European flag

Euroopa Liidu
Teataja

ET

L-seeria

2025/1126

15.9.2025

KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2025/1126,

5. juuni 2025,

milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2023/1114 kohaldamiseks seoses standardvormide, -mallide ja -menetluste kehtestamisega varapõhiste tokenite avaliku pakkumise ja nende kauplemisele võtmise taotlemise loa taotluses nõutava teabe esitamiseks

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 31. mai 2023. aasta määrust (EL) 2023/1114, mis käsitleb krüptovaraturge ning millega muudetakse määrusi (EL) nr 1093/2010 ja (EL) nr 1095/2010 ning direktiive 2013/36/EL ja (EL) 2019/1937, (1) eriti selle artikli 18 lõike 7 kolmandat lõiku,

ning arvestades järgmist:

(1)

Komisjoni delegeeritud määruses (EL) 2025/1125 (2) on kindlaks määratud teave, mida peab sisaldama määruse (EL) 2023/1114 artikli 16 kohane varapõhiste tokenite avaliku pakkumise ja nende kauplemisele võtmise taotlemise loa taotlus.

(2)

Selleks et hõlbustada määruse (EL) 2023/1114 artikli 18 lõike 6 kohaselt tegevusluba taotlevate juriidiliste isikute ja pädevate asutuste vahelist teabevahetust, peaksid pädevad asutused määrama kontaktpunkti konkreetselt varapõhiste tokenite avaliku pakkumise ja nende kauplemisele võtmise loa taotluste vastuvõtmiseks ning avaldama teabe kontaktpunkti kohta oma veebisaidil.

(3)

Ühtluse huvides peaksid juriidilised isikud või muud ettevõtjad, kes kavatsevad pakkuda avalikult varapõhiseid tokeneid või taotleda nende kauplemisele võtmist (edaspidi „taotlevad emitendid“), esitama sellise tegevusloa saamiseks nõutava teabe ühtmoodi ja kasutama taotluses esitatava teabe jaoks kogu liidus samu standardvorme, -malle ja -menetlusi.

(4)

Taotleva emitendi esitatav teave peaks olema tõene, täpne, täielik ja ajakohane alates taotluse esitamisest kuni tegevusloa andmiseni. Võttes arvesse, et osa teabest võib viidata ainult tulevikule, tuleks taotluses konkreetselt ära märkida kõik teabes sisalduvad tulevased kuupäevad.

(5)

Taotluste kiire ja õigeaegse menetlemise tagamiseks peaksid pädevad asutused kinnitama taotluse kättesaamist, saates taotlevale emitendile kättesaamiskinnituse elektrooniliselt ja/või paberkandjal. Kättesaamiskinnitus peaks sisaldama tegevusloa taotluse käsitlemise eest vastutavate isikute või üksuse kontaktandmeid.

(6)

Pädevatele asutustele esitatud taotluse hindamisel kohaldatava selge, läbipaistva ja ühtse menetluse tagamiseks on vaja kindlaks määrata teatavad menetlusnormid.

(7)

Käesolev määrus põhineb rakenduslike tehniliste standardite eelnõul, mille töötas tihedas koostöös Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvega välja ja esitas komisjonile Euroopa Pangandusjärelevalve.

(8)

Euroopa Pangandusjärelevalve on korraldanud avalikud konsultatsioonid käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta, analüüsinud võimalikke seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud nõu Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1093/2010 (3) artikli 37 kohaselt loodud pangandussektori sidusrühmade kogult,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Varapõhiste tokenite avaliku pakkumise ja nende kauplemisele võtmise taotlemise loa taotluse esitamine

1.   Taotlevad emitendid, kes esitavad oma pädevale asutusele määruse (EL) 2023/1114 artikli 18 lõikes 1 osutatud tegevusloa taotluse vastavalt delegeeritud määrusele (EL) 2025/1125, kasutavad käesoleva määruse I lisas esitatud standardvormi ja II lisas esitatud malli.

2.   Pädevad asutused teevad oma veebisaidil kättesaadavaks oma kontaktandmed tegevusloa taotluse esitamiseks ning I lisas esitatud standardvormi ja II lisas esitatud malli.

3.   Pädevad asutused selgitavad oma veebisaidil, kuidas tegevusloa taotlust koos kogu nõutava teabe ja kõigi vajalike dokumentidega esitada, kas see tuleb üles laadida pädeva asutuse veebisaidil osutatud internetiportaali või esitada muul elektroonilisel viisil või tuleb konkreetsed dokumendid esitada liikmesriigi õiguse kohaselt originaalkujul, paberkandjal. Pädevad asutused märgivad oma veebisaidil või internetiportaalis selgelt, millised dokumendid tuleb liikmesriigi õiguse kohaselt esitada paberkandjal originaaldokumentidena.

