ANDMEVÄLI

ESITATAVAD ANDMED

ARUANDEVORMING

Aruande esitamine kuupäev ja kellaaeg

Andmeväljale tuleb märkida aruande esitamise kuupäev ja kellaeg.

{DATE_TIME_FORMAT}

Aruande viitenumber

Andmeväljale tuleb märkida esitaja määratud kordumatu tunnus, mille järgi saab aruande üheselt kindlaks teha nii selle esitaja kui ka selle saanud pädev asutus.

{ALPHANUM-52}

Kajastatud positsiooni kauplemispäeva kuupäev

Andmeväljale tuleb märkida kuupäev, mil kajastatud positsiooni kauplemispäeva lõpu seisuga asjaomases kauplemiskohas hoitakse.

{DATEFORMAT}

Aruande staatus

Märge selle kohta, kas tegemist on uue aruandega või varasema aruande tühistamise või muutmisega.

Kui varasem aruanne tühistatakse või seda muudetakse, tuleks saata aruanne, mis sisaldab kõiki algse aruande üksikasju, ning kasutada algse aruande viitenumbrit ja märkida aruande staatuseks CANC.

Muudatuste korral tuleks saata aruanne, mis sisaldab kõiki algse aruande üksikasju ja kõiki vajalikke muudatusi, ning kasutada algse aruande viitenumbrit ja märkida aruande staatuseks AMND.

NEWT – uus

CANC – tühistamine

AMND – muudatus

Andmeid esitava üksuse tunnus

Aruannet esitava investeerimisühingu tunnus. Juriidiliste isikute korral tuleb andmeväljale märkida juriidilise isiku tunnus (LEI), ilma LEI-ta füüsiliste isikute korral riiklik tunnus {NATIONAL_ID}.

{LEI}

või

{NATIONAL_ID} – füüsilised isikud

Positsiooni omaniku tunnus

Juriidiliste isikute korral tuleb andmeväljale märkida juriidilise isiku tunnus (LEI), ilma LEI-ta füüsiliste isikute korral riiklik tunnus {NATIONAL_ID}. (Märkus: kui tegemist on aruannet esitava ühingu omandipositsiooniga, on see andmeväli identne andmeväljaga „Andmeid esitava üksuse tunnus“).

{LEI}

või

{NATIONAL_ID} – füüsilised isikud

Positsiooni omaniku e-posti aadress

E-posti aadress positsioone käsitlevate teadete jaoks.

{ALPHANUM-256}

Lõpliku emaüksuse tunnus

Juriidiliste isikute korral tuleb andmeväljale märkida juriidilise isiku tunnus (LEI), ilma LEI-ta füüsiliste isikute korral riiklik tunnus {NATIONAL_ID}. Märkus: see andmeväli võib olla identne andmeväljaga „Andmeid esitava üksuse tunnus“ või „Positsiooni omaniku tunnus“, kui lõplikul emaüksusel on oma positsioonid või ta koostab ise aruandeid.

{LEI}

või

{NATIONAL_ID} – füüsilised isikud

Lõpliku emaüksuse e-posti aadress

E-posti aadress koondpositsioonidega seotud kirjavahetuse jaoks.

{ALPHANUM-256}

Ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja emaettevõtja staatus

Andmeväljale tuleb märkida, kas positsiooni omanik on ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja, kes teeb emaettevõtjast sõltumatuid investeerimisotsuseid, nagu on sätestatud komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2022/1301 (*1) artikli 4 lõikes 2.

TRUE – positsiooni omanik on ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja, kes teeb sõltumatuid investeerimisotsuseid

FALSE – positsiooni omanik ei ole ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja, kes teeb sõltumatuid investeerimisotsuseid

Kauplemiskohtades kaubeldava lepingu tunnuskood

Kaubatuletislepingu, lubatud heitkoguse väärtpaberi või selle tuletisinstrumendi tunnus. Kauplemiskohtades kaubeldavate lepingutega majanduslikus mõttes samaväärsete börsiväliste lepingute käsitlemiseks vt andmeväli „Kauplemiskoha tunnus“.

