a.

Riikliku järelevalveasutuse esitatav üldteave

1)

Riigi kood

2)

Panga nimi

3)

Esitamise kuupäev (aaaa-kk-pp)

b.

Aruandva krediidiasutuse või investeerimisühingu esitatav üldteave

1)

Aruandekuupäev (aaaa-kk-pp)

2)

Aruandlusvaluuta

3)

Euro ümberarvestuskurss

4)

Aruandlusühik

5)

Raamatupidamisstandard

6)

Avalikustamise asukoht

a.

Tuletislepingute vastaspoole riskipositsioon (meetod 1)

b.

Väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute brutoväärtus

c.

Väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute vastaspoole riskipositsioon

d.

Muud varad

1)

Väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute raames saadud väärtpaberid, mida kajastatakse varadena

e.

Bilansilised kirjed kokku (kirjete 2.a, 2.b, 2.c ja 2.d summa, miinus kirje 2.d.1))

f.

Tuletislepingute potentsiaalne tuleviku riskipositsioon (meetod 1)

g.

0 % ümberhindlusteguriga bilansiväliste kirjete tinglik väärtus

1)

Tingimusteta tühistatavad krediitkaartide krediidilimiidid

2)

Muud tingimusteta tühistatavad limiidid

h.

20 % ümberhindlusteguriga bilansiväliste kirjete tinglik väärtus

i.

50 % ümberhindlusteguriga bilansiväliste kirjete tinglik väärtus

j.

100 % ümberhindlusteguriga bilansiväliste kirjete tinglik väärtus

k.

Bilansivälised kirjed kokku (kirjete 2.f, 2.g ja 2.h–2.j summa, miinus 0,9 korda kirjete 2.g.1 ja 2.g.2 summa)

l.

Raamatupidamise, kuid mitte riskipõhisel regulatiivsel eesmärgil konsolideeritud üksused

1)

Bilansilised varad

2)

Tuletislepingute potentsiaalne tuleviku riskipositsioon

3)

Tingimusteta tühistatavad siduvad kohustused

4)

Muud bilansivälised siduvad kohustused

5)

Konsolideeritud üksustesse tehtud investeeringute väärtus

m.

Regulatiivsed korrigeerimised

n.

Lisaandmed

1)

Tuletisinstrumentidega tehtud tehingute raames antud rahalise tagatisega seotud nõuded

2)

Krediidituletisinstrumentide tinglik netoväärtus

3)

Krediidituletisinstrumentide tinglik netoväärtus kirje 2.l alla kuuluvate üksuste puhul

4)

Kirje 2.l alla kuuluvate üksuste vahelised bilansilised ja bilansivälised riskipositsioonid

5)

Kirje 2.l alla kuuluvate üksuste bilansilised ja bilansivälised riskipositsioonid riskipõhisel regulatiivsel eesmärgil konsolideeritud üksuste suhtes

6)

Riskipõhisel regulatiivsel eesmärgil konsolideeritud üksuste riskipositsioonid kirje 2.l alla kuuluvate üksuste suhtes

7)

Finantsvõimenduse määra (2014. aasta jaanuari määratlus) arvutamisel aluseks võetud koguriskipositsioon

o.

Koguriskipositsiooni näitaja (kirjete 2.e, 2.k, 2.l.1, 2.l.2 summa pluss 0,1 korda kirjed 2.l.3, 2.l.4, miinus kirjete 2.l.5 ja 2.m summa)

a.

Teistes finantsasutustes hoiustatud või teistele finantsasutustele laenatud rahalised vahendid

1)

Hoiusesertifikaadid

b.

Teistele finantsasutustele võimaldatud kasutamata krediidi- ja likviidsusliinid

c.

Teiste finantsasutuste emiteeritud hoitavad väärtpaberid

1)

Tagatud võlaväärtpaberid

2)

Kõrgema nõudeõiguse järguga tagamata võlaväärtpaberid

3)

Allutatud võlaväärtpaberid

4)

Kommertsväärtpaberid

5)

Aktsiad (sealhulgas liht- ja eelisaktsiate nimiväärtus ja ülekurss)

6)

Kirjes 3.c.5 kajastatud asjaomaste aktsiatega seotud tasakaalustavad lühikesed positsioonid

d.

Teiste finantsasutustega tehtud väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute praegune positiivne netopositsioon

e.

Teiste finantsasutustega tehtud börsiväliste tuletisinstrumentide tehingud, millel on positiivne õiglane netoväärtus

1)

Positiivne õiglane netoväärtus (sealhulgas hoitav tagatis, kui see on hõlmatud tasaarvestuse raamlepinguga)

2)

Potentsiaalne tuleviku riskipositsioon

f.

Finantssüsteemisiseste varade näitaja (kirjete 3.a, 3.b–3.c.5, 3.d, 3.e.1, ja 3.e.2 summa, miinus kirje 3.c.6)

a.

Hoiuseid kaasavate asutuste hoiused

b.

Hoiuseid mittekaasavate finantsasutuste hoiused

c.

