26.10.2022   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 276/142

EUROOPA KESKPANGA OTSUS (EL) 2022/2063,

13. oktoober 2022,

millega muudetakse otsust (EL) 2020/637 euro pangatähtede turvaelementide ja tootmismaterjalide tootjate suhtes kohaldatava atesteerimise menetluse kohta

(EKP/2022/35)

EUROOPA KESKPANGA NÕUKOGU,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut, eelkõige selle artikli 128 lõiget 1,

võttes arvesse Euroopa Keskpankade Süsteemi ja Euroopa Keskpanga põhikirja, eelkõige selle artikleid 12.1, 16 ja 34.3,

võttes arvesse nõukogu määrust (EÜ) nr 2532/98, 23. november 1998, Euroopa Keskpanga volituste kohta rakendada sanktsioone, (1) eelkõige selle artiklit 2,

ning arvestades järgmist:

(1)

Selleks, et tagada tootjate atesteerimisega seotud eetikanõuete tõhus ja praktiline rakendamine kooskõlas Euroopa Keskpanga otsusega (EL) 2020/637 (EKP/2020/24), (2) tuleks nimetatud otsust ajakohastada.

(2)

Otsuse ajakohastamisel tuleks selgitada, et sõltumatud audiitorid peaksid keskenduma ettevõtte vastavuskontrolli programmi rakendamise ja toimimise sertifitseerimisele, ning täpsustada mõiste „sõltumatu audiitor“ ulatust, et asjakohastel juhtudel oleks hõlmatud ka riigi keskpanga siseauditi funktsioon.

(3)

Samuti on vaja täpsustada, et lõpliku kohtuotsusega süüdimõistmise suhtes tuleks kohaldada kindlaksmääratud ja ühtlustatud aegumistähtaega, osutades ebaeetilise teo toimepanemise ajale.

(4)

Lisaks tuleks täpsustada ettevõtte vastavuskontrolli programmi ulatust, et vähemalt üks vastavuskontrolli standard oleks tulemuslikult rakendatud.

(5)

Otsusega (EL) 2020/637 (EKP/2020/24) kehtestatud eetikastandarditele vastavuse kohta peaks atesteeritud tootja esitama oma kinnituse, tagamaks et nõuetele vastavus on selgelt tõendatud ja dokumenteeritud. Selleks, et võimaldada tootjatele piisavalt aega ettevalmistuste tegemiseks, oleks vaja sätestada kuupäev, millal tuleb esitada esimene kinnitus nõuetele vastavuse kohta.

(6)

Õiguskindluse tagamiseks tuleks kavandatavaid muudatusi kohaldada alates otsuse (EL) 2020/637 artikli 24 lõikes 3 osutatud kuupäevast, st 16. novembrist 2022.

(7)

Seetõttu tuleb Euroopa Keskpanga otsust (EL) 2020/637 (EKP/2020/24) vastavalt muuta,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA OTSUSE:

Artikkel 1

Muudatused

Otsust (EL) 2020/637 (EKP/2020/24) muudetakse järgmiselt:

1)

artiklit 1 muudetakse järgmiselt:

a)

punkt 15 jäetakse välja;

b)

punkt 16 jäetakse välja;

c)

punkt 22 asendatakse järgmisega:

„22)

„kontrollüksus“ (controlling entity) – tootja haldusorgan, juhatus või nõukogu või mis tahes juriidiline isik nõukogu raamotsuse 2008/841/JSK (*1) artikli 5 lõikes 4 määratletud tähenduses, kes võib tootjat esindada, võtta tema nimel vastu otsuseid või teostada kontrolli; tootja puhul, kes on õiguslikult ja organisatsiooniliselt RKP osa, käsitletakse kontrollüksusena RKP otsuseid tegevat organit.

