KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) 2022/1858,

10. juuni 2022,

millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 648/2012 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, millega määratakse kindlaks menetlused eri kauplemisteabehoidlate andmete kooskõlastavaks võrdlemiseks ning menetlused, mida kauplemisteabehoidla rakendab, et kontrollida andmeid esitava vastaspoole või teadet esitava üksuse vastavust teatamisnõuetele ning teatatud andmete täielikkust ja õigsust

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. juuli 2012. aasta määrust (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta, (1) eriti selle artikli 78 lõiget 10,

ning arvestades järgmist:

(1)

Selleks et tagada tuletisinstrumentide kohta kauplemisteabehoidlale teatatud üksikasjade kõrge kvaliteet, peaksid kauplemisteabehoidlad kontrollima teateid esitavate üksuste identifitseerimisandmeid, tuletisinstrumendi üksikasjade teatamise järjestuse loogilist terviklikkust ning nende üksikasjade täielikkust ja õigsust.

(2)

Samal põhjusel peaksid kauplemisteabehoidlad kooskõlastavalt võrdlema iga saadud tuletisinstrumenti käsitleva teate üksikasju, kui teatamiskohustus on mõlemal vastaspoolel. Tuleks ette näha standardmenetlus, mis võimaldab kauplemisteabehoidlatel teha kooskõlastavat võrdlemist järjekindlalt ja vähendab riski, et tuletisinstrumentide üksikasjad ei läbi kooskõlastavat võrdlemist. Teateid esitavate üksuste tehniliste süsteemide eripärade tõttu ei pruugi tuletisinstrumentide teatavad üksikasjad siiski olla identsed. Seetõttu tuleb lubada teatavaid kõrvalekaldeid, nii et tuletisinstrumentide kohta teatatud üksikasjade väheolulised erinevused ei takistaks ametiasutustel analüüsida andmeid piisava usaldatavusega.

(3)

Lisaks sellele peaksid kauplemisteabehoidlad tagama nende vahel vahetatud ning andmeid esitavatele vastaspooltele, aruandluse eest vastutavatele üksustele ja teateid esitavatele üksustele kättesaadavaks tehtud andmete konfidentsiaalsuse, olenemata muudest kohustustest, mis on seotud kooskõlastava võrdlemise käigus tuletisinstrumentide kohta kogutud ja registreeritud üksikasjadega.

(4)

Juhul kui toimub korporatiivne restruktureerimissündmus, mille tulemusena muutub vastaspoole juriidilise isiku tunnus (LEI), tuleb tuletisinstrumenti käsitlevas teates esitatud üksuste andmeid ajakohastada. Selleks et tagada finantsstabiilsust ohustavate süsteemsete riskide jälgimiseks olulise teabe terviklikkus, on vaja, et ajakohastuse teeksid keskselt kauplemisteabehoidlad. Sel põhjusel tuleks kehtestada menetlus, mida kasutades saaksid kauplemisteabehoidlad üksuse tunnust keskselt ajakohastada, tagades nii tõhusa, töökindla ja õigeaegse protsessi.

(5)

Teateid esitavatele üksustele tuleks anda piisavalt aega teatamisnõuetega kohanemiseks, eelkõige selleks, et ennetada kooskõlastavat võrdlemist mitteläbinud tehingute kuhjumist kohe pärast teatamiskohustuse jõustumist. Seepärast on asjakohane, et esimeses etapis kehtiks kooskõlastava võrdlemise nõue ainult piiratud arvu väljade suhtes.

(6)

Teateid esitavatel üksustel ja vajaduse korral aruandluse eest vastutavatel üksustel peaks olema võimalik jälgida, kas nad täidavad määruse (EL) nr 648/2012 kohaseid teatamiskohustusi. Seepärast peaks neil olema võimalik iga päev tutvuda teatava kõnealuseid teateid käsitleva teabega, sealhulgas nende teadete kontrollimise tulemustega, ka siis, kui on koostatud hoiatus, ning esitatud andmete kooskõlastava võrdlemise käiguga. Seega on vaja täpsustada teavet, mida kauplemisteabehoidla peaks kõnealustele üksustele iga tööpäeva lõpus kättesaadavaks tegema.

(7)	Käesolev määrus põhineb regulatiivsete tehniliste standardite eelnõul, mille Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve komisjonile esitas.

(8)

Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve on konsulteerinud Euroopa Keskpankade Süsteemi liikmetega ning on korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta avalikud konsultatsioonid, analüüsinud võimalikke seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud nõu Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 (2) kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult.