4.   Kui pädevad asutused nõuavad teabe esitamist nii elektrooniliselt kui ka paberkandjal, on esitatud teabe lahknevuse korral ülimuslik paberkandjal esitatud teave.

Artikkel 2

Taotluste täielikkuse hindamine

1.   Pädevad asutused loevad tegevusloa taotluse täielikuks, kui see taotlus sisaldab kogu määruse (EL) 2023/1114 artikli 18 lõikes 2 ja delegeeritud määruses (EL) 2025/1125 osutatud nõutavat teavet, mille sisu ja üksikasjalikkus võimaldavad pädeval asutusel taotlust hinnata. Kui pädev asutus nõuab käesoleva määruse artikli 1 lõike 4 kohaselt, et osa teabest esitataks paberkandjal, ei loeta taotlust täielikuks enne paberkandjal teabe saamist.

2.   Kui tegevusloa taotluses esitatud teavet, sealhulgas määruse (EL) 2023/1114 artiklis 19 osutatud krüptovarade valget raamatut hinnates leitakse, et see on puudulik, teatavad pädevad asutused kõnealuse määruse artikli 20 lõike 1 kohaselt sellest viivitamata taotlejale ja märgivad, milline nõutav teave puudub. Pädevad asutused saadavad sellise teate paberil või elektrooniliselt, märkides kontaktandmed, esitamisviisid – kas internetiportaali üleslaadimise teel, elektrooniliselt või paberil – ning määruse (EL) 2023/1114 artikli 20 lõike 3 kohaselt määratud tähtaja puuduva teabe esitamiseks.

3.   Kui tegevusloa taotlus on määruse (EL) 2023/1114 artikli 20 ja käesoleva artikli lõike 1 kohaselt täielikuks hinnatud, teavitab pädev asutus sellest taotlejat, märkides ka täieliku taotluse kättesaamise kuupäeva või asjakohasel juhul taotluse täielikuks muutnud teabe kättesaamise kuupäeva.

Artikkel 3

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 5. juuni 2025

Komisjoni nimel

president

Ursula VON DER LEYEN

(1)   ELT L 150, 9.6.2023, lk 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj.

(2)  Komisjoni 5. juuni 2025. aasta delegeeritud määrus (EL) 2025/1125, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2023/1114 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, milles määratakse kindlaks varapõhiste tokenite avalikuks pakkumiseks või nende kauplemisele võtmise taotlemiseks vajaliku tegevusloa taotluses esitatav teave (ELT L, 2025/1125, dd.mm.yyyy, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/1125/oj).

(3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1093/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Pangandusjärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/78/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 12, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).

I LISA

Standardvorm varapõhiste tokenite avaliku pakkumise ja nende kauplemisele võtmise taotlemise loa taotluse esitamiseks kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2023/1114 artikli 18 lõikega 1 ning komisjoni rakendusmäärusega (EL) 2025/1126

Koht ja kuupäev: _________________

SAATJA:

Taotleja nimi:

Äriline käibenimi, kui see on erinev:

Aadress:

Taotleva emitendi määratud kontaktisiku kontaktandmed:

Nimi:

Ametikoht taotleva emitendi juures:

Telefon:

E-post:

Määratud kutselise nõustaja kontaktandmed:

Nimi:

Aadress:

Telefon:

E-post:

SAAJA:

Pädev asutus:

Aadress:

Liikmesriik:

See on standardvorm varapõhiste tokenite avaliku pakkumise või nende kauplemisele võtmise taotlemise loa taotluse esitamiseks kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2023/1114 (1) artikli 18 lõikega 1 ning komisjoni rakendusmäärusega (EL) 2025/1126, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses taotluses esitatava teabe standardvormide, -mallide ja -menetlustega (2).

1.   

Taotluse liik (märgistage asjakohane ruut):

☐ a)

esmane luba pakkuda avalikult varapõhist tokenit või taotleda selle kauplemisele võtmist

☐ b)

pärast sama pädeva asutuse poolt varem väljastatud varapõhise tokeniga seotud luba taotletav uus luba pakkuda avalikult teist varapõhist tokenit ja taotleda selle kauplemisele võtmist

2.   

Varapõhiste tokenite vabatahtlik liigitamine oluliseks varapõhiseks tokeniks

Täpsustage, kas taotlus sisaldab sooviavaldust liigitada varapõhine token vabatahtlikult oluliseks varapõhiseks tokeniks (märgistage ruut „Jah“ või „Ei“).