Teistelt finantsasutustelt saadud kasutamata krediidi- ja likviidsusliinid

d.

Teiste finantsasutustega tehtud väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute praegune negatiivne netopositsioon

e.

Teiste finantsasutustega tehtud börsiväliste tuletisinstrumentide tehingud, millel on negatiivne õiglane netoväärtus

1)

Negatiivne õiglane netoväärtus (sealhulgas antud tagatis, kui see on hõlmatud tasaarvestuse raamlepinguga)

2)

Potentsiaalne tuleviku riskipositsioon

f.

Lisaandmed

1)

Teistelt finantsasutustelt laenatud rahalised vahendid

2)

Kirjetega 4.a ja 4.b hõlmatud hoiusesertifikaadid

g.

Finantssüsteemisiseste kohustuste näitaja (kirjete 4.a–4.e.2 summa)

a.

Tagatud võlaväärtpaberid

b.

Kõrgema nõudeõiguse järguga tagamata võlaväärtpaberid

c.

Allutatud võlaväärtpaberid

d.

Kommertsväärtpaberid

e.

Hoiusesertifikaadid

f.

Lihtaktsiad

g.

Eelisaktsiad ja mistahes muud laadi allutatud rahastamisvahendid, mis ei kuulu kirje 5.c alla

h.

Lisaandmed

1)

Selliste omakapitaliinstrumentide raamatupidamislik väärtus, mille turuhind ei ole kättesaadav

i.

Lunastamata või tagasiostmata väärtpaberite näitaja (kirjete 5.a–5.g summa)

a.

Austraalia dollar

b.

Brasiilia real

c.

Kanada dollar

d.

Šveitsi frank

e.

Hiina jüaan

f.

Euro

g.

Inglise nael

h.

Hongkongi dollar

i.

India ruupia

j.

Jaapani jeen

k.

Rootsi kroon

l.

USA dollar

m.

Lisaandmed

1)

Mehhiko peeso

2)

Uus-Meremaa dollar

3)

Vene rubla

n.

Maksetegevuse näitaja (kirjete 6.a–6.l summa)

a.

Hoiul olevate varade näitaja

a.

Omakapitaliinstrumentide emissioonide tagamise tegevus

b.

Võlainstrumentide emissioonide tagamise tegevus

c.

Emissioonide tagamise tegevuse näitaja (kirjete 8.a ja 8.b summa)

a.

Keskse vastaspoole kaudu kliiritud börsivälised tuletisinstrumendid

b.

Kahepoolselt arveldatud börsivälised tuletisinstrumendid

c.

Börsiväliste tuletisinstrumentide näitaja (kirjete 9.a ja 9.b summa)

a.

Kauplemise eesmärgil hoitavad väärtpaberid

b.

Müügivalmis väärtpaberid

c.

Kaubeldavad ja müügivalmis väärtpaberid, mis vastavad 1. taseme varade määratlusele

d.

Kaubeldavad ja müügivalmis väärtpaberid, mis vastavad 2. taseme varade määratlusele; väärtuskärbetega

e.

Lisaandmed

1)

Tähtajani hoitavad väärtpaberid

f.

Kaubeldavate ja müügivalmis väärtpaberite näitaja (kirjete 10.a ja 10.b summa, miinus kirjete 10.c ja 10.d summa)

a.

3. taseme varade näitaja

a.

Välismaised nõuded lõppriski alusel (välja arvatud tuletisinstrumentidega seotud tegevus)

b.

Lisaandmed:

1)

Tuletisinstrumentidega seotud välismaised nõuded lõppriski alusel

c.

Jurisdiktsiooniüleste nõuete näitaja (kirje 12.a)

a.

Välismaised kohustused (välja arvatud tuletisinstrumendid ja kohalikud kohustused kohalikus valuutas)

1)

Kirje 13.a alla kuuluvad mis tahes välismaised kohustused seotud kontorite ees

b.

Kohalikud kohustused kohalikus valuutas (välja arvatud tuletisinstrumentidega seotud tegevus)

c.

Lisaandmed:

1)

Tuletisinstrumentidega seotud välismaised kohustused lõppriski alusel

d.

Jurisdiktsiooniüleste kohustuste näitaja (kirjete 13.a ja 13.b summa miinus kirje 13.a.1)

a.

Kohustused kokku

b.

Jaerahastamine

c.

Hulgirahastamisest sõltuvuse suhtarv (kirjete 14.a ja 14.b vahe jagatud kirjega 14.a)

d.

Välisnetotulu

e.

Netotulu kokku

f.

Brutotulu kokku

g.

Laenuks antud rahaliste vahendite brutoväärtus ja väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute raames laenuks antud väärtpaberite õiglane brutoväärtus

h.

Laenuks võetud rahaliste vahendite brutoväärtus ja väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute raames laenuks võetud väärtpaberite õiglane brutoväärtus

i.

Börsiväliste tuletisinstrumentide tehingute positiivne õiglane brutoväärtus

j.

Börsiväliste tuletisinstrumentide tehingute negatiivne õiglane brutoväärtus

k.

Jurisdiktsioonide arv