7.5.2013   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 125/17

EUROOPA KESKPANGA SUUNIS,

22. märts 2013,

väärtpaberiosaluste statistika kohta

(EKP/2013/7)

(2013/215/EL)

EUROOPA KESKPANGA NÕUKOGU,

võttes arvesse Euroopa Keskpankade Süsteemi ja Euroopa Keskpanga põhikirja, eelkõige selle artikleid 5.1, 12.1 ja 14.3,

võttes arvesse nõukogu 23. novembri 1998. aasta määrust (EÜ) nr 2533/98 statistilise teabe kogumise kohta Euroopa Keskpanga poolt (1),

võttes arvesse Euroopa Keskpanga 17. oktoobri 2012. aasta määrust (EL) nr 1011/2012 väärtpaberiosaluste statistika kohta (EKP/2012/24) (2),

ning arvestades järgmist:

(1)

määrus (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) sätestab euroala liikmesriigi residendist andmeesitajale kohustuse esitada andmed tema poolt hallatavate väärtpaberite positsioonide ja tehingute kohta ning kohastel juhtudel muude mahumuutuste kohta väärtpaberite kaupa. Nimetatud andmete liigitamise ja koondamise kohustus on euro kasutusele võtnud liikmesriikide keskpankadel (RKPd). Seetõttu tuleb kehtestada kord, mille alusel RKP esitab kooskõlas määrusega (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) Euroopa Keskpangale (EKP) tegelikult andmeid esitavalt üldkogumilt kogutud andmete põhjal tuletatud statistilise teabe.

(2)

Euroopa Komisjon on teinud ettepaneku, mis käsitleb Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust Euroopa Liidus kasutatava Euroopa rahvamajanduse ja regionaalse arvepidamise süsteemi kohta (3) (edaspidi „ESA 2010”), mille puhul on tegemist rahvusvaheliselt ühilduva arvepidamise raamistikuga, mis kirjeldab liikmesriikide majandust ning mille eesmärk on asendada ESA 95. Käesoleva suunise alusel esitatavad andmed tuleks liigitada vastavalt ESA 2010 nõuetele.

(3)

On vaja kehtestada tõhus kord tehniliste muudatuste tegemiseks käesoleva suunise lisadesse, tingimusel, et need ei muuda selle aluspõhimõtteid ega mõjuta andmeesitajate aruandluskoormust,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA SUUNISE:

Artikkel 1

Kohaldamisala

Käesolev suunis kehtestab RKP-le kohustuse esitada EKP-le määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) kohaselt kogutud väärtpaberiosaluste statistika.

Artikkel 2

Mõisted

Käesolevas suunises kasutatakse mõisteid samas tähenduses, mis määruses (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24).

Artikkel 3

RKP kohustus esitada andmed ISIN koodidega väärtpaberiosaluste kohta

1.   RKP kogub ja esitab EKP-le ISIN koodidega väärtpaberiosaluste statistika väärtpaberite kaupa, vastavalt I lisa 1. osa (tabelid 1 kuni 3) ja 2. osa (tabelid 1 kuni 3) aruandlusvormidele ning kooskõlas eraldi sätestatud elektroonilise aruandluse standarditega järgmistele instrumentidele: lühiajalised võlaväärtpaberid (F.31); pikaajalised võlaväärtpaberid (F.32); noteeritud aktsiad (F.511) ning investeerimisfondide aktsiad ja osakud (F.52).

RKP aruandluskohustus hõlmab ka andmeid kvartali lõpu positsioonide kohta ning i) vaatluskvartali finantstehingud kvartali lõpu seisuga või ii) kuu või kvartali lõpu andmed, mis on vajalikud finantstehingute tuletamiseks vastavalt lõikele 2.

Tegelike andmeesitajate poolt RKPdele määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) kohaselt esitatud finantstehingud või andmed, mis on vajalikud finantstehingute tuletamiseks, arvutatakse vastavalt määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) II lisa 3. osale.

2.   RKP esitab EKP-le lõikes 1 osutatud andmed järgmiste vaatlusperioodide kohta ning järgmisteks tähtaegadeks:

a)

residentidest investorite (välja arvatud RKPd) poolt hallatavate väärtpaberite osas, residentidest kontopidajate poolt muudes euroala liikmesriikides resideerivate investorite nimel hallatavate väärtpaberite osas ning euroala üksuste poolt emiteeritud väärtpaberite osas, mida residendist kontopidajad haldavad euroalavälise liikmesriigi residentidest investorite nimel:

i)

RKP esitab kord kvartalis andmed positsioonide kohta väärtpaberite kaupa kvartali lõpu seisuga andmetega hõlmatud kvartali lõpule järgneva 70nda kalendripäeva tööpäeva lõpuks;

ii)

RKP esitab andmed 1) kord kvartalis väärtpaberite kaupa tehingute kohta ning kohastel juhtudel vaatluskvartali jooksul toimunud muude mahumuutuste kohta andmetega hõlmatud kvartali lõpule järgneva 70nda kalendripäeva tööpäeva lõpuks või 2) väärtpaberite kaupa positsioonide kohta ja kohastel juhtudel tehingute tuletamiseks vajalike muude mahumuutuste kohta. Viimasel juhul esitab RKP andmed vastavalt määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) I lisa 1. osas kirjeldatud meetoditele andmetega hõlmatud kvartali lõpule järgneva 70nda kalendripäeva tööpäeva lõpuks, kui tegemist on kvartaliandmetega väärtpaberite kaupa, ning andmetega hõlmatud kuu lõpule järgneva 63nda kalendripäeva tööpäeva lõpuks, kui tegemist on kuuandmetega väärtpaberite kaupa.

b)

aruandlusgrupi, sealhulgas mitteresidentidest üksuste väärtpaberiosaluste puhul esitab RKP kord kvartalis andmed positsioonide kohta väärtpaberite kaupa kvartali lõpu seisuga järgmisteks tähtaegadeks:

i)

2013 kuni 2015: andmetega hõlmatud kvartali lõpule järgneva 70nda kalendripäeva tööpäeva lõpuks, ja

ii)

alates 2016: andmetega hõlmatud kvartali lõpule järgneva 55nda kalendripäeva tööpäeva lõpuks.