(*1)  Nõukogu raamotsus 2008/841/JSK, 24. oktoober 2008, organiseeritud kuritegevuse vastase võitluse kohta (ELT L 300, 11.11.2008, lk 42).“;"

d)

punkt 23 jäetakse välja;

e)

punkt 24 jäetakse välja;

f)

punkt 25 jäetakse välja;

g)

punkt 26 jäetakse välja;

h)

punkt 27 jäetakse välja;

i)

punkt 28 jäetakse välja;

j)

punkt 31 asendatakse järgmisega:

„31)

„sõltumatu audiitor“ (independent auditor) – tunnustatud üksus, kes on pädev hindama ja kinnitama tootja ettevõtte vastavuskontrolli programmi kooskõla eetilise äritegevuse põhimõtete, reeglite ja menetlustega, sealhulgas RKP vastav siseosakond tootja puhul, kes on õiguslikult ja organisatsiooniliselt RKP osa või kes on eraldiseisev juriidiline isik, kuid kelle üle RKP-l on samasugune kontroll nagu iseenda osakondade üle.“;

2)

artikli 3 lõikele 1 lisatakse punkt e järgmiselt:

„e)

järgmised maksevõimelisuse nõuded:

i)

tootja suhtes ei ole algatatud pankroti-, maksejõuetus- ega likvideerimismenetlust;

ii)

tootja vara ei halda likvideerija ega kohus;

iii)

tootjal ei ole kokkulepet võlausaldajatega;

iv)

tootja äritegevus ei ole peatatud;

v)

tootja suhtes ei ole kohaldatud ühtegi menetlust ega asjaolu, mis sarnaneb punktides i kuni iv osutatuga ning mida kohaldatakse riigi õigusnormide alusel.“;

3)

artikkel 4 asendatakse järgmisega:

„Artikkel 4

Eetikanõuded

1.   Atesteeritud tootja või tema kontrollüksus peab täitma kõiki järgmisi eetikanõudeid:

a)

atesteeritud tootja või tema kontrollüksuse suhtes ei ole tehtud lõplikku süüdimõistvat kohtuotsust seoses järgmiste süütegudega, kui süütegu on toime pandud pärast 15. novembrit 2017 ja atesteeritud tootja atesteerimine on toimunud enne 16. novembrit 2022, või kui süütegu on toime pandud mitte vähem kui viis aastat enne tema atesteerimistaotluse esitamise kuupäeva vastavalt käesoleva otsuse artiklile 5:

i)

osalemine kuritegelikus ühenduses, sealhulgas raamotsuse 2008/841/JSK artiklis 2 sätestatud teod;

ii)

aktiivne ja passiivne korruptsioon Euroopa Ühenduste ametnike või Euroopa Liidu liikmesriikide ametnikega seotud korruptsiooni vastast võitlemist käsitleva konventsiooni (*2) artiklis 3 ja nõukogu raamotsuse 2003/568/JSK (*3) (korruptsioonivastase võitluse kohta erasektoris) artikli 2 lõikes 1 määratletud tähenduses;

iii)

pettus Euroopa Ühenduste finantshuvide kaitse konventsiooni (*4) artiklis 1 määratletud tähenduses;

iv)

terroriaktid, sealhulgas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2017/541 (*5) artiklites 3 kuni 12 osutatud süüteod;

v)

rahapesu Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2015/849 (*6) artikli 1 lõigetes 3 ja 4 määratletud tähenduses;

vi)

inimkaubandus, sealhulgas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2011/36/EL (*7) artiklis 2 osutatud mis tahes tahtlik tegu, samuti süüteole õhutamine ja kaasaaitamine ning süüteokatse, nagu on sätestatud kõnealuse direktiivi artiklis 3;

vii)

muu ebaseaduslik tegevus, mis kahjustab liidu, EKP või RKPde finantshuve.

