artikli 21 lõike 6 punkt b

b) leiab aset väärtpaberistamise tehingu algataja või maksete vahendaja maksejõuetusega seotud sündmus

 

√

 

Kui see on asjakohane, lühiselgitus selle kohta, kuidas on tehingudokumentides kajastatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 21 lõike 6 punkti b sätteid või asjaomaseid käivitavaid sündmusi.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 2.3 ja 2.4

STSS48

Artikli 21 lõike 6 punkt c

c) väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja hoitavate aluspositsioonide väärtus langeb allapoole eelnevalt kindlaks määratud künnist

 

√

 

Kui see on asjakohane, lühiselgitus selle kohta, kuidas on tehingudokumentides kajastatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 21 lõike 6 punkti c sätteid, kasutades ristviiteid alusdokumentide asjaomastele osadele, kust teavet on võimalik leida.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 2.3 ja 2.4

STSS49

Artikli 21 lõike 6 punkt d

d) ei suudeta tekitada piisaval hulgal uusi aluspositsioone, mis vastaksid eelnevalt kindlaks määratud krediidikvaliteedile (sündmus, mis käivitab uueneva perioodi lõppemise)

 

√

 

Kui see on asjakohane, lühiselgitus selle kohta, kuidas on tehingudokumentides kajastatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 21 lõike 6 punkti d sätteid.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 2.3 ja 2.4

STSS50

Artikli 21 lõike 7 punkt a

a) teave maksete vahendaja, usaldusisiku ja muude kõrvalteenuste osutajate lepinguliste kohustuste kohta

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et tehingudokumentides on kindlaks määratud kõik määruse (EL) 2017/2402 artikli 21 lõike 7 punktis a kohased nõuded.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.2

STSS51

Artikli 21 lõike 7 punkt b

b) maksete vahendamise järjepidevuse sätted

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et väärtpaberistamise dokumendid sõnaselgelt vastavad määruse (EL) 2017/2402 artikli 21 lõike 7 punkti b nõuetele.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.2

STSS52

Artikli 21 lõike 7 punkt c

c) tuletistehingu vastaspoolte järjepidevuse sätted

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et tehingudokumentides on esitatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 21 lõike 7 punktis c osutatud kogu teave.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.8

STSS53

Artikli 21 lõike 7 punkt c

c) likviidsuse pakkujate ja kontopanga järjepidevuse sätted

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et tehingudokumentides on esitatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 21 lõike 7 punkti c kohane kogu teave.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.8

STSS54

Artikli 21 lõige 8

Maksete vahendaja nõutav asjatundlikkus ning põhimõtted, asjakohased protseduurid ja riskijuhtimise kontrollimeetmed

 

 

√

Üksikasjalik selgitus selle kohta, kuidas on täidetud artikli 21 lõike 8 nõuded. Selgituse osana lisada viited kõigile põhimõtetele ja protseduuridele, mille eesmärk on tagada nende nõuete täitmine.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.4.6

STSS55

Artikli 21 lõige 9

Probleemsete laenude käsitlemisega seotud selged ja järjepidevad määratlused

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et alusdokumentides on selgelt ja järjepidevalt esitatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 21 lõikes 9 sätestatud võlaolukordadega seotud määratlused, õiguskaitsevahendid ja meetmed.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.2

STSS56

Artikli 21 lõige 9

Maksehierarhia ja käivitavad sündmused

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et väärtpaberistamise dokumentides on esitatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 21 lõikes 9 osutatud maksehierarhia ja käivitavad sündmused.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.4.7

STSS57

Artikli 21 lõige 10

Konfliktide õigeaegne lahendamine investoriklasside vahel ja usaldusisiku kohustused

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et täidetud on määruse (EL) 2017/2402 artikli 21 lõike 10 kohased sätted, mis käsitlevad konfliktide õigeaegset lahendamist.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 3.4.7 ja 3.4.8

STSS58

Artikli 22 lõige 1

Varasemad makseviivituste ja kahju tulemusnäitajad

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et määruse (EL) 2017/2402 artikli 22 lõike 1 kohaselt nõutavad andmed on kättesaadavad, märkides selgelt, kust teavet võib leida.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.2

STSS59

Artikli 22 lõige 2

Aluspositsioonide valim, mille suhtes tehti väliskontroll

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et enne väärtpaberite emiteerimist tegi asjakohane ja sõltumatu isik aluspositsioonide valimi väliskontrolli.

Ei kohaldata

STSS60

Artikli 22 lõige 3

Kohustise rahavoo mudeli kättesaadavus potentsiaalsetele investoritele

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et kohustise rahavoo mudel on enne hinnakujundust potentsiaalsetele investoritele kättesaadav, märkides selgelt, kus kõnealune teave on kättesaadav. Pärast hinnakujundust kinnitus selle kohta, et selline teave on taotluse korral potentsiaalsetele investoritele kättesaadavaks tehtud.

Ei kohaldata

STSS61

Artikli 22 lõige 4

Eluasemelaenude või autolaenude või -liisingutega seotud aluspositsioonide keskkonnatoime avalikustamine

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kas teave eluasemelaenude või autolaenude või -liisingutega rahastatavate varade keskkonnatoime kohta on kättesaadav vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punktile a, ning märge selle kohta, kust seda teavet võib leida.

Ei kohaldata

STSS62

Artikli 22 lõige 5

Väärtpaberistamise tehingu algataja ja sponsor, kes vastutab artikli 7 järgimise eest

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et:

—

väärtpaberistamise tehingu algataja ja sponsor järgivad määruse (EL) 2017/2402 artiklit 7;

—

artikli 7 lõike 1 punkti a kohaselt nõutav teave on tehtud enne hinnakujundust taotluse korral potentsiaalsetele investoritele kättesaadavaks;

—

artikli 7 lõike 1 punktide b–d kohaselt nõutav teave on tehtud enne hinnakujundust kättesaadavaks vähemalt kavandina või esialgsel kujul.

Ei kohaldata

(1)  Vajaduse korral lisage viide alusdokumentide asjakohastele osadele, kus teave on kättesaadav.

(2)  Komisjoni 14. märtsi 2019. aasta delegeeritud määrus (EL) 2019/980, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/1129 seoses väärtpaberite avalikul pakkumisel või reguleeritud turul kauplemisele võtmisel avaldatava prospekti vormi, sisu, kontrolli ja kinnitamisega ning millega tunnistatakse kehtetuks komisjoni määrus (EÜ) nr 809/2004 (ELT L 166, 21.6.2019, lk 26).

(3)  Komisjoni 16. oktoobri 2019. aasta delegeeritud määrus (EL) 2020/1224, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 regulatiivsete tehniliste standarditega, milles määratakse kindlaks teave ja väärtpaberistamise üksikasjad, mille väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsor ja väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja peavad esitama (ELT L 289, 3.9.2020, lk 1).

(4)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 14. juuni 2017. aasta määrus (EL) 2017/1129, mis käsitleb väärtpaberite avalikul pakkumisel või reguleeritud turul kauplemisele võtmisel avaldatavat prospekti ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiiv 2003/71/EÜ (ELT L 168, 30.6.2017, lk 12).

(5)  Vajaduse korral lisage viide alusdokumentide asjakohastele osadele, kus teave on kättesaadav.

(6)  Komisjoni 28. mai 2019. aasta delegeeritud määrus (EL) 2019/1851, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 regulatiivsete tehniliste standarditega väärtpaberistamise aluspositsioonide homogeensuse kohta (ELT L 280, 6.11.2019, lk 1).

(7)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 23. aprilli 2008. aasta direktiiv 2008/48/EÜ, mis käsitleb tarbijakrediidilepinguid ja millega tunnistatakse kehtetuks nõukogu direktiiv 87/102/EMÜ (ELT L 133, 22.5.2008, lk 66).

(8)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. veebruari 2014. aasta direktiiv 2014/17/EL elamukinnisvaraga seotud tarbijakrediidilepingute kohta ning millega muudetakse direktiive 2008/48/EÜ ja 2013/36/EL ja määrust (EL) nr 1093/2010 (ELT L 60, 28.2.2014, lk 34).

II LISA

Teave, mis tuleb määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 kohaselt esitada ESMA-le varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise kohta

Üldine teave

Andmevälja number

Määruse (EL) 2017/2402 artikkel

ANDMEVÄLJA NIMI

ESITATAV TEAVE  (1)

LISATEAVE

STSAT0

Artikli 27 lõige 1

Esmane kontaktpunkt

Esmaseks kontaktpunktiks määratud üksuse juriidilise isiku tunnus ja asjaomase pädeva asutuse nimi.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.2.

STSAT1

Ei kohaldata

Instrumendi tunnuskood

Rahvusvaheline väärtpaberi identifitseerimiskood (ISIN) või koodid, kui see või need on olemas. Kui ISIN kood puudub, mis tahes muu kordumatu tunnuskood, mis on määratud varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamisele.

Kui on kättesaadav komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkti 3.1 alusel.

STSAT2

Ei kohaldata

Juriidilise isiku tunnus (LEI)

Väärtpaberistamise tehingu algataja(te) ja/või sponsori(te) LEI, kui see on kättesaadav.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 9. lisa punkt 4.2

STSAT3

Ei kohaldata

Teate tunnus

Ajakohastatud teabe esitamise korral kordumatu viitenumber, mille ESMA on määranud varem esitatud standardväärtpaberistamise teatele.

Ei kohaldata

STSAT4

Ei kohaldata

Kordumatu tunnus

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingule määranud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 2.

Ei kohaldata

STSAT5

Ei kohaldata

Prospekti tunnus

Asjaomase pädeva asutuse määratud prospekti tunnus, kui see on kättesaadav.

Ei kohaldata

STSAT6

Ei kohaldata

Väärtpaberistamise register

Registreeritud väärtpaberistamise registri nimi, kui see on kättesaadav.

Ei kohaldata

STSAT7

Ei kohaldata

Väärtpaberistamise nimi

Väärtpaberistamise nimi, kui see on kättesaadav, või selle puudumisel koodnimi ja kasutatud nimi.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 9. lisa 4. jagu

STSAT8

Artikkel 18 ja artikli 27 lõige 3

Asutamise riik

Väärtpaberistamise tehingu algataja(te), sponsori(te) ja väärtpaberistamise eriotstarbelis(t)e ettevõtja(te) asutamise riik, kui see on võimalik.

Ei kohaldata

STSAT9

Ei kohaldata

Väärtpaberistamise liigitus

Väärtpaberistamise liik:

—

muu kui varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine;

—

varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine;

—

varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm.

Ei kohaldata

STSAT10

Ei kohaldata

Aluspositsioonide liigitus

Aluspositsioonide liik, sealhulgas:

1.

eluasemelaenud, mis on kas tagatud elamukinnisvarale seatud ühe või mitme hüpoteegiga või mida täielikult garanteerib mõni määruse (EL) nr 575/2013 artikli 201 lõikes 1 osutatud aktsepteeritud kaitse andja ning mis kvalifitseeruvad kõnealuse määruse III osa II jaotise 2. peatüki kohaselt vähemalt krediidikvaliteedi astmesse 2;

2.

kommertslaenud, mis on tagatud ärikinnisvarale (sealhulgas kontorid või muud äripinnad) seatud ühe või mitme hüpoteegiga;

3.

krediidilimiidid, mis on antud eraisikutele isikliku, perekondliku või majapidamises vajatava tarbimise eesmärgil;

4.

krediidilimiidid, sealhulgas mis tahes liiki ettevõttele või äriühingule antud laenud ja liisingud;

5.

autolaenud/-liisingud;

6.

krediitkaardinõuded;

7.

nõuded klientide vastu;

8.

muud aluspositsioonid, mida väärtpaberistamise tehingu algataja või sponsor käsitab eraldi varaliigina sisemiste meetodite ja näitajate alusel.

Ei kohaldata

STSAT11

Ei kohaldata

Emiteerimise kuupäev

Kui koostatakse prospekt vastavalt määrusele (EL) 2017/1129, kuupäev, mil prospekt heaks kiideti.

Vastasel korral varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise emiteerimise kuupäev.

Ei kohaldata

STSAT12

Ei kohaldata

Teate esitamise kuupäev

ESMA-le teate esitamise kuupäev

Ei kohaldata

STSAT13

Artikli 27 lõige 2

Loa saanud kolmas isik

Kui loa saanud kolmas isik on osutanud standardväärtpaberistamise kontrollimise teenuseid vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 27 lõikele 2, märge selle kohta, et standardväärtpaberistamise kriteeriumidele vastavust on kinnitanud kõnealune loa saanud kolmas isik.

Ei kohaldata

STSAT14

Artikli 27 lõige 2

Loa saanud kolmas isik

Kui loa saanud kolmas isik on osutanud standardväärtpaberistamise kontrollimise teenuseid vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 27 lõikele 2, kolmanda isiku nimi ja asutamise riik.

Ei kohaldata

STSAT15

Artikli 27 lõige 2

Loa saanud kolmas isik

Kui loa saanud kolmas isik on osutanud standardväärtpaberistamise kontrollimise teenuseid vastavalt väärtpaberistamise määruse artikli 27 lõikele 2, sellise pädeva asutuse nimi, kes seda lubas.

Ei kohaldata

STSAT16

Artikli 27 lõige 5

Standardväärtpaberistamise staatus

Kas väärtpaberistamise tehingu algataja ja/või sponsor on teatanud, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamist ei loeta enam standardväärtpaberistamiseks, ning sellise teatamise põhjused.

Ei kohaldata

STSAT17

Artikli 27 lõige 3

Väärtpaberistamise tehingu algataja (või algne laenuandja), kes ei ole krediidiasutus

Märge „Jah“ või „Ei“ selle kohta, kas väärtpaberistamise tehingu algataja või algne laenuandja on liidus asutatud krediidiasutus või investeerimisühing.

Ei kohaldata

STSAT18

Artikli 27 lõige 3

Laenu andmise kriteeriumide kinnitamine

Kui andmeväljale STSS17 märgitud vastus on „Ei“, kinnitus selle kohta, et väärtpaberistamise tehingu algataja või algse laenuandja poolt laenu andmise kriteeriumid ning tema protsessid ja süsteemid on kooskõlas määruse (EL) 2017/2402 artikliga 9.

Ei kohaldata

STSAT19

Artikli 27 lõige 3

Kinnitus selle kohta, et laenuandmise suhtes tehakse järelevalvet

Kui andmeväljale STSS17 märgitud vastus on „Ei“, kinnitus selle kohta, et määruse (EL) 2017/2402 artikli 27 lõike 3 punktis a osutatud laenuandmise suhtes tehakse järelevalvet.

Ei kohaldata

Konkreetne teave

Andmevälja number

Määruse (EL) 2017/2402 artikkel

ANDMEVÄLJA NIMI

Kinnitus

Lühiselgitus

Üksikasjalik selgitus

ESITATAV TEAVE  (2)

LISATEAVE

STSAT20

Artikli 24 lõige 1

Tegeliku müügi teel omandatud aluspositsioonid

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kuidas toimub aluspositsioonide ülekandmine tegeliku müügi või sama õigusliku toimega ülekandmise teel viisil, mis on müüja või mis tahes kolmanda isiku vastu täitmisele pööratav.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.3

STSAT21

Artikli 24 lõige 2

Ei ole rangeid tagastamissätteid

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kas väärtpaberistamise puhul on olemas mõni määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 2 punktis a või b osutatud rangetest tagastamissätetest, ning märge selle kohta, kas kohaldatakse määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 3 sätteid.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.3

STSAT22

Artikli 24 lõige 3

Erand siseriiklike maksejõuetust käsitlevate õigusnormide tagastamissätetele

√

 

 

Koostoimes andmeväljaga STSS21, kui see on asjakohane, kinnitus selle kohta, et puuduvad asjaolud, mille tõttu võidakse vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõigetele 1 ja 2 kohaldada tagastamissätteid.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.3

STSAT23

Artikli 24 lõige 4

Ülekandmine, kui müüja ei ole algne laenuandja

√

 

 

Kui müüja ei ole algne laenuandja, kinnitus selle kohta, et väärtpaberistamine vastab määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõigete 1–3 nõuetele.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.3

STSAT24

Artikli 24 lõige 5

Ülekandmine toimub loovutamise teel ja see viiakse lõpule hilisemas etapis

 

√

 

Kui aluspositsioonide ülekandmine toimub loovutamise teel ja see viiakse lõpule hiljem kui väärtpaberistamise sulgemise ajal, lühiselgitus selle kohta, kas lõpule viimine toimub vähemalt eelnevalt kindlaks määratud käivitavate sündmuste korral, mis on loetletud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõikes 5, ja kuidas see toimub.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.3

STSAT25

Artikli 24 lõige 6

Kinnitused ja tagatised

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kas müüja on andnud kinnitused ja tagatised selle kohta, et väärtpaberistamisse kaasatavad varad ei ole koormatud ega muul viisil sellises olukorras, mis võib ettenähtavalt kahjustada tegeliku müügi või loovutamise või sama õigusliku toimega ülekandmise täitmisele pööratavust.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.8

STSAT26

Artikli 24 lõige 7

Sobivuskriteeriumid, mis ei võimalda aluspositsioonide puhul aktiivset portfelli valitsemist kaalutlusõiguse alusel

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kas:

—

müüjalt väärtpaberistamise eriotstarbelisele ettevõtjale üle kantavad või loovutatavad aluspositsioonid vastavad eelnevalt kindlaks määratud, selgetele ja dokumenteeritud sobivuskriteeriumidele, mis ei võimalda nende riskipositsioonide puhul aktiivset portfelli valitsemist kaalutlusõiguse alusel;

—

väärtpaberistamise aluspositsioonide valimine ja ülekandmine põhineb selgetel protsessidel, mis aitavad kindlaks teha, millised riskipositsioonid väärtpaberistamisse valitakse või üle kantakse, ja ei võimalda nende puhul aktiivset portfelli valitsemist kaalutlusõiguse alusel.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa 2. jagu

STSAT27

Artikli 24 lõige 8

Ei ole edasiväärtpaberistamine

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et aluspositsioonid ei sisalda väärtpaberistamise positsioone ja et teatatud väärtpaberistamine ei ole seega edasiväärtpaberistamine.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.2

STSAT28

Artikli 24 lõige 9

Ülekantud aluspositsioonid ilma makseviivituses olevate riskipositsioonideta

 

 

√

Üksikasjalik selgitus selle kohta, kuidas ülekantud aluspositsioonide hulka ei kuulu valiku tegemise ajal määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõikes 9 määratletud makseviivituses olevaid riskipositsioone või restruktureeritud riskipositsioone. Vajaduse korral selge märge selle kohta, kas väärtpaberistamine sisaldab halvenenud krediidikvaliteeti väärtpaberistamise ajal, nagu on sätestatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 9 punkti a alapunktis i.

Kinnitus selle kohta, et:

—

väärtpaberistamise tehingu algatamise ajal on täidetud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 9 punktis b osutatud nõuded;

—

valiku tegemise ajal on täidetud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 9 punktis c osutatud nõuded.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.8

STSAT29

Artikli 24 lõige 10

Vähemalt üks makse ülekandmise ajal

√

 

 

Kinnitus selle kohta, kas võlgnikud on riskipositsioonide ülekandmise ajal teinud vähemalt ühe makse.

Kui ühtegi makset ei ole tehtud, selgitus selle kohta, miks see nii on, sealhulgas märge selle kohta, kas selle põhjuseks on üks määruse (EL) 2017/2402 artikli 20 lõikes 12 lubatud eranditest.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 3.3 ja 3.4.6

STSAT30

Artikli 24 lõige 11

Tagasimaksed väärtpaberistamise positsioonide omajatele ei tohi olla struktureeritud selliselt, et need sõltuvad peamiselt varade müügist

 

 

√

Üksikasjalik selgitus selle kohta, mil määral tagasimaksed väärtpaberistamise positsiooni omajatele sõltuvad aluspositsioone tagavate varade müügist. Kui see on asjakohane, üksikasjalik selgitus selle kohta, miks ollakse seisukohal, et tagasimaksed investoritele ei sõltu varade müügist, nagu on sätestatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 11 teises lõigus.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.4.1

STSAT31

Artikli 24 lõige 12

Intressi- ja valuutariski maandamine

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kas ja kuidas on intressi- ja valuutarisk asjakohaselt maandatud, ja kinnitus selle kohta. et selleks kasutatud meetmed on avalikustatud.