☐ Jah

☐ Ei

Kinnitan, et selles taotluses esitatud teave on tõene, täpne ja täielik ning ei ole eksitav. Kui ei ole märgitud teisiti, on teave selle taotluse esitamise kuupäeval ajakohane.

Teave, mis käsitleb mõnda tulevast kuupäeva, on taotluses selgelt märgitud ja võtame kohustuse teavitada asutust viivitamata kirjalikult, kui see teave ei osutu tõeseks, täpseks või täielikuks või osutub eksitavaks.

Kui tegemist on uue taotlusega, mis esitatakse pärast sama pädeva asutuse varasemat luba pakkuda avalikult varapõhist tokenit või taotleda selle kauplemisele võtmist, peaks esitatav kirjalik taotlus sisaldama järgmist avaldust:

Kinnitan, et [kõnealune pädev asutus: pädeva asutuse nimi] on andnud [PP/KK/AAAA] loa pakkuda avalikult varapõhist tokenit või taotleda selle kauplemisele võtmist, ning vastavalt määruse (EL) 2023/1114 artikli 18 lõikele 3 ei sisalda käesolev taotlus pädevale asutusele varem esitatud teavet, kui see teave on sama ega ole vahepeal muutunud. Samuti kinnitan, et teave, mida ei ole käesolevas taotluses uuesti esitatud, on sama mis juba pädeva asutuse valduses olev teave ning endiselt tõene, täpne ja ajakohane.

(1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 31. mai 2023. aasta määrus (EL) 2023/1114, mis käsitleb krüptovaraturge ning millega muudetakse määrusi (EL) nr 1093/2010 ja (EL) nr 1095/2010 ning direktiive 2013/36/EL ja (EL) 2019/1937 (ELT L 150, 9.6.2023, lk 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj).

(2)  Komisjoni 5. juuni 2025. aasta rakendusmäärus (EL) 2025/1126, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2023/1114 kohaldamiseks seoses standardvormide, -mallide ja -menetluste kehtestamisega varapõhiste tokenite avaliku pakkumise ja nende kauplemisele võtmise taotlemise loa taotluses nõutava teabe esitamiseks (ELT L, 2025/1126, dd.mm.yyyy, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2025/1126/oj).

II LISA

Varapõhiste tokenite avaliku pakkumise ja nende kauplemisele võtmise taotlemise loa taotluse mall

Pädevale asutusele esitatav teave

Varapõhiste tokenite avaliku pakkumise ja nende kauplemisele võtmise taotlemise loa taotlus

Pädevale asutusele esitatav teave

Väli

Alamväli (osutatud sätte lühikirjeldus)

Komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2025/1125 (1)

1

Taotluse liik

1

Kas taotlev emitent on saanud pädevalt asutuselt varem loa pakkuda avalikult varapõhist tokenit või taotleda selle kauplemisele võtmist?

☐ Jah

☐ Ei

Kui jah, esitage üksnes teave, mis on pärast väljastatud tegevusloa taotluse esitamist muutunud.

Määruse (EL) 2023/1114 artikli 18 lõige 3

2

Kas taotlus sisaldab sooviavaldust liigitada varapõhine token vabatahtlikult oluliseks varapõhiseks tokeniks?

☐ Jah

☐ Ei

[Varapõhiste tokenite avaliku pakkumise või nende kauplemisele võtmise loa taotluses esitatavat teavet täpsustavaid regulatiivseid tehnilisi standardeid sisaldava delegeeritud määruse] artikli 3 lõige 4

2.1

Taotluse kontaktisikud

1

Taotleva emitendi selle kontaktisiku täisnimi ja kontaktandmed, kellega saab taotlusega seoses ühendust võtta

Artikli 1 lõike 1 punktid j ja k

2

Peamise kutselise nõustaja täisnimi ja kontaktandmed (vajaduse korral)

2.2

Taotleja identimisandmed

1

Kas taotlev emitent on juriidiline isik?