3.   Iga aasta septembris teatab EKP RKPdele andmete edastamise täpsed kuupäevad järgmise aasta aruandluskalendris.

4.   Kuu- ja kvartaliandmete paranduste suhtes kohaldatakse järgmisi üldreegleid:

a)

RKP esitab korralised parandused järgmiselt:

i)

parandused viimasele kvartalile eelnenud kolme kuu kuuandmetes, mis edastatakse kord kvartalis, esitatakse koos viimase kvartali andmetega (korraline andmete edastamine); parandused viimasele kuule eelnenud kuu kuuandmetes, mis edastatakse kord kuus, esitatakse koos viimase kuu andmetega (korraline andmete edastamine);

ii)

parandused viimasele kvartalile eelnenud kvartali kvartaliandmetes esitatakse koos viimase kvartali andmetega (korraline andmete edastamine);

iii)

parandused viimase kolme aasta (12 kuu) andmetes esitatakse koos korralise andmete edastamisega aasta kolmanda kvartali kohta;

iv)

andmed muude korraliste paranduste kohta, mis ei ole hõlmatud punktidega i kuni iii, esitatakse vastavalt kokkuleppele EKPga.

b)

RKP esitab erakorralised parandused, mis oluliselt parandavad andmete kvaliteeti võimalikult kiiresti, järgimata korraliste andmete edastamise tähtaegu, vastavalt kokkuleppele EKPga.

RKP esitab EKP-le selgitavad märkused, põhjendades olulisi parandusi. RKP võib soovi korral esitada selgitavaid märkusi ka muude paranduste kohta.

5.   Käesolevas artiklis sätestatud aruandluse nõuetele kohaldatakse järgmisi tagasivaateliste andmete esitamise nõudeid:

a)

RKP esitab võimalikult suures ulatuses tagasivaatelisi andmeid vaatlusperioodi kohta, 2009. aasta esimesest kvartalist 2013. aasta neljanda kvartalini.

b)

Liikmesriikidele, kes võtavad euro kasutusele pärast käesoleva suunise jõustumist, kehtivad järgmised nõuded:

i)

Euroopa Liiduga enne 2012. aasta detsembrit ühinenud liikmesriikide RKPd esitavad tagasivaatelised andmed EKP-le võimaluste piires, hõlmates vähemalt 1) andmed vaatlusperioodide kohta alates 2014. aasta märtsist või 2) andmed viie aasta kohta enne euro kasutusele võtmist asjaomases liikmesriigis, sõltuvalt sellest, kumb ajavahemik on lühem;

ii)

Euroopa Liiduga pärast 2012. aasta detsembrit ühinenud liikmesriikide RKPd esitavad tagasivaatelised andmed EKP-le võimaluste piires, hõlmates vähemalt 1) andmed vaatlusperioodide kohta alates 2016. aasta märtsist või 2) andmed viie aasta kohta enne euro kasutusele võtmist asjaomases liikmesriigis, sõltuvalt sellest, kumb ajavahemik on lühem.

6.   Määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) artiklis 5 sätestatud raamatupidamiseeskirja kohaldatakse ka RKP poolt andmete edastamisel vastavalt käesolevale suunisele.

Artikkel 4

Andmete esitamine ISIN koodita väärtpaberiosaluste kohta

1.   RKPd võivad ise otsustada, kas esitada EKP-le statistikat määrusega (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) hõlmatud rahaloomeasutuste, investeerimisfondide, FVCde ja aruandva pangandusgrupi peaettevõtjate poolt hallatavate ISIN koodideta väärtpaberite kohta, või kontopidajate poolt i) määrusega (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) mittehõlmatud residendist investorite, ii) muudes euroala liikmesriikides resideeruvate finantssektoriväliste investorite, või iii) määruses (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) määratletud euroalavälistes liikmesriikides resideeruvate investorite, kelle suhtes ei kohaldata määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) kohaselt aruandluskohustuse erandit, nimel hoitavate ISIN koodideta väärtpaberite kohta.

2.   Lõike 1 alusel statistikat esitav RKP peab asjaomast statistikat esitama vastavalt artikli 3 lõikes 2 sätestatud nõuetele, I lisa 1. osa (tabelid 1, 2 ja 4) ja 2. osa (tabelid 1, 2 ja 4) aruandlusvormidele ning eraldi sätestatud elektroonilise aruandluse standarditele.

3.   Kvartaliandmeid parandatakse vastavalt artikli 3 lõike 4 punktidele a ja b.

4.   RKP esitab EKP-le selgitavad märkused, põhjendades olulisi parandusi. RKP võib soovi korral esitada selgitavaid märkusi ka muude paranduste kohta. Lisaks esitab RKP võimaluse korral andmed investorite sektorite või instrumentide olulise ümberliigituse kohta.

Artikkel 5

Statistika kogumine hallatavate väärtpaberiosaluste kohta

1.   Olenemata asjaolust, et RKP võib kontopidaja vastavalt määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) artikli 4 lõike 5 punktile a aruandluskohustusest vabastada, peab RKP artikli 3 nõuetele vastamiseks pärast EKPga konsulteerimist otsustama, milline oleks kõige sobivam meetod määrusega (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) kehtestatud aruandluskohustusest vabastatud investorite poolt hoitavate väärtpaberite statistika kogumiseks sõltuvalt asjaomaste turgude ülesehitusest ning muude asjakohaste statistiliste, avalike või järelevalvega seotud andmete kättesaadavusest liikmesriikides.