Lühiselgitus selle kohta, kas kasutatud riskimaandamisinstrumendid on tagatud ja dokumenteeritud vastavalt üldtunnustatud standarditele.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 3.4.2 ja 3.8

STSAT32

Artikli 24 lõige 12

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja ostetud/müüdud tuletisinstrumendid

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kas väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja ei ole sõlminud tuletislepinguid, välja arvatud juhul, kui seda on tehtud intressi- või valuutariski maandamise eesmärgil.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 3.4.2 ja 3.8

STSAT33

Artikli 24 lõige 12

Tuletisinstrumendid aluspositsioonides

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kas aluspositsioonide kogum sisaldab tuletisinstrumente.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 3.4.2 ja 3.8

STSAT34

Artikli 24 lõige 12

Ühtsetele standarditele vastavad tuletisinstrumendid

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kas artikli 24 lõike 12 kohaselt lubatud tuletisinstrumendid on tagatud ja dokumenteeritud ühtsete rahvusvaheliste rahandusstandardite kohaselt.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 3.4.7 ja 3.8

STSAT35

Artikli 24 lõige 13

Probleemsete laenude käsitlemisega seotud selged ja järjepidevad määratlused

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et alusdokumentides on selgelt ja järjepidevalt sätestatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõikes 13 sätestatud võlaolukordadega seotud määratlused, õiguskaitsevahendid ja meetmed.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.2

STSAT36

Artikli 24 lõige 13

Maksehierarhia ja käivitavad sündmused

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et tehingudokumentides on esitatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõikes 13 osutatud maksehierarhia ja käivitavad sündmused.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 3.4.7 ja 3.4.8

STSAT37

Artikli 24 lõige 14

Varasemad makseviivituste ja kahju tulemusnäitajad

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 14 kohaselt nõutavad andmed on kättesaadavad, ja selge märge selle kohta, kus asjaomane teave on potentsiaalsetele investoritele enne hinnakujundust kättesaadav.

Kui sponsoril puudub juurdepääs sellistele andmetele, kinnitus selle kohta, et müüja on andnud andmetele juurdepääsu, nagu on sätestatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõikes 14.

Kinnitus selle kohta, et andmed on kättesaadavad, märkides selgelt, kus teave on kättesaadav ja et andmed hõlmavad vähemalt viieaastast ajavahemikku, välja arvatud ostjate vastu olevate nõuete ja muude lühiajaliste nõude puhul, mille puhul andmed hõlmavad vähemalt kolme varasemat aastat.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.2

STSAT38

Artikli 24 lõige 15

Vara homogeensus

 

 

√

Üksikasjalik selgitus selle kohta, kuidas väärtpaberistamine on tagatud homogeensete aluspositsioonide kogumiga, võttes arvesse eri varaliikide rahavoogudega seotud omadusi, sealhulgas nende lepingulisi, krediidiriski ja ettemakse tunnuseid.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.7

STSAT39

Artikli 24 lõige 15

Aluspositsioonidega seotud kohustused

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et aluspositsioonide kogumi järelejäänud kaalutud keskmine tähtaeg ei ole pikem kui üks aasta ja et mitte ühegi aluspositsiooni järelejäänud tähtaeg ei ole pikem kui kolm aastat.

Kinnitus selle kohta, kas autolaenude, autoliisingute ja seadmete liisimise tehingute kogumite suhtes kohaldatakse erandit vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 15 kolmandale lõigule.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.7

STSAT40

Artikli 24 lõige 15

Aluspositsioonidega seotud kohustused

√

 

 

Kui see on asjakohane, kinnitus, et aluspositsioonid:

—

ei sisaldada laene, mis on tagatud elamu- või ärikinnisvarale seatud hüpoteegiga, ega täielikult tagatud eluasemelaene, nagu on osutatud määruse (EL) nr 575/2013  (3) artikli 129 lõike 1 esimese lõigu punktis e;

—

sisaldavad lepinguliselt siduvaid ja täitmisele pööratavaid kohustusi, mis annavad võlgniku suhtes täieliku regressiõiguse ning näevad ette kindlapiirilised perioodilised maksevood seoses rendi-, põhisumma- või intressimaksetega või on seotud muu õigusega saada neid makseid tagavatelt varadelt tulu;

—

ei sisalda direktiivi 2014/65/EL  (4) artikli 4 lõike 1 punktis 44 määratletud muid vabalt võõrandatavaid väärtpabereid kui äriühingute võlakirjad, mis ei ole kauplemiskohas noteeritud.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.7

STSAT41

Artikli 24 lõige 16

Üldkasutatavatel intressimääradel põhinevad viiteintressimaksed

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kas varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise varade ja kohustiste viiteintressimaksed arvutatakse üldkasutatavate turuintressimäärade või üldkasutatavate sektoripõhiste määrade alusel, mis kajastavad vahendite kulusid, ning kuidas seda tehakse.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 2.2.2 ja 2.2.13

STSAT42

Artikli 24 lõige 17

Pärast täitmisele pööramise teate või kiirendatud menetluse teate kättetoimetamist ei jää ükski rahasumma üle kandmata

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kas kõik määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 17 nõuded on täidetud, sealhulgas lühiselgitus nende juhtude kohta, mil rahasumma võib jääda üle kandmata.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.4.5

STSAT43

Artikli 24 lõige 17

a) pärast täitmisele pööramise teate või kiirendatud menetluse teate kättetoimetamist ei jää ükski rahasumma üle kandmata

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et pärast täitmisele pööramise teate või kiirendatud menetluse teate kättetoimetamist ei jää ükski rahasumma üle kandmata.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.4.5

STSAT44

Artikli 24 lõige 17

b) põhisumma maksed lähevad üle investoritele

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et aluspositsioonidest laekuvad põhisumma maksed lähevad väärtpaberistamise positsioonide järjestikuse amortiseerimise kaudu üle investoritele vastavalt väärtpaberistamise positsiooni nõudeõiguse järgule.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.4.5

STSAT45

Artikli 24 lõige 17

c) ühegi sättega ei ole ette nähtud aluspositsioonide automaatset likvideerimist turuväärtuse alusel

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et ühegi sättega ei ole ette nähtud aluspositsioonide automaatset likvideerimist turuväärtuse alusel.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.4.5

STSAT46

Artikli 24 lõige 18

Laenude väljastamise standardite usaldusväärsus

 

 

√

Üksikasjalik selgitus selle kohta, kas aluspositsioonid tekkisid müüja tavapärase äritegevuse käigus, märkides, kas laenude väljastamise standardid olid sama ranged kui need, mida kohaldati riskipositsioonide suhtes, mis ei olnud väärtpaberistatud.

Üksikasjalik selgitus selle kohta, kas sponsorile ja teistele varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamises otseselt riskipositsiooni omavatele pooltele on avalikustatud olulised muutused võrreldes varasemate laenude väljastamise standarditega.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.7

STSAT47

Artikli 24 lõige 18

Müüja asjatundlikkus

 

 

√

Üksikasjalik selgitus selle kohta, kas müüjal on asjatundlikkus väärtpaberistatavate riskipositsioonidega samalaadsete riskipositsioonide algatamise alal.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 2.2.7

STSAT48

Artikli 24 lõige 19

Uuenev varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine/krediidikvaliteedi künnis

 

 

√

Üksikasjalik selgitus selle kohta, kuidas on väärtpaberistamise dokumentides kajastatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõike 19 sätteid või käivitavaid sündmusi.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punktid 2.3 ja 2.4

STSAT49

Artikli 24 lõige 20

Väärtpaberistamises osalejate kohustused

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et väärtpaberistamise dokumentides on esitatud sponsori, maksete vahendaja ja võimaliku usaldusisiku ning muude kõrvalteenuste osutajate lepingulised kohustused, ülesanded ja vastutus.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.2

STSAT50

Artikli 24 lõige 20

Maksete vahendamise järjepidevuse sätted

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et väärtpaberistamise dokumentides on esitatud protsessid ja ülesanded, mida on vaja tagamaks, et maksete vahendaja makseviivitus või maksejõuetus ei too kaasa maksete vahendamise lõppemist.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.7

STSAT51

Artikli 24 lõige 20

Tuletistehingu vastaspoole ja kontopanga järjepidevuse sätted

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et väärtpaberistamise dokumentides on sätted, millega tagatakse, et tuletistehingu vastaspooled ja kontopank asendatakse nende makseviivituse, maksejõuetuse ja muude kindlaksmääratud sündmuste korral, kui see on asjakohane.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.8

STSAT52

Artikli 24 lõige 20

Sponsori usaldusväärsus

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et väärtpaberistamise dokumentides on märgitud see, kuidas sponsor täidab määruse (EL) 2017/2402 artikli 25 lõike 3 nõudeid.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.2

(1)  Vajaduse korral lisage viide alusdokumentide asjakohastele osadele, kus teave on kättesaadav.

(2)  Vajaduse korral lisage viide alusdokumentide asjakohastele osadele, kus teave on kättesaadav.

(3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta määrus (EL) nr 575/2013 krediidiasutuste ja investeerimisühingute suhtes kohaldatavate usaldatavusnõuete kohta ja määruse (EL) nr 648/2012 muutmise kohta (ELT L 176, 27.6.2013, lk 1).

(4)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiiv 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse direktiive 2002/92/EÜ ja 2011/61/EL (ELT L 173, 12.6.2014, lk 349).

III LISA

Teave, mis tuleb määruse (EL) 2017/2402 artiklite 25 ja 26 kohaselt esitada ESMA-le varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmide kohta

Üldine teave

Andmevälja number

Määruse (EL) 2017/2402 artikkel

ANDMEVÄLJA NIMI

ESITATAV TEAVE  (1)

LISATEAVE

STSAP0

Artikli 27 lõige 1

Esmane kontaktpunkt

Esmaseks kontaktpunktiks määratud üksuse juriidilise isiku tunnus ja asjaomase pädeva asutuse nimi.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.2

STSAP1

Ei kohaldata

Instrumendi tunnuskood

Kui see on asjakohane, varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmidele määratud rahvusvahelised väärtpaberite identifitseerimiskoodid (ISIN).

Kui on kättesaadav komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkti 3.1 alusel.

STSAP2

Ei kohaldata

Juriidilise isiku tunnus (LEI)

Sponsori(te) ja/või varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi(de) LEI, kui see on kättesaadav.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 9. lisa punkt 4.2

STSAP3

Ei kohaldata

Teate tunnus

Ajakohastatud teabe esitamise korral kordumatu viitenumber, mille ESMA on määranud varem esitatud standardväärtpaberistamise teatele.

Ei kohaldata

STSAP4

Ei kohaldata

Kordumatu tunnus

Kordumatu tunnus, mille aruandev üksus on varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmile määranud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 11 lõikele 1.

Ei kohaldata

STSAP5

Ei kohaldata

Prospekti tunnus

Asjaomase pädeva asutuse määratud prospekti tunnus, kui see on kättesaadav.

Ei kohaldata

STSAP6

Ei kohaldata

Väärtpaberistamise register

Registreeritud väärtpaberistamise registri nimi, kui see on kättesaadav.

Ei kohaldata

STSAP7

Ei kohaldata

Väärtpaberistamise nimi

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi nimi

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 9. lisa 4. jagu

STSAP8

Artikkel 18 ja artikli 27 lõige 3

Asutamise riik

Sponsori(te) asutamise riik.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 9. lisa punkt 4.3

STSAP9

Ei kohaldata

Väärtpaberistamise liigitus

Väärtpaberistamise liik (muud kui varaga tagatud kommertsväärtpaberid, varaga tagatud kommertsväärtpaberid, varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm)

Ei kohaldata

STSAP10

Ei kohaldata

Emiteerimise kuupäev

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi esmase emiteerimise kuupäev

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 9. lisa punkt 4

STSAP11

Ei kohaldata

Teate esitamise kuupäev

ESMA-le standardväärtpaberistamise teate esitamise kuupäev

Ei kohaldata

STSAP12

Artikli 27 lõige 2

Loa saanud kolmas isik

Kui loa saanud kolmas isik on osutanud standardväärtpaberistamise kontrollimise teenuseid vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 27 lõikele 2, märge selle kohta, et standardväärtpaberistamise kriteeriumidele vastavust on kinnitanud kõnealune loa saanud kolmas isik.

Ei kohaldata

STSAP13

Artikli 27 lõige 2

Loa saanud kolmas isik

Kui loa saanud kolmas isik on osutanud standardväärtpaberistamise kontrollimise teenuseid vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 27 lõikele 2, kolmanda isiku nimi ja asutamise riik.

Ei kohaldata

STSAP14

Artikli 27 lõige 2

Loa saanud kolmas isik

Kui loa saanud kolmas isik on osutanud standardväärtpaberistamise kontrollimise teenuseid vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 27 lõikele 2, sellise pädeva asutuse nimi, kes seda lubas.

Ei kohaldata

STSAP15

Artikli 27 lõige 5

Standardväärtpaberistamise staatus

Sponsori teade selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi ei loeta enam standardväärtpaberistamiseks, ning sellise muutuse põhjused.

Ei kohaldata

Konkreetne teave

Andmevälja number

Määruse (EL) 2017/2402 artikkel

ANDMEVÄLJA NIMI

Kinnitus

Lühiselgitus

Üksikasjalik selgitus

ESITATAV TEAVE  (2)

LISATEAVE

STSAP16

Artikli 25 lõige 1

Sponsor on järelevalve alla kuuluv krediidiasutus

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et programmi sponsor on järelevalve alla kuuluv krediidiasutus ja link sellist staatust tõendavale dokumendile.

Ei kohaldata

STSAP17

Artikli 25 lõige 2

Sponsori kui likviidsuse tagamise tehingu pakkuja toetus

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi sponsor on likviidsuse tagamise tehingu pakkuja ja toetab varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil kõiki väärtpaberistamise positsioone, sealhulgas likviidsuse tagamise tehingu kirjeldus ja link seda tõendavale dokumendile.

Ei kohaldata

STSAP18

Artikli 25 lõige 3

Tõendamine krediidiasutuse pädevale asutusele

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et krediidiasutuse kui sponsori roll ei kahjusta tema maksevõimet ega likviidsust, ning kui see on kättesaadav, link dokumendile, mis näitab, et krediidiasutus on seda oma pädevale asutusele tõendanud.

Ei kohaldata

STSAP19

Artikli 25 lõige 4

Sponsori hoolsuskohustuse nõuete täitmine

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et sponsor täidab määruse (EL) 2017/2402 artikli 5 lõigetes 1 ja 3 sätestatud hoolsuskohustuse nõudeid. Kinnitus selle kohta, et sponsor on kontrollinud, et müüjal on maksete vahendamise võimekus ja sissenõudmisprotsessid, mis vastavad määruse (EL) nr 575/2013 artikli 265 lõike 2 punktides i–p sätestatud nõuetele või kolmandate riikide samaväärsetele nõuetele.

Ei kohaldata

STSAP20

Artikli 25 lõige 5

Müüja (tehingu tasandil) või sponsor (varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil), täidab artikli 6 kohaseid riski säilitamise nõudeid

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kuidas müüja (varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine) ja sponsor (varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm) täidavad määruse (EL) 2017/2402 artiklis 6 sätestatud riski säilitamise nõudeid, märkides, millist järgmist võimalust kasutatakse riski säilitamiseks:

1)

vertikaalne lõik, st määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 lõike 3 punkt a;

2)

müüja osa, st määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 lõike 3 punkt b;

3)

bilansis olevad juhuslikult valitud riskipositsioonid, st määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 lõike 3 punkt c;

4)

esimese järjekoha kahju väärtpaberistamise seeria, st määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 lõike 3 punkt d;

5)

iga vara esimese järjekoha kahju riskipositsioon, st määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 lõike 3 punkt e;

6)

määruse (EL) 2017/2402 kohaseid riski säilitamise nõudeid ei järgita;

7)

muu.

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.4.3

STSAP21

Artikli 25 lõige 6

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil artikli 7 nõuete (läbipaistvusnõuded) täitmine

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et:

—

sponsor vastutab määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 nõuete täitmise eest;

—

sponsor täidab varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil artikli 7 nõudeid;

—

sponsor on teinud potentsiaalsetele investoritele enne hinnakujundust ja nende taotluse korral kättesaadavaks: määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 esimese lõigu punktis a nõutud koondteabe ja määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 esimese lõigu punktides b–e nõutud teave vähemalt kavandina või esialgsel kujul.

Ei kohaldata

STSAP22

Artikli 25 lõige 7

Likviidsusvahendite kasutuselevõtt juhul, kui sponsor ei uuenda likviidsuse tagamise tehingu rahastamiskohustust

 

√

 

Sponsori lühiselgitus selle kohta, kas juhul, kui sponsor ei uuenda likviidsuse tagamise tehingu rahastamiskohustust enne selle aegumist, võetakse likviidsusvahendid kasutusele ja tähtaeguvad väärtpaberid lunastatakse.

Ei kohaldata

STSAP23

Artikli 26 lõige 1

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi raames tehtavate varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamiste vastavus artikli 24 lõigete 1–8 ja 12–20 nõuetele

√

 

 

Kinnitus selle kohta, kas kõik varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi raames tehtavad varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamised vastavad järgmistele nõuetele:

—

määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõiked 1–8;

—

määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõiked 12–20.

Ei kohaldata

STSAP24

Artikli 26 lõike 1 teine ja kolmas lõik

Kõige rohkem 5 % varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingute aluspositsioonide koondsummast võib ajutiselt mitte vastata teatavatele nõuetele

 

 

√

Üksikasjalik selgitus selle kohta, kui mõni määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõigete 9, 10 või 11 nõuetest ei ole ajutiselt täidetud, ning asjaomane varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamiste aluspositsioonide koondsumma protsent ning selgitus, miks programm neid nõudeid ajutiselt ei järgi. Kinnitus selle kohta, et aluspositsioonide valimi suhtes teeb regulaarselt nõuetele vastavuse väliskontrolli asjakohane sõltumatu isik.

Ei kohaldata

STSAP25

Artikli 26 lõige 2

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi aluspositsioonide järelejäänud kaalutud keskmine tähtaeg ei tohi olla pikem kui kaks aastat.

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi aluspositsioonide järelejäänud kaalutud keskmine tähtaeg ei ole pikem kui kaks aastat.

Ei kohaldata

STSAP26

Artikli 26 lõige 3

Täielikult toetatud varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm (sponsori toetus)

 

√

 

Lühiselgitus selle kohta, kas varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi toetab täielikult sponsor vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 25 lõikele 2.

Ei kohaldata

STSAP27

Artikli 26 lõige 4

Puudub edasiväärtpaberistamine ja krediidikvaliteedi parandamine, millega loodaks varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil teine väärtpaberistamise seeriate kiht

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm ei sisalda edasiväärtpaberistamist ja et krediidikvaliteedi parandamisega ei looda programmi tasandil teist väärtpaberistamise seeriate kihti.

Ei kohaldata

STSAP28

Artikli 26 lõige 5

Puuduvad tagasiostuvõimalused

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm ei hõlma tagasiostuvõimalusi või klausleid, mis mõjutavad väärtpaberite lõpptähtaegu, kui selliseid võimalusi või klausleid võivad müüja, sponsor või väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja kasutada omal äranägemisel.

Ei kohaldata

STSAP29

Artikli 26 lõige 6

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi intressi- ja valuutariskid on nõuetekohaselt maandatud ja dokumenteeritud

 

 

√

Üksikasjalik selgitus selle kohta, kas ja kuidas on varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil tekkivad intressi- ja valuutariskid nõuetekohaselt maandatud, märkides selliste riskide maandamiseks võetud meetmed, sealhulgas, kas väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja sõlmib tuletislepinguid muul põhjusel kui määruse (EL) 2017/2402 artikli 26 lõikes 6 sätestatud põhjused, ning selle kirjeldus, kuidas nende tuletisinstrumentide emissioon tagatakse ja need dokumenteeritakse, eelkõige kas seda tehakse ühiste rahvusvahelise rahandusstandardite kohaselt.

Ei kohaldata

STSAP30

Artikli 26 lõike 7 punkt a

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (usaldusisiku kohustused investorite ees)

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentides on kindalaks määratud võimaliku usaldusisiku ja usaldusülesandeid täitvate võimalike muude üksuste kohustused investorite ees.