(9)	Selleks et vastaspooled ja kauplemisteabehoidlad saaksid võtta kõik vajalikud meetmed uute nõuetega kohanemiseks, tuleks käesoleva määruse kohaldamise alguskuupäeva 18 kuu võrra edasi lükata,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Tuletisinstrumentide kontrollimine kauplemisteabehoidlate poolt

1. Kauplemisteabehoidla kontrollib tuletisinstrumendi kohta saadud teates kõiki järgmisi andmeid:

(a)	teadet esitava üksuse identifitseerimisandmed, millele on osutatud komisjoni rakendusmääruse (EL) 2022/1860 (3) lisa tabeli 1 väljal 2 ja tabeli 3 väljal 2;

(b)	kas tuletisinstrumenti käsitleva teate esitamiseks kasutatud XML-vorm vastab standardi ISO 20022 metoodikale kooskõlas komisjoni rakendusmääruse (EL) 2022/1860 artikliga 1;

(c)

kas teadet esitav üksus, kui see erineb aruandluse eest vastutavast üksusest, nagu on osutatud komisjoni rakendusmääruse (EL) 2022/1860 lisa tabeli 1 väljal 3 ja tabeli 3 väljal 3, on nõuetekohaselt volitatud esitama andmeid vastaspoole 1 nimel või aruandluse eest vastutava üksuse nimel, kui see erineb vastaspoolest 1, nagu on osutatud komisjoni rakendusmääruse (EL) 2022/1860 lisa tabeli 1 väljal 4 ja tabeli 3 väljal 4;

(d)	kas sama tuletisinstrumendi kohta ei ole varem teadet esitatud;

(e)

kas tuletisinstrumenti käsitlev teade, milles on toimingu liigina märgitud „Modification“ („muudatus“), „Margin Update“ („võimendustagatise ajakohastamine“), „Valuation“ („väärtuse hindamine“), „Correction“ („parandus“), „Error“ („viga“) või „Terminate“ („lõpetamine“), on seotud varem esitatud tuletisinstrumendiga;

(f)	kas tuletisinstrumenti käsitlev teade, milles on toimingu liigina märgitud „Modification“ („muudatus“), ei ole seotud tuletisinstrumendiga, mille kohta on esitatud tühistamise teade toimingu liigiga „Error“ („viga“) ja millest ei ole hiljem teatatud toimingu liigiga „Revive“ („taastamine“);

(g)	kas varem teatatud tuletisinstrumendi korral ei sisalda seda tuletisinstrumenti käsitlev teade toimingu liiki „New“ („uus“);

(h)	kas varem teatatud tuletisinstrumendi korral ei sisalda seda tuletisinstrumenti käsitlev teade toimingu liiki „Position component“ („positsiooni komponent“);

(i)	kas tuletisinstrumenti käsitleva teatega ei soovita muuta varem teatatud tuletisinstrumendi puhul väljade „Vastaspool 1“ või „Vastaspool 2“ andmeid;

(j)	kas tuletisinstrumenti käsitleva teatega ei soovita muuta olemasolevat tuletisinstrumenti sellega, et täpsustatakse tuletisinstrumendi teatatud tähtpäevast hilisem jõustumiskuupäev;

(k)	kas tuletisinstrument, millest teatatakse toimingu liigiga „Revive“ („taastamine“), on seotud varem esitatud tuletisinstrumenti käsitleva teatega, milles oli toimingu liigina märgitud „Error“ („viga“) või „Terminate“ („lõpetamine“), või tuletisinstrumentiga, mille tähtaeg on saabunud;

(l)	tuletisinstrumenti käsitleva teate õigsus ja täielikkus.

2. Kauplemisteabehoidla lükkab tuletisinstrumenti käsitleva teate tagasi, kui see ei vasta mõnele lõikes 1 sätestatud nõudele, ja määrab selle ühte lisa tabelis 1 sätestatud tagasilükkamise kategooriasse.

3. Kauplemisteabehoidla esitab teate esitanud üksusele 60 minuti jooksul pärast tuletisinstrumenti käsitleva teate saamist üksikasjaliku teabe lõikes 1 osutatud andmete kontrollimise tulemuste kohta. Kauplemisteabehoidla kasutab nende tulemuste esitamiseks standardi XML-vormingut ja ISO 20022 metoodika kohast vormi. Tulemustes täpsustatakse tuletisinstrumenti käsitleva teate tagasilükkamise põhjused kooskõlas lisa tabeliga 1.

Artikkel 2

Juriidilise isiku tunnuse ajakohastamise menetlus

1. Kauplemisteabehoidla, kellele esitatakse komisjoni rakendusmääruse (EL) 2022/1860 artikli 8 kohaselt taotlus, teeb kindlaks korporatiivse restruktureerimissündmuse ajal veel täitmata tuletisinstrumendid, millele on osutatud komisjoni rakendusmääruse (EL) 2022/1860 artikli 2 lõikes 2 ja mille puhul on üksusest teatatud enne korporatiivset restruktureerimissündmust kasutatud tunnusega väljal „Vastaspool 1“ või „Vastaspool 2“, nagu on teavitatud asjaomases taotluses. Ta asendab vana tunnuse uue juriidilise isiku tunnusega (LEI) teadetes, mis käsitlevad kõiki neid tuletisinstrumente komisjoni rakendusmääruse (EL) 2022/1860 artiklis 8 osutatud ja asjaomase vastaspoolega seotud sündmuse toimumise ajal. Kauplemisteabehoidla teeb tunnuse ajakohastamise toimingu hiljemalt restruktureerimise päeval või 30 kalendripäeva jooksul alates taotluse saamisest, kui taotlus on esitatud vähem kui 30 kalendripäeva enne korporatiivse restruktureerimissündmuse toimumise kuupäeva.