☐ Jah

☐ Ei

Kui jah, esitage alamväljadel nr 2 ja 4 ettenähtud andmed; kui ei, esitage alamväljadel nr 2, 3 ja 4 ettenähtud andmed

 

2

Täielik juriidiline nimi, äriline käibenimi (ärilised käibenimed), internetiaadress(id), turustuskanalid ja logo(d) ning vajaduse korral kõik kavandatavad muudatused. Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2017/1132 (2) kohaldamisalasse kuuluvate juriidiliste isikute puhul on juriidiline nimi direktiivi (EL) 2017/1132 artiklis 16 osutatud riiklikku äriregistrisse kantud äriühingu nimi

Artikli 1 lõike 1 punkt a

Juriidilise isiku tunnus, mis on antud vastavalt juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse süsteemi akrediteeritud kohaliku tegevusüksuse tingimustele

Artikli 1 lõike 1 punkt b

Õiguslik vorm, asutamise või loomise kuupäev ja liikmesriik, aadress(id). Direktiivi (EL) 2017/1132 kohaldamisalasse kuuluvate juriidiliste isikute puhul peab see teave vastama direktiivi (EL) 2017/1132 artiklis 16 osutatud riiklikku äriregistrisse kantud teabele

Artikli 1 lõike 1 punktid c, d ja e

Vajaduse korral asjakohases registris registreerimise andmed ja registreerimistunnistuse koopia. Direktiivi (EL) 2017/1132 kohaldamisalasse kuuluvate juriidiliste isikute puhul on registreerimisandmeteks direktiivi (EL) 2017/1132 artiklis 16 osutatud riiklikku äriregistrisse kantud äriühingu registreerimisnumber ja EUID (Euroopa kordumatu tunnus)

Artikli 1 lõike 1 punkt f

Asutamisdokumendid ja põhikiri

Artikli 1 lõike 1 punkt g

3

Kui taotlev emitent on ettevõtja, kes ei ole juriidiline isik, siis kolmandate isikute huvide samaväärset kaitset ja samaväärset usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet tõendavad dokumendid

Artikli 1 lõike 1 punkt h

4

Majandusaasta lõppkuupäev

Artikli 1 lõike 1 punkt i

3.1

Tegevuskava: teave ärimudeli, strateegia ja riskiprofiili kohta

 

 

 

1

Selle varapõhise tokeni peamised omadused, mille avaliku pakkumise ja kauplemisele võtmise luba soovitakse, sealhulgas kõik asjakohases sättes nõutavad andmed, sealhulgas tokeni liik, loa objekt, määruse (EL) 2023/1114 artikli 18 lõike 2 punktis e osutatud õiguslik arvamus varapõhise tokeni kvalifitseerimise kohta, emiteerimis- ja lunastamismehhanism, turustajad, põhimõtted muude üksuste määramise kohta avalikuks pakkumiseks või kauplemisele võtmiseks, kasutatav protokoll, tokeni emiteerimiseks kasutatav(ad) hajusraamatu tehnoloogia(d) ja nende tehnoloogiate vahelised sillad

Artikli 2 lõike 2 punkti a alapunkti i alapunktid 1–7

2

Teave taotleva emitendi krüptovara või muu digitaalse vara mis tahes käimasoleva emissiooni ning taotleva emitendi muu finants- ja mittefinantstegevuse kohta

Artikli 2 lõike 2 punkti a alapunktid ii ja iii

3

Asjakohasel juhul kontserni ja kontserni üksuste tegevuste kirjeldus

Artikli 2 lõike 2 punkti a alapunkt iv

4

Selle ärikeskkonna kirjeldus, kus taotlev emitent tegutseb

Artikli 2 lõike 2 punkt b

5

Taotleva emitendi üldise äristrateegia kirjeldus, nende vastuvõtvate liikmesriikide loetelu, kus taotlev emitent kavatseb varapõhist tokenit avalikult pakkuda või kus taotletakse kauplemisele võtmist, ning vajaduse korral kontserni strateegia ja äriplaani riskihindamine

Artikli 2 lõike 2 punkt c

3.2

Tegevuskava: finantsprognoos ja varasem finantsteave

1

Finantsprognoos: raamatupidamiskavad kolmeks aastaks pärast tegevusloa andmist põhi- ja stressistsenaariumi alusel, kavandamisel kohaldatud eeldused ning selgitus, mis loob seose majandustegevuse kirjeldusega

Artikli 3 lõike 5 punktid a ja b

2

Omavahendite nõuete arvutus kolmeaastase äriplaani elluviimise ajaks

Artikli 3 lõike 5 punktid d ja e

3

Tagatisvara portfelli suuruse ja koosseisu arvutus ning nende piisavus, et tagada lunastamisõiguste pidev kasutamine kogu majandustegevuse jooksul

Artikli 3 lõike 5 punkt f

4

Varasem finantsteave individuaalsel, konsolideeritud ja osaliselt konsolideeritud tasandil, kui see on asjakohane