b)

atesteeritud tootja või tema kontrollüksus ei ole toime pannud järgmisi tegusid pärast 15. novembrit 2017, kui atesteerimine on toimunud enne 16. novembrit 2022, või mitte vähem kui viis aastat enne tema atesteerimistaotluse esitamise kuupäeva vastavalt käesoleva otsuse artiklile 5:

i)

maksude ja/või sotsiaalkindlustusmaksete tasumisega seotud kohustuste täitmata jätmine, kui see on tuvastatud kohtu- või haldusotsusega, millel on lõplik ja siduv mõju vastavalt selle riigi õigusnormidele, kus atesteeritud tootja on asutatud, või selle liikmesriigi õigusnormidele, kus toimub euro pangatähtede turvaelementidega seotud tegevus või euro pangatähtede tootmismaterjalide tootmistegevus;

ii)

ametialaste eeskirjade raske rikkumine, sealhulgas tõsised ametikohustuste täitmata jätmise juhtumid, kui pädevad asutused on selle kindlaks teinud;

iii)

asjaomasel turul konkurentsi moonutamise eesmärgil kokkulepete sõlmimine, kui pädevad asutused on selle kindlaks teinud;

iv)

mis tahes muu tegevus, mis võib kahjustada euro pangatähtede usaldusväärsust või kasutamist maksevahendina.

2.

Atesteeritud tootja kehtestab täielikult rakendatud ja toimiva ettevõtte vastavuskontrolli programmi ning haldab seda, et juhtida kõiki tema atesteeritud tootmiskohas läbi viidavaid tegevusi. Ettevõtte vastavuskontrolli programmi kohaldatakse ka väljaspool tema atesteeritud tootmiskohta toimuva tegevuse suhtes, kui see tegevus sarnaneb euro- või euro pangatähtede turvalisusega seotud tegevusega, mille EKP on atesteerinud.

3.

Lõikes 2 osutatud ettevõtte vastavuskontrolli programm sisaldab ja rakendab vähemalt põhimõtteid, eeskirju ja menetlusi, mis on sätestatud ühes järgmistest:

a)

Rahvusvahelise Kaubanduskoja korruptsioonivastase võitluse eeskirjade (*8) artikkel 10;

b)

pangatähtede eetika algatus (*9);

c)

standard ISO 37001;

d)

muud samaväärsed programmid.

(*2)  EÜT C 195, 25.6.1997, lk 2."

(*3)  Nõukogu raamotsus 2003/568/JSK, 22. juuli 2003, korruptsioonivastase võitluse kohta erasektoris (ELT L 192, 31.7.2003, lk 54)."

(*4)  Euroopa Ühenduste finantshuvide kaitse konventsioon (EÜT C 316, 27.11.1995, lk 48)."

(*5)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv (EL) 2017/541, 15. märts 2017, terrorismivastase võitluse kohta, millega asendatakse nõukogu raamotsus 2002/475/JSK ning muudetakse nõukogu otsust 2005/671/JSK (ELT L 88, 31.3.2017, lk 6)."

(*6)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv (EL) 2015/849, 20. mai 2015, mis käsitleb finantssüsteemi rahapesu või terrorismi rahastamise eesmärgil kasutamise tõkestamist ning millega muudetakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 648/2012 ja tunnistatakse kehtetuks Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2005/60/EÜ ja komisjoni direktiiv 2006/70/EÜ (ELT L 141, 5.6.2015, lk 73)."

(*7)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2011/36/EL, 5. aprill 2011, milles käsitletakse inimkaubanduse tõkestamist ja sellevastast võitlust ning inimkaubanduse ohvrite kaitset ja millega asendatakse nõukogu raamotsus 2002/629/JSK (ELT L 101, 15.4.2011, lk 1)."

(*8)  Avaldatud Rahvusvahelise Kaubanduskoja veebilehel www.iccwbo.org."

(*9)  Avaldatud pangatähtede eetika algatuse veebilehel www.bnei.com.“;"

4.

artikli 5 lõiget 2 muudetakse järgmiselt:

a)

punkt f asendatakse järgmisega:

„f)

EKP pangatähtede välisvõrgus toodud vormis ja tootja seadusliku esindaja allkirjastatud kinnitus, et tootja vastab kõikidele käesoleva otsuse artikli 3 lõike 1 punktides b, d ja e sätestatud nõuetele;“;

b)

punkt g asendatakse järgmisega:

„g)

sõltumatu audiitori väljastatud ja allkirjastatud kirjalik kinnitus või sertifikaat artikli 4 lõigetes 2 ja 3 osutatud ettevõtte vastavuskontrolli programmi rakendamise ja toimimise kohta;“;