2. Kauplemisteabehoidla teeb kindlaks korporatiivse restruktureerimissündmuse toimumise ajal asjakohased komisjoni rakendusmääruse (EL) 2022/1860 artikli 2 lõikes 2 osutatud tuletisinstrumendid, mille puhul on üksus identifitseeritud mõnel väljal vana tunnusega, ja asendab selle tunnuse uue LEI-koodiga. Kui korporatiivne restruktureerimissündmus on seotud LEI ajakohastamisega muudel väljadel kui „Vastaspool 1“ või „Vastaspool 2“, ajakohastab kauplemisteabehoidla asjaomased tuletisinstrumendid alles pärast seda, kui on saanud vastaspoolelt 1 või aruandluse eest vastutavalt üksuselt õigeaegse kinnituse.

3. Kauplemisteabehoidla võtab järgmisi meetmeid:

(a)	pärast lõike 2 kohase kinnituse saamist rakendab ajakohastatud LEI-koodi alates lõikes 1 osutatud kuupäevast;

(b)

edastab järgmise teabe esimesel võimalusel ja hiljemalt viie tööpäeva jooksul pärast täieliku teate saamist kõigile teistele kauplemisteabehoidlatele ning andmeid esitavatele vastaspooltele, teateid esitavatele üksustele, aruandluse eest vastutavatele üksustele, kes on seotud tuletislepingutega, mida LEI ajakohastamine puudutab, ja kolmandatele isikutele, kellele on antud määruse (EL) nr 648/2012 artikli 78 lõike 7 kohaselt teabele juurdepääs:

i)	vana(d) tunnus(ed);

ii)	uus tunnus;

iii)	ajakohastamise kuupäev;

iv)	nende korporatiivsete sündmuste puhul, mis mõjutavad sündmuse kuupäeval veel täitmata tuletisinstrumentide kogumit, LEI ajakohastamisega seotud tuletisinstrumentide tehingu kordumatute tunnuskoodide (UTI-koodide) loend;

(c)

teatab hiljemalt ajakohastamise kuupäevale eelneval tööpäeval määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõikes 3 loetletud üksustele, kellel on juurdepääs ajakohastatud tuletisinstrumentidega seotud andmetele, masinloetavas vormingus erifailiga järgmised andmed:

i)	vana(d) tunnus(ed);

ii)	uus tunnus;

iii)	ajakohastamise kuupäev;

iv)	nende korporatiivsete sündmuste puhul, mis mõjutavad sündmuse kuupäeval veel täitmata tuletisinstrumentide kogumit, LEI ajakohastamisega seotud tuletisinstrumentide UTI-koodide loend;

(d)	registreerib LEI ajakohastamise andmekogus.

4. Kauplemisteabehoidla ei ajakohasta nende tuletisinstrumentide puhul teatatud LEI-koode, mis ei ole korporatiivse sündmuse toimumise ajal komisjoni rakendusmääruse (EL) 2022/1860 artikli 2 lõikes 2 osutatud tuletisinstrumendid.

Artikkel 3

Andmete kooskõlastav võrdlemine kauplemisteabehoidlate poolt

1. Kauplemisteabehoidla püüab teatatud tuletisinstrumente lõikes 3 sätestatud samme astudes kooskõlastavalt võrrelda, eeldusel et täidetud on kõik järgmised tingimused:

(a)	kauplemisteabehoidla on viinud lõpule artikli 1 lõigetes 1 ja 2 sätestatud kontrollimised;

(b)	teatatud tuletisinstrumendi mõlemal vastaspoolel on määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 kohaselt teatamiskohustus;

(c)	kauplemisteabehoidla ei ole saanud tuletisinstrumendi kohta teadet toimingu liigiga „Error“ („viga“), välja arvatud juhul, kui sellele teatele on järgnenud teade, milles on toimingu liigiks märgitud „Revive“ („taastamine“).

2. Kauplemisteabehoidlal on kehtestatud kord andmete konfidentsiaalsuse tagamiseks juhul, kui teiste kauplemisteabehoidlatega vahetatakse teavet ning kui andmeid esitavatele vastaspooltele, teateid esitavatele üksustele, aruandluse eest vastutavatele üksustele ja määruse (EL) nr 648/2012 artikli 78 lõike 7 kohaselt teabele juurdepääsu saanud kolmandatele isikutele antakse teavet kõikide nende väljade väärtuste kohta, mille suhtes kohaldatakse kooskõlastavat võrdlemist.