Artikli 3 lõige 6

4.1

Sisemine juhtimiskord ja struktuuriline korraldus

1

Organisatsioonilise struktuuri skeem, juhtorgani pädevus, personali ja tehnoloogiliste ressursside kavandatud arvu ja profiili kirjeldus, aruandlusmenetlus ja aruandluse korraldus, tegevusjuhend ning järgmiste aspektide kirjeldus:

a)

kaebuste lahendamise kord;

b)

huvide konfliktide juhtimise põhimõtted;

c)

kõigi avalikustamisnõuete täitmise tagamise kord

Artikli 4 lõige 1

2

Kõigi kolmandast isikust teenuseosutajate nimed ja kontaktandmed ning iga vastava kokkuleppe kirjeldus

Artikli 4 lõige 2

4.2

Sisekontrolliraamistik: üldaspektid

1

Taotleja sisekontrolliraamistiku põhjalik kirjeldus, sealhulgas:

a)

sisemise vastavuse tagamise funktsiooni täitja;

b)

riskijuhtimisraamistik ja riskijuhtimisfunktsiooni täitja või, kui proportsionaalsuse kriteeriumidega kooskõlas ei ole riskijuhtimisfunktsiooni täitjat määratud, kokkulepped kolmandast isikust teenuseosutajatega;

c)

riskijuhtimissüsteemid ja kontrollimehhanismid, sealhulgas kõikide riskide tuvastamise, hindamise, jälgimise, maandamise ja aruandluse strateegia;

d)

siseauditifunktsiooni täitja või, kui proportsionaalsuse kriteeriumidega kooskõlas ei ole siseauditifunktsiooni täitjat määratud, kokkulepped kolmandast isikust teenuseosutajatega

Artikli 5 lõike 1 punktid a–d

2

Äriliinide ja üksuste ülesannete sisekontrollifunktsioonidest eraldamise ja piisava eraldatuse ning sisekontrollifunktsioonide sõltumatuse tagamiseks rakendatava juhtimiskorra selgitus

Artikli 5 lõike 1 punkt e

4.3

Sisekontrolliraamistik: IKT-riski juhtimine

1

IKT-riski juhtimise raamistiku, sealhulgas IKT-süsteemide, -protokollide ja -vahendite dokumenteeritud kirjeldus, mis tõendab, et need vastavad Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2022/2554 (3) artikli 6 lõigetele 1 ja 7 ning artikli 9 lõikele 4

Artikli 5 lõike 2 punktid a, b ja c

2

IKT-protsessi ja -süsteemide põhjalik kirjeldus, mis näitab, et need on võimelised tagama taotlevale emitendile usaldusväärse teabe ja andmed aruandlusnõuete täitmise toetamiseks

Artikli 5 lõike 2 punkt d

3

Talitluspidevuse kava ja nende põhimõtete kirjeldus, mis tagavad emitendi võime pidevalt tegutseda ja äritegevuse tõsiste häirete korral kahjusid piirata

Artikli 5 lõige 3

4.4

Sisekontrolliraamistik – emitendi omandis olev hajusraamatu tehnoloogia või sarnane tehnoloogia

1

Kas taotleja emiteerib, kannab üle või säilitab varapõhiseid tokeneid emitendi omandis oleva hajusraamatu tehnoloogiaga või sarnase tehnoloogiaga, mida käitab emitent või tema nimel tegutsev kolmas isik?

☐ Jah

☐ Ei

Kui jah, esitage alamväljal nr 2 ettenähtud andmed

Artikli 5 lõige 4

2

Hajusraamatu tehnoloogia või sarnase tehnoloogia toimimise põhimõtted ja menetlus, sealhulgas:

a)

kirjeldus taotleva emitendi omandiõiguse kohta hajusraamatu tehnoloogiale;

b)

käitaja nimi ja kontaktandmed, kui käitajaks ei ole taotlev emitent;

c)

taotleva emitendi või kolmandast isikust käitaja kava hajusraamatu tehnoloogiaga seotud riski tuvastamiseks, jälgimiseks, hindamiseks, maandamiseks ja ennetamiseks;

d)

tehnilise ja turvaauditi aruanne hajusraamatu tehnoloogia toimimise kooskõla kohta turul kasutatavate kvaliteedistandarditega ning punktis c osutatud kavade asjakohasuse ja piisavuse kohta;

e)

loalise hajusraamatu tehnoloogia puhul läbipaistvusmehhanismide üksikasjalik kirjeldus

Artikli 5 lõike 4 punktid a–e

4.5

Sisekontrolliraamistik: rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamine

1

Kui on kavas sõlmida taotleja ja konkreetsete krüptovarateenuse osutajate vahelisi koostöökokkuleppeid või kui taotleja on krüptovarateenuse osutaja, siis krüptovarateenuse osutaja poolne kasutatavate sisekontrollimehhanismide ja -menetluste üksikasjalik kirjeldus kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2015/849 (4) või Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2023/1113 (5) kohaste kohustustega, sealhulgas tulevikku suunatud hinnang nende kohustuste pideva täitmise kohta taotleva emitendi äriplaani elluviimise jooksul

Artikli 5 lõige 5

5

Likviidsuse juhtimine, tagatisvara ja lunastamisõigused

1

a)

tervikliku ja üksikasjaliku raamistiku kirjeldus, mis illustreerib tagatisvara portfelli moodustamist, koosseisu, haldamist ja eraldatust;

b)

selged ja üksikasjalikud põhimõtted, mis kirjeldavad varapõhise tokeni stabiliseerimise mehhanismi;

c)

tagatisvara portfelli hoidmise üksikasjalikud põhimõtted ja menetlused, sealhulgas valitud hoidmisviis;

d)

selged ja üksikasjalikud tagatisvara investeerimise põhimõtted;

e)

kolmandate isikutega tagatisvara haldamiseks, investeerimiseks ja hoidmiseks sõlmitud lepinguliste kokkulepete üksikasjad

Artikli 6 lõige 1

2

Iga kuue kuu tagant toimuva tagatisvara portfelli sõltumatu auditi eest vastutava väliskonsultandi nimi

Artikli 6 lõike 1 punkt c

3

Likviidsuse juhtimise põhimõtted ja menetlused, juhtorganile aru andmise ahelad ning see, kuidas tagatakse juhtorgani vastutus tagatisvara portfelli usaldusväärse haldamise eest

Artikli 6 lõike 1 teine lõik

4

Selged ja üksikasjalikud põhimõtted ja menetlused, millega tagatakse määruse (EL) 2023/1114 artikli 39 kohaste lunastamisõiguste järgimine, kokkuvõte määruse (EL) 2023/1114 artikli 46 kohaselt koostatavast finantsseisundi taastamise kavast ning kokkuvõte kõnealuse määruse artikli 47 kohaselt esitatavast lunastamiskavast

Artikli 6 lõige 2

6

Juhtorgani liikmed: identimisandmed ning tõendid hea maine, teadmiste, oskuste ja kogemuste kohta

Välja nr 6 alamväljadel nr 1–5 ettenähtud teave tuleb esitada juhtorgani iga liikme kohta

1

Täisnimi, sünninimi, sünnikoht ja -aeg, praeguse elukoha aadress ja kontaktandmed, kodakondsus(ed), isikukood, isikutunnistuse koopia

Artikli 7 lõike 1 punktid a, b ja c

2

Elulookirjeldus, sealhulgas ametikoha andmed, ametiaja alguskuupäev ja kestus, peamiste ülesannete ja kohustuste kirjeldus

Artikli 7 lõike 1 punkt d

3

Isiklik taust, sealhulgas kogu alljärgnevalt osutatud teave isiku kodakondsus(t)e ning viimase kümne aasta elukoh(t)a(de) kohta:

a)

karistusregistri andmete alusel kinnitus ametliku tõendi või muu samaväärse dokumendi näol, et puuduvad kanded süüdimõistvate kohtuotsuste või karistuste kohta, mida määratakse äriühinguõiguse, maksejõuetusõiguse ja finantsteenuseid käsitleva õiguse alusel või mis puudutavad rahapesu ja terrorismi rahastamist, pettust või ametialast vastutust, või kui selliseid tõendeid ei ole, siis mis tahes usaldusväärne teabeallikas süüdimõistvate kohtuotsuste, uurimiste ja menetluste puudumise kohta;

b)

teave registreerimisest, tegevusloa andmisest, liikmeks võtmisest või litsentsi andmisest keeldumise kohta kaubandus-, äri- või kutsealase tegevuse puhul või sellise registreeringu, tegevusloa, liikmesuse või litsentsi tühistamise, kehtetuks tunnistamise või lõpetamise kohta või reguleeriva asutuse või valitsusasutuse või kutseühenduse või -liidu poolt väljaheitmise kohta;

c)

teave töölt või usaldusisiku ametikohalt, usaldussuhtest või sarnasest seisundist vabastamise või asjaolu kohta, et isikul paluti selliselt ametikohalt lahkuda, välja arvatud koondamise korral;

d)

teave selle kohta, kas mõni muu pädev asutus on hinnanud asjaomase isiku mainet, sealhulgas kõnealuse asutuse identimisandmed, hindamise kuupäev ja tõend hindamise tulemuse kohta;

e)

teave selle kohta, kas mõne muu sektori kui finantssektori asutus on hinnanud asjaomast isikut, sealhulgas kõnealuse asutuse identimisandmed, hindamise kuupäev ja tõend hindamise tulemuse kohta