Ei kohaldata

STSAP31

Artikli 26 lõike 7 punkt b

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (sponsori lepingulised kohustused)

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentides on kindlaks määratud sponsori, võimaliku usaldusisiku ja võimalike muude kõrvalteenuste osutajate lepingulised kohustused, ülesanded ja vastutus.

Ei kohaldata

STSAP32

Artikli 26 lõike 7 punkt c

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (protsessid ja ülesanded maksete vahendaja makseviivituse korral)

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentides on esitatud protsessid ja ülesanded, mida on vaja tagamaks, et maksete vahendaja makseviivitus või maksejõuetus ei too kaasa maksete vahendamise lõppemist.

Ei kohaldata

STSAP33

Artikli 26 lõike 7 punkt d

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (tuletistehingu vastaspoolte ka kontopanga asendamise sätted)

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et täidetud on määruse (EL) 2017/2402 artikli 26 lõike 7 punkti d kohased nõuded seoses sätetega tuletistehingu vastaspoolte ja kontopanga asendamise kohta varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil nende makseviivituse, maksejõuetuse ja muude kindlaksmääratud sündmuste korral, kui likviidsusvahendid ei kata selliseid sündmusi.

Ei kohaldata

STSAP34

Artikli 26 lõike 7 punkt e

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (rahastamiskohustuse tagatuse kindlustamise protseduur)

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentides on esitatud protseduurid, millega tagatakse, et kindlaksmääratud sündmuste, sponsori makseviivituse või maksejõuetuse korral on ette nähtud heastamismeetmed, et saavutada vastavalt vajadusele kas rahastamiskohustuse tagatus või likviidsuse tagamise tehingu pakkuja asendamine.

Avaldus, milles on märgitud prospekti või muu alusdokumendi asjaomased leheküljed, millel on esitatud teave määruse (EL) 2017/2402 artikli 26 lõike 7 punktis e sätestatud nõuete täitmise kohta.

Ei kohaldata

STSAP35

Artikli 26 lõike 7 punkt f

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (kui sponsor ei uuenda likviidsuse tagamise tehingu rahastamiskohustust enne selle aegumist, võetakse likviidsusvahendid kasutusele ja tähtaeguvad väärtpaberid lunastatakse)

√

 

 

Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentides on sätted, millega tagatakse, et juhul, kui sponsor ei uuenda likviidsuse tagamise tehingu rahastamiskohustust enne selle aegumist, võetakse likviidsusvahendid kasutusele ja tähtaeguvad väärtpaberid lunastatakse.

Avaldus, milles on märgitud prospekti või muu alusdokumendi asjaomased leheküljed, millel on esitatud teave määruse (EL) 2017/2402 artikli 26 lõike 7 punktis f sätestatud nõuete täitmise kohta.

Ei kohaldata

STSAP36

Artikli 26 lõige 8

Maksete vahendaja asjatundlikkus

 

 

√

Üksikasjalik selgitus selle kohta, kuidas on täidetud määruse (EL) 2017/2402 artikli 26 lõike 8 nõuded, kirjeldades sealhulgas põhimõtteid ja protseduure, millega tagatakse nende nõuete täitmine.

Avaldus, milles on märgitud prospekti või muu alusdokumendi asjaomased leheküljed, millel on selgitatud, kuidas on täidetud määruse (EL) 2017/2402 artikli 26 lõikes 8 sätestatud nõuded (nagu on asjakohane) („maksete vahendaja asjatundlikkus, põhimõtted, protseduurid ja riskijuhtimine“).

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.2

(1)  Vajaduse korral lisage viide alusdokumentide asjakohastele osadele, kus teave on kättesaadav.

(2)  Vajaduse korral lisage viide alusdokumentide asjakohastele osadele, kus teave on kättesaadav.

3.9.2020   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 289/315

KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2020/1227,

12. november 2019,

milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardväärtpaberistamise teate nõuetele vastava teabe esitamise vormidega

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 12. detsembri 2017. aasta määrust (EL) 2017/2402, millega kehtestatakse väärtpaberistamise üldnormid ning luuakse lihtsa, läbipaistva ja standarditud väärtpaberistamise erinormid ning millega muudetakse direktiive 2009/65/EÜ, 2009/138/EÜ ja 2011/61/EL ning määrusi (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 648/2012, (1) eriti selle artikli 27 lõiget 7,

ning arvestades järgmist:

(1)

Selleks et hõlbustada tulemuslikku ja ühtset teavitamist, tuleks teave määruse (EL) 2017/2402 artiklites 19–22 ja artiklites 23–26 sätestatud lihtsuse, läbipaistvuse ja standardsuse nõuetele vastavate väärtpaberistamiste kohta esitada Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele (ESMA) ühtses vormingus ja ühtsete nõuete kohaselt.

(2)

Teabe esitamine ühtses vormingus võimaldab ESMA-l koguda andmeid tõhusalt ning hõlbustab investoritel ja pädevatel asutustel järjepidevuse kontrolli ja täielikkuse hindamist. Seepärast tuleks kindaks määrata iga standardväärtpaberistamise teates sisalduva andmevälja vorming ja näha ette, et kogu teave esitatakse ESMA-le elektrooniliselt.

(3)

Käesolev määrus tugineb ESMA poolt kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (2) artikliga 15 komisjonile esitatud rakenduslike tehniliste standardite eelnõule.

(4)

ESMA on korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta avaliku konsultatsiooni, analüüsinud võimalikku kaasnevat kulu ja kasu ning küsinud arvamust määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Standardväärtpaberistamise teate vormid

1.   Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 (3) artikli 1 lõike 1 punktis a ja artikli 1 lõike 2 punktis a osutatud teave esitatakse käesoleva määruse I lisas esitatud vormis.

2.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 artikli 1 lõike 1 punktis b ja artikli 1 lõike 2 punktis b osutatud teave esitatakse käesoleva määruse II lisas esitatud vormis.

3.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 artikli 1 lõike 1 punktis c ja artikli 1 lõike 2 punktis c osutatud teave esitatakse käesoleva määruse III lisas esitatud vormis.

4.   Kui käesoleva artikli kohaselt esitatav teave ei ole kättesaadav või vajalik määruse (EL) 2017/2402 artikli 43 üleminekusätete kohaldamise tõttu, märgitakse käesoleva määruse lisade asjakohasele andmeväljale või asjakohastele andmeväljadele „Ei kohaldata üleminekusätete kohaldamise tõttu“.

5.   Käesolevas artiklis osutatud teave esitatakse elektroonilisel ja masinloetaval kujul.

6.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 artiklis 2 osutatud lisateave esitatakse käesoleva määruse I–III lisa andmeväljal „Täidetav andmeväli“.

Artikkel 2

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 12. november 2019

Komisjoni nimel

president

Jean-Claude JUNCKER

(1)   ELT L 347, 28.12.2017, lk 35.

(2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).

(3)  Komisjoni 12. novembri 2019. aasta delegeeritud määrus (EL) 2020/1226, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 ja sätestatakse regulatiivsed tehnilised standardid, millega määratakse kindlaks teave, mis tuleb esitada vastavalt standardväärtpaberistamise teatega seotud nõuetele (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 285).

I LISA

Standardväärtpaberistamise teate vormi andmeväljade vorming

TÄHIS

ANDMELIIK

MÄÄRATLUS

{ALPHANUM-n}

Kuni n tähtnumbrilist märki

Vabateksti väli Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{COUNTRYCODE_2}

2 tähtnumbrilist märki

Kahetäheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{CURRENCYCODE_3}

3 tähtnumbrilist märki

Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood) Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{DATEFORMAT}

ISO 8601 vormingus kuupäev

Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul: AAAA-KK-PP

{Y/N}

1 tähtnumbriline märk

„õige“ – Y

„vale“ – N

{ISIN}

12 tähtnumbrilist märki

ISIN kood standardi ISO 6166 järgi

{LEI}

20 tähtnumbrilist märki

Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi

Standardväärtpaberistamise teate vorm muu kui varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

TÄIDETAV ANDMEVÄLI

ANDMEVÄLJA VORMING

STSS0

Esmane kontaktpunkt

 

{ALPHANUM-1000}

STSS1

Instrumendi tunnuskood

 

{ISIN}

STSS2

Väärtpaberistamise tehingu algataja või sponsori või algse laenuandja LEI

 

{LEI}

STSS3

Teate tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSS4

Kordumatu tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSS5

Prospekti tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSS6

Väärtpaberistamise register

 

{ALPHANUM-1000}

STSS7

Väärtpaberistamise nimi

 

{ALPHANUM-100}

STSS8

Asutamise riik

 

{COUNTRYCODE_2}

STSS9

Väärtpaberistamise liigitus

 

{LIST}

STSS10

Aluspositsiooni liik

 

{LIST}

STSS11

Emiteerimise kuupäev

 

{DATEFORMAT}

STSS12

Teate esitamise kuupäev

 

{DATEFORMAT}

STSS13

Loa saanud kolmas isik

 

{ALPHANUM-100}

STSS14

Loa saanud kolmas isik (nimi ja asutamise riik)

 

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSS15

Kolmandale isikule tegevusloa andnud pädev asutus

 

{ALPHANUM-100}

STSS16

Standardväärtpaberistamise staatus

 

{ALPHANUM-1000}

STSS17

Väärtpaberistamise tehingu algataja (või algne laenuandja), kes ei ole ELi krediidiasutus

 

{Y/N}

STSS18

Laenu andmise kriteeriumide kinnitamine

 

{ALPHANUM-1000}

STSS19

Avaldus selle kohta, et laenu andmise kriteeriumide üle tehakse järelevalvet

 

{ALPHANUM-1000}

STSS20

Tegeliku müügi teel omandatud aluspositsioonid

 

{ALPHANUM-10000}

STSS21

Puuduvad ranged tagastamissätted

 

{ALPHANUM-10000}

STSS22

Erand siseriiklike maksejõuetust käsitlevate õigusnormide tagastamissätetele

 

{ALPHANUM-1000}

STSS23

Ülekandmine, kui müüja ei ole algne laenuandja

 

{ALPHANUM-1000}

STSS24

Ülekandmine toimub loovutamise teel ja see viiakse lõpule hilisemas etapis

 

{ALPHANUM-10000}

STSS25

Kinnitused ja tagatised

 

{ALPHANUM-10000}

STSS26

Aktiivse portfellivalitsemise kriteeriumid

 

{ALPHANUM-10000}

STSS27

Vara homogeensus

 

{ALPHANUM}

STSS28

Aluspositsioonidega seotud kohustused/ei ole edasiväärtpaberistamine

 

{ALPHANUM-1000}

STSS29

Laenude väljastamise standardite usaldusväärsus

 

{ALPHANUM}

STSS30

Väärtpaberistamise tehingu algataja/laenuandja asjatundlikkus

 

{ALPHANUM}

STSS31

Ebatõenäoliselt laekuvad varad

 

{ALPHANUM}

STSS32

Vähemalt üks makse ülekandmise ajal

 

{ALPHANUM-1000}

STSS33

Tagasimaksed väärtpaberistamise positsioonide omajatele/varade müük

 

{ALPHANUM}

STSS34

Riski säilitamise nõuete järgimine

 

{LIST}

STSS35

Intressi- ja valuutariski maandamine

 

{ALPHANUM-10000}

STSS36

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja ostetud/müüdud tuletisinstrumendid

 

{ALPHANUM-10000}

STSS37

Ühtsetele standarditele vastavad tuletisinstrumendid

 

{ALPHANUM-10000}

STSS38

Üldkasutatavatel intressimääradel põhinevad viiteintressimaksed

 

{ALPHANUM-10000}

STSS39

Pärast täitmisele pööramise teate või kiirendatud menetluse teate kättetoimetamist ei jää ükski rahasumma üle kandmata

 

{ALPHANUM-10000}

STSS40

Ükski rahasumma ei jää üle kandmata

 

{ALPHANUM-1000}

STSS41

Põhisumma maksed lähevad üle investoritele

 

{ALPHANUM-1000}

STSS42

Tagasimaksmine ei toimu ümberpööratud nõudeõiguse järjekorras

 

{ALPHANUM-1000}

STSS43

Ühegi sättega ei ole ette nähtud aluspositsioonide automaatset likvideerimist turuväärtuse alusel

 

{ALPHANUM-1000}

STSS44

Väärtpaberistamised, milles esineb mittejärjestikune maksehierarhia

 

{ALPHANUM-1000}

STSS45

Uuenev väärtpaberistamine koos ennetähtaegse amortiseerimise klauslitega, millega nähakse ette uueneva perioodi lõppemine eelnevalt kindlaks määratud käivitavate sündmuste korral

 

{ALPHANUM-10000}

STSS46

Aluspositsioonide krediidikvaliteedi halvenemine

 

{ALPHANUM-10000}

STSS47

Leiab aset väärtpaberistamise tehingu algataja või maksete vahendaja maksejõuetusega seotud sündmus

 

{ALPHANUM-10000}

STSS48

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja hoitavate aluspositsioonide väärtus langeb allapoole eelnevalt kindlaks määratud künnist

 

{ALPHANUM-10000}

STSS49

Ei suudeta tekitada piisaval hulgal uusi aluspositsioone, mis vastaksid eelnevalt kindlaks määratud krediidikvaliteedile (sündmus, mis käivitab uueneva perioodi lõppemise)

 

{ALPHANUM-10000}

STSS50

teave maksete vahendaja, usaldusisiku ja muude kõrvalteenuste osutajate lepinguliste kohustuste kohta

 

{ALPHANUM-1000}

STSS51

Maksete vahendamise järjepidevuse sätted

 

{ALPHANUM-1000}

STSS52

Tuletistehingu vastaspoolte järjepidevuse sätted

 

{ALPHANUM-1000}

STSS53

Likviidsuse pakkujate ja kontopanga järjepidevuse sätted

 

{ALPHANUM-1000}

STSS54

Maksete vahendajalt nõutav asjatundlikkus ning põhimõtted, asjakohased protseduurid ja riskijuhtimise kontrollimeetmed

 

{ALPHANUM}

STSS55

Selged ja järjepidevad määratlused (probleemsed laenud)

 

{ALPHANUM-1000}

STSS56

Maksehierarhia ja käivitavad sündmused

 

{ALPHANUM-1000}

STSS57

Konfliktide õigeaegne lahendamine investoriklasside vahel ja usaldusisikute kohustused

 

{ALPHANUM-1000}

STSS58

Varasemad makseviivituste ja kahju tulemusnäitajad

 

{ALPHANUM-1000}

STSS59

Aluspositsioonide valim, mille suhtes tehti väliskontroll

 

{ALPHANUM-1000}

STSS60

Kohustise rahavoo mudeli kättesaadavus potentsiaalsetele investoritele

 

{ALPHANUM-1000}

STSS61

Keskkonnatoime/eluasemelaenud või autolaenud või -liisingud

 

{ALPHANUM-10000}

STSS62

Väärtpaberistamise tehingu algataja ja sponsor vastutavad määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 nõuete täitmise eest

 

{ALPHANUM-1000}

II LISA

Standardväärtpaberistamise teate vormi andmeväljade vorming

TÄHIS

ANDMELIIK

MÄÄRATLUS

{ALPHANUM-n}

Kuni n tähtnumbrilist märki

Vabateksti väli Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{COUNTRYCODE_2}

2 tähtnumbrilist märki

Kahetäheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{CURRENCYCODE_3}

3 tähtnumbrilist märki

Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood) Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{DATEFORMAT}

ISO 8601 vormingus kuupäev

Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul: AAAA-KK-PP

{Y/N}

1 tähtnumbriline märk

„õige“ – Y

„vale“ – N

{ISIN}

12 tähtnumbrilist märki

ISIN kood standardi ISO 6166 järgi

{LEI}

20 tähtnumbrilist märki

Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi

Standardväärtpaberistamise teate vorm varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

TÄIDETAV ANDMEVÄLI

ANDMEVÄLJA VORMING

STSAT0

Esmane kontaktpunkt

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT1

Instrumendi tunnuskood

 

{ISIN}

STSAT2

Väärtpaberistamise tehingu algataja või sponsori või algse laenuandja LEI

 

{LEI}

STSAT3

Teate tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSAT4

Kordumatu tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSAT5

Prospekti tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSAT6

Väärtpaberistamise register

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT7

Väärtpaberistamise nimi

 

{ALPHANUM-100}

STSAT8

Asutamise koht

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT9

Väärtpaberistamise liik

 

{LIST}

STSAT10

Aluspositsiooni liik

 

{LIST}

STSAT11

Emiteerimise kuupäev

 

{DATEFORMAT}

STSAT12

Teate esitamise kuupäev

 

{DATEFORMAT}

STSAT13

Loa saanud kolmas isik

 

{ALPHANUM-100}

STSAT14

Loa saanud kolmas isik (nimi ja asutamise riik)

 

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSAT15

Kolmandale isikule tegevusloa andnud pädev asutus

 

{ALPHANUM-100}

STSAT16

Standardväärtpaberistamise staatus

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT17

Väärtpaberistamise tehingu algataja (või algne laenuandja), kes ei ole ELi krediidiasutus

 

{Y/N}

STSAT18

Laenu andmise kriteeriumide kinnitamine

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT19

Avaldus selle kohta, et laenu andmise kriteeriumide üle tehakse järelevalvet

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT20

Tegeliku müügi teel omandatud aluspositsioonid

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT21

Puuduvad ranged tagastamissätted

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT22

Erand siseriiklike maksejõuetust käsitlevate õigusnormide tagastamissätetele

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT23

Ülekandmine, kui müüja ei ole algne laenuandja

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT24

Ülekandmine toimub loovutamise teel ja see viiakse lõpule hilisemas etapis

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT25

Kinnitused ja tagatised

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT26

Aktiivse portfellivalitsemise kriteeriumid

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT27

Ei ole edasiväärtpaberistamine

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT28

Ülekantud aluspositsioonid ilma makseviivituses olevate riskipositsioonideta

 

{ALPHANUM}

STSAT29

Ülekandmise ajal tehtud vähemalt üks makse

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT30

Tagasimaksed väärtpaberistamise positsioonide omajatele/varade müük

 

{ALPHANUM}

STSAT31

Intressi- ja valuutariski maandamine

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT32

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja ostetud/müüdud tuletisinstrumendid

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT33

Tuletisinstrumendid aluspositsioonides

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT34

Ühtsetele standarditele vastavad tuletisinstrumendid

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT35

Probleemsete laenude käsitlemisega seotud selged ja järjepidevad määratlused

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT36

Maksehierarhia ja käivitavad sündmused

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT37

Varasemad makseviivituste ja kahju tulemusnäitajad

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT38

Vara homogeensus

 

{ALPHANUM}

STSAT39

Aluspositsioonidega seotud kohustused

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT40

Aluspositsioonidega seotud kohustused

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT41

Üldkasutatavatel intressimääradel põhinevad viiteintressimaksed

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT42

Pärast täitmisele pööramise teate või kiirendatud menetluse teate kättetoimetamist ei jää ükski rahasumma üle kandmata

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT43

Ükski rahasumma ei jää üle kandmata/täitmisele pööramine või kiirendatud menetlus

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT44

Põhisumma maksed lähevad üle investoritele

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT45

Ühegi sättega ei ole ette nähtud aluspositsioonide automaatset likvideerimist turuväärtuse alusel

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT46

Laenude väljastamise standardite usaldusväärsus

 

{ALPHANUM}

STSAT47

Müüja asjatundlikkus

 

{ALPHANUM}

STSAT48

Uuenev varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing/krediidikvaliteedi künnis

 

{ALPHANUM}

STSAT49

Väärtpaberistamises osalejate kohustused

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT50

Maksete vahendamise järjepidevuse sätted

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT51

Tuletistehingu vastaspoole ja kontopanga järjepidevuse sätted

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT52

Sponsori usaldusväärsus

 

{ALPHANUM-1000}

III LISA

Standardväärtpaberistamise teate vormi andmeväljade vorming

TÄHIS

ANDMELIIK

MÄÄRATLUS

{ALPHANUM-n}

Kuni n tähtnumbrilist märki

Vabateksti väli Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{COUNTRYCODE_2}

2 tähtnumbrilist märki

Kahetäheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{CURRENCYCODE_3}

3 tähtnumbrilist märki

Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood) Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{DATEFORMAT}

ISO 8601 vormingus kuupäev

Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul: AAAA-KK-PP

{Y/N}

1 tähtnumbriline märk

„õige“ – Y

„vale“ – N

{ISIN}

12 tähtnumbrilist märki

ISIN kood standardi ISO 6166 järgi

{LEI}

20 tähtnumbrilist märki

Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi

Standardväärtpaberistamise teate vorm varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi puhul