2.   Kui kontopidajad ei esita andmeid väärtpaberiosaluste kohta aruandluskohustusest vabastamise tõttu määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) artikli 4 lõike 5 punkti a alusel, ning kui RKP kogub asjaomased andmed muudest statistilistest või järelevalvega seotud allikatest, või kui RKP kogub andmeid riigisiseste õigusaktide alusel otse investoritelt, kohaldab RKP järgmisi meetmeid:

a)

RKP tagab, et asjaomased allikad vastaksid piisaval määral määruses (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) sätestatud statistilistele kontseptsioonidele ja mõistetele;

b)

RKP kontrollib andmete kvaliteedi vastavust määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) III lisas sätestatud statistika miinimumstandarditele;

c)

kui esitatud andmed ei vasta punktis b viidatud kvaliteedistandarditele, siis RKP parandab andmete kvaliteeti, sealhulgas kogub andmeid kontopidajatelt vastavalt määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) artikli 4 lõigetele 10 ja 11.

3.   Lisaks esitab RKP kohastel juhtudel andmed muude oluliste mahumuutuste kohta vastavalt määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) II lisa 3. osale.

Artikkel 6

Erandid

1.   RKP teavitab EKPd vähemalt kord aastas järgmiseks kalendriaastaks andmeesitajatele antavatest, uuendatavatest või lõpetatavatest eranditest ning tegelikele andmeesitajatele, kellele on tehtud erand, kehtestatavast ühekordsest aruandluskohustusest.

2.   RKP kontrollib regulaarselt, vähemalt kord aastas, määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) artiklis 4 sätestatud erandite andmise, uuendamise või lõpetamise tingimuste järgimist.

Artikkel 7

Viitandmed andmeid esitavate gruppide konsolideeritud bilansimahu kohta

1.   EKP nõukogu määratleb andmeid esitavad grupid vastavalt määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) artikli 2 lõike 4 kriteeriumidele RKP poolt EKP-le eelneva kalendriaasta detsembri lõpu seisuga EKPSi konsolideeritud pangandusandmete statistika tuletamiseks esitatud andmete põhjal (edaspidi „viitandmed”).

2.   Iga aasta septembris teatab EKP RKPdele viitandmete edastamise tähtaja järgmiseks aastaks. Andmed edastatakse aegsasti, et võimaldada Euroopa Liidu pankade konsolideeritud varade tuletamist iga aasta juulis.

Artikkel 8

Aruandvate pangandusgruppide peaettevõtjate teavitamise kord

1.   RKP kasutab EKP nimel II lisas toodud kirjavormi (edaspidi „teatis”), et teavitada aruandvate pangandusgruppide peaettevõtjaid määrusest tulenevast aruandluskohustusest vastavalt määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) artikli 2 lõikele 4. Teatis peab sisaldama teavitatud üksuse aruandva pangandusgrupi peaettevõtjaks liigitamist õigustavaid kriteeriume.

2.   Asjaomane RKP saadab teatise aruandva pangandusgrupi peaettevõtjale 10 EKP tööpäeva jooksul pärast EKP nõukogu vastavat otsust, ning teatise koopia EKP sekretariaadile. Lõikes 2 kirjeldatud korda ei järgita selliste aruandvate pangandusgruppide peaettevõtjate puhul, kes on EKP nõukogu poolt määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) artikli 2 lõike 4 kohaselt tuvastatud enne käesoleva suunise jõustumise kuupäeva.

Artikkel 9

Läbivaatamise menetlus EKP nõukogus

1.   Kui aruandva pangandusgrupi peaettevõtja esitab RKP-le vastavalt artiklile 8 viieteistkümne EKP tööpäeva jooksul pärast teatise kättesaamist põhjendatud kirjaliku taotluse koos tõendava teabega aruandva pangandusgrupi peaettevõtjana liigitamise läbivaatamiseks, siis asjaomane RKP edastab vastava taotluse EKP nõukogule 10 EKP tööpäeva jooksul.

2.   Pärast kirjaliku taotluse saamist vastavalt lõikele 1 vaatab EKP nõukogu liigituse läbi ning teavitab asjaomast RKPd oma põhjendatud otsusest kirjalikult kahe kuu jooksul pärast taotluse saamist. Asjaomane RKP teavitab aruandva pangandusgrupi peaettevõtjat EKP nõukogu otsusest 10 EKP tööpäeva jooksul.

Artikkel 10

Koostöö pädevate ametiasutustega, kes ei ole RKPd

1.   Kui määruses (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) osutatud andmeid võib osaliselt või täielikult koguda pädevatelt ametiasutustelt, kes ei ole RKPd, siis EKP kehtestab kohase koostöökorra nimetatud ametiasutustega, et luua püsistruktuur selliste andmete kogumiseks.

2.   RKP tagab, et lõikes 1 nimetatud andmed vastavad määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) III lisas sätestatud EKP statistika miinimumstandarditele ning muudele määruses (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) sätestatud nõuetele enne andmete EKP-le edastamist kooskõlas artikliga 3.

Artikkel 11

Kontrollimine

1.   Ilma, et see piiraks määrustes (EÜ) nr 2533/98 ja (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) sätestatud EKP kontrolliõigust, peab RKP kontrollima ja tagama EKP-le kättesaadavaks tehtud statistika kvaliteedi ja usaldusväärsuse, ning tegema üldise andmekvaliteedi juhtimise raames tihedat koostööd EKPSi väärtpaberiosaluse statistika andmebaasi (Securities Holdings Statistics Database, edaspidi „SHSDB”) haldajatega.

2.   EKP hindab neid andmeid samuti tihedas koostöös SHSDB haldajatega. Hindamine peab olema õigeaegne.

Artikkel 12

Edastamisstandardid

RKP kasutab EKP nõutava statistika elektrooniliseks edastamiseks ESCB-Net süsteemi. Statistika tehakse EKP-le kättesaadavaks kooskõlas eraldi sätestatud elektroonilise aruandluse standarditega. Statistika edastamiseks võib EKP eelneval nõusolekul kasutada ka teisi kanaleid.