Artikli 7 lõike 1 punkt e

4

Nimetatud isiku kõigi selliste rahaliste ja mitterahaliste huvide kirjeldus, mis võivad oluliselt mõjutada liikme usaldusväärsust

Artikli 7 lõike 1 punkt f

5

Ajalise pühendumuse teave

Artikli 7 lõike 1 punkt g

6

Taotleja poolt juhatuse iga liikme puhul tehtud sobivuse hindamise tulemused ja avaldus juhtorgani kollektiivse sobivuse kohta

Artikli 7 lõiked 2 ja 3

7

Aktsionärid või osakuomanikud, kellel on taotleja ettevõttes otsene või kaudne oluline osalus: teave nende piisavalt hea maine kohta

Väljadel nr 7.1–7.3 märgitud teave tuleb esitada iga aktsionäri või osakuomaniku kohta, kellel on taotleja ettevõttes otsene või kaudne oluline osalus

1

Aktsionäride või osakuomanike identimisandmed:

Skeem, millel on esitatud taotleja osalusstruktuur koos kapitali ja hääleõiguste jaotusega ning olulise osalusega aktsionäride või osakuomanike nimed

Artikli 8 punkt a

2

Kas taotleja osalusstruktuur hõlmab kooskõlastatult tegutsevaid aktsionäre?

☐ Jah

☐ Ei

 

7.1

Teave otsest või kaudset olulist osalust omavate füüsilisest isikust aktsionäride või osakuomanike kohta

1

Teave füüsilisest isikust otseste või kaudsete aktsionäride või osakuomanike isiku ja usaldusväärsuse kohta:

a)

füüsilise isiku identimisandmed vastavalt komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2025/413 (6) artikli 1 lõikes 1 sätestatud teabenõuetele;

b)

süüdimõistev kohtuotsus, haldus- või tsiviilõiguslik karistus või meede ja käimasolev uurimine, nagu on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2025/413 artikli 2 lõike 1 punktides a ja b;

c)

teave varasema hindamise kohta, nagu on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2025/413 artikli 2 lõike 1 punktis c;

d)

isiku ja tema juhitava või kontrollitava ettevõtja praeguse majandustegevuse kirjeldus, nagu on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2025/413 artikli 2 lõike 1 punktis e;

e)

isiku rahalised ja mitterahalised huvid ning teave nende huvide haldamise viisi kohta, nagu on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2025/413 artikli 2 lõike 2 punktides a ja b

Artikli 8 punkti b alapunkt i

7.2

Teave otsest või kaudset olulist osalust omavate juriidilisest isikust aktsionäride või osakuomanike kohta

1

Teave juriidilisest isikust otseste või kaudsete aktsionäride või osakuomanike isiku ja usaldusväärsuse kohta:

a)

juriidilise isiku, tegeliku kasusaaja, juhtorgani liikmete või majandustegevust tegelikult juhtivate isikute identimisandmed ja teave nende sobivuse kohta ning muu nõutav teave, mis on sätestatud delegeeritud määruse (EL) 2025/413 artikli 1 lõigetes 2, 3, 4 või 5, vastavalt kohaldatavusele;

b)

kriminaal-, haldus- ja tsiviilasjades tehtud süüdimõistvad kohtuotsused ja määratud karistused ning käimasolevad uurimised ja menetlused, nagu on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2025/413 artikli 3 lõike 1 punkti a alapunktis i;

c)

teave sobivuse varasema hindamise kohta, nagu on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2025/413 artikli 3 lõike 1 punkti a alapunktis ii;

d)

juriidilise isiku ja tema juhitava või kontrollitava ettevõtja praeguse majandustegevuse kirjeldus, nagu on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2025/413 artikli 3 lõike 1 punkti a alapunktis iii;

e)

finantsteave, sealhulgas krediidireitingud ja avalikult kättesaadavad aruanded juriidilise isiku poolt juhitavate või kontrollitavate ettevõtjate kohta, nagu on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2025/413 artikli 3 lõike 1 punkti a alapunktis iv;

f)

kirjeldus juriidilise isiku rahaliste ja mitterahaliste huvide kohta ning nende huvide haldamise viisi kohta, nagu on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2025/413 artikli 3 lõike 1 punktides b ja c;