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

TÄIDETAV ANDMEVÄLI

ANDMEVÄLJA VORMING

STSAP0

Esmane kontaktpunkt

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP1

Instrumendi tunnuskood

 

{ISIN}

STSAP2

Sponsori LEI

 

{LEI}

STSAP3

Teate tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSAP4

Kordumatu tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSAP5

Prospekti tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSAP6

Väärtpaberistamise register

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP7

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi nimi

 

{ALPHANUM-100}

STSAP8

Asutamise riik

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP9

Instrumendi liigitus

 

{LIST}

STSAP10

Emiteerimise kuupäev

 

{DATEFORMAT}

STSAP11

Teate esitamise kuupäev

 

{DATEFORMAT}

STSAP12

Loa saanud kolmas isik

 

{ALPHANUM-100}

STSAP13

Loa saanud kolmas isik (nimi ja asutamise riik)

 

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSAP14

Kolmandale isikule tegevusloa andnud pädev asutus

 

{ALPHANUM-100}

STSAP15

Standardväärtpaberistamise staatus

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP16

Sponsor on järelevalve alla kuuluv krediidiasutus

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP17

Sponsori kui likviidsuse pakkuja toetus

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP18

Tõendamine krediidiasutuse pädevale asutusele

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP19

Sponsori hoolsuskohustuse nõuete täitmine

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP20

Riski säilitamise nõuete järgimine (tehingu tasand/programmi tasand)

 

{LIST}

STSAP21

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 nõuete täitmine

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP22

Likviidsusvahendite kasutuselevõtt juhul, kui likviidsuse tagamise tehingut ei uuendata

 

{ALPHANUM-10000}

STSAP23

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi raames tehtavate varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingute vastavus määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõigete 1–8 ja 12–20 nõuetele

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP24

Kõige rohkem 5 % aluspositsioonide koondsummast võib ajutiselt mitte vastata teatavatele nõuetele

 

{ALPHANUM}

STSAP25

Järelejäänud kaalutud keskmine tähtaeg ei ole pikem kui kaks aastat

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP26

Täielikult toetatud varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm (sponsori toetus)

 

{ALPHANUM-10000}

STSAP27

Puudub edasiväärtpaberistamine ja krediidikvaliteedi parandamine, millega loodaks varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil teine väärtpaberistamise seeriate kiht

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP28

Puuduvad tagasiostuvõimalused

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP29

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi intressi- ja valuutariskid on nõuetekohaselt maandatud ja dokumenteeritud

 

{ALPHANUM}

STSAP30

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (usaldusisiku kohustused investorite ees)

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP31

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (sponsori lepingulised kohustused)

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP32

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (protsessid ja ülesanded maksete vahendaja makseviivituse korral)

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP33

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (tuletistehingu vastaspoolte ka kontopanga asendamise sätted)

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP34

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (rahastamiskohustuse tagatuse kindlustamise protseduur)

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP35

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (kui sponsor ei uuenda likviidsuse tagamise tehingu rahastamiskohustust enne selle aegumist, võetakse likviidsusvahendid kasutusele ja tähtaeguvad väärtpaberid lunastatakse)

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP36

Maksete vahendaja asjatundlikkus

 

{ALPHANUM}

3.9.2020   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 289/330

KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2020/1228,

29. november 2019,

millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluse vormi ja kauplemisteabehoidla registreeringu laiendamise taotluse vormiga vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) 2017/2402

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 12. detsembri 2017. aasta määrust (EL) 2017/2402, millega kehtestatakse väärtpaberistamise üldnormid ning luuakse lihtsa, läbipaistva ja standarditud väärtpaberistamise erinormid, (1) eriti selle artikli 10 lõiget 8,

ning arvestades järgmist:

(1)

Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele (ESMA) esitatavate väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluse ja kauplemisteabehoidla registreeringu laiendamise taotluse ühtne vorm peaks tagama, et ESMA-le esitatakse kogu komisjoni delegeeritud määruse (EL) (2) kohaselt nõutav teave ja et ESMA-l on seda lihtne tuvastada.

(2)

Nimetatud taotlustes sisalduv teave tuleb kindlasti esitada vormingus, mis võimaldab selle säilitamist tulevikus kasutamiseks ja taasesitamiseks. Seega tuleb taotlused esitada püsival andmekandjal.

(3)

Selleks et hõlbustada nimetatud taotlustes esitatud teabe identifitseerimist, tuleb iga neis sisalduva dokumendi kohta esitada selle kordumatu viitenumber ja pealkiri. Samal põhjusel tuleks taotlejalt nõuda, et ta iga esitatud teabe juures viitaks delegeeritud määruse (EL) 2020/1230 sättele, millega asjaomane teave on seotud.

(4)

Käesolev määrus põhineb rakenduslike tehniliste standardite eelnõul, mille ESMA on esitanud komisjonile.

(5)

ESMA on kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (3)bi artikliga 15 korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta avaliku konsultatsiooni, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja tulusid ning küsinud nimetatud määruse artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogu arvamust,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Registreerimise ja registreeringu laiendamise taotluse vorm

1.   Taotleja, kes taotleb määruse (EL) 2017/2402 artikli 10 lõike 5 punkti a kohast väärtpaberistamise registrina registreerimist, täidab käesoleva määruse 1. lisas esitatud vormid.

2.   Kauplemisteabehoidla, kes taotleb määruse (EL) 2017/2402 artikli 10 lõike 5 punkti b kohast registreeringu laiendamist, täidab käesoleva määruse 2. lisas esitatud vormid.

3.   Lõigete 1 ja 2 kohaldamisel esitatakse taotlus:

a)

püsival andmekandjal, nagu see on määratletud Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2009/65/EÜ (4) artikli 2 lõike 1 punktis m;

b)

selliselt, et igale taotluses sisalduvale dokumendile on määratud kordumatu viitenumber.

Artikkel 2

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 29. november 2019

Komisjoni nimel

president

Jean Claude JUNCKER

(1)   ELT L 347, 28.12.2017, lk 35.

(2)  2020/123029. novembri 2019. aasta delegeeritud määrus (EL) 2020/1230, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, millega määratakse kindlaks väärtpaberistamise registri registreerimise taotluse üksikasjad ja kauplemisteabehoidla registreeringu laiendamise lihtsustatud taotluse üksikasjad (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 345).

(3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 176/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).

(4)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 13. juuli 2009. aasta direktiiv 2009/65/EÜ vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeeringuks loodud ettevõtjaid (eurofondid) käsitlevate õigus- ja haldusnormide kooskõlastamise kohta (ELT L 302, 17.11.2009, lk 32).

I LISA

Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluse vormid

Tabel 1

Üldine teave

Taotluse kuupäev

Väärtpaberistamise registri ärinimi

Registrijärgne asukoht ja äritegevuse valdkond

Juriidilise isiku tunnus (LEI), mis on registreeritud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse andmebaasis

Väärtpaberistamise registri juriidiline aadress

Kõigi väärtpaberistamise registri tütarettevõtjate juriidilised aadressid

Kõigi väärtpaberistamise registri filiaalide juriidilised aadressid

Väärtpaberistamise registri veebisaidi ühtne ressursilokaator (URL)

Väärtpaberistamise liigid, riski ülekandmise meetodid ja aluspositsioonide liigid, mille jaoks taotluse esitanud register registreerimist taotleb

Kui taotlejal on oma asutamisjärgse liikmesriigi pädeva asutuse antud tegevusluba või kui ta on sellise asutuse poolt registreeritud, asutuse nimi ja tegevusloa või registreerimise viitenumber

Taotluse eest vastutava(te) isiku(te) nimi/nimed

Taotluse eest vastutava(te) isiku(te) kontaktandmed

Väärtpaberistamise registri nõuetele vastavuse eest vastutava(te) isiku(te) (või muude väärtpaberistamise registri nõuetele vastavuse hindamisega tegelevate töötajate) nimi/nimed

Väärtpaberistamise registri nõuetele vastavuse eest vastutava(te) isiku(te) (või muude väärtpaberistamise registri nõuetele vastavuse hindamisega tegelevate töötajate) kontaktandmed seoses peamiste väärtpaberistamisteenuste pakkumisega

Võimaliku emaettevõtja nimi

Võimaliku emaettevõtja juriidilise isiku tunnus (LEI), mis on registreeritud ülemaailmse juriidilise isiku tunnuse sihtasutuse andmebaasis

Võimaliku emaettevõtja juriidiline aadress

Võimaliku emaettevõtja vastutava järelevalveasutuse nimi

Võimaliku emaettevõtja vastutava järelevalveasutuse viitenumber

Võimaliku põhiemaettevõtja nimi

Võimaliku põhiemaettevõtja juriidilise isiku tunnus (LEI), mis on registreeritud ülemaailmse juriidilise isiku tunnuse sihtasutuse andmebaasis

Võimaliku põhiemaettevõtja juriidiline aadress

Võimaliku põhiemaettevõtja vastutava järelevalveasutuse nimi

Võimaliku põhiemaettevõtja vastutava järelevalveasutuse viitenumber


Tabel 2

Dokumendiviited  (1)

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1230 säte, mis sisaldab dokumendis käsitletava teabe esitamise nõuet

Dokumendi kordumatu viitenumber

Dokumendi pealkiri

Dokumendi peatükk või jagu või lehekülg, kus teave on esitatud, või teabe esitamata jätmise põhjus

(1)  Kogu komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1230 kohaselt nõutava teabe kohta, välja arvatud selle artikli 2 lõike 2 punktid a–c, e, f, h ja i ning artikli 7 lõige 2.

II LISA

Kauplemisteabehoidla registreeringu laiendamise taotluse vormid

Tabel 1

Üldine teave

Taotluse kuupäev

Taotleja kauplemisteabehoidlana registreerimise kuupäev

Väärtpaberistamise registri ärinimi

Juriidilise isiku tunnus (LEI), mis on registreeritud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse andmebaasis

Väärtpaberistamise registri juriidiline aadress

Kõigi väärtpaberistamise registri tütarettevõtjate juriidilised aadressid

Kõigi väärtpaberistamise registri filiaalide juriidilised aadressid

Väärtpaberistamise registri veebisaidi ühtne ressursilokaator (URL)

Juriidilise isiku tunnus (LEI), mis on registreeritud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse andmebaasis

Väärtpaberistamise liigid, riski ülekandmise meetodid ja aluspositsioonide liigid, mille jaoks taotluse esitanud register registreerimist taotleb

Kui taotlejal on oma asutamisjärgse liikmesriigi pädeva asutuse antud tegevusluba või kui ta on sellise asutuse poolt registreeritud, asutuse nimi ja tegevusloa või registreerimise viitenumber

Taotluse eest vastutava(te) isiku(te) nimi/nimed

Taotluse eest vastutava(te) isiku(te) kontaktandmed

Väärtpaberistamise registri nõuetele vastavuse eest vastutava(te) isiku(te) (või muude väärtpaberistamise registri nõuetele vastavuse hindamisega tegelevate töötajate) nimi/nimed seoses peamiste väärtpaberistamisteenuste pakkumisega

Väärtpaberistamise registri nõuetele vastavuse eest vastutava(te) isiku(te) (või muude väärtpaberistamise registri nõuetele vastavuse hindamisega tegelevate töötajate) kontaktandmed


Tabel 2

Dokumendiviited  (1)

Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1230 säte, mis sisaldab dokumendis käsitletava teabe esitamise nõuet.

Dokumendi kordumatu viitenumber

Dokumendi pealkiri

Dokumendi peatükk või jagu või lehekülg, kus teave on esitatud, või teabe esitamata jätmise põhjus

(1)  Kogu komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1230 kohaselt nõutava teabe kohta, välja arvatud selle artikli 2 lõike 2 punktid a–c, e, f, h ja i ning artikli 7 lõige 2.

3.9.2020   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 289/335

KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) 2020/1229,

29. november 2019,

millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 regulatiivsete tehniliste standarditega andmete kogumist, agregeerimist, võrdlemist, neile juurdepääsu andmist ning nende täielikkuse ja kooskõlalisuse kontrollimist käsitlevate väärtpaberistamise registri tegevusstandardite kohta

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 12. detsembri 2017. aasta määrust (EL) 2017/2402, millega kehtestatakse väärtpaberistamise üldnormid ning luuakse lihtsa, läbipaistva ja standarditud väärtpaberistamise erinormid ning millega muudetakse direktiive 2009/65/EÜ, 2009/138/EÜ ja 2011/61/EL ning määrusi (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 648/2012, (1) eriti selle artikli 10 lõike 7 punkti a ning artikli 17 lõike 2 punkte b, c ja d,

ning arvestades järgmist:

(1)

Määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 osutatud üksused peaksid suutma täita oma vastavaid ülesandeid, volitusi ja kohustusi. Teave, mida väärtpaberistamise registrid neile üksustele annavad, peaks seega olema kvaliteetne ja seda peaks eri väärtpaberistamise registrite vahel saama õigeaegselt, terviklikult ja struktureeritult agregeerida ja võrrelda. Selleks peaksid väärtpaberistamise registrid hindama kõnealuse teabe täielikkust ja kooskõlalisust enne selle kõnealustele üksustele kättesaadavaks tegemist ning esitama nendele üksustele päevalõpuaruande ja andmete täielikkuse üldhinde.

(2)

Algatajate, sponsorite või väärtpaberistamise eriotstarbeliste ettevõtjate poolt väärtpaberistamise registritele esitatud teabe täielikkuse ja kooskõlalisuse kontrollimise menetluses tuleks arvesse võtta väärtpaberistamise liikide, tunnuste ja tavade mitmekesisust. Seepärast on asjakohane ette näha kontrollimenetlused, mis hõlmavad sarnaste väärtpaberistamiste kohta esitatud teabe võrdlemist (nt väärtpaberistamised, millel on sama või seotud algataja, aluspositsiooni liik või sama struktuuriline või geograafiline tunnus).

(3)

Esitatud teabe kvaliteedi tagamiseks tuleks kontrollimenetlusi rakendada ka seda teavet toetavate dokumentide täielikkuse ja kooskõlalisuse suhtes. Võttes siiski arvesse kõnealuste dokumentide täielikkuse ja kooskõlalisuse kontrollimise suhtelist keerukust, peaksid väärtpaberistamise registrid nõudma, et aruandvad üksused kinnitaksid kirjalikult, et nende esitatud väärtpaberistamise alusdokumendid on täielikud ja järjepidevad. Juba esitatud dokumentide olulisi muudatusi tuleks käsitada väärtpaberistamise uue dokumendina, mille kohta tuleb taotleda kirjalikku kinnitust.

(4)

Et määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 osutatud üksused saaksid täita oma vastavaid ülesandeid, volitusi ja kohustusi, peaksid nende väärtpaberistamise üksikasjad, millele kõnealustel üksustel peab olema vahetu ja kohene juurdepääs, olema ühtsel ja järjepideval viisil väärtpaberistamise registrite lõikes võrreldavad. Selleks tuleks need üksikasjad esitada XML-vormingus, kuna see on finantssektoris laialdaselt kasutusel.

(5)

Tagada tuleks väärtpaberistamise registrite ja määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 osutatud üksuste vahel vahetatud mis tahes liiki andmete konfidentsiaalsus. Seepärast peaks selline teabevahetus toimuma turvalise masinatevahelise ühenduse kaudu ja andmete krüpteerimise protokolle kasutades. Ühiste miinimumnõuete tagamiseks tuleks kasutada SSH failiedastusprotokolli.

(6)

Viimaseid väärtpaberistamise aluspositsioone, investori aruandeid, siseteavet ja olulise sündmuse teavet käsitlevad andmed, samuti nende andmete kvaliteedi ja ajakohasuse näitajad on olulised, et jooksvalt jälgida väärtpaberistamise positsioone ja võimalikke investeeringuid ning finantsstabiilsust ja süsteemset riski. Määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 osutatud üksustel peaks seepärast olema nendele andmetele kas ühekordne või eelnevalt kindlaksmääratud perioodiline juurdepääs, mis on proportsionaalne nende andmete saamise vajadusega.

(7)

Väärtpaberistamised on keerukad ja oma olemuselt mitmekesised, samuti on väga erinevad väärtpaberistamise registrite teabe kasutajad. Seetõttu on väga oluline hõlbustada vahetut ja kohest juurdepääsu teatavatele andmekogumitele ja teabele. Juurdepääsu tuleks pakkuda masinloetavas vormingus ja teave peaks sisaldama registris säilitatavat väärtpaberistamist käsitlevaid andmeid ning kogu praegust ja varasemat teavet selle kohta. Selleks tuleks luua selliste ühekordsete taotluste raamistik, mida saaks konkreetse teabe saamiseks kombineerida. Tähtaegu, mille jooksul väärtpaberistamise registrid peaksid andmed määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 osutatud üksustele esitama, tuleks ühtlustada, et need üksused ja väärtpaberistamise registrid saaksid andmeid tõhusalt töödelda. Samal ajal tuleks tagada andmete laekumine tähtajaks, mis võimaldab taotluse esitanud üksustel oma ülesandeid tõhusalt täita.

(8)

Määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 osutatud üksused tuginevad andmetele, mida säilitavad väärtpaberistamise registrid, sealhulgas praeguste väärtpaberistamiste võrdlemisel varasemate väärtpaberistamistega. Vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 10 lõikele 2 ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 648/2012 (2) artikli 80 lõikele 3 on seepärast asjakohane täpsustada, et registrid peaksid säilitama andmeid väärtpaberistamise kohta kümne aastat pärast väärtpaberistamise lõppu.

(9)

Käesoleva määruse sätted on omavahel tihedalt seotud, kuna need käsitlevad standardeid ja menetlusi, mis puudutavad väärtpaberistamise registrites hoitava teabe kogumist ja töötlemist ning juurdepääsu sellele teabele. Seetõttu on asjakohane koondada need sätted ühte määrusesse.

(10)

Käesoleva määruse aluseks on Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) poolt komisjonile esitatud regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu.

(11)

ESMA on korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta avaliku konsultatsiooni, analüüsinud võimalikke seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud arvamust Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (3) artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Mõisted

Käesolevas määruses kasutatakse järgmisi mõisteid:

a)

„aruandev üksus“ – määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 2 kohaselt määratud üksus;

b)

„andmete seisu kuupäev“ – kuupäev, mille seisuga esitatakse teave vastavalt komisjoni delegeeritud määrusele (EL) 2020/1224 (4).

Artikkel 2

Päevalõpuaruanne

1.   Väärtpaberistamise registrid koostavad iga päev ühe päevalõpu agregeeritud aruande kõigi neile teatatud väärtpaberistamiste kohta, välja arvatud kõik need teatatud väärtpaberistamised, mis on artikli 4 lõike 6 kohaselt tagasi lükatud. Kõnealune aruanne põhineb kõige värskemal esitatud teabel, sellest jäetakse välja kõik artikli 4 lõike 6 kohaselt tagasi lükatud väärtpaberistamised ning see sisaldab vähemalt järgmist teavet:

a)

kordumatu tunnus, mis on määratud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artiklile 11;

b)

väärtpaberistamise seeriate, võlakirjade või allutatud laenude ISIN-koodid, kui need on kättesaadavad;

c)

kõigi väärtpaberistamise seeriate, võlakirjade või allutatud laenude põhisumma jooksevsaldo eurodes, kasutades Euroopa Keskpanga veebisaidil eelmise tööpäeva kohta avaldatud vahetuskursse;

d)

väärtpaberistamise nimi;

e)

kas väärtpaberistamine on varaga tagatud kommertsväärtpaberite või varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine;

f)

kas väärtpaberistamise struktuuri liik on „M“ ühisusaldusfondi puhul, nagu on märgitud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 XIV lisa andmeväljal SESS9, või „S“ kõigi muude väärtpaberistamiste puhul;

g)

kas väärtpaberistamise riski ülekandmise meetod on „T“ tegeliku müügi puhul, nagu on märgitud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 XII lisa andmeväljal IVSS11, või „S“ sünteetilise väärtpaberistamise puhul, nagu on märgitud kõnealuse määruse XIV lisa andmeväljal SESV11, või „ABCP“ varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul;

h)

algataja, sponsori ja väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja juriidilise isiku tunnus (LEI);

i)

kõige viimane intressimakse kuupäev ISO 8601 kuupäevavormingus;

j)

väärtpaberistamise registri saadud kõige viimase andmeedastuse ajatempel ISO 8601 kuupäeva- ja kellaajavormingus (koordineeritud maailmaaeg, UTC) ümardatuna lähima sekundini, või kui mitu andmeedastust on seotud sama andmete seisu kuupäevaga, sama andmete seisu kuupäeva kõige varasema ja kõige hilisema andmeedastuse ajatemplid ISO 8601 kuupäeva- ja kellaajavormingus (UTC);

k)

väärtpaberistamise registri saadud kõige viimase andmeedastuse andmete seisu kuupäev ISO 8601 kuupäevavormingus;

l)

väärtpaberistamise registri saadud andmeedastuste arv, mis on seotud sama, punkti k kohase andmete seisu kuupäevaga;

m)

väärtpaberistamise registri saadud kõige viimase andmeedastuse artiklis 3 osutatud andmete täielikkuse hinne;

n)

varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul algataja või algse laenuandja asukohariik;

o)

varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul sponsori asukohariik;

p)

riik, kus riskipositsiooni põhisumma jooksevsaldo alusel asub kõige rohkem aluspositsioone;

q)

põhisumma jooksevsaldo alusel väärtpaberistamise aluspositsioonide kõige levinum liik.

r)

Kui väärtpaberistamise aluspositsioonid on mitme algataja või algse laenuandja positsioonide kombinatsioon, on punkti n kohaldamisel algataja või algse laenuandja asukohariik selle algataja või algse laenuandja riik, kelle riskipositsioonide summa on väärtpaberistamise põhisumma jooksevsaldo alusel kõige suurem.