3. Kui kõik lõike 1 tingimused on täidetud, astub kauplemisteabehoidla järgmised sammud, kasutades seejuures iga lisa tabelis 2 esitatud andmevälja uusimat teatatud väärtust eelmise tööpäeva seisuga:

(a)	pärast tuletisinstrumenti käsitleva teate saamist kontrollib kauplemisteabehoidla, kas ta on saanud asjaomast tuletisinstrumenti käsitleva teate ka teiselt vastaspoolelt või teise vastaspoole nimel;

(b)

kauplemisteabehoidla, kes ei ole saanud punktis a osutatud asjaomast tuletisinstrumenti käsitlevat teadet, püüab kindlaks teha, milline kauplemisteabehoidla asjaomast tuletisinstrumenti käsitleva teate sai, ja edastab selleks teatatud tuletisinstrumendi kohta kõikidele registreeritud kauplemisteabehoidlatele järgmiste andmeväljade väärtused: „tehingu kordumatu tunnuskood“, „vastaspool 1“ ja „vastaspool 2“;

(c)

kauplemisteabehoidla, kes on tuvastanud, et punktis a osutatud asjaomast tuletisinstrumenti käsitleva teate on saanud muu kauplemisteabehoidla, vahetab selle kauplemisteabehoidlaga teatatud tuletisinstrumendi üksikasju, kasutades selleks XML-vormingut ja standardi ISO 20022 metoodika kohaselt välja töötatud vormi;

(d)

kauplemisteabehoidla loeb teatatud tuletisinstrumenti kooskõlastavalt võrrelduks, kui selle kooskõlastavale võrdlemisele kuuluva tuletisinstrumendi üksikasjad ühtivad punktis a osutatud asjaomase tuletisinstrumendi üksikasjadega, ning kooskõlas lisa tabelis 2 sätestatud lubatud kõrvalekallete ja asjaomaste kohaldamiskuupäevadega;

(e)	seejärel määrab kauplemisteabehoidla igale teatatud tuletistehingule kooskõlastava võrdlemise kategooriate väärtused, nagu on sätestatud lisa tabelis 3;

(f)	kauplemisteabehoidla viib punktides a–e nimetatud sammud lõpule esimesel võimalusel, kuid ei astu selliseid samme samal tööpäeval pärast keskööd koordineeritud maailmaaja (UTC) järgi;

(g)

kauplemisteabehoidla, kes ei suuda teatatud tuletisinstrumendi võrdlemisel kooskõlastuseni jõuda, püüab sellise teatatud tuletisinstrumendi üksikasjad sobitada järgmisel tööpäeval. Kauplemisteabehoidla lõpetab teatatud tuletisinstrumendi kooskõlastava võrdlemise püüded 30 kalendripäeva pärast tuletisinstrumendi täitmist.

4. Kauplemisteabehoidla küsib iga tööpäeva lõpus kinnitust sobitatud tuletisinstrumentide koguarvu ja kooskõlastatud võrdlemise läbinud tuletisinstrumentide arvu kohta igalt kauplemisteabehoidlalt, kellega ta on teatatud tuletisinstrumente kooskõlastavalt võrrelnud. Kauplemisteabehoidlal on kehtestatud kirjalikud menetlused, mis tagavad kõigi selles protsessis tuvastatud lahknevuste lahendamise.

5. Hiljemalt 60 minutit pärast lõike 3 punkti f kohase kooskõlastava võrdlemise lõppu esitab kauplemisteabehoidla teate esitanud üksustele kõnealuste teatatud tuletisinstrumentide kooskõlastava võrdlemise tulemused. Kauplemisteabehoidla kasutab nende tulemuste esitamiseks XML-vormingut ja standardi ISO 20022 metoodika kohaselt välja töötatud vormi, esitades ka teabe nende andmeväljade kohta, mis kooskõlastavat võrdlemist ei läbinud.

Artikkel 4

Päevalõpu reageerimismehhanismid

1. Kauplemisteabehoidla teeb igal tööpäeval andmeid esitavatele vastaspooltele, teateid esitavatele üksustele, aruandluse eest vastutavatele üksustele ja vajaduse korral kolmandatele isikutele, kellele on määruse (EL) nr 648/2012 artikli 78 lõike 7 kohaselt antud juurdepääs teabele, asjaomaste tuletisinstrumentide kohta kättesaadavaks järgmise XML-vormingus ja standardi ISO 20022 metoodika kohaselt välja töötatud vormis teabe:

(a)	kõnealusel päeval teatatud tuletisinstrumendid;

(b)	täitmata tuletisinstrumentidega kauplemise hetkeseis;

(c)	tuletisinstrumente käsitlevad teated, mis on kõnealusel päeval tagasi lükatud;