5.

artiklit 6 muudetakse järgmiselt:

a)

lõige 2 asendatakse järgmisega:

„2.   EKP hindab tootja vastavust artikli 3 lõike 1 punktides b kuni e ja artikli 3 lõikes 3 sätestatud nõuetele käesoleva otsuse artikli 5 kohaselt esitatud dokumentide alusel.“

;

b)

lõike 4 esimene lause asendatakse järgmisega:

„4.   Kui tootja vastab artikli 3 lõike 1 punktides b kuni e sätestatud nõuetele või kui ta on artikli 3 lõike 1 punktis c sätestatud nõuete täitmisest vabastatud kooskõlas artikli 3 lõikega 4, esitab EKP tootjale dokumendid, mis sisaldavad artikli 3 lõike 1 punktis a osutatud atesteerimisnõudeid.“

;

6.

artiklit 9 muudetakse järgmiselt:

a)

lõike 1 punkt 3 asendatakse järgmisega:

„3)   viivitamata teavitada kirjalikult EKPd artikli 3 lõike 1 punktis d või kohastel juhtudel artikli 4 lõigetes 2 ja 3 osutatud atesteerimisnõuetega seotud sertifikaatide tühistamisest;“

;

b)

lõike 1 punkt 4 asendatakse järgmisega:

„4)   esitada kord aastas ja kahe kuu jooksul pärast kalendriaasta lõppu kõik järgmised dokumendid:

a)

EKP pangatähtede välisvõrgus toodud vormis ja tootja seadusliku esindaja allkirjastatud kinnitus, et atesteeritud tootja ja tema kontrollüksused vastavad artikli 4 lõike 1 punktides a ja b sätestatud nõuetele;

b)

sõltumatu audiitori väljastatud ja allkirjastatud kirjalik kinnitus või sertifikaat artikli 4 lõigetes 2 ja 3 osutatud ettevõtte vastavuskontrolli programmi rakendamise ja toimimise kohta terve kalendriaasta jooksul.

Atesteeritud tootjad esitavad punktis a nõutud esimese kinnituse ja punktis b nõutud esimese sõltumatu audiitori poolt allkirjastatud kirjaliku kinnituse või sertifikaadi 2024. aasta veebruari lõpuks, mõlemal juhul terve 2023. kalendriaasta kohta.“

;

c)

lõike 1 punkt 9 asendatakse järgmisega:

„9)   viivitamata teavitada kirjalikult EKPd järgmistel juhtudel:

a)

atesteeritud tootja või tema kontrollüksus ei vasta artikli 4 lõike 1 punktis b loetletud tingimustele;

b)

atesteeritud tootjal või tema kontrollüksusel on tõendeid selle kohta, et tema suhtes on algatatud haldus- või kriminaaljuurdlus seoses artikli 4 lõike 1 punktis a loetletud tegevusega või artikli 4 lõike 1 punktis b loetletud nõuete täitmata jätmisega;

c)

atesteeritud tootja või tema kontrollüksuse suhtes on tehtud lõplik süüdimõistev kohtuotsus artikli 4 lõike 1 punktis a osutatud tegevuse osas;“.

Artikkel 2

Lõppsätted

1.   Käesolev otsus jõustub päeval, mil sellest adressaatidele teatatakse.

2.   Seda kohaldatakse alates 16. novembrist 2022.

Artikkel 3

Adressaadid

Käesolev otsus on adresseeritud euro pangatähtede turvaelementide ja tootmismaterjalide tootjatele ja atesteeritud tootjatele.

Frankfurt Maini ääres, 13. oktoober 2022

EKP nõukogu nimel

EKP president

Christine LAGARDE

(1)  EÜT L 318, 27.11.1998, lk 4.

(2)  Euroopa Keskpanga 27. aprilli 2020. aasta otsus (EL) 2020/637 euro pangatähtede turvaelementide ja tootmismaterjalide tootjate suhtes kohaldatava atesteerimise menetluse kohta (EKP/2020/24) (ELT L 149, 12.5.2020, lk 12).