2.   Väärtpaberistamise registrid teevad päevalõpuaruande kättesaadavaks XML-vormingus.

3.   Käesolevas artiklis osutatud ajatemplid ei tohi erineda rohkem kui ühe sekundi võrra koordineeritud maailmaajast (UTC), mille on kinnitanud ja mida haldab üks ajakeskustest, mis on loetletud Bureau International des Poids et Mesures’i (BIPM) viimases ajategevusi käsitlevas aastaaruandes.

Artikkel 3

Andmete täielikkuse hindamine

4.   Väärtpaberistamise registrid annavad iga andmeedastuse puhul andmete täielikkusele hinde, kasutades lisa tabelis 1 esitatud hindamismaatriksit ja järgmisi sisendeid:

Image 1

Image 2

kus:

Image 3
tähistab nende andmeedastuse väljade koguarvu, kus on valitud üks variantidest „andmed puuduvad“, mis on esitatud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 9 lõikele 3.

N tähistab nende andmeedastuse väljade koguarvu, kus on lubatud sisestada mõni variantidest „andmed puuduvad“ (ND1–ND4) vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 9 lõikele 3.

Andmete täielikkuse hinde arvutamisel käsitatakse neid andmevälju, mis on täidetud „ND4-AAAA-KK-PP“ vormingut kasutades, andmeväljana „ND4“.

Artikkel 4

Teabe täielikkuse ja kooskõlalisuse kontrollimine

1.   Väärtpaberistamise registrid kontrollivad neile esitatud teabe täielikkust ja kooskõlalisust, kontrollides järgmist:

a)

aruandva üksuse nimi, nagu märgitud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 XII lisa andmeväljal IVSS4 või XIII lisa andmeväljal IVAS3;

b)

kas on õige teabeedastuse kirjekood, nagu on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 I lisa tabelis 3.

2.   Seoses määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punktides a, e, f ja g osutatud teabega kontrollib väärtpaberistamise register teabe täielikkust ja kooskõlalisust, tehes järgmist:

a)

kontrollib, kas esitatud teave vastab komisjoni rakendusmääruse (EL) 2020/1225 (5) II–XV lisas sätestatud vormide struktuurile ja vormingule;

b)

võrdleb esitatud teavet:

i)

sama andmete seisu kuupäeva ja sama aluspositsiooni puhul võrreldakse nendega seotud eri andmevälju, samuti investori aruandeid, siseteavet või olulisi sündmusi käsitlevaid andmevälju;

ii)

sama andmevälja ja sama andmete seisu kuupäeva puhul võrreldakse nendega seotud eri aluspositsioone, samuti investori aruandeid, siseteavet või olulisi sündmusi käsitlevaid andmevälju;

iii)

sama andmevälja ja erinevate andmete seisu kuupäevade puhul võrreldakse samu aluspositsioone, samuti investori aruandeid, siseteavet või olulisi sündmusi käsitlevaid andmevälju;

iv)

võrreldakse sarnaseid väärtpaberistamisi;

c)

kontrollib, kas esitatud teabe andmete seisu kuupäev ja teabeedastuse ajatempel vastavad delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artiklile 10;

d)

kontrollib, et delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 9 lõikes 3 sätestatud andmete puudumist väljendavaid variante kasutatakse üksnes lubatud juhul ja nende kasutamine ei tähenda, et esitatud andmed ei ole väärtpaberistamise aluspositsioonide puhul piisavalt representatiivsed.

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul tõlgendatakse käesolevas lõikes esinevaid viiteid aluspositsioonidele viidetena aluspositsiooni liikidele.

3.   Väärtpaberistamise registrid kontrollivad neile määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punkti b kohaselt esitatud dokumentide täielikkust ja kooskõlalisust, nõudes aruandvatelt üksustelt kirjalikku kinnitust järgmise kohta:

a)

et kõik delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 I lisa tabelis 3 osutatud ja määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punkti b kohaselt esitamisele kuuluvad elemendid on väärtpaberistamise registrile esitatud;

b)

et dokumendid kajastavad väärtpaberistamise tegelikku korda ja tunnuseid.

4.   Lõikes 3 osutatud kirjalikku kinnitust tuleb taotleda järgmiste tähtaegade jooksul:

a)

viie tööpäeva jooksul pärast väärtpaberistamise raames väärtpaberite esmakordset emiteerimist või varaga tagatud kommertsväärtpaberite puhul viie tööpäeva jooksul pärast varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi raames esmakordset väärtpaberite emiteerimist;

b)

iga 12 kuu järel pärast punktis a osutatud taotluste esitamise kuupäeva;

c)

viie tööpäeva jooksul pärast uue dokumendi kättesaadavaks tegemist vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punktile b.

Väärtpaberistamise register, mis ei ole saanud kirjalikku kinnitust 14 päeva jooksul pärast esimeses lõigus osutatud taotluse esitamise kuupäeva, palub aruandval üksusel esitada 14 päeva jooksul kirjalik kinnitus.

5.   Väärtpaberistamise register kontrollib, kas talle esitatud standardväärtpaberistamise teade, millele on osutatud määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punktis d, vastab komisjoni rakendusmääruse (EL) 2020/1227 (6) lisades sätestatud vormide struktuurile ja vormingule.

6.   Väärtpaberistamise register lükkab tagasi teabeedastuse, mis lõigete 1, 2 ja 5 alusel (v.a lõike 2 punkti b alapunktide iii ja iv alusel) on puudulik või ebajärjepidev. Väärtpaberistamise register liigitab käesoleva lõike kohaselt tagasi lükatud teabeedastused ühte lisa tabelis 2 sätestatud tagasilükkamise põhjuste kategooriasse.

7.   Väärtpaberistamise register teavitab määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 osutatud üksuseid põhjendamatu viivituseta järgmisest:

a)

esitatud teave on lõike 2 punkti b alapunktide iii ja iv kohaselt puudulik või ebajärjepidev;

b)

väärtpaberistamise register ei ole saanud lõikes 3 osutatud kirjalikku kinnitust.

8.   Ühe tunni jooksul pärast määruse (EL) 2017/2402 artiklis 7 osutatud teabe saamist esitavad väärtpaberistamise registrid aruandvatele üksustele üksikasjaliku tagasiside lõigete 1, 2, 3 ja 5 alusel tehtud kontrollide tulemuste kohta, sealhulgas lõike 6 kohaselt määratud tagasilükkamise põhjuse kategooria. Tagasiside peab sisaldama vähemalt järgmist:

a)

väärtpaberistamise kordumatu tunnus, mis on määratud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artiklile 11;

b)

kirjekoodid, millele on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 I lisa tabelis 3;

c)

teabe esitamise ajatempel ISO 8601 kuupäeva ja kellaaja (UCT) vormingus, ümardatuna lähima sekundini.

9.   Igal esmaspäeval kella 19.00.00-ks (UTC) koostavad väärtpaberistamise registrid aruande kogu teabe kohta, mille nad on alates eelmise esmaspäeva kella 19.00.00-st (UTC) tagasi lükanud. Kõnealune aruanne sisaldab vähemalt järgmist:

a)

väärtpaberistamise kordumatu tunnus, mis on määratud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artiklile 11;

b)

väärtpaberistamise nimi;

c)

väärtpaberistamise seeriate, võlakirjade või allutatud laenude ISIN-koodid, kui need on kättesaadavad;

d)

algataja, sponsori ja väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja nimi ja juriidilise isiku tunnus (LEI);

e)

esitatud teabe ajatempel ISO 8601 kuupäeva ja kellaaja (UCT) vormingus, ümardatuna lähima sekundini;

f)

esitatud kirje kood, millele on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 I lisa tabelis 3;

g)

käesoleva määruse lisa tabelis 2 osutatud tagasilükkamise põhjuse kategooria ning tagasilükkamise põhjuse kategooria määramise konkreetsed asjaolud;

h)

kõik selgitused, mille aruandev üksus on andnud enne kella 17.00.00 (UTC) esmaspäeval, mil aruanne avaldati selle kohta, miks esitatud teave on puudulik või ebajärjepidev või miks ei ole esitatud lõikes 3 osutatud kirjalikku kinnitust.

Artikkel 5

Üksikasjad teabe kohta, millele tuleb anda juurdepääs

Määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõike 2 punktis c osutatud teabe üksikasjad on järgmised:

a)

kogu teave, mille väärtpaberistamise register on saanud aruandvatelt üksustelt vastavalt määrusele (EL) 2017/2402;

b)

artiklis 2 osutatud päevalõpuaruanne, artiklis 3 osutatud andmete täielikkuse hinne ja käesoleva määruse artikli 4 kohastest kontrollimistest tulenev teave;

c)

kõik valemid ning arvutus- ja agregeerimismeetodid, mida on kasutatud punktides a ja b osutatud teabe saamiseks.

Artikkel 6

Teabe üksikasjadele juurdepääsu tingimused

1.   Artiklis 5 osutatud teabele antakse juurdepääs taotluse alusel. Juurdepääsutaotlus peab sisaldama järgmist:

a)

taotluse esitanud üksuse nimi;

b)

taotluse esitanud üksuse kontaktisik;

c)

juurdepääsu taotleva üksuse määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõike 1 kohane liik;

d)

nende isikute nimed taotluse esitanud üksuses, kes saavad nõutud teabele juurdepääsu;

e)

artikli 7 lõike 2 kohase turvalise SSH failiedastusprotokolli ühenduse andmed;

f)

kas tegemist on ühekordse või eelnevalt kindlaksmääratud perioodilise taotlusega;

g)

taotletav teave lõike 4 kriteeriumide mis tahes kombinatsiooni alusel;

h)

kogu muu tehniline teave, mis on taotluse esitanud üksuse juurdepääsu seisukohast oluline.

2.   Lõike 1 kohaldamisel teeb väärtpaberistamise register järgmist:

a)

määrab isiku või isikud, kes vastutavad määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 osutatud üksustega suhtlemise eest;

b)

avaldab oma veebisaidil teabele juurdepääsu tingimused ja kõnealusele teabele juurdepääsu taotlemise juhised;

c)

annab juurdepääsu ainult juurdepääsutaotluses nimetatud teabele;

d)

kehtestab niipea kui võimalik, kuid mitte hiljem kui 30 päeva pärast kõnealusele teabele juurdepääsu taotluse saamist tehnilise korra, mida on vaja, et määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 osutatud üksused saaksid taotleda juurdepääsu sellele teabele.

3.   Artiklis 5 osutatud teabele juurdepääsu andmise tähtajad on järgmised:

a)

artiklis 2 osutatud päevalõpuaruande puhul mitte hiljem kui kell 19.00.00 (UTC) päeval, mille kohta aruanne käib ühekordse või eelnevalt kindlaksmääratud perioodilise taotluse puhul;

b)

hiljemalt 12.00.00 (UTC) esimesel päeval pärast juurdepääsutaotluse saamist, kui teave käsitleb väärtpaberistamist, millele ei ole veel hinda määratud või mille lõpptähtaeg ei ole veel möödunud või mille lõpptähtaeg oli vähem kui aasta enne taotluse esitamise kuupäeva;

c)

hiljemalt kolm tööpäeva pärast juurdepääsutaotluse saamist, kui teave käsitleb väärtpaberistamist, mille lõpptähtaeg oli rohkem kui aasta enne taotluse esitamise kuupäeva;

d)

hiljemalt kolm tööpäeva pärast juurdepääsutaotluse saamist, kui teave hõlmab mitut väärtpaberistamist, mis kuuluvad nii punkti b kui ka punkti c alla.

4.   Väärtpaberistamise registrid annavad määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 osutatud üksustele juurdepääsu artiklis 5 osutatud teabele mõne järgmiste kriteeriumide kombinatsiooni alusel:

a)

väärtpaberistamise liik: varaga tagamata kommertsväärtpaberid või varaga tagatud kommertsväärtpaberid;

b)

väärtpaberistamise struktuuri liik: kas „M“ ühisusaldusfondi puhul, nagu on märgitud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 XIV lisa andmeväljal SESS9, või „S“ kõigi muude väärtpaberistamiste puhul;

c)

väärtpaberistamise riski ülekandmise meetod: kas „Y“ tegeliku müügi puhul, nagu on märgitud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 XII lisa andmeväljal IVSS11, või „Y“ sünteetilise väärtpaberistamise puhul, nagu on märgitud kõnealuse määruse XIV lisa andmeväljal SESV11, või „ABCP“ varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul;

d)

väärtpaberistamise kirjekood;

e)

väärtpaberistamise aluspositsiooni liik;

f)

väärtpaberistamise aluspositsiooni käsitlev vormiosa;

g)

väärtpaberistamise investori aruannet käsitlev vormiosa;

h)

väärtpaberistamise siseteavet või olulist sündmust käsitlev vormiosa;

i)

tunnus:

i)

kordumatu tunnus;

ii)

tehingu tunnus;

iii)

rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber;

iv)

uus või algne seeria/võlakirja tunnus;

v)

uus või algne aluspositsiooni tunnus;

vi)

uus või algne võlgniku tunnus;

vii)

algataja juriidilise isiku tunnus;

viii)

sponsori juriidilise isiku tunnus;

ix)

väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja juriidilise isiku tunnus;

x)

algse laenuandja juriidilise isiku tunnus;

xi)

kollateraliseeritud laenukohustuste halduri juriidilise isiku tunnus;

j)

geograafilised andmed:

i)

geograafiline piirkond;

ii)

kohaldatav õigus;

k)

kuupäev ja kellaaeg:

i)

teabeedastuse ajatempel;

ii)

andmete seisu kuupäev;

iii)

seeria/võlakirja emiteerimise kuupäev;

iv)

seeria/võlakirja õiguslik lõpptähtaeg;

v)

aluspositsiooni algatamise kuupäev;

vi)

aluspositsiooni lõppkuupäev;

l)

valuuta:

i)

seeria/võlakirja valuuta;

ii)

aluspositsiooni valuuta.

5.   Väärtpaberistamise registrid teevad XML-vormingus kättesaadavaks järgmise teabe:

a)

määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punktis a ja punktides d–g osutatud teave;

b)

teave, mille väärtpaberistamise registrid on vastavalt käesoleva määruse artiklitele 2 ja 4 koostanud, v.a artikli 4 lõike 3 alusel saadud kirjalikud kinnitused.

Artikkel 7

Andmete kogumise ja andmetele juurdepääsu standardid

1.   Väärtpaberistamise registrid kasutavad elektroonilist allkirja ja andmete krüpteerimise protokolle, et saada aruandvatelt üksustelt või teistelt väärtpaberistamise registritelt andmeid ning edastada neid määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 osutatud üksustele.

2.   Lõike 1 kohaldamiseks loovad ja säilitavad väärtpaberistamise registrid turvalise masinatevahelise liidese ning teevad selle liidese kättesaadavaks aruandvatele üksustele ja määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 osutatud üksustele. Selle liidese puhul kasutatakse SSH failiedastusprotokolli.

3.   Väärtpaberistamise registrid kasutavad lõikes 2 osutatud liidese kaudu suhtlemiseks standardseid XML-sõnumeid ning teevad käesoleva määruse artikli 6 lõikes 5 sätestatud teabe kättesaadavaks määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 osutatud üksustele.

Artikkel 8

Andmete säilitamine

1.   Väärtpaberistamise registrid säilitavad järgmise teabe:

a)

käesoleva määruse kohased kontrollid ja kõik muud väärtpaberistamise registri tehtud valideerimised;

b)

artikli 4 lõikes 3 osutatud kirjalikud kinnitused, mille väärtpaberistamise register on saanud;

c)

tulemused, mille väärtpaberistamise register on esitanud aruandvale üksusele vastavalt artikli 4 lõikele 6;

d)

aruandva üksuse esitatud selgitus selle kohta, miks esitatud teave on puudulik või ebajärjepidev või miks puudub artikli 4 lõikes 7 osutatud kirjalik kinnitus;

e)

andmelogis aruandva üksuse esitatud mis tahes paranduste või tühistamiste üksikasjad;

f)

muu käesoleva määruse kohaselt koostatud või esitatud teave.

2.   Kõiki andmeid säilitatakse kümme aastat pärast selle väärtpaberistamise lõpetamist, mida need käsitlevad.

3.   Lõike 1 punktis d osutatud andmelogi sisaldab väärtpaberistamise kordumatut tunnust, kirjekoodi, asjaomase teabeedastuse ajatemplit, muudatuste ajatemplit ja esitatud teabe muudatuste selget kirjeldust, sealhulgas kõnealuse teabe eelmist ja uut sisu.

Artikkel 9

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 29. november 2019

Komisjoni nimel

president

Jean-Claude JUNCKER

(1)   ELT L 347, 28.12.2017, lk 35.

(2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. juuli 2012. aasta määrus (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta (ELT L 201, 27.7.2012, lk 1).

(3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).

(4)  Komisjoni 16. oktoobri 2019. aasta delegeeritud määrus 2020/1224, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 regulatiivsete tehniliste standarditega, milles määratakse kindlaks teave ja väärtpaberistamise üksikasjad, mille väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsor ja väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja peavad esitama (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 1).

(5)  Komisjoni 29. oktoobri 2019. aasta rakendusmäärus (EL) 2020/1225, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid, milles määratakse kindlaks väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsori ja väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja esitatava teabe ja väärtpaberistamise üksikasjade vorming ja standardvormid (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 217).

(6)  Komisjoni 12. novembri 2019. aasta rakendusmäärus (EL) 2020/1227, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardväärtpaberistamise teate nõuetele vastava teabe esitamise vormidega (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 315).

LISA

Andmete täielikkuse hindamise maatriks ja tagasilükkamise põhjuste kategooriad

Tabel 1

Andmete täielikkuse hindamise maatriks

 

 

 

 

 

Sisend 1: nende andmeväljade protsent, kus märgiti „ND1“

 

 

Sisend 1 = 0 %

0 % < sisend 1 ≤ 10 %

10 % < sisend 1 ≤ 30 %

Sisend 1 > 30 %

Sisend 2: nende andmeväljade protsent, kus märgiti „ND2“, „ND3“ või „ND4-YYYY-MM-DD“

Sisend 2 = 0 %

A1

B1

C1

D1

0 % < sisend 2 ≤ 20 %

A2

B2

C2

D2

20 % < sisend 2 ≤ 40 %

A3

B3

C3

D3

Sisend 2 > 40 %

A4

B4

C4

D4


Tabel 2

Tagasilükkamise põhjuste kategooriad

Tagasilükkamise põhjuste kategooriad

Põhjus

Skeem

Teabeedastus lükati tagasi nõuetele mittevastava skeemi tõttu.

Loa olemasolu

Esitatud teave lükati tagasi, kuna aruandvale üksusele ei ole antud luba esitada andmeid algataja, sponsori või väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja nimel.

Loogilisus

Esitatud teave lükati tagasi, kuna kirjekood ei vasta delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 I lisa tabeli 3 väärtustele.