(d)	kõigi nende teatatud tuletisinstrumentide kooskõlastava võrdlemise seis, mille suhtes kohaldatakse artikli 3 lõike 1 kohaselt kooskõlastavat võrdlemist;

(e)	täitmata tuletisinstrumendid, mille kohta ei ole väärtuse hinnangut esitatud või mille kohta esitatud väärtuse hinnangu kuupäev on teate koostamise päevast rohkem kui 14 kalendripäeva varasem;

(f)	täitmata tuletisinstrumendid, mille kohta ei ole võimendustagatise teavet esitatud või mille kohta esitatud võimendustagatise teabe kuupäev on teate koostamise päevast rohkem kui 14 kalendripäeva varasem;

(g)	tuletisinstrumendid, mis saadi kõnealusel päeval toimingu liigiga „New“ („uus“), „Position component“ („positsiooni komponent“), „Modification“ („muudatus“) või „Correction“ („parandus“) ning mille tinglik väärtus on selle tuletisinstrumentide liigi jaoks ebatavaline.

2. Kauplemisteabehoidla esitab sellise teabe hiljemalt kell 06.00 koordineeritud maailmaaja järgi tööpäeval, mis järgneb päevale, millele lõikes 1 esitatud teave viitab.

Artikkel 5

Jõustumine ja kohaldamine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Seda kohaldatakse alates 29. aprill 2024.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 10. juuni 2022

Komisjoni nimel

president

Ursula VON DER LEYEN

(1) ELT L 201, 27.7.2012, lk 1.

(2) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).

(3) Komisjoni 10. juuni 2022. aasta rakendusmäärus (EL) 2022/1860, millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 648/2012 kohaldamiseks seoses aruandluse standardite, vormingute, sageduse, meetodite ja korraga (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 68).

LISA

Tabel 1

Tuletisinstrumenti käsitleva teate tagasilükkamise põhjused

Tagasilükkamise kategooriad

Põhjendus

Skeem

—	Tuletisinstrument lükati tagasi skeemi mittevastavuse pärast.

Luba

—	Tuletisinstrument lükati tagasi, kuna teadet esitaval üksusel ei ole lubatud esitada teadet andmeid esitava vastaspoole või aruandluse eest vastutava üksuse nimel.

Loogilisus

—	Tuletisinstrument lükati tagasi, kuna tuletisinstrumendi puhul märgitud toimingu liik ei ole loogiliselt võttes õige.

Tegevus

—	Tuletisinstrument lükati tagasi, kuna tuletisinstrument ei vasta sisult ühele või mitmele tingimusele.