{ISIN}

Kauplemiskoha tootekood

Andmeväljale tuleb märkida kauplemiskoha kasutatav kordumatu ja ühene tähtnumbriline tunnus, mida kasutatakse ühe tootega seotud mitmesuguste lõpptähtaegade ja täitmishindadega lepingute puhul.

{ALPHANUM-12}

Kauplemiskoha tunnus

Kauplemiskohas kaubeldavate lepingutega seotud positsioonide korral tuleb andmeväljale märkida segmendi MIC-kood vastavalt standardile ISO 10383. Kui segmendi MIC puudub, siis kasutatakse korraldaja MIC-koodi.

{MIC}

Majanduslikus mõttes samaväärsete börsiväliste lepingutega seotud kauplemiskohas mittekaubeldavate positsioonide korral kasutada MIC-koodi XXXX.

Börsiväliselt kaubeldavate noteeritud tuletisinstrumentide või lubatud heitkoguse väärtpaberite korral kasutada MIC-koodi XOFF.

Positsiooni liik

Andmeväljale tuleb märkida, kas positsioon on futuurides, optsioonides, lubatud heitkoguse väärtpaberites või nende tuletisinstrumentides või muud liiki lepingus.

OPTN – optsioonid, sh eraldi kaubeldavad futuuride või muud liiki lepingute optsioonid, v.a tooted, mille puhul on tegemist varjatud optsiooniga

FUTR – futuurid

EMIS – lubatud heitkoguse väärtpaberid ja nende tuletisinstrumendid

OTHR – muu lepinguliik

Positsiooni lõpptähtaeg

Märge selle kohta, kas kajastatud positsiooni hõlmava lepingu lõpptähtaeg kajastab lähimat tarnekuud (spot month) või kõiki muid kuid. Märkus: lähima tarnekuu (spot month) ja kõigi muude kuude kohta tuleb esitada eraldi aruanded.

SPOT – lähim tarnekuu (spot month), sh kõik liigi EMIS positsioonid

OTHR – kõik muud kuud

Positsioonide hulk

Andmeväljale tuleb märkida kaubatuletisinstrumendis, lubatud heitkoguse väärtpaberis või selle tuletisinstrumendis olevate positsioonide hulk netoarvestuses, väljendatuna kas partiides, kui positsioonipiiranguid väljendatakse partiides, või alusvara ühikutes.

Pikkade positsioonide korral tuleb andmeväljale märkida positiivne arv, lühikeste positsioonide korral negatiivne arv.

{DECIMAL-15/2}

Positsioonide hulk

Andmeväljale tuleb märkida ühikud, mida kasutati positsioonide hulga kajastamisel.

LOTS – kui positsioonide hulka väljendatakse partiides

{ALPHANUM-25} – kasutatud ühikute kirjeldus, kui positsioonide hulka väljendatakse alusvara ühikutes.

UNIT – kui positsioonide hulka väljendatakse ühikutes

Delta ekvivalendi põhine positsioonide hulk

Kui positsiooni liik on OPTN või on tegemist liigi EMIS optsiooniga, tuleb andmeväljale märkida delta ekvivalendi põhine positsioonide hulk, mis esitati andmeväljal „Positsioonide hulk“.

Ostetud ostuoptsioonide ja väljakirjutatud müügioptsioonide korral tuleb andmeväljale märkida positiivne arv, ostetud müügioptsioonide ja väljakirjutatud ostuoptsioonide korral negatiivne arv.

{DECIMAL-15/2}

Märge selle kohta, kas positsioon vähendab riski seoses äritegevusega.

Andmeväljale tuleb märkida, kas positsioon vähendab riski kooskõlas delegeeritud määruse (EL) 2022/1301 artikliga 7.

TRUE – positsioon vähendab riski

FALSE – positsioon ei vähenda riski