Tegevus

Teabeedastus lükati tagasi, kuna see ei vasta ühele või mitmele sisu valideerimisele.

Representatiivsus

Esitatud teave on tagasi lükatud vastavalt artikli 4 lõikele 6.

3.9.2020   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 289/345

KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) 2020/1230,

29. november 2019,

millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, millega määratakse kindlaks väärtpaberistamise registri registreerimise taotluse üksikasjad ja kauplemisteabehoidla registreeringu laiendamise lihtsustatud taotluse üksikasjad

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 12. detsembri 2017. aasta määrust (EL) 2017/2402, millega kehtestatakse väärtpaberistamise üldnormid ning luuakse lihtsa, läbipaistva ja standarditud väärtpaberistamise erinormid ning millega muudetakse direktiive 2009/65/EÜ, 2009/138/EÜ ja 2011/61/EL ning määrusi (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 648/2012, (1) eriti selle artikli 10 lõike 7 kolmandat lõiku, kuivõrd see puudutab kõnealuse lõike esimese lõigu punkte b ja c,

ning arvestades järgmist:

(1)

Määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõikes 2 on nõutud, et väärtpaberistamise tehingut puudutav teave tehtaks kättesaadavaks väärtpaberistamise registri kaudu, või kui sellist registri ei ole kõnealuse määruse artikli 10 kohaselt registreeritud, siis teatavatele nõuetele vastava veebisaidi kaudu. Määruse (EL) 2017/2402 artiklis 10 on sätestatud väärtpaberistamise registrite registreerimise tingimused ja kord, sealhulgas nõue esitada registreerimistaotlus, või juhul, kui teabehoidla on juba registreeritud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 648/2012 (2) VI jaotise 1. peatüki või Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2015/2365 (3) III peatüki kohaselt, siis määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 kohaldamise eesmärgil registreeringu laiendamise taotlus.

(2)

Et viia turuosalistele lisanduvad tegevuskulud miinimumini, peaksid väärtpaberistamise registrite registreerimise eeskirjad, sealhulgas määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 kohaldamise eesmärgil registreeringu laiendamise eeskirjad, põhinema olemasolevatel taristutel, protsessidel ja vormingutel, mis võeti juba kasutusele väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingutest ja tuletislepingutest teatamiseks. Registreerimise eeskirjades tuleks siiski arvestada ka väärtpaberistamise eripärasid, sealhulgas väärtpaberistamise andmete ja dokumentide majutamise keerukust, samuti hiljutisi turusuundumusi, näiteks tavapäraselt juriidilise isiku tunnuste kasutamist, millega paraneb taotluses juriidiliste isikute kohta esitatava teabe ülesehitus ja liigitus. Selguse huvides ja et taotlejatel oleks vajalikku teavet hõlpsam leida, võiksid nõuded olla registreerimise eeskirjades samas järjekorras kui asjaomaste määruses (EL) 2017/2402 sätestatud nõuete puhul.

(3)

Väärtpaberistamised on väga keerukad instrumendid, mille jaoks on vaja eri liiki teavet, sealhulgas teavet aluspositsioonide omaduste, nende rahavoogude, väärtpaberistamise struktuuri ning kolmandate isikutega sõlmitud õiguslike ja tegevuslike kokkulepete kohta. Seepärast on oluline, et tulevane väärtpaberistamise register suudaks tõendada, et tal on väärtpaberistamise vallas piisavad teadmised ja tööalased kogemused ning suutlikkus määruses (EL) 2017/2402 sätestatud teavet vastu võtta, töödelda ja kättesaadavaks teha. Tulevased väärtpaberistamise registrid peaksid samuti suutma tõendada, et nende töötajad, süsteemid, kontrollid ja menetlused on piisavad, et tagada määruses (EL) 2017/2402 sätestatud nõuete täitmine.

(4)

Väärtpaberistamise registrid võivad osutada teenuseid (nn „väärtpaberistamise kõrvalteenused“), mis on määruse (EL) 2017/2402 kohaselt väärtpaberistamise registrina registreerumist nõudvate teenuste (nn „väärtpaberistamise põhiteenused“) osutamisega otseselt seotud ja tulenevad selliste teenuste osutamisest. Näiteks võivad väärtpaberistamise registrid pakkuda võimalikule väärtpaberi emitendile uuringu- või konsultatsiooniteenuseid, mille jaoks kasutatakse väärtpaberistamise registrile kättesaadavaid väärtpaberistamise andmeid. Samuti võivad väärtpaberistamise registrid osutada kõrvalteenuseid, mis ei ole väärtpaberistamise põhiteenuste osutamisega otseselt seotud ega tulene selliste teenuste osutamisest („väärtpaberistamisega mitteseotud kõrvalteenused“). Siiski võib väärtpaberistamise registri ühisressursside kasutamine nii väärtpaberistamise põhiteenuste kui ka väärtpaberistamise kõrvalteenuste või ka väärtpaberistamisega mitteseotud kõrvalteenuste osutamiseks põhjustada operatsiooniriskide ülekandumist ühelt teenuselt teisele. Et vältida sellist ülekandumist, võivad teabe valideerimise, kooskõlastava võrdlemise, töötlemise või säilitamisega seotud teenused seetõttu nõuda tegevuste tulemuslikku eraldamist. Teisalt võib selliseid tavasid nagu ühtsed kasutajaliidese süsteemid, ühine teabele juurdepääsu punkt või samad töötajad müügi, vastavuskontrolli või klienditoe alal pidada siiski vähem altiks riskide ülekandumisele ning seega ei pruugi need tingimata nõuda funktsioonide eraldamist. Seepärast tuleks taotlejatelt nõuda väärtpaberistamise registrina registreerimisel tõendust, et nad on piisaval tasemel tegevuslikult eraldanud ressursid, süsteemid ja menetlused, mida kasutatakse nendes äriliinides, mis on seotud väärtpaberistamise põhiteenuste osutamisega, ressurssidest, süsteemidest ja menetlustest, mida kasutatakse kõrvalteenuste osutamisega seotud äriliinides, olenemata sellest, kas neid muid äriliine haldab väärtpaberistamise register, seotud üksus või muu üksus.

(5)

Määruse (EL) 2017/2402 artikli 10 lõikega 5 on ette nähtud registreeringu laiendamise lihtsustatud taotlus, kui määruse (EL) nr 648/2012 või määruse (EL) 2015/2365 kohaselt registreeritud kauplemisteabehoidlad taotlevad olemasoleva kauplemisteabehoidla registreeringu laiendamist määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 kohaldamise eesmärgil. Seega peaks nõuete dubleerimise vältimiseks piirduma registreeringu laiendamist taotleva kauplemisteabehoidla esitatav teave üksikasjadega kohanduste kohta, mis on vajalikud määruse (EL) 2017/2402 täitmise tagamiseks.

(6)

Käesolev määrus põhineb regulatiivsete tehniliste standardite eelnõul, mille esitas komisjonile Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (edaspidi „ESMA“).

(7)

ESMA on kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (4) artikliga 10 korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta avaliku konsultatsiooni, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja tulusid ning küsinud kõnealuse määruse artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogu arvamust,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Mõisted

Käesolevas määruses kasutatakse järgmisi mõisteid:

1)

„kasutaja“ – väärtpaberistamise registri puhul üks järgmistest:

a)

määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 nimetatud üksus;

b)

kõnealuse väärtpaberistamise registriga seoses aruandev üksus;

c)

väärtpaberistamise registri muu klient, kes kasutab väärtpaberistamise registri osutatavaid väärtpaberistamise põhiteenuseid;

2)

„aruandev üksus“ – määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 2 esimese lõigu kohaselt määratud üksus;

3)

„väärtpaberistamise põhiteenused“ – teenused, mille jaoks nõutakse määruse (EL) 2017/2402 kohaselt väärtpaberistamise registrina registreerimist;

4)

„väärtpaberistamise kõrvalteenused“ – väärtpaberistamise registri osutatavad teenused, mis on väärtpaberistamise registri poolt väärtpaberistamise põhiteenuste osutamisega otseselt seotud ja tulenevad selliste teenuste osutamisest;

5)

„väärtpaberistamisega mitteseotud kõrvalteenused“ – teenused, mis ei ole väärtpaberistamise põhiteenused ega väärtpaberistamise kõrvalteenused;

6)

järgmistel terminitel on määruse (EL) nr 648/2012 artiklis 2 sätestatud tähendus:

a)

„konsolideerimisgrupp“,

b)

„emaettevõtja“,

c)

„tütarettevõtja“,

d)

„kapital“,

e)

„märkimisväärne seos“,

f)

„juhtorgan“;

7)

„kõrgem juhtkond“ – isik või isikud, kes tegelikult juhivad väärtpaberistamise registri tegevust, ning juhtorgani juhtiv liige või juhtivad liikmed.

Artikkel 2

Identifitseerimine, õiguslik seisund ja väärtpaberistamise liik

1.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses nimetatakse taotleja ja tema kavandatav tegevus, mille jaoks on vaja väärtpaberistamise registrina registreerimist.

2.   Lõike 1 kohaldamiseks esitatakse taotluses eelkõige järgmine:

a)

taotleja ärinimi, tema juriidiline aadress liidus ning taotleja iga tütarettevõtja ja filiaali ärinimi ja juriidiline aadress;

b)

taotleja juriidilise isiku tunnus (LEI), mille all taotleja on registreeritud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuses;

c)

taotleja veebisaidi universaalne ressursilokaator (URL);

d)

asjakohase äri- või kohturegistri väljavõte, milles on esitatud taotleja asutamise koht ja äritegevuse valdkond, või muus vormis tõend taotleja asutamise koha ja äritegevuse valdkonna kohta, mõlemal juhul väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluse esitamise kuupäeva seisuga;

e)

väärtpaberistamise liigid (varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing või muude kui varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing), riski ülekandmise meetodid (traditsiooniline väärtpaberistamine või sünteetiline väärtpaberistamine) ja aluspositsioonide liigid (elamukinnisvara, ärikinnisvara, äriühingud, liisingud, tarbijavaldkond, autondus, krediitkaardid, nn esoteerilised, muude varaliikide alla mittekuuluvad varad), mille jaoks taotleja soovib registreeringut;

f)

teave selle kohta, kas asukohaliikmesriigi pädev asutus on taotlejale loa andnud või ta registreerinud, ning kui jah, siis pädeva asutuse nimi ja loa või registreerimisega seotud viitenumber;

g)

põhikiri või samaväärne asutamisdokument ja vajaduse korral muud kohustuslikud dokumendid, milles on märgitud, et taotleja osutab väärtpaberistamise põhiteenuseid;

h)

tema poolt väärtpaberistamise põhiteenuste osutamise kohta – nõuetele vastavuse eest vastutava(te) isiku(te) või muu(de) taotleja vastavuskontrolliga seotud töötaja(te) nimi ja kontaktandmed;

i)

taotlusega seotud suhtluseks valitud kontaktisiku nimi ja kontaktandmed;

j)

tegevusprogramm, sealhulgas taotleja peamise äritegevuse asukoht;

k)

väärtpaberistamise kõrvalteenus või väärtpaberistamisega mitteseotud kõrvalteenus, mida taotleja osutab või kavatseb osutada;

l)

igasugune teave ükskõik mis liiki poolelioleva kohtu-, haldus-, vahekohtu- või muu vaidlusmenetluse kohta, milles taotleja võib olla osaline ning millega võivad kaasneda märkimisväärsed rahalised kulud või mainekahju, eelkõige menetluse kohta, mis puudutab maksu- või maksejõuetusküsimusi, või iga lõpetatud menetluse kohta, mis võib sellegipoolest oluliselt mõjutada väärtpaberistamise registri kulusid.

3.   Nõudmise korral esitab taotleja ESMA-le registreerimistaotluse läbivaatamise ajal lisateavet, kui sellist teavet on vaja selleks, et hinnata taotleja suutlikkust täita määrusest (EL) 2017/2402 tulenevaid nõudeid, ning selleks, et ESMA saaks esitatavaid või juba esitatud dokumente nõuetekohaselt tõlgendada ja analüüsida.

4.   Kui taotleja leiab, et mõni käesoleva määruse nõue ei ole tema suhtes kohaldatav, märgib ta selle nõude selgelt oma taotluses ära ja selgitab, miks sellist nõuet ei kohaldata.

Artikkel 3

Organisatsiooniskeem

1.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse skeem, kus on üksikasjalikult näidatud taotleja organisatsiooniline struktuur, sealhulgas väärtpaberistamise kõrvalteenuste ja väärtpaberistamisega mitteseotud kõrvalteenuste struktuur.

2.   Lõikes 1 osutatud skeemis on kirjas iga olulise rolli eest vastutav isik, sealhulgas kõrgema juhtkonna iga liige ja isikud, kes tegelikult juhivad tütarettevõtjate ja filiaalide tegevust.

Artikkel 4

Äriühingu üldjuhtimine

1.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse teave taotleja sisemiste äriühingu üldjuhtimise põhimõtete ja menetluste ning kõrgema juhtkonna, sealhulgas juhatuse, selle tegevjuhtkonda mittekuuluvate liikmete ja komisjonide (kui neid on loodud) tegevust reguleerivate volituste kohta.

2.   Lõikes 1 osutatud teave hõlmab kõrgema juhtkonna valimise, ametisse nimetamise, töötulemuste hindamise ja tagasikutsumise menetlust.

3.   Kui taotleja juhindub mõnest tunnustatud äriühingu üldjuhtimise alasest käitumisjuhendist, nimetatakse väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses see juhend ja esitatakse selgitused olukordade kohta, kus taotleja sellest juhendist kõrvale kaldub.

Artikkel 5

Sisekontroll

1.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse üksikasjalik teave taotleja sisekontrollisüsteemi kohta, sealhulgas teave selle vastavuskontrolli funktsiooni, riskihindamise, sisekontrolli mehhanismide ja siseauditi funktsiooni korralduse kohta.

2.   Lõikes 1 osutatud üksikasjalik teave peab sisaldama:

a)

taotleja sisekontrolli põhimõtteid ja menetlusi, millega tagatakse nende põhimõtete järjekindel ja tulemuslik rakendamine;

b)

taotleja süsteemide sobivuse ja tulemuslikkuse seire ja hindamise põhimõtteid, menetlusi ja juhendeid;

c)

kõiki taotleja infotöötlussüsteemide kontrolli ja kaitse põhimõtteid, menetlusi ja juhendeid;

d)

seda, millised ettevõttesisesed organid vastutavad sisekontrolli järelduste hindamise eest.

3.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse taotleja siseauditi tegevuse kohta järgmine teave:

a)

siseauditi komitee (kui see on olemas) koosseis, pädevus ja ülesanded;

b)

siseauditi funktsiooni põhimäärus, metoodika, standardid ja menetlused;

c)

selgitus selle kohta, kuidas tema siseauditi funktsiooni põhimäärust, metoodikat ja menetlusi välja töötatakse ja rakendatakse, võttes arvesse taotleja tegevuse laadi ja ulatust, keerukust ja riske;

d)

siseauditi komitee tööplaan taotluse esitamise kuupäevale järgneva kolme aasta kohta, sealhulgas eelkõige taotleja tegevuse laad ja ulatus, keerukus ja riskid.

Artikkel 6

Huvide konfliktid

1.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse huvide konfliktide juhtimiseks taotleja kehtestatud põhimõtete ja menetluste kohta järgmine teave:

a)

huvide konfliktide tuvastamise, juhtimise, lahendamise, leevendamise ja viivitamata avalikustamise põhimõtted ja menetlused;

b)

selle protsessi kirjeldus, millega tagatakse asjaomaste isikute teadlikkus punktis a osutatud põhimõtetest ja menetlustest;

c)

taotleja organisatsioonis ärifunktsioonide eraldatuse taseme ja vormi kirjeldus, sealhulgas järgmise kirjeldus:

i)

võimaliku huvide konflikti korral funktsioonide vahelise teabevahetuse ärahoidmise või juhtimise meetmed;

ii)

järelevalve selliste isikute üle, kelle põhiülesanded on seotud huvidega, mis võivad olla vastuolus kliendi huvidega;

d)

kõik muud meetmed ja kontrollid, mis on kehtestatud selleks, et tagada huvide konfliktide juhtimisel punktis a osutatud põhimõtete ja menetluste ning punktis b osutatud protsessi järgimine.

2.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse ajakohastatud nimistu taotluse esitamise seisuga olemasolevatest või võimalikest olulistest huvide konfliktidest, mis on seotud taotleja osutatava või vastuvõetava väärtpaberistamise põhi- või kõrvalteenusega, samuti väärtpaberistamisega mitteseotud kõrvalteenusega, ning kirjeldatakse, kuidas selliseid konflikte praegu või nende tekkides juhitakse. Nimistus esitatakse järgmistest olukordadest tulenevad huvide konfliktid:

a)

olukorrad, kui taotleja võib klienti kahjustades teenida finantstulu või vältida finantskahju;

b)

olukorrad, kui taotleja võib olla huvitatud kliendile osutatava teenuse tulemusest muus kontekstis kui kliendi huvide seisukohast;

c)

olukorrad, kui taotleja võib olla motiveeritud seadma esikohale oma huvid või muu kasutaja või kasutajarühma huvid, mitte selle kliendi huvid, kellele teenust osutatakse;

d)

olukorrad, kui taotleja saab või võib saada muult isikult kui klient seoses kliendile osutatava teenusega mõne muu hüve sellise rahasumma, kaupade või teenuste näol, mis ei ole selle teenuse osutamise eest makstav vahendus- või teenustasu.

3.   Kui taotleja kuulub konsolideerimisgruppi, lisatakse nimistusse olemasolevad või võimalikud olulised huvide konfliktid, mis tulenevad teistest konsolideerimisgruppi kuuluvatest üksustest, ning teave selle kohta, kuidas neid konflikte juhitakse ja leevendatakse.

Artikkel 7

Väärtpaberistamise registri omandisuhted

1.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse:

a)

loetelu kõigi selliste isikute või üksuste nimedega, kellele kuulub otse või kaudselt vähemalt 5 % taotleja kapitalist või hääleõigusest või kelle osalus võimaldab märkimisväärselt mõjutada taotleja juhtimist;

b)

loetelu kõigist ettevõtjatest, milles punktis a osutatud isikul on vähemalt 5 % kapitalist või hääleõigustest või mille juhtimist see isik märkimisväärselt mõjutab.

2.   Kui taotlejal on emaettevõtja või lõplik emaettevõtja, teeb taotleja järgmist:

a)

esitab emaettevõtja LEI, mille all see on registreeritud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuses, ja juriidilise aadressi;

b)

märgib, kas emaettevõtjale või lõplikule emaettevõtjale on antud tegevusluba või ta on registreeritud ja kas tema üle tehakse järelevalvet, ning juhul kui see nii on, märgib viitenumbri ja vastutava järelevalveasutuse nime.

Artikkel 8

Omandisuhete skeem

1.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse skeem, millel on esitatud taotleja konsolideerimisgrupi omandisuhted, sealhulgas põhiemaettevõtja, emaettevõtja, tütarettevõtjate ja muude sidusüksuste või filiaalide vahel.

2.   Kõigi lõikes 1 osutatud skeemil kujutatud ettevõtjate kohta märgitakse nende täisnimi, õiguslik seisund, juriidiline aadress ja LEI, mille all nad on registreeritud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuses.

Artikkel 9

Põhimõtted ja menetlused

Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses käsitletavate põhimõtete ja menetluste kohta esitatakse taotluses:

a)

tõendusmaterjal selle kohta, et taotleja juhatus on need põhimõtted heaks kiitnud ning vastutab nende põhimõtete ja menetluste rakendamise ja säilitamise eest;

b)

kirjeldus selle kohta, kuidas on korraldatud nende põhimõtete ja menetluste tutvustamine taotleja organisatsioonis, selle kohta, kuidas on tagatud nende järgimine ja igapäevane jälgimine, ning nende põhimõtete ja menetluste järgimise eest vastutavate isikute nimed;

c)

dokumendid, mis näitavad, et taotleja enda töötajad ja tegevuse edasiandmise lepingu alusel tegutsevad töötajad on nende põhimõtete ja menetlustega tutvunud;

d)

nende põhimõtete ja menetluste rikkumise korral võetavate meetmete kirjeldus;

e)

põhimõtete või menetluste olulisest rikkumisest ESMA teavitamise kirjeldus, kui tegemist võib olla esmase registreerimise tingimuste rikkumisega;

f)

sellise kehtestatud korra kirjeldus, mille alusel teavitatakse ESMAt viivitamata taotleja infotehnoloogiasüsteemides kavandatavatest olulistest muudatustest enne nende rakendamist.