Tabel 2

	Jagu	Väli	Kooskõlastava võrdlemise lubatud kõrvalekalded	Kooskõlastava võrdlemise alguskuupäev
1	Tuletisinstrumendi pooled	Teabe ajatempel	–	–
2	Tuletisinstrumendi pooled	Teadet esitava üksuse tunnuskood	–	–
3	Tuletisinstrumendi pooled	Aruandluse eest vastutav üksus	–	–
4	Tuletisinstrumendi pooled	Vastaspool 1 (andmeid esitav vastaspool)	Sama nagu käesoleva tabeli väljal 9	Teatamiskohustuse alguskuupäev
5	Tuletisinstrumendi pooled	Vastaspoole 1 liik	–	–
6	Tuletisinstrumendi pooled	Vastaspoole 1 tegevusvaldkond	–	–
7	Tuletisinstrumendi pooled	Vastaspoole 1 kliirimiskünnis	–	–
8	Tuletisinstrumendi pooled	Vastaspoole 2 tuvastamisviis	–	–
9	Tuletisinstrumendi pooled	Vastaspool 2	Sama nagu käesoleva tabeli väljal 4	Teatamiskohustuse alguskuupäev
10	Tuletisinstrumendi pooled	Vastaspoole 2 riik	–	–
11	Tuletisinstrumendi pooled	Vastaspoole 2 liik	–	–
12	Tuletisinstrumendi pooled	Vastaspoole 2 tegevusvaldkond	–	–
13	Tuletisinstrumendi pooled	Vastaspoole 2 kliirimiskünnis	–	–
14	Tuletisinstrumendi pooled	Vastaspoole 2 teatamiskohustus	–	–
15	Tuletisinstrumendi pooled	Maakleri tunnuskood	–	–
16	Tuletisinstrumendi pooled	Kliiriv liige	–	–
17	Tuletisinstrumendi pooled	Suund	Vastupidine	Teatamiskohustuse alguskuupäev
18	Tuletisinstrumendi pooled	Esimese poole suund	Vastupidine	Teatamiskohustuse alguskuupäev
19	Tuletisinstrumendi pooled	Teise poole suund	Vastupidine	Teatamiskohustuse alguskuupäev
20	Tuletisinstrumendi pooled	Otsene seotus äritegevuse või finantseerimistegevusega	–	–
1	Jagu 2a – tunnused ja seosed	UTI	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
2	Jagu 2a – tunnused ja seosed	Teate kontrollnumber	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
3	Jagu 2a – tunnused ja seosed	Algne UTI (tehingutevaheliste üks-ühele ja üks-mitmele seoste puhul)	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
4	Jagu 2a – tunnused ja seosed	Järgneva positsiooni UTI	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
5	Jagu 2a – tunnused ja seosed	Kauplemisjärgse riskivähenduse tunnuskood	–	–
6	Jagu 2a – tunnused ja seosed	Kombineeritud tehingu tunnuskood	–	–
7	Jagu 2b – lepinguandmed	Rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber (ISIN kood)	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
8	Jagu 2b – lepinguandmed	Toote kordumatu tunnuskood (UPI)	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
9	Jagu 2b – lepinguandmed	Toote klassifikatsioon	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
10	Jagu 2b – lepinguandmed	Lepingu liik	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
11	Jagu 2b – lepinguandmed	Varaklass	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
12	Jagu 2b – lepinguandmed	Krüptovaral põhinev tuletisinstrument	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
13	Jagu 2b – lepinguandmed	Alusvara identifitseerimise viis	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
14	Jagu 2b – lepinguandmed	Alusvara identifitseerimisandmed	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
15	Jagu 2b – lepinguandmed	Aluseks oleva indeksi tähis	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
16	Jagu 2b – lepinguandmed	Aluseks oleva indeksi nimi	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
17	Jagu 2b – lepinguandmed	Kohandatud korvi tunnuskood	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
18	Jagu 2b – lepinguandmed	Korvi koostisosade tunnuskood	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
19	Jagu 2b – lepinguandmed	Arveldusvaluuta 1	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
20	Jagu 2b – lepinguandmed	Arveldusvaluuta 2	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
21	Jagu 2c – väärtuse hindamine	Hindamise summa	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
22	Jagu 2c – väärtuse hindamine	Väärtuse hindamise valuuta	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
23	Jagu 2c – väärtuse hindamine	Väärtuse hindamise ajatempel	–	–
24	Jagu 2c – väärtuse hindamine	Hindamismeetod	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
25	Jagu 2c – väärtuse hindamine	Delta	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
26	Jagu 2d – tagatis	Tagatisportfelli tunnus	–	–
27	Jagu 2d – tagatis	Tagatisportfelli tunnuskood	–	–
28	Jagu 2e – riskide maandamine / teatamine	Kinnituse ajatempel	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
29	Jagu 2e – riskide maandamine / teatamine	Kinnitatud	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
30	Jagu 2f – kliirimine	Kliiringukohustus	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
31	Jagu 2f – kliirimine	Kliiritud	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
32	Jagu 2f – kliirimine	Kliiringu ajatempel	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
33	Jagu 2f – kliirimine	Keskne vastaspool	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
34	Jagu 2g – tehinguandmed	Raamlepingu liik	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
35	Jagu 2g – tehinguandmed	Muu raamlepingu liik	–	–
36	Jagu 2g – tehinguandmed	Raamlepingu versioon	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
37	Jagu 2g – tehinguandmed	Grupisisene tehing	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
38	Jagu 2g – tehinguandmed	Kauplemisjärgne riskivähendus	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
39	Jagu 2g – tehinguandmed	Kauplemisjärgse riskivähenduse meetodi liik	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
40	Jagu 2g – tehinguandmed	Kauplemisjärgse riskivähendusteenuse osutaja	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
41	Jagu 2g – tehinguandmed	Täitmiskoht	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
42	Jagu 2c – tehinguandmed	Täitmise ajatempel	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
43	Jagu 2c – tehinguandmed	Jõustumiskuupäev	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
44	Jagu 2c – tehinguandmed	Aegumiskuupäev	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
45	Jagu 2c – tehinguandmed	Ennetähtaegse lõpetamise kuupäev	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
46	Jagu 2c – tehinguandmed	Lõplik lepinguline arvelduspäev	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
47	Jagu 2c – tehinguandmed	Ülekande liik	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
48	Jagu 2g – tehinguandmed	Hind	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
49	Jagu 2g – tehinguandmed	Hinna valuuta	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