Artikkel 13

Muudatuste tegemise lihtsustatud kord

Võttes arvesse EKPSi statistikakomitee seisukohti, on EKP juhatusel õigus teha käesoleva suunise lisades tehnilisi muudatusi, kui need parandused ei muuda selle aluspõhimõtteid ega andmeesitajate aruandluskoormust. EKP juhatus teavitab EKP nõukogu sellisest muudatusest põhjendamatu viivituseta.

Artikkel 14

Jõustumine ja rakendamine

Käesolev suunis jõustub sellest RKPdele teatamise päeval. Eurosüsteemi keskpangad peavad vastama artiklite 8 ja 9 nõuetele suunise RKPdele teatamise päevast ning suunise ülejäänud sätetele alates 1. jaanuarist 2014.

Artikkel 15

Adressaadid

Käesolev suunis on adresseeritud kõikidele eurosüsteemi keskpankadele.

Frankfurt Maini ääres, 22. märts 2013

EKP nõukogu nimel

EKP president

Mario DRAGHI

(1)  EÜT L 318, 27.11.1998, lk 8.

(2)  ELT L 305, 1.11.2012, lk 6.

(3)  KOM(2010) 774 lõplik.

I LISA

ARUANDLUSVORMID

1.   OSA

Väärtpaberiosalus sektorite kaupa, v.a riikide keskpankade osalus

Tabel 1

Üldandmed ja selgitavad märkused

Esitatud andmed (1)

Tunnus

Staatus (2)

Kirjeldus

1.

 Üldandmed

Andmeesitaja

K

Andmeesitaja tunnuskood

Esitamise kuupäev

K

Andmete SHSDBsse esitamise kuupäev

Vaatlusperiood

K

Andmetega hõlmatud periood

Aruandlussagedus

K

 

Kvartaliandmed

 

Kuuandmed (3)

2.

 Selgitavad märkused (metaandmed)

K

Ennetähtaegse lunastamise käsitlus

K

Kogunenud intressi käsitlus


Tabel 2

Andmed väärtpaberiosaluste kohta

Esitatud andmed (4)

Tunnus

Staatus (5)

Kirjeldus

Väärtpaberi andmed

Investori sektor

K

Investori sektor või allsektor

 

 

Mittefinantsettevõtted (S.11) (6)

 

Hoiustavad ettevõtted, v.a keskpank (S.122)

 

Rahaturufondid (S.123)

 

Investeerimisfondid, v.a rahaturufondid (S.124)

 

Muud finantsinstitutsioonid, (7) v.a finantsvahendusettevõtted

 

Finantsvahendusettevõtted

 

Kindlustusseltsid (S.128)

 

Pensionifondid (S.129)

 

Kindlustusseltsid ja pensionifondid (määratletamata allsektor) (S.128 + S.129) (üleminekuperiood)

 

Keskvalitsus (S.1311) (vabatahtlik eristus)

 

Osariigi/liidumaa valitsus (S.1312) (vabatahtlik eristus)

 

Kohalik omavalitsus (S.1313) (vabatahtlik eristus)

 

Sotsiaalkindlustusfondid (S.1314) (vabatahtlik eristus)

 

Muu valitsemissektor (määratlemata allsektor)

 

Kodumajapidamised, v.a kodumajapidamisi teenindavad kasumitaotluseta institutsioonid (S.14) (vabatahtlik eristus residendist investorite puhul; kohustuslik eristus kolmandate osapoolte osaluste puhul)

 

Kodumajapidamisi teenindavad kasumitaotluseta institutsioonid (S.15) (vabatahtlik eristus)

 

Muud kodumajapidamised ja kodumajapidamisi teenindavad kasumitaotluseta institutsioonid (S.14 + S.15) (määratlemata allsektor)

 

Muud finantssektorivälised investorid, v.a kodumajapidamised (ainult kolmandate osapoolte osaluste puhul) (S.11 + S.13 + S.15) (8)

 

Keskpangad ja valitsemissektor (ainult euroalaväliste liikmesriikide osaluste puhul) (S.121 + S.13) (9)

 

Investorid, kes ei ole keskpangad ja valitsemissektor (ainult euroalaväliste liikmesriikide osaluste puhul) (9)

 

Määratlemata sektor (10)

Investori riik

K

Investori residentsuse riik

Allikas

K

Väärtpaberiosaluse kohta esitatud andmete allikas

 

 

Andmete otseesitamine

 

Andmete esitamine kontopidaja kaudu

 

Segaaruandlus (11)

 

Andmed ei ole kättesaadavad

Otstarve

K

Investeeringu otstarve maksebilansi statistika liigituse põhjal

 

 

Otseinvesteeringud

 

Portfelliinvesteeringud

 

Määratlemata

Aruandluse esitamise viis

K/V (12)

Osutab, kas väärtpaber noteeritakse protsendina või üksustena

 

 

Protsent

 

 

Üksus

Nimivaluuta

V

Valuuta, milles ISIN on vääringustatud (juhul kui aruandlus esitatakse protsendina)

Positsioonid

K

Väärtpaberiosalus kokku

 

 

Nimiväärtuses (13). Väärtpaberi osade kogus või agregeeritud nimiväärtus (nimivaluutas või eurodes), juhul kui väärtpaberiga kaubeldakse summades, mitte osades, v.a kogunenud intress

 

Turuväärtuses Väärtpaberiosalus turul noteeritud hinnas eurodes, sealhulgas kogunenud intress (14)

Positsioonid: osalus

K (15)

Kahe suurema investori väärtpaberiosalus

 

 

Nimiväärtuses, sama hindamismeetodi põhjal, mis positsioonid

 

Turuväärtuses, sama hindamismeetodi põhjal, mis positsioonid

Vorm

K (13)

Positsioonide vorm nimiväärtuses

 

 

Nimiväärtus eurodes või muus asjakohases vääringus

 

Osade kogus (16)

Muud mahumuutused

K

Muud muutused väärtpaberiosaluses

 