Artikkel 10

Õigusnormide järgimine

Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse määrusele (EL) 2017/2402 vastavuse tagamiseks rakendatavate põhimõtete ja menetluste kohta järgmine teave:

a)

nõuetele vastavuse eest vastutavate isikute ja muude vastavuskontrollis osalevate töötajate ülesannete kirjeldus, sealhulgas selle kirjeldus, kuidas tagatakse vastavuskontrolli funktsiooni sõltumatus muust äritegevusest;

b)

sise-eeskirjad ja menetlused, millega tagatakse, et taotleja, sealhulgas tema juhid ja töötajad, vastavad määrusele (EL) 2017/2402, sealhulgas juhatuse ja kõrgema juhtkonna ülesannete kirjeldus;

c)

määrusele (EL) 2017/2402 vastavuse kohta kõige uuem sisearuanne, mille on koostanud taotleja töötajad, kes vastutavad nõuetele vastavuse eest, või muud vastavuskontrollis osalevad töötajad, kui selline aruanne on taotleja organisatsioonis kasutusel.

Artikkel 11

Töötajate valiku põhimõtted ja menetlused

Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse:

a)

taotleja kõrgema juhtkonna, juhatuse liikmete ning riskijuhtimise ja kontrolli funktsiooni täitvate töötajate tasustamispõhimõtete koopia;

b)

ülevaade meetmetest, mille taotleja on kehtestanud, et vähendada liigselt ühele konkreetsele töötajale tuginemise riski.

Artikkel 12

Teave väärtpaberistamise põhiteenuse osutamisega seotud taotleja töötajate kohta

Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse taotleja väärtpaberistamise põhiteenuste osutamisega seotud töötajate kohta järgmine teave:

a)

üldine loetelu töötajatest, kelle tööandja on otse taotleja, sealhulgas nende töötajate ülesanded ja kvalifikatsioon;

b)

vahetult väärtpaberistamise põhiteenuste osutamisega tegelevate konkreetsete infotehnoloogiatöötajate kirjeldus, sealhulgas iga töötaja ülesanded ja kvalifikatsioon;

c)

kõigi siseauditi, sisekontrolli, vastavuskontrolli, riskihindamise ja sisemise läbivaatamise eest vastutavate isikute ülesannete ja kvalifikatsiooni kirjeldus;

d)

oma töötajate ja tegevuse edasiandmise lepingu alusel tegutsevate töötajate isikuandmed;

e)

põhimõtete ja menetluste ning väärtpaberistamise registri tegevuse kohta taotleja töötajatele korraldatud koolituse üksikasjad, kirjeldades mh eksamit või muud liiki ametlikku hindamist, mida nõutakse töötajatelt väärtpaberistamise põhiteenuste osutamiseks.

Punktis b osutatud kirjelduse hulka kuuluvad kirjalikud tõendid vähemalt ühe IT-küsimuste eest vastutava kõrgema töötaja IT-alase kogemuse kohta.

Artikkel 13

Finantsaruanded ja äriplaanid

1.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse järgmine finantsteave:

a)

taotleja finantsaruannete tervikkomplekt, mis on koostatud kooskõlas ühega järgmistest:

i)

Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EÜ) nr 1606/2002 (5) artikli 3 kohaselt vastu võetud rahvusvahelised raamatupidamisstandardid;

ii)

taotleja asukohaliikmesriigi raamatupidamisstandardid, nagu on nõutud Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivis 2013/34/EL (6);

b)

kui taotleja finantsaruanded kuuluvad kohustuslikule auditeerimisele Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2006/43/EÜ (7) artikli 2 lõike 1 tähenduses, peavad finantsaruanded sisaldama majandusaasta aruannet ja konsolideeritud finantsaruande auditiaruannet;

c)

kui taotlejat on auditeeritud, siis välisaudiitori nimi ja riiklik registreerimisnumber.

2.   Kui lõikes 1 osutatud finantsteave ei ole kättesaadav, esitatakse väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses taotleja kohta järgmine teave:

a)

pro forma avaldus, milles näidatakse nõuetekohaste vahendite olemasolu ja eeldatav äriseisund seisuga kuus kuud pärast väärtpaberistamise registrina registreerimist;

b)

vahefinantsaruanne, kui finantsaruanded ei ole lõikes 1 osutatud õigusaktidega ette nähtud ajavahemiku kohta veel kättesaadavad;

c)

finantsseisundi aruanne, nt bilanss, kasumiaruanne, omakapitali muutus, rahavoogude aruanne ning arvestusmeetodite kokkuvõte ja muud selgitavad märkused, mida lõikes 1 nimetatud õigusaktide kohaselt nõutakse.

3.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse finantsäriplaan, mis sisaldab väärtpaberistamise põhiteenuste erinevaid äristsenaariume vähemalt kolmeaastase vaatlusperioodi jooksul, sealhulgas iga stsenaariumi all järgmist lisateavet:

a)

eeldatav tulu järgmistest taotleja osutatavate teenuste kategooriatest, iga kategooria kohta eraldi:

i)

väärtpaberistamise põhiteenused;

ii)

väärtpaberistamise kõrvalteenused;

iii)

kauplemisteabehoidla põhiteenusena määruse (EL) nr 648/2012 kohane tuletisinstrumentide andmete keskne kogumine ja säilitamine;

iv)

kauplemisteabehoidla kõrvalteenused, mis on määruse (EL) nr 648/2012 kohase tuletisinstrumentide andmete keskse kogumise ja säilitamisega otseselt seotud ning tulenevad sellest;

v)

kauplemisteabehoidla põhiteenusena määruse (EL) 2015/2365 kohane väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute andmete keskne kogumine ja säilitamine;

vi)

kauplemisteabehoidla kõrvalteenused, mis on määruse (EL) 2015/2365 kohase väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute andmete keskse kogumise ja säilitamisega otseselt seotud ning tulenevad sellest;

vii)

kombineeritud kõrvalteenused, mis on otseselt seotud järgmiste teenuste kombinatsioonidega ja tulenevad neist:

—

nii kauplemisteabehoidla põhiteenusena kui ka väärtpaberistamise põhiteenusena määruse (EL) nr 648/2012 kohane tuletisinstrumentide andmete keskne kogumine ja säilitamine;

—

nii kauplemisteabehoidla põhiteenusena kui ka väärtpaberistamise põhiteenusena määruse (EL) 2015/2365 kohane väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute andmete keskne kogumine ja säilitamine;

—

nii kauplemisteabehoidla põhiteenusena määruse (EL) nr 648/2012 kohane tuletisinstrumentide andmete keskne kogumine ja säilitamine ning kauplemisteabehoidla põhiteenusena määruse (EL) 2015/2365 kohane väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute andmete keskne kogumine ja säilitamine;

viii)

kõik väärtpaberistamisega mitteseotud kõrvalteenused, mille suhtes kohaldatakse avaliku sektori asutuse poolt registreerimise ja järelevalve nõuet, olenemata sellest, kas neid osutatakse liidus või mujal;

b)

väärtpaberistamise tehingute arv, mida taotleja kavatseb määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 loetletud kasutajatele kättesaadavaks teha;

c)

väärtpaberistamise põhiteenuste osutamise püsi- ja muutuvkulud.

Finantsäriplaanis tuleb erinevate äristsenaariumide seas esitada baastulustsenaarium, sellest vähemalt 20 % kõrvale kalduvad positiivsed ja negatiivsed variandid, ning finantsäriplaanis määratletud väärtpaberistamise tehingute eeldatavast arvust vähemalt 20 % kõrvale kalduvad positiivsed ja negatiivsed variandid.

4.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse emaettevõtja auditeeritud aastaaruanded taotluse esitamise kuupäevale eelnenud kolme majandusaasta kohta (võimaluse korral).

5.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse taotleja kohta järgmine teave:

a)

kirjeldus selle kohta, kas ja kuhu on tulevikus kavas asutada tütarettevõtjaid;

b)

kavandatava äritegevuse kirjeldus, sealhulgas tütarettevõtjate või filiaalide äritegevuse kohta.

Artikkel 14

Infotehnoloogiavahendid

Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse infotehnoloogiavahendite kohta järgmine teave:

a)

väärtpaberistamise põhiteenuste pakkumiseks taotleja kasutatava infotehnoloogiasüsteemi üksikasjalik kirjeldus, sealhulgas nimetades, millist infotehnoloogiasüsteemi artikli 2 lõike 2 punktis e osutatud väärtpaberistamise liigist ja aluspositsiooni liigist olenevalt kasutatakse;

b)

asjakohased ärilised nõuded, funktsionaalsed ja tehnilised kirjeldused, säilitusvõimsus, süsteemi skaleeritavus (nii tema ülesannete täitmise ja töödeldava teabehulga suurenemisega toimetuleku kui ka juurdepääsutaotluste poolest), maksimaalse edastatava andmemahu piirangud kooskõlas komisjoni delegeeritud määrusega (EL) 2020/1229, (8) süsteemi arhitektuur ja tehniline ülesehitus, andmemudel ja andmevood ning toimingud ja haldusmenetlused ja -juhendid;

c)

taotleja poolt kasutajatele teenuste osutamiseks välja töötatud kasutaja poole rakenduste ja töövahendite üksikasjalik kirjeldus;

d)

taotleja infotehnoloogiavahenditesse investeerimise ja vahendite uuendamise põhimõtted ja kord, sealhulgas taotleja süsteemide läbivaatamise ja versioonide arendamise tsükkel ning testimispõhimõtted;

e)

dokument, milles kirjeldatakse üksikasjalikult, kuidas taotleja on laiendatava märgistuskeele (XML) abi rakendanud aruandlusvormid, nagu on sätestatud komisjoni rakendusmääruse (EL) 2020/1225 (9) lisades, komisjoni rakendusmääruse (EL) 2020/1227 (10) lisades, ja kõik muid XML-sõnumeid, mis vastavad ESMA avaldatud spetsifikatsioonidele;

f)

põhimõtted ja menetlused, mida järgitakse rakendusmääruse (EL) 2020/1225 lisades sätestatud aruandevormide muutmisel.

Artikkel 15

Teabe kogumise ja kättesaadavuse mehhanismid

1.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse:

a)

selliste menetluste, vahendite, meetodite ja kanalite üksikasjalik kirjeldus, mida taotleja kasutab aruandvatelt üksustelt andmete õigeaegse, struktureeritud ja tervikliku kogumise tagamiseks, sealhulgas aruandvatele üksustele kättesaadavaks tehtava aruandluse juhendi koopia (kui see on olemas);

b)

selliste vahendite, meetodite ja kanalite kirjeldus, mida taotleja kasutab määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 loetletud üksustele vahetu ja viivitamatu juurdepääsu tagamiseks komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 (11) artiklites 2–8 osutatud teabele, sealhulgas olemasolu korral sellise juurdepääsu saamiseks vajaliku kasutusjuhendi ja sisekorra koopia;

c)

selliste menetluste kirjeldus, mida taotleja kasutab delegeeritud määruse (EL) 2020/1229 artiklis 3 osutatud andmete täielikkuse punktisumma arvutamiseks, ning selliste vahendite, meetodite ja kanalite kirjeldus, mida taotleja kasutab määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 loetletud üksustele vahetu ja viivitamatu juurdepääsu tagamiseks kõnealustele andmete täielikkuse punktisummadele kooskõlas kõnealuse määrusega, sealhulgas olemasolu korral sellise juurdepääsu saamiseks vajaliku kasutusjuhendi ja sisekorra koopia.

2.   Lõike 1 punktis a osutatud üksikasjalikus kirjelduses tuleb:

a)

eristada automatiseeritud ja manuaalseid vahendeid, meetodeid ja kanaleid;

b)

kui mõni vahenditest, meetoditest või kanalitest on manuaalne:

i)

kirjeldada, kuidas neid vahendeid, meetodeid või kanaleid on võimalik käesoleva määruse artikli 14 punkti b kohaselt skaleerida;

ii)

kirjeldada konkreetseid menetlusi, mille taotleja on kehtestanud, et tagada kõnealuste vahendite, meetodite ja kanalite vastavus käesoleva määruse artiklile 24.

Artikkel 16

Kõrvalteenused

Kui väärtpaberistamise registrina registreerimist taotlev taotleja, taotleja konsolideerimisgruppi kuuluv ettevõtja või ettevõtja, kellega taotleja on sõlminud väärtpaberistamise põhiteenuste kohta lepingu, pakub või kavatseb pakkuda väärtpaberistamise kõrvalteenuseid või väärtpaberistamisega mitteseotud kõrvalteenused, esitatakse registreerimistaotluses järgmine:

a)

nende väärtpaberistamise kõrvalteenuste või väärtpaberistamisega mitteseotud kõrvalteenuste kirjeldus, mida taotleja või tema konsolideerimisgruppi kuuluv ettevõtja osutab või kavatseb osutada, ning selliseid teenuseid pakkuvate ettevõtjatega sõlmitud lepingute kirjeldus, samuti nende lepingute koopiad;

b)

menetlused ja põhimõtted, millega tagatakse, et vahendid, süsteemid, teave ja menetlused on väärtpaberistamise põhiteenuste ja väärtpaberistamise kõrvalteenuste või väärtpaberistamisega mitteseotud kõrvalteenuste osutamisel funktsionaalselt eraldatud olenemata sellest, kas neid osutab taotleja, tema konsolideerimisgruppi kuuluv ettevõtja või mõni muu ettevõtja, kellega tal on leping.

Artikkel 17

Kõrgem juhtkond ja juhatuse liikmed

Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse kõrgema juhtkonna kohta järgmine teave:

a)

liikme elulookirjelduse koopia, mis sisaldab järgmist teavet, kui see on vajalik, et hinnata tema kogemuste ja teadmiste piisavust tema ülesannete täitmiseks:

i)

ülevaade liikme keskharidusjärgsest haridusest;

ii)

liikme töökäik kuupäevade, ametikohtade ja täidetud ülesannete kirjeldusega;

iii)

liikme kutsekvalifikatsioonid, nende omandamise kuupäevad ja olemasolu korral asjakohase kutseühenduse liikmesus;

b)

üksikasjalik teave teadmiste ja kogemuste kohta väärtpaberistamise ning IT juhtimise, -toimingute ja arenduse valdkonnas;

c)

andmed finants- või andmesideteenuste osutamisega või pettuse või omastamisega seotud kriminaalkaristuste kohta; need andmed esitatakse eelkõige ametliku tõendi vormis, kui see on asjaomases liikmesriigis kättesaadav;

d)

liikme allkirjastatud avaldus, milles on märgitud, kas:

i)

teda on kriminaalkorras karistatud seoses finants- või andmesideteenuste osutamisega või pettuse või omastamisega;

ii)

temaga seoses on reguleeriv asutus või valitsusorgan või -asutus teinud distsiplinaarmenetluse raames negatiivse otsuse või tema suhtes on algatatud mis tahes selline menetlus, mis ei ole veel lõpule viidud;

iii)

tsiviilkohtumenetluses on kohus tema kohta tuvastanud negatiivseid asjaolusid, mis on seotud finants- või andmesideteenuste osutamisega või väärkäitumise või pettusega äritegevuse juhtimisel;

iv)

ta on olnud sellise ettevõtja juhatuse või kõrgema juhtkonna liige, mille registreeringu või tegevusloa on reguleeriv asutus tühistanud;

v)

isik, kellelt on võetud õigus tegutseda valdkonnas, kus on vaja reguleeriva asutuse poolset registreerimist või tegevusluba;

vi)

ta on olnud sellise ettevõtja juhatuse või kõrgema juhtkonna liige, mis on muutunud maksejõuetuks või likvideeritud ajal, kui ta oli ettevõtjaga seotud, või ühe aasta jooksul pärast seda, kui ta lakkas selle ettevõtjaga seotud olemast;

vii)

ta on olnud sellise ettevõtja juhatuse või kõrgema juhtkonna liige, mille suhtes on reguleeriv asutus teinud negatiivse otsuse või määranud karistusi;

viii)

valitsusasutus, reguleeriv asutus või kutseorganisatsioon on teda muul viisil trahvinud, tema tegevuse peatanud, keelanud tal töötada teataval ametikohal või kohaldanud tema suhtes muid karistusi seoses pettuse või omastamisega või finants- või andmesideteenuste osutamisega;

ix)

tema suhtes kehtib direktorina töötamise keeld, keeld töötada mis tahes juhtival ametikohal, või on ta vabastatud töölt või muult ametikohalt äriühingus kohustuste rikkumise või ametiseisundi kuritarvituste tõttu;

e)

deklaratsioon liikme võimalike huvide konfliktide kohta tema ülesannete täitmisel ning selliste konfliktide juhtimise kirjeldus.

Artikkel 18

Juurdepääsueeskirjade läbipaistvus

1.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse:

a)

põhimõtted ja menetlused, mille alusel eri liiki kasutajad annavad teavet ja saavad juurdepääsu väärtpaberistamise registris keskselt kogutud, koostatud ja säilitatud teabele, sealhulgas sellised protsessid, mis võimaldavad kasutajatel väärtpaberistamise registri hoitavale teabele juurde pääseda, seda vaadata või muuta, samuti menetlused, mis on kasutusel väärtpaberistamise registri kasutajate isikusamasuse tuvastamiseks;

b)

koopia tingimustest, mille põhjal määratakse kindlaks eri liiki kasutajate õigused ja kohustused seoses väärtpaberistamise registris hoitava teabega;

c)

mitmesuguste kasutajatele kättesaadavate juurdepääsukategooriate kirjeldus;

d)

üksikasjalik kirjeldus juurdepääsupõhimõtetest ja -menetlustest, millega tagatakse, et kasutajatel on mittediskrimineeriv juurdepääs väärtpaberistamise registris hoitavale teabele, sealhulgas:

i)

kõik juurdepääsupiirangud;

ii)

juurdepääsutingimuste või -piirangute erinevused aruandvate üksuste ja määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 loetletud mitmesuguste üksuste lõikes;

iii)

kuidas on juurdepääsupõhimõtete ja -menetlustega tagatud, et juurdepääsu piirataks võimalikult vähe, ja millised menetlused on juurdepääsu piiramise või keelamise vaidlustamiseks kehtestatud;

e)

selliste juurdepääsupõhimõtete ja -menetluste kirjeldus, millega antakse teistele teenuseosutajatele mittediskrimineeriv juurdepääs väärtpaberistamise registris hoitavale teabele, tingimusel et asjaomane aruandev üksus on andnud selleks kirjalikult oma vabatahtliku ja tagasivõetava nõusoleku, sealhulgas:

i)

kõik juurdepääsupiirangud;

ii)

juurdepääsutingimuste või piirangute erinevused;

iii)

kuidas on juurdepääsupõhimõtete ja -menetlustega tagatud, et juurdepääsu piirataks võimalikult vähe, ja millised menetlused on juurdepääsu piiramise või keelamise vaidlustamiseks kehtestatud;

f)

selliste kanalite ja mehhanismide kirjeldus, mille kaudu avalikustatakse potentsiaalsetele ja tegelikele kasutajatele menetlused, millega väärtpaberistamise registris hoitavale teabele lõppkokkuvõttes juurde pääseda, ning avalikustatakse potentsiaalsetele ja tegelikele aruandvatele üksustele menetlused, millega teave taotleja kaudu kättesaadavaks teha.

2.   Lõike 1 punktides a–d nimetatud teave esitatakse järgmist tüüpi kasutajate kohta eraldi:

a)

taotleja oma töötajad ja muud temaga seotud töötajad, sealhulgas samasse konsolideerimisgruppi kuuluvad töötajad;

b)

väärtpaberistamise tehingu algatajad, sponsorid ja väärtpaberistamise eriotstarbelised ettevõtjad (ühe kategooriana);

c)

määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 nimetatud üksused;

d)

muud teenuseosutajad;

e)

taotleja kindlaks määratud muude kategooriate kasutajad (ühes iga sellise kategooria kohta eraldi kindlaks määratud teabega).