g)

juriidilise isiku aktsiaosaluse struktuur koos kõigi märkimisväärset mõju omavate aktsionäride identimisandmetega ning nende kapitaliosaluse ja hääleõigustega, sealhulgas teave aktsionäride lepingute kohta, nagu on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2025/413 artikli 3 lõike 1 punktis e;

h)

kui juriidiline isik kuulub tütar- või emaettevõtjana kontserni, siis kontserni struktuuri kirjeldav üksikasjalik organisatsiooniskeem ja teave kontserni üksustes märkimisväärset mõju omavate aktsionäride kapitaliosaluse ja hääleõiguste kohta ning kontserni üksuste praeguse tegevuse kohta, nagu on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2025/413 artikli 3 lõike 1 punktis f;

i)

kui juriidilise isiku peakontor asub kolmandas riigis, siis delegeeritud määruse (EL) 2025/413 artikli 3 lõikes 3 sätestatud teave

Artikli 8 punkti b alapunkt ii

7.3

Otsest või kaudset olulist osalust omavate füüsilisest või juriidilisest isikust aktsionäride või osakuomanike puhul ühine teave

1

Nende taotleja juhtorgani liikmete identimisandmed ja teave, kelle on nimetanud või nimetab olulist osalust omav aktsionär või osakuomanik

Artikli 8 punkt c

2

Teave olulise osaluse kohta (märgitud aktsiate või muude osaluste arv ja liik, nimiväärtus, makstud või makstav ülekurss, selliste aktsiate või muude osaluste suhtes loodud tagatisega seotud huvid või koormatised, sealhulgas tagatud isikute identimisandmed)

Artikli 8 punkt d

3

Teave olulise osalusega seotud kavatsuse kohta (strateegiline investeering, portfelli valitsemine)

Teave teiste isikutega kooskõlastatud tegevuse kohta, sealhulgas nende teiste isikute osalemine kavandatava omandamise rahastamises

Teiste aktsionäridega huvipakkuva üksuse suhtes sõlmida kavatsetavate kokkulepete sisu seoses emitendi juhtimisega

Artikli 8 punkt e

4

Teave olulise osaluse omandamise ja taotleja majandustegevuse rahastamise kohta, et tõendada selle seaduslikku päritolu, nagu on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2025/413 artiklis 8

Artikli 8 punkt f

(1)  Komisjoni 5. juuni 2025. aasta delegeeritud määrus (EL) 2025/1125, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2023/1114 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, milles määratakse kindlaks varapõhiste tokenite avalikuks pakkumiseks või nende kauplemisele võtmise taotlemiseks vajaliku tegevusloa taotluses esitatav teave (ELT L, 2025/1125, dd.mm.yyyy, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/1125/oj).

(2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 14. juuni 2017. aasta direktiiv (EL) 2017/1132 äriühinguõiguse teatavate aspektide kohta (ELT L 169, 30.6.2017, lk 46, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2017/1132/oj).

(3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 14. detsembri 2022. aasta määrus (EL) 2022/2554, mis käsitleb finantssektori digitaalset tegevuskerksust ning millega muudetakse määrusi (EÜ) nr 1060/2009, (EL) nr 648/2012, (EL) nr 600/2014, (EL) nr 909/2014 ja (EL) 2016/1011 (ELT L 333, 27.12.2022, lk 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj).

(4)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. mai 2015. aasta direktiiv (EL) 2015/849, mis käsitleb finantssüsteemi rahapesu või terrorismi rahastamise eesmärgil kasutamise tõkestamist ning millega muudetakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 648/2012 ja tunnistatakse kehtetuks Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2005/60/EÜ ja komisjoni direktiiv 2006/70/EÜ (ELT L 141, 5.6.2015, lk 73, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/849/oj).

(5)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 31. mai 2023. aasta määrus (EL) 2023/1113, mis käsitleb rahaülekannetes ja teatavates krüptovaraülekannetes edastatavat teavet ning millega muudetakse direktiivi (EL) 2015/849 (ELT L 150, 9.6.2023, lk 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1113/oj).

(6)  Komisjoni 18. detsembri 2024. aasta delegeeritud määrus (EL) 2025/413, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2023/1114 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, milles määratakse kindlaks varapõhise tokeni emitendis olulise osaluse kavandatava omandamise hindamiseks vajaliku teabe üksikasjalik sisu (ELT L, 2025/413, 31.3.2025, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/413/oj).

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2025/1126/oj

ISSN 1977-0650 (electronic edition)