50	Jagu 2g – tehinguandmed	Hinna korrigeerimata jõustumiskuupäev	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
51	Jagu 2g – tehinguandmed	Hinna korrigeerimata lõppkuupäev	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
52	Jagu 2g – tehinguandmed	Hind, mis kehtib korrigeerimata jõustumiskuupäeva ja lõppkuupäeva vahel	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
53	Jagu 2g – tehinguandmed	Kombineeritud tehingu hind	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
54	Jagu 2g – tehinguandmed	Kombineeritud tehingu hinna valuuta	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
55	Jagu 2g – tehinguandmed	Esimese poole tinglik väärtus	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
56	Jagu 2g – tehinguandmed	Tinglik valuuta 1	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
57	Jagu 2g – tehinguandmed	Esimese poole tingliku väärtuse jõustumiskuupäev	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
58	Jagu 2g – tehinguandmed	Esimese poole tingliku väärtuse lõppkuupäev	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
59	Jagu 2g – tehinguandmed	Tinglik väärtus, mis kehtib esimese poole seotud jõustumiskuupäeval	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
60	Jagu 2g – tehinguandmed	Esimese poole tinglik üldkogus	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
61	Jagu 2g – tehinguandmed	Esimese poole tingliku koguse jõustumiskuupäev	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
62	Jagu 2g – tehinguandmed	Esimese poole tingliku koguse lõppkuupäev	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
63	Jagu 2g – tehinguandmed	Tinglik kogus, mis kehtib esimese poole seotud jõustumiskuupäeval	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
64	Jagu 2g – tehinguandmed	Teise poole tinglik väärtus	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
65	Jagu 2g – tehinguandmed	Tinglik valuuta 2	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
66	Jagu 2g – tehinguandmed	Teise poole tingliku väärtuse jõustumiskuupäev	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
67	Jagu 2g – tehinguandmed	Teise poole tingliku väärtuse lõppkuupäev	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
68	Jagu 2g – tehinguandmed	Tinglik väärtus, mis kehtib teise poole seotud jõustumiskuupäeval	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
69	Jagu 2g – tehinguandmed	Teise poole tinglik üldkogus	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
70	Jagu 2g – tehinguandmed	Teise poole tingliku koguse jõustumiskuupäev	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
71	Jagu 2g – tehinguandmed	Teise poole tingliku koguse lõppkuupäev	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
72	Jagu 2g – tehinguandmed	Tinglik kogus, mis kehtib teise poole seotud jõustumiskuupäeval	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
73	Jagu 2g – tehinguandmed	Muu makse liik	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
74	Jagu 2g – tehinguandmed	Muu makse summa	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
75	Jagu 2g – tehinguandmed	Muu makse valuuta	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
76	Jagu 2g – tehinguandmed	Muu makse kuupäev	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
77	Jagu 2g – tehinguandmed	Muu makse maksja	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
78	Jagu 2g – tehinguandmed	Muu makse saaja	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
79	Jagu 2h – intressimäärad	Esimese poole fikseeritud intress või kupongiintress	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
80	Jagu 2h – intressimäärad	Esimese poole fikseeritud intressi või kupongiintressi arvestusmeetod	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
81	Jagu 2h – intressimäärad	Esimese poole fikseeritud intressi või kupongiintressi maksesageduse ajaperiood	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
82	Jagu 2h – intressimäärad	Esimese poole fikseeritud intressi või kupongiintressi maksesageduse ajaperioodi kordaja	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
83	Jagu 2h – intressimäärad	Esimese poole ujuva intressi tunnus	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
84	Jagu 2h – intressimäärad	Esimese poole ujuva intressi näitaja	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
85	Jagu 2h – intressimäärad	Esimese poole ujuva intressi nimi	–	–
86	Jagu 2h – intressimäärad	Esimese poole ujuva intressi arvestusmeetod	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
87	Jagu 2h – intressimäärad	Esimese poole ujuva intressi maksesageduse ajaperiood	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
88	Jagu 2h – intressimäärad	Esimese poole ujuva intressi maksesageduse ajaperioodi kordaja	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
89	Jagu 2h – intressimäärad	Esimese poole ujuva intressi baasperiood – ajaperiood	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
90	Jagu 2h – intressimäärad	Esimese poole ujuva intressi baasperiood – kordaja	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
91	Jagu 2h – intressimäärad	Esimese poole ujuva intressi muutmise sageduse ajaperiood	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
92	Jagu 2h – intressimäärad	Esimese poole ujuva intressi muutmise sageduse kordaja	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
93	Jagu 2h – intressimäärad	Esimese poole intressivahe	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
94	Jagu 2h – intressimäärad	Esimese poole intressivahe valuuta	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
95	Jagu 2h – intressimäärad	Teise poole fikseeritud intress	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
96	Jagu 2h – intressimäärad	Teise poole fikseeritud intressi arvestusmeetod	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
97	Jagu 2h – intressimäärad	Teise poole fikseeritud intressi maksesageduse ajaperiood	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
98	Jagu 2h – intressimäärad	Teise poole fikseeritud intressi maksesageduse ajaperioodi kordaja	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
99	Jagu 2h – intressimäärad	Teise poole ujuva intressi tunnus	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
100	Jagu 2h – intressimäärad	Teise poole ujuva intressi näitaja	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
101	Jagu 2h – intressimäärad	Teise poole ujuva intressi nimi	–	–
102	Jagu 2h – intressimäärad	Teise poole ujuva intressi arvestusmeetod	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