Artikkel 19

Hinnapoliitika läbipaistvus

Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse kirjeldus järgmise kohta:

a)

taotleja hinnapoliitika, sealhulgas kehtivad hinnaalandused või -vähendid ning nende kasutamise tingimused;

b)

taotleja poolt väärtpaberistamise põhi- ja kõrvalteenuste osutamise eest nõutavate tasude struktuur, sealhulgas iga sellise teenuse hinnangulised kulud, ning andmed selle kohta, milliseid meetodeid kasutatakse, et pidada eraldi arvestust selliste kulude üle, mis taotlejal võivad tekkida väärtpaberistamise põhi- ja kõrvalteenuste osutamisel, samuti tasud, mida taotleja nõuab teabe teise väärtpaberistamise registrisse ülekandmise ja teiselt väärtpaberistamise registrilt vastuvõtmise eest;

c)

taotleja meetodid punktides a ja b osutatud teabe avalikkusele kättesaadavaks tegemiseks, sealhulgas nõutavate tasude struktuur, milles on eraldi näidatud väärtpaberistamise põhiteenused, ja kui neid osutatakse, siis väärtpaberistamise kõrvalteenused.

Artikkel 20

Operatsioonirisk

1.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse:

a)

selliste vahendite ja menetluste üksikasjalik kirjeldus, mis on ette nähtud operatsiooniriski ja muude selliste oluliste riskide kindlakstegemiseks ja maandamiseks, millele taotleja on avatud, sealhulgas vastavate põhimõtete, metoodikate, sise-eeskirjade ja sel otstarbel koostatud juhendite koopia;

b)

selliste omavahenditest rahastatavate likviidsete netovarade kirjeldus, millest kaetakse võimalikku üldist äritegevuse kahjumit, et jätkata tegevust väärtpaberistamise põhiteenuste osutamisel;

c)

hinnang taotleja rahaliste vahendite piisavuse kohta, et katta ettevõtja lõpetamise või oluliste tegevuste ja teenuste ümberkorraldamise korral tegevuskulud vähemalt kuue kuu jooksul;

d)

taotleja talitluspidevuse kava ja selle ajakohastamise põhimõtete kirjeldus, sealhulgas järgmine:

i)

kõik äritegevuse protsessid, vahendid, eskalatsioonimenetlused ja seotud süsteemid, mis on taotlejale väärtpaberistamise põhiteenuste tagamiseks otsustava tähtsusega, sealhulgas asjassepuutuvad edasi antud teenused, ning taotleja strateegia, põhimõtted ja eesmärgid asjaomaste protsesside talitluspidevuse tagamiseks;

ii)

muude finantsturutaristu pakkujatega, sealhulgas teiste väärtpaberistamise registritega sõlmitud kokkulepped;

iii)

oluliste funktsioonide puhul minimaalse teenustaseme tagamise kord ning nende funktsioonide täielikuks taastamiseks eeldatavalt kuluv aeg;

iv)

maksimaalne vastuvõetav äritegevusprotsesside ja -süsteemide taasteaeg, võttes arvesse määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 kohaseid teabe edastamise tähtaegu ning teabemahtu, mida kauplemisteabehoidla peab kvartali jooksul töötlema;

v)

intsidentide registreerimise ja läbivaatamise kord;

vi)

korrapärase testimise programm, millega tagatakse piisavalt paljude võimalike stsenaariumide kontroll lühikeses ja keskpikas perspektiivis, mis hõlmab muu hulgas süsteemirikkeid, loodusõnnetusi, sidehäireid, oluliste töötajate kadu ja suutmatust kasutada tavapäraseid ruume, ning millega nähakse ette testid, et selgitada välja, kuidas riistvara, tarkvara ja sidevahendid reageerivad võimalikele ohtudele, lisaks testitulemustele ja järelmeetmetele, mis on võetud testide ja selle alusel, kui mõne süsteemi puhul on ilmnenud, et need ei tule testitud stsenaariumide korral toime;

vii)

olemasolevate alternatiivsete tehniliste keskuste ja tegevuskohtade arv, nende asukoht, vahendid võrreldes põhiasukohaga ning talitluspidevuse menetlused juhuks, kui tuleb kasutada neid varuasukohti;

viii)

teave sellisele varuasukohale juurdepääsu kohta, mis võimaldab töötajatel tagada väärtpaberistamise põhiteenuste talitluspidevuse juhul, kui põhiasukohta ei saa kasutada;

ix)

hädaolukordade lahendamise ja töötajate ohutuse tagamise kavad, menetlused ja kord;

x)

kriisijuhtimise, talitluspidevuse tagamise meetmete koordineerimise ning nende õigeaegse (taotleja seatud taasteaja jooksul) ja tulemusliku rakendamise kavad, menetlused ja kord, mobiliseerimise ja eskalatsioonivõimekus;

xi)

kavad, menetlused ja kord, mille taotleja on seadnud taotleja süsteemi-, rakendus- ja taristukomponentide taastamiseks taasteaja jooksul;

xii)

andmed töötajate koolitamise kohta, pidades silmas äritegevuse talitluspidevuse korda, isikute rolle seejuures, sealhulgas konkreetsete turbetoimingute eest vastutavate töötajate valmisolekut reageerida viivitamata teenuse osutamises esinevatele häiretele;

e)

sellise korra kirjeldus, millega tagatakse taotleja poolt väärtpaberistamise põhiteenuste jätkumine häirete korral, ning tema teenuste kasutajate ja kolmandate isikute osalemine selles korras;

f)

kirjeldus selle kohta, kuidas taotleja on korraldanud oma veebisaidil teabe avaldamise ning ESMA ja teiste kasutajate kiire teavitamise teenuse osutamise või ühenduse katkestustest, ning teave korrapärase teenuseosutamise jätkamiseks kuluva aja kohta;

g)

selleks et tema töötajad saaksid tema infotehnoloogiasüsteemide toimimist pidevalt reaalajas jälgida, taotleja kehtestatud korra kirjeldus.

2.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse koopiaid põhimõtetest ja menetlustest, millega tagatakse, et teave kantakse nõuetekohaselt üle teistele väärtpaberistamise registritele ja aruandevood suunatakse ümber teistele väärtpaberistamise registritele.

Artikkel 21

Tegevuse edasiandmine

1.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses tõendatakse, et kui taotleja näeb ette, et tegevust osutavad tema nimel kolmandad isikud, sealhulgas äriühingud, kellega tal on tihedad seosed, peab ta tagama, et sellistel kolmandatel isikutel on võimalused ja vahendid tegevuse usaldusväärseks ja professionaalseks osutamiseks.

2.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotlus sisaldab või selles täpsustatakse järgmist:

a)

edasiantavate tegevuste ulatuse kirjeldus, samuti üksikasjad selle kohta, millised ülesanded ja millises ulatuses need edasi antakse;

b)

koopia asjaomastest teenustaseme kokkulepetest, milles esitatakse selged rollid ja vastutusalad, parameetrid ja eesmärgid taotleja iga olulisema nõude kohta, mille täitmine on edasi antud, meetodid, mida kasutatakse edasiantud funktsioonide teenustaseme jälgimiseks, ning meetmed või toimingud puhuks, kui teenustaseme eesmärke ei täideta;

c)

kõnealuseid teenustaseme kokkuleppeid reguleerivate lepingute koopia, sealhulgas kolmandast isikust teenuseosutaja andmed;

d)

koopiad edasiantud tegevuse kohta koostatud välisaruannetest (võimaluse korral);

e)

edasiandmisega seotud korralduslike meetmete ja põhimõtete üksikasjad ning kaasnevad riskid, nagu on määratletud lõikes 4.

3.   Registreerimise taotluses tuleb näidata, et tegevuse edasiandmisega ei vähene taotleja suutlikkus täita kõrgema juhtkonna või juhtorgani ülesandeid.

4.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse teave, mis on piisav, et näidata, kuidas taotleja on edasiantud tegevuse eest endiselt vastutav, ning taotleja võetud selliste korralduslike meetmete kirjeldus, millega tagatakse järgmine:

a)

kolmandast isikust teenuseosutaja viib edasiantud tegevust ellu tulemuslikult ning kooskõlas kohaldatavate õigusnormide ja regulatiivsete nõuetega ning pöörab nõuetekohaselt tähelepanu tuvastatud puudustele;

b)

pakkuja tuvastab riskid, mis tulenevad edasiantud tegevusest ja määrab kindlaks nende riskide nõuetekohase järelevalve;

c)

edasiantud tegevuse jaoks on kehtestatud nõuetekohased kontrollimenetlused, sealhulgas nii tegevuse kui ka taotleja jaoks sellest tulenevate riskide tõhus järelevalve;

d)

edasiantud tegevuse nõuetekohane talitluspidevus.

Esimese lõigu punkti d kohaldamiseks esitab taotleja teabe kolmandast isikust teenuseosutaja talitluspidevuse tagamise korra kohta, sealhulgas taotleja hinnangu sellise talitluspidevuse tagamise korra kvaliteedile ja vajaduse korral teabe selle kohta, kas ja milliseid parandusi on taotleja selle korra suhtes nõudnud.

5.   Kui kolmandast isikust teenuseosutaja üle teeb järelevalvet reguleeriv asutus, esitatakse registreerimistaotluses ka teave, millest nähtub, et kolmandast isikust teenuseosutaja teeb selle reguleeriva asutusega edasiantud tegevusega seoses koostööd.

Artikkel 22

Turvalisus

1.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse tõendid järgmise kohta:

a)

taotleja infotehnoloogiasüsteemid on kaitstud väärkasutuse ja loata juurdepääsu eest;

b)

tema infosüsteemid kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/40/EL (12) artikli 2 punktis a esitatud määratlusega on kaitstud rünnete eest;

c)

ära on hoitud konfidentsiaalse teabe lubamatu avalikustamine;

d)

tagatud on määruse (EL) 2017/2402 alusel saadud teabe turvalisus ja terviklus.

2.   Taotluses esitatakse tõendid selle kohta, et taotleja on kehtestanud korra, mis võimaldab lõikes 1 osutatud riske kiiresti ja õigeaegselt kindlaks teha ja juhtida.

3.   Lõigetes 1 ja 2 osutatud füüsiliste ja elektrooniliste turvameetmete rikkumiste kohta esitatakse taotluses tõendid, et taotleja on kehtestatud korra, mis võimaldab teha kiiresti ja õigel ajal järgmist:

a)

teavitada ESMAt rikkumise põhjustanud intsidendist;

b)

esitada ESMA-le juhtumiaruande, kirjeldades selles juhtumi laadi, olukorra lahendamiseks võetud meetmeid ja samalaadsete juhtumite vältimiseks astutud samme;

c)

teavitada intsidendist oma kasutajaid, kui rikkumine neid mõjutab.

Artikkel 23

Kontrollikord

1.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses kirjeldatakse taotleja kehtestatud põhimõtteid ja menetlusi, mille eesmärk on:

a)

autentida taotleja süsteemidele juurdepääsul kasutaja isikut;

b)

kinnitada asjaomase väärtpaberistamise kohta taotlejalt määruse (EL) 2017/2402 alusel saadud teavet ja lubada seda säilitada;

c)

järgida delegeeritud määruse (EL) 2020/1229 artikleid 2–4;

d)

kontrollida mitmekordse esitamise esinemist ja need eraldi välja tuua;

e)

teha kindlaks teave, mis ei ole temani jõudnud, kuigi määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 kohaselt tuleb see teave kättesaadavaks teha.

2.   Taotluses esitatakse ka dokumendid, milles on esitatud mitu üksikasjalikku testjuhtumi näidet (sealhulgas graafiliselt), mis tõendavad taotleja suutlikkust täita lõikes 1 sätestatud kohustusi. Lõike 1 punkti c puhul esitatakse delegeeritud määruse (EL) 2020/1229 artiklis 4 loetletud iga kontrollimisjuhtumi kohta mitu üksikasjalikku testjuhtumi näidet.

Artikkel 24

Koostatud teabe kvaliteet

Delegeeritud määruse (EL) 2020/1229 kohaselt taotleja koostatava teabe puhul esitatakse väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses üksikasjalik kirjeldus selle kohta, millised menetlused taotleja on kehtestanud, et tagada aruandvatelt üksustelt saadud teabe täpne esitamine, seejuures ise vigu tegemata ja teavet välja jätmata.

Artikkel 25

Konfidentsiaalsus

1.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse selliste sise-eeskirjade, -menetluste ja -mehhanismide kirjeldus, millega hoitakse ära järgmine:

a)

taotleja säilitatava teabe igasugune kasutamine ebaseaduslikel eesmärkidel;

b)

konfidentsiaalse teabe avalikustamine;

c)

taotleja säilitatava teabe ärilisel eesmärgil kasutamine, kui selline kasutamine on keelatud.

2.   Lõikes 1 osutatud kirjeldus peab hõlmama sise-eeskirju, millega reguleeritakse töötajate poolt teabele juurdepääsu salasõna kasutamist, esitada tuleb ka teave selle kohta, millisel eesmärgil ja millises ulatuses saavad töötajad teavet vaadata ning millised on piirangud selle teabe kasutamisel.

3.   Taotlejad esitavad ESMA-le teabe selle kohta, kuidas peetakse logisid, milles registreeritakse taotleja hoitavaid andmeid vaadanud töötaja isik, juurdepääsuaeg, vaadatud teabe laad ja juurdepääsu eesmärk.

Artikkel 26

Andmete säilitamise põhimõtted

1.   Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse järgmine teave:

a)

andmete säilitamise süsteemid, põhimõtted ja menetlused, mille kaudu tagatakse, et taotleja talletab ja säilitab määruse (EL) 2017/2402 kohaselt aruandva üksuse poolt taotleja kaudu kättesaadavaks tehtud teabe kooskõlas määruse (EL) nr 648/2012 artikli 80 lõikega 3, nagu seda kohaldatakse määruse (EL) 2017/2402 artikli 10 lõikega 2;

b)

andmete säilitamiseks kasutatavate selliste süsteemide, põhimõtete ja menetluste üksikasjalik kirjeldus, millega tagatakse, et määruse (EL) 2017/2402 kohaselt taotleja kaudu aruandva üksuse poolt kättesaadavaks tehtud teavet kohandatakse sobival viisil ja asjakohaste õigusnormide kohaselt;

c)

teave määruse (EL) 2017/2402 kohaselt taotleja kaudu aruandva üksuse poolt kättesaadavaks tehtud teabe vastuvõtmise ja haldamise kohta, sealhulgas selliste taotleja kehtestatud põhimõtete ja menetluste kirjeldus, millega tagatakse järgmine:

i)

vastuvõetud teabe õigeaegne ja täpne talletamine;

ii)

väärtpaberistamise tehingu vastuvõtmise, muutmise või lõpetamisega seotud teabe talletamine;

iii)

see, et teavet säilitatakse nii internetis kui ka väljaspool seda;

iv)

see, et teabest tehakse talitluspidevuse tagamiseks sobival viisil koopiaid.

2.   Registreerimistaotlus sisaldab ka põhimõtteid ja menetlusi, millest taotleja lähtub delegeeritud määruse (EL) 2020/1229 kohaselt taotleja koostatud kontrollimiste, valideerimiste ja teabe kohesel talletamisel ning säilitamisel vähemalt kümme aastat pärast seda, kui taotleja on väärtpaberistamise lõpule viinud.

Artikkel 27

Tasude maksmine

Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluses esitatakse tõendid määruse (EL) 2017/2402 artiklis 16 osutatud registreerimistasude maksmise kohta.

Artikkel 28

Taotluse täpsuse ja täielikkuse kontroll

1.   Igasugusele teabele, mis registreerimisprotsessi käigus ESMA-le esitatakse, lisatakse taotleja juhatuse liikme ja taotleja kõrgema juhtkonna liikme allkirjastatud kiri, milles kinnitatakse, et esitatud teave on allakirjutanu parima teadmise kohaselt teabe esitamise kuupäeva seisuga täpne ja täielik.

2.   Vajaduse ja olemasolu korral lisatakse teabele ka taotluses esitatud teabe täpsust kinnitavad äriühingu juriidilised dokumendid.

Artikkel 29

Väärtpaberistamise põhiteenuseid osutada sooviva registreeritud kauplemisteabehoidla teabenõuded

1.   Määruse (EL) 2017/2402 artikli 10 lõike 5 punkti b kohase taotlusega kõnealuse määruse artikli 7 kohase registreeringu laiendamiseks esitatakse teave ja dokumendid, mida on nõutud järgmistes käesoleva määruse sätetes:

a)

artikkel 2, välja arvatud lõike 2 punkt d,

b)

artikkel 3,

c)

artikkel 5, välja arvatud lõike 2 punkt d,

d)

artikkel 6,

e)

artikkel 9,

f)

artikli 10 punkt b,

g)

artikkel 12,

h)

artikli 13 lõige 2,

i)

artiklid 14, 15 ja 16,

j)

artikli 17 punkt b ja artikli 17 punkt e,

k)

artiklid 18–24,

l)

artikli 25 lõige 2,

m)

artiklid 26, 27 ja 28.

2.   Käesoleva määruse muudes sätetes nõutud andmed ja dokumendid, mida lõikes 1 ei ole nimetatud, lisatakse taotlusele üksnes siis, kui taotluse esitamise ajal on neis sätetes nõutud teabes või dokumendis sisulisi erinevusi võrreldes ESMA-le viimati määruse (EL) nr 648/2012 VI jaotise 1. peatüki või vajaduse korral määruse (EL) 2015/2365 III peatüki kohaselt esitatuga.

3.   Käesoleva artikli kohaldamisel käsitatakse artikli 2 lõigetes 3 ja 4 ning artiklites 3–28 esitatud viiteid registreerimise taotlemisele viitena registreeringu laiendamise taotlusele.

Artikkel 30

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 29. november 2019

Komisjoni nimel

president

Jean-Claude JUNCKER

(1)   ELT L 347, 28.12.2017, lk 35.

(2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. juuli 2012. aasta määrus (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta (ELT L 201, 27.7.2012, lk 1).

(3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2015. aasta määrus (EL) 2015/2365, mis käsitleb väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute ja uuesti kasutamise läbipaistvust ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012 (ELT L 337, 23.12.2015, lk 1).

(4)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).

(5)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 19. juuli 2002. aasta määrus (EÜ) nr 1606/2002 rahvusvaheliste raamatupidamisstandardite kohaldamise kohta (EÜT L 243, 11.9.2002, lk 1).

(6)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta direktiiv 2013/34/EL teatavat liiki ettevõtjate aruandeaasta finantsaruannete, konsolideeritud finantsaruannete ja nendega seotud aruannete kohta ja millega muudetakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2006/43/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks nõukogu direktiivid 78/660/EMÜ ja 83/349/EMÜ (ELT L 182, 29.6.2013, lk 19).

(7)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 17. mai 2006. aasta direktiiv 2006/43/EÜ, mis käsitleb raamatupidamise aastaaruannete ja konsolideeritud aruannete kohustuslikku auditit ning millega muudetakse nõukogu direktiive 78/660/EMÜ ja 83/349/EMÜ ning tunnistatakse kehtetuks nõukogu direktiiv 84/253/EMÜ (ELT L 157, 9.6.2006, lk 87).

(8)  Komisjoni 29. novembri 2019. aasta delegeeritud määrus (EL) 2020/1229, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 regulatiivsete tehniliste standarditega andmete kogumist, agregeerimist, võrdlemist, neile juurdepääsu andmist ning nende täielikkuse ja kooskõlalisuse kontrollimist käsitlevate väärtpaberistamise registri tegevusstandardite kohta (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 335).

(9)  Komisjoni 29. oktoobri 2019. aasta rakendusmäärus (EL) 2020/1225, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid, milles määratakse kindlaks väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsori ja väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja esitatava teabe ja väärtpaberistamise üksikasjade vorming ja standardvormid (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 217).

(10)  Komisjoni 12. novembri 2019. aasta rakendusmäärus (EL) 2020/1227, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardväärtpaberistamise teate nõuetele vastava teabe esitamise vormidega (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 315).

(11)  Komisjoni 16. oktoobri 2019. aasta delegeeritud määrus (EL) 2020/1224, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 regulatiivsete tehniliste standarditega, milles määratakse kindlaks teave ja väärtpaberistamise üksikasjad, mille väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsor ja väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja peavad esitama (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 1).

(12)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 12. augusti 2013. aasta direktiiv 2013/40/EL, milles käsitletakse infosüsteemide vastu suunatud ründeid ja millega asendatakse nõukogu raamotsus 2005/222/JSK (ELT L 218, 14.8.2013, lk 8).