 

Nimiväärtuses, samas vormis, mis positsioonid nimiväärtuses

 

Turuväärtuses, eurodes

Muud mahumuutused: osalus

K (15)

Muud mahumuutused kahe suurema investor osaluses

 

 

Nimiväärtuses, sama hindamismeetodi põhjal, mis positsioonid

 

Turuväärtuses, sama hindamismeetodi põhjal, mis positsioonid

Finantstehingud

K (17)

Väärtpaberite ostusumma miinus müügisumma, mis kirjendatakse tehinguväärtuses eurodes, kaasa arvatud kogunenud intress (18)

Finantstehingud: osalus

K (15)  (19)

Kahe suurema tehingu summa absoluutväärtus üksikinvestorile, samal hindamismeetodil, mis finantstehingud

Konfidentsiaalsus

K (20)

Positsioonide, tehingute, muude mahumuutuste konfidentsiaalsus

 

 

Ei avaldata, lubatud on ainult piiratud või sisekasutus

 

Konfidentsiaalne statistika

 

Ei kohaldata (21)


Tabel 3

ISIN koodiga väärtpaberiosalused

Esitatud andmed (22)

Tunnus

Staatus (23)

Kirjeldus

Viitandmed

ISIN kood

K

ISIN kood


Tabel 4

ISIN koodita väärtpaberiosalused

Esitatud andmed (24)

Tunnus

Staatus (25)

Kirjeldus

1.

 Põhiviitandmed

Koondandmete märge

K

Andmete liik

 

 

Väärtpaberite kaupa esitatud andmed

 

Koondandmed (mitte väärtpaberite kaupa)

Väärtpaberite/koondandmete identifitseerimisnumber

K

Sisemine väärtpaberi identifitseerimisnumber ISIN koodita väärtpaberitele ja väärtpaberiosaluste koondandmetele

Väärtpaberi identifitseerimisnumbri liik

K (26)

Väärtpaberi identifitseerimisnumber väärtpaberite kaupa esitatud väärtpaberite puhul (27)

 

 

RKP sisene number

 

CUSIP

 

SEDOL

 

Muu (täpsustatakse metaandmetes)

Instrumendi liigitus

K

Väärtpaberi liigitus vastavalt ESA 2010 ja määrusele (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24)

 

 

Lühiajalised võlaväärtpaberid (F.31)

 

Pikaajalised võlaväärtpaberid (F.32)

 

Noteeritud aktsiad (F.511)

 

Investeerimisfondide aktsiad ja osakud (F.52)

 

Muud väärtpaberid (28)

Emitendi sektor

K

Emitendi institutsionaalne sektor vastavalt ESA 2010 ja määrusele (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24)

Emitendi riik

K

Väärtpaberi emitendi asutamise riik või asukohariik

Hindade väärtus (29)

V

Väärtpaberi hind vaatlusperioodi lõpus

Hinna esitamise viis (29)

V

Hinna väärtuse alus

 

 

Euro või muu asjakohane vääring

 

Protsent

2.

 Täiendavad viitandmed

Emitent

V

Emitendi nimi

Lühinimetus

V

Emitendi poolt antud lühinimetus, mis määratakse väärtpaberi omaduste ja muu kättesaadava teabe põhjal

Emissiooni kuupäev

V

Kuupäev, mil emitent annab väärtpaberid maske vastu tagajale üle. Sellel kuupäeval on väärtpaberid esimest korda kättesaadavad investoritele.

Lunastamiskuupäev

V

Instrumendi lunastamise kuupäev

Jääkväärtus

V

Jääkväärtus eurodes

Turukapitalisatsioon

V

Viimane turukapitalisatsioon eurodes

Kogunenud intress

V

Viimasest kupongimaksest või kogunemise algusest kogunenud intress

Viimase spliti näitaja

V

Aktsia splitid ja pöördsplitid

Viimase spliti kuupäev

V

Kuupäev, mil aktsiasplit jõustub

Kupongi liik

V

Kupongi liik (fikseeritud, ujuva või astmelise intressimääraga)

Võlakohustuse liik

V

Võlainstrumendi liik

Dividendi suurus

V

Viimase aktsia kohta tehtud dividendimakse summa (dividendi summa liik) enne maksustamist (brutodividend)

Dividendi summa liik

V

Dividendi suurus dividendi valuutas või aktsiate arvus

Dividendi valuuta

V

Viimase dividendimakse valuuta

Vara väärtpaberistamise liik

V

Tagatisvara liik

2.   OSA

Andmeid esitavate gruppide väärtpaberiosalused

Tabel 1

Üldandmed ja selgitavad märkused

Esitatud andmed (30)

Tunnus

Staatus (31)

Kirjeldus

1.

 Üldandmed

Andmeesitaja

K

Andmeesitaja tunnuskood

Esitamise kuupäev

K

Andmete SHSDBsse esitamise kuupäev

Vaatlusperiood

K

Andmetega hõlmatud periood

Aruandlussagedus

K

Kvartaliandmed

2.

 Selgitavad märkused (metaandmed)

K

Ennetähtaegse lunastamise käsitlus

K

Kogunenud intressi käsitlus


Tabel 2

Andmed väärtpaberiosaluste kohta

Esitatud andmed (32)

Tunnus

Staatus (33)

Kirjeldus

Väärtpaberi andmed

Andmeid esitava grupi tunnus

K

Andmeid esitava grupi tunnus (34)

Grupi üksuste residentsus

V

Grupi üksuste residentsus, kui andmed esitatakse peakontorist eraldi (35)

 

 

Peakontori riigi resident

 

Ei ole peakontori riigi resident

 

Ei ole peakontori riigi resident, kuid on teise euroala riigi resident

 

Ei ole peakontori riigi resident; on euroalavälise riigi resident

Üksuse tunnus

V

Grupi üksuse tunnus (34)

Üksuse residentsus

V

Üksuse asutamise riik või asukohariik

Grupi liik

K

Grupi liik

 