103	Jagu 2h – intressimäärad	Teise poole ujuva intressi maksesageduse ajaperiood	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
104	Jagu 2h – intressimäärad	Teise poole ujuva intressi maksesageduse ajaperioodi kordaja	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
105	Jagu 2h – intressimäärad	Teise poole ujuva intressi baasperiood – ajaperiood	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
106	Jagu 2h – intressimäärad	Teise poole ujuva intressi baasperiood – kordaja	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
107	Jagu 2h – intressimäärad	Teise poole ujuva intressi muutmise sageduse ajaperiood	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
108	Jagu 2h – intressimäärad	Teise poole ujuva intressi muutmise sageduse kordaja	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
109	Jagu 2h – intressimäärad	Teise poole intressivahe	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
110	Jagu 2h – intressimäärad	Teise poole intressivahe valuuta	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
111	Jagu 2h – intressimäärad	Kombineeritud tehingu hinnavahe	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
112	Jagu 2h – intressimäärad	Kombineeritud tehingu hinnavahe valuuta	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
113	Jagu 2i – välisvaluuta	Vahetuskurss 1	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
114	Jagu 2i – välisvaluuta	Valuuta forvardkurss	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
115	Jagu 2i – välisvaluuta	Vahetuskursi alus	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
116	Jagu 2j – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (üldine)	Põhitoode	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
117	Jagu 2j – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (üldine)	Alamtoode	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
118	Jagu 2j – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (üldine)	Muu alamtoode	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
119	Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)	Tarnekoht või -tsoon	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
120	Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)	Ühenduspunkt	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
121	Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)	Koormuse liik	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
122	Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)	Tarneajavahemiku algusaeg	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
123	Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)	Tarneajavahemiku lõpuaeg	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
124	Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)	Tarne alguskuupäev	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
125	Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)	Tarne lõppkuupäev	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
126	Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)	Kestus	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
127	Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)	Nädalapäevad	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
128	Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)	Tarnevõimsus	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
129	Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)	Koguse ühik	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
130	Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)	Koguse hind tarneajavahemikul	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
131	Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)	Valuuta, milles väljendatakse koguse hinda tarneajavahemikul	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
132	Jagu 2l – optsioonid	Optsiooni liik	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
133	Jagu 2l – optsioonid	Optsiooni tüüp	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
134	Jagu 2l – optsioonid	Täitmishind	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
135	Jagu 2l – optsioonid	Täitmishinna jõustumiskuupäev	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
136	Jagu 2l – optsioonid	Täitmishinna lõppkuupäev	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
137	Jagu 2l – optsioonid	Täitmishind, mis kehtib seotud jõustumiskuupäeval	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
138	Jagu 2l – optsioonid	Täitmishinna valuuta/valuutapaar	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
139	Jagu 2l – optsioonid	Optsioonipreemia summa	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
140	Jagu 2l – optsioonid	Optsioonipreemia valuuta	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
141	Jagu 2l – optsioonid	Optsioonipreemia maksekuupäev	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
142	Jagu 2i – optsioonid	Alusvara tähtpäev	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
143	Jagu 2m – krediidituletisinstrumendid	Nõudeõiguse järk	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
144	Jagu 2m – krediidituletisinstrumendid	Aluseks olev üksus	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
145	Jagu 2m – krediidituletisinstrumendid	Seeria	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
146	Jagu 2m – krediidituletisinstrumendid	Versioon	Ei	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
147	Jagu 2m – krediidituletisinstrumendid	Indeks-tegur	Jah	Teatamiskohustuse alguskuupäev
148	Jagu 2m – krediidituletisinstrumendid	Väärtpaberistamise seeria	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev
149	Jagu 2m – krediidituletisinstrumendid	Krediidiriski vahetustehingu indeksi alumine eraldamispunkt	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
150	Jagu 2m – krediidituletisinstrumendid	Krediidituletisinstrumendi vahetustehingu indeksi ülemine eraldamispunkt	Jah	Kaks aastat pärast teatamiskohustuse alguskuupäeva
151	Jagu 2n – tuletisinstrumendi muudatused	Toimingu liik	–	–
152	Jagu 2n – tuletisinstrumendi muudatused	Sündmuse liik	–	–
153	Jagu 2n – tuletisinstrumendi muudatused	Sündmuse kuupäev	–	–
154	Jagu 2n – tuletisinstrumendi muudatused	Tasand	Ei	Teatamiskohustuse alguskuupäev

Tabel 3

Kooskõlastava võrdlemise kategooriad	Lubatavad väärtused
Mõlema vastaspoole teatamisnõue	Jah/ei
Aruandluse liik	Ühepoolne/kahepoolne
Sobitamine	Sobitatud/sobitamata
Kooskõlastav võrdlemine	Kooskõlastatavalt võrreldud/võrdlemata
Väärtuse hinnangute kooskõlastav võrdlemine	Kooskõlastatavalt võrreldud/võrdlemata
Taastatud	Jah/ei
Täiendavad muudatused	Jah/ei