a)

kordumatu tunnus, mis on määratud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artiklile 11;

b)

väärtpaberistamise seeriate, võlakirjade või allutatud laenude ISIN-koodid, kui need on kättesaadavad;

c)

kõigi väärtpaberistamise seeriate, võlakirjade või allutatud laenude põhisumma jooksevsaldo eurodes, kasutades Euroopa Keskpanga veebisaidil eelmise tööpäeva kohta avaldatud vahetuskursse;

d)

väärtpaberistamise nimi;

e)

kas väärtpaberistamine on varaga tagatud kommertsväärtpaberite või varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine;

f)

kas väärtpaberistamise struktuuri liik on „M“ ühisusaldusfondi puhul, nagu on märgitud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 XIV lisa andmeväljal SESS9, või „S“ kõigi muude väärtpaberistamiste puhul;

g)

kas väärtpaberistamise riski ülekandmise meetod on „T“ tegeliku müügi puhul, nagu on märgitud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 XII lisa andmeväljal IVSS11, või „S“ sünteetilise väärtpaberistamise puhul, nagu on märgitud kõnealuse määruse XIV lisa andmeväljal SESV11, või „ABCP“ varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul;

h)

algataja, sponsori ja väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja juriidilise isiku tunnus (LEI);

i)

kõige viimane intressimakse kuupäev ISO 8601 kuupäevavormingus;

j)

väärtpaberistamise registri saadud kõige viimase andmeedastuse ajatempel ISO 8601 kuupäeva- ja kellaajavormingus (koordineeritud maailmaaeg, UTC) ümardatuna lähima sekundini, või kui mitu andmeedastust on seotud sama andmete seisu kuupäevaga, sama andmete seisu kuupäeva kõige varasema ja kõige hilisema andmeedastuse ajatemplid ISO 8601 kuupäeva- ja kellaajavormingus (UTC);

k)

väärtpaberistamise registri saadud kõige viimase andmeedastuse andmete seisu kuupäev ISO 8601 kuupäevavormingus;

l)

väärtpaberistamise registri saadud andmeedastuste arv, mis on seotud sama, punkti k kohase andmete seisu kuupäevaga;

m)

väärtpaberistamise registri saadud kõige viimase andmeedastuse artiklis 3 osutatud andmete täielikkuse hinne;

n)

varaga tagamata kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul algataja või algse laenuandja asukohariik;

o)

varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul sponsori asukohariik;

p)

riik, kus riskipositsiooni põhisumma jooksevsaldo alusel asub kõige rohkem aluspositsioone;

q)

põhisumma jooksevsaldo alusel väärtpaberistamise aluspositsioonide kõige levinum liik.

r)

Kui väärtpaberistamise aluspositsioonid on mitme algataja või algse laenuandja positsioonide kombinatsioon, on punkti n kohaldamisel algataja või algse laenuandja asukohariik selle algataja või algse laenuandja riik, kelle riskipositsioonide summa on väärtpaberistamise põhisumma jooksevsaldo alusel kõige suurem.

a)

aruandva üksuse nimi, nagu märgitud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 XII lisa andmeväljal IVSS4 või XIII lisa andmeväljal IVAS3;

b)

kas on õige teabeedastuse kirjekood, nagu on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 I lisa tabelis 3.

a)

kontrollib, kas esitatud teave vastab komisjoni rakendusmääruse (EL) 2020/1225 (5) II–XV lisas sätestatud vormide struktuurile ja vormingule;

b)

võrdleb esitatud teavet:

c)

kontrollib, kas esitatud teabe andmete seisu kuupäev ja teabeedastuse ajatempel vastavad delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artiklile 10;

d)

kontrollib, et delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artikli 9 lõikes 3 sätestatud andmete puudumist väljendavaid variante kasutatakse üksnes lubatud juhul ja nende kasutamine ei tähenda, et esitatud andmed ei ole väärtpaberistamise aluspositsioonide puhul piisavalt representatiivsed.

a)

et kõik delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 I lisa tabelis 3 osutatud ja määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punkti b kohaselt esitamisele kuuluvad elemendid on väärtpaberistamise registrile esitatud;

b)

et dokumendid kajastavad väärtpaberistamise tegelikku korda ja tunnuseid.

a)

viie tööpäeva jooksul pärast väärtpaberistamise raames väärtpaberite esmakordset emiteerimist või varaga tagatud kommertsväärtpaberite puhul viie tööpäeva jooksul pärast varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi raames esmakordset väärtpaberite emiteerimist;

b)

iga 12 kuu järel pärast punktis a osutatud taotluste esitamise kuupäeva;

c)

viie tööpäeva jooksul pärast uue dokumendi kättesaadavaks tegemist vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punktile b.

a)

esitatud teave on lõike 2 punkti b alapunktide iii ja iv kohaselt puudulik või ebajärjepidev;

b)

väärtpaberistamise register ei ole saanud lõikes 3 osutatud kirjalikku kinnitust.

a)

väärtpaberistamise kordumatu tunnus, mis on määratud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artiklile 11;

b)

kirjekoodid, millele on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 I lisa tabelis 3;

c)

teabe esitamise ajatempel ISO 8601 kuupäeva ja kellaaja (UCT) vormingus, ümardatuna lähima sekundini.