 

Pangandusgrupp

Aruandluse viis

K

Osutab, kas väärtpaber noteeritakse protsendina või üksustena

 

 

Protsent

 

Üksus

Nimivaluuta

V

Valuuta, milles ISIN on vääringustatud (juhul kui aruandlus esitatakse protsendina)

Vorm

K (36)

Positsioonide vorm nimiväärtuses

 

 

Nimiväärtus eurodes või muus vääringus

 

Osade kogus (37)

Positsioonid

K

Väärtpaberiosalus kokku

 

 

Nimiväärtuses (36). Väärtpaberi osade kogus või agregeeritud nimiväärtus (nimivaluutas või eurodes), juhul kui väärtpaberiga kaubeldakse summades, mitte osades, v.a kogunenud intress

 

Turuväärtuses. Väärtpaberiosalus turul noteeritud hinnas eurodes, sealhulgas kogunenud intress (38)

Muud mahumuutused

V

Muud muutused väärtpaberiosaluses

 

 

Nimiväärtuses, samas vormis, mis positsioonid nimiväärtuses (36)

 

Turuväärtuses, eurodes

Finantstehingud

V

Väärtpaberite ostusumma miinus müügisumma, mis kirjendatakse tehinguväärtuses eurodes, kaasa arvatud kogunenud intress (38)

 

Emitent on andmeid esitava grupi üksus

V

Osutab, kas väärtpaberi emiteeris sama andmeid esitava grupi üksus


Tabel 3

ISIN koodiga väärtpaberiosalused

Esitatud andmed (39)

Tunnus

Staatus (40)

Kirjeldus

Viitandmed

ISIN kood

K

ISIN kood


Tabel 4

ISIN koodita väärtpaberiosalused

Esitatud andmed (41)

Tunnus

Staatus (42)

Kirjeldus

1.

 Põhiviitandmed

Koondandmete märge

K

Andmete liik

 

 

Väärtpaberite kaupa esitatud andmed

 

Koondandmed (mitte väärtpaberite kaupa)

Väärtpaberite identifitseerimisnumber

K

Sisemine RKP identifitseerimisnumber ISIN koodita väärtpaberiosalustele, mis esitatakse väärtpaberite kaupa või koondandmetena

Väärtpaberi identifitseerimisnumbri liik

K (43)

Väärtpaberi identifitseerimisnumber väärtpaberite kaupa esitatud väärtpaberite puhul (44)

 

 

RKP sisene number

 

CUSIP

 

SEDOL

 

muu (45)

Instrumendi liigitus

K

Väärtpaberi liigitus vastavalt ESA 2010 ja määrusele (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24)

 

 

Lühiajalised võlaväärtpaberid

 

Pikaajalised võlaväärtpaberid

 

Noteeritud aktsiad

 

Investeerimisfondide osakud

 

Muud väärtpaberid (46)

Emitendi sektor

K

Emitendi institutsionaalne sektor vastavalt ESA 2010 ja määrusele (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24)

Emitendi riik

K

Väärtpaberi emitendi asutamise riik või asukohariik

Hindade väärtus (47)

V

Väärtpaberi hind vaatlusperioodi lõpus

Hinna esitamise viis (47)

V

Hinna väärtuse alus

 

 

Euro või muu asjakohane vääring

 

Protsent

2.

 Täiendavad viitandmed

Emitent

V

Emitendi nimi

Lühinimetus

V

Emitendi poolt antud lühinimetus, mis määratakse väärtpaberi omaduste ja muu kättesaadava teabe põhjal

Emitent on andmeid esitava grupi üksus

V

Osutab, kas väärtpaberi emiteeris sama andmeid esitava grupi üksus (väärtpaberite kaupa esitatavate väärtpaberite puhul)

Emissiooni kuupäev

V

Kuupäev, mil emitent annab väärtpaberid maske vastu tagajale üle. Sellel kuupäeval on väärtpaberid esimest korda kättesaadavad investoritele.

Lunastamiskuupäev

V

Instrumendi lunastamise kuupäev

Jääkväärtus

V

Jääkväärtus eurodes

Turukapitalisatsioon

V

Viimane turukapitalisatsioon eurodes

Kogunenud intress

V

Viimasest kupongimaksest või kogunemise algusest kogunenud intress

Viimase spliti näitaja

V

Aktsia splitid ja pöördsplitid

Viimase spliti kuupäev

V

Kuupäev, mil aktsiasplit jõustub

Kupongi liik

V

Kupongi liik (fikseeritud, ujuva või astmelise intressimääraga)

Võlakohustuse liik

V

Võlainstrumendi liik

Dividendi summa

V

Viimase aktsia kohta tehtud dividendimakse summa (dividendi summa liik) enne maksustamist (brutodividend)

Dividendi summa liik

V

Dividendi suurus dividendi valuutas või aktsiate arvus

Dividendi valuuta

V

Viimase dividendimakse valuuta

Vara väärtpaberistamise liik

V

Tagatisvara liik

(1)  Elektroonilise aruandluse standardid sätestatakse eraldi.

(2)  K: kohustuslik tunnus; V: vabatahtlik tunnus.

(3)  Ainult positsioonide kohta, kui tehingud tuletatakse SHSDB kuupositsioonide põhjal.

(4)  Elektroonilise aruandluse standardid sätestatakse eraldi.

(5)  K: kohustuslik tunnus; V: vabatahtlik tunnus.

(6)  Sektori liikide nummerdus käesolevas suunises vastab ESA 2010 nummerdusele.

(7)  Muud finantsvahendusettevõtted (S.125), finantsvahenduse abiettevõtted (S.126), varasid hoidvad finantsasutused ja laenuandjad (S. 127).

(8)  Ainult juhul, kui sektorite S.11, S.13 ja S.15 andmeid ei ole eraldi esitatud.

(9)  Euroalaväliste liikmesriikide esitatud andmed mitteresidendist investorite osaluste kohta.