a)

väärtpaberistamise kordumatu tunnus, mis on määratud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 artiklile 11;

b)

väärtpaberistamise nimi;

c)

väärtpaberistamise seeriate, võlakirjade või allutatud laenude ISIN-koodid, kui need on kättesaadavad;

d)

algataja, sponsori ja väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja nimi ja juriidilise isiku tunnus (LEI);

e)

esitatud teabe ajatempel ISO 8601 kuupäeva ja kellaaja (UCT) vormingus, ümardatuna lähima sekundini;

f)

esitatud kirje kood, millele on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 I lisa tabelis 3;

g)

käesoleva määruse lisa tabelis 2 osutatud tagasilükkamise põhjuse kategooria ning tagasilükkamise põhjuse kategooria määramise konkreetsed asjaolud;

h)

kõik selgitused, mille aruandev üksus on andnud enne kella 17.00.00 (UTC) esmaspäeval, mil aruanne avaldati selle kohta, miks esitatud teave on puudulik või ebajärjepidev või miks ei ole esitatud lõikes 3 osutatud kirjalikku kinnitust.

a)

taotluse esitanud üksuse nimi;

b)

taotluse esitanud üksuse kontaktisik;

c)

juurdepääsu taotleva üksuse määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõike 1 kohane liik;

d)

nende isikute nimed taotluse esitanud üksuses, kes saavad nõutud teabele juurdepääsu;

e)

artikli 7 lõike 2 kohase turvalise SSH failiedastusprotokolli ühenduse andmed;

f)

kas tegemist on ühekordse või eelnevalt kindlaksmääratud perioodilise taotlusega;

g)

taotletav teave lõike 4 kriteeriumide mis tahes kombinatsiooni alusel;

h)

kogu muu tehniline teave, mis on taotluse esitanud üksuse juurdepääsu seisukohast oluline.

a)

määrab isiku või isikud, kes vastutavad määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 osutatud üksustega suhtlemise eest;

b)

avaldab oma veebisaidil teabele juurdepääsu tingimused ja kõnealusele teabele juurdepääsu taotlemise juhised;

c)

annab juurdepääsu ainult juurdepääsutaotluses nimetatud teabele;

d)

kehtestab niipea kui võimalik, kuid mitte hiljem kui 30 päeva pärast kõnealusele teabele juurdepääsu taotluse saamist tehnilise korra, mida on vaja, et määruse (EL) 2017/2402 artikli 17 lõikes 1 osutatud üksused saaksid taotleda juurdepääsu sellele teabele.

a)

artiklis 2 osutatud päevalõpuaruande puhul mitte hiljem kui kell 19.00.00 (UTC) päeval, mille kohta aruanne käib ühekordse või eelnevalt kindlaksmääratud perioodilise taotluse puhul;

b)

hiljemalt 12.00.00 (UTC) esimesel päeval pärast juurdepääsutaotluse saamist, kui teave käsitleb väärtpaberistamist, millele ei ole veel hinda määratud või mille lõpptähtaeg ei ole veel möödunud või mille lõpptähtaeg oli vähem kui aasta enne taotluse esitamise kuupäeva;

c)

hiljemalt kolm tööpäeva pärast juurdepääsutaotluse saamist, kui teave käsitleb väärtpaberistamist, mille lõpptähtaeg oli rohkem kui aasta enne taotluse esitamise kuupäeva;

d)

hiljemalt kolm tööpäeva pärast juurdepääsutaotluse saamist, kui teave hõlmab mitut väärtpaberistamist, mis kuuluvad nii punkti b kui ka punkti c alla.

a)

väärtpaberistamise liik: varaga tagamata kommertsväärtpaberid või varaga tagatud kommertsväärtpaberid;

b)

väärtpaberistamise struktuuri liik: kas „M“ ühisusaldusfondi puhul, nagu on märgitud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 XIV lisa andmeväljal SESS9, või „S“ kõigi muude väärtpaberistamiste puhul;

c)

väärtpaberistamise riski ülekandmise meetod: kas „Y“ tegeliku müügi puhul, nagu on märgitud delegeeritud määruse (EL) 2020/1224 XII lisa andmeväljal IVSS11, või „Y“ sünteetilise väärtpaberistamise puhul, nagu on märgitud kõnealuse määruse XIV lisa andmeväljal SESV11, või „ABCP“ varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul;

d)

väärtpaberistamise kirjekood;

e)

väärtpaberistamise aluspositsiooni liik;

f)

väärtpaberistamise aluspositsiooni käsitlev vormiosa;

g)

väärtpaberistamise investori aruannet käsitlev vormiosa;

h)

väärtpaberistamise siseteavet või olulist sündmust käsitlev vormiosa;

i)

tunnus:

j)

geograafilised andmed:

k)

kuupäev ja kellaaeg:

l)

valuuta:

a)

määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punktis a ja punktides d–g osutatud teave;

b)

teave, mille väärtpaberistamise registrid on vastavalt käesoleva määruse artiklitele 2 ja 4 koostanud, v.a artikli 4 lõike 3 alusel saadud kirjalikud kinnitused.

a)

käesoleva määruse kohased kontrollid ja kõik muud väärtpaberistamise registri tehtud valideerimised;

b)

artikli 4 lõikes 3 osutatud kirjalikud kinnitused, mille väärtpaberistamise register on saanud;

c)

tulemused, mille väärtpaberistamise register on esitanud aruandvale üksusele vastavalt artikli 4 lõikele 6;

d)

aruandva üksuse esitatud selgitus selle kohta, miks esitatud teave on puudulik või ebajärjepidev või miks puudub artikli 4 lõikes 7 osutatud kirjalik kinnitus;

e)

andmelogis aruandva üksuse esitatud mis tahes paranduste või tühistamiste üksikasjad;

f)

muu käesoleva määruse kohaselt koostatud või esitatud teave.