(10)  Investori riigi residendi määratlemata sektor, st. andmeid ei esitata määratlemata riikide määratlemata sektorite kohta. Statistiliselt oluliste väärtuste puhul teavitab RKP SHSDB operaatorit sektori määratlematuse põhjustest.

(11)  Ainult juhul, kui tegemist ei ole andmete otseesitamise ega kontopidaja kaudu esitamisega.

(12)  Kohustuslik andmete esitamisel ISIN koodidega väärtpaberite koha; vabatahtlik andmete esitamisel ISIN koodideta väärtpaberite kohta.

(13)  Ei esitata juhul, kui esitatakse turuväärtus (ja muud muutused mahtudes või tehingutes).

(14)  Kogunenud intressi arvestamine on soovituslik, vastavalt võimalustele.

(15)  Tunnust ei pea esitama, kui RKP viitab konfidentsiaalsusele. Summa võib aruandva RKP vastutusel osutada kahe suurema investori asemel suurimale üksikinvestorile.

(16)  RKPdel soovitatakse esitada nimiväärtus osade kogusena, kui väärtpaberit noteeritakse CSDBs osadena.

(17)  Esitatakse ainult juhul, kui tehinguid ei tuletata SHSDB positsioonidest.

(18)  Kogunenud intressi arvestamine on soovituslik, vastavalt võimalustele.

(19)  Esitatakse vaid andmeesitajatelt kogutud tehingute puhul; ei esitata RKP poolt positsioonidest tuletatud tehingute puhul.

(20)  Esitatakse juhul, kui kahe suurema investori vastavad positsioonide, tehingute, muude mahumuutuste näitajad ei ole kättesaadavad/esitatud.

(21)  Kasutatakse juhul, kui RKP tuletab tehingud positsioonidest. Sellisel juhul tuletatakse konfidentsiaalsus SHSDB poolt, st. kui alg- või lõpp-positsioon on konfidentsiaalne, siis käsitletakse tuletatud tehingut konfidentsiaalsena.

(22)  Elektroonilise aruandluse standardid sätestatakse eraldi.

(23)  K: kohustuslik tunnus; V: vabatahtlik tunnus.

(24)  Elektroonilise aruandluse standardid sätestatakse eraldi.

(25)  K: kohustuslik tunnus; V: vabatahtlik tunnus.

(26)  Ei esitata väärtpaberite koondandmete puhul.

(27)  RKP peaks iga väärtpaberi jaoks mitme aasta jooksul eelistatavalt kasutama ühte ja sama identifitseerimisnumbrit. Lisaks peaks iga väärtpaberi identifitseerimisnumber osutama vaid ühele väärtpaberile. RKP teavitab SHSDB operaatoreid, kui see ei osutu võimalikuks. CUSIP ja SEDOL koode võib käsitleda RKP siseste koodidena.

(28)  Neid väärtpabereid koondandmetega ei hõlmata.

(29)  Positsioonide turuväärtuse arvutamiseks positsioonide nimiväärtuse põhjal.

(30)  Elektroonilise aruandluse standardid sätestatakse eraldi.

(31)  K: kohustuslik tunnus; V: vabatahtlik tunnus.

(32)  Elektroonilise aruandluse standardid sätestatakse eraldi.

(33)  K: kohustuslik tunnus; V: vabatahtlik tunnus.

(34)  Identifikaator määratletakse eraldi.

(35)  RKP-l on andmete esitamiseks neli võimalust: 1) agregeerituna grupi kohta, kaasa arvatud peakontor; 2) agregeerituna üksuste kohta, kes on peakontori riigi residendid; ja agregeerituna üksuste kohta, kes ei ole peakontori riigi eresidendid; 3) agregeerituna üksuste kohta, kes on peakontori riigi residendid; agregeerituna üksuste kohta, kes on muu euroala riigi residendid; agregeerituna üksuste kohta, kes on euroalavälise riigi residendid; 4) üksuste kaupa.

(36)  Andmeid ei esitata, kui esitatakse turuväärtus.

(37)  RKPdel soovitatakse esitada nimiväärtus osade kogusena, kui väärtpaberit noteeritakse CSDBs osadena.

(38)  Kogunenud intressi arvestamine on soovituslik, vastavalt võimalustele.

(39)  Elektroonilise aruandluse standardid sätestatakse eraldi.

(40)  K: kohustuslik tunnus; V: vabatahtlik tunnus.

(41)  Elektroonilise aruandluse standardid sätestatakse eraldi.

(42)  K: kohustuslik tunnus; V: vabatahtlik tunnus.

(43)  Ei esitata väärtpaberite koondandmete puhul.

(44)  RKP peaks iga väärtpaberi jaoks mitme aasta jooksul eelistatavalt kasutama ühte ja sama identifitseerimisnumbrit. Lisaks peaks iga väärtpaberi identifitseerimisnumber osutama vaid ühele väärtpaberile. RKP teavitab SHSDB operaatoreid, kui see ei osutu võimalikuks. CUSIP ja SEDOL koode võib käsitleda RKP siseste numbritena.

(45)  RKP peab metaandmetes täpsustama kasutatava identifitseerimisnumbri liigi.

(46)  Neid väärtpabereid koondandmetega ei hõlmata.

(47)  Positsioonide turuväärtuse arvutamiseks positsioonide nimiväärtuse põhjal.

II LISA

TEATIS ARUANDVA PANGANDUSGRUPI PEAETTEVÕTJALE

Teatis aruandva pangandusgrupi peaettevõtjaks liigitamise kohta vastavalt Euroopa Keskpanga 17. oktoobri 2012. aasta määrusele (EL) nr 1011/2012 väärtpaberiosaluste statistika kohta (EKP/2012/24) (1)

[Lugupeetud xxx]

Käesolevaga teavitame Teid Euroopa Keskpanga (EKP) nimel, et EKP nõukogu on [aruandva pangandusgrupi peaettevõtja ärinimi] statistika eesmärgil liigitanud aruandva pangandusgrupi peaettevõtjaks vastavalt määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) artikli 1 lõikele 11 ja artikli 2 lõikele 4.

[Aruandva pangandusgrupi peaettevõtja ärinimi] aruandluskohustus aruandva pangandusgrupi peaettevõtjana on sätestatud määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) artikli 3 lõikes 3.

Aruandva pangandusgrupi peaettevõtjaks liigitamise põhjendus

EKP nõukogu on otsustanud, et [aruandva pangandusgrupi peaettevõtja ärinimi] on määratletav aruandva pangandusgrupi peaettevõtjana järgmiste määruses (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) sätestatud kriteeriumide alusel:

a)

[aruandva pangandusgrupi peaettevõtja ärinimi] on pangandusgrupi peaettevõtja vastavalt määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) artikli 1 lõike 10 määratlusele;

b)

pangandusgrupp, kelle peaettevõtjana [aruandva pangandusgrupi peaettevõtja ärinimi] tegutseb, vastab järgmistele kriteeriumidele (2):

i)

[pangandusgrupi konsolideeritud bilansi varad on Euroopa Parlamendi ja nõukogu 14. juuni 2006. aasta direktiivi 2006/48/EÜ (krediidiasutuste asutamise ja tegevuse kohta) (3) V jaotise 4. peatüki 1. jao arvutuste kohaselt suuremad kui 0,5 % Euroopa Liidu pangandusgruppide konsolideeritud bilansivara kogumahust kooskõlas EKP-le kättesaadavate viimaste andmetega, st. a) andmed käesoleva teatise postitamisele eelneva kalendriaasta detsembri lõpu seisuga, või b) kui punktis a osutatud andmed ei ole kättesaadavad, andmed eelneva aasta detsembri lõpu seisuga];

ii)

[pangandusgrupp on tähtis euroala finantssüsteemi stabiilsusele ja toimimisele järgmistel põhjustel: [lisada põhjused, miks pangandusgruppi käsitletakse tähtsana euroala finantssüsteemi stabiilsusele ja toimimisele:

—

pangandusgrupp on lähedalt ja oluliselt seotud teiste euroala finantseerimisasutustega;

—

pangandusgrupp tegutseb aktiivselt piiriüleselt;

—

pangandusgrupi tegevus keskendub ühele euroala pangandusvaldkonnale, kus ta on suur turuosaline;

—

pangandusgrupil on keeruline äriühingu struktuur, mis ulatub väljaspoole riigipiiri]];

iii)

[pangandusgrupp on tähtis [vastav euroala liikmesriik] finantssüsteemi stabiilsusele ja toimimisele järgmistel põhjustel: [lisada põhjused, miks pangandusgruppi käsitletakse tähtsana asjaomase liikmesriigi finantssüsteemi stabiilsusele ja toimimisele:

—

pangandusgrupp on lähedalt ja oluliselt seotud teiste riigi finantseerimisasutustega;

—

pangandusgrupi tegevus keskendub [täpsustada, mis pangandusvaldkonnaga on tegemist], kus ta on suur turuosaline]].

Aruandva pangandusgrupi peaettevõtjaks liigitamist toetavad teabeallikad

EKP tuletab Euroopa Liidu pangandusgruppide konsolideeritud bilansivara kogumahu riigi keskpanga poolt asjaomase liikmesriigi pangandusgruppide konsolideeritud bilansimahu kohta kogutud teabe põhjal, mis arvutatakse vastavalt direktiivi 2006/48/EÜ V jaotise 4. peatüki 1. jaole.

[Vajaduse korral täpsustada EKP nõukogu poolt kokku lepitud täiendavate kriteeriumide rakendamise meetodeid]

Vastuväited ja nende läbivaatamine EKP nõukogu poolt

EKP nõukogule esitatavad mis tahes taotlused ülaltoodud põhjustel [aruandva pangandusgrupi peaettevõtja ärinimi] aruandva pangandusgrupi peaettevõtjaks liigitamise läbivaatamiseks tuleb esitada [lisada RKP nimi ja aadress] viieteistkümne EKP tööpäeva jooksul pärast käesoleva kirja kättesaamist. [aruandva pangandusgrupi peaettevõtja ärinimi] esitatav taotlus peab sisaldama taotluse põhjendust ja tõendavaid dokumente.

Aruandluskohustuse tekkimise kuupäev

Kui [aruandva pangandusgrupi peaettevõtja ärinimi] ei esita vastuväiteid, on ta kohustatud esitama statistika vastavalt määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) artikli 3 lõikele 3 alates [lisada aruandluskohustuse tekkimise kuupäev, st. hiljemalt kuus kuud pärast teatise kättesaamist].

Teavitatud üksuse staatuse muutumine

Käesolevaga palume Teid teavitada [teavitava RKP nimi] mis tahes muutustest [aruandva pangandusgrupi peaettevõtja ärinimi] nimes või õiguslikus vormis, [aruandva pangandusgrupi peaettevõtja ärinimi] ühinemisest, restruktureerimisest ja muudest sündmustest või asjaoludest, mis võivad mõjutada [aruandva pangandusgrupi peaettevõtja ärinimi] aruandluskohustust, 10 EKP tööpäeva jooksul alates vastava asjaolu ilmnemisest.

Olenemata sellise asjaolu ilmnemisest jääb [aruandva pangandusgrupi peaettevõtja ärinimi] määruse (EL) nr 1011/2012 (EKP/2012/24) kohaselt aruandluskohuslaseks, kuni meie vastava teavituseni EKP nimel.

Lugupidamisega

(allkiri)

(1)  ELT L 305, 1.11.2012, lk 6.

(2)  Lisada teavitatud üksuse aruandva grupi peaettevõtjaks liigitamise asjakohased kriteeriumid vastavalt EKP nõukogu otsusele.

(3)  ELT L 177, 30.6.2006, lk 1.